富国天源平衡混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由中国证券监督委员会于２００２年７月４日证监基金字【２００２】３６号文批准发起设立。本基金的基金合同于２００２年８月１６日正式生效。

【重要提示】

投资有风险，投资人拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。

本招募说明书所载内容截止至２０１３年２月１６日，基金投资组合报告和基金业绩表现截止至２０１２年１２月３１日（财务数据未经审计）。

一、基金管理人

（一）基金管理人概况

本基金基金管理人为富国基金管理有限公司，基本信息如下：

名称：富国基金管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道８号上海国金中心二期１６－１７层

办公地址：上海市浦东新区世纪大道８号上海国金中心二期１６－１７层

法定代表人：陈敏

总经理：窦玉明

成立日期：１９９９年４月１３日

电话：（０２１）２０３６１８１８

传真：（０２１）２０３６１６１６

联系人：范伟隽

注册资本：１．８亿元人民币

股权结构（截止于２０１３年２月１６日）：

■

公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。

公司目前下设十七个部门、四个分公司和一个子公司，分别是：权益投资部、固定收益部、另类投资部、研究部、集中交易部、专户投资部、机构业务部、零售业务部、营销策划与产品部、客服与电子商务部、战略发展部、监察稽核部、计划财务部、人力资源部、行政管理部、信息技术部、运营部、北京分公司、深圳分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理（香港）有限公司。权益投资部：负责权益类基金产品的投资管理；固定收益部：负责固定收益类产品的研究与投资管理；另类投资部：负责ＦＯＦ、ＰＥ、定量类产品等的研究与投资管理；研究部：负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等；集中交易部：负责投资交易和风险控制；专户投资部：在固定收益部、权益投资部和另类投资部内设立的虚拟部门，独立负责年金等专户产品的投资管理；机构业务部：负责年金、专户、社保以及共同基金的机构客户营销工作；零售业务部：管理华东营销中心、华中营销中心、华南营销中心（深圳分公司、广州分公司）、北方营销中心（北京分公司）、西部营销中心（成都分公司）、华北营销中心，负责共同基金的零售业务；营销策划与产品部：负责产品开发、营销策划和品牌建设等；客服与电子商务部：负责电子商务与客户服务；战略发展部：负责公司战略的研究、规划与落实；监察稽核部：负责监察、风控、法务和信息披露；信息技术部：负责软件开发与系统维护等；运营部：负责基金会计与清算；计划财务部：负责公司财务计划与管理；人力资源部：负责人力资源规划与管理；行政管理部：负责文秘、行政后勤等；富国资产管理（香港）有限公司：就证券提供意见和提供资产管理。

截止到２０１３年２月１６日，公司有员工２０７人，其中６０％以上具有硕士以上学历。所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。

（二）主要人员情况

１、董事会成员

陈敏女士，董事长。生于１９５４年，中共党员，工商管理硕士，经济师。历任上海市信托投资公司副处长、处长；上海市外经贸委处长；上海万国证券公司党委书记；申银万国证券股份有限公司副总裁、党委委员。２００４年开始担任富国基金管理有限公司董事长。

窦玉明先生，董事，总经理。生于１９６９年，硕士。历任北京中信国际合作公司交易员；深圳君安证券公司投资经理；大成基金管理有限公司基金经理助理；嘉实基金管理有限公司投资总监、总经理助理、副总经理兼基金经理。２００８年开始担任富国基金管理有限公司总经理。

麦陈婉芬女士（Ｃｏｎｓｔａｎｃｅ Ｍａｋ），副董事长。文学及商学学士，加拿大注册会计师。１９７７年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Ｔｈｏｒｎｅ Ｒｉｄｄｅｌｌ公司，并于１９８９年成为加拿大毕马威的合伙人之一。１９８９年至２０００年作为合伙人负责毕马威在加拿大中部地区的对华业务。现任ＢＭＯ投资有限公司亚洲业务总经理，兼任加中贸易理事会董事。现任ＢＭＯ金融集团亚洲业务总经理（Ｇｅｎｅｒａｌ Ｍａｎａｇｅｒ， Ａｓｉａ， Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ， ＢＭＯ Ｆｉｎａｎｃｉａｌ Ｇｒｏｕｐ）。

李明山先生，董事。生于１９５２年，中共党员，高级经济师，硕士。历任申银万国证券股份有限公司副总经理、上海证券交易所副总经理。现任海通证券股份有限公司总经理。

方荣义先生，董事。生于１９６６年，中共党员，博士，高级会计师。历任北京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主任；厦门大学工商管理教育中心副教授；中国人民银行深圳经济特区分行深圳市中心支行会计处副处长；中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机构处处长；中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、国有银行监管处处长。现任申银万国证券股份有限公司财务总监。

Ｅｄｇａｒ Ｎｏｒｍｕｎｄ Ｌｅｇｚｄｉｎｓ先生，董事。生于１９５８年，学士，加拿大注册会计师。１９８０年至１９８４年在Ｃｏｏｐｅｒｓ ＆ Ｌｙｂｒａｎｄ担任审计工作，１９８４年加入加拿大ＢＭＯ银行金融集团蒙特利尔银行。现任ＢＭＯ金融集团高级副总裁及董事总经理。现任ＢＭＯ金融集团国际业务全球总裁（ＳＶＰ ＆ Ｍａｎａｇｉｎｇ Ｄｉｒｅｃｔｏｒ， Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ， ＢＭＯ Ｆｉｎａｎｃｉａｌ Ｇｒｏｕｐ）。

孙绍杰先生，董事。生于１９６９年，中共党员，大学本科，高级经济师。历任山东省计划委员会科员、副主任科员、主任科员；山东省国际信托投资公司基金项目部业务经理、基金投资部高级业务经理、山东省国际信托投资有限公司基金投资部经理、投资银行部经理、中鲁Ｂ重组小组成员。现任山东省国际信托有限公司副总经理。

戴国强先生，独立董事。生于１９５２年，博士学位。历任上海财经大学助教、讲师、副教授、教授， 金融学院副院长、常务副院长、院长；上海财经大学教授、博士生导师， 金融学院党委书记， 教授委员会主任。现任上海财经大学ＭＢＡ学院院长、党委书记。

伍时焯 （Ｃａｒｙ Ｓ． Ｎｇ） 先生，独立董事。生于１９５２年，工商管理硕士，加拿大特许会计师。１９７６年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Ｔｈｏｒｎｅ Ｒｉｄｄｅｌｌ公司担任审计工作，有３０余年财务管理及信息系统项目管理经验，曾任职在 Ｎｅｏ Ｍａｔｅｒｉａｌｓ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｅｓ Ｉｎｃ． 前身ＡＭＲ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｅｓ Ｉｎｃ．， ＭＬＪ Ｇｌｏｂａｌ Ｂｕｓｉｎｅｓｓ Ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔｓ Ｉｎｃ．， ＵｎｉＬｉｎｋ Ｔｅｌｅ．ｃｏｍ Ｉｎｃ． 等国际性公司为首席财务总监（ＣＦＯ）及财务副总裁。现任圣力嘉学院（Ｓｅｎｅｃａ Ｃｏｌｌｅｇｅ）工商系会计及财务金融科教授。

