基金管理人：广发基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

报告送出日期：二〇一三年三月二十七日

§１重要提示

１．１重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１３年３月２２日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。

本报告期自２０１２年１月１日起至１２月３１日止。

§２基金简介

２．１基金基本情况

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２．２基金产品说明

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２．３基金管理人和基金托管人

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２．４境外投资顾问和境外资产托管人

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２．５信息披露方式

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§３主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况

３．１主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

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注：１、本基金合同生效日为２０１０年８月１８日。

２、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

３、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。

４、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

３．２基金净值表现

３．２．１基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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注：业绩比较基准：摩根士丹利综合亚太（除日本）总收益指数（ＭＳＣＩ ＡＣ Ａｓｉａ Ｐａｃｉｆｉｃ ｅｘ Ｊａｐａｎ Ｔｏｔａｌ Ｒｅｔｕｒｎ Ｉｎｄｅｘ）。

３．２．２自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

广发亚太（除日本）精选股票型证券投资基金

累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

（２０１０年８月１８日至２０１２年１２月３１日）

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３．２．３自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

广发亚太（除日本）精选股票型证券投资基金

合同生效以来净值增长率与业绩比较基准收益率的对比图

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２０１０年合同成立当年按实际存续期计算，未按自然年度折算。

３．３自基金合同生效以来基金的利润分配情况

本基金自合同生效日（２０１０年０８月１８日）至报告期末未进行利润分配。

§４管理人报告

４．１基金管理人及基金经理情况

４．１．１基金管理人及其管理基金的经验

本基金管理人经中国证监会证监基金字［２００３］９１号文批准，于２００３年８月５日成立，注册资本１．２亿元人民币。公司的股东为广发证券股份有限公司、烽火通信科技股份有限公司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技风险投资有限公司。公司拥有公募基金、企业年金投资管理人、社保基金投资管理人、受托管理保险资金投资管理人、合格境内机构投资者境外证券投资管理（ＱＤＩＩ）和特定客户资产管理等业务资格。

本基金管理人在董事会下设合规及风险管理委员会、薪酬与资格审查委员会、战略规划委员会三个专业委员会。公司下设投资决策委员会、风险控制委员会和１９个部门：综合管理部、财务部、人力资源部、监察稽核部、基金会计部、注册登记部、信息技术部、中央交易部、金融工程部、研究发展部、投资管理部、固定收益部、机构投资部、数量投资部、量化投资部、机构理财部、市场拓展部、电商及客服部、国际业务部。此外，还设立了北京办事处、北京分公司、广州分公司、上海分公司、深圳理财中心、杭州理财中心和香港子公司（广发国际资产管理有限公司）。

截至２０１２年１２月３１日，本基金管理人管理二十八只开放式基金－－－广发聚富开放式证券投资基金、广发稳健增长开放式证券投资基金、广发小盘成长股票型证券投资基金（ＬＯＦ）、广发货币市场基金、广发聚丰股票型证券投资基金、广发策略优选混合型证券投资基金、广发大盘成长混合型证券投资基金、广发增强债券型证券投资基金、广发核心精选股票型证券投资基金、广发沪深３００指数证券投资基金、广发聚瑞股票型证券投资基金、广发中证５００指数证券投资基金（ＬＯＦ）、广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金、广发亚太（除日本）精选股票证券投资基金、广发行业领先股票型证券投资基金、广发聚祥保本混合型证券投资基金、广发中小板３００交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板３００交易型开放式指数证券投资基金联接基金、广发标普全球农业指数证券投资基金、广发聚利债券型证券投资基金、广发制造业精选股票型证券投资基金、广发聚财信用债证券投资基金、广发深证１００指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、广发理财年年红债券型证券投资基金、广发纳斯达克１００指数证券投资基金，广发双债添利债券型证券投资基金和广发纯债债券型证券投资基金，管理资产规模为１１３１．０６亿元。同时，公司还管理着多个企业年金基金、特定客户资产管理投资组合和社保基金投资组合。

４．１．２基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介

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注：（１）基金经理的“任职日期”和“离职日期”指公司公告聘任或解聘日期。

（２）证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

４．２ 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规、《广发亚太（除日本）精选股票型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金持有人利益的行为，基金的投资管理符合有关法规及基金合同的规定。

４．３管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

４．３．１公平交易制度和控制方法

公司通过建立科学、制衡的投资决策体系，加强交易分配环节的内部控制，并通过实时的行为监控与及时的分析评估，保证公平交易原则的实现。

在投资决策的内部控制方面，公司制度规定投资组合投资的股票必须来源于备选股票库，重点投资的股票必须来源于核心股票库。公司建立了严格的投资授权制度，投资组合经理在授权范围内可以自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易过程中，中央交易部按照“时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡”的原则，公平分配投资指令。公司原则上禁止不同组合间的同日反向交易（指数型基金除外）；对于不同投资组合间的同时同向交易，公司可以启用公平交易模块，确保交易的公平。

公司监察稽核部对非公开发行股票申购和以公司名义进行的债券一级市场申购方案和分配过程进行审核和监控，保证分配结果符合公平交易的原则；对银行间债券交易根据市场公认的第三方信息，对投资组合和交易对手之间议价交易的交易价格公允性进行审查，并由相关投资组合经理对交易价格异常情况进行合理性解释；公司开发了专门的系统对不同投资组合同日、３日内和５日内的股票同向交易和反向交易的交易时机和交易价差进行分析，发现异常情况再做进一步的调查和核实。

４．３．２公平交易制度的执行情况

本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好。通过对本年度该组合与公司其余各组合的同日、３日内和５日内的同向交易价差进行专项分析，未发现本组合与其他组合在不同的时间窗口下同向交易存在足够的样本量且差价率均值显著不趋于０的情况，表明报告期内该组合未发生可能导致不公平交易和利益输送的异常情况。

４．３．３异常交易行为的专项说明

本投资组合为主动型开放式基金。本报告期内，本投资组合与本公司管理的其他主动型投资组合未发生过同日反向交易的情况；与本公司管理的被动型投资组合发生过同日反向交易的情况，但成交较少的单边交易量不超过该证券当日成交量的５％。这些交易不存在任何利益输送的嫌疑。

４．４管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

４．４．１报告期内基金投资策略和运作分析

２０１２年各主要金融市场依旧波动剧烈。在上半年，欧债相关国家大选引发的政策不确定，欧债危机的继续发酵，中国经济增速的持续下滑等因素，导致全球经济面临较大不确定性，市场情绪不稳定；而下半年，随着欧洲央行的直接购买国债（ＯＭＴ）措施、美国联储的ＱＥ３及ＱＥ４政策以及日本央行的无限量宽松的政策推出，各主要经济体都通过释放流动性、本币贬值来拉动经济增长策略使得全球资本市场流动性显著增加；同时，中国经济增速在连续下滑较长时间后终于在２０１２年３季度企稳；美国经济也在房地产市场稳定复苏的拉动下，显露稳定增长的迹象，全球主要股票市场表现亮丽。

全年来看，韩国综合指数上涨９．３８％，马来西亚吉隆坡指数涨幅１０．３４％，印度孟买Ｓｅｎｓｅｘ３０指数上涨２５．１９％，纳斯达克综合指数上涨１５．９１％，标普５００指数涨幅１３．４１％，美国道琼斯工业平均指数涨幅７．２６％，新加坡海峡指数上涨１９．６８％，台湾加权指数上涨８．８７％，澳大利亚综合指数上涨１４．６０％；国内上证综合指数上涨３．１７％；深证成份指数上涨２．２２％；沪深３００指数上涨７．５５％。

广发亚太精选在国家区域配置方面，主要配置于中国香港和美国上市的股票；在行业配置方面，主要配置于消费类，能源类，地产，金融，环保和科技类股票。

４．４．２报告期内基金的业绩表现

报告期，本基金净值增长１９．０２％，比较基准增长１７．４３％。

４．５管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

预计可预见未来，全球经济仍然将缓慢复苏；通胀的压力短期不大，受益于各国央行继续放松货币政策，市场流动性将保持充裕，因此市场表现将继续乐观。但是受欧债危机和美国债务上限谈判等因素影响，市场仍将面对受到一些事件性冲击的风险。美国和中国经济的走势将是我们关注的焦点。我们将保持权益类资产和风险资产配置的比重，继续关注消费、地产、金融、能源以及科技类股票。我们也将密切留意潜在可能通胀导致流动性紧缩的风险。

４．６管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况

本基金管理人从保护基金份额持有人利益出发，依照公司内部控制的整体要求，致力于内控机制的建立和完善，加强内部风险的控制与防范，以保证各项法规和管理制度的落实，保证基金合同得到严格履行。公司监察稽核部按照规定的权限和程序，独立地开展监察稽核工作，发现问题及时提出改进建议并督促相关部门进行整改，同时定期向监管部门、董事会和公司管理层出具监察稽核报告。本报告期内，基金管理人内部监察稽核通过对本基金投资和交易进行实时监控，对投资证券的研究、决策和交易，以及会计核算和相关信息披露工作进行了重点检查和合规性审核，确保了本基金运作符合持有人利益最大化原则，保障了基金运作过程中的合法合规。

