３４）华安证券有限责任公司

　华安证券有限责任公司在以下４个城市的５家营业网点接受办理投资者的开户和认购业务：上海、北京、广州、深圳。

　在发行期间，投资者可以拨打华安证券有限责任公司客户服务热线：９６５１８（安徽）、４００－８０－９６５１８（全国），或拨打各城市营业网点咨询电话。或访问华安证券网站ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ进行查询。

　３５）上海证券有限责任公司

　上海证券有限责任公司在以下１４个城市的５４家营业网点接受办理投资者的开户和认购业务：上海、北京、杭州、苏州、重庆、南京、广州、深圳、福州、南昌、嘉兴、温州、台州、大连。

　在发行期间，投资者可以拨打上海证券有限责任公司客户服务热线：４００８９１８９１８，或拨打各城市营业网点咨询电话。

　３６）广州证券有限责任公司

　广州证券有限责任公司在以下６个城市的１８家营业网点接受办理投资者的开户和认购业务：广州、北京、杭州、佛山、惠州、东莞等。

　在发行期间，投资者可以拨打广州证券有限责任公司客服热线：（０２０）９６１３０３，或拨打各城市营业网点咨询电话。

　３７）厦门证券有限公司

　厦门证券有限公司在以下８个城市的１２家营业网点接受办理投资者的开户和认购业务：厦门、泉州、福州、成都、上海、北京、杭州、广州。

　在发行期间，投资者可以拨打厦门证券有限公司客服热线：０５９２－５１６３５８８，或拨打各城市营业网点咨询电话。

　３８）中信证券股份有限公司

　中信证券在以下城市的５４家营业网点接受办理投资者的开户和认购业务：北京、长沙、常州、成都、大连、广东、广州、海门、南京、启东、如皋、上海、深圳、石家庄、苏州、太原、天津、武汉、西安、徐州、中山、合肥、惠州、沈阳、唐山、襄樊、无锡、镇江、番禺、芜湖。

　在发行期间，投资者可以拨打中信证券股份有限公司客服热线：９５５５８，或拨打各城市营业网点咨询电话。

　３９）五矿证券有限公司

　五矿证券有限公司在以下３个城市的３家营业网点接受办理投资者的开户和认购业务：北京、杭州、深圳。

　在发行期间，投资者可以拨打五矿证券有限公司客服热线：４００１８－４００２８，或拨打各城市营业网点咨询电话。

　４０）天源证券经纪有限公司

　天源证券经纪有限公司在以下１４个城市１５个网点办理对所有投资者的开户和认购等业务：西宁、兰州、唐山、滦南、盘锦、辽阳、本溪、抚顺、庄河、长沙、广州、深圳、东莞、福州。

　在发行期间，投资者可以拨打天源证券经纪有限公司客服热线：４００６５４３２１８，或拨打各城市营业网点咨询电话。

　４１）中信证券（浙江）有限责任公司

　投资者可以通过中信证券（浙江）有限责任公司在以下城市的５２家营业网点办理投资者的开户、认／申购、赎回及转换等业务：杭州、临安、桐庐、嘉兴、海宁、嘉善、桐乡、平湖、海盐、湖州、德清、长兴、金华、义乌、东阳、浦江、绍兴、柯桥、诸暨、嵊州、台州、温岭、余姚、温州、乐清、衢州、丽水、宁波、邱隘、溪口、南昌、宜春、赣州、福州和泉州。

　４２）华鑫证券有限责任公司

　华鑫证券有限责任公司在以下５个城市的２１个营业网点办理对所有投资者的开户和认购等业务：上海、西安、深圳、北京、常州。

　在发行期间，投资者可以拨打华鑫证券有限责任公司客服热线０２１－３２１０９９９９， ０２９－６８９１８８８８。或访问华鑫证券有限责任公司网站ｗｗｗ．ｃｆｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ进行查询。

　４３）国海证券股份有限公司

　在本基金认购期间，在北京、上海、深圳、广州、成都、郑州、福州、昆明、贵阳、长沙、太原、济南、西安和重庆等１４个城市以及广西各主要城市设立５５家营业部对所有个人投资者办理本基金的开户和认购等业务。投资者可以拨打国海证券客户热线９５５６３，或拨打各城市营业网点咨询电话，或访问公司网站ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　４４）深圳众禄基金销售有限公司

　深圳众禄基金销售有限公司在深圳的一个网点、“众禄基金网”（ｗｗｗ．ｚｌｆｕｎｄ．ｃｎ）及“基金买卖网”（ｗｗｗ．ｊｊｍｍｗ．ｃｏｍ）办理对所有投资者的开户和认购等业务。

　在发行期间，投资者可以拨打深圳众禄基金销售有限公司客服热线４００６－７８８－８８７。或访问“众禄基金网”（ｗｗｗ．ｚｌｆｕｎｄ．ｃｎ）及“基金买卖网”（ｗｗｗ．ｊｊｍｍｗ．ｃｏｍ）进行查询。

　３、场内代销机构

　具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位。（具体名单可在深交所网站查询）。下列会员单位已具有基金代销业务资格：

　爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财通证券、长城证券、长江证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证券、华福证券、广发证券、广州证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰证券、红塔证券、宏源证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰联合、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、联讯证券、民生证券、民族证券、南京证券、平安证券、齐鲁证券、日信证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申银万国、世纪证券、首创证券、天风证券、天源证券、万联证券、西部证券、西藏同信、西南证券、厦门证券、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金公司、中山证券、中投证券、中天证券、中信建投、中信金通、中信万通、中信证券、中银证券、中原证券（排名不分先后）。

　鼎利Ｂ募集结束前获得基金代销资格的深圳证券交易所会员单位可通过深圳证券交易所系统办理鼎利Ｂ的场内认购业务。

　（十）募集时间安排与基金合同生效

　本基金的发售时间为 ２０１３年３月２５日至 ２０１３年４月１９日。其中，鼎利Ａ 份额的发售期限为２０１３年４月１日至２０１３年４月１９日，鼎利Ｂ 份额的发售期限为２０１３年３月２５日至２０１３年３月２９日。

　在上述期间，本基金面向个人投资者和机构投资者及合格境外机构投资者同时发售。基金管理人可以根据本基金发售的情况提前终止或延迟发售时间，但最长不得超过３个月的募集期。如遇突发事件，以上募集期的安排可以适当调整。

　本基金在募集期内，如基金募集金额超过２亿元人民币，总份额达到２亿份以上且基金份额持有人的人数不低于２００人，则基金管理人可依据《证券投资基金运作管理办法》及本基金招募说明书停止发售，按照有关规定进行验资并办理向中国证监会的备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，本基金合同生效。

　若三个月的募集期满，本基金仍未达到法定基金合同生效条件，则本基金合同不能生效。本基金管理人将承担全部募集费用，并将所募集的资金加计银行同期活期存款利息在募集期结束后３０天内退还给基金认购人。

