博时创业成长股票型证券投资基金（以下简称“本基金”） 经中国证监会证监许可［２０１０］４５８号文核准（核准日期２０１０年４月１５日）募集。本基金的基金合同于２０１０年６月１日正式生效。本基金为契约型开放式基金。

【重要提示】

博时基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准，但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

投资有风险，投资者在申购本基金前应认真阅读本招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

本招募说明书（更新）所载内容截止日为２０１２年１２月１日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１２年９月３０日（财务数据未经审计）。

第一部分 基金管理人

一、概况

（一）基金管理人概况

名称：博时基金管理有限公司

住所：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦２９层

办公地址：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦２９层

法定代表人：杨鶤

成立时间：１９９８年７月１３日

注册资本：１亿元人民币

存续期间：持续经营

联系人：刘东

联系电话：０７５５－８３１６９９９９

博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字［１９９８］２６号文批准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份４９％；中国长城资产管理公司，持有股份２５％；天津港（集团）有限公司，持有股份６％；璟安实业有限公司，持有股份６％；上海盛业资产管理有限公司，持有股份６％；丰益实业发展有限公司，持有股份６％；广厦建设集团有限责任公司，持有股份２％。注册资本为１亿元人民币。

公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。

公司下设十七个直属部门和两大销售业务体系，分别是：研究部、特定资产管理部、交易部、固定收益部、股票投资部、宏观策略部、国际投资部、产品规划部、市场部、基金运作部、董事长办公室、总裁办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、监察法律部、风险管理部、零售业务体系和机构业务体系。研究部负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。特定资产管理部负责特定资产的管理和客户咨询服务。交易部负责执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。固定收益部负责进行固定收益证券的研究、选择和组合管理。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。国际投资部负责公司海外投资业务。产品规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金方案设计与精算等企业年金咨询工作。市场部负责基金营销策划、品牌推广等工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。董事长办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作。总裁办公室专门负责公司的战略规划研究、行政后勤支持、会议及文件管理、公司文化建设、外事活动管理、档案管理及工会工作。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务部负责公司预算管理、财务核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、ＩＴ系统安全及数据备份等工作。监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、内部管理、制度执行等方面进行监察，并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见和建议。风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。零售业务下辖零售区域、客户服务中心、电子商务部和渠道产品组，负责公司全国范围内的零售客户、渠道销售、直销运作和服务工作。其中，零售区域负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。客户服务中心负责零售客户的服务和咨询工作。电子商务部负责公司电子商务业务的发展、各部门使用公司官方网站营销资源的归口管理和公司直销网上交易平台的建设与管理工作。渠道产品组负责公司的银行渠道开拓、销售推广服务工作，以及公司产品销售前包装整合工作。机构业务负责公司全国范围内的机构客户销售和服务工作。机构业务下辖养老金业务部、战略客户部、机构理财部－上海、机构理财部－南方和券商渠道组。养老金业务部负责养老金业务的研究、拓展和服务等工作。战略客户部负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与服务工作。机构理财部－上海和机构理财部－南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务工作。券商渠道组负责券商渠道的开拓和销售服务。另设北京分公司、上海分公司、沈阳分公司、郑州分公司和成都分公司，分别负责对驻京、沪、沈阳、郑州和成都人员日常行政管理和对赴京、沪、沈阳、郑州和成都处理公务人员给予协助。此外，还设有境外子公司：博时基金（国际）有限公司。

截止到２０１２年９月３０日，公司总人数３６６人，其中研究员和基金经理超过８６％拥有硕士及以上学位。

公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。

（二）主要人员情况

１、基金管理人董事会成员

杨鶤女士，硕士，董事长，中国证券业协会副会长，深圳市五届人大代表。１９８３年起历任中国银行国际金融研究所助理研究员；香港中银集团经济研究部副研究员；招商银行证券部总经理；深圳中大投资管理公司常务副总经理；长盛基金管理公司副总经理；中信基金管理公司总经理；招商银行独立董事；招商证券股份有限公司董事、总裁；现任招商证券股份有限公司董事。２００８年７月起，任博时基金管理有限公司董事会董事长。

何宝先生，经济学博士，董事，总经理。１９９８年起曾先后在上海飞机制造厂、全国社保基金理事会投资部、中国投资有限责任公司投资部工作。２０１１年９月加入博时基金管理有限公司，现任公司总经理。２０１２年３月起，任博时基金管理有限公司董事会董事。

丁安华先生，硕士，董事，１９８４年起，历任交通部人民交通出版社编辑、华南理工大学工商管理学院讲师、（美国）波尔亚太有限公司和Ｆｒｅｍｏｎｔ Ｃｏｒｐｏｒａｔｉｏｎ管理人员、加拿大皇家银行投资经理；２００１年起历任招商局集团业务开发部总经理助理、副总经理、企业规划部副总经理、战略研究部总经理、招商局集团（香港）董事、招商银行董事、招商证券董事。现任招商证券副总裁兼首席经济学家。２０１２年３月起，任博时基金管理有限公司董事会董事。

王金宝先生，硕士，？董事。１９８８年起在上海同济大学数学系工作，任教师。１９９５年４月进入招商证券股份有限公司，历任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经理（主持工作）、证券投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部总经理。现任招商证券股份有限公司机构业务董事总经理。２００８年７月起，任博时基金管理有限公司董事会董事。

桑自国先生，博士后，董事。１９９３年起历任山东证券投资银行部副总经理、中经信投资公司总经理助理、中经证券有限公司筹备组组长、永汇信用担保有限公司董事长、总经理、中国华融资产管理公司投资事业部副总经理。现任中国长城资产管理公司投资银行事业部副总经理（主持工作）。２０１１年７月起，任博时基金管理有限公司董事会董事。

陈小鲁先生，大专，独立董事。１９６８年加入中国人民解放军，历任战士、班长、排长、副指导员、团政治处副主任、主任。１９７９年起历任中国人民解放军总参谋部二部参谋、中华人民共和国驻英国大使馆国防副武官、北京国际战略问题研究学会副秘书长、亚龙湾开发股份有限公司总经理、标准国际投资管理公司董事长。２００１年４月起，任博时基金管理有限公司独立董事。

何迪先生，硕士，独立董事。１９７１年起，先后在北京西城区半导体器件厂、北京东城区电子仪器一厂、中共北京市委党校、社科院美国研究所、加州大学伯克利分校、布鲁津斯学会、标准国际投资管理公司工作。１９９７年９月至今任瑞士银行投资银行部副主席。２００８年１月，何迪先生建立了资助、支持中国经济、社会与国际关系领域中长期问题研究的非营利公益组织“博源基金会”，并担任该基金会总干事。２０１２年７月起，任博时基金管理有限公司董事会独立董事。

姚钢先生，硕士，独立董事。１９８５年起历任中国人民大学财政金融讲师、中国经济体制改革研究所微观研究室主任助理、中国社会科学院农村发展研究所副研究员、海南汇通国际信托投资公司任证券业务部副总经理、汇通深圳证券业务部总经理、中国社会科学院经济文化研究中心副主任。２００１年４月起，任博时基金管理有限公司董事会独立董事。

