本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

重要内容提示：

１、本次限售股上市流通数量为４，５９６．４８万股，占公司总股本的１３．３６％

２、本次限售股上市流通日期为 ２０１３年２月１８日

一、公司首次公开发行股票及有限售条件流通股情况

公司首次公开发行前股本为６４００万股，经中国证券监督管理委员会证监许可【２０１０】７６号文核准，公司向社会公开发行人民币普通股（Ａ 股）２，２００ 万股，并于２０１０ 年２月１０日在深圳证券交易所中小企业板上市。上市后公司总股本为８６００万股。

公司２０１１年５月１８日召开的２０１０年度股东大会审议通过，公司以首次公开发行后的总股本８，６００万股为基数，以未分配利润向全体股东每１０股送３股，以资本公积金向全体股东按每１０股转增７股的比例转增股本；公司２０１２年３月２８日召开的２０１１年度股东大会审议通过，以２０１１年１２月３１日公司总股本１７２，０００，０００股为基数，以资本公积向全体股东按每１０股转增８股的比例转增股本，以未分配利润按每１０股送２股。

截至本公告日，公司总股本为３４，４００万股，剩余限售股变更为２４，１８９．４０ 万股。

本次解禁的限售股为公司法人股东河南隆源投资有限公司持有的４，５９６．４８万股，锁定期为公司股票上市之日起三十六个月。

二、股东履行股份限售承诺情况

１、公司股东在《招股说明书》和《上市公告书》中对所持股份的流通限制及自愿锁定的承诺及其履行情况如下：

公司控股股东河南森源集团有限公司承诺：其所持有的公司股份自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份。承诺期限届满后，在符合相关法律法规和公司章程规定的条件下，上述股份可以上市流通和转让。

作为公司的实际控制人，公司董事长楚金甫先生承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让持有的森源电气之股权。承诺期限届满后，在符合相关法律法规和公司章程规定的条件下，上述股份可以上市流通和转让。

公司法人股东河南隆源投资有限公司承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让持有的森源电气之股权。承诺期限届满后，在符合相关法律法规和公司章程规定的条件下，上述股份可以上市流通和转让。

公司其他股东杨合岭、彭晓华承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份。

担任公司董事、监事、高级管理人员的股东承诺：在任职期间每年转让的股份不超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让其所持有的本公司股份。在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数（包括有限售条件和无限售条件的股份）的比例不超过５０％。

２、股东追加承诺

２０１３年１月 ２２ 日，公司控股股东河南森源集团有限公司、实际控制人楚金甫将所直接持有的河南森源电气股份有限公司（以下简称“上市公司”）首次公开发行前股份在原承诺的锁定期到期后，延长锁定期十二个月至 ２０１４ 年 ２月 １０日，在延长的锁定期内，不转让或者委托他人管理本公司所持有的上市公司股份，也不由上市公司回购该部分股份。

追加承诺股东若违反前述承诺，违反承诺减持股份的所得将全部上缴上市公司。

上述承诺均得到了严格履行。

三、本次可上市流通限售股份持有股东均未发生非经营性占用上市公司资金情况，公司也未发生对其违规担保情况。

四、本次有限售条件流通股的上市流通安排

本次解禁的限售股自公司上市之日起３６个月的期限已满，将于２０１３年２月１８日上市流通，本次解禁的限售股份数为４，５９６．４８万股，占公司总股本的１３．３６％。

本次股份解除限售及上市流通明细如下：

序号	股东名称	持有限售股数量（万股）	持有限售股占公司总股本比例（％）	本次上市流通股数量（万股）	剩余限售股数量
１	河南隆源投资有限公司	４，５９６．４８	１３．３６％	４，５９６．４８	０

注：本次解除限售股份不存在质押或冻结等情况。

本次限售股上市流通后，本公司股权结构变动如下：

股份类别	变动前（股）	本次变动（股）	变动后（股）
一、有限售条件Ａ股合计	２４１，８９３，９８４	－４５，９６４，８００	１９５，９２９，１８４
１、国有法人持股	０	０	０
２、其他境内法人持股	１４５，１１２，３２０	－４５，９６４，８００	９９，１４７，５２０
３、境内自然人持股	９６，７８１，６６４	０	９６，７８１，６６４
二、无限售条件Ａ股合计	１０２，１０６，０１６	４５，９６４，８００	１４８，０７０，８１６
三、总股本	３４４，０００，０００	０	３４４，０００，０００

五、备查文件

１、《河南森源电气股份有限公司限售股份上市流通申请书》；

２、《河南森源电气股份有限公司限售股份上市流通申请表》；

特此公告！

河南森源电气股份有限公司

董 事 会

２０１３年２月６日