分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：（１） 该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；（２） 本基金的基金管理人能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；（３） 本基金能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。

本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。

７．２．４．４．１３ 其他重要的会计政策和会计估计

根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以下类别债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：

在银行间同业市场交易的债券品种，根据中国证监会证监会计字［２００７］２１号《关于证券投资基金执行＜企业会计准则＞估值业务及份额净值计价有关事项的通知》采用估值技术确定公允价值。本基金持有的银行间同业市场债券按现金流量折现法估值，具体估值模型、参数及结果由中央国债登记结算有限责任公司独立提供。

７．２．４．５ 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

７．２．４．５．１ 会计政策变更的说明

本基金本报告期未发生会计政策变更。

７．２．４．５．２ 会计估计变更的说明

本基金本报告期未发生会计估计变更。

７．２．４．５．３ 差错更正的说明

本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。

７．２．４．６ 税项

根据财政部、国家税务总局财税［２００２］１２８号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税［２００５］１０２号《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》、财税［２００５］１０７号《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》、财税［２００８］１号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：

（１）以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。

（２）对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。

（３）对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴２０％的个人所得税。对基金取得的股票的股息、红利收入，由上市公司在向基金派发股息、红利时暂减按５０％计入个人应纳税所得额，依照现行税法规定即２０％代扣代缴个人所得税。

（４）基金卖出股票按０．１％的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。

７．２．４．７ 关联方关系

７．２．４．７．１本报告期与基金发生关联交易的各关联方

关联方名称	与本基金的关系
国泰基金管理有限公司	基金管理人、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司（“中国工商银行”）	基金托管人、基金代销机构
中国建银投资有限责任公司（“中国建投”）	基金管理人的控股股东
中国电力财务有限公司（“中电财务”）	基金管理人的股东
意大利忠利集团（Ａｓｓｉｃｕｒａｚｉｏｎｉ Ｇｅｎｅｒａｌｉ Ｓ．ｐ．Ａ．）	基金管理人的股东

注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

７．２．４．８ 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

７．２．４．８．１ 通过关联方交易单元进行的交易

本基金本报告期无通过关联方交易单元进行的交易。

７．２．４．８．２关联方报酬

７．２．４．８．２．１ 基金管理费

单位：人民币元

项目	２０１２年１２月２４日（基金合同生效日） 至２０１２年１２月３１日
当期发生的基金应支付的管理费	６００，１５８．５１
其中：支付销售机构的客户维护费	－

注：支付基金管理人国泰基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值１．５０％的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。

其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值 Ｘ １．５０％ ／ 当年天数。

７．２．４．８．２．２基金托管费

单位：人民币元

项目	２０１２年１２月２４日（基金合同生效日） 至２０１２年１２月３１日
当期发生的基金应支付的托管费	１００，０２６．４１

注：支付基金托管人中国工商银行的托管费按前一日基金资产净值０．２５％的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。

其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值 Ｘ ０．２５％ ／ 当年天数。

７．２．４．８．３ 与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易

本基金本报告期无与关联方进行的银行间同业市场的债券（含回购）交易。

７．２．４．８．４各关联方投资本基金的情况

７．２．４．８．４．１ 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

单位：份

项目	２０１２年１２月２４日（基金合同生效日） 至２０１２年１２月３１日
基金合同生效日（２０１２年１２月２４日）持有的基金份额	２８，１６５，６７６．００
期初持有的基金份额	－
期间申购／买入总份额	－
期间因拆分变动份额	－
减：期间赎回／卖出总份额	－
期末持有的基金份额	２８，１６５，６７６．００
期末持有的基金份额占基金总份额比例	１．４１％

７．２．４．８．４．２ 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

份额单位：份

关联方名称	２０１２年１２月２４日（基金合同生效日） 至２０１２年１２月３１日
	持有的 基金份额	持有的基金份额占基金总份额的比例
中电财务	４，５００，０００．００	０．２３％

７．２．４．８．５ 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

关联方 名称	２０１２年１２月２４日（基金合同生效日） 至２０１２年１２月３１日
	期末余额	当期利息收入
中国工商银行	１６４，６６７，９７０．７６	１５，９０５．３５

