股票简称：三峡水利 股票代码：６００１１６

　重庆三峡水利电力（集团）股份

　有限公司详式权益变动报告书

　上市公司名称：重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司

　股票上市地点：上海证券交易所

　股票简称：三峡水利

　股票代码：６００１１６

　信息披露义务人： 中国节能环保集团公司

　住所：北京市石景山区八大处高科技园区西井路３号

　通讯地址：北京市海淀区西直门北大街４２号节能大厦

　一致行动人：重庆中节能实业有限责任公司

　住所：重庆市渝中区中山三路１３１号希尔顿商务大厦１９楼

　通讯地址：重庆市渝中区中山三路１３１号希尔顿商务大厦１９楼

　签署日期：二○一三年三月十四日

　信息披露义务人声明

　一、本次信息披露义务人为中国节能环保集团公司，一致行动人为重庆中节能实业有限责任公司，本报告书系信息披露义务人及一致行动人依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第１５号—权益变动报告书》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第１６号—上市公司收购报告书》及相关的法律、法规和规范性文件的要求编写。

　二、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第１５号—权益变动报告书》的规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人及一致行动人在重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司（以下简称“上市公司”）中拥有权益的股份。截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人及一致行动人没有通过任何其他方式在上市公司拥有权益。

　三、信息披露义务人和一致行动人签署本报告已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人和一致行动人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。

　四、本次收购已获得信息披露义务人董事会决议通过，尚需按照有关法律法规、部门规章及规范性文件规定报国务院国有资产监督管理委员会对本合同项下产权转让事项履行备案／核准等必要手续，经其同意后生效。

　五、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除信息披露义务人所聘请的专业机构外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。

　第一节 释 义

　本报告书中，除非另有说明，下列简称具有以下含义：

　■

　第二节 信息披露义务人介绍

　一、信息披露义务人基本情况

　（一）中国节能环保集团公司

　注册地：北京市石景山区八大处高科技园区西井路３号

　法定代表人：王小康

　注册资本：人民币六十七亿八千三百三十八万元整

　注册号码及代码：１０００００００００１０３１５（４－４）

　企业类型及经济性质：全民所有制

　经营范围：

　主营：投资开发、经营、管理和综合利用及节能、节材、环保、新能源和替代能源的项目、与上述业务有关的物资、设备、产品的销售（国家有专项专营规定的除外）；节电设备的生产与租赁；建设项目监理、评审、咨询；房地产开发与经营；自营和代理除国家组织统一联合经营的１６种出口商品和国家实行核定公司经营的１４种进口商品以外的其它商品及技术的进出口业务；进料加工和“三来一补”业务；对销贸易和转口贸易。

　兼营：本公司投资项目所需物资设备的代购、代销（国家有专项规定的除外）。

　经营期限：２０１２年８月２２日至长期

　税务登记证号码：１１０１０８１０００１０３１０

　通讯地址：北京市海淀区西直门北大街４２号节能大厦

　通讯方式：０１０－６２２４８８０５

　（二）重庆中节能实业有限责任公司

　注册地：重庆市渝中区中山三路１３１号希尔顿商务大厦１９楼

　法定代表人：于和平

　注册资本：肆亿伍仟柒佰柒拾伍万玖仟柒佰肆拾元整

　注册号码及代码： ５００００００００００４５００ １－１－１

　企业类型及经济性质：有限责任公司、国有控股

　经营范围：天然气项目的技术开发，利用自有资金从事天然气项目的投资及相关信息咨询服务，发电、输变电、供电、供水项目的投资、开发，制造、销售电器机械及器材，国内贸易，水利电力行业项目投资咨询服务，设备租赁。

　经营期限：无

　税务登记证号码： ５００１０３２０２８４４４６３

　通讯地址：重庆市渝中区中山三路１３１号希尔顿商务大厦１９楼

　通讯方式： ０２３－８９０６７８５３

　二、信息披露义务人的控股股东、实际控制人情况

　（一）中国节能环保集团公司

　中国节能环保集团公司为国务院国有资产监督管理委员会全资拥有的中央企业。其与实际控制人之间的股权控制关系如下图所示：

　■

　国务院国资委是信息披露义务人的实际控制人，依据相关法律法规履行出资人职责，监管所属企业的国有资产，加强国有资产的管理工作。

　（二）重庆中节能实业有限责任公司

　截至本报告书签署日，中国节能持有重庆中节能８７．１１９２％股权，为重庆中节能的控股股东、实际控制人。

　■

　三、信息披露义务人从事的主要业务及最近３年财务状况的简要说明

　（一）中国节能从事的主要业务及最近３年财务状况简要说明

　１、主营业务

　中国节能专注于节能环保领域，以节约能源，保护环境，清洁能源开发利用，资源综合利用为主业方向，以节能环保综合服务为能力支持，形成“４＋１”的主业发展战略。在能源节约领域，中国节能主要从事工业节能和建筑节能业务；在环境保护领域，中国节能主要从事环保水务、烟气治理、固废处理、危废处理、污染场地修复和重金属污染治理等业务；在清洁能源领域，中国节能主要从事水电、风电、光伏发电和生物质发电等清洁能源开发业务；在新材料与资源综合利用领域，中国节能主要从事功能性差别化化学纤维、非织造材料、新型墙体材料和资源高效利用产品等业务。

　２、主要核心企业及其业务

　■

　３、最近３年财务状况的简要说明（合并报表，经审计）单位：万元

　■

　（二）重庆中节能从事的主要业务及最近３年财务状况简要说明

　１、主营业务

　重庆中节能实业有限责任公司是中国节能环保集团公司下属的区域性二级子公司，重庆中节能主要从事环保新材料、电矿、燃气等能源、资源项目的开发与经营，主要业务和资产分布于重庆、福建、安徽、海南、内蒙等地。

　目前，重庆中节能的全资、控股子公司和参股子公司共有２２家（不含四级及以下层级子公司），其中全资子公司１１家，绝对和相对控股子公司６家，参股公司５家。

　重庆中节能控股的百宏实业控股有限公司是香港上市公司（０２２９９），该公司以成为全球消费品原料的优质供货商、致力于提供健康绿色产品为目标，主要从事差别化功能化中高端涤纶长丝、双向拉伸聚酯薄膜的研发、生产和销售，其生产过程以先进的工艺设备实现低能耗、低排放；其技术研发中心被确定为国家功能性差别化涤纶长丝产品开发基地，荣获国家认定的企业技术中心称号。

　重庆中节能控股的中国节能海东青新材料集团有限公司是中国首家在香港上市的非织造材料企业（０２２２８）。海东青公司主要从事高性能产业用非织造材料（年产能１．６亿码）、差别化再生纤维（年产能４．２万吨）、耐高温过滤材料（年产能２１００万平米）的研发、生产、销售，是行业协会评定的中国纺织竞争力５００强、中国产业用纺织品行业竞争力１０强企业，拥有国家级环保过滤材料开发基地。

　重庆中节能控股的重庆乌江实业（集团）股份有限公司是渝东南地区以电力为主，电矿互动发展的综合性、多元化产业集团，主要从事水力发电（权益装机容量３３．６５万ｋｗ）、输供电、电解锰（年产能３．５万吨）和工业硅（年产能８．５万吨）生产加工，旗下乌江电力公司是国内同时拥有发电和供电营业许可证的少数电力企业之一。

　重庆中节能的全资子公司重庆施凯清洁能源有限公司是国内较早介入车用压缩天然气（ＣＮＧ）领域大规模商业应用的企业，目前主要从事压缩天然气ＣＮＧ加气站的建设运营，重庆施凯清洁及子公司在重庆、安徽共计拥有ＣＮＧ加气站１６座，年产能达４８．６万方／日。重庆施凯清洁计划在气源有保障、市场条件成熟的重点区域进一步拓展ＣＮＧ市场，同时积极探索和构建液化天然气（ＬＮＧ）产业链。

　重庆中节能发展战略的基本思路是“稳健经营，调整结构，创新发展，突出主业，做优做强”，将以新材料开发利用、新能源、传统能源清洁综合利用为主业，在稳固现有存量资产的基础上，还将向与主业相关的战略性新兴产业领域寻找投资机会，突出主业，做优做强。

　２、主要核心企业及其业务

　■

　３、最近３年财务状况的简要说明（合并报表，经审计）单位：万元

　■

　四、最近五年所受与证券市场相关的处罚、诉讼或仲裁情况

　截至本报告签署日的最近五年内，中国节能及重庆中节能均未受过与证券市场相关的行政处罚、刑事处罚、或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁。

　五、董事、监事及高级管理人员情况

　（一）中国节能董事、监事及高级管理人员情况

　■

　中国节能的董事、监事及高级管理人员最近五年内不存在受到与证券市场相关的行政处罚、刑事处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁的情形。

　（二）重庆中节能董事、监事及高级管理人员情况

　■

　重庆中节能的董事、监事及高级管理人员最近五年内不存在受到与证券市场相关的行政处罚、刑事处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁的情形。

