基金管理人：申万菱信基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

【重要提示】

● 本基金基金合同已于２００６年７月７日生效。

● 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。

● 基金的过往业绩并不预示其未来的表现。

● 本摘要根据本基金之基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

● 本招募说明书（更新）所载内容截止日为２０１２年１２月３１日，有关基金的财务数据和净值表现截止日为２０１２年１２月３１日（财务数据未经审计）。

一、基金管理人

（一）基金管理人概况

申万菱信基金管理有限公司

１、 设立日期：２００４年１月１５日

２、 注册地址：中国上海淮海中路３００号４０层

３、 法定代表人：姜国芳

４、 办公地址：中国上海淮海中路３００号４０层

５、 办公电话：＋８６ ２１ ２３２６ １１８８

６、 联系人：王菲萍

７、 注册资本：人民币１．５亿元

８、 股本结构：申银万国证券股份有限公司持有６７％的股权，三菱ＵＦＪ信托银行株式会社持有３３％的股权

（二）主要人员情况

（１）董事会成员：

姜国芳先生，董事长，１９５７年出生，高级经济师，工商管理硕士。１９８０年起从事金融相关工作，先后任职于中国人民银行上海市分行，中国工商银行上海市分行组织处，上海申银证券有限公司，申银万国证券股份有限公司，申银万国（香港）有限公司。２００４年２月至今任申万菱信基金管理有限公司（原申万巴黎基金管理管理有限公司）董事长。

杜平先生，董事，１９６３年出生，经济师，法学硕士。１９８９年至１９９３年先后任职于湖北省武汉市政府政策研究室，湖北省武汉市政府办公厅；１９９３年起从事金融相关工作，曾先后任职于交通银行总行秘书处、深圳分行，新加坡分行。２００３年１０月起加盟申银万国证券股份有限公司，任公司副总裁。

刘郎先生，董事，１９６１年出生，副教授，硕士研究生。曾在湖南邵阳学院和东南大学任教。１９９４年起从事金融相关工作，先后在泰阳证券公司任公司、万联证券任公司总裁。２００６年６月至２００７年１月在广州城市商学院担任主任。２００７年１月至８月在大通证券公司任副总经理。２００７年９月至今任申银万国证券股份有限公司副总裁。

宫永宪一先生，董事，１９６０年出生，日本籍。１９８２年４月至今在三菱ＵＦＪ信托银行株式会任职，历任综合企划部副部长，经营企划部副部长，投资企划部副部长等职。现任三菱ＵＦＪ信托银行株式会社执行董事并兼任海外资产管理事业部部长。

陈志成先生，董事，１９５５年出生，日本籍。１９９０年７月至今在三菱ＵＦＪ信托银行株式会社任职，历任中国业务科员、中国业务科长、上海代表处首席代表，现任北京代表处首席代表。

冯根福先生，独立董事，１９５７年出生，二级教授，博士生导师，经济学博士。曾在陕西财经学院工作，历任陕西财院学报主编、陕西财院工商学院院长。２０００年５月至今在西安交通大学经济与金融学院担任院长。

张军建先生，独立董事，１９５６年出生，教授，博士研究生。曾在四川外国语大学、日本长崎县立大学、日本千叶大学、早稻田大学任教；此后曾任职于日本菱南开发株式会社。２００１年至今在中南大学任法学院教授，中日经济法研究所所长，中南大学信托与信托法研究中心主任；中国银行法学研究会常务理事；中美法律交流基金会信托法委员会副主席。

阎小平先生，独立董事，１９４８年出生，硕士研究生，高级经济师。１９６９年开始工作，１９８４年进入金融行业，曾先后任职于中国工商银行总行、工商银行北京市分行等。２００９年１月起退休。

李秀仑先生，独立董事，１９４８年出生，大学本科学历，高级经济师。１９６９年开始工作，曾先后任职于中国工商银行、上海农村信用合作社联合社、上海农村商业银行；２００９年１月至１２月在市金融党委科学发展观活动任指导检查组二组组长；２０１０年１月起退休。

（２）监事会成员：

蒋元真先生，监事会主席，１９５３年出生，高级会计师、高级经济师。曾任职于上海市财政局、上海市财税二分局、上海市税务局、上海国际信托投资公司、上海国际集团有限公司等单位，２０１０年中至今在申银万国证券股份有限公司任党委委员、监事会主席。

代田秀雄先生，监事，１９６２年出生，日本籍。１９８５年４月至今任职于三菱ＵＦＪ信托银行株式会社（原三菱信托银行），历任投资企划部次长等职务，其中２００８年６月至２０１２年５月曾任职于三菱日联资产管理有限公司，２０１２年６月起任三菱ＵＦＪ信托银行株式会社投资企划部部长。