汤期庆先生，独立董事，生于１９５５年，经济学硕士。历任上海针织品批发公司办事员、副科长；上海市第一商业局副科长、副处长、处长；上海交电家电商业集团公司总经理；上海市第一商业局局长助理、副局长；上海商务中心总经理；长江经济联合发展集团总裁、副董事长、党组书记。现任上海水产集团总公司董事长、党委书记。

李宪明先生，独立董事。生于１９６９年，中共党员，博士。历任吉林大学法学院教师。现任上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。

２、监事会成员

金同水先生，监事长。生于１９６５年，大学专科。历任山东省国际信托有限公司科员、项目经理、业务经理；鲁信投资有限公司财务经理；山东省国际信托有限公司高级业务经理。现任山东省国际信托有限公司风险管理部经理。

沈寅先生，监事。生于１９６２年，法学学士。历任上海市中级人民法院助理审判员、审判员、审判组长；上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。现任申银万国证券股份有限公司合规稽核总部高级法律顾问。

夏瑾璐女士，监事。生于１９７１年，工商管理硕士。历任上海大学外语系教师；荷兰银行上海分行结构融资部经理；蒙特利尔银行金融机构部总裁助理；荷兰银行上海分行助理副总裁。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。

仇夏萍女士，监事。生于１９６０年，中共党员，研究生。历任中国工商银行上海分行杨浦支行所主任；华夏证券有限公司上海分公司财务主管。现任海通证券股份有限公司计划财务部副总经理。

胡志荣女士，监事。生于１９７３年，中共党员，硕士。历任四川成都邮电通信设备厂财务处会计；厦门金达通信电子有限公司财务部财务主管。现任富国基金管理有限公司财务经理。

丁飏先生，监事。生于１９７６年，民革党员，硕士。历任中国建设银行上海市分行信贷员、富国基金管理有限公司营销策划经理、客户服务部经理。现任富国基金管理有限公司客服与电子商务部高级客户服务经理。

３、 督察长

范伟隽先生，督察长。生于１９７４年，中共党员，硕士研究生。曾任毕马威华振会计师事务所项目经理，中国证监会上海监管局主任科员、副处长。２０１２年１０月２０日开始担任富国基金管理有限公司督察长。

４、 经营管理层人员

窦玉明先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。

林志松先生，副总经理。生于１９６９年，中共党员，大学本科，工商管理硕士。曾在漳州商检局办公室、晋江商检局检验科、厦门证券公司投资发展部工作。曾任富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、经理、督察长。２００８年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。

陈戈先生，副总经理。生于１９７２年，中共党员，硕士，１９９６年起开始从事证券行业工作。曾任君安证券研究所研究员。２０００年１０月加入富国基金管理有限公司，历任研究策划部研究员、研究策划部经理、总经理助理，２００５年４月起任富国天益价值证券投资基金基金经理至今，２００９年１月起兼任权益投资部总经理、另类投资部总经理。２００８年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。

孟朝霞女士，副总经理。生于１９７２年，硕士研究生，１２年金融领域从业经历。曾任新华人寿保险股份有限公司企业年金管理中心总经理，泰康养老保险股份有限公司副总经理。２００９年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。

５、本基金基金经理

（１）现任基金经理：李晓铭先生，基金经理，生于１９８０年，硕士，自２００５年开始从事证券行业工作，曾任华富基金管理有限公司研究员，富国基金管理有限公司行业研究部行业研究员，富国天博创新主题股票型证券投资基金基金经理助理， ２００９年１０月至今任本基金基金经理，２０１１年８月起任富国低碳环保股票型证券投资基金基金经理。

（２）历任基金经理：本基金第一任基金经理为徐卫群先生，任职时间为２００２年８月至２００３年１１月；第二任基金经理为陈继武先生，任职时间为２００３年１１月至２００５年２月；第三任基金经理为林作平先生，任职时间为２００５年２月至２００６年１０月；第四任基金经理为徐大成先生，任职时间为２００６年１０月至２００７年６月；第四任基金经理为李为冰先生，任职时间为２００７年６月至２００９年１０月。

６、投资决策委员会

投资决策委员会成员构成如下：公司总经理窦玉明先生，公司主管投研副总经理陈戈先生，研究部总经理朱少醒先生，固定收益部总经理饶刚先生等人员。

列席人员包括：督察长、集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。

本基金采取集体投资决策制度。

７、上述人员之间不存在近亲属关系。

二、基金托管人

（一）基金托管人情况

名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）

住所：北京市东城区建国门内大街６９号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街２８号凯晨世贸中心

法定代表人：蒋超良

成立时间：２００９年１月１５日

注册资本：３２，４７９，４１１．７万元人民币

存续期间：持续经营

联系电话：０１０－６３２０１５１０

传真：０１０－６３２０１８１６

联系人：李芳菲

中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分，总行设在北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于２００９年１月１５日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界５００强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。

中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，２００４年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。２００７年中国农业银行通过了美国ＳＡＳ７０内部控制审计，并获得无保留意见的ＳＡＳ７０审计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在２０１０年首届“‘金牌理财’ＴＯＰ１０颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。２０１０年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。

中国农业银行证券投资基金托管部于１９９８年５月经中国证监会和中国人民银行批准成立，２００４年９月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。

２、主要人员情况

中国农业银行托管业务部现有员工１４６名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、律师等专家１０余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有２０年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。

３、基金托管业务经营情况

截止２０１３年２月１６日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共１４８只，包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、裕阳证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深３００指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、长盛中证１００指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、金元比联成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元比联丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金（ＬＯＦ）、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证１８０公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、上证１８０公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深３００指数增强型证券投资基金、南方中证５００指数证券投资基金（ＬＯＦ）、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深３００指数增强型证券投资基金（ＬＯＦ）、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基金、大成深证成长４０交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长４０交易型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金（ＬＯＦ）、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证券投资基金、广发中小板３００交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板３００交易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金元比联保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、交银施罗德深证３００价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金（ＬＯＦ）、交银施罗德深证３００价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证５００指数增强型证券投资基金（ＬＯＦ）、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证２００指数分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、申万菱信中小板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保本混合型证券投资基金、汇添富理财１４天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资基金、金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、建新社会责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝７天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基金、富国７天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德理财２１天债券型证券投资基金、易方达中债新综合指数发起式证券投资基金（ＬＯＦ）、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场基金、景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债券型证券投资基金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经５０指数增强型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财２１天债券型证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家１４天理财债券型证券投资基金、华安纯债债券型发起式证券投资基金、金元惠理惠利保本混合型证券投资基金、中证５００交易型开放式指数证券投资基金。