　六、持有、控制其他上市公司５％以上股份的情况

　（一）重庆中节能持有、控制其他上市公司５％以上股份的情况

　■

　重庆中节能持有东方人寿保险股份有限公司１０％股份。

　（二）除通过重庆中节能间接控制上述上市公司股份外，中国节能持有、控制其他上市公司５％以上股份的情况

　■

　七、持有５％以上的金融机构的情况

　中国节能除通过重庆中节能间接持有东方人寿保险股份有限公司１０％股份外，未在其他银行、信托公司、证券公司、保险公司等其他金融机构持股超过５％。

　第三节 权益变动决定及权益变动目的

　一、本次权益变动的目的

　２０１３年２月１日，中国节能在北京产权交易所以摘牌方式成为新华水力发电有限公司（以下简称新华水电）５５％股权的意向受让人，权益变动的目的在于收购新华水电的股权，有利于中国节能业务的发展。中国节能于２０１３年３月１３日与转让方签署交易合同。鉴于新华水电持有上市公司７．４８％股权，而中国节能下属重庆中节能实业有限责任公司持有上市公司１３．８２％股权，因此本次收购将导致中国节能（通过持有新华水电５５％股权）及其一致行动人重庆中节能实业有限责任公司合计持有上市公司股份超过２０％。本次权益变动完成后，中国节能将成为三峡水利的实际控制人。

　二、 信息披露义务人本次权益变动所履行的相关程序

　２０１３年２月１日，中国节能通过董事会决议同意收购新华水电，中国节能于当日办理了摘牌手续。

　２０１３年３月１３日，中国节能与转让方签署了交易合同。

　本次权益变动需按照有关法律法规、部门规章及规范性文件规定报国务院国有资产监督管理委员会对本合同项下产权转让事项履行备案／核准等必要手续。

　三、未来十二个月内增持或处置计划

　截至本报告签署之日，中国节能和重庆中节能暂无继续增持或处置拥有的三峡水利权益的计划。本次权益变动后，中国节能和重庆中节能不排除在未来十二月内认购三峡水利包括但不限于公开增发、非公开发行等再融资新增股份的可能。若中国节能或重庆中节能发生增持或处置拥有的三峡水利权益的行为，信息披露义务人将严格按照相关法律法规的要求，履行信息披露义务和相应的报告义务。

　第四节 权益变动方式

　一、信息披露义务人在上市公司中拥有权益的股份数量和比例

　本次收购前，重庆中节能持有三峡水利３６，９８２，０００股股份，占三峡水利总股本的１３．８２％。

　本次收购后，中国节能通过控股新华水电５５％股权又控制了三峡水利２０，０００，０００股股份，占三峡水利总股本的７．４８％，中国节能和重庆中节能合计控制三峡水利５６， ９８２，０００股股份，占三峡水利总股本的２１．３％。

　二、本次交易的的基本情况

　（一）转让协议主要内容

　本次协议转让的当事人为新华水利水电投资公司和中国节能环保集团公司，中国节能环保集团以现金３９．６亿元收购新华水利水电投资公司所持有的新华水电５５％股权，从而间接收购新华水电所持有的三峡水利２０００万股股票，所占股比为７．４８％。该２０００万股股票为限售Ａ股，将于２０１３年６月２９日解禁。

　付款安排：中国节能收购新华水电５５％股权项目，总投资额３９．６亿元，根据《产权交易合同》，中国节能对此收购事项付款方式如下：

　中国节能采用分期付款方式，按照如下约定在《产权交易合同》签署生效后分三期付清：

　第一期，在本合同签署生效后５个工作日内支付转让价款的３０％（含保证金）；

　第二期，在第一次支付价款的即日起５个工作日内，双方按照相关法律法规和本合同约定组织召开重组后的股东会，修改并签署标的企业的公司章程，组建董事会和监事会，中国节能向新华投资指定账户支付转让价款的３２．５％，以使中国节能成为标的企业控股股东；

　第三期，在标的企业工商登记变更完成后１０日内，中国节能向新华投资支付剩余的转让价款。第三期转让价款应不迟于２０１３年６月３０日前支付完毕。

　《产权交易合同》签订时间：２０１３年３月１３日。

　生效时间及条件：双方的法定代表人或授权代表签字并加盖公章，并按照有关法律法规、部门规章及规范性文件规定报国务院国有资产监督管理委员会对本合同项下产权转让事项履行备案／核准等必要手续，经其同意后生效。

　（二）本次权益变动涉及股份的限制情况

　股权转让方已声明和保证对合同项下的转让股权拥有合法、有效和完整的处分权，转让股权未设置可能影响产权转让的担保或限制。本次股权转让不存在就相关股份表决权的行使及相关股份权益存在其他安排。

　本次间接收购新华水电所持有的三峡水利２，０００万股股票为限售Ａ股，将于２０１３年６月２９日解禁。

　除前述股权外，其余股份不存在质押、冻结等权利限制的情形。

　（三）本次股份转让尚需履行的批准手续

　本次股份转让需按照有关法律法规、部门规章及规范性文件规定报国务院国有资产监督管理委员会对本合同项下产权转让事项履行备案／核准等必要手续，目前正在进行过程中。

　第五节 资金来源

　中国节能本次收购新华水电５５％股权所支付的资金总额为３９．６亿元人民币，资金来源为自有资金及并购贷款，其中１９．８亿元人民币为自有资金，另１９．８亿元人民币通过国家开发银行并购贷款取得，贷款利率为同期贷款基准利率，贷款期限五年，免担保，支付方式为分期付款。

　本次收购资金非直接或间接来源于上市公司及其关联方。

　第六节 后续计划

　一、未来十二个月内改变上市公司主营业务或对上市公司主营业务做出重大调整

　截至本报告书签署日，信息披露义务人及一致行动人暂无在未来十二个月内改变上市公司主营业务或对其主营业务做出重大调整的计划或方案。

　二、未来对上市公司的重组计划

　截至本报告书签署之日，信息披露义务人及一致行动人暂无在未来三个月对上市公司或其子公司的资产和业务进行出售、合并、与他人合资或合作的计划，暂无对三峡水利进行购买或置换资产的重组计划。本次权益变动后，信息披露义务人及一致行动人若在未来三个月后形成对上市公司或其子公司的资产和业务进行出售、合并、与他人合资或合作的计划，或形成对三峡水利进行购买或置换资产的重组计划，将严格按照相关法律法规的要求，履行信息披露义务人的信息披露义务。

　三、调整现任董事会或高层管理人员的计划

　截至本报告书签署之日，信息披露义务人拟依据国家有关法律、法规和公司章程规定，按照规范的法律程序对上市公司有关董事、监事、高级管理人员进行调整，与上市公司其他股东之间就董事、监事、高级管理人员的任免不存在任何合同或者默契。

　四、对可能阻碍收购上市公司控制权的公司章程条款进行修改的计划及草案

　截至本报告书签署日，信息披露义务人及一致行动人没有对可能阻碍收购上市公司控制权的公司章程条款进行修改的计划及草案。

　五、对上市公司现有员工聘用计划作重大变动及其具体内容

　截至本报告书签署日，信息披露义务人及一致行动人暂无对上市公司现有员工聘用计划作出重大变动的计划。

　六、上市公司分红政策的重大变化

　截至本报告书签署日，信息披露义务人及一致行动人没有对上市公司分红政策进行重大调整的计划。

　七、其他对上市公司业务和组织结构有重大影响的计划

　截至本报告书签署日，信息披露义务人及一致行动人暂无对上市公司业务和组织结构作出重大调整的计划。

　第七节 对上市公司的影响分析

　一、对上市公司独立性的影响

　１、资产独立 信息披露义务人及一致行动人保证各自公司及其控制的其他企业不以任何方式违法占有三峡水利的资金、资产；保证不以三峡水利的资产为信息披露义务人及一致行动人的债务非法提供担保。

　２、人员独立 信息披露义务人及一致行动人保证维护三峡水利的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员在三峡水利专职工作，不在信息披露义务人及一致行动人子公司或其他为中国节能控制的企业之间双重任职，保证维护三峡水利完整独立的劳动、人事及薪酬管理体系，该等体系和信息披露义务人及一致行动人之间完全独立。

　３、财务独立 信息披露义务人及一致行动人保证维护三峡水利建立独立的财务部门和独立的财务核算体系；保证维护三峡水利具有规范、独立的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度；三峡水利不与信息披露义务人及一致行动人共用一个银行账户；信息披露义务人及一致行动人不通过违法违规的方式干预三峡水利的资金使用调度；信息披露义务人及一致行动人保证维护三峡水利的财务人员独立，不在本公司兼职或领取报酬。

　４、机构独立 信息披露义务人及一致行动人保证维护三峡水利股份公司法人治理结构，拥有独立、完整的组织机构；保证维护三峡水利的股东大会、董事会、独立董事、监事会、总经理等依照法律、法规和公司章程独立行使职权。

　５、业务独立 信息披露义务人及一致行动人保证维护三峡水利拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质和能力，具有面向市场独立自主持续经营的能力；保证除通过行使股东权利之外，不对三峡水利的业务活动进行非法干预。

　二、同业竞争和关联交易

　１、避免同业竞争的承诺

　中国节能、重庆中节能、新华发电及下属单位（除三峡水利外）与三峡水利的主营业务存在部分相同或相似情形，但该等单位与三峡水利在不同江河流域及不同行政区域从事发电供电业务，因此，该等单位与三峡水利不存在同业竞争。

　本次权益变动完成后，中国节能及下属单位不会进行损害三峡水利及三峡水利其他股东合法权益的经营活动。

　２、规范关联交易的承诺

　本次权益变动完成后，中国节能及下属单位将尽可能规避与三峡水利之间的关联交易。在进行确有必要且无法规避的关联交易时，将依法进行规范，遵循市场公正、公开、公平的原则，并严格遵守国家有关法律、法规、上市规则及三峡水利公司章程，依法签订协议，履行法定程序，保证不通过关联交易损害三峡水利及其他中小股东的合法权益。