　（十一）募集规模限制及控制措施

　本基金募集份额总额不少于２亿份，基金募集金额不少于２亿元人民币。

　本基金的发售规模上限为３０亿元（不含认购资金在募集期产生的利息，下同），其中，鼎利Ａ的发售规模上限为２１亿元，鼎利Ｂ的发售规模上限为９亿元。

　基金发售结束后，基金管理人将以鼎利Ｂ的最终发售规模为基准，在不超过７／３倍鼎利Ｂ的最终发售规模范围内，对鼎利Ａ的有效认购申请进行确认。

　１、鼎利Ｂ的发售规模控制措施

　募集期内，若在当日鼎利Ｂ的认购申请（包括场外与场内）经确认后的累计发售规模接近、达到或超过９亿元时，基金管理人将于次日在公司网站和指定媒体上公告自即日起停止鼎利Ｂ的认购（包括场外和场内）业务。认购期内鼎利Ｂ的有效认购申请的总金额（包括场内与场外）若超过９亿元，则对最后一个认购日的有效认购申请采用“末日比例配售原则”给予部分确认，未确认部分的认购款项将退还给投资者。末日（Ｔ日）比例确认的计算公式如下：

　Ｔ日鼎利Ｂ的认购申请确认比例＝（９亿元－Ｔ日以前鼎利Ｂ的有效认购申请金额）／Ｔ日鼎利Ｂ的有效认购申请金额

　投资者Ｔ日鼎利Ｂ的认购申请确认金额＝Ｔ日提交的鼎利Ｂ的有效认购申请金额×Ｔ日鼎利Ｂ的认购申请确认比例

　当发生比例确认的情形时，鼎利Ｂ的认购申请确认金额不受认购最低限额的限制。

　２、鼎利Ａ的发售规模控制措施

　募集期内，若在当日鼎利Ａ的认购申请经确认后的累计发售规模接近、达到或超过２１亿元时，基金管理人将于次日在公司网站和指定媒体上公告自即日起停止鼎利Ａ的认购业务。

　本基金募集结束且对鼎利Ｂ的认购申请进行最终确认后，基金管理人将以鼎利Ｂ的最终确认认购金额为基准，对鼎利Ａ的有效认购申请进行确认。若鼎利Ａ的有效认购申请小于或等于７／３倍鼎利Ｂ的最终确认认购金额，则鼎利Ａ的有效认购申请将全部予以确认；若鼎利Ａ的有效认购申请大于７／３倍鼎利Ｂ的最终确认认购金额，则鼎利Ａ的认购申请按“全额比例配售原则”给予部分确认，未确认部分的认购款项将退还给投资者。比例确认的计算公式如下：

　鼎利Ａ的认购申请确认比例＝（７／３×鼎利Ｂ的最终确认认购金额）／鼎利Ａ的有效认购申请金额

　投资者鼎利Ａ的认购申请确认金额＝提交的鼎利Ａ的有效认购申请金额×鼎利Ａ的认购申请确认比例

　当发生比例确认时，鼎利Ａ的认购申请确认金额不受认购最低限额的限制。

　（十二）认购原则

　１、基金场外认购采用金额认购的方式，基金场内认购采用份额认购的方式；

　２、投资者认购基金份额时，需按销售机构规定的方式全额交付认购款项；

　３、募集期内，投资者可多次认购基金份额，但已受理的认购申请不得撤销；

　４、认购期间单个投资者的累计认购规模没有限制；

　５、销售网点受理申请并不构成对该申请是否成功的确认，而仅证明销售网点确实收到了认购申请。申请是否有效应以基金注册登记机构的确认为准。投资者可在基金合同生效后到各销售网点或以其提供的其它合法有效的方式查询最终成交确认情况。

　（十三）基金认购费率

　１、认购费用

　本基金不收取认购费用。

　２、鼎利Ａ认购份额的计算

　鼎利Ａ认购份额的计算公式为：

　认购份额＝（认购金额＋认购利息）／基金份额初始面值

　认购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。

　例：某投资人投资１０，０００元认购鼎利Ａ，如果募集期内认购资金获得的利息为１０元，则其可得到的鼎利Ａ份额计算如下：

　认购份额＝（１０，０００＋１０）／１．００＝１０，０１０份

　３、鼎利Ｂ认购份额的计算

　（１）场外认购份额计算

　鼎利Ｂ场外认购采用金额认购的方式，认购份额计算公式为：

　认购份额＝（认购金额＋认购利息）／基金份额初始面值

　认购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。

　例：某投资者投资１００，０００元通过场外认购鼎利Ｂ，如果募集期内认购资金获得的利息为１０元，则其可得到的鼎利Ｂ份额计算如下：

　认购份额＝（１００，０００＋１０）／１．００＝１００，０１０份

　（２）场内认购份额计算

　鼎利Ｂ场内认购采用份额认购的方式，挂牌价格为１．００元／份，认购份额计算公式为：

　认购金额＝挂牌价格×认购份额

　利息折算的份额＝认购利息／挂牌价格

　认购份额总额＝认购份额＋利息折算的份额

　认购份额的计算结果取整计算（最小单位为１份），余额计入基金财产。

　例：某投资者投资通过场内认购１００，０００份鼎利Ｂ，如果募集期内认购资金获得的利息为１０元，则其可得到的鼎利Ｂ份额计算如下：

　认购金额＝１．００×１００，０００＝１０，０００元

　利息折算的份额＝１０／１．００＝１０份

　认购份额总额＝１００，０００＋１０＝１００，０１０份

　（3）首次募集期间认购资金利息的处理方式

　认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息以注册登记机构的记录为准。

　４、基金认购金额的限制

　（１）鼎利Ａ的认购限制

　鼎利Ａ的认购在代销机构的首次单笔最低认购金额为人民币１，０００元，追加认购的单笔最低认购金额为人民币１０００元；本公司直销网点的首次单笔最低认购金额为人民币１０００元，追加认购的单笔最低认购金额为人民币１０００元。各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。