三、相关服务机构

（一）基金份额发售机构

１、直销机构：富国基金管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道８号上海国金中心二期１６－１７层

办公地址：上海市浦东新区世纪大道８号上海国金中心二期１６－１７层

法定代表人：陈敏

总经理：窦玉明

成立日期：１９９９年４月１３日

客户服务统一咨询电话：９５１０５６８６、４００８８８０６８８（全国统一，免长途话费）

传真：０２１－２０３６１５４４

联系人：林燕珏

公司网站：ｗｗｗ．ｆｕｌｌｇｏａｌ．ｃｏｍ．ｃｎ

２、代销机构：

（１）中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号

办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号

法定代表人：蒋超良

联系人：刘一宁

电话：０１０－８５１０８２２７

传真：０１０－８５１０９２１９

客户服务电话：９５５９９

公司网站：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

（２）上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号

办公地址：上海市北京东路６８９号

法定代表人：吉晓辉

联系人：唐苑

联系电话：（０２１）６１６１６１５０

传真：（０２１）６３６０４１９９

客服热线：９５５２８

公司网站：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号

办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号

法定代表人：傅育宁

电话：（０７５５）８３１９８８８８

传真：（０７５５）８３１９５１０９

联系人：邓炯鹏

客服电话：９５５５５

公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

（４）深圳发展银行股份有限公司

注册地址：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦

办公地址：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦

法人代表：肖遂宁

联系人：张青

电话：（０７５５）８２０８８８８８

传真：（０７５５）８２０８０７１４

客服电话：９５５０１

公司网址：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市淮海中路９８号

办公地址：上海市广东路６８９号

法定代表人：王开国

联系电话：（０２１）２３２１９０００

联系人：金芸

客服热线：９５５５３、４００－８８８８－００１

公司网站：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

（６）申银万国证券股份有限公司

注册地址：上海市常熟路１７１号

办公地址：上海市常熟路１７１号

法定代表人：储晓明

联系电话：（０２１）５４０３３８８８

传真：（０２１）５４０３８８４４

联系人：王序微

客服电话：（０２１）９６２５０５

公司网站：ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ

（７）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦

法定代表人：万建华

传真：（０２１）３８６７０６６６

联系人：芮敏琪

客服热线：４００－８８８８－６６６

公司网站：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

（８）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号

法定代表人：张佑君

联系电话：（０１０）６５１８３８８８

联系人：魏明

开放式基金咨询电话：４００－８８８８－１０８（免长途费）

开放式基金业务传真：（０１０）６５１８２２６１

公司网站：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

（９）国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６层

法定代表人：何如

联系电话：（０７５５）８２１３０８３３

传真：（０７５５）８２１３３３０２

联系人：齐晓燕

客户服务统一咨询电话：９５５３６

公司网站：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１０）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦第Ａ层

办公地址：北京市朝阳区新源南路６号京城大厦３楼

法定代表人：王东明

联系电话：（０１０）８４５８８８８８

传真：（０１０）８４８６５５６０

联系人：陈忠

客户咨询电话：９５５５８

公司网站：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

（１１）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３９—４５层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３９—４５层

法定代表人：宫少林

联系电话：（０７５５）８２９４３６６６

传真：（０７５５）８２９６０１４１

联系人：黄健

客服热线：４００－８８８８－１１１、（０７５５）２６９５１１１１

公司网站：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１２）华泰联合证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层

办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第５层、１７层、１８层、２４层、２５层、２６层

法定代表人：马昭明

联系电话：（０７５５）８２４９２０００

传真：（０７５５）８２４９２９６２

联系人：盛宗凌

客户服务咨询电话：９５５１３

公司网站：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ

（１３）兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路２６８号

办公地址：浦东新区民生路１１９９弄证大五道口广场１号楼２１层

法定代表人：兰荣

电话：０２１－３８５６５７８５

联系人：谢高得

客服热线：４００８８８８１２３

公司网站：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１４）湘财证券有限责任公司

注册地址：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼

办公地址：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼

法定代表人：林俊波

联系电话：（（０２１）６８６３４５１８

传真：（０２１）６８８６５６８０

联系人：钟康莺

客服热线：４００－８８８－１５５１

公司网站：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

（１５）东方证券股份有限公司

注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层

办公地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层

法定代表人：潘鑫军

联系人：吴宇

电话：０２１－６３３２５８８８

传真：０２１－６３３２６１７３

客户服务热线：９５５０３

东方证券网站：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１６）广发证券股份有限公司

注册地址：广州天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房）

办公地址：广东省广州天河北路大都会广场５、１８、１９、３６、３８、４１和４２楼

法定代表人：王志伟

联系人：黄岚

传真：（０２０）８７５５５３０３

客服电话：９５５７５

公司网站：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１７）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

法定代表人：顾伟国

电话：（０１０）６６５６８４３０

传真：（０１０）６６５６８５３６

联系人：田薇

客户服务热线：４００８－８８８－８８８

公司网站：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１８）天一证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东桃林路１８号环球广场Ａ座

办公地址：浙江省宁波市开明街４１７－４２７号

法定代表人：沈国军

电话：（０２１）６８５５８１３３

传真：（０２１）６８５５８２３６

联系人：王嵘

公司网站：ｗｗｗ．ｓｋｙｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１９）山西证券股份有限公司

注册地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼

法定代表人：侯巍

联系电话：０３５１－８６８６６５９

联系人：郭熠

客服电话：４００－６６６－１６１８

公司网站：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ

（２０）长城证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

办公地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

法定代表人：黄耀华

电话：（０７５５）８３５１６０９４

传真：（０７５５）８３５１６１９９

联系人：匡婷

客户服务热线：（０７５５）８２２８８９６８

公司网站：ｗｗｗ．ｃｃ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ

（２１）财富证券有限责任公司

注册地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼

办公地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼

法定代表人：周晖

电话：（０７３１）４４０３３１９

传真：（０７３１）４４０３４３９

联系人：郭磊

客户服务热线：（０７３１）４４０３３１９

公司网站：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ

（２２）齐鲁证券有限公司

注册地址：济南市经七路８６号

办公地址：济南市经七路８６号２３层

法定代表人：李玮

联系人：吴阳

电话：０５３１－６８８８９１５５

传真：０５３１－６８８８９７５２

客户服务电话：９５５３８

公司网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２３）华泰证券股份有限公司

注册地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

法定代表人：吴万善

联系电话：（０２５）８４４５７７７７－２４８

传真：（０２５）８４５７９７６３

联系人：张小波

客户咨询电话：９５５９７

公司网站：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２４）恒泰证券股份有限公司

注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号

办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号

法定代表人：庞介民

联系电话：０１０－８８０８８１８８

传真：０１０－８８０８８１８８

联系人：王旭华

客服电话：（０４７１）４９７２３４３

公司网站：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２５）上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区西藏中路３３６号