注：本基金的银行存款由基金托管人 中国工商银行保管，按银行同业利率计息。

７．２．４．８．６ 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

本基金本报告期未在承销期内参与关联方承销证券。

７．２．４．８．７其他关联交易事项的说明

本基金本报告期无须作说明的其他关联交易事项。

７．２．４．９ 期末（２０１２年１２月３１日）本基金持有的流通受限证券

７．２．４．９．１ 因认购新发／增发证券而于期末持有的流通受限证券

本基金本报告期末未持有因认购新发／增发证券而流通受限的证券。

７．２．４．９．２ 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。

７．２．４．９．３ 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

７．２．４．９．３．１ 银行间市场债券正回购

本基金本报告期末无银行间市场债券正回购中作为抵押的债券。

７．２．４．９．３．２ 交易所市场债券正回购

本基金本报告期末无交易所市场债券正回购中作为抵押的债券。

７．２．４．１０有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

（１）公允价值

（ａ）不以公允价值计量的金融工具

不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值相差很小。

（ｂ）以公允价值计量的金融工具

（ｉ）金融工具公允价值计量的方法

根据在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值，公允价值层级可分为：

第一层级：相同资产或负债在活跃市场上（未经调整）的报价。

第二层级：直接（比如取自价格）或间接（比如根据价格推算的）可观察到的、除第一层级中的市场报价以外的资产或负债的输入值。

第三层级：以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值（不可观察输入值）。

（ｉｉ）各层级金融工具公允价值

于２０１２年１２月３１日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于第一层级的余额为８７，０７２，４１９．００元，属于第二层级的余额为１，１８４，８８６，０００．００元，无属于第三层级的余额。

（ｉｉｉ）公允价值所属层级间的重大变动

本基金本报告期持有的以公允价值计量的金融工具的公允价值所属层级未发生重大变动。

（ｉｖ）第三层级公允价值余额和本期变动金额

无。

（２）除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。

§８ 投资组合报告

８．１ 金泰证券投资基金

８．１．１ 期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

序号	项目	金额	占基金总资产的比例（％）
１	权益投资	－	－
２	其中：股票	－	－
３	固定收益投资	１，４１８，８１８，０２０．４０	７７．３１
４	其中：债券	１，４１８，８１８，０２０．４０	７７．３１
５	资产支持证券	－	－
６	金融衍生品投资	－	－
７	买入返售金融资产	３１８，８８６，２７８．３３	１７．３８
８	其中：买断式回购的买入返售金融资产	－	－
９	银行存款和结算备付金合计	６６，５７４，５７９．２６	３．６３
１０	其他各项资产	３０，８８５，２２５．９２	１．６８
１１	合计	１，８３５，１６４，１０３．９１	１００．００

８．１．２期末按行业分类的股票投资组合

本基金本报告期末未持有股票。

８．１．３ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

本基金本报告期末未持有股票。

８．１．４ 报告期内股票投资组合的重大变动

８．１．４．１累计买入金额超出期末基金资产净值２％或前２０名的股票明细

金额单位：人民币元

序号	股票代码	股票名称	本期累计买入金额	占期末基金资产净值比例（％）
１	６０１００９	南京银行	７５，１８９，９５１．２４	４．１８
２	６００１０４	上汽集团	６９，５７０，４３８．９１	３．８７
３	００２３８５	大北农	５４，４４０，６１８．２６	３．０３
４	６０００６６	宇通客车	４５，８６３，９５２．６９	２．５５
５	６００４０６	国电南瑞	４４，９５２，３４１．５１	２．５０
６	６０１６０７	上海医药	４３，９４７，６０９．５９	２．４４
７	６００３８３	金地集团	４３，２８２，３３６．６４	２．４１
８	０００８７６	新 希 望	３８，５０７，２８６．６０	２．１４
９	６０００２８	中国石化	３７，９０３，２９４．４８	２．１１
１０	６０１７１７	郑煤机	３６，６４０，５７３．６９	２．０４
１１	６０１９８８	中国银行	３６，２２２，５５４．６３	２．０１
１２	６０１８７７	正泰电器	３６，１３３，７１５．８６	２．０１
１３	６００３５２	浙江龙盛	３４，３４９，７００．２０	１．９１
１４	６０１６９９	潞安环能	３３，９５３，１１７．１０	１．８９
１５	６０００１６	民生银行	３１，２４１，９６５．４２	１．７４
１６	０００９８３	西山煤电	２８，０５１，７８５．８５	１．５６
１７	６００９００	长江电力	２５，９７３，０００．１６	１．４４
１８	０００３３８	潍柴动力	２２，５４２，９９６．５７	１．２５
１９	６００６４２	申能股份	２２，１３０，３７１．０８	１．２３
２０	６００５７０	恒生电子	１９，１７０，７１２．１２	１．０７