王菲萍女士，监事，１９７６年出生，硕士研究生。曾在申银万国证券股份有限公司总裁办任法律顾问等职务，２００４年２月加入申万菱信基金管理有限公司（原申万巴黎基金管理有限公司），现任监察稽核总部总监。

（３）高级管理人员

姜国芳先生，代任公司总经理，相关介绍见董事会成员部分。

过振华先生，公司副总经理，１９６４年出生，工商管理硕士。曾任职于中国工商银行上海分行、上海申银证券公司、申万泛达投资管理（亚洲）有限公司、申银万国证券股份有限公司等。２００４年加入申万菱信基金管理有限公司（原申万巴黎基金管理管理有限公司），曾任公司督察员，现任公司副总经理。

欧庆铃先生，公司副总经理，１９６５年出生，理学博士，曾在华南理工大学应用数学系任教，此后曾任职于广州证券有限责任公司、金鹰基金管理有限公司和万家基金管理有限公司。２０１１年８月加入申万菱信基金管理有限公司，现任公司副总经理、申万菱信新动力、申万菱信消费增长基金经理。

（４）督察长：

来肖贤先生，１９６９年出生，经济学硕士；曾任本公司监察稽核总部副总经理；在本公司任职之前，曾任申银万国证券股份有限公司国际业务总部投资分析师、部门副经理。

（５）基金经理

周鸣女士，清华大学工商管理硕士。自２００１年起从事金融工作，先后就职于天相投资顾问公司、太平人寿保险公司、太平养老保险公司等；２００９年加入本公司，现任申万菱信收益宝货币、申万菱信添益宝及申万菱信可转换债券基金经理。

（６）投资决策委员会组成

投资决策委员会由下述执行委员组成：总经理、公司分管投资的副总经理、投资管理总部总监、研究总监、基金经理代表等。委员会执行委员在会议期间对所决策事项有投票权。

非执行委员有下列人员组成：董事长、副总经理、督察长、监察稽核总部总监、风险管理总部总监和市场营销总部总监。非执行委员对需决策事项可发表观点，但不参与决策事项的投票表决。

本公司总经理担任投资决策委员会主席，分管投资的副总经理担任投资决策委员会会议召集人，投资管理总部总监担任投资决策委员会秘书，负责协调统筹投资决策委员会的各项事宜。

（７）上述人员之间不存在近亲属关系。

二、基金托管人

名称：中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

成立时间：１９８４年１月１日

法定代表人：姜建清

注册资本：人民币３４９，０１８，５４５，８２７元

联系电话：０１０－６６１０５７９９

联系人：赵会军

三、相关服务机构

（一）基金份额发售机构

１、直销机构

申万菱信基金管理有限公司直销中心

申万菱信基金管理有限公司

注册地址：中国上海淮海中路３００号４０层

法定代表人：姜国芳

电话：＋８６ ２１ ２３２６１１８８

传真：＋８６ ２１ ２３２６１１９９

联系人：浦剑悦 李濮君

客户服务中心电话：＋８６ ２１ ９６２２９９ ，或４００ ８８０ ８５８８

２、代销机构

（１） 名称：中国工商银行股份有限公司

法定代表人：姜建清

注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

联系人：王均山

客户服务电话：９５５８８

传真：＋８６ １０ ６６１０７９１４

网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２） 名称：中国建设银行股份有限公司

法定代表人：张建国（代行）

注册地址：北京市西城区金融大街２５号

办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

联系人：王琳

客户服务电话：９５５３３

传真：（０１０）６６２７５６５４

网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

（３）名称：中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号

法定代表人：蒋超良

联系人：吴双

传真：０１０－８５１０９２１９

客户服务电话：９５５９９

网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

（４）名称：交通银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路１８８号

办公地址：上海市银城中路１８８号

法定代表人：胡怀邦

电话：（０２１）５８７８１２３４

传真：（０２１）５８４０８８４２

联系人：陈铭铭

客户服务电话：９５５５９

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ／

（５） 名称：中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号

办公地址：北京市西城区西长安街８８号

法定代表人：董文标

客服电话：９５５６８

联系人： 陆红霞

传真：０１０－８３９１４２８３

网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（６） 名称：华夏银行股份有限公司

法定代表人：吴建

办公地址：北京市东城区建国门内大街 ２２ 号

联系人：郑鹏

客户服务电话：９５５７７

传真：０１０－８５２３８６８０

网址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（７）名称：上海农村商业银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东大道９８１ 号