办公地址：上海市黄浦区西藏中路３３６号

法定代表人：郁忠民

电话：（０２１）５３５１９８８８

传真：（０２１）５３５１９８８８

联系人：张瑾

客服热线：（０２１）９６２５１８

公司网站：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ

（２６）国元证券有限责任公司

注册地址：合肥市寿春路１７９号

办公地址：合肥市寿春路１７９号

法定代表人：凤良志

联系人：程维

传真：（０５５１）２２０７９３５

客服热线： ４００－８８８８－７７７

公司网站：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２７）国海证券有限责任公司

注册地址：广西南宁市滨湖路４６号

办公地址：广西南宁市滨湖路４６号

法定代表人：张雅锋

电话：（０７５５）８３７０９３５０

传真：（０７５５）８３７００２０５

联系人：牛孟宇

客服热线：９５５６３

公司网站：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２８）天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

办公地址：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ｂ座４层

法定代表人：林义相

联系人：陈少震

联系电话：（０１０）６６０４５５２２

传真（０１０）６６０４５５００

客服电话：（０１０）６６０４５６７８

公司网站：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

（２９）国都证券有限责任公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

法定代表人：常喆

电话：（０１０）８４１８３３３３

传真：（０１０）８４１８３３１１－３３８９

联系人：黄静

客服热线：４００－８１８－８１１８

公司网站：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

（３０）中信万通证券有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层

办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼第２０层

法定代表人：张智河

联系人：吴忠超

联系电话：０５３２－８５０２２３２６

传真：０５３２－８５０２２６０５１

客服电话：０５３２－９６５７７

公司网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３１）华西证券有限责任公司

注册地址：四川省成都市陕西街２３９号

办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１８楼（深圳总部）

法定代表人：胡关金

电话：（０７５５）８３０２５９１３

传真：（０７５５）８３０２５９９１

联系人：魏杰

客服热线：４００－８８８８－８１８

公司网站：ｗｗｗ．ｈｘ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ

（３２）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号

办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

法定代表人：徐浩明

联系电话：（０２１）５０８１８８８７－２８１

联系人：刘晨

客服热线：４００－８８８８－７８８

公司网站：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

（３３）中信证券（浙江）有限责任公司

注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层

法定代表人：沈强

联系人：周研

联系电话：（０５７１）８６０７８８２３

客服热线：（０５７１）９６５９８

公司网站：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３４）华安证券有限责任公司

注册地址：安徽省合肥市长江中路３５７号

办公地址：安徽省合肥市南二环９５９号财智中心Ｂ１座三楼 ０３２７

法定代表人：李工

联系电话：０５５１－５１６１６６６

传真：０５５１－５１６１６００

联络人：甘霖

客服热线：９６５１８（安徽）、４００－８０９６－５１８（全国）

公司网站：ｗｗｗ．ｈｕａａｎｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３５）东海证券有限责任公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼

办公地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼

法定代表人：朱科敏

联系电话：０５１９－８８１５７７６１

传真：０５１９－８８１５７７６１

联系人：李涛

开放式基金咨询电话：４００－８８８８－５８８（全国）

公司网站：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３６）平安证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

法定代表人：杨宇翔

电话：０７５５－８２４００８６２

联系人：周璐

客服电话：４００８８１６１６８

公司网站：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

（３７）长江证券股份有限公司

注册地址：武汉新华路特８号长江证券大厦

办公地址：武汉新华路特８号长江证券大厦

法定代表人：胡运钊

电话：（０２７）６５７９９９９９

传真：（０２７）８５４８１９００

联系人：李良

客服热线： ４００８－８８８－９９９

公司网站： ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

（３８）上海银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路１６８号

办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号

法定代表人：范一飞

电话：（０２１）６８４７５８８８

传真：（０２１）６８４７６１１１

联系人：龚厚红

咨询电话：（０２１）９６２８８８

公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ

（３９）北京银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街甲１７号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号

法定代表人：闫冰竹

电话：０１０－６６２２６０４５

联系人：王曦

客户服务电话：９５５２６

公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４０）平安银行股份有限公司

住所：深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦

办公地址：深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦

法定代表人：孙建一

电话：（０７５５）２５８５９５９１

联系人：霍兆龙

客户服务电话：４００６６－９９９９９

公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

（４１）中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区正义路４号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号

法定代表人：董文标

电话：（０１０）５８３５１６６６

传真：（０１０）８３９１４２８３

联系人：吴杰

客户服务电话：９５５６８

公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４２）中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

法定代表人：孔丹

联系人：丰靖

电话：（０１０）６５５５０８２７

传真：（０１０）６５５５０８２７

客户服务电话：９５５５８

公司网站：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

（４３）信泰证券有限责任公司

注册地址：南京市长江路８８号

办公地址：南京市长江路８８号

法定代表人：钱凯法

电话：（０２５）８４７８４７６５

传真：（０２５）８４７８４８３０

联系人：舒萌菲

客服电话：４００８８８８９１８

公司网站：ｗｗｗ．ｔｈｏｐｅ．ｃｏｍ

（４４）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５楼、２８层Ａ０２单元

办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５楼、２８层Ａ０２单元

法定代表人：牛冠兴

电话：（０７５５）８２５５８３０５

传真：（０７５５）８２５５８００２

联系人： 陈剑虹

客户服务热线： ４００－８００－１００１

公司网站： ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４５）瑞银证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层

办公地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层

法定代表人：刘弘

电话：０１０－５９２２ ６７８８

传真：０１０－５８３２ ８７４８

联系人：邱培玲

客服电话：４００８８７８８２７

公司网站：ｗｗｗ．ｕｂｓｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ．ｃｏｍ

（４６）中国光大银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦

办公地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦

法定代表人：唐双宁

电话：０１０－６８０９８７７８

传真：０１０－６８５６０６６１

联系人：李伟

客服电话：９５５９５

公司网址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ

（４７）中国建银投资证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层至２１层

办公地址：深圳市福田区益田路６００３号荣超商务中心Ａ栋第１８层至２１层

法定代表人：杨明辉

电话：（０７５５）８２０２３４４２

传真：（０７５５）８２０２６５３９

联系人：刘毅

客服电话：４００６００８００８

公司网址：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ

（４８）宁波银行股份有限公司

注册地址：宁波市鄞州区宁南南路７００号

办公地址：宁波市鄞州区宁南南路７００号

法定代表人：陆华裕

电话：０５７４－８９０６８３４０

传真：０５７４－８７０５００２４

联系人：胡技勋

客服电话：９６５２８（上海、北京地区９６２５２８）

公司网址：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４９）新时代证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区月坛北街２号月坛大厦１５０１

