（上接B143版）

８．４．９．１．１ 受限证券类别：股票
证券 代码	证券 名称	成功 认购日	可流通日	流通受限类型	认购 价格	期末估值单价	数量（单位：股）	期末 成本总额	期末 估值总额
０００８２６	桑德环境	２０１２－１２－３１	２０１３－０１－０９	配股	１２．７１	２２．９９	５０７，８４３	６，４５４，６８４． ５３	１１，６７５，３１０．５７

８．４．９．２ 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

金额单位：人民币元

股票代码	股票名称	停牌日期	停牌原因	期末 估值单价	复牌日期	复牌 开盘单价	数量	期末 成本总额	期末 估值总额
０００００２	万科Ａ	２０１２－１２－２６	重大事项未公告	１０．６２	２０１３－０１－２１	１１．１３	５２，６５３，８６４	４４９，１０７，８６１．４８	５５９，１８４，０３５．６８
０００５２７	美的电器	２０１２－０８－２７	重大资产重组	９．６６	未知	未知	１２，６６６，９７０	１２０，４４９，３１８．４５	１２２，３６２，９３０．２０
０００７９３	华闻传媒	２０１２－１１－２３	重大资产重组	６．６３	２０１３－０２－２８	７．２９	５，４００，８００	３２，８６９，７１４．５３	３５，８０７，３０４．００

注：本基金截至２０１２年１２月３１日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。

８．４．９．３ 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

８．４．９．３．１ 银行间市场债券正回购

本基金本期末无银行间市场债券正回购中作为抵押的债券。

８．４．９．３．２ 交易所市场债券正回购

本基金本期末无交易所市场债券正回购中作为抵押的债券。

８．４．１０ 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

（１） 公允价值

（ａ） 不以公允价值计量的金融工具

不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值相差很小。

（ｂ） 以公允价值计量的金融工具

（ｉ） 金融工具公允价值计量的方法

根据在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值，公允价值层级可分为：

第一层级：相同资产或负债在活跃市场上（未经调整）的报价。

第二层级：直接（比如取自价格）或间接（比如根据价格推算的）可观察到的、除第一层级中的市场报价以外的资产或负债的输入值。

第三层级：以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值（不可观察输入值）。

（ｉｉ） 各层级金融工具公允价值

于２０１２年１２月３１日，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层级的余额为６，４２３，１５４，８５１．０８元，属于第二层级的余额为８６７，３５９，２６９．８８元，无属于第三层级的余额。

（ｉｉｉ） 公允价值所属层级间的重大变动

对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间将相关股票的公允价值列入第一层级；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票公允价值应属第二层级还是第三层级。

（ｉｖ） 第三层级公允价值余额和本期变动金额

无。

（２） 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。

§９ 年度财务报表（国投瑞银瑞福分级股票型证券投资基金）

９．１ 资产负债表

会计主体：国投瑞银瑞福分级股票型证券投资基金

报告截止日：２０１２年１２月３１日

单位：人民币元

资 产	附注号	本期末 ２０１２年０７月１６日	上年度末 ２０１１年１２月３１日
资 产：
银行存款		１，１７４，７９３，７８０．９７	１８４，７４７，９００．１３
结算备付金		２，７８１，０４７．４１	８，９３５，９４７．５０
存出保证金		８，０９４，７７０．４８	８，６６６，０１４．６９
交易性金融资产		－	３，６１６，８７６，１４２．７７
其中：股票投资		－	３，６１１，０２０，２９６．３７
基金投资		－	－
债券投资		－	５，８５５，８４６．４０
资产支持证券投资		－	－
衍生金融资产		－	－
买入返售金融资产		９８５，００１，８０５．５０	－
应收证券清算款		１，８００，１３２，８８９．２２	－
应收利息		５７７，５７５．３７	５９，５３２．４３
应收股利		－	－
应收申购款		－	－
递延所得税资产		－	－
其他资产		－	－
资产总计		３，９７１，３８１，８６８．９５	３，８１９，２８５，５３７．５２
负债和所有者权益	附注号	本期末 ２０１２年０７月１６日	上年度末 ２０１１年１２月３１日
负 债：
短期借款		－	－
交易性金融负债		－	－
衍生金融负债		－	－
卖出回购金融资产款		－	－
应付证券清算款		－	４２，５３７，１５７．１６
应付赎回款		－	－
应付管理人报酬		２，７６９，０２１．５３	４，９６３，７８１．５８
应付托管费		５１６，８８４．０２	９２６，５７２．５６
应付销售服务费		－	－
应付交易费用		６，３３０，２００．３９	４，３６７，４７５．５４
应交税费		－	－
应付利息		－	－
应付利润		－	－
递延所得税负债		－	－
其他负债		１，７３１，０４８．７８	１，６１６，０００．００
负债合计		１１，３４７，１５４．７２	５４，４１０，９８６．８４
所有者权益：
实收基金		６，０００，３３２，８７３．６３	６，０００，３３２，８７３．６３
未分配利润		－２，０４０，２９８，１５９．４０	－２，２３５，４５８，３２２．９５
所有者权益合计		３，９６０，０３４，７１４．２３	３，７６４，８７４，５５０．６８
负债和所有者权益总计		３，９７１，３８１，８６８．９５	３，８１９，２８５，５３７．５２

注：报告截止日２０１２年７月１６日（基金合同失效前日），基金份额净值０．６６０元，基金份额总额６，０００，３３２，８７３．６３份，其中国投瑞银瑞福优先封闭份额２，９９９，８３６，６３５．６３份，国投瑞银瑞福进取封闭份额３，０００，４９６，２３８．００份。