２、基金管理人监事会成员

车晓昕女士，硕士，监事。１９８３年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠海证券有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。现任招商证券股份有限公司财务管理董事总经理。２００８年７月起，任博时基金管理有限公司监事。

彭毛字先生，学士，监事。１９８２年８月起历任中国农业银行总行农贷部国营农业信贷处科员、副处长，中国农业发展银行开发信贷部扶贫信贷处处长，中国农业银行信贷管理三部扶贫贷款管理处处长，中国农业银行总行项目评估部副总经理、金桥金融咨询公司副总经理。１９９９年１２月至２０１１年１月在中国长城资产管理公司工作，先后任评估咨询部副总经理，债权管理部（法律事务部）副总经理，南宁办事处副总经理（党委委员），监察审计部（纪委办公室）总经理。２００７年１２月至今兼任新疆长城金融租赁有限公司监事会主席。２０１１年１月至今任中国长城资产管理公司控股子公司专职监事（总经理级）。２０１１年７月起，任博时基金管理有限公司监事会监事。

窦广清先生，博士，监事。１９８７年起历任海军后勤学院财务教研室教员、中国银行塘沽分行会计科员工、中国银行塘沽分行计财科副科长、中国银行塘沽分行计财科科长、中国银行塘沽支行副行长，现任天津港财务有限公司总经理。２０１０年４月起，任博时基金管理有限公司监事。

杨林峰先生，硕士，监事。１９８８年８月就职于国家纺织工业部，１９９２年起历任华源集团控股之上市公司董秘、副总经理、常务副总经理，上海市国资委直属上海大盛资产有限公司战略投资部副总经理。现任上海盛业资产管理有限公司执行董事、总经理。２０１１年７月起，任博时基金管理有限公司监事会监事。

郑波先生，博士，监事。２００１年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。２００８年７月起，任博时基金管理有限公司监事。

林琦先生，硕士，监事。１９９８年起历任南天信息系统集成公司任软件工程师、北京万豪力霸电子科技公司任技术经理、博时基金管理有限公司ＭＩＳ系统分析员、东方基金管理有限公司总经理助理、博时基金管理有限公司信息技术部副总经理。现任博时基金管理有限公司信息技术部总经理。２０１０年４月起，任博时基金管理有限公司监事。

３、公司高管人员

杨鶤女士，简历同上。

何宝先生，简历同上。

王德英先生，硕士，副总经理。１９９５年起先后任北京清华计算机公司开发部经理、清华紫光股份公司ＣＡＤ与信息事业部工作。２０００年加入博时基金管理有限公司，历任行政管理部副经理，电脑部副经理及信息技术部总经理。现任公司副总裁。

董良泓先生，ＣＦＡ，ＭＢＡ，副总经理。１９９３年起先后在中国技术进出口总公司、中技上海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。２００５年２月加入博时基金管理有限公司，历任社保股票基金经理，特定资产高级投资经理，研究部总经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理。现任公司副总经理，兼任特定资产管理部总经理、特定资产高级投资经理、社保股票基金经理。

李志惠先生，经济学博士，副总经理。１９９３年７月起先后在深圳市住宅局房改处、深圳市委政策研究室城市研究处、深圳市委政策研究室综合处工作。２００４年９月加入博时基金管理有限公司，历任行政与人力资源部副总经理、总裁办公室总经理兼董事会秘书。现任公司副总经理，兼任机构业务董事总经理、董事会秘书。

邵凯先生，经济学硕士，副总经理。１９９７年至１９９９年在河北省经济开发投资公司从事投资管理工作。２０００年８月加入博时基金管理有限公司，历任债券组合经理助理、债券组合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理。现任公司副总经理、固定收益投资总监，兼任社保债券基金基金经理。

孙麒清女士，商法学硕士，督察长。曾供职于广东深港律师事务所。２００２年加入博时基金管理有限公司，任监察法律部法律顾问。现任公司督察长兼监察法律部总经理。

４、本基金基金经理

孙占军，１９７３年出生，硕士。１９９２年至１９９６年在哈尔滨工业大学学习，获工学学士学位。１９９６年至１９９８年在哈尔滨工业大学学习，获管理学硕士学位。１９９８年至２００１年在宝山钢铁股份公司工作，任市场分析师。２００１年至２００４年在申银万国证券研究所工作，任高级研究员。２００４年至２００５年在香港中信证券研究有限公司工作，任行业分析师。２００５年１２月加入博时基金管理有限公司，任研究部研究员。２００７年３月起，任研究部研究员兼博时裕隆封闭基金经理助理。２００８年２月至２０１０年１０月任博时裕隆封闭基金经理。现任博时创业成长股票基金基金经理（２０１０年６月１日至今）。

５、投资决策委员会成员

主任委员：何宝

委员：邵凯、董良泓、温宇峰、马越、魏凤春、侯湧、邓晓峰、王红欣、姜文涛、黄健斌。

何宝先生，简历同上。

邵凯先生，简历同上。

董良泓先生，简历同上。

温宇峰先生，硕士。１９９４年起先后在中国证监会发行部、中银国际控股公司、博时基金管理有限公司、上投摩根基金管理公司、Ｐｒｉｍｅ Ｃａｐｉｔａｌ 、Ｆｉｄｅｌｉｔｙ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｌｉｍｉｔｅｄ （Ｈｏｎｇ Ｋｏｎｇ）从事投资、研究工作。２０１０年６月加入博时基金管理有限公司，现任股票投资部成长组投资总监，博时裕隆封闭基金、博时价值增长混合基金和博时价值增长贰号混合基金基金经理。

马越女士，硕士。２００１年起先后在华夏基金担任研究员，雷曼兄弟担任研究员，花旗集团担任亚洲交通运输组主管／董事。２０１１年５月９日加入博时基金管理有限公司，现任研究部总经理。

魏凤春先生，经济学博士。１９９３年起先后在山东经济学院、江南证券、清华大学、江南证券、中信建投证券公司工作。２０１１年８月正式加入博时基金管理有限公司，任宏观策略部总经理。

侯湧先生，金融工程硕士。２０００年起先后在上海成久投资发展公司、友邦保险、渣打银行投行部、Ｃｕｂｅ Ｃａｐｉｔａｌ Ｌｔｄ、中国投资有限责任公司工作。２０１２年４月正式加入博时基金管理有限公司，任总经理助理兼任国际投资部总经理。

邓晓峰，工商管理硕士。１９９６年至１９９９年在深圳市银业工贸有限公司任工程师。１９９９年至２００１年在清华大学学习，获硕士学位。２００１年至２００５年在国泰君安证券股份有限公司资产管理部。２００５年４月加入博时基金管理有限公司，历任股票投资部单独账户小组基金经理助理、社保股票基金经理、博时主题行业股票（ＬＯＦ）基金经理。现任股票投资部价值组投资总监，兼任博时主题行业股票（ＬＯＦ）基金经理、社保股票基金基金经理。

王红欣先生，耶鲁大学国际金融博士。１９９４年起先后在ＲＸＲ期货管理公司、Ａｅｌｔｕｓ投资管理公司、Ｐｕｔｎａｍ投资公司、Ａｃａｄｉａｎ资产管理公司、易方达资产管理（香港）有限公司工作。２０１２年１０月１５日加入博时基金管理有限公司，担任股票投资部ＥＴＦ及量化投资组投资总监。