办公地址：北京市西城区金融大街１号Ａ座８层

法人代表：马金声

联系人：高滋生

电话：０１０－８３５６１１４９

客服电话：４００－６９８－９８９８

公司网址：ｗｗｗ．ｘｓｄｚｑ．ｃｎ

（５０）青岛银行股份有限公司

注册地址：青岛市市南区香港中路６８号

办公地址：青岛市市南区香港中路６８号

法定代表人：郭少泉

联系人：滕克

电话：０５３２－８５７０９７８７

传真：０５３２－８５７０９７９９

客户服务电话：９６５８８（青岛）、４００６６－９６５８８（全国）

公司网址：ｗｗｗ．ｑｄｃｃｂ．ｃｏｍ

（５１）宏源证券股份有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号

办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号

法定代表人：冯戎

联系人：李巍

电话：０１０－６２２６７７９９－６３１８

客服电话：０９９１－９６５６２

公司网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

（５２）东北证券股份有限公司

注册地址：长春市自由大路１１３８号

办公地址：长春市自由大路１１３８号

法定代表人：矫正中

联系人：潘锴

电话：０４３１－８５０９６７０９

客服电话：０４３１－９６６８８

公司网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

（５３）东莞银行股份有限公司

注册地址：东莞市运河东一路１９３号

办公地址：东莞市运河东一路１９３号

法定代表人：廖玉林

电话：０７６９－２２１００１９３

传真：０７６９－２２１１７７３０

联系人：巫渝峰

客服电话： ０７６９－９６２２８

公司网址： ｗｗｗ．ｄｏｎｇｇｕａｎｂａｎｋ．ｃｎ

（５４）华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

法定代表人：黄金琳

联系人：张腾

联系电话：０５９１－８７８４１１６０

业务传真：０５９１－８７３８３６１０

统一客户服务电话：９６３２６（福建省外请先拨０５９１）

公司网址：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５５） 英大证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

法人代表：赵文安

联系人：王睿

电话：０７５５－８３００７０６９

客服电话： ０７５５－２６９８２９９３

公司网址： ｗｗｗ．ｙｄｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５６）江海证券有限公司

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号

法定代表人：孙名扬

联系人：张宇宏

联系电话： ０４５１－８２３３６８６３

传真：０４５１－８２２８７２１１

客户服务热线：４００－６６６－２２８８

公司网站：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５７）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

法定代表人：张志刚

客服电话：４００－８００－８８９９

公司网站： ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

（５８）华龙证券有限责任公司

住所：甘肃省兰州市静宁路３０８号

办公地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号

法定代表人：李晓安

电话：（０９３１）４８９０１００

传真：（０９３１）４８９０１１８

联系人：李昕田

客服电话：（０９３１）４８９０１００、４８９０６１９、４８９０６１８

公司网站：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ

（５９）大通证券股份有限公司

注册地址：大连市中山区人民路２４号

办公地址：大连市中山区人民路２４号

法定代表人：于宏民

电话：０４１１－３９６７３２０２

传真：０４１１－３９６７３２１９

联系人： 谢立军

客服电话：４００８－１６９－１６９

公司网站：ｗｗｗ．ｄａｔｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（６０）渤海银行股份有限公司

注册地址：天津市河西区马场道２０１－２０５号

办公地址：天津市河西区马场道２０１－２０５号

法定代表人：刘宝凤

电话：０２２－５８３１６６６６

传真：０２２－５８３１６２５９

联系人：王宏

客服电话：４００８８８８８１１

公司网站：ｗｗｗ．ｃｂｈｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（６１）温州银行股份有限公司

注册地址：温州市车站大道１９６号

办公地址：温州市车站大道１９６号

法定代表人：邢增福

联系人：姜晟

电话：（０５７７）８８９９００８５

传真：（０５７７）８８９９５２１７

客户服务电话：９６６９９（浙江省内） ，９６２６９９（上海地区），０５７７－９６６９９（其它地区）

公司网站： ｗｗｗ．ｗｚｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

（６２）渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

办公地址：天津市南开区宾水西道８号

法定代表人：杜庆平

电话：０２２－２８４５１８６１

传真：０２２－２８４５１８９２

联系人：王兆权

客户服务热线：４００－６５１－５９８８

公司网站： ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

（６３）财富里昂证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道１００号环球金融中心９楼

办公地址：上海市浦东新区世纪大道１００号环球金融中心９楼

法定代表人：罗浩

电话：０２１－３８７８４８１８

传真：０２１－６８７７５８７８

联系人：倪丹

客户服务电话：６８７７７８７７

公司网站：ｗｗｗ．ｃｆ－ｃｌｓａ．ｃｏｍ

（６４）中原证券股份有限公司

注册地址：郑州郑东新区商务外环路１０号

办公地址：郑州郑东新区商务外环路１０号

法定代表人：石保上

联系电话：０３７１－６５５８５６７０

传真： ０３７１－６５５８５６６５

联系人： 程月艳、耿铭

客户咨询电话： ９６７２１８（郑州市外拨打加拨区号）、４００－８１３－９６６６

公司网站：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ

（６５）金元证券股份有限公司

注册地址： 海口市南宝路３６号证券大厦４楼

办公地址： 深圳市深南大道４００１号时代金融中心１７层

法定代表人： 陆涛

联系人： 马贤清

电话：０７５５－８３０２５０２２

传真：０７５５－８３０２５６２５

客户服务电话：４００－８８８８－２２８

公司网站：ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｎ

（６６）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路７６５０号２０５室

办公地址：上海市浦东新区银城中路６８号时代金融中心８楼

法定代表人：汪静波

联系人：张姚杰

客服电话：４００－８２１－５３９９

公司网址：ｗｗｗ．ｎｏａｈ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ

（６７）深圳众禄基金销售有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元

办公地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元

法定代表人：薛峰

联系人：张玉静

电话：０７５５－３３２２７９５３

传真：０７５５－８２０８０７９８

客户服务电话：４００６－７８８－８８７

公司网址： 众禄基金网 ｗｗｗ．ｚｌｆｕｎｄ．ｃｎ基金买卖网 ｗｗｗ．ｊｊｍｍｗ．ｃｏｍ

（６８）杭州数米基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道３５８８号恒生大厦１２楼

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道３５８８号恒生大厦１２楼

法定代表人：陈柏青

联系人：周燕渂

电话：０２１－ ６０８９７８６９

传真：０２１－ ６０８９７８６９

客户服务电话：４０００７６６１２３

公司网址： ｗｗｗ．ｆｕｎｄ１２３．ｃｎ

（６９）上海好买基金销售有限公司

注册地址： 上海市浦东南路１１１８号鄂尔多斯国际大厦９０３～９０６室

办公地址： 上海市浦东南路１１１８号鄂尔多斯国际大厦９０３～９０６室

法定代表人：杨文斌

联系人： 陈洁

电话：０２１－５８８７００１１

客服电话：４００－７００－９６６５

公司网址：ｗｗｗ．ｅｈｏｗｂｕｙ．ｃｏｍ

（７０）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路１９５号３Ｃ座９楼

办公地址：上海市徐汇区龙田路１９５号３Ｃ座９楼

法定代表人：其实

联系人：纳小丹

电话：０２１－５４５０９９８８

客服电话：４００－１８１８－１８８

公司网址：ｗｗｗ．１２３４５６７．ｃｏｍ．ｃｎ

（７１）江苏昆山农村商业银行股份有限公司

注册地址：江苏省昆山市前进中路２１９号

办公地址：江苏省昆山市前进中路２１９号

法定代表人：刘斌

联系人：丁丽丽

电话：（０５１２）５７３７９２９２

传真：（０５１２）５５２１１３３０

客户服务电话：９６０７９

公司网站：ｗｗｗ．ｋｓｒｃｂ．ｃｎ

（７２）上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路５２６号２幢２２０室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道５５５号裕景国际Ｂ座１６层