注：买入金额按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

８．１．４．２累计卖出金额超出期末基金资产净值２％或前２０名的股票明细

金额单位：人民币元

序号	股票代码	股票名称	本期累计卖出金额	占期末基金资产净值比例（％）
１	００２３８５	大北农	１２７，８７８，５８８．１３	７．１１
２	００２２５０	联化科技	１１８，９０５，０６３．９７	６．６１
３	００２３１１	海大集团	１１８，００６，７６０．０４	６．５６
４	６０１７１７	郑煤机	１１０，９８０，７２５．６８	６．１７
５	０００８５８	五 粮 液	１０８，３８０，１３０．０４	６．０３
６	６００５１９	贵州茅台	８５，８８９，９３９．１５	４．７８
７	０００９８７	广州友谊	８５，２５２，５６９．８６	４．７４
８	００２２９３	罗莱家纺	７９，１３３，５５０．１２	４．４０
９	６００５８２	天地科技	７９，０２２，６９０．６３	４．３９
１０	６００２８０	南京中商	７３，４２３，８３０．６５	４．０８
１１	６０１００９	南京银行	７１，６５９，９９５．６３	３．９８
１２	０００４２３	东阿阿胶	７０，９１５，８５８．０１	３．９４
１３	６００２７１	航天信息	６６，３１９，０４６．７２	３．６９
１４	６００３３５	国机汽车	６３，８２６，６４６．９０	３．５５
１５	６００１０４	上汽集团	６０，２０９，８８２．９６	３．３５
１６	６０１９８８	中国银行	６０，１１４，９８７．１７	３．３４
１７	６００３２７	大东方	５８，０９９，０２８．１４	３．２３
１８	６００１５３	建发股份	５７，９９９，８３４．３６	３．２２
１９	６００４０６	国电南瑞	４９，３５５，２２７．０５	２．７４
２０	０００３３８	潍柴动力	４６，６４０，６４７．９７	２．５９
２１	６００３８３	金地集团	４５，５３５，４５５．４８	２．５３
２２	６０００６６	宇通客车	４４，７４３，９３０．２３	２．４９
２３	６０１６０７	上海医药	４４，３１３，９２９．１６	２．４６
２４	０００６２９	攀钢钒钛	４３，５３９，５５９．７４	２．４２
２５	０００８７６	新 希 望	３８，８１５，７１９．２６	２．１６
２６	０００７０８	大冶特钢	３６，０６６，５９５．３４	２．０１

注：卖出金额按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。８．１．４．３买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元

买入股票的成本（成交）总额	１，０８６，４１５，４７８．６６
卖出股票的收入（成交）总额	２，３９９，１４７，６４２．９５

注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

８．１．５期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位：人民币元

序号	债券品种	公允价值	占基金资产净值比例（％）
１	国家债券	７３５，１８９，９４２．２０	４０．１７
２	央行票据	１１６，６２６，０００．００	６．３７
３	金融债券	４６０，３４７，０００．００	２５．１５
	其中：政策性金融债	４６０，３４７，０００．００	２５．１５
４	企业债券	－	－
５	企业短期融资券	１００，３３０，０００．００	５．４８
６	中期票据	－	－
７	可转债	６，３２５，０７８．２０	０．３５
８	其他	－	－
９	合计	１，４１８，８１８，０２０．４０	７７．５１