９．２ 利润表

会计主体：国投瑞银瑞福分级股票型证券投资基金

本报告期：２０１２年０１月０１日至２０１２年０７月１６日

单位：人民币元

项 目	附注号	本期 ２０１２年０１月０１日至２０１２年０７月１６日	上年度可比期间 ２０１１年０１月０１日至２０１１年１２月３１日
一、收入		２５３，４００，９８７．１９	－１，２０３，２６７，４５４．６９
１．利息收入		１５，２６５，９７０．０３	５，２６５，１４９．４１
其中：存款利息收入		３，４５５，０２１．０８	３，６６３，６１１．１３
债券利息收入		３，３７８，４７０．４３	１９，９１５．００
资产支持证券利息收入		－	－
买入返售金融资产收入		８，４３２，４７８．５２	１，５８１，６２３．２８
其他利息收入		－	－
２．投资收益（损失以“－”填列）		－１９３，２６０，６２４．９９	－５５６，６９１，１２６．９９
其中：股票投资收益		－２２２，０８１，１４４．１４	－５９６，４６２，６０８．９０
基金投资收益		－	－
债券投资收益		２，２５５，４０５．１７	－
资产支持证券投资收益		－	－
衍生工具收益		－	－
股利收益		２６，５６５，１１３．９８	３９，７７１，４８１．９１
３．公允价值变动收益（损失以“－”号填列）		４３１，３３５，６４２．１５	－６５３，８９５，３９３．６１
４．汇兑收益（损失以“－”号填列）		－	－
５．其他收入（损失以“－”号填列）		６０，０００．００	２，０５３，９１６．５０
减：二、费用		５８，２４０，８２３．６４	１１７，７４３，５６１．６３
１．管理人报酬		３２，０６４，９７９．１９	６８，０３１，７８１．１８
２．托管费		５，９８５，４６２．７７	１２，６９９，２６５．８０
３．销售服务费		－	－
４．交易费用		１９，８７４，２０４．０２	３６，５０８，６４２．５３
５．利息支出		１６，５０６．３９	－
其中：卖出回购金融资产支出		１６，５０６．３９	－
６．其他费用		２９９，６７１．２７	５０３，８７２．１２
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		１９５，１６０，１６３．５５	－１，３２１，０１１，０１６．３２
减：所得税费用		－	－
四、净利润（净亏损以“－”号填列）		１９５，１６０，１６３．５５	－１，３２１，０１１，０１６．３２

９．３ 所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：国投瑞银瑞福分级股票型证券投资基金

本报告期：２０１２年０１月０１日至２０１２年０７月１６日

单位：人民币元

项 目	本期 ２０１２年０１月０１日至２０１２年０７月１６日
	实收基金	未分配利润	所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）	６，０００，３３２，８７３．６３	－２，２３５，４５８，３２２．９５	３，７６４，８７４，５５０．６８
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）	－	１９５，１６０，１６３．５５	１９５，１６０，１６３．５５
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少	－	－	－
其中：１．基金申购款	－	－	－
２．基金赎回款	－	－	－
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动	－	－	－
五、期末所有者权益（基金净值）	６，０００，３３２，８７３．６３	－２，０４０，２９８，１５９．４０	３，９６０，０３４，７１４．２３
项 目	上年度可比期间 ２０１１年０１月０１日至２０１１年１２月３１日
	实收基金	未分配利润	所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）	６，０００，３３２，８７８．５３	－９１４，４４７，２９４．６４	５，０８５，８８５，５８３．８９
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）	－	－１，３２１，０１１，０１６．３２	－１，３２１，０１１，０１６．３２
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少	－４．９０	－１１．９９	－１６．８９
其中：１．基金申购款	１３０，１５８，９４１．００	－２７，４６３，５４２．．７９	１０２，６９５，３９８．２１
２．基金赎回款	－１３０，１５８，９４５．９０	２７，４６３，５３０．８０	－１０２，６９５，４１５．１０
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动	－	－	－
五、期末所有者权益（基金净值）	６，０００，３３２，８７３．６３	－２，２３５，４５８，３２２．９５	３，７６４，８７４，５５０．６８

报表附注为财务报表的组成部分。

本报告９．１至９．４财务报表由下列负责人签署：

————————— 基金管理公司负责人

————————— 主管会计工作负责人

————————— 会计机构负责人

９．４ 报表附注

９．４．１ 基金基本情况

国投瑞银瑞福分级股票型证券投资基金（以下简称＂本基金＂）经中国证券监督管理委员会（以下简称＂中国证监会＂）证监基金字［２００７］第１８１号《关于同意国投瑞银瑞福分级股票型证券投资基金募集的批复》核准，由国投瑞银基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《国投瑞银瑞福分级股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型证券投资基金，存续期限５年，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币５，９９９，５９１，９２３．００元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字（２００７）第０８８号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《国投瑞银瑞福分级股票型证券投资基金基金合同》于２００７年７月１７日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为６，０００，３３２，９５０份基金份额，其中认购资金利息折合７４１，０２７份基金份额。本基金的基金管理人为国投瑞银基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。

根据《国投瑞银瑞福分级股票型证券投资基金基金合同》的相关规定，本基金通过基金收益分配的安排，将基金份额分成预期收益与风险不同的两个级别，即优先级基金份额（以下简称＂瑞福优先封闭份额＂）和普通级基金份额（以下简称＂瑞福进取封闭份额＂）。瑞福优先封闭份额在基金合同生效后每满一年时开放一次，接受投资者的集中申购与赎回，瑞福优先封闭份额集中申购与赎回的开放日为基金合同生效后每满一年的最后一日（如该日为非工作日，则为下一个工作日）；瑞福进取封闭份额在本基金的基金合同生效后三个月内开始在深圳证券交易所（以下简称＂深交所＂）上市交易，经深交所深证上［２００７］１４７ 号文审核同意，瑞福进取封闭份额于２００７年９月２１日在深交所挂牌交易。