法定代表人：张跃伟

联系人：沈雯斌

联系电话：０２１－５８７８８６７８－８２０１，１３５８５７９０２０４

传真：０２１－５８７８７６９８

客服电话：４００－０８９－１２８９

公司网站： ｗｗｗ．ｅｒｉｃｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ

（７３）江苏金百临投资咨询有限公司

注册地址：无锡市太湖新城锦溪道楝泽路９号楼

办公地址：无锡市太湖新城锦溪道楝泽路９号楼

法定代表人：费晓燕

联系人：袁丽萍

电话：０５１０－８２７５８８７７

传真：０５１０－８８５５５８９８

客户服务电话：０５１０－９６８８９８８

公司网站： ｗｗｗ．ｊｓｊｂｌ．ｃｏｍ

（７４）北京展恒基金销售有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街６号

办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里２号民建大厦６层

法定代表人：闫振杰

联系人：李二钢

电话：（０１０）６２０２００８８

传真：（０１０）６２０２００８８

客户服务电话：４００８８８６６６１

公司网站：ｗｗｗ．ｍｙｆｕｎｄ．ｃｏｍ

（７５）华夏银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街２２号

办公地址：北京市东城区建国门内大街２２号

法定代表人：吴建

联系人：郑鹏

电话：０１０－８５２３８６６７

传真：０１０－８５２３８６８０

客户服务电话：９５５７７

公司网站：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（７６）洛阳银行股份有限公司

注册地址：河南省洛阳市洛龙区开元大道２５６号洛阳银行

办公地址：河南省洛阳市洛龙区开元大道２５６号洛阳银行

法定代表人：王建甫

联系人：李亚洁

电话：（０３７９）６５９２１９７７

传真：（０３７９）６５９２１９７７

客户服务电话：９６６９９

公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｌｕｏｙａｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

（二）注册登记机构：富国基金管理有限公司

名称：富国基金管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道８号上海国金中心二期１６－１７层

办公地址：上海市浦东新区世纪大道８号上海国金中心二期１６－１７层

法定代表人：陈敏

总经理：窦玉明

成立日期：１９９９年４月１３日

电话：（０２１）２０３６１８１８

传真：（０２１）２０３６１６１６

联系人：雷青松

（三）出具法律意见书的律师事务所（基金募集时）

名称：北京市竞天公诚律师事务所

注册地址：北京市朝阳门外大街２０号联合大厦１５层

办公地址：北京市朝阳门外大街２０号联合大厦１５层

负责人：张绪生

联系电话：（０１０）６５８８２２００

传真：（０１０）６５８８２２１１

联系人：许舒萱

经办律师：戴华、王燕萍

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所有限责任公司

注册地址：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城安永大楼１６层

办公地址：上海市浦东新区世纪大道１００号环球金融中心５０楼

法定代表人：葛明

联系电话：０２１－２２２８８８８８

传真：０２１－２２２８００００

联系人：徐艳

经办注册会计师：徐艳、蒋燕华

四、基金的名称

富国天源平衡混合型证券投资基金

五、基金的类型

混合型

六、基金的投资目标

本基金的投资目标是尽可能减少和分散投资风险，力保基金资产的安全并谋求基金资产长期稳定的增长。

本基金为平衡型证券投资基金，将基金资产按比例投资于股票和债券，在股票投资中主要投资于成长型股票和价值型股票，并对基金的投资组合进行主动的管理，从而使投资者在承受相对较小风险的情况下，尽可能获得稳定的投资收益。

七、基金的投资方向

１、本基金只投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开募集、上市的股票和债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

２、本基金股票投资部分主要投资于成长型股票和价值型股票，成长型股票和价值型股票按以下原则确定：

（１）成长型股票，包括三类：

①经典成长型：这类公司提供新产品，创造或满足新的市场需求，新产品通常是新技术、新发明的结果；

②市场份额成长型：这类公司增长迅速的原因在于它们靠更好的产品质量、形象或服务提高市场占有率；

③合并型：这类公司的增长来自于收购大量其他公司，支付合理收购价格并实现融合是其成功的关键因素。

成长型股票具体的量化标准是：１）年度每股收益不低于０．１０元；２）利润总额连续两年（或预期）增长，并且增长速度不低于同期ＧＤＰ增长速度。

（２）价值型上市公司股票，是指公司经营情况良好，业绩稳定，市盈率较低上市公司发行的股票。价值型股票具体的量化标准是：每股收益不低于市场平均水平，并且市盈率由低到高排名靠前。

３、本基金债券投资部分将投资于国债、金融债和企业债（包括可转换债）。本基金将在分析宏观经济环境、利率走势、资金供求、债券市场结构的基础上，综合考虑债券的风险收益水平、流动性、期限、发行人资信水平等因素建立债券投资组合。

八、基金的投资策略

１、投资依据

——国家有关法律、法规和本基金基金合同的有关规定。

——国家宏观经济环境：主要包括国内生产总值、经济增长率、失业率、通货膨胀率、财政收支、国际收支、固定资产投资规模等指标。

——国家货币政策和利率走势：对中长期投资的重要的决策依据。

——国家产业政策：国家产业政策对投资方向具有重要影响。

——各行业发展状况：形成行业投资策略的重要依据。

——上市公司研究：形成投资组合的直接依据。

——证券市场走势：中国属于新兴市场，呈现较大的波动性。针对市场走势的变化调整相应的投资策略是管理好基金极其重要的基本工作。

２、投资程序

投资决策委员会负责决定基金投资的重大决策。基金经理在授权范围内，制定具体的投资组合方案并执行。集中交易室负责执行投资指令。

１）基金经理根据证券市场的趋势、运行的格局和特点，并结合本基金的基金合同、投资风格拟定投资策略报告。

２）投资策略报告提交给投资决策委员会。投资决策委员会审批决定基金的资产分布比例、成长型和价值型股票投资比例和重仓投资品种投资方案。基金经理根据批准后的投资策略确定最终的资产分布比例、股票资产中的成长型和价值型股票分布比例和个股投资分布方式。