姜文涛先生，经济学硕士。１９９８年参加工作，先后就职于国泰君安证券股份有限公司、博时基金管理有限公司、长盛基金管理有限公司、南方基金管理有限公司。２０１１年加入博时基金管理有限公司，任博时回报灵活配置混合型基金经理、博时平衡配置混合型基金经理。２０１２年１２月起担任股票投资部总经理、混合组投资总监、博时回报灵活配置混合型基金经理、博时平衡配置混合型基金经理。

黄健斌先生，工商管理硕士。１９９５年起先后在广发证券有限公司工、广发基金管理有限责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。于２００５年１０月加入博时基金管理公司，历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金经理、博时平衡配置混合型基金经理兼社保组合基金经理、固定收益部副总经理，兼任高级投资经理、社保组合基金经理。现任固定收益部总经理，兼任高级投资经理、社保组合基金经理。

６、上述人员之间均不存在近亲属关系。\

第二部分 基金托管人

一、基金托管人情况

（一）基金托管人基本情况

名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）

住所：北京市东城区建国门内大街６９号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街２８号凯晨世贸中心东座９Ｆ

法定代表人：蒋超良

成立时间：２００９年１月１５日

注册资本：３２，４７９，４１１．７万元人民币

存续期间：持续经营

联系电话：０１０－６３２０１５１０

传真：０１０－６３２０１８１６

联系人：李芳菲

中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分，总行设在北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于２００９年１月１５日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界５００强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。

中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，２００４年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。２００７年中国农业银行通过了美国ＳＡＳ７０内部控制审计，并获得无保留意见的ＳＡＳ７０审计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。 中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在２０１０年首届“‘金牌理财’ＴＯＰ１０颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。２０１０年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。

中国农业银行证券投资基金托管部于１９９８年５月经中国证监会和中国人民银行批准成立，２００４年９月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。

（二）主要人员情况

中国农业银行托管业务部现有员工１４６名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、律师等专家１０余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有２０年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。

（三）基金托管业务经营情况

截至２０１２年１２月１日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共１３９只，包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、裕阳证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深３００指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、长盛中证１００指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、金元比联成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元比联丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金（ＬＯＦ）、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证１８０公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、上证１８０公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深３００指数增强型证券投资基金、南方中证５００指数证券投资基金（ＬＯＦ）、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深３００指数增强型证券投资基金（ＬＯＦ）、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基金、大成深证成长４０交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长４０交易型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金（ＬＯＦ）、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证券投资基金、广发中小板３００交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板３００交易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金元比联保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、交银施罗德深证３００价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金（ＬＯＦ）、交银施罗德深证３００价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证５００指数增强型证券投资基金（ＬＯＦ）、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证２００指数分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、申万菱信中小板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保本混合型证券投资基金、汇添富理财１４天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资基金、金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、建新社会责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝７天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基金、富国７天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德理财２１天债券型证券投资基金、易方达中债新综合指数发起式证券投资基金（ＬＯＦ）、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场基金、景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债券型证券投资基金。

第三部分 相关服务机构

一、基金份额销售机构

１、直销机构

（１）博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心

名称：博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心

地址：北京市建国门内大街１８号恒基中心１座２３层

电话：０１０－６５１８７０５５

传真：０１０－６５１８７０３２

联系人：尚继源

全国统一服务热线：９５１０５５６８（免长途费）

（２）博时基金管理有限公司上海分公司

名称：博时基金管理有限公司上海分公司

地址：上海市黄浦区中山南路２８号久事大厦２５层

电话：０２１－３３０２４９０９

传真：０２１－６３３０５１８０

联系人：史迪

（３）博时基金管理有限公司总公司

名称：博时基金管理有限公司总公司

地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦３５层

电话：０７５５－８３１６９９９９

传真：０７５５－８３１９５１９０

联系人：林艳洁

２、 代销机构

（１）中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

法定代表人：姜建清

联系人：姜建清

传真：０１０－６６１０７９１４

客户服务电话：９５５８８

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ／

（２）中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号

办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号

法定代表人：蒋超良

客户服务电话：９５５９９

联系人：刘一宁

电话：０１０－８５１０８２２７传真：０１０－８５１０９２１９

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

（３）中国银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号

法定代表人：肖钢

联系人：侯燕鹏

传真：０１０－６６５９４４３１

客户服务电话：９５５６６

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ／

（４）中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街２５号

办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

法定代表人：王洪章

联系人：张静

传真：０１０－６６２７５６５４

客户服务电话：９５５３３

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ／

（５）交通银行股份有限公司

注册地址：上海市银城中路１８８号

办公地址：上海市银城中路１８８号

法定代表人：胡怀邦

联系人：曹榕

电话：０２１－５８７８１２３４

传真：０２１－５８４０８４８３

客户服务电话：９５５５９

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ／

（６）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号

办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号

法定代表人：傅育宁

联系人：邓炯鹏

电话：０７５５－８３１９８８８８

传真：０７５５－８３１９５０４９

客户服务电话：９５５５５

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ／

（７）中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

法定代表人：孔丹

联系人：丰靖

传真：０１０－６５５５０８２８

客户服务电话：９５５５８

网址：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ／

（８）上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东南路５００号

办公地址：上海市北京东路６８９号东银大厦１７楼

法定代表人：吉晓辉

联系人：于慧

电话：０２１－６１６１８８８８

传真：０２１－６３６０２４３１

客户服务电话：９５５２８

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（９）平安银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦

办公地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦

法定代表人：肖遂宁

联系人：张青

电话：０７５５－２２１６６１１８

传真：０７５５－２５８４１０９８

客户服务电话：９５５１１－３

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂａｎｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

（１０）中国光大银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦

办公地址：北京市西城区太平桥大街２５号光大中心

法定代表人：唐双宁

联系人：朱红

电话：０１０－６３６３６１５３

传真：０１０－６３６３６１５７

客户服务电话：９５５９５

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ

（１１）中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号

法定代表人：董文标

联系人：董云巍

电话：０１０－５８５６０６６６

传真：０１０－５７０９２６１１

客户服务电话：９５５６８

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ／

（１２）北京银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街甲１７号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号

法定代表人：闫冰竹

联系人：谢小华

电话：０１０－６６２２３５８７

传真：０１０－６６２２６０４５

客户服务电话：９５５２６

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ／

（１３）华夏银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街２２号

办公地址：北京市东城区建国门内大街２２号

法定代表人：吴建

联系人：郑鹏

电话：０１０－８５２３８６６７

传真：０１０－８５２３８６８０

客户服务电话：９５５７７

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ／

（１４）广发银行股份有限公司

注册地址：广州市越秀区农林下路８３号

办公地址：广州市越秀区农林下路８３号

法定代表人：董建岳

联系人：李静筠

电话：０２０－３８３２１７３９

传真：０２０－８７３１１７８０

客户服务电话：４００８３０８００３

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｇｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ．ｃｎ／

（１５）大通证券股份有限公司

注册地址：辽宁省大连市中山区人民路２４号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路１２９号大连期货大厦３９层