　（２）鼎利Ｂ的认购限制

　１）场外认购限额

　场外认购鼎利Ｂ除发售公告另有规定外，在销售机构首次单笔最低认购金额为５０，０００元，追加认购的单笔最低认购金额为人民币１，０００元。

　２）场内认购限额

　鼎利Ｂ场内认购的单笔最低认购份额为５０，０００份，超过５０，０００份的须是１，０００份的整数倍，且每笔认购最高不得超过９９，９９９，０００份。

　（３）本基金对单个账户持有的基金份额不进行限制。

　二、个人投资者的开户与认购程序

　一、场外个人投资者开户与认购程序

　（一） 东吴基金直销中心开户及认购程序

　１、开户及认购的业务办理时间：

　基金份额发售日的９：００～１７：００（周六、周日和法定节假日不营业）。

　２、开户及认购程序：

　（１）个人投资者办理开户申请时，应亲赴直销中心，并提供下列资料：

　ａ、填妥的《开放式基金账户申请表》；

　ｂ、中华人民共和国公民有效身份证件 （身份证、军人证、武警证、护照等，以下简称“有效身份证件”）原件及复印件；

　ｃ、指定银行账户的银行卡原件及复印件；

　ｄ 、填妥的《风险评测问卷及风险评估表》；

　ｅ、如有授权经办人，则还须提供：

　①授权经办人身份证原件及复印件；

　②客户本人和授权经办人一起到直销中心，办理授权委托手续；或客户本人和授权经办人到公证处办理公证书后，授权经办人持公证书原件及复印件到直销中心办理授权委托手续。

　注：指定银行账户是指：在本直销中心认购基金的个人投资者需指定一家商业银行开立的银行账户作为投资者赎回、分红及无效认（申）购的资金退款等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一商业银行的存款账户。账户名称必须与客户名称严格一致。

　（２）将足额认购资金汇入本公司指定下述任意一家直销资金专户，具体信息如下：

　建行（上海）：

　户名：东吴基金管理有限公司

　账号：３１００１６５２９６１０５０００２６１９

　开户行：中国建设银行上海市分行东方路支行

　大额支付系统号：１０５２９００６１０３２

　工行（上海）：

　户名：东吴基金管理有限公司直销专户

　账号：１００１２０２９１９０２５８０４３３７

　开户行：工行上海市分行营业部

　大额支付系统号：１０２２９００２４４３３

　农行（上海）：

　户名：东吴基金管理有限公司直销专户

　账号：０３４９２３０００４０００５１２１

　开户行：农行上海市分行卢湾支行

　大额支付系统号：１０３２９００２８０２５

　招行（上海）：

　户名：东吴基金管理有限公司

　账号：２１６０８９２９６６１０００３

　开户行：招商银行上海分行营业部

　大额支付系统号：３０８２９０００３０２０

　在办理汇款时，投资者必须注意以下事项：

　ａ、投资者的汇款银行账户必须与基金交易账户所绑定的银行账户信息一致；

　ｂ、投资者应在“汇款人”栏中填写其在本公司直销中心开立基金账户时登记的姓名；？？

　ｃ、已经开户的注明交易账号；还没有开户的在资金用途中注明基金账号及购买的基金名称和基金代码，并确保在认购期间当日１７：００ 前到账；

　ｄ、投资者申请的认购金额不可超过汇款金额；

　ｅ、投资者若未按上述规定划付，造成认购无效的，本公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。

　（３）个人投资者办理认购手续须提供下列资料：

　ａ、填妥并签章的《开放式基金交易业务申请表》；

　ｂ、本人身份证件原件及复印件；

　ｃ、加盖银行业务受理章的汇款单据或网上银行电子汇款凭证原件及复印件；

　ｄ、如有授权经办人，则还须提供：

　① 基金业务授权委托书（授权情况下）；

　② 授权经办人身份证原件及复印件。

　３、注意事项

　（１）投资者开立基金账户未确认前，可以办理认购申请。如基金账户开户失败，则认购申请失败，认购资金退回投资者。

　（２）投资者不能以现金方式认购。在直销中心开户的个人投资者必须指定一个银行账户作为投资基金的唯一结算账户，今后投资者赎回、分红及无效认／申购等的资金退款等资金结算均只能通过此账户进行。

　（３）基金募集期结束，以下将被认定为无效认购：

　ａ、投资者划入资金，但未办理开户手续或开户不成功的；

　ｂ、投资者划入资金，但未办理认购申请或认购申请未被确认的；

　ｃ、投资者划入的认购资金少于其申请的认购金额的；

　ｄ、在募集期截止日１７：００之前资金未到达本公司指定直销专户的；

　ｅ、本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。

　（二）交通银行指定基金代销网点

　１、开户

　（１）开户时间：基金份额发售日的９：００－１５：００ （节假日除外，业务办理安排以当地分行为准）；

　（２）开户地点：交通银行指定的 “东吴基金管理有限公司基金账户”开户网点；

　（３）个人投资者申请开立基金账户必须提供以下资料：

　ａ、本人有效身份证明原件（身份证、军人证、武警证、护照等）；

　ｂ、交通银行借记卡；

　ｃ、填妥的《开放式基金账户业务申请表》开户申请接受后，投资者可于Ｔ＋２日以后到交通银行指定的 “东吴基金管理有限公司基金账户”业务网点办理开户业务确认手续。

　２、认购

　基金份额发售日的９：００～１５：００（节假日除外，业务办理安排以当地分行为准），个人投资者携带以下材料到交通银行指定的代销“东吴鼎利分级债券型证券投资基金”的网点提交认购申请：

　（１）本人有效身份证明原件（身份证、军人证、武警证、护照等）；

　（２）交通银行借记卡；

　（３）填妥的《开放式基金交易业务申请表》。

　交通银行代销网点接受认购申请后，当即向投资者提供缴款回执；投资者于发布本基金合同生效公告后到该行基金代销网点办理认购业务确认手续。

　３、有关注意事项

　（１）一个投资者只能开立一个基金账户；

　（２）投资者必须本人亲自办理开户和认购手续；

　（３） 交通银行代销网点在个人投资者申请认购基金时不接受现金，投资者必须预先在用于认购基金的借记卡中存入足额的资金；

　（４） 募集期间，鼎利Ａ份额个人投资者首次最低认购金额为１，０００元，追加认购最低金额为１，０００元；鼎利Ｂ份额个人投资者首次认购金额为５０，０００元，追加认购最低金额为１，０００元。