根据国投瑞银瑞福基金基金份额持有人大会 ２０１２ 年６月８ 日决议通过的《关于国投瑞银瑞福分级股票型证券投资基金基金合同延期及修改相关事项的议案》以及中国证监会证监许可字［２０１２］ ８８０号《关于核准国投瑞银瑞福分级股票型证券投资基金基金份额持有人大会决议的批复》，国投瑞银瑞福基金的基金管理人国投瑞银基金管理有限公司于２０１２年７月５日发布《国投瑞银瑞福分级股票型证券投资基金份额持有人大会决议生效公告》。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《国投瑞银瑞福分级股票型证券投资基金基金合同》、中国证监会《关于国投瑞银瑞福分级股票型证券投资基金基金合同延期及修改相关事项的议案》和《国投瑞银瑞福分级股票型证券投资基金份额持有人大会决议生效公告》等的有关规定，《国投瑞银瑞福分级股票型证券投资基金基金合同》自２０１２年７月１７日（基金合同失效日）起失效，《国投瑞银瑞福深证１００ 指数分级证券投资基金基金合同》于同一日起生效，同时本基金更名为国投瑞银瑞福深证１００ 指数分级证券投资基金。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《国投瑞银瑞福分级股票型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、权证及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。在正常情况下，本基金股票投资占基金资产的比例为６０％－１００％；除股票资产以外的其他资产投资占基金资产的比例为０－４０％，其中，权证投资占基金资产净值的比例不高于３％。本基金投资于沪深３００ 指数成分股或公告将要调入的成分股不低于股票资产的８０％。本基金业绩比较基准为：８０％×沪深３００指数＋２０％×中信标普全债指数。

本财务报表由本基金的基金管理人国投瑞银基金管理有限公司于２０１３年３月２５日批准报出。

９．４．２ 会计报表的编制基础

本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则－基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下合称"企业会计准则")、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《 国投瑞银瑞福分级股票型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注9.4.4所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。

经中国证监会批准，基金管理人国投瑞银基金管理有限公司将本基金于2012年7月17日(基金合同失效日)转型为国投瑞银瑞福深证100指数分级证券投资基金并相应延长存续期至不定期，因此本基金财务报表仍以持续经营假设为编制基础。

９．４．３ 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本基金 ２０１２年１月１日至２０１２年７月１６日（基金合同失效前日）止期间的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 ２０１２ 年７月１６日（基金合同失效前日） 的财务状况以及 ２０１２年１月１日至２０１２年７月１６日（基金合同失效前日）止期间的的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。

９．４．４ 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本基金本期采用的会计政策、会计估计与上年度可比期间相一致。

９．４．５ 会计差错更正的说明

本基金在本期无须说明的会计差错更正。

９．４．６ 税项

根据财政部、国家税务总局财税［２００２］１２８号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税［２００５］１０２号《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》、财税［２００５］１０７号《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》、财税［２００８］１号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：

（１）以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。

（２）对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。

（３）对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴２０％的个人所得税。对基金取得的股票的股息、红利收入，由上市公司在向基金派发股息、红利时暂减按５０％计入个人应纳税所得额，依照现行税法规定按２０％代扣代缴个人所得税。

（４）基金卖出股票按０．１％的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。

９．４．７ 关联方关系

关联方名称	与本基金的关系
国投瑞银基金管理有限公司	基金管理人、瑞福优先封闭份额基金注册登记机构、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司（＂中国工商银行＂）	基金托管人、基金代销机构
国投信托有限公司	基金管理人的股东
瑞士银行股份有限公司	基金管理人的股东

注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

９．４．８ 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

９．４．８．１ 通过关联方交易单元进行的交易

本基金本期及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的交易。

９．４．８．２ 关联方报酬

９．４．８．２．１ 基金管理费

单位：人民币元

项目	本期 ２０１２年０１月０１日至２０１２年０７月１６日	上年度可比期间 ２０１１年０１月０１日至２０１１年１２月３１日
当期发生的基金应支付的管理费	３２，０６４，９７９．１９	６８，０３１，７８１．１８
其中：支付销售机构的客户维护费	１，９０３，９９９．４６	４，１８６，４２６．２１

注：支付基金管理人 国投瑞银基金管理有限公司 的管理人报酬按前一日基金资产净值１．５０％的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：

日管理人报酬＝前一日基金资产净值×１．５０％ ／ 当年天数。

９．４．８．２．２ 基金托管费

单位：人民币元

项目	本期 ２０１２年０１月０１日至２０１２年０７月１６日	上年度可比期间 ２０１１年０１月０１日至２０１１年１２月３１日
当期发生的基金应支付的托管费	５，９８５，４６２．７７	１２，６９９，２６５．８０

注：支付基金托管人 中国工商银行的托管费按前一日基金资产净值０．２８％的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：

日托管费＝前一日基金资产净值×０．２８％ ／ 当年天数。

９．４．８．３ 与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易

本基金本期及上年度可比期间无与关联方进行的银行间同业市场的债券（含回购）交易

９．４．８．４ 各关联方投资本基金的情况

９．４．８．４．１ 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

份额单位：份

项目 （国投瑞银瑞福优先封闭）	本期 ２０１２年０１月０１日至２０１２年０７月１６日	上年度可比期间 ２０１１年０１月０１日至２０１１年１２月３１日
期初持有的基金份额	１１，９９９，７２０．００	１１，９９９，７２０．００
期间申购／买入总份额	－	－
期间因拆分变动份额	－	－
减：期间赎回／卖出总份额	－	－
期末持有的基金份额	１１，９９９，７２０．００	１１，９９９，７２０．００
期末持有的基金份额 占基金总份额比例	０．４０％	０．４０％