８．１．６期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细金额单位：人民币元

序号	债券代码	债券名称	数量（张）	公允价值	占基金资产净值比例（％）
１	１２０００２	１２附息国债０２	１，８００，０００	１８０，０００，０００．００	９．８３
２	１２９９０３	１２贴现国债０３	１，４００，０００	１３７，４８０，０００．００	７．５１
３	０７０２２６	０７国开２６	１，３００，０００	１３０，０９１，０００．００	７．１１
４	１２９９０５	１２贴现国债０５	１，０００，０００	９８，８００，０００．００	５．４０
５	１１０１１００	１１央票１００	１，０００，０００	９６，６４０，０００．００	５．２８

８．１．７期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

８．１．８期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

８．１．９投资组合报告附注

８．１．９．１ 本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。

８．１．９．２ 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。

８．１．９．３ 期末其他各项资产构成单位：人民币元

序号	名称	金额
１	存出保证金	１，０７１，７１４．８８
２	应收证券清算款	－
３	应收股利	－
４	应收利息	２９，８１３，５１１．０４
５	应收申购款	－
６	其他应收款	－
７	待摊费用	－
８	其他	－
９	合计	３０，８８５，２２５．９２

８．１．９．４ 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

金额单位：人民币元

序号	债券代码	债券名称	公允价值	占基金资产净值比例（％）
１	１１３００１	中行转债	６，３２５，０７８．２０	０．３５

８．１．９．５ 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

８．２ 国泰金泰平衡混合型证券投资基金

８．２．１ 期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

序号	项目	金额	占基金总资产的比例（％）
１	权益投资	－	－
	其中：股票	－	－
２	固定收益投资	１，２７１，９５８，４１９．００	６９．１５
	其中：债券	１，２７１，９５８，４１９．００	６９．１５
	资产支持证券	－	－
３	金融衍生品投资	－	－
４	买入返售金融资产	３７４，６８６，４８２．０３	２０．３７
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	－	－
５	银行存款和结算备付金合计	１６４，６９０，２５３．９２	８．９５
６	其他各项资产	２８，１０７，５６５．３６	１．５３
７	合计	１，８３９，４４２，７２０．３１	１００．００

８．２．２期末按行业分类的股票投资组合

本基金本报告期末未持有股票。

８．２．３ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

本基金本报告期末未持有股票。

８．２．４报告期内股票投资组合的重大变动

８．２．４．１累计买入金额超出期末基金资产净值２％或前２０名的股票明细

本基金本报告期内没有进行股票交易。

８．２．４．２累计卖出金额超出期末基金资产净值２％或前２０名的股票明细

本基金本报告期内没有进行股票交易。

８．２．４．３买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

本基金本报告期内没有进行股票交易。

８．２．５期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位：人民币元

序号	债券品种	公允价值	占基金资产净值比例（％）
１	国家债券	７３５，１３２，３５５．５０	４０．１６
２	央行票据	１９，９９２，０００．００	１．０９
３	金融债券	４６０，２１９，０００．００	２５．１４
	其中：政策性金融债	４６０，２１９，０００．００	２５．１４
４	企业债券	－	－
５	企业短期融资券	５０，２５５，０００．００	２．７５
６	中期票据	－	－
７	可转债	６，３６０，０６３．５０	０．３５
８	其他	－	－
９	合计	１，２７１，９５８，４１９．００	６９．４９

８．２．６期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

金额单位：人民币元

序号	债券代码	债券名称	数量（张）	公允价值	占基金资产净值比例（％）
１	１２０００２	１２附息国债０２	１，８００，０００	１７９，９６４，０００．００	９．８３
２	１２９９０３	１２贴现国债０３	１，４００，０００	１３７，５０８，０００．００	７．５１
３	０７０２２６	０７国开２６	１，３００，０００	１３０，０００，０００．００	７．１０
４	１２９９０５	１２贴现国债０５	１，０００，０００	９８，７７０，０００．００	５．４０
５	１２９９０４	１２贴现国债０４	９００，０００	８８，９７４，０００．００	４．８６