　（５）个人投资者认购基金申请须在公布的个人投资者认购时间内办理；

　（６）个人投资者在交通银行进行开放式基金买卖时使用的资金账户必须是唯一的；

　（三）其他银行指定基金代销网点

　个人投资者在中国建设银行、中国农业银行、招商银行、中信银行、平安银行、温州银行、杭州银行的开户及认购手续，以各代销银行的规定为准。

　（四）通过证券公司办理开户及认购的程序

　以下个人投资者开户及认购程序原则上在本基金的各代销证券公司均适用。

　此程序仅供投资者参考，具体程序以各代销证券公司的规定和说明为准。

　１、业务办理时间

　基金份额发售日的９：３０～１５：００（周六、周日和法定节假日不营业）。

　２、办理开户及认购手续

　（１）资金账户的开立

　个人投资者申请在各代销证券公司开立资金账户应提供以下材料：

　①填妥的资金账户开户申请表；

　②本人有效身份证明原件及复印件。

　（２）基金账户的开立

　个人投资者在各代销证券公司开立基金账户须提供以下资料：

　①基金账户开户申请表；

　②本人有效身份证件原件及复印件，其中，使用未成年人身份证件开户的，

　必须同时提交符合规定的代理人身份证件资料；

　③证券公司资金账户卡。

　（３）已开立资金账户和东吴基金管理有限公司基金账户的投资者无需再开立资金账户和基金账户，可直接认购本基金（投资者须提供基金账号）。

　（４）提出认购申请

　个人投资者在各代销证券公司认购本基金须提交以下资料：

　①填妥的认购申请表；

　②本人有效身份证件原件；

　③证券公司资金账户卡。

　投资者还可通过电话委托、自助／热自助委托、网上交易委托等方式提交认购申请。

　（五）各独立基金销售机构

　各独立基金销售机构开户和认购的相关程序以该机构相关规定为准。

　（六）东吴基金网上开户与认购程序

　１、适用对象

　中国建设银行龙卡储蓄卡、中国农业银行金穗卡、兴业银行借记卡、招商银行一卡通、光大银行借记卡、浦东发展银行借记卡、广发银行借记卡、中信银行借记卡、浙商银行借记卡、中国银联ＣＤ卡以及多家城市商业银行借记卡的持卡人。

　２、开户及认购受理时间

　基金份额发售日（周六、周日及法定节假日照常受理，但该等业务申请算作下一个交易日提交的交易申请），２４小时服务。

　３、开户及认购程序

　（１）请参照公布于东吴基金管理有限公司网站（ｗｗｗ．ｓｃｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ）上的《网上交易业务指南》和《网上交易业务规则》办理相关开户及认购等业务；

　（２）从未开通过东吴基金管理有限公司网上交易的个人投资者，可持中国建设银行龙卡储蓄卡、中国农业银行金穗卡、兴业银行借记卡、招商银行一卡通、光大银行借记卡、浦东发展银行借记卡、广发银行借记卡、中信银行借记卡、浙商银行借记卡、中国银联ＣＤ卡以及多家城市商业银行借记卡直接登录东吴基金管理有限公司网站（ｗｗｗ．ｓｃｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ），根据页面提示进行开户操作，在开户申请提交成功后即可直接登录网上交易平台进行认购；

　（３）已经开通东吴基金管理有限公司网上交易的个人投资者，请直接登录东吴基金管理有限公司网上交易系统进行网上认购。

　４、注意事项

　（１）网上交易目前仅限个人投资者。

　（２）个人投资者采用网上交易方式进行基金交易时所发生的银联和银行规定收取的转账费用，除东吴基金管理有限公司另有规定外由投资者自行承担。

　中国农业银行客服电话：９５５９９

　中国建设银行客服电话：９５５３３

　兴业银行客服电话：９５５６１

　招商银行客服电话：９５５５５

　光大银行客服电话：９５５９５

　浦发银行客服电话：９５５２８

　中信银行客服电话：９５５５８

　中国银联客服电话：９５５１６

　（七）特别提示

　１、请有意认购本基金的个人投资者尽早向直销中心或代销网点索取开放式基金账户开户及认购申请表。个人投资者也可从本公司的网站ｗｗｗ．ｓｃｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ下载有关直销业务表格，但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中的要求的格式一致。

　２、直销中心与代销网点的业务申请表不同，个人投资者请勿混用。

　３、个人投资者通过代销网点认购本基金，只需准备足额的认购资金存入指定的资金结算账户，由代销机构扣划相应款项。

　４、若个人投资者认购资金当日申请时间之前，未将足额资金划到账，则当日提交的认购申请将顺延受理。

　５、认购期结束，以下情况将被视为无效认购，款项将退往投资者指定的资金结算账户：

　（１）投资者划入资金，但未办理注册或开户手续或办理不成功的；

　（２）投资者划入资金，但未办理认购申请手续或认购申请未被确认的；

　（３）投资者划入的认购资金少于其申请的认购金额的，在认购期结束时仍未补足的；

　（４）其他导致认购无效的情况。

　二、场内个人投资者的开户与认购程序

　１、 交易所（场内）认购使用账户说明

　投资者通过交易所（场内）认购本基金应使用深圳 Ａ 股账户或基金账户。

　（１）已有深圳Ａ 股账户或基金账户的投资者不必再办理开户手续。

　（２）尚无深圳Ａ 股账户或基金账户的投资者，需在认购前持本人身份证到中国证券登记结算深圳分公司的开户代理机构办理深圳Ａ 股账户或基金账户的开户手续。有关开设深圳Ａ 股账户和基金账户的具体程序和办法，请到各开户网点详细阅读有关规定。

　２、认购流程

　（１）受理认购的时间：基金份额发售日（周六、周日和节假日不受理）９：３０－１１：３０ 和１３：００－１５：００。

　（２）开立资金账户：在具有基金代销业务资格的券商营业部开立资金账户。

　（３）办理认购：

　１）投资者根据自己的计划认购量，在认购前向自己的资金账户中存入足够的资金。

　２）投资者可通过填写认购委托单、电话委托或磁卡委托等方式在其开立资金账户的券商营业部申报认购委托，可多次申报，不可撤单，申报一经确认，认购资金即被冻结。

　具体业务办理流程及规则参见办理场内认购的各销售机构的相关说明。

　三、机构投资者的开户与认购程序

　一、场外机构投资者开户与认购程序

　（一） 东吴基金直销中心开户及认购程序

　１、业务办理时间

　基金份额发售日９：００～１７：００（周六、周日和法定节假日不营业）。

　２、开户及认购程序

　（１）机构投资者办理开户手续时，须提供下列资料：

　ａ、填妥的《开放式基金账户申请表》，并加盖单位公章和法定代表人章；

　ｂ、填妥的《风险评估测评问卷及风险评估表》（加盖单位公章）；

　ｃ、工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照，或民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书原件及复印件（仅提供复印件的，需加盖单位公章）；

　ｄ、法定代表人有效身份证件及复印件；

　ｅ、法定代表人授权委托书（法定代表人签字并加盖单位公章）；

　ｆ、经办人有效身份证件原件及复印件；

　ｇ、指定银行账户的《开户许可证》（或指定银行出具的开户证明）原件及复印件（加盖单位公章）。

　注：指定银行账户是在本直销网点认购基金的客户需指定一银行账户作为客户赎回、分红等资金结算汇入账户。此账户可为客户在任一商业银行的存款账户，账户名称必须与客户名称严格一致；