９．４．８．４．２ 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

本基金本期末及上年度末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。

９．４．８．５ 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

关联方名称	本期２０１２年０１月０１日至２０１２年０７月１６日		上年度可比期间 ２０１１年０１月０１日至２０１１年１２月３１日
	期末余额	当期利息收入	期末余额	当期利息收入
中国工商银行	１，１７４，７９３，７８０．９７	１，３１７，０８８．７０	１８４，７４７，９００．１３	３，４８３，５８３．６２

注：本基金的银行存款由基金托管人 中国工商银行保管，按银行同业利率计息。

９．４．８．６ 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

本基金本期及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。

９．４．８．７ 其他关联交易事项的说明

本基金本期及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。

９．４．９ 期末（２０１２年０７月１６日）本基金持有的流通受限证券

９．４．９．１ 因认购新发／增发证券而于期末持有的流通受限证券

本基金本期末无因认购新发／增发证券而流通受限的证券。

９．４．９．２ 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

本基金本期末未持有暂时停牌等流通受限股票。

９．４．９．３ 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

９．４．９．３．１ 银行间市场债券正回购

本基金本期末无银行间市场债券正回购中作为抵押的债券。

９．４．９．３．２ 交易所市场债券正回购

本基金本期末无交易所市场债券正回购中作为抵押的债券。

９．４．１０ 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

（１） 公允价值

（ａ）不以公允价值计量的金融工具

不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值相差很小。

（ｂ）以公允价值计量的金融工具

（ｉ） 金融工具公允价值计量的方法

根据在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值，公允价值层级可分为：

第一层级：相同资产或负债在活跃市场上（未经调整）的报价。

第二层级：直接（比如取自价格）或间接（比如根据价格推算的）可观察到的、除第一层级中的市场报价以外的资产或负债的输入值。

第三层级：以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值（不可观察输入值）。

（ｉｉ）各层级金融工具公允价值

于２０１２年７月１６日（基金合同失效前日），本基金未持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（２０１１年１２月３１日：第一层级３，５９４，８３３，６４２．７７元，第二层级２２，０４２，５００．００元，无属于第三层级的余额）。

（ｉｉｉ）公允价值所属层级间的重大变动

对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间将相关股票的公允价值列入第一层级；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票公允价值应属第二层级还是第三层级。

（ｉｖ）第三层级公允价值余额和本期变动金额

无。

（２）除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。

§１０ 投资组合报告（国投瑞银瑞福深证１００指数分级证券投资基金）

１０．１ 期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

序号	项目	金额	占基金总资产的比例（％）
１	权益投资	６，９９１，６１９，１２０．９６	９４．５８
	其中：股票	６，９９１，６１９，１２０．９６	９４．５８
２	固定收益投资	２９８，８９５，０００．００	４．０４
	其中：债券	２９８，８９５，０００．００	４．０４
	资产支持证券	－	－
３	金融衍生品投资	－	－
４	买入返售金融资产	－	－
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	－	－
５	银行存款和结算备付金合计	７９，８１８，２９０．１０	１．０８
６	其他各项资产	２１，９９２，８４６．３７	０．３０
７	合计	７，３９２，３２５，２５７．４３	１００．００

１０．２ 期末按行业分类的股票投资组合

１０．２．１ 指数投资部分

金额单位：人民币元

代码	行业类别	公允价值	占基金资产净值比例（％）
Ａ	农、林、牧、渔业	４７，４３４，４１２．５８	０．６４
Ｂ	采掘业	４６２，３４９，５０８．２５	６．２６
Ｃ	制造业	３，８３９，５３８，５７２．４８	５２．０１
Ｃ０	食品、饮料	７６８，８６６，３９５．２５	１０．４１
Ｃ１	纺织、服装、皮毛	－	－
Ｃ２	木材、家具	－	－
Ｃ３	造纸、印刷	－	－
Ｃ４	石油、化学、塑胶、塑料	２１４，６５５，８１５．２９	２．９１
Ｃ５	电子	４７５，６５７，５５７．７１	６．４４
Ｃ６	金属、非金属	６３９，２９１，４２３．５５	８．６６
Ｃ７	机械、设备、仪表	１，３１１，７２１，３８４．７４	１７．７７
Ｃ８	医药、生物制品	４２９，３４５，９９５．９４	５．８２
Ｃ９９	其他制造业	－	－
Ｄ	电力、煤气及水的生产和供应业	２６，２６７，４４８．４８	０．３６
Ｅ	建筑业	１０４，１６１，００４．４０	１．４１
Ｆ	交通运输、仓储业	－	－
Ｇ	信息技术业	１６５，２７８，１９２．９７	２．２４
Ｈ	批发和零售贸易	２２０，７４１，５８４．８９	２．９９
Ｉ	金融、保险业	７１２，３７３，０４８．１５	９．６５
Ｊ	房地产业	９３９，０８２，４１６．７６	１２．７２
Ｋ	社会服务业	２７５，５７７，３７９．２７	３．７３
Ｌ	传播与文化产业	８１，５７９，９０３．０１	１．１１
Ｍ	综合类	１１７，２３５，６４９．７２	１．５９
	合计	６，９９１，６１９，１２０．９６	９４．７１