８．２．７期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

８．２．８期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

８．２．９投资组合报告附注

８．２．９．１ 本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。

８．２．９．２ 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。

８．２．９．３ 期末其他各项资产构成

单位：人民币元

序号	名称	金额
１	存出保证金	１，０７１，７１４．８８
２	应收证券清算款	－
３	应收股利	－
４	应收利息	２７，０３５，８５０．４８
５	应收申购款	－
６	其他应收款	－
７	待摊费用	－
８	其他	－
９	合计	２８，１０７，５６５．３６

８．２．９．４ 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

金额单位：人民币元

序号	债券代码	债券名称	公允价值	占基金资产净值比例（％）
１	１１３００１	中行转债	６，３６０，０６３．５０	０．３５

８．２．９．５ 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

§９ 基金份额持有人信息

９．１期末基金份额持有人户数及持有人结构

９．１．１ 国泰金泰平衡混合型证券投资基金

份额单位：份

持有人户数（户）	户均持有的基金份额	持有人结构
		机构投资者		个人投资者
		持有份额	占总份额比例	持有份额	占总份额比例
４２，８３５	４６，６９０．７９	１，５９０，９０３，６０８．００	７９．５５％	４０９，０９６，３９２．００	２０．４５％

９．１．２ 金泰证券投资基金

份额单位：份

持有人户数（户）	户均持有的基金份额	持有人结构
		机构投资者		个人投资者
		持有份额	占总份额比例	持有份额	占总份额比例
４２，８３５	４６，６９０．７９	１，５９０，９０３，６０８．００	７９．５５％	４０９，０９６，３９２．００	２０．４５％

９．２期末上市基金前十名持有人

９．２．１ 金泰证券投资基金

序号	持有人名称	持有份额（份）	占上市总份额比例
１	中国人寿保险（集团）公司	１９５，９２８，８５０．００	９．８０％
２	中国人寿保险股份有限公司	１９１，３２８，０９０．００	９．５７％
３	中国太平洋人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品	１０７，２２０，７９８．００	５．３６％
４	中国太平洋财产保险股份有限公司－传统－普通保险产品－０１３Ｃ－ＣＴ００１沪	８４，７７６，６７８．００	４．２４％
５	中国太平洋人寿保险股份有限公司－分红－个人分红	６２，９８２，６０７．００	３．１５％
６	太平人寿保险有限公司	６１，３７８，６３８．００	３．０７％
７	幸福人寿保险股份有限公司－分红	６０，２７２，４１６．００	３．０１％
８	中融国际信托有限公司－双重精选４号	５８，８１８，６８５．００	２．９４％
９	英大泰和人寿保险股份有限公司－传统保险产品	５３，８２０，３９１．００	２．６９％
１０	国君资管－交行－国泰君安君得益二号优选基金集合资产管理计划	４２，５５１，０１２．００	２．１３％

９．３期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

９．３．１ 国泰金泰平衡混合型证券投资基金

本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人、本基金的基金经理及其他基金从业人员未持有本基金。

９．３．２ 金泰证券投资基金

本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人、本基金的基金经理及其他基金从业人员未持有本基金。

§１０ 开放式基金份额变动

单位：份

基金合同生效日（２０１２年１２月２４日）基金份额总额	２，０００，０００，０００
本报告期期初基金份额总额	２，０００，０００，０００
本报告期基金总申购份额	－
减：本报告期基金总赎回份额	－
本报告期基金拆分变动份额	－
本报告期期末基金份额总额	２，０００，０００，０００

注：截至本报告期末，本基金尚处于封闭期。

§１１ 重大事件揭示

１１．１ 基金份额持有人大会决议

金泰证券投资基金（以下简称“金泰基金”，基金代码５００００１）基金份额持有人大会已于２０１２年１１月１日在北京召开。出席本次大会的金泰基金基金份额持有人及代理人所持基金份额共计１，３４２，１６４，３４３份，占权益登记日金泰基金总份额２０亿份的６７．１１％，达到法定开会条件，符合《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》和《金泰证券投资基金基金合同》的有关规定。