法定代表人：于宏民

联系人：谢立军

电话：０４１１－３９６７３２０２

传真：０４１１－３９６７３２１９

客户服务电话：４００８１６９１６９

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｄａｔｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１６）宁波银行股份有限公司

注册地址：宁波市鄞州区宁南南路７００号

办公地址：宁波市鄞州区宁南南路７００号

法定代表人：陆华裕

联系人：胡技勋

电话：０５７４－８９０６８３４０

传真：０５７４－８７０５００２４

客户服务电话：９６５２８（上海、北京地区９６２５２８）

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１７）上海农村商业银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路８号１５－２０楼、２２－２７楼

办公地址：上海市浦东新区银城中路８号１５－２０楼、２２－２７楼

法定代表人：胡平西

联系人：吴海平

电话：０２１－３８５７６６６６

传真：０２１－５０１０５１２４

客户服务电话：０２１－９６２９９９

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｒｃｂ．ｃｏｍ／

（１８）北京农村商业银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门内大街４１０号

办公地址：北京市西城区金融大街９号金融街中心Ｂ座

法定代表人：乔瑞

联系人：王薇娜

电话：０１０－６３２２９４７５

传真：０１０－６３２２９４７８

客户服务电话：９６１９８

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂｊｒｃｂ．ｃｏｍ

（１９）青岛银行股份有限公司

注册地址：青岛市市南区香港中路６８号

办公地址：青岛市市南区香港中路６８号

法定代表人：郭少泉

联系人：谭长臻

电话：０５３２－８５７０９７３２

传真：０５３２－８５７０９７２５

客户服务电话：９６５８８（青岛） ４００－６６－９６５８８（全国）

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｑｄｃｃｂ．ｃｏｍ

（２０）徽商银行股份有限公司

注册地址：合肥市安庆路７９号

办公地址：合肥市安庆路７９号

法定代表人：王晓昕

联系人：叶卓伟

电话：０５５１－２６６７６３５

传真：０５５１－２６６７８５７

客户服务电话：４００８８９６５８８（安徽省外）、９６５８８（安徽省内）

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｓｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２１）浙商银行股份有限公司

注册地址：浙江省杭州市庆春路２８８号

办公地址：浙江省杭州市庆春路２８８号

法定代表人：张达洋

联系人：毛真海

电话：０５７１－８７６５９５４６

传真：０５７１－８７６５９１８８

客户服务电话：９５５２７

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｚｂａｎｋ．ｃｏｍ

（２２）东莞银行股份有限公司

注册地址：东莞市莞城区体育路２１号

办公地址：东莞市莞城区体育路２１号

法定代表人：廖玉林

联系人：巫渝峰

电话：０７６９－２２１１９０６１

传真：０７６９－２２１１７７３０

客户服务电话：４００１１９６２２８；０７６９－９６２２８

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｄｏｎｇｇｕａｎｂａｎｋ．ｃｎ

（２３）杭州银行股份有限公司

注册地址：杭州市庆春路４６号杭州银行大厦

办公地址：杭州市庆春路４６号杭州银行大厦

法定代表人：吴太普

联系人：严峻

电话：０５７１－８５１０８１９５

传真：０５７１－８５１０６５７６

客户服务电话：４００８８８８５０８；０５７１－９６５２３

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｚｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２４）南京银行股份有限公司

注册地址：南京市白下区淮海路５０号

办公地址：南京市玄武区中山路２８８号

法定代表人：林复

联系人：刘晔

电话：０２５－８６７７５３３５

传真：０２５－８６７７５３７６

客户服务电话：４００８８９６４００

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｎｊｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２５）温州银行股份有限公司

注册地址：温州市车站大道１９６号

办公地址：温州市车站大道１９６号

法定代表人：邢增福

联系人：林波

电话：０５７７－８８９９００８２

传真：０５７７－８８９９５２１７

客户服务电话：（０５７７）９６６９９

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｗｚｂａｎｋ．ｃｎ

（２６）汉口银行股份有限公司

注册地址：武汉市江汉区建设大道９３３号武汉商业银行大厦

办公地址：武汉市江汉区建设大道９３３号武汉商业银行大厦

法定代表人：陈新民

联系人：王磊

电话：０２７－８２６５６８６７

传真：０２７－８２６５６２３６

客户服务电话：０２７－９６５５８（武汉）；４００６０９６５５８（全国）

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｋｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

（２７）江苏银行股份有限公司

注册地址：南京市洪武北路５５号

办公地址：南京市洪武北路５５号

法定代表人：黄志伟

联系人：田春慧

电话：０２５－５８５８７０１８

传真：０２５－５８５８７０３８

客户服务电话：９６０９８，４００－８６－９６０９８

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｊｓｂｃｈｉｎａ．ｃｎ

（２８）渤海银行股份有限公司

注册地址：天津市河西区马场道２０１－２０５号

办公地址：天津市河西区马场道２０１－２０５号

法定代表人：刘宝凤

联系人：王宏

电话：０２２－５８３１６６６６

传真：０２２－５８３１６５６９

客户服务电话：４００－８８８－８８１１

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｂｈｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２９）江苏张家港农村商业银行股份有限公司

注册地址：张家港市杨舍镇人民中路６６号

办公地址：张家港市杨舍镇人民中路６６号

法定代表人：王自忠

联系人：孙瑜

电话：０５１２－５８２３６３７０

传真：０５１２－５８２３６３７０

客户服务电话：０５１２－９６０６５

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｚｒｃｂａｎｋ．ｃｏｍ

（３０）深圳农村商业银行股份有限公司

注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路３０３８号合作金融大厦

办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路３０３８号合作金融大厦

法定代表人：李伟

联系人：宋永成

电话：０７５５－２５１８８２６６

传真：０７５５－２５１８８７８５

客户服务电话：４００１９６１２００

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．９６１２００．ｎｅｔ

（３１）洛阳银行股份有限公司

注册地址：洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口

办公地址：洛阳市洛龙区开元大道２５６号

法定代表人：王建甫

联系人：胡艳丽

电话：０３７９－６５９２１９７７

传真：０３７９－６５９２１８６９

客户服务电话：０３７９－９６６９９

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｌｕｏｙａｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３２）烟台银行股份有限公司

注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路２５号

办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路２５号

法定代表人：庄永辉

联系人：姚华

电话：０５３５－６６９１３３７

传真：０５３５－６６９１３３７

客户服务电话：４００８３１１７７７

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｙａｎｔａｉｂａｎｋ．ｎｅｔ

（３３）齐商银行股份有限公司

注册地址：淄博市张店区中心路１０５号

办公地址：淄博市张店区中心路１０５号

法定代表人：杲传勇

联系人：肖 斌

电话：０５３３－２１７８８８８

传真：０５３３－２１８０３０３

客户服务电话：０５３３－９６５８８

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｑｓｂａｎｋ．ｃｃ

（３４）大连银行股份有限公司

注册地址：大连市中山区中山路８８号天安国际大厦４９楼

办公地址：大连市中山区中山路８８号天安国际大厦９楼

法定代表人：陈占维

联系人：李鹏

电话：０４１１－８２３１１２５６

客户服务电话：４００６６４００９９

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｄｌ．ｃｏｍ

（３５）哈尔滨银行股份有限公司

注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街１６０号

办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街１６０号

法定代表人：郭志文

联系人：武艳凤

电话：０４５１－８６７７９０１８

传真：０４５１－８６７７９２１８

客户服务电话：９５５３７

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｒｂｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３６）重庆银行股份有限公司