　ｈ、《预留印鉴卡》（加盖单位公章，私章各一枚）一式三份；

　ｉ、《传真交易协议书》（加盖单位公章）一式两份。

　ｊ、《金融许可证复印件》（加盖公章）（金融机构开户，请按需提供）

　（２） 将足额认购资金汇入本公司指定下述任意一家直销资金专户，具体信息如下：

　建行（上海）：

　户名：东吴基金管理有限公司

　账号：３１００１６５２９６１０５０００２６１９

　开户行：中国建设银行上海市分行东方路支行

　大额支付系统号：１０５２９００６１０３２

　工行（上海）：

　户名：东吴基金管理有限公司直销专户

　账号：１００１２０２９１９０２５８０４３３７

　开户行：工行上海市分行营业部

　大额支付系统号：１０２２９００２４４３３

　农行（上海）：

　户名：东吴基金管理有限公司直销专户

　账号：０３４９２３０００４０００５１２１

　开户行：农行上海市分行卢湾支行

　大额支付系统号：１０３２９００２８０２５

　招行（上海）：

　户名：东吴基金管理有限公司

　账号：２１６０８９２９６６１０００３

　开户行：招商银行上海分行营业部

　大额支付系统号：３０８２９０００３０２０

　在办理汇款时，投资者必须注意以下事项：

　１）投资者应在“汇款人”栏中填写其在本公司直销中心开立基金账户时登记的名称；

　２）投资者所填写的汇款在资金用途须注明基金账号及购买的基金名称和基金代码，并确保在认购期间当日１７：００ 前到账；

　３）投资者申请的认购金额不能超过汇款金额；

　４）投资者若未按上述规定划付，造成认购无效的，本公司及直销专户的开户银行不承担任何责任；

　（３）办理基金认购手续的投资者须提供下列资料：

　ａ、填妥并加盖预留印鉴的《开放式基金交易申请表》

　ｂ、授权经办人的有效身份证件和复印件

　ｅ、加盖银行业务受理章的汇款单据或网上银行电子汇款凭证原件及复印件

　３、注意事项

　（１）投资者不能以现金方式认购。在直销中心开户的机构投资者必须指定一个银行账户作为投资基金的唯一结算账户，今后投资者赎回、分红及无效认／申购等的资金退款等资金结算均只能通过此账户进行。

　（２）基金募集期结束，以下将被认定为无效认购：

　ａ、投资者划入资金，但未办理开户手续或开户不成功的；

　ｂ、投资者划入资金，但未办理认购申请或认购申请未被确认的；

　ｃ、投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的；

　ｄ、在募集期截止日１７：００之前资金未到指定直销专户的；

　ｅ、本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。

　（二）交通银行指定基金代销网点

　１、开户

　（１）开户时间：基金份额发售日的９：００－１５：００ （节假日除外，业务办理安排以当地分行为准）。

　（２）开户地点：交通银行指定的 “东吴基金管理有限公司基金账户”开户的网点。

　（３）机构投资者申请开立基金账户必须提供以下材料：

　ａ、组织机构代码证、工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照，或民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书原件正本或副本及上述文件加盖公章的复印件；

　ｂ、法定代表人证明书；

　ｃ、法定代表人有效身份证件及复印件；

　ｄ、法定代表人授权委托书（法定代表人签章并加盖机构公章）；

　ｅ、经办人有效身份证件原件及复印件；

　ｆ、投资者填写，并加盖机构公章、法定代表人签章和与资金账户一致的预留印鉴的开户申请表；

　ｇ、加盖法定代表人签章和单位公章的《交通银行股份有限公司开放式基金交易协议书》（一式两份）。

　投资者可于Ｔ＋２日以后到交通银行指定的“东吴基金管理有限公司基金账户”开户的网点办理开户业务确认手续。

　２、认购

　基金份额发售日的９：００～１５：００（节假日除外，业务办理安排以当地分行为准），机构投资者应携带以下材料到交通银行指定的代销“东吴鼎利分级债券型证券投资基金”的网点提交认购申请：

　１）交通银行客户自助卡；

　２）填妥的《开放式基金交易业务申请书》（须加盖预留印鉴）。

　交通银行代销网点接受认购申请后，当即向投资者提供缴款回执；投资者于发布本基金合同生效公告后到中国农业银行基金代销网点办理认购业务确认手续。

　３、注意事项

　１）一个投资者只能开立一个基金账户；

　２）机构投资者在代销网点申请认购基金时，其指定的银行存款账户必须有足额的认购资金；

　３） 募集期间，鼎利Ａ份额机构投资者首次最低认购金额为１，０００元，追加认购最低金额为１，０００元；鼎利Ｂ份额机构投资者首次认购金额为５０，０００元，追加认购最低金额为１，０００元。

　４）机构投资者认购基金申请须在公布的机构投资者认购时间内办理；

　５）机构投资者指定的银行存款账户须是交通银行客户自助卡中的人民币结算账户；

　６）机构客户在交通银行进行开放式基金买卖时使用的资金账户必须是唯一的；

　７）若有其它方面的要求，以交通银行的说明为准。

　（三）其他银行指定基金代销网点

　机构投资者在中国建设银行、中国农业银行、招商银行、中信银行、平安银行、温州银行、杭州银行的开户及认购手续以各代销银行的规定为准。

　（四）通过证券公司办理开户及认购的程序

　以下机构投资者开户及认购程序原则上在本基金的各代销证券公司均适用。

　此程序仅供投资者参考，具体程序以各代销证券公司的规定和说明为准。

　１、业务办理时间

　基金份额发售日的９：３０－１５：００（周六、周日和法定节假日不营业）。

　２、办理开户及认购手续

　（１）资金账户的开立

　机构投资者在各代销证券公司申请开立资金账户应提供以下材料：

　①资金账户开户申请表（加盖机构公章和法定代表人章）；

　②工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照（副本），或民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书，上述文件应同时提供复印件（加盖机构公章）；

　③授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）；

　④经办人的身份证件原件及复印件。

　（２）基金账户的开立

　机构投资者在各代销证券公司开立基金账户须提供以下资料：

　①开户申请表（加盖机构公章和法定代表人章）；

　②经办人的身份证件原件及复印件；

　③授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）；

　④证券公司资金账户卡。

　（３）已开立资金账户和东吴基金管理有限公司基金账户的投资者无需再开立资金账户和基金账户，可直接认购本基金（投资者须提供基金账号）。

　（４）提出认购申请

　机构投资者在各代销证券公司认购本基金须提交以下资料：

　①认购申请表（加盖机构公章和法定代表人章）；

　②经办人身份证件原件及复印件；

　③授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）；

　④证券公司资金账户卡。

　投资者还可通过电话委托、自助／热自助委托、网上交易委托等方式提交认购申请。

　（五）各独立基金销售机构

　各独立基金销售机构开户和认购的相关程序以该机构相关规定为准。

　（六）特别提示

　１、请有意认购本基金的机构投资者尽早向直销中心或代销网点索取开放式基金账户开户及认购申请表。机构投资者也可从本公司的网站ｗｗｗ．ｓｃｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ下载有关直销业务表格，但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中的要求的格式一致。