４．７管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

公司设有估值委员会，按照相关法律法规和证监会的相关规定，负责制定旗下基金投资品种的估值原则和估值程序，并选取适当的估值方法，经公司管理层批准后方可实施。估值委员会的成员包括：公司分管投研、估值的副总经理、督察长、投资管理部负责人、研究发展部负责人、金融工程部负责人、监察稽核部负责人和基金会计部负责人。估值委员会定期对估值政策和程序进行评价，在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后及时修订估值方法，以保证其持续适用。基金日常估值由基金会计部具体执行，并确保和托管行核对一致。投资研究人员积极关注市场变化、证券发行机构重大事件等可能对估值产生重大影响的因素，向估值委员会提出估值建议，确保估值的公允性。金融工程部负责提供有关涉及模型的技术支持。监察稽核部负责定期对基金估值程序和方法进行核查，确保估值委员会的各项决策得以有效执行。以上所有相关人员具备较高的专业能力和丰富的行业从业经验。为保证基金估值的客观独立，基金经理不参与估值的具体流程，但若存在对相关投资品种估值有失公允的情况，可向估值委员会提出意见和建议。各方不存在任何重大利益冲突，一切以维护基金持有人利益为准则。本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服务协议，由其按合同约定提供银行间同业市场交易的债券品种的估值数据。

４．８管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

根据本基金合同中“基金收益与分配”之“（三）基金收益分配原则”的相关规定，未进行利润分配，符合合同规定。

§５托管人报告

５．１报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

２０１２年，本基金托管人在对广发亚太（除日本）精选股票型证券投资基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。

５．２托管人对报告期内本基金运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

２０１２年，广发亚太（除日本）精选股票型证券投资基金的管理人——广发基金管理有限公司在广发亚太（除日本）精选股票型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，广发亚太（除日本）精选股票型证券投资基金未进行利润分配。

５．３托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本托管人依法对广发基金管理基金管理有限公司编制和披露的广发亚太（除日本）精选股票型证券投资基金２０１２年年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。

§６审计报告

天健审【２０１３】７－６９号

广发亚太（除日本）精选股票型证券投资基金全体持有人：

我们审计了后附的广发亚太（除日本）精选股票型证券投资基金（以下简称“广发亚太精选股票（ＱＤＩＩ）”）的财务报表，包括２０１２年１２月３１日的资产负债表，２０１２年度的利润表、所有者权益（基金净值）变动表以及财务报表附注。

６．１管理层对财务报表的责任

编制和公允列报财务报表是广发亚太精选股票（ＱＤＩＩ）的基金管理人广发基金管理有限公司管理层的责任，这种责任包括：（１）按照企业会计准则和中国证券投资基金业协会于２０１２年１１月１６日修订的《证券投资基金会计核算业务指引》的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（２）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

６．２注册会计师的责任

我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。

审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。

我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

６．３审计意见

我们认为，广发亚太精选股票（ＱＤＩＩ）财务报表在所有重大方面按照企业会计准则和中国证券投资基金业协会于２０１２年１１月１６日修订的《证券投资基金会计核算业务指引》的规定编制，公允反映了广发亚太精选股票（ＱＤＩＩ）２０１２年１２月３１日的财务状况以及２０１２年度的经营成果和基金净值变动情况。

天健会计师事务所（特殊普通合伙） 注册会计师 杨克晶 禤文欣 杭州市西溪路１２８ 号新湖商务大厦９层

２０１３－０３－２５

§７年度财务报表

７．１资产负债表

会计主体：广发亚太（除日本）精选股票型证券投资基金

报告截止日：２０１２年１２月３１日

单位：人民币元

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注：报告截止日２０１２年１２月３１日，基金份额净值人民币０．９５１元，基金份额总额１４９，６０１，８０１．３２份。

７．２利润表

会计主体：广发亚太（除日本）精选股票型证券投资基金

本报告期：２０１２年１月１日至２０１２年１２月３１日

单位：人民币元

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７．３所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：广发亚太（除日本）精选股票型证券投资基金

本报告期：２０１２年１月１日至２０１２年１２月３１日

单位：人民币元

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报告附注为财务报表的组成部分

本报告页码（序号）从７．１至７．４，财务报表由下列负责人签署；

基金管理公司负责人：王志伟，主管会计工作负责人：林传辉，会计机构负责人：张晓章

７．４报表附注

７．４．１基金基本情况

广发亚太（除日本）精选股票型证券投资基金（“本基金”）经中国证券监督管理委员会（“中国证监会”）证监许可［２０１０］６４４号《关于同意广发亚太（除日本）精选股票型证券投资基金募集的批复》核准，由广发基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》等有关规定和《广发亚太（除日本）精选股票型证券投资基金基金合同》（“基金合同”）发起，于２０１０年８月１８日募集成立。本基金的基金管理人为广发基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司，境外资产托管人为渣打银行（香港）有限公司（Ｓｔａｎｄａｒｄ Ｃｈａｒｔｅｒｅｄ Ｂａｎｋ （Ｈｏｎｇ Ｋｏｎｇ） Ｌｉｍｉｔｅｄ）。本基金已向中国证监会备案，并于２０１０年８月 １８日获得确认。

本基金募集期为２０１０年７月１９日至２０１０年８月１６日，本基金为契约型开放式基金，存续期限不定，首次设立募集为人民币５４０，５９８，０８９．３８元，有效认购户数为６，６１０户。其中，认购款项在基金验资确认日之前产生的银行利息共计人民币２３，９２２．９９元，折合基金份额２３，９２２．９９份，按照基金合同的有关约定计入基金份额持有人的基金账户。本基金募集资金经德勤华永会计师事务所有限公司验资。基金合同于２０１０年８月１８日生效，基金合同生效日的基金份额总额为５４０，５９８，０８９．３８份。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》和基金合同等有关规定，本基金的投资范围包括：股票及其他权益类证券（包括中国证监会允许投资的普通股、优先股、存托凭证、公募股票基金等）；现金、债券及中国证监会允许投资的其它金融工具（包括银行存款、可转让存单、回购协议、短期政府债券等货币市场工具）；政府债券、公司债券、可转换债券、债券基金、货币基金等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券；中国证监会认可的境外交易所上市交易的金融衍生产品等。本基金投资的主要区域为亚太地区（除日本），包括韩国、印度、台湾、香港、澳大利亚、新西兰、新加坡、印度尼西亚、泰国、马来西亚和菲律宾等国家或地区。本基金将至少８０％的股票资产及其它权益类资产投资于亚太地区（除日本）证券市场以及在其它证券市场交易的亚太企业，本基金将不高于２０％的股票资产及其它权益类资产投资于超出前述投资范围的其他市场（包括日本）的企业。本基金的业绩比较基准采用：摩根士丹利综合亚太（除日本）总收益指数（ＭＳＣＩ ＡＣ Ａｓｉａ Ｐａｃｉｆｉｃ ｅｘ Ｊａｐａｎ Ｔｏｔａｌ Ｒｅｔｕｒｎ Ｉｎｄｅｘ）。

本基金的财务报表于２０１３年３月２５日已经本基金的基金管理人及基金托管人批准报出。

７．４．２会计报表的编制基础

本基金执行企业会计准则、中国证券投资基金业协会于２０１２年１１月１６日修订的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会于２０１０年２月８日颁布的证监会公告［２０１０］５号《证券投资基金信息披露ＸＢＲＬ模板３号＜年度报告和半年度报告＞》及中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定。

７．４．３遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本基金财务报表符合企业会计准则和中国证券投资基金业协会于２０１２年１１月１６日修订的《证券投资基金会计核算业务指引》规定的要求，真实、完整地反映了本基金２０１２年１２月３１日的财务状况以及２０１２年度的经营成果和基金净值变动情况

７．４．４本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。

７．４．５会计差错更正的说明

本基金在本报告期间无需说明的重大会计差错更正。

７．４．６税项

根据财政部、国家税务总局财税［２００２］１２８号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税［２００４］７８号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税［２００８］１号文《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关境内外税务法规和实务操作，主要税收优惠项目列示如下：

１、以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不缴纳营业税。

２、对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不缴纳企业所得税。

３、基金取得的源自境外的收入，其涉及的境外所得税按照相关国家或地区税收法律和法规执行。

７．４．７关联方关系

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注：原基金管理人股东香江投资有限公司于２０１２年５月１０日更名为“深圳市前海香江金融控股集团有限公司”。除此之外，本报告期内及上年度可比期间不存在其他控制关系或者其他重大利害关系的关联方关系发生变化的情况。

７．４．８本报告期及上年度可比期间的关联方交易

７．４．８．１通过关联方交易单元进行的交易

７．４．８．１．１股票交易

金额单位：人民币元

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７．４．８．１．２权证交易

本基金本报告期内及上年度可比期间内无通过关联方交易单元进行的权证交易。

７．４．８．１．３应支付关联方的佣金

金额单位：人民币元

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１、股票交易佣金的计提标准：支付佣金＝股票成交金额×佣金比例。

２、本基金与关联方交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

３、本基金对该类交易的佣金的计算方式是按双方约定的佣金率计算。

７．４．８．２关联方报酬

７．４．８．２．１基金管理费

单位：人民币元

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注：基金管理费按前一日的基金资产净值的１．８％的年费率计提。计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×１．８％÷当年天数