注册地址：重庆市渝中区邹容路１５３号

办公地址：重庆市渝中区邹容路１５３号

法定代表人：马千真

联系人：孔文超

电话：０２３－ ６３７９２２１２

传真：０２３－ ６３７９２４１２

客户服务电话：９６８９９（重庆）、４００－７０－９６８９９（其他地区）

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｑｃｂａｎｋ．ｃｏｍ

（３７）浙江稠州商业银行股份有限公司

注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧

办公地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧

法定代表人：金子军

联系人：董晓岚

电话：０５７１－８７１１７６１７

传真：０５７１－８７１１７６１６

客户服务电话：４００８０９６５２７、（０５７１）９６５２７

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｚｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３８）东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址：广东省东莞市城区南城路２号

办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路２号东莞农商银行大厦

法定代表人：何沛良

联系人：谭少筠

电话：０７６９－２２１１８３４３

传真：０７６９－２２３２０８９６

客户服务电话：９６１１２２

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｄｒｃｂａｎｋ．ｃｏｍ／

（３９）河北银行股份有限公司

注册地址：河北省石家庄市平安北大街２８号

办公地址：河北省石家庄市平安北大街２８号

法定代表人：乔志强

联系人：王栋

电话：０３１１－８８６２７５２２

传真：０３１１－８８６２７０２７

客户服务电话：４００－６１２－９９９９

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ

（４０）嘉兴银行股份有限公司

注册地址：嘉兴市建国南路４０９号

办公地址：嘉兴市建国南路４０９号

法定代表人：许洪明

联系人：顾晓光

电话：０５７３－８２０９９６６０

传真：０５７３－８２０９９６６０

客户服务电话：０５７３－９６５２８

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂｏｊｘ．ｃｏｍ

（４１）江苏常熟农村商业股份有限公司

注册地址：江苏省常熟市新世纪大道５８号

办公地址：江苏省常熟市新世纪大道５８号

法定代表人：吴建亚

联系人：马勋

电话：０５１２－５２９０９１２５

传真：０５１２－５２９０９１２２

客户服务电话：０５１２－９６２０００

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｓｒｃｂａｎｋ．ｃｏｍ

（４２）金华银行股份有限公司

注册地址：浙江省金华市光南路６６８号

办公地址：浙江省金华市光南路６６８号

法定代表人：徐雅清

联系人：徐晓峰

电话：０５７９－８３２０７７７５

传真：０５７９－８２１７８３２１

客户服务电话：４００－７１１－６６６８

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｊｈｃｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４３）江苏江阴农村商业银行股份有限公司

注册地址：江苏省江阴市澄江中路１号

办公地址：江苏省江阴市澄江中路１号

法定代表人：李仁法

联系人：陆建生

电话：０５１０－８６８２３４０３

传真：０５１０－８６８０５８１５

客户服务电话：０５１０－９６０７８

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｊｙｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ／

（４４）天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座

办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座４层

法定代表人：林义相

联系人：林爽

电话：０１０－６６０４５６０８

传真：０１０－６６０４５５００

客户服务电话：０１０－６６０４５６７８

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

（４５）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路７６５０号２０５室

办公地址：上海浦东新区银城中路６８号时代金融中心８楼８０１室

法定代表人：汪静波

联系人：方成

电话：０２１－３８６０２３７７

传真：０２１－３８５０９７７７

客户服务电话：４００－８２１－５３９９

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｎｏａｈ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ

（４６）深圳众禄基金销售有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元

办公地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元

法定代表人：薛峰

联系人：张玉静

电话：０７５５－３３２２７９５３

传真：０７５５－８２０８０７９８

客户服务电话：４００－６７８８－８８７

网址：ｈｔｔｐｓ：／／ｗｗｗ．ｚｌｆｕｎｄ．ｃｎ／； ｗｗｗ．ｊｊｍｍｗ．ｃｏｍ

（４７）杭州数米基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东２号

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道３５８８号恒生大厦１２楼

法定代表人：陈柏青

联系人：周嬿旻

电话：０５７１－２８８２９７９０，０２１－６０８９７８６９

传真：０５７１－２６６９８５３３

客户服务电话：４０００－７６６－１２３

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｆｕｎｄ１２３．ｃｎ

（４８）上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路５２６号２幢２２０室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道５５５号裕景国际Ｂ座１６层

法定代表人：张跃伟

联系人：沈雯斌

电话：０２１－５８７８８６７８－８２０１

传真：０２１—５８７８７６９８

客户服务电话：４００－０８９－１２８９

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｅｒｉｃｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ

（４９）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：杭州市西湖区文二西路１号元茂大厦９０３室

办公地址：杭州市西湖区文二西路１号元茂大厦９０３室

法定代表人：李晓涛

联系人：杨翼

电话：０５７１－８８９２０８９７

传真：０５７１－８６８００４２３

客户服务电话：０５７１－８８９２０８９７

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｉｊｉｊｉｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５０）北京展恒基金销售有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街６号