　２、机构投资者通过代销网点认购本基金，只需准备足额的认购资金存入指定的资金结算账户，由代销机构扣划相应款项。

　３、若机构投资者在认购基金当日申请时间之前，未将足额资金划到账，则当日提交的认购申请将顺延受理。

　４、认购期结束，以下情况将被视为无效认购，款项将退往投资者指定的资金结算账户：

　（１）投资者划入资金，但未办理开户手续或开户不成功的；

　（２）投资者划入资金，但未办理认购申请手续或认购申请未被确认的；

　（３）投资者划入的认购资金少于其申请的认购金额的，在认购期结束时仍未补足的；

　（４）其他导致认购无效的情况。

　二、场内机构投资者的开户与认购程序

　１、 交易所（场内）认购使用账户说明

　投资者通过交易所（场内）认购本基金应使用深圳 Ａ 股账户或基金账户。

　（１）已有深圳Ａ 股账户或基金账户的投资者不必再办理开户手续。

　（２）尚无深圳Ａ 股账户或基金账户的投资者，需在认购前持本人身份证到中国证券登记结算深圳分公司的开户代理机构办理深圳Ａ 股账户或基金账户的开户手续。有关开设深圳Ａ 股账户和基金账户的具体程序和办法，请到各开户网点详细阅读有关规定。

　２、认购流程

　（１）受理认购的时间：基金份额发售日（周六、周日和节假日不受理）９：３０－１１：３０ 和１３：００－１５：００。

　（２）开立资金账户：在具有基金代销业务资格的券商营业部开立资金账户。

　（３）办理认购：

　１）投资者根据自己的计划认购量，在认购前向自己的资金账户中存入足够的资金。

　２）投资者可通过填写认购委托单、电话委托或磁卡委托等方式在其开立资金账户的券商营业部申报认购委托，可多次申报，不可撤单，申报一经确认，认购资金即被冻结。

　具体业务办理流程及规则参见办理场内认购的各销售机构的相关说明。

　四、清算与交割

　１、基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。认购资金冻结期间的资金利息转换成基金份额归投资人所有。利息的具体金额以本基金的注册登记机构的计算、确认为准。

　２、本基金鼎利Ａ、鼎利Ｂ独立发售，两者的募集截止时间可能不同。根据中国证券登记结算有限责任公司业务规则，如果鼎利Ｂ先于鼎利Ａ结束募集，在鼎利Ｂ募集截止后即启动对鼎利Ｂ认购申请的确认，认购申请经确认后，鼎利Ｂ的认购资金其后产生的利息将归入基金财产。

　３、基金募集结束后，基金注册登记机构将根据相关法律法规以及业务规则和基金合同的约定，完成基金份额持有人的权益登记。

　五、基金的验资与基金合同的生效

　（一）验资

　本基金在募集期内，如基金募集金额超过２亿元人民币，总份额达到２亿份以上且基金份额持有人的人数不低于２００人，则基金管理人可依据《证券投资基金运作管理办法》及本基金招募说明书停止发售，并于１０日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起１０日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。