法定代表人：胡平西　

客服电话：０２１－９６２９９９

联系人： 吴海平

传真：０２１－５０１０５１２４

网址：ｗｗｗ．ｓｒｃｂ．ｃｏｍ

（８） 名称：平安银行股份有限公司

注册办公所： 广东省深圳市罗湖区深南东路５０４７号

法定代表人：肖遂宁

联系人：张莉

传真：（０７５５）８２０８０４０６

客户服务电话：９５５１１

网址：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（９）名称： 南京银行股份有限公司

注册地址： 南京市白下区淮海路５０号

办公地址： 南京市白下区淮海路５０号

法定代表人： 林复

传真：０２５－８４５４４１２９

联系人： 翁俊

客户服务电话： ４００８８９６４００

网址： ｗｗｗ．ｎｊｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１０） 名称：申银万国证券股份有限公司

注册地址：上海市常熟路１７１号

法定代表人：丁国荣

传真：＋８６ ２１ ５４０３５３３３

联系人：邓寒冰

客服电话：０２１－９６２５０５

公司网站：ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ

（１１） 名称：中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号

法定代表人：张佑君

联系人：权唐

开放式基金咨询电话：４００－８８８８－１０８

开放式基金业务传真：（０１０）６５１８２２６１

公司网站：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

（１２） 名称：海通证券股份有限公司

注册地址： 上海市淮海中路９８号

办公地址：上海市广东路６８９号

法定代表人：王开国

联系人：金芸、李笑鸣

客户服务电话：４００－８８８８－００１（全国），０２１－９５５５３，

或拨打各城市营业网点咨询电话

公司网站：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

（１３） 名称：国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

办公地址：上海浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９层

法定代表人：万建华

传真：０２１－３８６７０１６１

客户服务热线：４００８８８８６６６

公司网站：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

（１４） 名称：招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层

法定代表人：宫少林

传真：＋８６ ７５５ ８２９４３６３６

联系人：林生迎

客户服务热线：４００８８８８１１１、９５５６５

公司网站： ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１５） 名称：中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

法定代表人：陈有安

客户服务热线： ４００ ８８８８ ８８８

传真：＋８６ ０１０－６６５６８１１６

联系人：田薇

公司网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１６） 名称：广发证券股份有限公司

注册地址：广州天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房）

办公地址：广东省广州天河北路大都会广场５、１８、１９、３６、３８、３９、４１、

４２、４３、４４楼

法定代表人：孙树明

联系人：黄岚

统一客户服务热线：９５５７５或致电各地营业网点

公司网站：广发证券网 ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１７） 名称：光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号

法定代表人：徐浩明

联系人：刘晨、李芳芳

客户服务电话： ４００ ８８８８ ７８８、１０１０８９９８

传真：０２１－６８８１５００９

公司网站：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

（１８） 名称：东方证券股份有限公司

注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层

法定代表人：王益民

联系人：吴宇

传真：０２１－６３３２６１７３

客户服务电话：＋８６－２１－９５５０３

东方证券网站：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１９）名称：国元证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市寿春路１７９号

法定代表人：凤良志

传真：０５５１－２２０７９６５

联系人：李蔡

客户服务电话：４００－８８８８－７７７ ， ９５５７８

网址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２０） 名称：信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

法定代表人：张志刚

联系人：唐静

客服电话：４００－８００－８８９９

公司网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

（２１） 名称：中航证券有限公司

注册地址：江西省南昌市抚河北路２９１号

法定代表人：杜航

联系人：戴蕾

客服电话：０７９１－６７６８７６３

网址：ｗｗｗ．ｓｃｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

（２２） 名称：国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦６楼

法定代表人：何如

联系人：齐晓燕

传真：０７５５－８２１３３３０２

客户服务电话：９５５３６

网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２３） 名称：长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

法定代表人：胡运钊

联系人：李良

传真：０２７－８５４８１９００

客户服务电话：９５５７９或４００８－８８８－９９９

网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

（２４） 名称：国联证券股份有限公司

注册地址：江苏省无锡市县前东街１６８号

法定代表人：雷建辉

联系人：徐欣

传真：０５１０－８２８３０１６２

客户服务电话：４００８８８５２８８

网址：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２５） 名称：中国民族证券有限责任公司

公司名称：中国民族证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ａ座６－９层

办公地址：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ａ座６－９层

邮政编码：１００１４０

法定代表人：赵大建

联系人：李微

客服电话：４００－８８９－５６１８

公司网站：ｗｗｗ．ｅ５６１８．ｃｏｍ

（２６） 名称：安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

深圳市福田区深南大道２００８号中国凤凰大厦１栋９层

法定代表人：牛冠兴

传真：０７５５－８２５５８３５５

联系人：余江

统一客服电话：４００８００１００１

公司网站地址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２７）名称：中信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦第Ａ层