Ｈ为每日应计提的基金管理费

Ｅ为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首二个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

７．４．８．２．２基金托管费

单位：人民币元

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注：基金托管费按前一日的基金资产净值的０．３５％的年费率计提。计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×０．３５％÷当年天数

Ｈ为每日应计提的基金托管费

Ｅ为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首二个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

７．４．８．３与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易

本基金本报告期内及上年度可比期间内无与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。

７．４．８．４各关联方投资本基金的情况

７．４．８．４．１报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

单位：份

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７．４．８．４．２报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

本报告期末及上年度末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。

７．４．８．５由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

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注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行股份有限公司和境外资产托管人渣打银行（香港）有限公司保管，按银行同业利率或约定利率计息。

７．４．８．６本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

本基金本报告期内及上年度可比期间内无在承销期内参与关联方承销的证券。

７．４．９期末（２０１２年１２月３１日）本基金持有的流通受限证券

７．４．９．１因认购新发／增发证券而于期末持有的流通受限证券

截至本报告期末２０１２年１２月３１日止，本基金无因认购新发／增发证券而持有的流通受限证券。

７．４．９．２期末持有的暂时停牌等流通受限股票

截至本报告期末２０１２年１２月３１日止，本基金无持有暂时停牌等流通受限股票。

７．４．９．３期末债券正回购交易中作为抵押的债券

７．４．９．３．１银行间市场债券正回购

截至本报告期末２０１２年１２月３１日止，本基金无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款，无抵押债券。

７．４．９．３．２交易所市场债券正回购

截至本报告期末２０１２年１２月３１日止，本基金无从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款，无抵押债券。

７．４．１０有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

本基金本报告期内无需要说明有助于理解和分析财务报表的重大其他事项。

§８投资组合报告

８．１期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

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８．２期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布金额单位：人民币元

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１、国家（地区）类别根据股票及存托凭证所在的证券交易所确定。

２、上述美国权重包括印度和中国在美国上市的ＡＤＲ。

８．３期末按行业分类的权益投资组合

金额单位：人民币元

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以上分类采用全球行业分类标准（ＧＩＣＳ）。

８．４期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细

金额单位：人民币元

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本基金对以上证券代码采用当地市场代码。

８．５报告期内股票投资组合的重大变动

８．５．１累计买入金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的权益投资明细

金额单位：人民币元

■

本项及下项８．５．２、８．５．３的买入包括基金二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股票，卖出主要指二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票，此外， “买入金额”（或“买入股票成本”）、“卖出金额”（或“卖出股票收入”）均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

８．５．２累计卖出金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的权益投资明细

金额单位：人民币元

■

８．５．３ 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额

金额单位：人民币元

■

８．６期末按债券信用等级分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

８．７期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

８．８期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

８．９期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细

本基金本报告期末未持有金融衍生品。

８．１０ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

金额单位：人民币元

■

８．１１投资组合报告附注

８．１１．１根据公开市场信息，本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，也未出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

８．１１．２ 本基金投资的前十名股票未出现超出基金合同规定的备选股票库的情形。

８．１１．３其他各项资产构成

单位：人民币元

■

８．１１．４期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

８．１１．５期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

§９基金份额持有人信息

９．１期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

■

９．２期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况

■

注：本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为１００万份以上；

本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为０。

§１０开放式基金份额变动

单位：份

■

§１１重大事件揭示

１１．１基金份额持有人大会决议

本报告期内未召开基金份额持有人大会。

１１．２基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

本报告期内，基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。

１１．３涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本报告期内未发生涉及本基金管理人、基金财产及基金托管业务的诉讼事项。

１１．４基金投资策略的改变

本报告期内本基金投资策略未发生改变。

１１．５为基金进行审计的会计师事务所情况

本报告期内，因业务发展需要，广发基金管理有限公司第四届董事会第九次会议通过关于聘请２０１２年度基金审计机构的议案，本基金改聘深圳市鹏城会计师事务所有限公司负责本基金审计事务；因深圳市鹏城会计师事务所有限公司广州分公司已整体并入天健会计师事务所（特殊普通合伙），２０１２年８月，本基金改聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）负责本基金审计事务。本报告期，本基金应支付天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计费８０，０００．００ 元。该事务所为本基金提供审计服务１年。

１１．６管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本报告期内未发生基金管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚的情况。

１１．７基金租用证券公司交易单元的有关情况

１１．７．１基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

■

注：１、为了贯彻中国证监会的有关规定，我公司制定了选择券商的标准，即：ｉ．财务状况良好，经营状况稳定，信誉良好，符合监管标准；

ｉｉ．研究实力较强，分析报告质量高，准确及时，同时报告覆盖范围广泛；

ⅲ．交易执行能力强，交易效率高，能保证较佳成交价格，及时反馈交易结果；

ｉｖ．清算和交割能力强，能确保流程顺畅以及结果准确；

ｖ．能与服务匹配的合理的佣金和收费标准；

ｖｉ．经营行为规范，有健全的内部控制制度；

ｖｉｉ．具备高效、安全的通讯条件。

２、券商专用交易单元选择程序：

ｉ．本基金管理人组织相关部门人员，根据经纪商选择原则与标准对交易单元候选经纪商的服务质量和研究实力进行评估，确定选用的交易单元经纪商。

ｉｉ．本基金管理人与选用的交易单元经纪商签署交易单元租用协议，并通知基金托管人。

ｉｉｉ．本基金管理人定期对经纪商的服务进行评分，可根据结果调整交易分配比例以及更换经纪商。

３、此处股票交易含股票、存托凭证及信托凭证交易，佣金指基金通过单一券商进行股票、基金等交易而合计支付该券商的佣金合计。

１１．７．２基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元

■

广发基金管理有限公司

二〇一三年三月二十七日

投资目标	通过在亚太区域内进行积极的资产配置和组合管理，有效分散基金的投资组合风险，实现基金资产的持续、稳健增值。
投资策略	（五）币种配置和外汇管理 本基金人民币与其他外币的转换目的是为了满足股票投资清算和应对赎回的需要，基金管理人将根据对汇率前景的预测、股票资产的地区配置要求，以及应对申购赎回的需要，对货币资产在港币、美元、日元、韩币、澳元、欧元、英镑、新币、人民币等币种之间进行配置。
业绩比较基准	摩根士丹利综合亚太（除日本）总收益指数（ＭＳＣＩ ＡＣ Ａｓｉａ Ｐａｃｉｆｉｃ ｅｘ Ｊａｐａｎ Ｔｏｔａｌ Ｒｅｔｕｒｎ Ｉｎｄｅｘ）。
风险收益特征	本基金为股票型基金，风险和收益高于货币基金、债券基金和混合型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征。

基金简称	广发亚太精选股票
基金主代码	２７００２３
交易代码	２７００２３
基金运作方式	契约型开放式
基金合同生效日	２０１０年８月１８日
基金管理人	广发基金管理有限公司
基金托管人	中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额	１４９，６０１，８０１．３２份
基金合同存续期	不定期

项目		基金管理人	基金托管人
名称		广发基金管理有限公司	中国工商银行股份有限公司
信息披露负责人	姓名	段西军	赵会军
	联系电话	０２０－８３９３６６６６	０１０－６６１０５７９９
	电子邮箱	ｄｘｊ＠ｇｆｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ	ｃｕｓｔｏｄｙ＠ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话		９５１０５８２８，０２０－８３９３６９９９	９５５８８
传真		０２０－８９８９９１５８	０１０－６６１０５７９８

项目		境外投资顾问	境外资产托管人
名称	英文	无	Ｓｔａｎｄａｒｄ Ｃｈａｒｔｅｒｅｄ Ｂａｎｋ （Ｈｏｎｇ Ｋｏｎｇ） Ｌｉｍｉｔｅｄ
	中文	无	渣打银行（香港）有限公司
注册地址		无	香港中环德辅道中四至四Ａ渣打银行大厦三十二楼３２／Ｆ．， Ｓｔａｎｄａｒｄ Ｃｈａｒｔｅｒｅｄ Ｂａｎｋ Ｂｕｉｌｄｉｎｇ， ４－４Ａ Ｄｅｓ Ｖｏｅｕｘ Ｒｏａｄ， Ｃｅｎｔｒａｌ， Ｈｏｎｇ Ｋｏｎｇ
办公地址		无	香港中环德辅道中四至四Ａ渣打银行大厦三十二楼３２／Ｆ．， Ｓｔａｎｄａｒｄ Ｃｈａｒｔｅｒｅｄ Ｂａｎｋ Ｂｕｉｌｄｉｎｇ， ４－４Ａ Ｄｅｓ Ｖｏｅｕｘ Ｒｏａｄ， Ｃｅｎｔｒａｌ， Ｈｏｎｇ Ｋｏｎｇ
邮政编码		无	无

登载基金年度报告摘要的管理人互联网网址	ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｆｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ
基金年度报告备置地点	广州市海珠区琶洲大道东１号保利国际广场南塔３１－３３楼