办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里２号民建大厦６层

法定代表人：闫振杰

联系人：李二钢

电话：０１０－－６２０２００８８

传真：０１０—６２０２００８８－８８０２

客户服务电话：４００８８８６６６１

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｍｙｆｕｎｄ．ｃｏｍ

（５１）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号

法定代表人：万建华

联系人：芮敏祺

电话：０２１－３８６７６６６６

传真：０２１－３８６７０１６１

客户服务电话：９５５２１

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ／

（５２）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号

法定代表人：王常青

联系人：权唐

电话：０１０－８５１３０５８８

传真：０１０－６５１８２２６１

客户服务电话：４００８８８８１０８

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ／

（５３）国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人：何如

联系人：齐晓燕

电话：０７５５－８２１３０８３３

传真：０７５５－８２１３３９５２

客户服务电话：９５５３６

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ／

（５４）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层

法定代表人：宫少林

联系人：林生迎

电话：０７５５－８２９６０２２３

传真：０７５５－８２９４３６３６

客户服务电话：４００８８８８１１１；９５５６５

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ／

（５５）广发证券股份有限公司

注册地址：广州天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房）

办公地址：广东省广州天河北路大都会广场５、１８、１９、３６、３８、３９、４１、４２、４３、４４楼

法定代表人：孙树明

联系人：黄岚

电话：０２０－８７５５５８８８

传真：０２０－８７５５５３０５

客户服务电话：９５５７５或致电各地营业网点

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ／

（５６）中信证券股份有限公司

注册地址：深圳市深南路７０８８号招商银行大厦Ａ层

办公地址：北京朝阳区新源南路６号京城大厦

法定代表人：王东明

联系人：陈忠

电话：０１０－８４５８８８８８

传真：０１０－８４８６５５６０

客户服务电话：０１０－８４５８８８８８

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ／

（５７）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座２－６层

法定代表人：陈有安

联系人：田薇

电话：０１０－６６５６８４３０

传真：０１０－６６５６８９９０

客户服务电话：４００８８８８８８８

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ／

（５８）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市淮海中路９８号

办公地址：上海市广东路６８９号海通证券大厦

法定代表人：王开国

联系人：金芸、李笑鸣

电话：０２１－２３２１９２７５

传真：０２１－６３６０２７２２

客户服务电话：９５５５３

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ／

（５９）申银万国证券股份有限公司

注册地址：上海市常熟路１７１号

办公地址：上海市常熟路１７１号

法定代表人：丁国荣

联系人：黄维琳、曹晔

电话：０２１－５４０３３８８８

传真：０２１－５４０３８８４４

客户服务电话：９５５２３

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ／

（６０）兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路９９号标力大厦

办公地址：上海市浦东民生路１１９９弄五道口广场１号楼２１层

法定代表人：兰荣

联系人：谢高得

电话：０２１－３８５６５７８５

传真：０２１－３８５６５７８３

客户服务电话：４００８８８８１２３

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ／

（６１）长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

法定代表人：胡运钊

联系人：李良

电话：０２７－６５７９９９９９

传真：０２７－８５４８１９００

客户服务电话：９５５７９；４００８－８８８－９９９

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ／

（６２）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

法定代表人：牛冠兴

联系人：陈剑虹

电话：０７５５－８２８２５５５１

传真：０７５５－８２５５８３５５

客户服务电话：４００８００１００１

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

（６３）西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑８号

办公地址：重庆市江北区桥北苑８号西南证券大厦

法定代表人：余维佳

联系人：张婷

电话：０２３－６３７８６２２０

传真：０２３－６３７８６２１２

客户服务电话：４００８０９６０９６

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（６４）中信证券（浙江）有限责任公司

注册地址：浙江省杭州市中河南路１１号万凯庭院商务楼Ａ座

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９层、２０层

法定代表人：刘军

联系人：周妍

电话：０５７１－８６８１１９５８

传真：０５７１－８５７８３７７１

客户服务电话：０５７１－９６５９８

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ／

（６５）湘财证券有限责任公司

注册地址：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼

办公地址：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼

法定代表人：林俊波

联系人：钟康莺

电话：０２１－６８６３４５１８－８５０３

传真：０２１－６８８６５９３８

客户服务电话：４００８８８１５５１

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ／

（６６）万联证券有限责任公司

注册地址：广州市天河区珠江东路１１号高德置地广场Ｆ栋１８、１９层

办公地址：广州市天河区珠江东路１１号高德置地广场Ｆ栋１８、１９层

法定代表人：张建军

联系人：罗创斌

电话：０２０－３７８６５０７０

传真：０２０－２２３７３７１８－１０１３

客户服务电话：４００８８８８１３３

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（６７）国元证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市寿春路１７９号

办公地址：安徽省合肥市寿春路１７９号

法定代表人：凤良志

联系人：李蔡

电话：０５５１－２２７２１０１

传真：０５５１－２２７２１００

客户服务电话：全国统一热线４００８８８８７７７，安徽省内热线９６８８８

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（６８）渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

办公地址：天津市南开区宾水西道８号

法定代表人：杜庆平

联系人：王兆权

电话：０２２－２８４５１８６１

传真：０２２－２８４５１８９２

客户服务电话：４００６５１５９８８

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

（６９）华泰证券股份有限公司

注册地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

法定代表人：吴万善

联系人：庞晓芸

电话：０２５－８４４５７７７７

传真：０２５－８４５７９７６３

客户服务电话：９５５９７

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ／

（７０）山西证券股份有限公司

注册地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼

法定代表人：侯巍

联系人：郭熠

电话：０３５１－８６８６６５９

传真：０３５１－８６８６６１９

客户服务电话：４００６６６１６１８

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ／

（７１）中信万通证券有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层

办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场２０层

法定代表人：张智河

联系人：吴忠超

电话：０５３２－８５０２２３２６

传真：０５３２－８５０２２６０５

客户服务电话：０５３２－９６５７７

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

（７２）东兴证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２－１５层

办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２－１５层

法定代表人：徐勇力

联系人：汤漫川

电话：０１０－６６５５５３１６

传真：０１０－６６５５５２４６

客户服务电话：４００８８８８９９３

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｄｘｚｑ．ｎｅｔ．ｃｎ

（７３）东吴证券股份有限公司

注册地址：江苏省苏州市石路爱河桥２８号

办公地址：江苏省苏州市石路爱河桥２８号

法定代表人：吴永敏

联系人：方晓丹

电话：０５１２－６５５８１１３６

传真：０５１２－６５５８８０２１

客户服务电话：０５１２－９６２８８

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｄｗｊｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（７４）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区三里河东路５号中商大厦１０层

办公地址：北京市西城区三里河东路５号中商大厦１０层

法定代表人：张志刚

联系人：唐静

电话：０１０－６３０８０９８５

传真：０１０－６３０８０９７８

客户服务电话：４００８００８８９９

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

（７５）东方证券股份有限公司

注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层

办公地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层

法定代表人：王益民

联系人：吴宇

电话：０２１－６３３２５８８８－３１０８

传真：０２１－６３３２６１７３

客户服务电话：９５５０３

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（７６）方正证券股份有限公司

注册地址：湖南长沙芙蓉中路２段华侨国际大厦２２－２４层

办公地址：湖南长沙芙蓉中路２段华侨国际大厦２２－２４层

法定代表人：雷杰

联系人：郭军瑞

电话：０７３１－８５８３２５０３

传真：０７３１－８５８３２２１４

客户服务电话：９５５７１

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ

（７７）长城证券有限责任公司

注册地址：深圳市深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

办公地址：深圳市深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

法定代表人：黄耀华

联系人：高峰

电话：０７５５－８３５１６０９４

传真：０７５５－８３５１６１９９

客户服务电话：４００６６６６８８８

网址：ｈｔｔｐ：／／ｎｅｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ／

（７８）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号

办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

法定代表人：徐浩明

联系人：刘晨

电话：０２１－２２１６９０８１

传真：０２１－２２１６９１３４

客户服务电话：４００８８８８７８８；９５５２５

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ／

（７９）广州证券有限责任公司

注册地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼十七楼

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路５号广州国际金融中心１９、２０楼

法定代表人：吴志明

联系人：林洁茹

电话：０２０－８８８３６９９９

传真：０２０－８８８３６６５４

客户服务电话：０２０－９６１３０３

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

（８０）南京证券有限责任公司

注册地址：江苏省南京市玄武区大钟亭８号

办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭８号

法定代表人：张华东

联系人：徐翔

电话：０２５－８３３６４０３２

传真：０２５－８３３２００６６

客户服务电话：４００８２８５８８８

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｎｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（８１）大同证券经纪有限责任公司

注册地址：山西省大同市大北街１３号

办公地址：太原市长治路１１１ 号山西世贸中心Ａ 座Ｆ１２、Ｆ１３

法定代表人：董祥

联系人：薛津

电话：０３５１－４１３０３２２

传真：０３５１－４１９２８０３

客户服务电话：４００７１２１２１２

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｄｔｓｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（８２）国联证券股份有限公司