３）对已投资品种进行跟踪，对投资组合进行动态调整。

４）基金经理须每月提交工作报告及工作计划。

３、投资方法

本基金采用主动投资管理模式，投资方法将主要采用自上而下的方法。

首先，对各类资产（股票、债券、现金及其他金融资产）进行动态配比。

其次，确定成长型公司股票和价值型公司股票的投资比例。

第三，构造候选股票池：（１）根据分行业股票评价体系，确定行业内的优选股票；（２）对上述优选股票划分成长型和价值型，确定本基金的候选股票池。

第四，基金经理综合考虑资产配置、成长型和价值型股票的比例、行业状况变化及市场特点等因素，从候选股票池中挑选合适的股票，构造基金资产组合。

九、基金的业绩比较基准

本基金采用“证券市场平均收益率”来作为衡量本基金操作水平的比较基准。

证券市场平均收益率＝中信标普３００指数收益率×６５％＋中信国债指数收益率×３０％＋同业存款利率×５％

十、基金的风险收益特征

本基金为混合型证券投资基金，属于证券投资基金中的中低风险品种，其长期平均的风险和预期收益低于股票型基金，高于债券和货币市场基金。

十一、基金的投资组合报告

１、报告期末基金资产组合情况

■

２、报告期末按行业分类的股票投资组合

■

３、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

■

４、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

■

５、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

■

６、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

７、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

注：本基金本报告期末未持有权证。

８、投资组合报告附注

（１）申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

（２）申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。

报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。

（３）其他资产构成

■

（４）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

（５）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

（６）投资组合报告附注的其他文字描述部分。

因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。

十二、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

１、富国天源平衡混合型证券投资基金历史各时间段份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表

■

２、自基金合同生效以来富国天源平衡混合型证券投资基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

■

注：１．截止日期为２０１２年１２月３１日。

２．本基金于２００２年８月１６日成立，建仓期６个月，从２００２年８月１６日至２００３年２月１５日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。

十三、费用概览

（一）与基金运作有关的费用

１、与基金运作有关费用列示

（１）基金管理人的管理费；

（２）基金托管人的托管费；

（３）基金合同生效后的基金信息披露费用；

（４）基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费；

（５）基金份额持有人大会费用；

（６）基金的证券交易费用；

（７）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金资产中列支的其他费用。

２、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

（１）基金管理人的基金管理费

本基金的管理费按该基金资产净值的１．５％年费率计提。管理费的计算方法为：

Ｈ＝Ｅ×１．５％÷当年天数

Ｈ为每日应支付的基金管理费

Ｅ为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

（２）基金托管费

本基金的托管费按基金资产净值的２．５％。的年费率计提。托管费的计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×２．５％。÷当年天数

Ｈ为每日应支付的基金托管费

Ｅ为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金资产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。（３）上述“１、与基金运作有关费用列示”中（３）－（７）项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，从基金资产中支付。

３、不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等不列入基金费用。其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。

４、费用调整

基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托管费率。调高基金管理费率或基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率或基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前３个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上刊登公告。

（二） 与基金销售有关的费用

１、基金的申购费

（１）投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。投资者选择在申购时交纳的称为前端申购费用，投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费用。

（２）投资者选择交纳前端申购费用时，按申购金额采用比例费率。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：

■

投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。

（３）投资者选择交纳后端申购费用时，以持有期限分档设置不同费率水平：

■

因红利自动再投资而产生的后端收费的基金份额，不再收取后端申购费用。

申购费保留小数点后两位，小数点两位以后的部分舍去，不向投资者收取。

２、基金的赎回费

赎回费率随基金持有时间的增加而递减，具体费率如下：

■

赎回费保留小数点后两位，小数点两位以后的部分舍去，不向投资者收取。本基金赎回费的２５％归基金资产所有。

基金管理人可以根据市场情况在不违背有关法律、法规和基金合同的规定之前提下，调整申购费和赎回费的收费方式和费率水平，但最迟应于新收费办法开始实施日前３个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上公告。

３、转换费

（１）前端转前端

基金转换费用由转出基金的赎回费和转出和转入基金的申购费补差两部分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。其中：转出基金赎回费是按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用；转入基金申购补差费是按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。对于前端转前端模式，转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额；转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零。

基金转换的计算公式如下：

转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率

转入金额＝转出金额－转出基金赎回费

净转入金额＝转入金额÷（１＋申购补差费率）

申购补差费＝转入金额－净转入金额

转入份额＝净转入金额÷转入基金当日之基金份额净值

注：转换份额的计算结果保留到小数点后２位。如转出基金为货币基金，且全部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。

（２）后端转后端

基金转换费用由转出基金的赎回费和转出基金对应需收取的后端申购费两部分构成。基金转换费用由基金份额持有人承担。基金转换的计算公式如下：

转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率

转出基金后端申购费＝转出份额×申购日转出基金基金份额净值×适用后端申购费率

转出基金费用＝转出基金赎回费＋转出基金后端申购费

净转入金额＝转出金额－转出基金费用

转入份额＝净转入金额÷转入基金当日之基金份额净值

注：转换份额的计算结果保留到小数点后２位。如转出基金为货币基金，且全部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。

基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理的、在同一注册登记人处注册登记的、同一收费模式的开放式基金。

（三）基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

十四、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新内容如下：

１、“重要提示”部分对更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期进行了更新。

２、“三、基金管理人”部分对基金管理人概况、主要人员情况等信息进行了更新。

３、“四、基金托管人”部分对基金托管业务经营情况进行了更新。

４、“五、相关服务机构”部分对代销机构中部分信息进行了更新。

５、“八、基金份额的申购与赎回”部分对申购和赎回的场所进行了更新，完善了可与本基金转换的基金名单。

６、“九、基金的投资”部分对投资组合报告内容更新至２０１２年１２月３１日。

７、“十、基金的业绩”部分对基金业绩更新至２０１２年１２月３１日，并更新了历史走势对比图。

８、“十七、风险揭示”部分在声明中对本基金的代销机构进行了更新。

９、“二十、基金托管协议的内容摘要”部分对基金托管人的经营范围进行了更新。

１０、“二十二、其他应披露事项”部分对报告期内应披露的本基金相关事项进行了更新。

富国基金管理有限公司

二〇一三年三月二十七日

股东名称	出资比例
海通证券股份有限公司	２７．７７５％
申银万国证券股份有限公司	２７．７７５％
加拿大蒙特利尔银行	２７．７７５％
山东省国际信托有限公司	１６．６７５％