办公地址：北京朝阳区新源南路６号京城大厦

法定代表人：王东明

电话：０１０－８４５８８２６６

传真：０１０－８４８６５５６０

联系人：陈忠

网址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

（２８）名称：东吴证券股份有限公司

住所：苏州工业园区翠园路１８１号商旅大厦１７－２１层

法定代表人：吴永敏

联系人：方晓丹

电话：０５１２ ６５５８１１３６

传真：０５１２ ６５５８８０２１

客服电话：０５１２ ３３３９６２８８

公司网址：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２９） 名称：中信万通证券有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层

办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼第２０层

法定代表人：张智河

联系人：吴忠超

客户服务电话：０５３２－９６５７７

传真：０５３２－８５０２２６０５

网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３０）名称：红塔证券股份有限公司

注册地址：昆明市北京路１５５号附１号红塔大厦９楼

办公地址：昆明市北京路１５５号附１号红塔大厦９楼

法定代表人：况雨林

联系人：高国泽

客户服务电话：０８７１－３５７７９３０

网址：ｗｗｗ．ｈｏｎｇｔａｚｑ．ｃｏｍ

（３１）名称：中信证券（浙江）有限责任公司

注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９层、２０层

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９层、２０层

法定代表人：沈强

联系人：周研

传真：０５７１－８７６９６５９８

客户服务电话：０５７１－９６５９８

网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３２） 名称：华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区月坛北街２６号

办公地址：北京市西城区金融大街８号Ａ座３、５层

法定代表人：丁之锁

联系人：梁宇

传真：０１０－５８５６８０６２

客户服务电话：０１０－５８５６８１１８

网址：ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３３） 名称：天风证券股份有限公司

注册地址： 中国湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路２号高科大厦四楼

办公地址：武汉市江汉区唐家墩路３２号国资大厦Ｂ座四楼

法定代表人：余磊

联系人：翟璟

传真：０２７－８７６１８８６３

客服电话：０２８－８６７１１４１０

网址：ｗｗｗ．ｔｆｚｑ．ｃｏｍ

（３４） 名称：华宝证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道１００号上海环球金融中心５７层

办公地址：上海市浦东新区世纪大道１００号上海环球金融中心５７层

代表法人：陈林

联系人：汪明丽

传真：０２１－６８７７７７２３ 

客服电话：４００－８２０－９８９８

公司网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

（３５）名称：杭州数米基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东２号

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道３５８８号恒生大厦１２楼

法定代表人：陈柏青

联系人：周燕渂

传真：０５７１－２６６９８５３３

客户服务电话：４０００７６６１２３

公司网址： ｗｗｗ．ｆｕｎｄ１２３．ｃｏｍ

（３６）名称：上海好买基金销售有限公司

注册地址： 上海市虹口区场中路６８５弄３７号４号楼４４９室

办公地址： 上海市浦东南路１１１８号鄂尔多斯国际大厦９０３～９０６室

法定代表人：杨文斌

联系人：张茹

客服电话：４００－７００－９６６５

公司网址：ｗｗｗ．ｅｈｏｗｂｕｙ．ｃｏｍ

（３７）名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路５２６号２幢２２０室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道５５５号裕景国际Ｂ座１６层