注册地址：无锡市县前东街１６８号

办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街８号国联金融大厦７０２室

法定代表人：范炎

联系人：沈刚

电话：０５１０－８２８３１６６２

传真：０５１０－８２８３０１６２

客户服务电话：４００８８８５２８８（全国），０５１０－８２５８８１６８（无锡）

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（８３）浙商证券股份有限公司

注册地址：杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ座６－７楼

办公地址：杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ座６－７楼

法定代表人：吴承根

联系人：毛亚莉

电话：０２１－６４３１８８９３

传真：０５７１－８７９０１９１３

客户服务电话：０５７１－９６７７７７

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋｅ．ｃｏｍ．ｃｎ／

（８４）平安证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

法定代表人：杨宇翔

联系人：郑舒丽

电话：０７５５－２２６２６１７２

传真：０７５５－８２４００８６２

客户服务电话：４００８８１６１６８

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ／

（８５）华安证券有限责任公司

注册地址：安徽省合肥市长江中路３５７号

办公地址：安徽省合肥市南二环９５９号财智中心Ｂ１座

法定代表人：李工

联系人：甘霖

电话：０５５１－５１６１８２１

传真：０５５１－５１６１６７２

客户服务电话：０５５１－９６５１８／４００８０９６５１８

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ／

（８６）国海证券股份有限公司

注册地址：广西桂林市辅星路１３号

办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦３楼

法定代表人：张雅锋

联系人：武斌

电话：０７５５－８３７０７４１３

传真：０７５５－８３７００２０５

客户服务电话：４００８８８８１００（全国），９６１００（广西）

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（８７）财富证券有限责任公司

注册地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼

办公地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼

法定代表人：周晖

联系人：郭磊

电话：０７３１－８４４０３３１９

传真：０７３１－８４４０３４３９

客户服务电话：０７３１－８４４０３３６０

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ／

（８８）东莞证券有限责任公司

注册地址：东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼

办公地址：东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼

法定代表人：张运勇

联系人：梁健伟

电话：０７６９－２２１１９３４１

传真：０７６９－２２１１６９９９

客户服务电话：０７６９－９６１１３０

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（８９）中原证券股份有限公司

注册地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号

法定代表人：菅明军

联系人：程月艳 耿铭

电话：０３７１—６５５８５６７０

传真：０３７１－－６５５８５６６５

客户服务电话：０３７１－９６７２１８；４００８１３９６６６

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ／

（９０）东海证券有限责任公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼

办公地址：上海市浦东新区东方路１９２８号东海证券大厦

法定代表人：朱科敏

联系人：汪汇

电话：０２１－５０５８６６６０

传真：０２１－５８３１９５９０

客户服务电话：９５５３１； ４００８８８８５８８

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（９１）中银国际证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９层

办公地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９层

法定代表人：唐新宇

联系人：马瑾

电话：０２１－６８６０４８６６

传真：０２１－５０３７２４７４

客户服务电话：４００６２０８８８８；０２１－６１１９５５６６

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

（９２）恒泰证券股份有限公司

注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号

办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号

法定代表人：刘汝军

联系人：张同亮

电话：０４７１－４９１３９９８

传真：０４７１－４９３０７０７

客户服务电话：０４７１－４９６１２５９

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ／

（９３）国盛证券有限责任公司

注册地址：江西省南昌市永叔路１５号

办公地址：江西省南昌市北京西路８８ 号江信国际金融大厦

法定代表人：管荣升

联系人：徐美云

电话：０７９１－６２８５３３７

传真：０７９１－６２８９３９５

客户服务电话：０７９１－９６１６８

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ／

（９４）华西证券有限责任公司

注册地址：四川省成都市陕西街２３９号

办公地址：四川省成都市陕西街２３９号

法定代表人：杨炯阳

联系人：金达勇

电话：０７５５－８３０２５７２３

传真：０７５５－８３０２５９９１

客户服务电话：４００８８８８８１８

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｘ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ

（９５）宏源证券股份有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐文艺路２３３号

办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号

法定代表人：汤世生

联系人：李巍

电话：０１０－８８０８５３３８

传真：０１０－８８０８５２４０

客户服务电话：４００８０００５６２

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

（９６）齐鲁证券有限公司

注册地址：山东省济南市经十路２０５１８号

办公地址：山东省济南市经七路８６号２３层

法定代表人：李玮

联系人：吴阳

电话：０５３１－８１２８３９３８

传真：０５３１－８１２８３９００

客户服务电话：９５５３８

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ／

（９７）世纪证券有限责任公司

注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２楼

办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２楼

法定代表人：卢长才

联系人：袁媛

电话：０７５５－８３１９９５１１

传真：０７５５－８３１９９５４５

客户服务电话：０７５５－８３１９９５９９

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ／

（９８）中航证券有限公司

注册地址：南昌市抚河北路２９１号

办公地址：南昌市抚河北路２９１号

法定代表人：杜航

联系人：余雅娜

电话：０７９１－６７６８７６３

传真：０７９１－６７８９４１４

客户服务电话：４００－８８６６－５６７

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ／

（９９）华林证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区民田路１７８号华融大厦５、６楼

办公地址：深圳市福田区民田路１７８号华融大厦５、６楼

法定代表人：薛荣年

联系人：杨玲

电话：０７５５－８２７０７８５５

传真：０７５５－２３６１３７５１

客户服务电话：全国统一客服热线４００１８８３８８８ 全国统一电话委托号码 ４００８８０２８８８

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｌｉｏｎｓ．ｃｏｍ／

（１００）德邦证券有限责任公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路５１０号南半幢９楼

办公地址：上海市浦东新区福山路５００号城建国际中心２６楼

法定代表人：方加春

联系人：罗芳

电话：０２１－６８７６１６１６

传真：０２１－６８７６７９８１

客户服务电话：４００８８８８１２８

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１０１）西部证券股份有限公司

注册地址：陕西省西安市东新街２３２号陕西信托大厦１６－１７楼

办公地址：西安市西五路海惠大厦４层４２２室

法定代表人：刘建武

联系人：冯萍

电话：０２９－８７４０６４８８

传真：０２９－８７４０６３８７

客户服务电话：９５５８２

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｗｅｓｔｓｅｃｕ．ｃｏｍ／

（１０２）华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７至１０层

法定代表人：黄金琳

联系人：张腾

电话：０５９１－８７３８３６２３

传真：０５９１－８７３８３６１０

客户服务电话：９６３２６（福建省外请加拨０５９１）

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１０３）华龙证券有限责任公司

注册地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号

办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路６３８号财富大厦

法定代表人：李晓安

联系人：李昕田

电话：０９３１－８８８８０８８

传真：０９３１－４８９０５１５

客户服务电话：０９３１－４８９０６１９ ４８９０６１８ ４８９０１００

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ／

（１０４）中国国际金融有限公司

注册地址：中国北京建国门外大街１号 国贸大厦２座２８层

办公地址：中国北京建国门外大街１号 国贸大厦２座２８层

法定代表人：李剑阁

联系人：王雪筠

电话：０１０－６５０５１１６６

传真：０１０－６５０５１１５６

客户服务电话：（０１０）８５６７９２３８／８５６７９１６９；（０７５５）８３１９５０００；（０２１）６３８６１１９５；６３８６１１９６

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｉｃｃ．ｃｏｍ．ｃｎ／

（１０５）财通证券有限责任公司

注册地址：杭州市解放路１１１号

办公地址：杭州市杭大路１５号嘉华国际商务中心１６０２室

法定代表人：沈继宁

联系人：徐轶青

电话：０５７１－８７８２２３５９

传真：０５７１－８７９２５１００

客户服务电话：９６３３６（上海地区９６２３３６）

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｔｓｅｃ．ｃｏｍ

（１０６）五矿证券有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心办公楼４７层０１单元

办公地址：深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心４７－４９楼

法定代表人：张永衡

联系人：赖君伟

电话：０７５５－２３９０２４００

传真：０７５５－８２５４５５００

客户服务电话：４００１８４００２８

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｗｋｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１０７）华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦２８层Ａ０１、Ｂ０１（ｂ）单元