１０．２．２ 积极投资部分

本基金本期末未持有积极投资股票。

１０．３ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

１０．３．１ 期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

金额单位：人民币元

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
１	０００００２	万 科Ａ	５２，６５３，８６４	５５９，１８４，０３５．６８	７．５７
２	０００６５１	格力电器	１２，７８３，２３４	３２５，９７２，４６７．００	４．４２
３	０００８５８	五 粮 液	９，８１４，１９５	２７７，０５４，７２４．８５	３．７５
４	０００００１	平安银行	１５，２３４，８０７	２４４，０６１，６０８．１４	３．３１
５	０００１５７	中联重科	２５，００４，９３１	２３０，２９５，４１４．５１	３．１２
６	００２０２４	苏宁电器	２６，２３３，３０５	１７４，４５１，４７８．２５	２．３６
７	００００２４	招商地产	５，２６７，７１０	１５７，４５１，８５１．９０	２．１３
８	０００７７６	广发证券	１０，１４６，６９８	１５６，４６２，０８３．１６	２．１２
９	００００６９	华侨城Ａ	２０，１０３，５２４	１５０，７７６，４３０．００	２．０４
１０	０００３３８	潍柴动力	５，４２９，３２９	１３７，４１６，３１６．９９	１．８６

注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于国投瑞银基金管理有限公司网站（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｕｂｓｓｄｉｃ．ｃｏｍ）的年度报告正文

１０．３．２ 期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细

本基金本期末未持有积极投资股票。

１０．４ 报告期内股票投资组合的重大变动

１０．４．１ 累计买入金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细

金额单位：人民币元

序号	股票代码	股票名称	本期累计买入金额	占期末基金资产净值比例（％）
１	０００００２	万 科Ａ	４４９，１０７，８６１．４８	６．０８
２	０００８５８	五 粮 液	３９０，９３３，１８２．７０	５．３０
３	０００６５１	格力电器	２８２，９８９，０４１．９５	３．８３
４	０００１５７	中联重科	２３０，７６３，７６５．４５	３．１３
５	０００００１	平安银行	２２９，４０２，５８６．２１	３．１１
６	００２３０４	洋河股份	２０７，９２６，６９２．４５	２．８２
７	０００５６８	泸州老窖	１７３，８０４，４６２．４３	２．３５
８	００２０２４	苏宁电器	１５９，６０２，７４８．０２	２．１６
９	０００９８３	西山煤电	１３５，２０６，８６０．９９	１．８３
１０	００００６３	中兴通讯	１２９，０９７，１８８．５４	１．７５
１１	０００７７６	广发证券	１２９，０２４，９２３．５７	１．７５
１２	０００７９２	盐湖股份	１２９，０１７，６４７．８３	１．７５
１３	０００８９５	双汇发展	１２２，７４８，３２６．３３	１．６６
１４	０００４２３	东阿阿胶	１２２，５６７，２４５．７２	１．６６
１５	０００５２７	美的电器	１２０，４４９，３１８．４５	１．６３
１６	００００６９	华侨城Ａ	１１５，８０６，７１７．７６	１．５７
１７	００００２４	招商地产	１１３，６９４，７２０．１４	１．５４
１８	０００３３８	潍柴动力	１０５，６５２，３４５．７５	１．４３
１９	０００５３８	云南白药	１０５，２７２，３９１．５６	１．４３
２０	００２２４１	歌尔声学	１０２，４８７，５１１．８５	１．３９

注：“买入金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

１０．４．２ 累计卖出金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细

金额单位：人民币元

序号	股票代码	股票名称	本期累计卖出金额	占期末基金资产净值比例（％）
１	００００３９	中集集团	９５，６８６，５５９．７４	１．３０
２	００００１２	南 玻Ａ	５２，３６３，５７６．４１	０．７１
３	００２２０２	金风科技	４７，６８８，２９７．１０	０．６５
４	０００５６２	宏源证券	３６，４４４，６５７．９０	０．４９
５	０００８５８	五 粮 液	３０，４６４，８４３．９１	０．４１
６	０００８９８	鞍钢股份	３０，１３６，７２４．４２	０．４１
７	０００６８０	山推股份	２６，１８５，０８３．６１	０．３５
８	００２００６	精功科技	２５，６２３，４９８．２３	０．３５
９	０００６５１	格力电器	２５，１０９，５１２．３９	０．３４
１０	００００３１	中粮地产	２２，４７４，８９４．０４	０．３０
１１	０００７１８	苏宁环球	２１，８７９，４３０．４０	０．３０
１２	００２０７３	软控股份	２１，７９５，１９５．１７	０．３０
１３	０００６５２	泰达股份	２１，４５０，３７４．８６	０．２９
１４	０００６１２	焦作万方	２０，１５２，２２１．４９	０．２７
１５	００２２３３	塔牌集团	１６，１３０，５１１．３８	０．２２
１６	０００５６８	泸州老窖	１５，２４３，６５９．７９	０．２１
１７	００２３０４	洋河股份	１２，４７８，４２１．９９	０．１７
１８	００２２９２	奥飞动漫	１０，７９２，３９１．８９	０．１５

注：“卖出金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

１０．４．３ 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元

买入股票成本（成交）总额	７，３９９，３９２，３２２．７５
卖出股票收入（成交）总额	５３２，０９９，８５４．７２

注：“买入股票成本”、“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

１０．５ 期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位：人民币元

序号	债券品种	公允价值	占基金资产净值比例（％）
１	国家债券	１４８，８９０，０００．００	２．０２
２	央行票据	４９，９６５，０００．００	０．６８
３	金融债券	１００，０４０，０００．００	１．３６
	其中：政策性金融债	１００，０４０，０００．００	１．３６
４	企业债券	－	－
５	企业短期融资券	－	－
６	中期票据	－	－
７	可转债	－	－
８	其他	－	－
９	合计	２９８，８９５，０００．００	４．０５