法定代表人：张跃伟

联系人：沈雯斌

联系电话０２１－５８７８８６７８－８２０１

传真：０２１—５８７８７６９８

客服电话：４００－０８９－１２８９

公司网站：ｗｗｗ．ｅｒｉｃｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ

（３８）名称：深圳众禄基金销售有限公司

注册（办公）地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元

法定代表人：薛峰

联系人：汤素娅

电话：０７５５－３３２２７９５３

传真：０７５５－８２０８０７９８

客户服务电话：４００６－７８８－８８７

网址：众禄基金网 ｗｗｗ．ｚｌｆｕｎｄ．ｃｎ

基金买卖网 ｗｗｗ．ｊｊｍｍｗ．ｃｏｍ

（３９）名称：浙江同花顺基金销售有限公司

注册办公地址：杭州市西湖区文二西路１号元茂大厦９０３室

法定代表人：李晓涛

联系人：杨翼

传真：（０５７１）８６８００４２３

客户服务电话：（０５７１）８８９２０８９７

网站：ｗｗｗ．ｉｊｉｊｉｎ．ｃｎ

（４０）名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路７６５０号２０５室

法定代表人：汪静波

联系人：方成

传真：０２１－３８５０９７７７

客户服务电话：４００－８２１－５３９９

网址：ｗｗｗ．ｎｏａｈ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ

（二）注册登记人

申万菱信基金管理有限公司

注册地址：上海淮海中路３００号，香港新世界大厦４０层

法定代表人：姜国芳

电话：＋８６ ２１ ２３２６１１８８

传真：＋８６ ２１ ２３２６１１９９

联系人：李濮君

（三）律师事务所和经办律师

律师事务所：通力律师事务所

注册地址：上海市银城中路６８号，时代金融中心１９楼

负责人：韩炯

电话：＋８６ ２１ ３１３５８６６６

传真：＋８６ ２１ ３１３５８６００

经办律师：秦悦民、王利民

（四）会计师事务所和经办注册会计师

会计师事务所：普华永道中天会计师事务所有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼

办公地址：上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼

法定代表人姓名：杨绍信

电话：＋８６ －２１－２３２３８８８８

传真：＋８６－２１－２３２３８８００

联系人姓名：王灵

经办注册会计师姓名：薛竞、王灵

四、基金的名称

本基金的名称：申万菱信收益宝货币市场基金

五、基金的类型

本基金的类型：契约型开放式

本基金的类别：货币市场基金

六、基金的投资目标

在力保基金资产安全和高流动性的基础上，追求稳定的高于业绩比较基准的回报。

本基金奉行主动式投资管理。本基金以价值分析为基础，定性与定量分析相结合，通过积极的投资策略，在严格控制风险的前提下，力争基金资产获得持续稳定的收益，为投资者实现资产的保值和增值。

七、基金的投资范围和投资对象

本基金主要投资于以下金融工具，包括：

（１）现金；

（２）通知存款；

（３）１年以内（含１年）的银行定期存款、大额存单；

（４）剩余期限在３９７天以内（含３９７天）的债券；

（５）期限在１年以内（含１年）的债券回购；

（６）期限在１年以内（含１年）的中央银行票据；

（７）短期融资券；

（８）中国证监会、中国人民银行认可并允许货币市场基金投资的其他具有良好流动性的货币市场工具。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

本基金的投资限制：

［１］、 本基金不得投资于以下金融工具：

（１） 股票；

（２） 可转换债券；

（３） 剩余期限超过３９７天的债券；

（４） 信用等级在ＡＡＡ级以下的企业债券；

（５） 以定期存款为基准利率的浮动利率债券；

（６） 中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。

法律法规或监管部门取消上述限制，本基金不受上述限制。

［２］、本基金的投资组合应当符合下列规定：

（１）投资于同一公司发行的短期融资券及短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的１０％；

（２）与本基金管理人管理的其他基金合计持有一家公司发行的证券，不超过该证券的１０％；

（３）存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的３０％；存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的５％；

（４）基金投资于定期存款的比例，不得超过基金资产净值的３０％；

（５）除发生巨额赎回情形外，债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的２０％。因发生巨额赎回导致债券正回购的资金余额超过基金资产净值２０％的，基金管理人应在５个交易日内进行调整；

（６）投资组合的平均剩余期限在每个交易日都不得超过１８０天；

（７）持有的剩余期限不超过３９７天但剩余存续期超过３９７天的浮动利率债券的摊余成本总计不得超过当日基金资产净值的２０％；

（８）通过买断式回购融入的基础债券的剩余期限不得超过３９７天；

（９）法律法规或中国证监会、中国人民银行规定的其他比例限制。

由于证券市场波动或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内，但基金管理人应在１０个交易日内进行调整，以达到标准。

法律法规或监管部门取消上述限制，本基金不受上述限制。

［３］、基金投资的短期融资券的信用评级应不低于以下标准：

（１） 国内信用评级机构评定的Ａ－１级或相当于Ａ－１级的短期信用级别；

（２） 根据有关规定予以豁免信用评级的短期融资券，其发行人最近三年的信用评级和跟踪评级具备下列条件之一：

① 国内信用评级机构评定的ＡＡＡ级或相当于ＡＡＡ级的长期信用级别；

② 国际信用评级机构评定的低于中国主权评级一个级别的信用级别（例如，若中国主权评级为Ａ－级，则低于中国主权评级一个级别的为ＢＢＢ＋级）。

同一发行人同时具有国内信用评级和国际信用评级的，以国内信用级别为准。

基金持有短期融资券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起二十个交易日内予以全部减持。？

法律法规或监管部门取消上述限制，本基金不受上述限制。

八、基金的投资策略

１、本基金的投资策略

本基金基于市场价值分析，平衡投资组合的流动性和收益性，将以价值研究为导向，利用基本分析和数量化分析方法，通过对短期金融工具的积极投资，在控制风险和保证流动性的基础上，追求稳定的当期收益。