　（二）合同生效

　基金管理人依法向中国证监会办理备案手续后，自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。

　六、本次募集有关当事人和中介机构

　（一）基金管理人

　名称：东吴基金管理有限公司

　办公地址：上海市源深路２７９号

　注册地址：上海市源深路２７９号

　法定代表人：任少华

　成立日期： ２００４年９月２日

　客户服务电话：４００－８２１－０５８８（免长途话费）、 ０２１－５０５０９６６６

　传真： ０２１－５０５０９８８４

　联系人：吴靖

　（二）基金托管人

　名称：交通银行股份有限公司

　住所：上海市浦东新区银城中路１８８号

　办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

　法定代表人：胡怀邦

　成立时间：１９８７年３月３０日

　电话：０１０－６３２０１５１０

　传真：０１０－６３２０１８１６

　联系人：李芳菲

　（三）销售机构

　１、直销机构：

　东吴基金管理有限公司直销中心

　注册地址：上海市浦东新区源深路２７９号（２００１３５）

　办公地址：上海市浦东新区源深路２７９号（２００１３５）

　法定代表人：任少华

　联系人：吴靖

　直销电话：（０２１）５０５０９８８０

　传真：（０２１）５０５０９８８４

　客户服务电话：４００－８２１－０５８８（免长途话费）、（０２１）５０５０９６６６

　网站： ｗｗｗ．ｓｃｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ

　２、场外代销机构：

　１）交通银行股份有限公司

　注册地址：上海市银城中路１８８号

　办公地址：上海市银城中路１８８号

　法定代表人：胡怀邦

　电话：０２１－５８７８１２３４

　传真：０２１－５８４０８４８３

　联系人：韩璞

　客服电话：９５５５９

　公司网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

　２）中国建设银行股份有限公司

　注册地址：北京市西城区金融大街２５号

　办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

　法定代表人：王洪章

　联系人：张静

　传真：（０１０）６６２７５６５４

　客服电话：９５５３３

　公司网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

　３）中国农业银行股份有限公司

　注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号

　办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号

　法定代表人：蒋超良

　联系人：刘峰

　电话：（０１０）８５１０８２２６

　传真：（０１０）８５１０９２１９

　客服电话：９５５９９

　公司网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　４）中信银行股份有限公司

　注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

　法定代表人：田国立

　联系人：郭伟

　电话：０１０－６５５５７０４８

　传真：０１０－６５５５０８２７

　客服电话：９５５５８

　公司网址：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　５）招商银行股份有限公司

　注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

　办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

　法定代表人：傅育宁

　联系人：邓炯鹏

　电话：（０７５５）８３１９８８８８

　传真：（０７５５） ８３１９５０４９

　客服电话：９５５５５

　公司网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　６）平安银行股份有限公司

　注册地址：深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦

　办公地址：深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦

　法定代表人：孙建一

　联系人：张莉

　客户服务电话：９５５１１－３

　公司网址：ｗｗｗ．１８ｅｂａｎｋ．ｃｏｍ

　７）温州银行股份有限公司

　注册地址：温州市车站大道华海广场１号楼

　办公地址：温州市车站大道１９６号

　法定代表人：邢增福

　联系人：林波

　电话：０５７７－８８９９００８２

　传真：０５７７－８８９９５２１７

　客户服务电话：０５７７－９６６９９

　公司网址： ｗｗｗ．ｗｚｂａｎｋ．ｃｎ

　８）杭州银行股份有限公司

　注册地址：杭州市庆春路４６号杭州银行大厦

　办公地址：杭州市庆春路４６号杭州银行大厦

　法定代表人：吴太普

　联系人：严峻

　联系电话：０５７１－８５１０８１９５

　客户服务电话：４００－８８８－８５０８、０５７１－９６５２３

　传真：０５７１－８５１０６５７６

　网址：ｗｗｗ．ｈｚｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　９）东吴证券股份有限公司

　注册地址：苏州工业园区翠园路１８１号商旅大厦１８－２１层

　法定代表人：吴永敏

　电话：０５１２－６５５８１１３６

　传真：０５１２－６５５８８０２１

　联系人：方晓丹

　客服电话：０５１２－３３３９６２８８

　公司网址：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　１０）海通证券股份有限公司

　注册地址：上海市淮海中路９８号

　办公地址：上海市广东路６８９号海通证券大厦

　法定代表人：王开国

　联系人：金芸、李笑鸣

　电话：０２１－２３２１９０００

　传真：０２１－２３２１９１００

　客服电话：０２１－９５５５３

　公司网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　１１）申银万国证券股份有限公司

　注册地址：上海常熟路１７１号

　办公地址：上海常熟路１７１号

　法定代表人：丁国荣

　联系人：邓寒冰

　电话：０２１－５４０３３８８８

　传真：０２１－５４０３８８４４

　客服电话：０２１－９６２５０５

　公司网址：ｗｗｗ． ｓｙｗｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

　１２）中信建投证券股份有限公司

　注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

　办公地址：北京市朝内大街１８８号

　法定代表人：张佑君

　联系人：权唐

　电话：（０１０）６５１８３８８０

　传真：（０１０）６５１８２２６１

　客服电话：４００－８８８８－１０８

　公司网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

　１３）国信证券股份有限公司

　注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６层

　办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦６层

　法定代表人：何如

　联系人：齐晓燕

　电话：０７５５－８２１３０８３３

　传真：０７５５－８２１３３９５２

　客服电话：９５５３６

　公司网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路１９８号标志商务中心１１楼

　１４）国联证券股份有限公司

　注册地址：无锡市县前东街８号６楼、７楼

　办公地址：无锡市县前东街８号６楼、７楼

　法定代表人：雷建辉

　联系人：徐欣

　电话：０５１０－８２８３１６６２

　传真：０５１０－８２８３０１６２

　客服电话：４００ ８８８ ５２８８

　公司网址：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　１５）国泰君安证券股份有限公司

　注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

　办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼

　法定代表人：万建华

　联系人：吴倩

　电话：０２１－３８６７６６６６

　传真：０２１－３８６７０６６６

　客户服务热线：４００－８８８８－６６６

　１６）安信证券股份有限公司

　注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２

　办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦１栋９层

　法定代表人：牛冠兴

　联系人：陈剑虹

　电话：０７５５－８２８２５５５１

　传真：０７５５－８２５５８３０５

　客服电话：４００－８００－１００１

　公司网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　１７）华泰证券股份有限公司

　注册地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

　办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

　法定代表人：吴万善

　电话：０２５－８３２９０５２３

　传真：０２５－８４５７９７６３

　联系人：肖亦玲

　客服电话：９５５９７

　公司网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　１８）中航证券有限公司

　注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道１６１９号国际金融大厦Ａ座４１楼

　办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道１６１９号国际金融大厦Ａ座４１楼

　法定代表人：杜航

　联系人： 戴蕾

　电话：０７９１－８６７６８６８１

　传真：０７９１－８６７７０１７８

　客服电话：４００－８８６６－５６７

　公司网址：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ

　１９）财富证券有限责任公司

　注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层

　办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层

　法定代表人： 周晖

　联系人： 郭磊

　电话：０７３１－８４４０３３１９

　传真：０７３１－８４４０３４３９

　客服电话：０７３１－８４４０３３５０

　公司网址： ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ

　２０）中信万通证券有限责任公司

　注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）

　办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼第２０层

　法定代表人：杨宝林

　电话：０５３２－８５０２２３２６

　传真：０５３２－８５０２２６０５

　联系人：吴忠超

　客服电话： ０５３２－９６５７７

　公司网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

　２１）光大证券股份有限公司

　注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号

　办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

　法定代表人：徐浩明

　电话：０２１－２２１６９９９９

　传真：０２１－２２１６９１３４

　联系人：刘晨、李芳芳

　客服电话：４００８８８８７８８、１０１０８９９８

　公司网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

　２２）渤海证券股份有限公司

　注册地址：天津市经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

　办公地址：天津市经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

　法定代表人：杜庆平

　联系人：王兆权

　电话：０２２－２８４５１８６１

　传真：０２２－２８４５１８９２

　客服电话：４００－６５１５－９８８

　公司网址：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

　２３）招商证券股份有限公司

　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ 座３８—４５ 层

　办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ 座３８—４５ 层

　法定代表人：宫少林

　电话：（０７５５）８２９４３６６６

　传真：（０７５５）８２９４３６３６

　联系人：林生迎

　客服电话：９５５６５、４００－８８８８－１１１

　公司网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　２４）齐鲁证券有限公司

　注册地址：山东省济南市经七路８６号２３层

　办公地址：山东省济南市经七路８６号２３层

　法定代表人：李玮

　电话：（０５３１）６８８８９１５５

　传真：（０５３１）６８８８９７５２

　联系人：吴阳

　客服电话：９５５３８

　公司网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　２５）恒泰证券股份有限公司

　注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号

　办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区东风路１１１号

　法定代表人：鞠瑾

　电话：０４７１－４９１３９９８

　传真：０４７１－４９３０７０７

　联系人：常向东

　客服电话：０４７１－４９６１２５９

　公司网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

　２６）东海证券有限责任公司

　注册地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８、１９楼

　办公地址：上海市浦东新区东方路１９２８号东海证券大厦

　法定代表人：朱科敏

　电话：０５１９－８８１５７７６１

　传真：０５１９－８８１５７７６１

　联系人：梁旭

　联系电话：０５１９－８８１５７７６１

　联系传真：０５１９－８８１５７７６１

　免费服务热线：４００－８８８－８５８８

　公司网址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　２７）中国中投证券有限责任公司

　注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８－２１层及第０４层０１、０２、０３、０５、１１、１２、１３、１５、１６、１８、１９、２０、２１、２２、２３单元