１０．６ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

金额单位：人民币元

序号	债券代码	债券名称	数量（张）	公允价值	占基金资产净值比例（％）
１	１２０２１８	１２国开１８	１，０００，０００	１００，０４０，０００．００	１．３６
２	１２９９０７	１２贴现国债０７	１，０００，０００	９９，２７０，０００．００	１．３４
３	１００１０４２	１０央行票据４２	５００，０００	４９，９６５，０００．００	０．６８
４	１２９９０８	１２贴现国债０８	５００，０００	４９，６２０，０００．００	０．６７

１０．７ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本期末未持有资产支持证券。

１０．８ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本期末未持有权证。

１０．９ 投资组合报告附注

１０．９．１ 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查的，在报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。

１０．９．２ 基金投资的前十名股票均属于基金合同规定备选股票库之内的股票。

１０．９．３ 期末其他各项资产构成

单位：人民币元

序号	名称	金额
１	存出保证金	１７，９６３，３１３．３７
２	应收证券清算款	－
３	应收股利	－
４	应收利息	４，０２９，５３３．００
５	应收申购款	－
６	其他应收款	－
７	待摊费用	－
８	其他	－
９	合计	２１，９９２，８４６．３７

１０．９．４ 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本期末未持有可转换债券。

１０．９．５ 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

１０．９．５．１ 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

金额单位：人民币元

序号	股票代码	股票名称	流通受限部分的公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）	流通受限情况说明
１	０００００２	万科Ａ	５５９，１８４，０３５．６８	７．５７	重大事项停牌

１０．９．５．２ 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本期末未持有积极投资股票。

１０．９．６ 投资组合报告附注的其他文字描述部分

本基金本期未投资托管行股票、未投资控股股东主承销的证券，未从二级市场主动投资分离交易可转债附送的权证，投资流通受限证券未违反相关法规或本基金管理公司的规定。

§１１ 投资组合报告（国投瑞银瑞福分级股票型证券投资基金）

１１．１ 期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

序号	项目	金额	占基金总资产的比例（％）
１	权益投资	－	－
	其中：股票	－	－
２	固定收益投资	－	－
	其中：债券	－	－
	资产支持证券	－	－
３	金融衍生品投资	－	－
４	买入返售金融资产	９８５，００１，８０５．５０	２４．８０
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	－	－
５	银行存款和结算备付金合计	１，１７７，５７４，８２８．３８	２９．６５
６	其他各项资产	１，８０８，８０５，２３５．０７	４５．５５
７	合计	３，９７１，３８１，８６８．９５	１００．００

１１．２ 期末按行业分类的股票投资组合

本基金本报告期末未持有股票投资。

１１．３ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

本基金本报告期末未持有股票投资。

１１．４ 报告期内股票投资组合的重大变动

１１．４．１ 累计买入金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细

金额单位：人民币元

序号	股票代码	股票名称	本期累计买入金额	占期初基金资产净值比例（％）
１	０００５２７	美的电器	４１１，３６１，００８．７５	１０．９３
２	６０００３６	招商银行	２３９，９９７，０８７．９５	６．３７
３	６０１３１８	中国平安	２２７，５７０，５９７．３１	６．０４
４	００００６９	华侨城Ａ	１９７，８６１，２９８．２５	５．２６
５	６０００００	浦发银行	１７２，２２１，６６２．４０	４．５７
６	０００００２	万 科Ａ	１６９，７７８，３５９．５４	４．５１
７	６００２７６	恒瑞医药	１１７，７７５，２０１．０５	３．１３
８	６０１６０１	中国太保	１１０，５２６，２６９．９０	２．９４
９	０００６５６	金科股份	１０６，３３１，７３２．５３	２．８２
１０	０００６１６	亿城股份	１０４，４７７，７０９．４４	２．７８
１１	６０１６２８	中国人寿	１０３，２６１，６９７．１２	２．７４
１２	６０１９１９	中国远洋	９２，３７２，４５７．０２	２．４５
１３	６００３８３	金地集团	８６，４５３，６８３．１１	２．３０
１４	０００９２６	福星股份	８３，１４９，４３２．２５	２．２１
１５	６００３７６	首开股份	７４，０５５，１８６．２５	１．９７
１６	６００８８７	伊利股份	７１，４４９，７７０．１９	１．９０
１７	６０１９９２	金隅股份	７０，９４５，８４６．４０	１．８８
１８	００２００４	华邦颖泰	６９，９６５，５８１．４４	１．８６
１９	６０００２９	南方航空	６８，８３２，９４６．７６	１．８３
２０	０００６５１	格力电器	６４，６８５，２２５．４４	１．７２