本基金战略资产配置策略有：利率预期策略、估值策略、平均剩余期限控制策略以及现金流管理策略。

本基金战术资产配置策略包括债券回购的套利策略、滚动配置策略和时机选择策略，短期债券的投资主要采用收益率曲线策略、收益率利差策略、一级市场参与策略和个券选择策略。

２、 投资决策依据

以《基金法》、《货币市场基金管理暂行办法》等有关法律法规和《基金合同》为决策依据，并以维护基金份额持有人利益作为最高准则。

３、 投资管理的方法和标准

（１）投资计划和项目方案的制定：基金经理根据本基金的投资目标和投资限制等规定性要求，结合证券市场运行特点及研究部门的推荐意见，进行分析和判断，制定具体的投资计划和项目方案。

（２）重要投资方案的论证和审批：在投资决策委员会的授权范围内，一般投资可由基金经理自主决定，并向投资总监备案。重要投资（附带详细的研究报告）必须根据投资决策委员会制定的投资审批程序和相关规定向投资总监和投资决策委员会报告，并取得相应的批准。投资决策委员会在审批投资计划和项目方案之前必须召开投资决策听证会，由基金经理和相关研究人员阐述投资理由和投资依据。

（３）投资授权和方案实施：重要投资计划和项目方案得到批准后，投资决策委员会向基金经理授权，由基金经理在授权的范围内组织实施。

（４）反馈与投资计划调整：基金经理根据投资计划的实施情况和执行效果、市场心理变化等，进一步分析判断，并据此调整投资组合。如果遇有重大变化需要修改投资计划和项目方案，必须报投资决策委员会批准后方可实施。

九、业绩比较基准

综合考虑本基金的风险收益特性，业绩比较基准定为银行活期存款利率（税后）。

当市场上出现更加合适的业绩基准时，基金管理人有权对业绩比较基准进行调整，并按届时有效的法律法规进行公告，但无需召开基金份额持有人大会。

十、风险收益特征

低风险、高流动性和持续稳定收益

十一、基金的投资组合报告

本投资组合报告所载数据截止日为２０１２年１２月３１日，本报告中所列财务数据未经审计。

１ 报告期末基金资产组合情况

■

２ 报告期债券回购融资情况

■

注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资产净值比例的简单平均值。

债券正回购的资金余额超过基金资产净值的２０％的说明

在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的２０％。

３ 基金投资组合平均剩余期限

３．１ 投资组合平均剩余期限基本情况

■

报告期内投资组合平均剩余期限超过１８０天情况说明

本基金本报告期内不存在投资组合平均剩余期限超过１８０天的情况。

３．２ 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例

■

４ 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

■

５ 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细

■

６“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离

■

７ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

８ 投资组合报告附注

８．１ 基金计价方法说明

本基金采用摊余成本法计价，即计价对象以买入成本列示，按票面利率或商定利率每日计提利息，并考虑其买入时的溢价与折价在其剩余期限内摊销。本基金通过每日分配收益使基金份额净值保持在１．００元。

８．２ 本报告期内本基金内不存在持有剩余期限小于３９７天但剩余存续期超过３９７的浮动利率债券的摊余成本超过当日基金资产净值２０％的情况。

８．３ 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

８．４ 其他各项资产构成

■

十二、基金的业绩

本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

本基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

１． 净值增长率与业绩比较基准收益率比较（数据截止时间２０１２年１２月３１日）：

■

注：本基金收益分配方式是“按日分配收益，按月结转份额”。

２． 自《基金合同》生效以来基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准的变动比较。

申万菱信收益宝基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比

■

十三、基金的费用与税收

（一）与基金运作有关的费用

１、与基金运作有关的费用的种类：

（１）、基金管理人的管理费；

（２）、基金托管人的托管费；

（３）、基金销售服务费；

（４）、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

（５）、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费；

（６）、基金份额持有人大会费用；

（７）、基金的证券交易费用；

（８）、银行汇划费用；

（９）、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金资产中列支的其他费用。

上述第４－８项费用由基金托管人根据有关法律法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，从基金资产中支付。

本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金资产中扣除。

２、基金管理人的管理费计提方法、计提标准和支付方式

基金管理费按前一日基金资产净值的０．３３％年费率计提。计算方法如下：

Ｈ ＝ Ｅ ×０．３３％ ÷ 当年天数

Ｈ 为每日应计提的基金管理费

Ｅ 为前一日基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

３、基金托管人的托管费计提方法、计提标准和支付方式

基金托管费按前一日基金资产净值的０．１％年费率计提。计算方法如下：

Ｈ ＝ Ｅ × ０．１％ ÷ 当年天数，其中：

Ｈ 为每日应计提的基金托管费

Ｅ 为前一日基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

４、基金销售服务费

本基金的销售服务费按前一日基金资产净值的０．２５％年费率计提。销售服务费的计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×０．２５％÷当年天数