会议审议了《关于金泰证券投资基金转型有关事项的议案》（以下简称“本次会议议案”），并由出席大会的基金份额持有人及代理人对本次会议议案进行表决，表决结果为：有效表决票所代表的基金份额为１，３４２，１３８，６４３份，其中，１，３４２，１３８，６４３份基金份额同意，０份基金份额反对，０份基金份额弃权。同意本次会议议案的基金份额占出席本次大会的持有人及代理人所持基金份额总数的９９．９９８％，达到出席本次大会的基金份额持有人及代理人所持表决权的三分之二以上，符合《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》和《金泰证券投资基金基金合同》的有关规定，本次会议议案获得通过。

１１．２ 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

报告期内基金管理人重大人事变动如下：

２０１２年８月２２日，本基金管理人发布了《国泰基金管理有限公司高级管理人员变更的公告》，经本基金管理人第五届董事会第十五次会议审议通过，同意督察长李峰女士因工作需要离职，林海中先生出任公司督察长。

２０１２年１１月１３日，本基金管理人发布了《国泰基金管理有限公司高级管理人员变更的公告》，经本基金管理人第五届董事会第十七次会议审议通过，田昆先生出任公司副总经理，周向勇先生出任公司副总经理。

本报告期内本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。

１１．３ 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

报告期内，本基金无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。

１１．４ 基金投资策略的改变

报告期内，本基金投资策略无改变。

１１．５ 为基金进行审计的会计师事务所情况

报告期内，为本基金提供审计服务的会计师事务所无改聘情况。报告年度应支付给聘任会计师事务所的报酬为１００，０００．００元，目前的审计机构已提供审计服务的年限为１１年。

１１．６ 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

报告期内，基金管理人、托管人托管业务部门及其相关高级管理人员无受监管部门稽查或处罚的情况。

１１．７ 基金租用证券公司交易单元的有关情况

１１．７．１ 国泰金泰平衡混合型证券投资基金

１１．７．１．１ 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

券商名称	交易单元数量	股票交易		应支付该券商的佣金		备注
		成交金额	占当期股票成交总额的比例	佣金	占当期佣金总量的比例
民族证券	１	－	－	－	－	－
国信证券	２	－	－	－	－	－
银河证券	２	－	－	－	－	－
西南证券	１	－	－	－	－	－
申银万国	２	－	－	－	－	－
上海证券	１	－	－	－	－	－
中金公司	１	－	－	－	－	－
光大证券	１	－	－	－	－	－
国泰君安	２	－	－	－	－	－
华泰证券	１	－	－	－	－	－
海通证券	１	－	－	－	－	－
爱建信托	２	－	－	－	－	－
安信证券	１	－	－	－	－	－

注：基金租用席位的选择标准是：

（１）资力雄厚，信誉良好；

（２）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；

（３）经营行为规范，在最近一年内无重大违规经营行为；

（４）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；

（５）公司具有较强的研究能力，能及时、全面、定期提供具有相当质量的关于宏观经济面分析、行业发展趋势及证券市场走向、个股分析的研究报告以及丰富全面的信息服务；能根据基金投资的特定要求，提供专门研究报告。