　第八节 与上市公司之间的重大交易

　在本报告书签署日前２４个月内，信息披露义务人及一致行动人未与下列当事人发生以下重大交易及安排：

　１、与上市公司及其子公司进行资产交易的合计金额高于３，０００万元人民币或者高于上市公司最近经审计的合并财务报表净资产５％以上的交易；

　２、与上市公司的董事、监事、高级管理人员进行的合计金额超过５万元人民币以上的交易；

　３、对拟更换的上市公司董事、监事、高级管理人员进行补偿或者存在其他任何类似安排；

　４、对上市公司有重大影响的其他正在签署或者谈判的合同、默契或者安排。

　第九节 前六个月内买卖上市交易股份的情况

　一、 信息披露义务人及其一致行动人前六个月买卖上市交易股份的情况

　经自查，自本次交易签署交易合同前六个月至今（以下称“自查期间”），信息披露义务人及其一致行动人不存在通过证券交易所的证券交易买卖三峡水利股票的行为。

　二、 相关董事、监事、高级管理人员及其直系亲属前六个月买卖上市交易股份的情况

　经自查，重庆中节能董事杜乐曾分别于２０１３年２月５日以１２．６７元买入三峡水利２，６００股，３月５日以１２．９３元买入８，０００股，以１２．９４元买入１，９００股，以１３．０２元买入６，３００股，以１３．０７元买入１３，０００股。上述股票共３１，８００股，买入后至今未卖出。该董事在三峡水利发布相关公告前对本次收购计划和安排并不知情，在三峡水利公告本次收购相关事宜后买入上述股票，属于个人对公开信息判断而进行的投资和交易。该董事承诺将严格按照相关法规及上市公司规定妥善持有或处理以上股票。

　除以上披露的情况外，信息披露义务人及其一致行动人的其他董事、监事和高级管理人员及其直系亲属在自查期间内无买卖三峡水利股票的情况。

　第十节 信息披露义务人的财务资料

　一、中国节能披露的财务资料

　（一）中国节能的审计意见

　中国节能最近一期的审计报告是由中勤万信会计师事务所有限公司出具的２０１１年度审计报告（ ［２０１２］ 中勤审字第０１０３４号）。审计意见为“我们认为，中国节能合并财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了中国节能２０１１年１２月３１日的财务状况以及２０１１年度的经营成果和现金流量”。

　（二）中国节能的财务报表

　中国节能２０１２年度的财务报表及审计工作尚在进行中，因此本次披露的为其２００９、２０１０及２０１１年度的财务会计报表。（本章节表格数字单位均为人民币元。）

　１、２００９年的财务报表

　（１）资产负债表

　■

　■

　（２）利润表

　■

　（３）现金流量表

　■

　２、２０１０年的财务报表

　（１）资产负债表

　■

　（２）利润表

　■

　（３）现金流量表

　■

　３、２０１１年的财务报表

　（１）资产负债表

　■

　（２）利润表

　■

　（３）现金流量表

　■

　二、重庆中节能披露的财务资料

　（一）重庆中节能的审计意见

　重庆中节能最近一期的审计报告是由中审亚太会计师事务所有限公司出具的２０１１年度审计报告（中审亚太审字［２０１２］第０１０２０９号）。审计意见为“我们认为，重庆中节能合并财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公司２０１１年１２月３１日的合并财务状况以及２０１１年度的合并经营成果和合并现金流量。”

　（二）重庆中节能的财务报表

　重庆中节能２０１２年度的财务报表及审计工作尚在进行中，因此本次披露的为其２００９、２０１０及２０１１年度的财务会计报表。

　１、２００９年的财务报表

　（１）资产负债表

　■

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

信息披露义务人／中国节能	指	中国节能环保集团公司
一致行动人／重庆中节能	指	重庆中节能实业有限责任公司
三峡水利／上市公司	指	重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司，股票代码：６００１１６
转让方／新华投资	指	新华水利水电投资公司
新华水电	指	新华水力发电有限公司
国务院国资委	指	国务院国有资产监督管理委员会
本次收购	指	中国节能以现金３９．６亿元人民币收购新华投资所持有之新华水电５５％股份。
《公司法》	指	《中华人民共和国公司法》
《证券法》	指	《中华人民共和国证券法》
《收购管理办法》	指	《上市公司收购管理办法》
财务顾问	指	中信建投证券股份有限公司
元、万元	指	人民币元、万元

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

序号	下属企业名称	注册资本 　（万元）	持股比例	主要业务
１	重庆中节能实业有限责任公司	４５，７７５．９７	８７．１２％	天然气项目的技术开发，利用自有资金从事天然气项目的投资及相关信息咨询服务，发电、输变电、供电、供水项目的投资、开发，制造、销售电器机械及器材，国内贸易，水利电力行业项目投资咨询服务，设备租赁；产销差别化涤纶长丝、聚酯薄膜；产销高性能产业用非织造材料、差别化再生纤维和工业耐高温过滤材料。
２	中国新时代控股（集团）公司	１１０，０００．００	１００％	从事节能、环保、新材料、健康产业、生物制药等产业的投资开发和经营；相关领域的技术研发及服务；３．相关领域的材料、装备、产品的生产、销售及服务；国内外资源的投资开发和经营；国际、国内建设工程项目总承包及贸易；高端物业经营与管理。
３	中国地质工程集团公司	２６，２５２．７０	１００％	各类工业、能源、交通、民用工程建设项目的施工总承包；承包境外工程和境内国际招标工程；上述境外工程所需设备、材料出口；向境外派遣工程、生产及服务行业的劳务人员（不含海员）；与国外工程承包和劳务合作有关的国家或地区的三类商品进出口；承包本行业地下建筑工程、供水、排水、水处理工程及配套工程；与上述工程相关的咨询；废水、废气、固废治理工程；室内装饰；投资、组织实施地质调查及矿产地质调查、勘察（不含石油、天然气矿产）；自营和代理除国家组织统一联合经营的１６种出口商品和国家实行核定公司经营的１４种进口商品以外的商品及技术的进出口业务；开展“三来一补”、进料加工业务；对销贸易和转口贸易。
４	中节能（天津）投资集团有限公司	５０，０００．００	９４％	以自有资金对节能、环保、新能源、新材料、高新技术产业领域内的项目进行投资与经营管理咨询服务；各类商品、物资销售；自营和代理各类商品的进出口；商品信息咨询服务；废旧物资（含生产性废旧金属）回收经营；自有房屋租赁；广告业务；投资咨询，财务信息、科技信息咨询、商务信息咨询服务，资产经营管理（金融资产除外）。
５	中节能太阳能科技有限公司	２８１，７４５．６５	５６．２１％	太阳能技术的研究、开发、应用、投资；太阳能发电项目的开发、投资、建设、维护和经营管理；太阳能应用的咨询服务；太阳能发电系统设备制造；太阳能发电的规划设计；进出口业务。
６	中节能实业发展有限公司	１１０，７８１．３６	１００％	房地产开发经营。一般经营项目：服务：节能环保产品设备及有关高新技术开发、咨询，可再生能源开发，自有房屋租赁，特色产业园区开发经营，节能环保工程承包，节能环保设备租赁，成人的非证书劳动职业技能培训（涉及前置审批的项目除外）；批发、零售：节能工程所需的设备、配件、钢材。
７	中节能六合天融环保科技有限公司	１６，１６７．００	４０％	环境科学技术研究与试验发展；环境监测；水污染治理；烟气治理；废气治理；大气污染治理；固体废物污染治理；工程勘察；工程设计；专业承包；合同能源管理；销售专用设备；技术开发；技术咨询；技术服务；技术转让；项目投资；投资管理。
８	中节能新材料投资有限公司	９０，０００．００	１００％	投资与管理；化工（不含危险化学品）、木材、非金属产品、建筑材料、五金、钢铁制品、有色金属、黑色金属产品、非金属矿物制品以及相关设备的销售；节能、环保、新材料、新能源等相关产品和设备的销售；电气机械及器材的销售；废弃资源、废旧材料的回收与处理；进出口业务；仓储；新型节能示范工程；与以上业务相关的咨询服务。
９	中节能风力发电股份有限公司	１６０，０００．００	６０％	风力发电项目的开发、投资管理、建设施工、运营维护。
１０	中环保水务投资有限公司	１５７，８９５．００	５２．５％	１．在环保、水务领域依法进行投资；２．受其所投资企业的书面委托，向其所投资企业提供下列服务：在国内外销售其所投资企业生产的产品，并提供售后服务；在外汇管理部门的同意和监督下，在其所投资企业之间平衡外汇；协助其所投资企业寻求贷款及提供担保；３．在中国境内设立科研开发中心或部门，从事环保、水务、水处理环保设备开发、转让其研究开发成果，并提供相应的技术服务；４．为其投资者提供咨询服务，为其关联公司提供与其投资有关的市场信息、投资政策等咨询服务。
１１	中节能科技投资有限公司	２５，８７６．００	１００％	节能、环保技术开发、引进、推广、咨询、设计、工程服务；相关设备制造及系统集成、项目开发、投资与管理；电机系统节能租赁业务。
１２	中节能（深圳）投资集团有限公司	５０，０００．００	１００％	节能产品、通讯产品、计算机网络系统、新型材料的技术开发（以上不含限制项目）和购销（以上不含专营、专控和专卖商品）。
１３	中节能环保投资发展（江西）有限公司	１００，０００．００	８０％	节能环保科技产品生产；节能环保工程；物业管理；工程项目管理；企业管理；投资管理；实业投资；会展服务；自营和代理各类商品或技术的进出口业务；房地产开发。
１４	中国环境保护公司	１７５，８０５．３０	１００％	环境项目开发；环境工程项目的咨询、服务、设计、承包；环保专用仪器、设备、装置、材料的销售；环保信息的传递以及环境工程项目的咨询和服务；节能服务；机电设备的成套供应；汽车、建筑材料、钢材、木材、水泥、五金交电、化工材料（危险品除外）、服装百货、纺织品、工艺美术品、仪器仪表、机械设备及零配件的销售；物业管理；新技术研制、开发、转让；承办国内展览、展销会及人员技术培训；进出口业务；房屋租赁。
１５	中国节能环保（香港）投资有限公司	５４，４６２．９１	１００％	主营投资开发、经营、管理和综合利用节能、节材、环保、新能源和替代能源的项目，与上述业务相关的物资、设备、产品的销售；节电设备的生产与租赁；自营和代理商品及技术的进出口业务；进料加工和“三来一补”业务；对外销售和转口贸易；兼营本公司投资项目所需物资设备的代购、代销。
１６	中国新时代国际工程公司	１３，０００．００	１００％	工程建设技术服务，工程承包及工业装备研发制造。工程建设技术服务包括工程咨询、设计、勘察、测试等；工程承包业务包括国内外各类工程总承包、工程项目管理、岩土工程施工和地质灾害防治及设备采购与成套；工业装备研发制造包括各类非标工业技术装备的研发、设计与制造。
１７	中节能建筑节能有限公司	５０，０００．００	１００％	许可经营项目：建设工程项目管理；工程勘察设计。一般经营项目：技术开发、技术服务、技术咨询；项目投资；投资管理；资产管理；合同能源管理；销售机械电器设备、电子产品、节能产品、环保设备。
１８	中节能集团四川实业有限公司	２０，０００．００	１００％	投资开发、经营、管理和综合利用节能、节材、环保、新能源和替代能源项目、与上述业务有关的物资、设备、产品销售及技术转让；垃圾及污水处理项目投资；工程设计及工程技术咨询服务、工程总承包、岩土工程、工程测试、建筑工程施工；节能、环保产品、设备和技术贸易；绿色低碳示范建筑体开发建设、园区基础设施建设及项目投资；节能环保工程咨询、设计、监测、技术服务及金融项目投资。
１９	中英低碳创业投资有限公司	１，０００万英镑	７２．６５％	以自有资金进行股权投资；提供与低碳技术孵化、开发（或应用）及商业化有关的咨询服务；通过组建新企业、直接向现有企业投资或间接向第三方收购该企业的股权或通过中国法律和法规允许的其他方式进行投资；向所投资企业提供管理咨询。
２０	中节能华禹基金管理有限公司	２０，０００．００	５５％	产业、股权投资基金管理；发起设立产业、股权投资基金；投资、投资咨询与管理；资产管理。
２１	中节能华中实业发展有限公司	２０，０００．００	８５％	工业废弃物的收集、废弃物的循环利用；工业节能减排工程的承包与施工，工业建筑体节能环保项目、城市建筑体节能环保项目、市政节能环保项目的建设与改造；绿色示范建筑体、绿色循环经济工业园的投资、特种装备的制造；节能环保技术研发设计、技术成果转让，节能减排规划咨询、评估鉴定。
２２	上海国际节能环保发展有限公司	７０，０００．００	４９％	节能环保工程及相关产业配套服务；物业管理；工程项目管理；企业管理；投资管理；实业投资；展览展示服务；会务服务；文化交流服务；从事货物及技术的进出口业务；房地产开发经营。
２３	中节能（北京）实业发展有限公司	７０，０００．００	１００％	施工总承包；房地产开发。项目投资；技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让；承办展览展示活动；酒店管理；销售机械电器设备、金属材料、建筑材料；货物进出口、技术进出口。
２４	中节能咨询有限公司	１，０００．００	１００％	工业及基础设施的投资咨询及管理；工程造价咨询；招投标咨询；建筑工程设计、监理、项目管理；市场调查；信息服务；人员培训；环保、节能技术的开发及其相关产品的开发、销售。
２５	中节能工程技术研究院有限公司	１０，０００．００	１００％	节能、环保、新能源和新材料行业新技术、新工艺的开发、研究；技术转让；装备开发、制造；工程项目咨询、研究。
２６	中节能资产经营有限公司	１１０，１９８．００	１００％	资产经营管理、项目投资、投资咨询管理、创业投资业务；进出口业务。