注：“买入金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

１１．４．２ 累计卖出金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细

金额单位：人民币元

序号	股票代码	股票名称	本期累计卖出金额	占期初基金资产净值比例（％）
１	０００５２７	美的电器	３４７，３４４，５２４．３７	９．２３
２	６０００３６	招商银行	３４４，３０８，６５８．７２	９．１５
３	０００００２	万 科Ａ	３４３，７７２，７１０．０１	９．１３
４	０００８５８	五 粮 液	３０６，６０２，８８７．１７	８．１４
５	６０１３１８	中国平安	３０２，５１６，９３５．７１	８．０４
６	６０００００	浦发银行	２５２，８３１，１６６．７０	６．７２
７	６００８８７	伊利股份	２３０，４５１，３４６．２２	６．１２
８	００００６９	华侨城Ａ	２２７，８２７，２３８．４３	６．０５
９	６００２７６	恒瑞医药	２２７，５８８，１４８．１０	６．０５
１０	６０１６０１	中国太保	２２５，７１４，８８０．６４	６．００
１１	６０１６６８	中国建筑	１７９，２６２，５９０．３４	４．７６
１２	０００６１６	亿城股份	１５０，４３２，７３１．０２	４．００
１３	００２００４	华邦颖泰	１４４，３８３，５７５．７８	３．８４
１４	０００００１	平安银行	１３２，０５９，９２５．７４	３．５１
１５	６０００６２	华润双鹤	１２９，７３２，２５３．６９	３．４５
１６	００２２４４	滨江集团	１１３，８０５，５４３．６５	３．０２
１７	６００３７６	首开股份	１１１，３５２，８９８．２８	２．９６
１８	６０１１６６	兴业银行	１０５，８７２，５１９．７９	２．８１
１９	６００２６６	北京城建	１０４，２５８，４７３．３０	２．７７
２０	６０１７８８	光大证券	１０２，６２４，６１２．２３	２．７３
２１	６０００１５	华夏银行	１０１，７９４，９８４．０６	２．７０
２２	６００６００	青岛啤酒	９８，２６２，３０８．９４	２．６１
２３	６０１６２８	中国人寿	９６，７５７，５３６．６９	２．５７
２４	６００３８３	金地集团	９４，５４８，８３７．３５	２．５１
２５	０００６５６	金科股份	８９，８５８，５２９．７７	２．３９
２６	６０１９１９	中国远洋	８２，２０６，６９６．６０	２．１８
２７	６００８５９	王府井	８０，７８０，２５１．６５	２．１５
２８	０００９２６	福星股份	７９，１３８，３４８．９７	２．１０
２９	６０００１６	民生银行	７８，０３７，７０５．０６	２．０７
３０	００００２４	招商地产	７６，４８９，２２３．３４	２．０３
３１	６００１２５	铁龙物流	７５，８０４，０２３．０９	２．０１

注：“卖出金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

１１．４．３ 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元

券商名称	交易单元 数量	股票交易		债券交易		债券回购交易		应支付该券商的佣金		备注
		成交金额	占股票 成交总额比例	成交金额	占债券 成交总额比例	成交金额	占债券回购 成交总额比例	佣金	占当期佣金 总量的比例
海通证券	２	２，５１２，０６１，２０８．１６	１２．７７％	－	－	２，９００，０００，０００．００	２６．９０％	２，１２７，５７０．２７	１２．８０％
东北证券	１	１，６７３，０７２，０６９．９９	８．５０％	－	－	－	－	１，４１６，７０１．８９	８．５３％
中信建投证券	３	１，４８４，３４８，６０９．７１	７．５５％	６，６７１，７８２．８０	１００．００％	４，５９０，０００，０００．００	４２．５８％	１，２６１，７６３．０３	７．５９％
兴业证券	１	１，４５７，８０９，４２１．２０	７．４１％	－	－	４５０，０００，０００．００	４．１７％	１，２４６，２４８．１２	７．５０％	新增
安信证券	３	１，４４２，２０６，３７４．３３	７．３３％	－	－	－	－	１，２０３，７８９．５２	７．２４％
申银万国	１	１，３６１，２３９，８２５．６０	６．９２％	－	－	－	－	１，１４８，２１８．７７	６．９１％
中信证券	２	１，３４７，１９６，０４３．７３	６．８５％	－	－	９４０，０００，０００．００	８．７２％	１，１４５，１１１．７９	６．８９％
信达证券	１	１，０１１，５９５，２５７．６５	５．１４％	－	－	－	－	８５４，８５４．２６	５．１４％
瑞银证券	２	７８０，８９２，４４４．７３	３．９７％	－	－	１００，０００，０００．００	０．９３％	６７３，４２８．６１	４．０５％
广发证券	１	６２５，８０３，０７５．３８	３．１８％	－	－	－	－	５２７，５９９．１０	３．１７％
东方证券	１	５７０，８０９，８１２．２０	２．９０％	－	－	４００，０００，０００．００	３．７１％	４８５，１８８．８４	２．９２％
国信证券	１	５６６，７２０，０７６．３６	２．８８％	－	－	－	－	４６３，８０８．７２	２．７９％
中投证券	１	５４０，１２３，７９５．９５	２．７５％	－	－	－	－	４３９，７２１．４６	２．６５％
广州证券	１	５０４，５１０，１６９．３７	２．５６％	－	－	－	－	４３４，３６６．５９	２．６１％
华创证券	１	４４９，７７６，２１２．３９	２．２９％	－	－	－	－	３７４，４２８．２９	２．２５％
东海证券	１	３９０，８３６，７３２．３８	１．９９％	－	－	－	－	３２９，３６７．７９	１．９８％
国金证券	１	３５４，９２６，８４５．６７	１．８０％	－	－	－	－	２８９，３７９．３４	１．７４％
东兴证券	１	３０９，１０９，５６８．４８	１．５７％	－	－	－	－	２５８，２０５．４７	１．５５％
平安证券	１	２７５，６３０，９２１．６２	１．４０％	－	－	７００，０００，０００．００	６．４９％	２３４，２８５．７６	１．４１％
国海证券	１	２４９，８５２，３７６．５３	１．２７％	－	－	－	－	２０４，４９５．３７	１．２３％	新增
华泰证券	２	２０４，７７４，４７７．６６	１．０４％	－	－	－	－	１７４，６１８．５６	１．０５％
长江证券	１	２０３，７４９，１８４．７９	１．０４％	－	－	７００，０００，０００．００	６．４９％	１７３，１８６．４９	１．０４％
山西证券	１	１８２，４７３，７２３．３０	０．９３％	－	－	－	－	１５０，２１９．８７	０．９０％
南京证券	１	１７３，１６６，８５９．３９	０．８８％	－	－	－	－	１４７，１９１．２１	０．８９％
齐鲁证券	１	１２６，３００，９８１．７０	０．６４％	－	－	－	－	１０７，３５５．５６	０．６５％
华宝证券	１	１２４，５９５，７５７．１２	０．６３％	－	－	－	－	１０５，９０６．２９	０．６４％
民生证券	１	１２３，０６１，２８１．４４	０．６３％	－	－	－	－	１０４，６０１．７１	０．６３％
招商证券	１	１２０，７６６，３５７．９１	０．６１％	－	－	－	－	１０６，８６６．６８	０．６４％
西部证券	１	１２０，２７７，５０８．７６	０．６１％	－	－	－	－	１０２，２３５．３３	０．６２％
高华证券	１	７９，２７８，３３３．０２	０．４０％	－	－	－	－	６７，３８６．５８	０．４１％
中金公司	１	６５，３２３，９１７．７２	０．３３％	－	－	－	－	５５，５２５．３０	０．３３％
东吴证券	１	６０，１７２，４７６．７９	０．３１％	－	－	－	－	５１，１４６．５６	０．３１％
长城证券	１	４８，９９７，２１７．３２	０．２５％	－	－	－	－	４１，６４７．４７	０．２５％	新增
华融证券	１	４１，９８７，４２９．９１	０．２１％	－	－	－	－	３５，６８９．５０	０．２１％
国元证券	２	４０，３８７，２３４．３６	０．２１％	－	－	－	－	３４，５１６．４３	０．２１％	新增１个
中银国际证券	２	３２，１６６，０７１．４０	０．１６％	－	－	－	－	２７，７７４．２２	０．１７％	新增１个
银河证券	２	１５，８９６，２６４．３０	０．０８％	－	－	－	－	１３，６４６．５７	０．０８％