选择程序是：根据对各券商提供的各项投资、研究服务情况的考评结果，符合席位券商标准的，由公司研究部提出席位券商的调整意见（调整名单及调整原因），并经公司批准。

１１．７．１．２ 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

本基金本报告期无租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况。

１１．７．２金泰证券投资基金

１１．７．２．１ 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

券商名称	交易单元数量	股票交易		应支付该券商的佣金		备注
		成交金额	占当期股票成交总额的比例	佣金	占当期佣金总量的比例
民族证券	１	８２９，４９４，７０８．１３	２３．８０％	６８９，４３７．７９	２３．３１％	－
国信证券	２	５８５，３６３，９９９．０４	１６．７９％	５０８，０４４．００	１７．１８％	－
银河证券	２	４８３，７８８，５１３．８２	１３．８８％	４１３，６９１．２０	１３．９９％	－
西南证券	１	３９４，９００，７７４．７３	１１．３３％	３３５，６６６．６９	１１．３５％	－
申银万国	２	３７８，７３２，９７２．４５	１０．８７％	３１８，８５８．６９	１０．７８％	－
上海证券	１	２３６，６６８，３２４．０６	６．７９％	２０５，４８５．３４	６．９５％	－
中金公司	１	２２３，０９３，６３２．６６	６．４０％	１９２，１２８．７２	６．５０％	－
光大证券	１	１１２，０２６，８４４．５１	３．２１％	９５，７２２．３７	３．２４％	－
国泰君安	２	９３，０１７，１６５．４０	２．６７％	７６，０８４．５０	２．５７％	－
华泰证券	１	７０，２６２，６２３．７９	２．０２％	５７，０８８．８８	１．９３％	－
海通证券	１	４９，９６１，３４３．４０	１．４３％	４２，４６７．１１	１．４４％	－
中信证券（浙江）	２	２８，２５２，２１９．６２	０．８１％	２２，９５５．４４	０．７８％	本期减少
爱建信托	２	－	－	－	－	－
安信证券	１	－	－	－	－	－

注：基金租用席位的选择标准是：

（１）资力雄厚，信誉良好；

（２）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；

（３）经营行为规范，在最近一年内无重大违规经营行为；

（４）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；

（５）公司具有较强的研究能力，能及时、全面、定期提供具有相当质量的关于宏观经济面分析、行业发展趋势及证券市场走向、个股分析的研究报告以及丰富全面的信息服务；能根据基金投资的特定要求，提供专门研究报告。

选择程序是：根据对各券商提供的各项投资、研究服务情况的考评结果，符合席位券商标准的，由公司研究部提出席位券商的调整意见（调整名单及调整原因），并经公司批准。

１１．７．２．２ 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元

券商名称	债券交易		回购交易		权证交易
	成交金额	占当期债券成交总额的比例	成交金额	占当期回购成交总额的比例	成交金额	占当期权证成交总额的比例
民族证券	－	－	－	－	－	－
国信证券	１０，８６３，５４２．１７	２．７７％	１００，０００，０００．００	１２．１０％	－	－
银河证券	１１７，２５３，３０６．５１	２９．８５％	－	－	－	－
西南证券	１１１，３４７，４６４．００	２８．３４％	４７２，１００，０００．００	５７．１４％	－	－
申银万国	５１，８３０，０３８．２６	１３．１９％	４１，３８８，０００．００	５．０１％	－	－
上海证券	４７，２０９，８２８．７６	１２．０２％	－	－	－	－
中金公司	－	－	－	－	－	－
光大证券	４４，７９２，７２８．１２	１１．４０％	２１２，８００，０００．００	２５．７５％	－	－
国泰君安	－	－	－	－	－	－
华泰证券	－	－	－	－	－	－
海通证券	９，５５９，４５０．０４	２．４３％	－	－	－	－
中信证券（浙江）	－	－	－	－	－	－
爱建信托	－	－	－	－	－	－
安信证券	－	－	－	－	－	－

§１２ 影响投资者决策的其他重要信息

２０１２年１１月１日，金泰证券投资基金基金份额持有人大会以现场方式召开，大会讨论通过了金泰基金转型议案，内容包括金泰证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、范围和策略以及修订基金合同等。依据中国证监会２０１２年１１月２２日证监许可［２０１２］１５４９号文核准，持有人大会决议生效。自２０１２年１２月２４日起，原《金泰证券投资基金基金合同》终止，《国泰金泰平衡混合型证券投资基金基金合同》生效，基金正式转型为开放式基金，存续期限调整为无限期，基金投资目标、范围和策略调整，同时基金更名为“国泰金泰平衡混合型证券投资基金”。本基金自２０１３年１月４日至２０１３年１月２５日开放集中申购，期间不开放赎回，称为“集中申购期”。