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

项目	２００９年１２月３１日	２０１０年１２月３１日	２０１１年１２月３１日
资产总额	３，５２９，３３９．１７	５，２４２，８８９．１１	６，１７４，９４０．０４
负债总额	２，３７０，０５８．７２	３，４９５，０３６．４８	４，１５４，２２２．２４
净资产	１１５，９２８．０５	１，７４７，８５２．６３	２，０２０，７１７．８０
归属于母公司的所有者权益总额	６１１，７５３．１６	９４４，７６５．１１	１，０３１，４７５．２９
	２００９年	２０１０年	２０１１年
营业收入	１，２４８，３０１．０７	２，４９０，７７９．２９	２，６７８，７３３．７６
营业利润	６０，７９９．６５	１１７，８１２．５６	１４７，５９１．４９
利润总额	８９，７３６．５２	１５５，１１１．７５	１８９，６４８．５０
净利润	６８，１５９．６７	１０９，９６８．００	１３２，３２９．７２
归属于母公司净利润	３７，６８８．９７	３２，４１３．６９	３８，１２８．１７
净资产收益率（不含少数股东权益）（％）	６．１６	３．４３	３．７０
资产负债率（％）	６７．１５	６６．６６	６７．２８

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

序号	下属企业名称	注册资本	持股比例	主要业务
１	重庆施凯清洁能源有限公司	１．２５亿	１００％	压缩天然气零售，清洁环保能源技术开发，金属材料加工，销售机电设备，钢材，设备租赁
２	重庆中节能隆安实业开发有限公司	５７００万	１００％	环保新技术，节能技术，计算机网络技术研究、开发、应用，水利电力信息技术咨询，销售电子产品、普通机械、建筑材料和化工产品、针纺织品，设备租赁
３	重庆中节能银庆贸易有限责任公司	５００万	１００％	销售金属材料（不含稀贵金属）、化工产品及化工原料（不含危险化学品）、五金、交电、汽车零部件、日用百货、仪器仪表、摩托车、建筑、装饰材料（不含危险化学品）、普通机械
４	重庆中节能银庆科技有限责任公司	５０００万	１００％	电子产品的技术开发、研究、销售钢材、铜材、铝材、镍、化工产品及原料（不含化学危险品）、五金、交电、汽车零部件、摩托车及零部件、百货、针纺织品、电子产品、仪器仪表，建筑材料和装饰材料（不含危险化学品），普通机械、电器机械及器材、塑料制品（不含农膜）、玻璃制品、农副产品（不含粮食批发）
５	重庆中节能民安实业开发有限公司	２亿	１００％	制造、销售电器机械及器材；国内贸易（不含国家有专项管理规定的商品）；水利电力行业项目策划咨询服务，设备租赁。
６	内蒙古洁圣煤炭地下气化有限责任公司	５亿	１００％	煤矿机械销售；对煤炭业、矿业投资。
７	海南渝安投资有限公司	２亿	１００％	电力、水利、水电、水务、水产投资；污水处理；天然气及压缩天然气汽车投资，节能、环保、风能、生物质能、太阳能及新材料的投资；投资咨询、投资顾问；自营和代理各类商品及技术业务（专营除外）；金属材料（不含稀贵金属）加工、销售；境外水利、电力、天然气投资。
８	香港荣安投资有限公司	港币６０亿	１００％	香港公司的经营范围一般都没有限制 　除非做房地产，旅游，银行信托等需要另外申请牌照。
９	浙江中节能海洋能源开发有限公司	１０００万	１００％	海洋能源开发、海洋能发电场的建设、海洋能发电设备的销售以及技术咨询服务、承接海洋能发电设备的安装施工（不含国家法律法规规定禁止、限制或许可经营的项目）

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

项目	２００９年１２月３１日	２０１０年１２月３１日	２０１１年１２月３１日
资产总额	６２４，４９３．１０	６８９，３２１．５８	８０９，４９５．９９
负债总额	４２０，２５０．４１	４４２，４９５．２３	５１４，１２６．３８
净资产	２０４，２４２．６９	２４６，８２６．３５	２９５，３６９．６０
所有者权益总额	１０３，８１９．３３	１３５，９０１．５５	１６１，２１３．４４
	２００９年	２０１０年	２０１１年
营业收入	１７５，３６６．３２	２６５，７５１．９８	３０４，６４０．１９
营业利润	１６，２９０．５０	２２，８４６．２８	４７，１６３．０１
利润总额	２３，５８１．１４	３２，２１４．５３	５１，９１４．１０
净利润	２０，０４４．５６	２８，０６８．３８	３４，４００．９１
归属于母公司净利润	８，５７９．１９	１０，７５０．０８	１９，３２８．１２
净资产收益率（不含少数股东权益）（％）	８．２６	７．９１	１１．９９
资产负债率（％）	６７．２９	６４．１９	６３．５１