Ｈ为每日应计提的销售服务费

Ｅ为前一日的基金资产净值

基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动费、持有人服务费等。

（二）与基金销售有关的费用

１、认购费用

本基金认购采取金额认购的方式，认购费率为０。

２、申购费用

本基金申购采取金额申购的方式，认购费率为０。

３、赎回费用

本基金赎回采取份额申请赎回到方式，赎回费率为０。

（三）不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等不列入基金费用。

（四）费用调整

基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。

调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。

基金管理人必须最迟于新的费率实施日前２日在至少一种中国证监会指定媒体上公告。

（五）基金的税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收的有关法律法规执行。

十四、对招募说明书本次更新部分的说明

本招募说明书（更新）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，并根据基金管理人在《基金合同》生效后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新，主要更新的内容如下：

１、变更了基金管理人的高级管理人员；

２、更新了基金托管人的部分信息；

３、更新了代销机构的部分信息；

４、更新了投资组合报告，数据截止日期为２０１２年１２月３１日；

５、更新了基金的业绩部分，数据截止日期为２０１２年１２月３１日；

６、在“其他应披露事项”一章，列举了本基金自２０１２年８月１日至２０１２年１２月３１日发布的有关公告。

十五、其他应披露事项

自２０１２年８月１日至２０１２年１２月３１日，与本基金和本基金管理人有关的公告如下：

１、２０１２年８月１日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的本公司关于旗下开放式基金新增杭州数米基金销售有限公司为代销机构并实施申购费率优惠的公告。

２、２０１２年８月１４日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的本公司高级管理人员变更公告。

３、２０１２年８月１５日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的本公司关于旗下开放式基金参加杭州数米基金销售有限公司开展的基金转换申购补差费率优惠活动的公告。

４、２０１２年８月１５日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的本公司关于旗下开放式基金新增上海好买基金销售有限公司为代销机构并实施申购费率优惠的公告。

５、２０１２年８月１５日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的本公司关于旗下开放式基金新增上海长量基金销售投资顾问有限公司为代销机构并实施申购费率优惠的公告。

６、２０１２年８月２９日，刊登于《中国证券报》的本基金２０１２年半年度报告。

７、２０１２年９月６日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的本公司关于旗下部分开放式基金投资光明乳业非公开发行股票的公告。

８、２０１２年９月１２日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的本公司关于旗下基金对长期停牌的股票变更估值方法的提示性公告。

９、２０１２年９月１４日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的本公司关于恢复对旗下基金持有的南岭民爆股票进行市价估值的公告。

１０、２０１２年９月２５日，刊登于《中国证券报》的本基金基金暂停申购（转换转入）公告。

１１、２０１２年１０月１７日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的本公司关于旗下开放式基金新增深圳众禄基金销售有限公司为代销机构并实施申购费率优惠的公告。

１２、２０１２年１０月１７日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的本公司关于旗下开放式基金新增浙江同花顺基金销售有限公司为代销机构并实施申购费率优惠的公告。

１３、２０１２年１０月２３日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的本公司关于旗下开放式基金新增平安银行股份有限公司为代销机构并实施申购费率优惠的公告。

１４、２０１２年１０月２４日，刊登于《中国证券报》的本基金２０１２年第３季度报告。

１５、２０１２年１０月３１日，刊登于《中国证券报》的本基金参加上海好买基金销售有限公司开展的基金转换费率优惠活动的公告。

１６、２０１２年１１月２９日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的本公司关于旗下基金对长期停牌的股票变更估值方法的提示性公告。

１７、２０１２年１２月１２日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的本公司关于开通支付宝账户进行网上直销业务的公告。

１８、２０１２年１２月２１日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的本公司关于旗下开放式基金新增诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司为代销机构的公告。

１９、２０１２年１２月２８日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的本公司关于旗下部分开放式基金继续参加中国工商银行开展的“２０１３倾心回馈”基金定投优惠活动的公告。

２０、２０１２年１２月２８日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的本公司关于２０１３年开始停止使用第一代身份证办理基金业务的公告。

２１、２０１２年１２月２８日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的本公司关于旗下部分开放式基金继续参加平安银行开展的基金申购费率优惠活动的公告。

２２、２０１２年１２月２８日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的本公司关于旗下部分开放式基金继续参加中信建投证券开展的基金申购费率优惠活动的公告。

２３、２０１２年１２月３１日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的本公司关于停止受理第一代居民身份证办理基金业务的公告。

签署日期：２０１３年２月６日

以上内容仅为摘要，须与本《招募说明书》（更新）正文所载之详细资料一并阅读。

申万菱信基金管理有限公司

２０１３年２月２１日

序号	项目	金额（元）	占基金总资产的比例（％）
１	固定收益投资	５５，０３８，１７１．８３	１４．４６
	其中：债券	５５，０３８，１７１．８３	１４．４６
	资产支持证券	－	－
２	买入返售金融资产	７５，３００，６６６．９５	１９．７９
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	－	－
３	银行存款和结算备付金合计	２１４，１２３，６８０．４９	５６．２７
４	其他各项资产	３６，０８８，１７６．７１	９．４８
５	合计	３８０，５５０，６９５．９８	１００．００