序号	项目	金额（元）	占基金总资产的比例（％）
１	权益投资	５５６，９２３，４５２．５３	６６．７４
	其中：股票	５５６，９２３，４５２．５３	６６．７４
２	固定收益投资	２５１，４７９，８９４．００	３０．１４
	其中：债券	２５１，４７９，８９４．００	３０．１４
	资产支持证券	－	－
３	金融衍生品投资	－	－
４	买入返售金融资产	－	－
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	－	－
５	银行存款和结算备付金合计	２０，４３３，６１４．７５	２．４５
６	其他资产	５，６０２，６４０．２４	０．６７
７	合计	８３４，４３９，６０１．５２	１００．００

代码	行业类别	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
Ａ	农、林、牧、渔业	－	－
Ｂ	采掘业	３０，１１８，０００．００	３．６３
Ｃ	制造业	３２７，７５７，４２２．３０	３９．５５
Ｃ０	食品、饮料	－	－
Ｃ１	纺织、服装、皮毛	－	－
Ｃ２	木材、家具	－	－
Ｃ３	造纸、印刷	－	－
Ｃ４	石油、化学、塑胶、塑料	－	－
Ｃ５	电子	５２，１８０，１４０．６５	６．３０
Ｃ６	金属、非金属	４２，９１６，５３４．３２	５．１８
Ｃ７	机械、设备、仪表	１９１，６１０，３４３．３３	２３．１２
Ｃ８	医药、生物制品	４１，０５０，４０４．００	４．９５
Ｃ９９	其他制造业	－	－
Ｄ	电力、煤气及水的生产和供应业	－	－
Ｅ	建筑业	２６，５８５，１９０．６５	３．２１
Ｆ	交通运输、仓储业	－	－
Ｇ	信息技术业	７５，５７１，０３６．３９	９．１２
Ｈ	批发和零售贸易	４７，５１３，５１２．１９	５．７３
Ｉ	金融、保险业	－	－
Ｊ	房地产业	４９，３７８，２９１．００	５．９６
Ｋ	社会服务业	－	－
Ｌ	传播与文化产业	－	－
Ｍ	综合类	－	－
	合计	５５６，９２３，４５２．５３	６７．２１

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
１	０００６２５	长安汽车	６，２００，０００	４１，２３０，０００．００	４．９８
２	６００６９４	大商股份	１，１１３，３９７	３９，２６９，５１２．１９	４．７４
３	０００５８１	威孚高科	１，０８６，６９１	３４，６６５，４４２．９０	４．１８
４	６００５４６	山煤国际	１，４８０，０００	３０，１１８，０００．００	３．６３
５	００２１５３	石基信息	１，２６０，７２９	２７，３８３，０３３．８８	３．３０
６	６０００６０	海信电器	２，４９９，９１５	２５，２７４，１４０．６５	３．０５
７	６００２０８	新湖中宝	５，８００，０００	２４，９９８，０００．００	３．０２
８	０００６７１	阳 光 城	１，５７２，９２２	２４，３８０，２９１．００	２．９４
９	６０００３１	三一重工	２，２０１，７９２	２３，３１６，９７７．２８	２．８１
１０	００２４２２	科伦药业	４００，２００	２２，４１９，２０４．００	２．７１

序号	债券品种	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
１	国家债券	４０，７３７，０９４．００	４．９２
２	央行票据	－	－
３	金融债券	２１０，７４２，８００．００	２５．４３
	其中：政策性金融债	２１０，７４２，８００．００	２５．４３
４	企业债券	－	－
５	企业短期融资券	－	－
６	中期票据	－	－
７	可转债	－	－
８	其他	－	－
９	合计	２５１，４７９，８９４．００	３０．３５

序号	债券代码	债券名称	数量（张）	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
１	１１０２５８	１１国开５８	１，４００，０００	１３８，３６２，０００．００	１６．７０
２	１１０２０２	１１国开０２	６００，０００	５８，３６２，０００．００	７．０４
３	０２００５１	１２贴债０１	２００，０００	１９，５９４，０００．００	２．３６
４	０１９２０２	１２国债０２	１００，０００	１０，００４，０００．００	１．２１
５	１２０４１９	１２农发１９	１００，０００	１０，００２，０００．００	１．２１

序号	名称	金额（元）
１	存出保证金	２，０００，０００．００
２	应收证券清算款	－
３	应收股利	－
４	应收利息	２，９７９，３２５．６３
５	应收申购款	６２２，７６７．５８
６	其他应收款	５４７．０３
７	待摊费用	－
８	其他	－
９	合计	５，６０２，６４０．２４

阶段	净值增 长率①	净值增长率标准差②	业绩比较基准收益率③	业绩比较基准收益率标准差④	①－③	②－④
２００２．８．１６－ ２００２．１２．３１	－７．７４％	０．３６％	－１３．３３％	０．７３％	５．５９％	－０．３７％
２００３．１．１－ ２００３．１２．３１	１６．８３％	０．６８％	４．４３％	０．７８％	１２．４０％	－０．１１％
２００４．１．１－ ２００４．１２．３１	０．６９％	０．７９％	－１１．２６％	０．９０％	１１．９５％	－０．１１％
２００５．１．１－ ２００５．１２．３１	－２．５８％	０．８７％	－１．５０％	０．８６％	－１．０８％	０．０１％
２００６．１．１－ ２００６．１２．３１	７５．０２％	１．０１％	７０．４３％	０．９１％	４．５９％	０．１０％
２００７．１．１－ ２００７．１２．３１	６２．３２％	１．４％	８９．４４％	１．４９％	－２７．１２％	－０．０９％
２００８．１．１－ ２００８．１２．３１	－４３．７４％	１．６２％	－４６．４０％	１．９４％	２．６６％	－０．３２％
２００９．１．１－ ２００９．１２．３１	４９．６６％	１．３３％	５６．７１％	１．３２％	－７．０５％	０．０１％
２０１０．１．１－ ２０１０．１２．３１	１８．０８％	１．０５％	－５．９１％	１．０１％	２３．９９％	０．０４％
２０１１．１．１－ ２０１１．１２．３１	－１５．５６％	０．８９％	－１６．０２％	０．８４％	０．４６％	０．０５％
２０１２．１．１－ ２０１２．１２．３１	４．３７％	０．９１％	６．１８％	０．８１％	－１．８１％	０．１０％
２００２．８．１６－ ２０１２．１２．３１	１６３．１７％	１．０８％	８０．０２％	１．１４％	８３．１５％	－０．０６％

申购金额（含申购费）	前端申购费率
１００万元以下	１．５％
１００万元（含）—５００万元	１．２％
５００万元（含）以上	１０００元／笔

持有时间	后端申购费率
１年以内（含）	１．８％
１～２年（含）	１．５％
２～３年（含）	１．２％
３～４年（含）	１．０％
４～５年（含）	０．５％
５年以上	０

持有时间	赎回费率
１年以内（含）	０．５％
１年—２年（含）	０．３％
２年以上	０