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

姓名	曾用名	职务	国籍	长期居住地	其他国家或地区居留权
王小康	无	法定代表人、董事长、党委副书记	中国	北京	否
陈津恩	无	党委书记、副董事长	中国	北京	否
王彤宙	无	董事、总经理、党委常委	中国	北京	否
孙广运	无	外部董事	中国	北京	否
叶大戟	无	外部董事	中国	北京	否
李鲁阳	无	外部董事	中国	北京	否
吴太石	无	外部董事	中国	上海	否
周守为	无	外部董事	中国	北京	否
刘茂勋	无	外部董事	中国	北京	否
郑起宇	无	党委常委、副总经理	中国	北京	否
余红辉	无	党委常委、副总经理	中国	北京	否
杨家义	无	总会计师	中国	北京	否
陈曙光	无	副总经理	中国	北京	否
李 杰	无	副总经理	中国	北京	否
王大晶	无	纪委书记	中国	北京	否
王恩义	无	职工董事、工会主席	中国	北京	否
杨义华	无	总经济师	中国	北京	否
王 彦	无	人力资源部主任、党委组织部部长、职工监事	中国	北京	否
胡正鸣	无	法律风控部主任、职工监事	中国	北京	否

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

项目	本期金额	上期金额	项目	本期金额	上期金额
一、营业总收入	１２，４８３，０１０，７２７．４９	１２，１２５，５０５，０３２．５８	其他	０．００	０．００
其中：营业收入	１２，４８３，０１０，７２７．４９	１２，１２５，５０５，０３２．５８	加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）	－６９０，７８０．２４	－２７，２６４，４５５．６０
其中：主营业务收入	１２，１７１，２７８，２１８．３３	１１，７５６，６４４，９７７．１９	投资收益（损失以“－”号填列）	５６２，００５，３８７．５７	９２２，２９４，０６１．６５
其他业务收入	３１１，７３２，５０９．１６	３６８，８６０，０５５．３９	其中：对联营企业和合营企业的投资收益	９６，０４５，３４８．１３	３２，０９４，９４５．１６
△利息收入	０．００	０．００	△汇兑收益（损失以“－”号填列）	０．００	０．００
△已赚保费	０．００	０．００	三、营业利润（亏损以“－”号填列）	６０７，９９６，５０２．８０	６６３，１２９，４８０．８５
△手续费及佣金收入	０．００	０．００	加：营业外收入	３１６，９１５，２６０．１２	２６１，６９６，４４６．８４
二、营业总成本	１２，４３６，３２８，８３２．０２	１２，３５７，４０５，１５７．７８	其中：非流动资产处置利得	３３，９４７，０３１．３０	１２，３１９，８４３．７３
其中：营业成本	１０，９０４，０６９，７８５．７３	１０，６５１，３５０，３４４．８８	非货币性资产交换利得	０．００	６５，８２３．４５
其中：主营业务成本	１０，８２９，６２０，０５７．５７	１０，４４３，０７５，３６４．８０	政府补助	２０７，８９７，１２３．１４	２０４，８９１，８０３．４０
其他业务成本	７４，４４９，７２８．１６	２０８，２７４，９８０．０８	债务重组利得	１３，００５，５４０．６４	１０，８９７，８５１．２９
△利息支出	０．００	０．００	减：营业外支出	２７，５４６，５３１．０５	２９，５７１，３１９．７５
△手续费及佣金支出	０．００	０．００	其中：非流动资产处置损失	１，１０６，０２２．４４	８，４８３，００６．７４
△退保金	０．００	０．００	非货币性资产交换损失	０．００	０．００
△赔付支出净额	０．００	０．００	债务重组损失	３９５，９６７．３６	２４６，４１５．４４
△提取保险合同准备金净额	０．００	０．００	四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	８９７，３６５，２３１．８７	８９５，２５４，６０７．９４
△保单红利支出	０．００	０．００	减：所得税费用	２１５，７６８，５０４．８５	１１７，２１１，３３２．５６
△分保费用	０．００	０．００	五、净利润（净亏损以“－”号填列）	６８１，５９６，７２７．０２	７７８，０４３，２７５．３８
营业税金及附加	７２，２６１，２３５．７５	７８，９７５，７３３．４７	归属于母公司所有者的净利润	３７６，８８９，７０８．３２	５４８，２７２，６９６．７９
销售费用	２０２，９６６，４７３．５８	２０８，１９４，６６１．０９	＊少数股东损益	３０４，７０７，０１８．７０	２２９，７７０，５７８．５９
管理费用	６６０，７３２，８９８．８６	５５７，４４４，７８６．１０	六、每股收益：	——	——
其中：业务招待费	３５，３８３，８９９．２６	２６，２７２，１１５．６６	基本每股收益	０．０００	０．０００
研究与开发费	３３，１９９，６００．７２	２７，６０５，６４６．３９	稀释每股收益	０．０００	０．０００
财务费用	６５９，８５３，９２５．０６	６９５，８９２，０２１．２５	七、其他综合收益	５７６，６２７，８６３．１７	－１，５０７，２８５，２５７．０１
其中：利息支出	７７１，５８４，８９７．１７	７７３，６４４，６１３．１３	八、综合收益总额	１，２５８，２２４，５９０．１９	－７２９，２４１，９８１．６３
利息收入	１２７，９０１，６８４．８６	９６，２９０，３３２．４４	归属于母公司所有者的综合收益总额	７７８，０４３，０５７．８８	－６８３，９４２，４４２．６４
汇兑净损失（净收益以“－”号填列）	１，２９１，６９５．５５	１，９５３，６６４．４５	＊归属于少数股东的综合收益总额	４８０，１８１，５３２．３１	－４５，２９９，５３８．９９
资产减值损失	－６３，５５５，４８６．９６	１６５，５４７，６１０．９９

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

姓名	曾用名	职务	国籍	长期居住地	其他国家或地区居留权
于和平	无	法定代表人、董事长、党委书记	中国	重庆	否
王静	无	党委副书记、监事会主席、工会主席、纪委书记	中国	重庆	否
薛茫茫	无	董事、总经理	中国	重庆	否
罗子权	无	党委副书记、董事	中国	重庆	否
杜乐	无	董事	中国	北京	否
郑秀凤	无	董事	中国	北京	否
郭晓东	无	党委委员、副总经理	中国	重庆	否
吴国珠	无	副总经理	中国	重庆	否
马云	无	总会计师	中国	重庆	否
龙小庆	无	副总经理	中国	重庆	否
李素芬	无	监事	中国	北京	否
张晓春	无	监事	中国	北京	否
王晓东	无	监事	中国	重庆	否

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

项目	本期金额	上期金额	项目	本期金额	上期金额
一、经营活动产生的现金流量：	——	——	处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额	３５，６３４，４７３．３９	４０，０４８，７９２．５８
销售商品、提供劳务收到的现金	８，２５９，１９４，５８７．５９	９，５９７，１３５，６２５．８３	处置子公司及其他营业单位收回的现金净额	２４０，３６１，３２７．７６	３９，０６４，４００．００
△客户存款和同业存放款项净增加额	０	０	收到其他与投资活动有关的现金	３０１，２９９，７６６．８０	１４６，２８６，３４６．３０
△向中央银行借款净增加额	０	０	投资活动现金流入小计	４，４４８，３６９，０００．７８	１，９６９，９６２，２６８．６２
△向其他金融机构拆入资金净增加额	０	０	购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金	５，１９２，９４６，２２０．２７	３，０７４，５２８，２２４．９２
△收到原保险合同保费取得的现金	０	０	投资支付的现金	４，５１４，６００，４７２．２５	６８１，７８９，８０７．５６
△收到再保险业务现金净额	０	０	△质押贷款净增加额	０	０
△保户储金及投资款净增加额	０	０	取得子公司及其他营业单位支付的现金净额	３３，９０７，８３６．１４	２７，６３６，７１２．０７
△处置交易性金融资产净增加额	０	０	支付其他与投资活动有关的现金	８８９，９２６，１９７．２７	－１１２，６６１，８６２．７０
△收取利息、手续费及佣金的现金	０	０	投资活动现金流出小计	１０，６３１，３８０，７２５．９３	３，６７１，２９２，８８１．８５
△拆入资金净增加额	０	０	投资活动产生的现金流量净额	－６，１８３，０１１，７２５．１５	－１，７０１，３３０，６１３．２３
△回购业务资金净增加额	０	０	三、筹资活动产生的现金流量：	——	——
收到的税费返还	７３，０８１，０４５．０１	２７，４７６，５７１．１３	吸收投资收到的现金	２，００９，２００，６６１．０９	１，０１１，３１２，７１５．９７
收到其他与经营活动有关的现金	１，４２２，４２７，１８１．９８	１８４，３１６，３０８．１５	其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金	９７，７５２，０００．００	１，０１０，９１２，７１５．９７
经营活动现金流入小计	９，７５４，７０２，８１４．５８	９，８０８，９２８，５０５．１１	取得借款所收到的现金	９，５８８，０１８，８５５．６７	７，９９２，３７４，９５０．４１
购买商品、接收劳务支付的现金	５，９９６，７７４，３８１．９８	６，９１５，２２３，６０８．７８	△发行债券收到的现金	０	０
△客户贷款及垫款净增加额	０	０	收到其他与筹资活动有关的现金	５，９５１，１６２，１４８．９６	２，０９５，８６９，９２９．８２
△存放中央银行和同业款项净增加额	０	０	筹资活动现金流入小计	１７，５４８，３８１，６６５．７２	１１，０９９，５５７，５９６．２０
△支付原保险合同赔付款项的现金	０	０	偿还债务所支付的现金	８，１７２，４３７，０４６．２８	６，６６５，２６７，９７４．７５
△支付利息、手续费及佣金的现金	０	０	分配股利、利润或偿付利息所支付的现金	１，２７９，１１６，５１１．００	１，０７５，７３５，１５７．０７
△支付保单红利的现金	０	０	其中：子公司支付给少数股东的股利、利润	３５，０８５，４０２．２４	７，７９９，８９１．３２
支付给职工以及为职工支付的现金	５９２，３６０，３０６．９３	５１３，４９８，２３１．０１	支付其他与筹资活动有关的现金	１，１５０，８４３，９６３．０２	１，９３０，５８４，７２５．１５
支付的各项税费	４７７，９５９，４６７．８６	４９０，０２４，４０９．２９	筹资活动现金流出小计	１０，６０２，３９７，５２０．３０	９，６７１，５８７，８５６．９７
支付其他与经营活动有关的现金	１，０９３，９６２，７５９．７１	５３０，３８５，３５４．９４	筹资活动产生的现金流量净额	６，９４５，９８４，１４５．４２	１，４２７，９６９，７３９．２３
经营活动现金流出小计	８，１６１，０５６，９１６．４８	８，４４９，１３１，６０４．０２	四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	－１，００３，５１４．２５	－２，８０６，３９６．２６
经营活动产生的现金流量净额	１，５９３，６４５，８９８．１０	１，３５９，７９６，９０１．０９	五、现金及现金等价物净增加额	２，３５５，６１４，８０４．１２	１，０８３，６２９，６３０．８３
二、投资活动产生的现金流量：	——	——	加：期初现金及现金等价物余额	３，７８３，８２７，９３４．４９	２，７００，１９８，３０３．６６
收回投资收到的现金	３，１１７，７３７，９４０．９２	１，１０３，７７７，１４２．７１	六、期末现金及现金等价物余额	６，１３９，４４２，７３８．６１	３，７８３，８２７，９３４．４９
取得投资收益收到的现金	７５３，３３５，４９１．９１	６４０，７８５，５８７．０３