３．１．１ 期间数据和指标	２０１２年	２０１１年	２０１０年８月１８日至２０１０年１２月３１日
本期已实现收益	２，７６０，００９．６５	－１３，０７１，６１３．４８	－７４１，５３８．８８
本期利润	２３，７７８，８９１．０４	－４０，１１０，９６２．５８	１６，４４９，４０１．５８
加权平均基金份额本期利润	０．１５２０	－０．２２６２	０．０４４７
本期基金份额净值增长率	１９．０２％	－２２．５０％	３．１０％
３．１．２ 期末数据和指标	２０１２年末	２０１１年末	２０１０年末
期末可供分配基金份额利润	－０．０６２８	－０．２０１０	０．０００８
期末基金资产净值	１４２，２３８，００４．７４	１２８，６０６，３７４．４９	２３５，０８２，９３８．４０
期末基金份额净值	０．９５１	０．７９９	１．０３１

阶段	份额净值增长率①	份额净值增长率标准差②	业绩比较基准收益率③	业绩比较基准收益率标准差④	①－③	②－④
过去三个月	４．８５％	０．５１％	４．７５％	０．５７％	０．１０％	－０．０６％
过去六个月	１０．４５％	０．５５％	１２．３７％	０．７８％	－１．９２％	－０．２３％
过去一年	１９．０２％	０．６４％	１７．４３％	０．９２％	１．５９％	－０．２８％
自基金合同生效起至今	－４．９０％	０．９２％	４．６３％	１．１８％	－９．５３％	－０．２６％

姓名	职务	任本基金的基金经理期限		证券从业年限	说明
		任职日期	离任日期
ＹｏｎｇＨｕａ Ｐａｎ（潘永华）	本基金的基金经理；公司总经理助理；国际业务部总经理（兼）	２０１０－１０－２９	－	１７	男，美国籍，金融学博士，持有中国证券业执业证书，曾任职于美国雷曼兄弟公司（纽约），巴克莱投资银行（纽约），法国巴黎银行（纽约），ＢＡＳＳＩＮＩ ＰＬＡＹＦＡＩＲ ＷＲＩＧＨＴ（纽约）和ＳＡＣ资产管理公司（纽约），从事证券研究、交易和投资工作，２００９年５月８日起任广发基金管理有限公司国际业务部总经理，２０１０年１０月２９日起任广发亚太精选股票（ＱＤＩＩ）基金的基金经理，２０１１年１月６日起任广发基金管理有限公司总经理助理。
Ｄｉｎｇ Ｔｏｍ Ｌｉａｎｇ（丁靓）	本基金的基金经理	２０１２－０４－０６	－	５	男，新西兰籍，金融学硕士，持有中国证券业执业证书，２００７年５月至２００９年７月在银华基金管理有限公司历任投资管理部研究员及海外投资部基金经理助理，２００９年７月至２０１１年３月在交银国际资产管理有限公司历任研究员及投资经理，２０１１年３月２８日至２０１２年４月５日在广发基金管理有限公司任国际业务部研究员，２０１２年４月６日起任广发亚太精选股票（ＱＤＩＩ）基金的基金经理。

资 产	本期末 ２０１２年１２月３１日	上年度末 ２０１１年１２月３１日
资 产：
银行存款	１１，４１３，４４２．９０	２６，５９８，０８５．３５
结算备付金	－	－
存出保证金	－	－
交易性金融资产	１３３，９７８，０２７．２０	１００，６５８，７６９．００
其中：股票投资	１２４，１５０，０７５．９７	９２，７６６，８９１．７５
基金投资	９，８２７，９５１．２３	７，８９１，８７７．２５
债券投资	－	－
资产支持证券投资	－	－
衍生金融资产	－	０．００
买入返售金融资产	－	－
应收证券清算款	９１２，３１８．３９	２，１８４，５８０．９５
应收利息	５０４．８８	１，９８９．５６
应收股利	４３，６６０．０２	１１，５３３．１２
应收申购款	３５，３３９．１６	１３，５１５．７１
递延所得税资产	－	－
其他资产	－	－
资产总计	１４６，３８３，２９２．５５	１２９，４６８，４７３．６９
负债和所有者权益	本期末 ２０１２年１２月３１日	上年度末 ２０１１年１２月３１日
负 债：
短期借款	－	－
交易性金融负债	－	－
衍生金融负债	－	－
卖出回购金融资产款	－	－
应付证券清算款	１，４０８，０１４．６１	－
应付赎回款	２，３９７，９７９．６８	３３１，６５０．１５
应付管理人报酬	２１６，００９．５１	２０９，０２０．８２
应付托管费	４２，００１．８８	４０，６４２．９４
应付销售服务费	－	－
应付交易费用	－	－
应交税费	－	－
应付利息	－	－
应付利润	－	－
递延所得税负债	－	－
其他负债	８１，２８２．１３	２８０，７８５．２９
负债合计	４，１４５，２８７．８１	８６２，０９９．２０
所有者权益：
实收基金	１４９，６０１，８０１．３２	１６０，９５３，２５８．２７
未分配利润	－７，３６３，７９６．５８	－３２，３４６，８８３．７８
所有者权益合计	１４２，２３８，００４．７４	１２８，６０６，３７４．４９
负债和所有者权益总计	１４６，３８３，２９２．５５	１２９，４６８，４７３．６９

项 目	本期 ２０１２年１月１日至２０１２年１２月３１日	上年度可比期间 ２０１１年１月１日至２０１１年１２月３１日
一、收入	２８，７５４，３０８．４１	－３３，９５７，５７７．１０
１．利息收入	２６，８２９．１５	６６，３０８．４４
其中：存款利息收入	２６，８２９．１５	６６，３０８．４４
债券利息收入	－	－
资产支持证券利息收入	－	－
买入返售金融资产收入	－	－
其他利息收入	－	－
２．投资收益（损失以“－”填列）	７，８６４，８６４．０２	－５，１３１，８８２．０４
其中：股票投资收益	５，３７５，０６５．４５	－７，７４８，２２７．８８
基金投资收益	－１８，８３８．２５	８，７３３．７４
债券投资收益	－	－
资产支持证券投资收益	－	－
衍生工具收益	－	２５，４０５．９１
股利收益	２，５０８，６３６．８２	２，５８２，２０６．１９
３．公允价值变动收益（损失以“－”号填列）	２１，０１８，８８１．３９	－２７，０３９，３４９．１０
４．汇兑收益（损失以“－”号填列）	－１６３，７５９．７３	－１，９５１，５４７．１０
５．其他收入（损失以“－”号填列）	７，４９３．５８	９８，８９２．７０
减：二、费用	４，９７５，４１７．３７	６，１５３，３８５．４８
１．管理人报酬	２，４８９，７４７．４７	３，０３９，４３３．４９
２．托管费	４８４，１１７．５１	５９１，０００．９９
３．销售服务费	－	－
４．交易费用	１，５８５，８９３．６４	２，１０８，５５８．６０
５．利息支出	－	－
其中：卖出回购金融资产支出	－	－
６．其他费用	４１５，６５８．７５	４１４，３９２．４０
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	２３，７７８，８９１．０４	－４０，１１０，９６２．５８
减：所得税费用	－	－
四、净利润（净亏损以“－”号填列	２３，７７８，８９１．０４	－４０，１１０，９６２．５８

项目	本期 ２０１２年１月１日至２０１２年１２月３１日
	实收基金	未分配利润	所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）	１６０，９５３，２５８．２７	－３２，３４６，８８３．７８	１２８，６０６，３７４．４９
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）	－	２３，７７８，８９１．０４	２３，７７８，８９１．０４
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“－”号填列）	－１１，３５１，４５６．９５	１，２０４，１９６．１６	－１０，１４７，２６０．７９
其中：１．基金申购款	５，９５９，６８４．９８	－５８９，２０９．２７	５，３７０，４７５．７１
２．基金赎回款	－１７，３１１，１４１．９３	１，７９３，４０５．４３	－１５，５１７，７３６．５０
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“－”号填列）	－	－	－
五、期末所有者权益（基金净值）	１４９，６０１，８０１．３２	－７，３６３，７９６．５８	１４２，２３８，００４．７４
项目	上年度可比期间 ２０１１年１月１日至２０１１年１２月３１日
	实收基金	未分配利润	所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）	２２７，９４４，７６３．３５	７，１３８，１７５．０５	２３５，０８２，９３８．４０
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）	－	－４０，１１０，９６２．５８	－４０，１１０，９６２．５８
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“－”号填列）	－６６，９９１，５０５．０８	６２５，９０３．７５	－６６，３６５，６０１．３３
其中：１．基金申购款	１３，６８１，３６３．８３	－１６７，２６２．８６	１３，５１４，１００．９７
２．基金赎回款	－８０，６７２，８６８．９１	７９３，１６６．６１	－７９，８７９，７０２．３０
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“－”号填列）	－	－	－
五、期末所有者权益（基金净值）	１６０，９５３，２５８．２７	－３２，３４６，８８３．７８	１２８，６０６，３７４．４９