　办公地址：深圳市福田区益田路６００３号荣超商务中心Ａ栋第４、１８层至２１层

　法定代表人：龙增来

　联系人： 刘毅

　电话：０７５５－８２０２ ３４４２

　传真：０７５５－８２０２ ６５３９

　客服热线：４００ ６００ ８００８

　公司网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａ－ｉｎｖｓ．ｃｎ

　２８）爱建证券有限责任公司

　注册地址：上海市南京西路７５８号２３楼

　办公地址：上海市南京西路７５８号２０－２５楼

　法定代表人：郭林

　联系人：戴莉丽

　电话：０２１－３２２２９８８８－２５１２２

　传真：０２１－６２８７８７８３

　客服电话：０２１－６３３４０６７８

　公司网址：ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ

　２９）天相投资顾问有限公司

　注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

　办公地址：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ｂ座４层

　法定代表人：林义相

　联系人：林爽

　联系电话：０１０－６６０４５６０８

　传真： ０１０－６６０４５５２１

　客服服务热线： ０１０－６６０４５６７８

　天相投顾网－网址： ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

　天相基金网－网址：ｗｗｗ．ｔｘｊｉｊｉｎ．ｃｏｍ

　３０）华宝证券有限责任公司

　注册地址：上海市陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２７层

　办公地址：上海市陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２７层

　法定代表人：陈林

　联系人：宋歌

　电话：０２１－６８７７８０８１

　传真：０２１－６８７７８１１７

　客服电话：４００８２０９８９８

　公司网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

　３１）平安证券有限责任公司

　注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

　办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼（５１８０４８）

　法定代表人：杨宇翔

　联系人：郑舒丽

　电话：０７５５－８２４００８６２

　传真：０７５５－８２４３３７９４

　客服热线：４００８８１６１６８

　公司网址：ｗｗｗ．ＰＩＮＧＡＮ．ｃｏｍ

　３２）长江证券股份有限公司

　注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

　办公地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

　法定代表人： 胡运钊

　联系人：李良

　电话：０２７－６５７９９９９９

　传真：０２７－８５４８１９００

　客服电话：９５５７９或４００８－８８８－９９９

　公司网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

　３３）信达证券股份有限公司

　注册地址：北京市西城区三里河东路５号中商大厦１０层

　办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼信达金融中心

　法定代表人：张志刚

　联系人：唐静

　电话：０１０－６３０８１０００

　传真：０１０－６３０８０９７８

　客服电话：４００－８００－８８９９

　公司网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

　３４）华安证券有限责任公司

　注册地址：安徽省合肥市长江中路３５７号

　办公地址：安徽省合肥市阜南路１６６号润安大厦Ａ座

　法定代表人：李工

　联系人：甘霖

　电话：０５５１－５１６１６６６

　传真：０５５１－５１６１６００

　客服电话：０５５１－９６５１８或者４００８０９６５１８

　公司网址：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ

　３５）上海证券有限责任公司

　注册地址：上海市西藏中路３３６号

　办公地址：上海市西藏中路３３６号

　法定代表人：郁忠民

　联系人：张瑾

　电话：０２１－５３５１９８８８－１９１５

　传真：０２１－３３３０３３５３

　客服电话：４００８９１８９１８

　公司网址：ｗｗｗ．ｓｈｚｑ．ｃｏｍ

　３６）广州证券有限责任公司

　注册地址：广州市越秀区先烈中路６９号东山广场主楼１７楼

　办公地址：广州市越秀区先烈中路６９号东山广场主楼１７楼

　法定代表人：吴志明

　联系人： 林洁茹

　电话：０２０－８７３２２６６８

　传真：０２０－８７３２５０３６

　客服电话：０２０－９６１３０３

　公司网址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

　３７）厦门证券有限公司

　注册地址： 厦门市莲前西路２号莲富大厦十七楼

　办公地址：厦门市莲前西路２号莲富大厦十七楼

　法定代表人： 傅毅辉

　联系人： 卢金文

　电话：０５９２－５１６１６４２

　传真：０５９２－５１６１１４０

　客服热线：０５９２－５１６３５８８

　公司网址：ｗｗｗ．ｘｍｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　３８）中信证券股份有限公司

　注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦第Ａ层

　办公地址：北京市朝阳区亮马桥路４８号中信证券大厦

　法定代表人：王东明

　联系人： 陈忠

　电话：０１０－６０８３３７２２

　传真：０１０－６０８３３７３９

　客服热线：９５５５８

　公司网址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　３９）五矿证券有限公司

　注册地址：深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心４７层

　办公地址：深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心４７－４９层

　法定代表人：高竹

　联系人： 高克南

　电话：０７５５－８２５４５７０７

　传真：０７５５－８２５４５５００

　客服热线：４００１８－４００２８

　公司网址：ｗｗｗ．ｗｋｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　４０）天源证券经纪有限公司

　注册地址：青海省西宁市长江路５３号汇通大厦六楼

　办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦１８楼

　法定代表人：林小明

　联系人：聂晗

　电话：０７５５－３３３３１１８８

　传真：０７５５－３３３２９８１５

　客服热线：４００６５４３２１８

　公司网址：ｗｗｗ．ｔｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　４１）中信证券（浙江）有限责任公司

　住所：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层

　办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层

　法定代表人：沈强

　电话：０５７１－８６０７８８２３

　传真：０５７１－８５７８３７１１

　联系人：周妍

　网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　客户服务电话：０５７１－９６５９８

　４２）华鑫证券有限责任公司

　注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦２８层Ａ０１、Ｂ０１（ｂ）单元

　办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦２８层Ａ０１、Ｂ０１（ｂ）单元

　法定代表人：洪家新

　联系人：孔泉

　电话：０７５５－８２０８３７８８

　传真：０７５５－８２０８３４０８

　客服热线：０２１－３２１０９９９９， ０２９－６８９１８８８８

　网址：ｗｗｗ．ｃｆｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　４３）国海证券股份有限公司

　注册地址：广西桂林市辅星路１３号

　办公地址：广西南宁市滨湖路４６号

　法定代表人：张雅锋

　联系人：牛孟宇

　电话：０７５５－８３７０９３５０

　传真：０７５５－８３７０４８５０

　客服热线：９５５６３

　公司网址：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　４４）深圳众禄基金销售有限公司

　注册地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元

　办公地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元

　法定代表人：薛峰

　联系人：张玉静

　电话：０７５５－３３２２７９５３

　传真：０７５５－８２０８０７９８

　客服热线：４００６－７８８－８８７

　公司网址：ｗｗｗ．ｚｌｆｕｎｄ．ｃｎ 及 ｗｗｗ．ｊｊｍｍｗ．ｃｏｍ

　２、场内代销机构：

　具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位。（具体名单可在深交所网站查询）。下列会员单位已具有基金代销业务资格：

　爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财通证券、长城证券、长江证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证券、华福证券、广发证券、广州证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰证券、红塔证券、宏源证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰联合、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、联讯证券、民生证券、民族证券、南京证券、平安证券、齐鲁证券、日信证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申银万国、世纪证券、首创证券、天风证券、天源证券、万联证券、西部证券、西藏同信、西南证券、厦门证券、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金公司、中山证券、中投证券、中天证券、中信建投、中信金通、中信万通、中信证券、中银证券、中原证券（排名不分先后）。

　鼎利Ｂ募集结束前获得基金代销资格的深圳证券交易所会员单位可通过深圳证券交易所系统办理鼎利Ｂ的场内认购业务。

　东吴基金管理有限公司

　二零一三年三月