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

序号	公司名称	持股比例	主营业务	上市地点
１	百宏实业控股有限公司	２９．９９％	中高端涤纶长丝的研发、生产和销售	香港
２	中国节能海东青新材料集团有限公司	２９％	新材料（过滤材料）的研发、生产和销售	香港

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

项目	期末金额	年初金额	项目	期末金额	年初金额
流动资产：	——	——	流动负债：	——	——
货币资金	７，７６４，７６６，５１３．９５	８，４９１，１１９，２９６．８７	短期借款	５，９５５，４３２，８２１．００	４，０２５，１６４，７００．００
△结算备付金	０	０	△向中央银行借款	０	０
△拆出资金	０	０	△吸收存款及同业存放	０	０
交易性金融资产	２８，０３９，７３４．７８	９，８３４，１５７．７３	△拆入资金	０	０
应收票据	６９１，６５４，８６８．６８	４８１，６６８，２４６．８６	交易性金融负债	０	０
应收账款	２，６０５，７４２，０８４．６７	１，７１６，９８４，７８７．２３	应付票据	１，４２０，８８０，９５４．１３	８９４，００４，４２４．８４
预付款项	２，８５７，５９８，１２４．４４	３，５７５，０２０，２９５．６４	应付账款	３，２５７，６８３，７６１．００	１，８２３，９６７，６６８．２９
△应收保费	０	０	预收款项	１，７６８，４４２，０１７．３８	１，７０６，５５７，８５４．１５
△应收分保账款	０	０	△卖出回购金融资产款	０	０
△应收分保合同准备金	０	０	△应付手续费及佣金	０	０
应收利息	８８３，６４１．６６	０	应付职工薪酬	２７５，６６５，２０９．９７	２００，９５８，４２０．５６
其他应收款	１，７３３，４５８，４８０．１６	１，３７１，７４７，５２６．３９	其中：应付工资	１７６，２２９，２４６．１２	１１５，５７６，２８０．８１
△买入返售金融资产	０	０	应付福利费	１５，１１０，１４０．５９	１５，１０９，８０１．８８
存货	３，７９９，７８９，９３９．９２	２，２６１，６４０，０９９．３３	＃其中：职工奖励及福利基金	４，１５０，７４９．６４	２，９９４，０９５．２２
其中：原材料	７９２，６７３，９３４．３４	５８０，０５３，１３８．０４	应交税费	－３３９，４００，２５７．１５	３，６５５，７８３．５３
库存商品（产成品）	１，０２５，６８５，９６０．９２	６６１，４８０，３００．３２	其中：应交税金	－３０５，６８１，４０７．４９	－８０２，３９１．１４
一年内到期的非流动资产	０	１０，０００，０００．００	应付利息	１１，７９６，４６２．４１	１４，７２１，５２７．９１
其他流动资产	１，１５８，３５７．６９	７４，６４２，３６１．４５	其他应付款	１，９９６，９９０，４９０．６２	１，７４０，３４５，５６８．０７
流动资产合计	１９，４８３，０９１，７４５．９５	１７，９９２，６５６，７７１．５０	△应付分保账款	０	０
非流动资产：	——	——	△保险合同准备金	０	０
△发放贷款及垫款	０	０	△代理买卖证券款	０	０
可供出售金融资产	１，２６５，９１０，８１４．８３	９６６，７０４，８５８．４９	△代理承销证券款	０	０
持有至到期投资	１８７，８８２，５０１．６３	１６７，０５０，１８６．２０	一年内到期的非流动负债	５３８，３０９，２５７．５５	１９７，７４６，７４９．７２
长期应收款	５００，４７７，２２１．１７	５０３，５７７，７２８．４８	其他流动负债	１，８４６，８６７，２４６．１９	２，５９６，０７１，３３１．４５
长期股权投资	２，１６９，２０２，０４５．３１	２，１３８，８１０，６４１．９５	流动负债合计	１６，７３２，６６７，９６３．１０	１３，２０３，１９４，０２８．５２
投资性房地产	１，９２４，８５３，２４４．１３	１，７１９，９３８，０３３．５４	非流动负债：	——	——
固定资产原价	１８，６４４，３１７，０９６．６５	１４，５７３，３９２，１８６．４１	长期借款	１２，２２７，５５３，８９１．８６	１１，１９９，００７，１６７．４９
减：累计折旧	３，７３４，１５８，２８５．１９	３，１４７，６２３，８８２．６９	应付债券	１，０３２，５１０，５５６．００	１，０３１，９４８，０５６．００
固定资产净值	１４，９１０，１５８，８１１．４６	１１，４２５，７６８，３０３．７２	长期应付款	６３４，７６９，６７７．４０	２３４，０８５，８０９．０６
减：固定资产减值准备	４０，７６４，２９６．３４	４３，１８７，６９７．５８	专项应付款	４７，２２５，０００．００	４１，６２０，４７２．３６
固定资产净额	１４，８６９，３９４，５１５．１２	１１，３８２，５８０，６０６．１４	预计负债	３２，０２７，８２７．１９	３６，２８６，８７０．６５
在建工程	６，５６３，４０７，８６７．７６	４，４００，０１３，６４５．５２	递延所得税负债	２９７，５３３，１２０．８２	２６９，８７１，４３７．１２
工程物资	１５，８９９，５０８．１５	７７，３０８，０９６．４９	其他非流动负债	２，９８９，９４２，６４８．９９	２，９２８，２２１，０３３．０１
固定资产清理	４１３，７３２．９４	４０３，２６２．１４	其中：特准储备基金	０	０
生产性生物资产	０	０	非流动负债合计	１７，２６１，５６２，７２２．２６	１５，７４１，０４０，８４５．６９
油气资产	０	０	负 债 合 计	３３，９９４，２３０，６８５．３６	２８，９４４，２３４，８７４．２１
无形资产	３，６８０，５９３，７２２．６４	３，０６１，２２９，２０３．０８	所有者权益（或股东权益）：	——	——
开发支出	３０，８０４，５１７．８６	２７，９４４，９２７．６１	实收资本（股本）	６，３５３，１９０，６０７．６２	５，６３５，３８０，６０７．６２
商誉	１１５，７９１，５１６．７８	５０，８４９，３７８．０７	国家资本	６，３５３，１９０，６０７．６２	５，６３５，３８０，６０７．６２
长期待摊费用	７３，０９０，５１７．７７	７５，３０４，３１２．７１	集体资本	０	０
递延所得税资产	２５３，１８５，７２５．００	２５３，３４６，１１５．７６	法人资本	０	０
其他非流动资产	２５，５００，０００．００	２５，５００，０００．００	其中：国有法人资本	０	０
其中：特准储备物资	０	０	集体法人资本	０	０
非流动资产合计	３１，６７６，４０７，４５１．０９	２４，８５０，５６０，９９６．１８	个人资本	０	０
			外商资本	０	０
			＃减：已归还投资	０	０
			实收资本（或股本）净额	６，３５３，１９０，６０７．６２	５，６３５，３８０，６０７．６２
			资本公积	１，１９３，１４６，６８３．１６	７７６，４８３，５４１．０９
			减：库存股	０	０
			专项储备	４，０７３，６４３．３９	８５１，５３０．８３
			盈余公积	５３，１５３，１５０．７４	５３，１５３，１５０．７４
			其中：法定公积金	５３，１５３，１５０．７４	５３，１５３，１５０．７４
			任意公积金	０	０
			＃储备基金	０	０
			＃企业发展基金	０	０
			＃利润归还投资	０	０
			△一般风险准备	０	０
			未分配利润	１，６０８，５６３，８４７．９１	１，３２５，６３０，１５７．９８
			外币报表折算差额	－１０，８４４，９７７．０６	－４，９６０，５４０．１２
			归属于母公司所有者权益合计	９，２０１，２８２，９５５．７６	７，７８６，５３８，４４８．１４
			＊少数股东权益	７，９６３，９８５，５５５．９２	６，１１２，４４４，４４５．３３
			所有者权益合计	１７，１６５，２６８，５１１．６８	１３，８９８，９８２，８９３．４７
资 产 总 计	５１，１５９，４９９，１９７．０４	４２，８４３，２１７，７６７．６８	负债和所有者权益总计	５１，１５９，４９９，１９７．０４	４２，８４３，２１７，７６７．６８