关联方名称	与本基金的关系
广发基金管理有限公司	基金发起人、基金管理人、注册登记与过户机构、直销机构
中国工商银行股份有限公司	基金托管人、代销机构
渣打银行（香港）有限公司	基金境外资产托管人
广发证券股份有限公司	基金管理人股东、代销机构
广州科技风险投资有限公司	基金管理人股东
深圳市前海香江金融控股集团有限公司	基金管理人股东（注）
烽火通信科技股份有限公司	基金管理人股东
康美药业股份有限公司	基金管理人股东
广发国际资产管理有限公司（ＧＦ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｌｉｍｉｔｅｄ）	基金管理人全资子公司
广发控股（香港）有限公司（ＧＦ Ｈｏｌｄｉｎｇｓ （Ｈｏｎｇ Ｋｏｎｇ） Ｃｏｒｐｏｒａｔｉｏｎ Ｌｉｍｉｔｅｄ）	基金管理人股东全资子公司

关联方名称	本期 ２０１２年１月１日至２０１２年１２月３１日		上年度可比期间 ２０１１年１月１日至２０１１年１２月３１日
	成交金额	占当期股票成交总额的比例	成交金额	占当期股票成交总额的比例
广发控股（香港）有限公司	１２，６７１，５４９．６６	１．９０％	８２，５８５，０９４．１９	１０．００％

关联方名称	本期 ２０１２年１月１日至２０１２年１２月３１日
	当期 佣金	占当期佣金总量的比例	期末应付佣金余额	占期末应付佣金总额的比例
广发控股（香港）有限公司	１２，６７１．５３	１．３４％	－	－
关联方名称	上年度可比期间 ２０１１年１月１日至２０１１年１２月３１日
	当期 佣金	占当期佣金总量的比例	期末应付佣金余额	占期末应付佣金总额的比例
广发控股（香港）有限公司	８１，４１０．７３	６．３３％	－	－

项目	本期 ２０１２年１月１日至２０１２年１２月３１日	上年度可比期间 ２０１１年１月１日至２０１１年１２月３１日
当期发生的基金应支付的管理费	２，４８９，７４７．４７	３，０３９，４３３．４９
其中：支付销售机构的客户维护费	３４４，５８８．６７	４８２，５６９．５１

项目	本期 ２０１２年１月１日至２０１２年１２月３１日	上年度可比期间 ２０１１年１月１日至２０１１年１２月３１日
当期发生的基金应支付的托管费	４８４，１１７．５１	５９１，０００．９９

项目	本期 ２０１２年１月１日至２０１２年１２月３１日	上年度可比期间 ２０１１年１月１日至２０１１年１２月３１日
期初持有的基金份额	４０，０００，４００．０１	４０，０００，４００．０１
期间申购／买入总份额	－	－
期间因拆分变动份额	－	－
减：期间赎回／卖出总份额	－	－
期末持有的基金份额	４０，０００，４００．０１	４０，０００，４００．０１
期末持有的基金份额占基金总份额比例	２６．７４％	２４．８５％

关联方名称	本期 ２０１２年１月１日至２０１２年１２月３１日		上年度可比期间 ２０１１年１月１日至２０１１年１２月３１日
	期末余额	当期利息收入	期末余额	当期利息收入
中国工商银行股份有限公司	４，０２９，０９９．５５	１８，４６０．１５	３，０２３，１３７．０９	４８，００４．７５
渣打银行（香港）有限公司	７，３８４，３４３．３５	８，３２３．５７	２３，５７４，９４８．２６	１８，０２２．６０

序号	项目	金额	占基金总资产的比例（％）
１	权益投资	１２４，１５０，０７５．９７	８４．８１
	其中：股票	－	－
２	固定收益投资	－	－
	其中：债券	－	－
	资产支持证券	－	－
３	金融衍生品投资	－	－
４	买入返售金融资产	－	－
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	－	－
５	银行存款和结算备付金合计	１１，４１３，４４２．９０	７．８０
６	其他各项资产	９９１，８２２．４５	０．６８
７	合计	１４６，３８３，２９２．５５	１００．００

国家（地区）	公允价值	占基金资产净值比例（％）
中国香港	９７，３８３，８１４．７８	６８．４７
美国	２６，７６６，２６１．１９	１８．８２
合计	１２４，１５０，０７５．９７	８７．２８

行业类别	公允价值	占基金资产净值比例（％）
能源	８，８７８，４８３．１６	６．２４
材料	８，５７５，１１２．２９	６．０３
工业	１６，０４７，１１４．２８	１１．２８
非必须消费品	３，８８７，３７７．０７	２．７３
必须消费品	６，６５４，９５０．４２	４．６８
保健	４，０９５，１１６．８４	２．８８
金融	３９，５２１，１２５．２５	２７．７９
信息技术	１９，３９４，２６７．６６	１３．６４
电信服务	－	－
公共事业	１７，０９６，５２９．００	１２．０２
合计	１２４，１５０，０７５．９７	８７．２８

序号	公司名称 （英文）	公司名称（中文）	证券代码	所在证券市场	所属国家（地区）	数量（股）	公允价值	占基金资产净值比例（％）
１	ＣＨＩＮＡ ＲＥＳＯＵＲＣＥＳ ＧＡＳ ＧＲＯＵＰ ＬＴ	华润燃气	１１９３ ＨＫ	香港交易所	中国香港	５３０，０００	６，８７６，００８．００	４．８３
２	ＣＨＩＮＡ ＯＶＥＲＳＥＡＳ ＧＲＡＮＤ ＯＣＥＡＮＳ	中国海外宏洋	８１ ＨＫ	香港交易所	中国香港	９００，０００	６，８０１，４０９．８０	４．７８
３	ＩＮＴＬ ＢＵＳＩＮＥＳＳ ＭＡＣＨＩＮＥＳ ＣＯＲＰ	国际商业机器	ＩＢＭ ＵＳ	纽约证券交易所	美国	５，３００	６，３８１，１３３．８８	４．４９
４	ＰＩＮＧ ＡＮ ＩＮＳＵＲＡＮＣＥ ＧＲＯＵＰ ＣＯ－Ｈ	中国平安	２３１８ ＨＫ	香港交易所	中国香港	１２０，０００	６，３１４，８９９．８０	４．４４
５	ＣＨＩＮＡ ＰＥＴＲＯＬＥＵＭ ＆ ＣＨＥＭＩＣＡＬ－Ｈ	中国石油化工股份有限公司	３８６ ＨＫ	香港交易所	中国香港	８００，０００	５，６９５，４１０．４０	４．００
６	ＷＥＬＬＳ ＦＡＲＧＯ ＆ ＣＯ	富国银行	ＷＦＣ ＵＳ	纽约证券交易所	美国	２４，６００	５，２８５，０２４．３９	３．７２
７	ＣＨＩＮＡ ＲＥＳＯＵＲＣＥＳ ＰＯＷＥＲ ＨＯＬＤＩＮ	华润电力	８３６ ＨＫ	香港交易所	中国香港	３００，０００	４，８１１，５８３．９０	３．３８
８	ＭＯＮＳＡＮＴＯ ＣＯ	孟山都	ＭＯＮ ＵＳ	纽约证券交易所	美国	８，０００	４，７５９，３８０．６０	３．３５
９	ＡＭＥＲＩＣＡＮ ＥＸＰＲＥＳＳ ＣＯ	美国运通	ＡＸＰ ＵＳ	纽约证券交易所	美国	１２，６００	４，５５２，２６０．８０	３．２０
１０	ＴＯＮＧ ＲＥＮ ＴＡＮＧ ＴＥＣＨＮＯＬＯＧＩＥＳ－Ｈ	北京同仁堂科技	１６６６ ＨＫ	香港交易所	中国香港	２９５，０００	４，０９５，１１６．８４	２．８８