注：“买入股票成本”、“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

１１．５ 期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本期末未持有债券。

１１．６ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

本基金本期末未持有债券。

１１．７ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本期末未持有资产支持证券。

１１．８ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本期末未持有权证。

１１．９ 投资组合报告附注

１１．９．１ 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查的，在报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。

１１．９．２ 基金投资的前十名股票均属于基金合同规定备选股票库之内的股票。

１１．９．３ 期末其他各项资产构成

单位：人民币元

买入股票成本（成交）总额	３，９７７，０４０，８９２．３０
卖出股票收入（成交）总额	７，７９６，８１７，５３３．０８

１１．９．４ 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本期末未持有债券。

１１．９．５ 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本期末未持有股票投资。

１１．９．６ 投资组合报告附注的其他文字描述部分

本基金本期未投资托管行股票、未投资控股股东主承销的证券，未从二级市场主动投资分离交易可转债附送的权证，投资流通受限证券未违反相关法规或本基金管理公司的规定。

§１２ 基金份额持有人信息（国投瑞银瑞福深证１００指数分级证券投资基金）

１２．１ 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

序号	名称	金额
１	存出保证金	８，０９４，７７０．４８
２	应收证券清算款	１，８００，１３２，８８９．２２
３	应收股利	－
４	应收利息	５７７，５７５．３７
５	应收申购款	－
６	其他应收款	－
７	待摊费用	－
８	其他	－
９	合计	１，８０８，８０５，２３５．０７

注：以上信息中的国投瑞银瑞福进取封闭的持有人信息由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供。

１２．２ 期末上市基金前十名持有人

国投瑞银瑞福进取封闭

份额 级别	持有人户数 （户）	户均持有的基金份额	持有人结构
			机构投资者		个人投资者
			持有 份额	占总份额 比例	持有 份额	占总份额 比例
国投瑞银瑞福优先封闭	４８，４０７	７５，３１５．７０	２，４５５，２４７，２７５．９４	６７．３４％	１，１９０，５５９，９６６．１５	３２．６６％
国投瑞银瑞福进取封闭	７６，４３４	４７，６９８．７６	１，４７７，５９７，０２２．００	４０．５３％	２，１６８，２１０，２４７．２８	５９．４７％
合计	１２４，８４１	５８，４０７．２１	３，９３２，８４４，２９７．９４	５３．９４％	３，３５８，７７０，２１３．４３	４６．０６％

注：以上信息中的国投瑞银瑞福进取封闭的持有人信息由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供。

１２．３ 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况

序号	持有人名称	持有份额（份）	占上市总份额比例
１	招商证券股份有限公司	１２９，３８７，１７６．００	３．７８％
２	新华人寿保险股份有限公司	１１６，３５６，９９７．００	３．４０％
３	青岛卓睿投资有限公司	９９，９９９，０００．００	２．９３％
４	华泰人寿保险股份有限公司－分红－个险分红	５４，９９８，９３３．００	１．６１％
５	国泰君安证券股份有限公司	３９，９９９，０００．００	１．１７％
６	国投瑞银基金管理有限公司	３８，０９９，２６７．００	１．１１％
７	青岛卓翱投资有限公司	３２，７１９，７００．００	０．９６％
８	东兴证券股份有限公司	３１，２２７，００４．００	０．９１％
９	宋伟铭	３１，１２０，０００．００	０．９１％
１０	华泰财产保险有限公司	３０，５００，０００．００	０．８９％