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

序号	公司名称	持股比例	主营业务	上市地点
１	烟台万润精细化工股份有限公司	２７．１０％	液晶材料、医药中间体、光电化学品的开发、生产、销售	深圳
２	西安启源机电装备股份有限公司	２９．８５％	变压器专用设备及组件的设计、开发、制造、销售、服务	深圳
３	中国地能有限公司	２９．１６％	浅层地能开发利用	香港

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

项目	本期金额	上期金额	项目	本期金额	上期金额
一、营业总收入	２４，７５８，４５９，０４９．２０	２０，３０９，６５８，５９２．７３	其他	０	０
其中：营业收入	２４，７５８，４５９，０４９．２０	２０，３０９，６５８，５９２．７３	加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）	－２，５９４，５８２．１３	９，０２２，８６５．６９
其中：主营业务收入	２４，２６９，７０５，０６７．１６	１９，９７８，９０８，９５８．１６	投资收益（损失以“－”号填列）	５２７，５４９，８３７．４６	６２０，３３２，４２４．３２
其他业务收入	４８８，７５３，９８２．０４	３３０，７４９，６３４．５７	其中：对联营企业和合营企业的投资收益	２４，５４８，５６８．５１	９２，３５０，２２７．７１
△利息收入	０	０	△汇兑收益（损失以“－”号填列）	０	０
△已赚保费	０	０	三、营业利润（亏损以“－”号填列）	１，１５２，９３４，４５３．８６	１，１６４，６１５，３０５．６８
△手续费及佣金收入	０	０	加：营业外收入	４０３，５５２，８６１．１７	３４１，８５７，０９６．４９
二、营业总成本	２４，１３０，４７９，８５０．６７	１９，７７４，３９８，５７７．０６	其中：非流动资产处置利得	４１，７２５，８８４．７７	３２，７０６，２５４．１２
其中：营业成本	１８，９４７，５９３，４１５．０４	１６，０９１，７２８，７９１．３９	非货币性资产交换利得	０	０
其中：主营业务成本	１８，８２０，５０１，０９９．２９	１６，００８，５７４，８４５．９２	政府补助	３０２，２７０，４２０．２４	２１８，１６８，１９９．９２
其他业务成本	１２７，０９２，３１５．７５	８３，１５３，９４５．４７	债务重组利得	２，３６２，９４１．４９	１３，００５，５４０．６４
△利息支出	０	０	减：营业外支出	３７，７８７，６４７．８１	５７，５８２，２２１．９１
△手续费及佣金支出	０	０	其中：非流动资产处置损失	１０，１７３，７２１．４１	１，９０７，３４８．０８
△退保金	０	０	非货币性资产交换损失	０	０
△赔付支出净额	０	０	债务重组损失	３，１７１，１５８．５３	３９５，９６７．３６
△提取保险合同准备金净额	０	０	四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	１，５１８，６９９，６６７．２２	１，４４８，８９０，１８０．２６
△保单红利支出	０	０	减：所得税费用	４１９，０１１，５３６．７３	３１８，２４０，５９３．２４
△分保费用	０	０	五、净利润（净亏损以“－”号填列）	１，０９９，６８８，１３０．４９	１，１３０，６４９，５８７．０２
营业税金及附加	３９８，８２１，７８４．２３	３２３，６５８，８７５．９４	归属于母公司所有者的净利润	３２０，３８０，０１４．５２	５４２，９９２，６３０．１５
销售费用	１，８８３，３０３，９８１．９２	１，４５３，７０８，０７６．６６	＊少数股东损益	７７９，３０８，１１５．９７	５８７，６５６，９５６．８７
管理费用	１，６０３，５６２，４０８．６７	１，１５７，３１１，１３０．６４	六、每股收益：	——	——
其中：业务招待费	７７，０３３，３４１．６０	５９，６６０，２２１．８４	基本每股收益	０	０
研究与开发费	１５１，９２１，１０７．６１	６５，４５３，７４１．６１	稀释每股收益	０	０
财务费用	１，０５９，２４５，９２２．９８	７６１，１０６，９６８．３０	七、其他综合收益	５８１，６６７，９８２．０１	５９４，３３０，９７４．８１
其中：利息支出	１，０２８，２３７，８１５．８１	８６３，６１８，０５１．３８	八、综合收益总额	１，６８１，３５６，１１２．５０	１，７２４，９８０，５６１．８３
利息收入	１０６，８８７，５０１．６１	１５７，２４２，３５５．６９	归属于母公司所有者的综合收益总额	７０７，９２１，９２３．６７	９５３，９７７，８２９．０８
汇兑净损失（净收益以“－”号填列）	８９，７９７，５２９．６７	－１３，１１６，９４６．８４	＊归属于少数股东的综合收益总额	９７３，４３４，１８８．８３	７７１，００２，７３２．７５
资产减值损失	２３７，９５２，３３７．８３	－１３，１１５，２６５．８７

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

项目	期末金额	年初金额	项目	期末金额	年初金额
流动资产：	——	——	流动负债：	——	——
货币资金	６，３２９，４６４，８３８．０７	３，７９２，５７４，８５８．４８	短期借款	２，９２５，６００，０００．００	３，４４５，６９０，８３８．６３