序号	公司名称（英文）	证券代码	本期累计买入金额	占期初基金资产净值比例（％）
１	ＣＨＩＮＡ ＰＥＴＲＯＬＥＵＭ ＆ ＣＨＥＭＩＣＡＬ－Ｈ	３８６ ＨＫ	９，８００，９２９．１６	７．６２
２	ＨＵＴＣＨＩＳＯＮ ＷＨＡＭＰＯＡ ＬＴＤ	１３ ＨＫ	９，５２５，９７１．１９	７．４１
３	ＨＳＢＣ ＨＯＬＤＩＮＧＳ ＰＬＣ	５ ＨＫ	９，３８５，３４８．５１	７．３０
４	ＰＩＮＧ ＡＮ ＩＮＳＵＲＡＮＣＥ ＧＲＯＵＰ ＣＯ－Ｈ	２３１８ ＨＫ	８，０３１，８７０．３１	６．２５
５	ＢＯＣ ＨＯＮＧ ＫＯＮＧ ＨＯＬＤＩＮＧＳ ＬＴＤ	２３８８ ＨＫ	７，２６６，７００．８２	５．６５
６	ＭＯＮＳＡＮＴＯ ＣＯ	ＭＯＮ ＵＳ	６，５７８，６４８．８２	５．１２
７	ＣＨＩＮＡ ＣＯＮＳＴＲＵＣＴＩＯＮ ＢＡＮＫ－Ｈ	９３９ ＨＫ	６，０７６，３４２．４４	４．７２
８	ＣＨＩＮＡ ＯＶＥＲＳＥＡＳ ＧＲＡＮＤ ＯＣＥＡＮＳ	８１ ＨＫ	５，７９３，７００．９３	４．５０
９	ＴＥＮＣＥＮＴ ＨＯＬＤＩＮＧＳ ＬＴＤ	７００ ＨＫ	５，３５３，２９６．００	４．１６
１０	ＩＮＴＬ ＢＵＳＩＮＥＳＳ ＭＡＣＨＩＮＥＳ ＣＯＲＰ	ＩＢＭ ＵＳ	５，３４４，１７７．４４	４．１６
１１	ＣＨＩＮＡ ＲＥＳＯＵＲＣＥＳ ＰＯＷＥＲ ＨＯＬＤＩＮ	８３６ ＨＫ	５，１５２，２５２．８３	４．０１
１２	ＣＨＩＮＡ ＥＶＥＲＢＲＩＧＨＴ ＩＮＴＬ ＬＴＤ	２５７ ＨＫ	４，８１８，３２９．０７	３．７５
１３	ＮＩＮＥ ＤＲＡＧＯＮＳ ＰＡＰＥＲ ＨＯＬＤＩＮＧＳ	２６８９ ＨＫ	４，４８８，５４８．０９	３．４９
１４	ＡＭＥＲＩＣＡＮ ＥＸＰＲＥＳＳ ＣＯ	ＡＸＰ ＵＳ	４，４７７，２０３．７４	３．４８
１５	ＴＯＮＧ ＲＥＮ ＴＡＮＧ ＴＥＣＨＮＯＬＯＧＩＥＳ－Ｈ	１６６６ ＨＫ	４，３６２，６９１．４０	３．３９
１６	ＷＥＬＬＳ ＦＡＲＧＯ ＆ ＣＯ	ＷＦＣ ＵＳ	４，２９８，８６０．６５	３．３４
１７	ＯＲＩＥＮＴ ＯＶＥＲＳＥＡＳ ＩＮＴＬ ＬＴＤ	３１６ ＨＫ	４，２７１，５６８．３８	３．３２
１８	ＳＵＮ ＨＵＮＧ ＫＡＩ ＰＲＯＰＥＲＴＩＥＳ	１６ ＨＫ	４，２０８，８２７．１６	３．２７
１９	ＹＡＮＺＨＯＵ ＣＯＡＬ ＭＩＮＩＮＧ ＣＯ－Ｈ	１１７１ ＨＫ	４，０７２，３８７．４０	３．１７
２０	ＫＩＮＧＳＯＦＴ ＣＯＲＰ ＬＴＤ	３８８８ ＨＫ	３，９４３，２８９．５７	３．０７
２１	ＣＨＩＮＡ ＯＶＥＲＳＥＡＳ ＬＡＮＤ ＆ ＩＮＶＥＳＴ	６８８ ＨＫ	３，９１２，５６９．８５	３．０４
２２	ＫＵＮＬＵＮ ＥＮＥＲＧＹ ＣＯ ＬＴＤ	１３５ ＨＫ	３，８００，２８７．０４	２．９５
２３	ＶＩＮＤＡ ＩＮＴＥＲＮＡＴＩＯＮＡＬ ＨＯＬＤＩＮＧＳ	３３３１ ＨＫ	３，６８９，３３８．８６	２．８７
２４	ＳＩＮＯ ＢＩＯＰＨＡＲＭＡＣＥＵＴＩＣＡＬ	１１７７ ＨＫ	３，６７７，３６８．８２	２．８６
２５	ＢＥＩＪＩＮＧ ＥＮＴＥＲＰＲＩＳＥＳ ＷＡＴＥＲ ＧＲ	３７１ ＨＫ	３，５８５，７６８．１４	２．７９
２６	ＷＨＡＲＦ ＨＯＬＤＩＮＧＳ ＬＴＤ	４ ＨＫ	３，４９６，２１９．２８	２．７２
２７	ＣＨＩＮＡ ＰＡＣＩＦＩＣ ＩＮＳＵＲＡＮＣＥ ＧＲ－Ｈ	２６０１ ＨＫ	３，４８８，１２９．４８	２．７１
２８	ＰＯＬＹ ＰＲＯＰＥＲＴＹ ＧＲＯＵＰ ＣＯ ＬＴＤ	１１９ ＨＫ	３，４８６，１１８．３３	２．７１
２９	ＣＨＩＮＡ ＲＥＳＯＵＲＣＥＳ ＬＡＮＤ ＬＴＤ	１１０９ ＨＫ	３，４５６，０２２．０５	２．６９
３０	ＳＩＮＯ－ＯＣＥＡＮ ＬＡＮＤ ＨＯＬＤＩＮＧＳ	３３７７ ＨＫ	３，３０２，４５２．２０	２．５７
３１	ＥＶＥＲＧＲＡＮＤＥ ＲＥＡＬ ＥＳＴＡＴＥ ＧＲＯＵＰ	３３３３ ＨＫ	３，２９４，４２９．３０	２．５６
３２	ＳＡＭＳＵＮＧ ＥＬＥＣＴＲＯＮＩＣＳ ＣＯ ＬＴＤ	００５９３０ ＫＳ	３，１１４，８０６．１０	２．４２
３３	ＣＬＰ ＨＯＬＤＩＮＧＳ ＬＴＤ	２ ＨＫ	３，０３３，５８１．６０	２．３６
３４	ＰＨＩＬＩＰ ＭＯＲＲＩＳ ＩＮＴＥＲＮＡＴＩＯＮＡＬ	ＰＭ ＵＳ	２，７９４，５１８．０１	２．１７
３５	ＹＵＭ！ ＢＲＡＮＤＳ ＩＮＣ	ＹＵＭ ＵＳ	２，７３０，４２０．８３	２．１２
３６	ＣＨＩＮＡ ＭＯＢＩＬＥ ＬＴＤ	９４１ ＨＫ	２，７２４，３１５．０６	２．１２
３７	ＪＩＡＮＧＸＩ ＣＯＰＰＥＲ ＣＯ ＬＴＤ－Ｈ	３５８ ＨＫ	２，７１９，５２５．７２	２．１１
３８	ＰＯＴＡＳＨ ＣＯＲＰ ＯＦ ＳＡＳＫＡＴＣＨＥＷＡＮ	ＰＯＴ ＵＳ	２，７００，５３９．７０	２．１０
３９	ＡＡＣ ＴＥＣＨＮＯＬＯＧＩＥＳ ＨＯＬＤＩＮＧＳ ＩＮ	２０１８ ＨＫ	２，６９１，２４５．３２	２．０９
４０	ＣＨＩＮＡ ＲＥＳＯＵＲＣＥＳ ＧＡＳ ＧＲＯＵＰ ＬＴ	１１９３ ＨＫ	２，６３２，６５９．２４	２．０５

券商名称	债券交易		回购交易		权证交易		基金交易
	成交金额	占当期债券成交总额的比例	成交金额	占当期债券成交总额的比例	成交金额	占当期权证成交总额的比例	成交金额	占当期基金成交总额的比例
ＢＯＣ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ	－	－	－	－	－	－
Ｃｈｉｎａ Ｅｖｅｒｂｒｉｇｈｔ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ ＨＫ ＬＴＤ	－	－	－	－	－	－
Ｃｈｉｎａ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｃａｐｉｔａｌ Ｃｏｒｐｏｒａｔｉｏｎ Ｌｉｍｉｔｅｄ	－	－	－	－	－	－
ＣＩＭＢ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ （ＨＫ） Ｌｔｄ．	－	－	－	－	－	－
Ｃｉｔｉｇｒｏｕｐ	－	－	－	－	－	－
ＣＩＴＩＣ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｃｏｍｐａｎｙ Ｌｉｍｉｔｅｄ	－	－	－	－	－	－
ＣＳＣ Ｃａｐｉｔａｌ Ｇｒｏｕｐ	－	－	－	－	－	－
Ｄｅｕｔｓｃｈｅ Ｂａｎｋ ＡＧ	－	－	－	－	－	－
ＤＢＳ Ｖｉｃｋｅｒｓ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ Ｌｔｄ．	－	－	－	－	－	－
Ｄａｉｓｈｉｎ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ Ｃｏ．， Ｌｔｄ．	－	－	－	－	－	－
Ｄａｅｗｏｏ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ Ｃｏ．， Ｌｔｄ．	－	－	－	－	－	－
Ｆｉｒｓｔ Ｓｈａｎｇｈａｉ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ Ｌｉｍｉｔｅｄ	－	－	－	－	－	－
ＧＦ Ｈｏｌｄｉｎｇｓ （Ｈｏｎｇ Ｋｏｎｇ） Ｃｏｒｐｏｒａｔｉｏｎ Ｌｉｍｉｔｅｄ	－	－	－	－	－	－
Ｇｏｌｄｍａｎ Ｓａｃｈｓ Ｇｒｏｕｐ Ｉｎｃ．	－	－	－	－	－	－
Ｇｕｏｔａｉ Ｊｕｎａｎ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｈｏｌｄｉｎｇｓ Ｌｉｍｉｔｅｄ	－	－	－	－	－	－
ＢＯＣＯＭ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ Ｌｉｍｉｔｅｄ	－	－	－	－	－	－
Ｈａｉｔｏｎｇ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ Ｇｒｏｕｐ Ｌｉｍｉｔｅｄ	－	－	－	－	－	－
ＫＧＩ Ａｓｉａ Ｌｉｍｉｔｅｄ	－	－	－	－	－	－
Ｍｏｒｇａｎ Ｓｔａｎｌｅｙ	－	－	－	－	－	－
Ｓｈｉｎｈａｎ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ Ｃｏｒｐｏｒａｔｉｏｎ	－	－	－	－	－	－
Ｓａｍｓｕｎｇ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ Ｃｏ．， Ｌｔｄ．	－	－	－	－	－	－
Ｓｈｅｎｙｉｎ Ｗａｎｇｕｏ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ （Ｈ．Ｋ．） Ｌｉｍｉｔｅｄ	－	－	－	－	－	－
Ｕｎｉｔｅｄ Ｂａｎｋ ｏｆ Ｓｗｉｔｚｅｒｌａｎｄ	－	－	－	－	－	－
ＵＯＢ Ｋａｙ Ｈｉａｎ （Ｈｏｎｇ Ｋｏｎｇ） Ｌｉｍｉｔｅｄ	－	－	－	－	－	－
Ｙｕａｎｔａ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ （Ｈｏｎｇ Ｋｏｎｇ） Ｃｏｍｐａｎｙ Ｌｉｍｉｔｅｄ	－	－	－	－	－	－
Ｐｉｎｇａｎ ｏｆ Ｃｈｉｎａ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ （Ｈｏｎｇ Ｋｏｎｇ）	－	－	－	－	－	－
Ｗｏｏｒｉ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ ａｎｄ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ	－	－	－	－	－	－
Ｃｈｉｎａ Ｍｅｒｃｈａｎｔｓ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ （ＨＫ） Ｃｏ．， Ｌｔｄ．	－	－	－	－	－	－
Ｐｉｐｅｒ Ｊａｆｆｒａｙ Ａｓｉａ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ Ｌｉｍｉｔｅｄ	－	－	－	－	－	－