序号	项目		占基金资产净值比例（％）
１		报告期内债券回购融资余额		１．４０
		其中：买断式回购融资		－
序号		项目		金额	占基金资产净值的比例（％）
２		报告期末债券回购融资余额		－	－
		其中：买断式回购融资		－	－

序号	平均剩余期限	各期限资产占基金资产净值的比例（％）	各期限负债占基金资产净值的比例（％）
１	３０天以内	３１．６６	０．８０
	其中：剩余存续期超过３９７天的浮动利率债	１．３３	－
２	３０天（含）—６０天	２１．２１	－
	其中：剩余存续期超过３９７天的浮动利率债	－	－
３	６０天（含）—９０天	１３．２６	－
	其中：剩余存续期超过３９７天的浮动利率债	－	－
４	９０天（含）—１８０天	１７．２５	－
	其中：剩余存续期超过３９７天的浮动利率债	－	－
５	１８０天（含）—３９７天（含）	７．９４	－
	其中：剩余存续期超过３９７天的浮动利率债	－	－
	合计	９１．３２	０．８０

项目	天数
报告期末投资组合平均剩余期限	７５
报告期内投资组合平均剩余期限最高值	１３０
报告期内投资组合平均剩余期限最低值	４６

序号	债券品种	摊余成本（元）	占基金资产净值比例（％）
１	国家债券	－	－
２	央行票据	－	－
３	金融债券	１０，０１４，９８６．８０	２．６６
	其中：政策性金融债	１０，０１４，９８６．８０	２．６６
４	企业债券	５，０００，０００．００	１．３３
５	企业短期融资券	４０，０２３，１８５．０３	１０．６１
６	中期票据	－	－
７	其他	－	－
８	合计	５５，０３８，１７１．８３	１４．５９
９	剩余存续期超过３９７天的浮动利率债券	５，０００，０００．００	１．３３

序号	债券代码	债券名称	债券数量（张）	摊余成本（元）	占基金资产净值比例（％）
１	０４１２５２０１５	１２章源钨业ＣＰ０１	１００，０００	１０，０５５，８８３．２１	２．６７
２	１１０３０７	１１进出０７	１００，０００	１０，０１４，９８６．８０	２．６６
３	０４１２５９０６７	１２苏汇鸿ＣＰ０１	１００，０００	１０，０００，８９５．０８	２．６５
４	０４１２６５００９	１２珠江钢管ＣＰ０１	１００，０００	１０，０００，４１９．５８	２．６５
５	０４１２５９０４６	１２浙铁投ＣＰ０１	１００，０００	９，９６５，９８７．１６	２．６４
６	０９８０１４７	０９中航工债浮	５０，０００	５，０００，０００．００	１．３３

项目	偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在０．２５（含）－０．５％间的次数	０次
报告期内偏离度的最高值	０．１３９３％
报告期内偏离度的最低值	０．０６１２％
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值	０．０９６３％

序号	名称	金额（元）
１	存出保证金	－
２	应收证券清算款	－
３	应收利息	１，５５８，３７０．５０
４	应收申购款	３４，５２９，８０６．２１
５	其他应收款	－
６	待摊费用	－
７	其他	－
８	合计	３６，０８８，１７６．７１

阶段	基金净值收益率①	基金净值收益率标准差②	业绩比较基准收益率③	业绩比较基准收益率标准差④	①－③	②－④
２００６年７月７日至２００６年１２月３１日	０．９３４８％	０．００１１％	０．８６０８％	０．０００２％	０．０７４０％	０．０００９％
２００７年	２．７１２８％	０．００５１％	２．４４４１％	０．００１７％	０．２６８７％	０．００３４％
２００８年	２．８６９４％	０．００７４％	３．４２４６％	０．００１１％	－０．５５５２％	０．００６３％
２００９年	０．８５５９％	０．００５４％	１．５００７％	０．００２０％	－０．６４４８％	０．００３４％
２０１０年	１．５６３６％	０．００７３％	０．３６００％	０．００００％	１．２０３６％	０．００７３％
２０１１年	２．９３４７％	０．００３２％	０．４６９７％	０．０００１％	２．４６５０％	０．００３１％
２０１２年	３．１８００％	０．００３４％	０．４１９０％	０．０００２％	２．７６１０％	０．００３２％
自基金合同生效起至２０１２年１２月３１日	１６．０２４２％	０．００５８％	９．８２８２％	０．００３３％	６．１９６０％	０．００２５％