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

△结算备付金	０．００	０．００	△向中央银行借款	０．００	０．００
△拆出资金	０．００	０．００	△吸收存款及同业存放	０．００	０．００
交易性金融资产	２，５５９，１６０．００	２８，８１０，３２９．３１	△拆入资金	０．００	０．００
应收票据	４５５，１５８，８３８．７１	３２１，５７６，８７５．４３	交易性金融负债	０．００	０．００
应收账款	８６２，４００，８１４．０４	８２７，４０３，８０７．７５	应付票据	８０２，８５３，６９９．４４	１，５２１，５５０，７１３．９６
预付款项	２，６３３，９２７，６８３．９８	２，０９５，５９５，９１２．９６	应付账款	１，０３２，７９５，５３４．８１	７９５，１００，６６３．１６
△应收保费	０．００	０．００	预收款项	４６４，９７２，２２９．０７	５５５，８８９，００６．１１
△应收分保账款	０．００	０．００	△卖出回购金融资产款	０．００	０．００
△应收分保合同准备金	０．００	０．００	△应付手续费及佣金	０．００	０．００
应收利息	０．００	１９５，８６７．００	应付职工薪酬	１０７，２８４，０４６．３７	９８，７８０，１３２．８６
其他应收款	７７２，７６４，４３６．８７	６４０，８６３，８０５．６９	其中：应付工资	４９，７９８，６０６．５２	４６，４６８，２７８．０３
△买入返售金融资产	０．００	０．００	应付福利费	６，０７３，７８８．９１	１０，３７３，４４７．０６
存货	１，４８８，９８２，３１４．３２	１，１５０，６８０，２８８．５５	＃其中：职工奖励及福利基金	３，０３４，８０５．００	０．００
其中：原材料	３２３，６９７，１３７．３８	１９０，７７５，２３７．９７	应交税费	－１３４，２８６，９７３．４５	６７，０６５，０５０．８３
库存商品（产成品）	６１６，９６４，３４４．２２	５３２，５３２，５０８．１５	其中：应交税金	－１３５，８４６，８８７．２５	６３，１２８，７５８．２９
一年内到期的非流动资产	１０，０００，０００．００	１０，０００，０００．００	应付利息	１４，７２１，５２７．９１	９，３６８，９３８．２５
其他流动资产	３３，７３８，９５８．５７	３１，０１９，４６７．２４	其他应付款	８５２，３０４，７２８．２３	９１９，３１３，０８３．９１
流动资产合计	１２，５８８，９９７，０４４．５６	８，８９８，７２１，２１２．４１	△应付分保账款	０．００	０．００
非流动资产：	——	——	△保险合同准备金	０．００	０．００
△发放贷款及垫款	０．００	０．００	△代理买卖证券款	０．００	０．００
可供出售金融资产	９６０，７１４，８５８．４９	３８９，８５６，０５３．２０	△代理承销证券款	０．００	０．００
持有至到期投资	１５６，８２１，３８８．８９	５６，１９６，２７８．３０	一年内到期的非流动负债	１６６，７４６，７４９．７２	１３９，３５１，２６２．７７
长期应收款	５０３，５１６，７５８．４８	５８６，２４７，１４５．６０	其他流动负债	１，８８９，３８２，６８０．９２	４２，２４２，９１１．２５
长期股权投资	２，０５０，７８８，７４１．９３	１，９３２，０８５，１３２．７１	流动负债合计	８，１２２，３７４，２２３．０２	７，５９４，３５２，６０１．７３
投资性房地产	９６８，０６３，８６１．０３	７７９，２４６，０７８．８６	非流动负债：	——	——
固定资产原价	１２，６６５，９４９，６２１．４４	１１，１１１，７３０，１２４．８３	长期借款	１１，１２７，０８８，１６６．６３	９，００１，６３０，５２３．９３
减：累计折旧	２，２４０，３３５，６５６．８３	１，７１５，１０９，３５２．１４	应付债券	１，０３１，９４８，０５６．００	１，０３１，３８７，５００．００
固定资产净值	１０，４２５，６１３，９６４．６１	９，３９６，６２０，７７２．６９	长期应付款	２３２，７５７，５６７．８６	２９３，６７５，８３５．１１
减：固定资产减值准备	３８，０９２，８７４．２４	３８，１７０，１１８．２４	专项应付款	３７，７６５，０００．００	３３，９６０，０００．００
固定资产净额	１０，３８７，５２１，０９０．３７	９，３５８，４５０，６５４．４５	预计负债	１１，７６８，３７４．３１	０．００
在建工程	４，３０７，８７２，１３８．６３	２，３３６，０８８，９８９．２４	递延所得税负债	２６８，３８５，１７７．５２	１２７，０５４，７６３．６２
工程物资	３９，０５３，９０２．９４	１７，９５５，７３６．８９	其他非流动负债	２，８６８，５００，５９９．０５	３０，８６７，２５５．００
固定资产清理	４０３，２６２．１４	０．００	其中：特准储备基金	０．００	０．００
生产性生物资产	０．００	０．００	非流动负债合计	１５，５７８，２１２，９４１．３７	１０，５１８，５７５，８７７．６６
油气资产	０．００	０．００	负 债 合 计	２３，７００，５８７，１６４．３９	１８，１１２，９２８，４７９．３９
无形资产	２，９５６，５１２，１２８．８４	２，６０８，９２６，０７４．６８	所有者权益（或股东权益）：	——	——
开发支出	１８，１７８，６５５．５６	８，４２３，９１４．１４	实收资本（股本）	３，９７５，５７４，２５６．０７	３，９７５，５７４，２５６．０７
商誉	４７，０７２，２７７．５０	２３，８４６，８８４．２５	国家资本	３，９７５，５７４，２５６．０７	３，９７５，５７４，２５６．０７
长期待摊费用	６２，３６４，５３５．９６	６１，１７８，３７４．１７	集体资本	０．００	０．００
递延所得税资产	２２０，０１１，０６３．０７	２９２，８７１，８６２．３４	法人资本	０．００	０．００
其他非流动资产	２５，５００，０００．００	２５，５００，０００．００	其中：国有法人资本	０．００	０．００
其中：特准储备物资	０．００	０．００	集体法人资本	０．００	０．００
非流动资产合计	２２，７０４，３９４，６６３．８３	１８，４７６，８７３，１７８．８３	个人资本	０．００	０．００
			外商资本	０．００	０．００
			＃减：已归还投资	０．００	０．００
			实收资本（或股本）净额	３，９７５，５７４，２５６．０７	３，９７５，５７４，２５６．０７
			资本公积	７７６，４８３，５４１．０９	３５０，１０９，４４７．６１
			减：库存股	０．００	０．００
			专项储备	６１２，１８７．５７	０．００
			盈余公积	５３，１５３，１５０．７４	５３，１５３，１５０．７４
			其中：法定公积金	５３，１５３，１５０．７４	５３，１５３，１５０．７４
			任意公积金	０．００	０．００
			＃储备基金	０．００	０．００
			＃企业发展基金	０．００	０．００
			＃利润归还投资	０．００	０．００
			△一般风险准备	０．００	０．００
			未分配利润	１，３１１，４５７，９０６．３９	９８１，９３５，２４７．６２
			外币报表折算差额	２５０，５３９．３９	２３６，７４９．０８
			归属于母公司所有者权益合计	６，１１７，５３１，５８１．２５	５，３６１，００８，８５１．１２
			＊少数股东权益	５，４７５，２７２，９６２．７５	３，９０１，６５７，０６０．７３
			所有者权益合计	１１，５９２，８０４，５４４．００	９，２６２，６６５，９１１．８５
资 产 总 计	３５，２９３，３９１，７０８．３９	２７，３７５，５９４，３９１．２４	负债和所有者权益总计	３５，２９３，３９１，７０８．３９	２７，３７５，５９４，３９１．２４

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

项目	本期金额	上期金额	项目	本期金额	上期金额
一、经营活动产生的现金流量：	——	——	处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额	６９，２４１，１１１．２０	４３，３８０，９１１．６３
销售商品、提供劳务收到的现金	２１，５７６，７１９，５１６．７４	１５，８１２，７２２，９１６．５３	处置子公司及其他营业单位收回的现金净额	２８３，２３１，１４９．５５	２４０，５５３，５３１．４７
△客户存款和同业存放款项净增加额	０．００	０．００	收到其他与投资活动有关的现金	３２２，７２０，０５３．７２	３０２，３１７，８８３．４６
△向中央银行借款净增加额	０．００	０．００	投资活动现金流入小计	３，６２４，７２５，０５３．５９	４，６４１，１８９，７０１．４０
△向其他金融机构拆入资金净增加额	０．００	０．００	购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金	５，２９１，２８９，６０６．３４	５，６７３，３８８，５１４．７１
△收到原保险合同保费取得的现金	０．００	０．００	投资支付的现金	３，２６１，２９６，３３３．５３	４，６１６，５８１，９６０．７８
△收到再保险业务现金净额	０．００	０．００	△质押贷款净增加额	０．００	０．００
△保户储金及投资款净增加额	０．００	０．００	取得子公司及其他营业单位支付的现金净额	１３，７８９，５０５．０８	３３，９０７，８３６．１４
△处置交易性金融资产净增加额	０．００	０．００	支付其他与投资活动有关的现金	６１５，４３４，０３５．１０	８９３，５６９，１３５．６８
△收取利息、手续费及佣金的现金	０．００	０．００	投资活动现金流出小计	９，１８１，８０９，４８０．０５	１１，２１７，４４７，４４７．３１
△拆入资金净增加额	０．００	０．００	投资活动产生的现金流量净额	－５，５５７，０８４，４２６．４６	－６，５７６，２５７，７４５．９１
△回购业务资金净增加额	０．００	０．００	三、筹资活动产生的现金流量：	——	——
收到的税费返还	１８７，７４１，５１４．８４	１０８，９６５，３５９．６６	吸收投资收到的现金	２，００５，３９２，６７１．３６	２，０２１，８４３，０３１．０９
收到其他与经营活动有关的现金	８８２，５９２，６９９．１９	２，９１４，５０９，０１０．１２	其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金	７６２，９０３，９４９．５０	９７，７５２，０００．００
经营活动现金流入小计	２２，６４７，０５３，７３０．７７	１８，８３６，１９７，２８６．３１	取得借款所收到的现金	１２，４２１，７８２，４０１．９４	１２，８６９，６８６，８５５．６７
购买商品、接收劳务支付的现金	１５，２３８，８０９，５２１．１４	１０，３６８，４３４，３０２．８５	△发行债券收到的现金	０．００	０．００
△客户贷款及垫款净增加额	０．００	０．００	收到其他与筹资活动有关的现金	５，４７９，７０６，４９８．１４	５，９５８，８６０，０４８．６２
△存放中央银行和同业款项净增加额	０．００	０．００	筹资活动现金流入小计	１９，９０６，８８１，５７１．４４	２０，８５０，３８９，９３５．３８
△支付原保险合同赔付款项的现金	０．００	０．００	偿还债务所支付的现金	１２，１９７，４６２，３３９．５８	１１，２７２，６７３，２１８．１１
△支付利息、手续费及佣金的现金	０．００	０．００	分配股利、利润或偿付利息所支付的现金	１，９１４，２９８，７５５．８１	１，５６７，２７５，７７６．５６
△支付保单红利的现金	０．００	０．００	其中：子公司支付给少数股东的股利、利润	２９６，３０５，２７７．０８	１８４，９１５，９１２．３２
支付给职工以及为职工支付的现金	１，３６５，０７８，２９２．４６	１，１９４，９１９，６４７．３５	支付其他与筹资活动有关的现金	２，９６９，１００，３７０．４１	１，１５３，９９９，７５５．５２
支付的各项税费	１，４３７，６７２，６４０．７０	１，０６９，０９０，０７８．９２	筹资活动现金流出小计	１７，０８０，８６１，４６５．８０	１３，９９３，９４８，７５０．１９
支付其他与经营活动有关的现金	２，４０６，８２５，５３８．６２	３，８７７，０５１，５１７．３０	筹资活动产生的现金流量净额	２，８２６，０２０，１０５．６４	６，８５６，４４１，１８５．１９
经营活动现金流出小计	２０，４４８，３８５，９９２．９２	１６，５０９，４９５，５４６．４２	四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	－３０，３５１，２６１．６７	２２，６７５，８１５．５８
经营活动产生的现金流量净额	２，１９８，６６７，７３７．８５	２，３２６，７０１，７３９．８９	五、现金及现金等价物净增加额	－５６２，７４７，８４４．６４	２，６２９，５６０，９９４．７５
二、投资活动产生的现金流量：	——	——	加：期初现金及现金等价物余额	８，３０１，０９７，１９７．４１	５，６７１，５３６，２０２．６６
收回投资收到的现金	２，６５０，３９０，４８０．２５	３，２５１，３９３，４３８．１３	六、期末现金及现金等价物余额	７，７３８，３４９，３５２．７７	８，３０１，０９７，１９７．４１
取得投资收益收到的现金	２９９，１４２，２５８．８７	８０３，５４３，９３６．７１