序号	公司名称（英文）	证券代码	本期累计卖出金额	占期初基金资产净值比例（％）
１	ＣＨＩＮＡ ＰＥＴＲＯＬＥＵＭ ＆ ＣＨＥＭＩＣＡＬ－Ｈ	３８６ ＨＫ	９，８５０，９９０．８８	７．６６
２	ＨＳＢＣ ＨＯＬＤＩＮＧＳ ＰＬＣ	５ ＨＫ	９，７９５，１５７．６７	７．６２
３	ＨＵＴＣＨＩＳＯＮ ＷＨＡＭＰＯＡ ＬＴＤ	１３ ＨＫ	９，６９９，４６８．５５	７．５４
４	ＶＩＮＤＡ ＩＮＴＥＲＮＡＴＩＯＮＡＬ ＨＯＬＤＩＮＧＳ	３３３１ ＨＫ	７，８７６，０５４．２７	６．１２
５	ＵＮＩ－ＰＲＥＳＩＤＥＮＴ ＣＨＩＮＡ ＨＯＬＤＩＮＧＳ	２２０ ＨＫ	７，４０９，１５９．２７	５．７６
６	ＡＡＣ ＴＥＣＨＮＯＬＯＧＩＥＳ ＨＯＬＤＩＮＧＳ ＩＮ	２０１８ ＨＫ	６，５３３，４４３．１３	５．０８
７	ＣＨＩＮＡ ＣＯＮＳＴＲＵＣＴＩＯＮ ＢＡＮＫ－Ｈ	９３９ ＨＫ	６，４５７，３６０．５１	５．０２
８	ＨＥＮＧＡＮ ＩＮＴＬ ＧＲＯＵＰ ＣＯ ＬＴＤ	１０４４ ＨＫ	５，５２４，８１３．０４	４．３０
９	ＣＨＩＮＡ ＯＶＥＲＳＥＡＳ ＬＡＮＤ ＆ ＩＮＶＥＳＴ	６８８ ＨＫ	４，５８１，２８０．３１	３．５６
１０	ＮＡＴＩＯＮＡＬ ＡＵＳＴＲＡＬＩＡ ＢＡＮＫ ＬＴＤ	ＮＡＢ ＡＵ	４，５７２，９０１．８４	３．５６
１１	ＢＯＣ ＨＯＮＧ ＫＯＮＧ ＨＯＬＤＩＮＧＳ ＬＴＤ	２３８８ ＨＫ	４，５７１，０９４．５２	３．５５
１２	ＳＩＮＯ ＢＩＯＰＨＡＲＭＡＣＥＵＴＩＣＡＬ	１１７７ ＨＫ	４，３６４，８８６．７０	３．３９
１３	ＢＥＩＪＩＮＧ ＥＮＴＥＲＰＲＩＳＥＳ ＷＡＴＥＲ ＧＲ	３７１ ＨＫ	４，１８７，８２２．６４	３．２６
１４	ＧＩＯＲＤＡＮＯ ＩＮＴＥＲＮＡＴＩＯＮＡＬ ＬＴＤ	７０９ ＨＫ	４，０８２，１１２．１３	３．１７
１５	ＲＩＯ ＴＩＮＴＯ ＬＴＤ	ＲＩＯ ＡＵ	３，９３５，９８４．９４	３．０６
１６	ＮＥＷＣＲＥＳＴ ＭＩＮＩＮＧ ＬＴＤ	ＮＣＭ ＡＵ	３，９２４，７６７．３６	３．０５
１７	ＫＵＮＬＵＮ ＥＮＥＲＧＹ ＣＯ ＬＴＤ	１３５ ＨＫ	３，８０５，１１９．３５	２．９６
１８	ＬＧ ＣＨＥＭ ＬＴＤ	０５１９１０ ＫＳ	３，７７７，２１１．２３	２．９４
１９	ＣＨＩＮＡ ＲＥＳＯＵＲＣＥＳ ＬＡＮＤ ＬＴＤ	１１０９ ＨＫ	３，７３８，０３８．６３	２．９１
２０	ＣＨＩＮＡ ＰＡＣＩＦＩＣ ＩＮＳＵＲＡＮＣＥ ＧＲ－Ｈ	２６０１ ＨＫ	３，５３７，４１８．３５	２．７５
２１	ＳＡＭＳＵＮＧ ＥＬＥＣＴＲＯＮＩＣＳ ＣＯ ＬＴＤ	００５９３０ ＫＳ	３，５２８，０７８．７９	２．７４
２２	ＢＨＰ ＢＩＬＬＩＴＯＮ ＬＴＤ	ＢＨＰ ＡＵ	３，４１３，２９８．７６	２．６５
２３	ＣＨＩＮＡ ＯＩＬＦＩＥＬＤ ＳＥＲＶＩＣＥＳ－Ｈ	２８８３ ＨＫ	３，３８８，９９４．６６	２．６４
２４	ＥＶＥＲＧＲＡＮＤＥ ＲＥＡＬ ＥＳＴＡＴＥ ＧＲＯＵＰ	３３３３ ＨＫ	３，３７７，６８０．４６	２．６３
２５	ＳＨＥＮＧＵＡＮ ＨＯＬＤＩＮＧＳ ＧＲＯＵＰ ＬＴＤ	８２９ ＨＫ	３，２９５，４１２．３３	２．５６
２６	ＣＬＰ ＨＯＬＤＩＮＧＳ ＬＴＤ	２ ＨＫ	３，０２７，２６９．７６	２．３５
２７	ＧＣＬ－ＰＯＬＹ ＥＮＥＲＧＹ ＨＯＬＤＩＮＧＳ ＬＴＤ	３８００ ＨＫ	２，９０５，２３７．８４	２．２６
２８	ＣＮＯＯＣ ＬＴＤ	８８３ ＨＫ	２，８９９，２５８．６１	２．２５
２９	ＣＨＩＮＡ ＭＯＢＩＬＥ ＬＴＤ	９４１ ＨＫ	２，８７８，９９７．４０	２．２４
３０	ＮＩＮＥ ＤＲＡＧＯＮＳ ＰＡＰＥＲ ＨＯＬＤＩＮＧＳ	２６８９ ＨＫ	２，８７６，２０１．６３	２．２４
３１	ＣＨＩＮＡ ＳＨＥＮＨＵＡ ＥＮＥＲＧＹ ＣＯ－Ｈ	１０８８ ＨＫ	２，８５１，５１２．８０	２．２２
３２	ＪＩＡＮＧＸＩ ＣＯＰＰＥＲ ＣＯ ＬＴＤ－Ｈ	３５８ ＨＫ	２，８３６，８２２．９０	２．２１
３３	ＰＯＬＹ ＰＲＯＰＥＲＴＹ ＧＲＯＵＰ ＣＯ ＬＴＤ	１１９ ＨＫ	２，８１３，１２７．８２	２．１９
３４	ＯＲＩＥＮＴ ＯＶＥＲＳＥＡＳ ＩＮＴＬ ＬＴＤ	３１６ ＨＫ	２，７９６，０８８．８３	２．１７
３５	ＹＵＭ！ ＢＲＡＮＤＳ ＩＮＣ	ＹＵＭ ＵＳ	２，７６３，７６０．４４	２．１５
３６	ＭＯＮＳＡＮＴＯ ＣＯ	ＭＯＮ ＵＳ	２，６１６，２１６．５３	２．０３

买入成本（成交）总额	－
卖出收入（成交）总额	３３０，８２４，４９６．０７

序号	基金 名称	基金 类型	运作 方式	管理人	公允价值	占基金资产净值比例（％）
１	ＩＳＨＡＲＥＳ ＩＢＯＸＸ Ｈ／Ｙ ＣＯＲＰ ＢＯＮＤ	ＥＴＦ基金	契约型开放式	ＢｌａｃｋＲｏｃｋ Ｆｕｎｄ Ａｄｖｉｓｏｒｓ（贝莱德基金顾问公司）	４，２８３，２８５．４０	３．０１
２	ＩＳＨＡ ＭＳＣＩ ＥＭＥＲＧ ＭＫＴ ＭＩＮ ＶＯＬ	ＥＴＦ基金	契约型开放式	ＢｌａｃｋＲｏｃｋ Ｆｕｎｄ Ａｄｖｉｓｏｒｓ（贝莱德基金顾问公司）	３，６５４，２３８．８５	２．５７
３	ＩＳＨＡＲＥＳ ＭＳＣＩ ＭＡＬＡＹＳＩＡ	ＥＴＦ基金	契约型开放式	ＢｌａｃｋＲｏｃｋ Ｆｕｎｄ Ａｄｖｉｓｏｒｓ（贝莱德基金顾问公司）	９５０，９９６．１５	０．６７
４	ＩＳＨＡＲＥＳ Ｓ＆Ｐ ＩＮＤＩＡ ＮＩＦＴＹ ５０ Ｉ	ＥＴＦ基金	契约型开放式	ＢｌａｃｋＲｏｃｋ Ｆｕｎｄ Ａｄｖｉｓｏｒｓ（贝莱德基金顾问公司）	９３９，４３０．８３	０．６６
５	－	－	－	－	－	－
６	－	－	－	－	－	－
７	－	－	－	－	－	－
８	－	－	－	－	－	－
９	－	－	－	－	－	－
１０	－	－	－	－	－	－

序号	名称	金额
１	存出保证金	－
２	应收证券清算款	９１２，３１８．３９
３	应收股利	４３，６６０．０２
４	应收利息	５０４．８８
５	应收申购款	３５，３３９．１６
６	其他应收款	－
７	待摊费用	－
８	其他	－
９	合计	９９１，８２２．４５

持有人户数（户）	户均持有的基金份额	持有人结构
		机构投资者		个人投资者
		持有份额	占总份额比例	持有份额	占总份额比例
２，８５２	５２，４５５．０５	８０，００１，８００．０１	５３．４８％	６９，６００，００１．３１	４６．５２％

项目	持有份额总数（份）	占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有本开放式基金	４，８０７，３２３．８９	３．２１３４％

基金合同生效日（２０１０年８月１８日）基金份额总额	５４０，５９８，０８９．３８
本报告期期初基金份额总额	１６０，９５３，２５８．２７
本报告期期间基金总申购份额	５，９５９，６８４．９８
减：本报告期期间基金总赎回份额	１７，３１１，１４１．９３
本报告期期间基金拆分变动份额	－
本报告期期末基金份额总额	１４９，６０１，８０１．３２

券商名称	交易单元数量	股票交易		应支付该券商的佣金		备注
		成交金额	占当期股票成交总额的比例	佣金	占当期佣金总量的比例
ＢＯＣ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ	－	７１，８８８，４０５．８３	１０．７６％	１０８，５４６．６２	１１．５０％	－
Ｃｈｉｎａ Ｅｖｅｒｂｒｉｇｈｔ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ ＨＫ ＬＴＤ	－	２７，８００，６４８．３６	４．１６％	４１，７０１．０２	４．４２％	新增
Ｃｈｉｎａ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｃａｐｉｔａｌ Ｃｏｒｐｏｒａｔｉｏｎ Ｌｉｍｉｔｅｄ	－	２９，５８８，３８８．２１	４．４３％	４４，３８２．６３	４．７０％	－
ＣＩＭＢ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ （ＨＫ） Ｌｔｄ．	－	５９７，８８１．５３	０．０９％	８９６．８３	０．０９％	－
Ｃｉｔｉｇｒｏｕｐ	－	１００，７２８，４０７．２０	１５．０８％	１８０，７５２．７７	１９．１４％	－
ＣＩＴＩＣ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｃｏｍｐａｎｙ Ｌｉｍｉｔｅｄ	－	４２，１１８，２２５．３８	６．３１％	６５，５２１．１１	６．９４％	新增
ＣＳＣ Ｃａｐｉｔａｌ Ｇｒｏｕｐ	－	３，４５７，６３９．１６	０．５２％	３，４５７．６３	０．３７％	－
Ｄｅｕｔｓｃｈｅ Ｂａｎｋ ＡＧ	－	１，６０５，８９７．８４	０．２４％	３，２１１．８０	０．３４％	－
ＤＢＳ Ｖｉｃｋｅｒｓ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ Ｌｔｄ．	－	１３，６７７，４００．８０	２．０５％	１６，４１２．８９	１．７４％	新增
Ｄａｉｓｈｉｎ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ Ｃｏ．， Ｌｔｄ．	－	２，７４４，３２４．０６	０．４１％	４，９３９．７０	０．５２％	－
Ｄａｅｗｏｏ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ Ｃｏ．， Ｌｔｄ．	－	２，２４７，３７１．６７	０．３４％	４，４９４．７１	０．４８％	－
Ｆｉｒｓｔ Ｓｈａｎｇｈａｉ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ Ｌｉｍｉｔｅｄ	－	６９，１９３，９８７．９８	１０．３６％	８７，０９９．６７	９．２２％	－
ＧＦ Ｈｏｌｄｉｎｇｓ （Ｈｏｎｇ Ｋｏｎｇ） Ｃｏｒｐｏｒａｔｉｏｎ Ｌｉｍｉｔｅｄ	－	１２，６７１，５４９．６６	１．９０％	１２，６７１．５３	１．３４％	－
Ｇｏｌｄｍａｎ Ｓａｃｈｓ Ｇｒｏｕｐ Ｉｎｃ．	－	１５，４９５，８３６．１２	２．３２％	２１，２４７．４６	２．２５％	－
Ｇｕｏｔａｉ Ｊｕｎａｎ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｈｏｌｄｉｎｇｓ Ｌｉｍｉｔｅｄ	－	２４，５６５，６１２．２８	３．６８％	３１，９３５．３２	３．３８％	新增
ＢＯＣＯＭ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ Ｌｉｍｉｔｅｄ	－	２，８１４，５５６．１７	０．４２％	２，８１４．５３	０．３０％	－
Ｈａｉｔｏｎｇ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ Ｇｒｏｕｐ Ｌｉｍｉｔｅｄ	－	１，５５７，２７６．００	０．２３％	１，５５７．２８	０．１６％	－
ＫＧＩ Ａｓｉａ Ｌｉｍｉｔｅｄ	－	８，２４９，０６６．７４	１．２４％	１２，３７３．６２	１．３１％	－
Ｍｏｒｇａｎ Ｓｔａｎｌｅｙ	－	７４，４５６，７７４．１１	１１．１５％	５９，１４４．０１	６．２６％	－
Ｓｈｉｎｈａｎ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ Ｃｏｒｐｏｒａｔｉｏｎ	－	１５，２６５，５３５．９９	２．２９％	２５，９５１．００	２．７５％	－
Ｓａｍｓｕｎｇ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ Ｃｏ．， Ｌｔｄ．	－	６，１５０，７７０．３７	０．９２％	１２，３０１．３９	１．３０％	－
Ｓｈｅｎｙｉｎ Ｗａｎｇｕｏ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ （Ｈ．Ｋ．） Ｌｉｍｉｔｅｄ	－	１２，７５０，７６７．６９	１．９１％	１９，１２６．１３	２．０３％	－
Ｕｎｉｔｅｄ Ｂａｎｋ ｏｆ Ｓｗｉｔｚｅｒｌａｎｄ	－	７０，５３４，６１５．７３	１０．５６％	９７，８７９．０７	１０．３７％	－
ＵＯＢ Ｋａｙ Ｈｉａｎ （Ｈｏｎｇ Ｋｏｎｇ） Ｌｉｍｉｔｅｄ	－	４０，３２６，４８９．８０	６．０４％	６２，３３０．６５	６．６０％	－
Ｙｕａｎｔａ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ （Ｈｏｎｇ Ｋｏｎｇ） Ｃｏｍｐａｎｙ Ｌｉｍｉｔｅｄ	－	１７，３７４，５６０．４０	２．６０％	２３，４５５．６７	２．４８％	－
Ｐｉｎｇａｎ ｏｆ Ｃｈｉｎａ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ （Ｈｏｎｇ Ｋｏｎｇ）	－	－	－	－	－	－
Ｗｏｏｒｉ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ ａｎｄ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ	－	－	－	－	－	－
Ｃｈｉｎａ Ｍｅｒｃｈａｎｔｓ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ （ＨＫ） Ｃｏ．， Ｌｔｄ．	－	－	－	－	－	－
Ｐｉｐｅｒ Ｊａｆｆｒａｙ Ａｓｉａ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ Ｌｉｍｉｔｅｄ	－	－	－	－	－	－