办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦２８层Ａ０１、Ｂ０１（ｂ）单元

法定代表人：洪家新

联系人：陈敏

电话：０２１－６４３１６６４２

传真：０２１－６４３３３０５１

客户服务电话：０２１－３２１０９９９９，０２９－６８９１８８８８

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｆｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１０８）中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层－２１层及第０４层０１、０２、０３、０５、１１、１２、１３、１５、１６、１８、１９、２０、２１、２２、２３单元

办公地址：深圳市福田区益田路６００３号荣超商务中心Ａ栋第０４、１８层至２１层

法定代表人：龙增来

联系人：刘毅

电话：０７５５－８２０２３４４２

传真：０７５５－８２０２６５３９

客户服务电话：４００６００８００８

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ／

（１０９）中山证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路６００９号新世界中心２９层

办公地址：深圳市福田区益田路６００９号新世界中心２９层

法定代表人：吴泳良

联系人：李珍

电话：０７５５－８２９４３７５５

传真：０７５５－８２９４０５１１

客户服务电话：４００１０２２０１１

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｚｓｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１１０）日信证券有限责任公司

注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路１８号

办公地址：北京市西城区闹市口大街１号长安兴融中心西楼１１层

法定代表人：孔佑杰

联系人：陈韦杉

电话：０１０－８８０８６８３０

传真：０１０－６６４１２５３７

客户服务电话：０１０－６６４１３３０６

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（１１１）江海证券有限公司

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法定代表人：孙名扬

联系人：张宇宏

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（１１２）天源证券有限公司

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法定代表人：裴东平

联系人：关键

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（１１５）厦门证券有限公司

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办公地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼

法定代表人：傅毅辉

联系人：卢金文

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（１１６）爱建证券有限责任公司

注册地址：上海市南京西路７５８号２３楼

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法定代表人：郭林

联系人：陈敏

电话：０２１－３２２２９８８８

传真：０２１－ ６８７２８７０３

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（１１７）英大证券有限责任公司

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办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

法定代表人：赵文安

联系人：刘晓章

电话：０７５５－８３００７１９０

传真：０７５５－８３００７１６７

客户服务电话：０７５５－２６９８２９９３

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（１１８）财达证券有限责任公司

注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路３５号庄家金融大厦２３至２６层

办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路３５号庄家金融大厦２３至２６层

法定代表人：翟建强

联系人：刘亚静

电话：０３１１－６６００６３９３

传真：０３１１－６６００６２４９

客户服务电话：４００６１２８８８８

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．Ｓ１００００．ｃｏｍ

二、注册登记机构

二、注册登记机构博时基金管理有限公司（内容同基金管理人）

三、律师事务所和经办律师

名称：通力律师事务所

注册地址：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼

办公地址：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼

电话：０２１－ ３１３５８６６６

传真：０２１－ ３１３５８６００

联系人：黎明

经办律师：吕红、黎明

四、会计师事务所和经办注册会计师

机构名称：普华永道中天会计师事务所有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼

法人代表：杨绍信

电话：０２１－２３２３８８８８

传真：０２１－２３２３８８００

联系人：金毅

经办注册会计师：汪棣、金毅

第四部分 基金的名称

博时创业成长股票型证券投资基金

第五部分 基金的类型

契约型开放式

第六部分 基金的投资目标

本基金通过深入研究创业成长型公司，挖掘该类型公司的投资机会，力争为基金持有人创造出超越业绩比较基准的投资回报。

第七部分 基金的投资方向

本基金股票投资比例为基金资产的６０％－９５％，其中对创业成长型公司的投资比例不低于股票投资部分的８０％，权证投资比例不超过基金资产净值的３％。债券投资比例为基金资产的０％－３５％，现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的５％。

本基金所指的创业成长型公司是：从企业生命周期的角度看，处于成长阶段的启动期和高速成长期；从股票市场的结构看，主要集中在中小板、创业板和Ａ股主板中小型成长公司。

本基金的投资范围还包括其他具有良好流动性的金融工具，即国内依法发行的股票和债券，新股／债券的申购或增发，法律、法规或国家证券监管机构允许基金投资的其他金融工具。债券包括国债、金融债、企业（公司）债、次级债、可转换债券（包括分离交易可转债）、资产支持证券、央行票据、短期融资券、回购、银行存款等固定收益证券品种。

因基金规模或市场变化等因素导致本基金投资组合不符合上述规定的，基金管理人将在合理期限内做出调整以符合上述规定。法律、法规另有规定的，从其规定。

第八部分 基金的投资策略

本基金主要投资于创业成长型公司，投资策略主要体现在：在股票投资的宏观层面，本基金投资策略更强调自上而下选择潜力行业，特别关注于应用创新，而非科技发明的公司；在微观层面，本基金投资策略本质上更重视自下而上选择高成长公司，从多角度判断公司价值；同时，加强公司实地调研，尽可能低地降低投资风险。

１、资产配置策略

本基金将从全球视野的角度审视中国经济与中国资本市场，通过定性和定量相结合的方法进行“自上而下”的分析，在对宏观经济环境、股票市场走势、利率变动及各类资产风险收益形成一定预期的基础上，决定股票和固定收益证券等大类资产在给定区间内的动态配置。

本基金根据主要的经济信号指标对宏观经济形势进行分析，判断经济所处的经济周期阶段、景气循环状况和未来运行趋势。

２、股票投资策略

本基金通过深入研究中小板、创业板以及主板的中小型成长公司，挖掘该类型企业的投资价值，分享创业成长型公司带来的较高回报。

创业成长型公司相比主板成熟期公司，在发展前景、资料可获得性、风险等方面都具有显著的不同，因此需要特别关注此类企业的特殊性，并为其制定相应的投资策略。本基金认为，创业成长型公司的特点具体表现在以下几个方面：

√创业成长型公司大多处于企业生命周期的成长期，属于初创阶段，缺乏可供参考的历史业绩；

√创业成长型公司大多具有高成长性，导致相关财务指标波动性较大；

√部分创业成长型公司是在各自细分行业处于龙头地位的小公司，一方面具有广阔的发展空间，另一方面细分市场内，可比公司少，缺乏完善的行业研究。

根据以上提到的创业成长型公司的特殊性，本基金的股票投资策略如下：

（１）宏观层面上，强调自上而下选择潜力行业，特别关注于投资应用创新，而非科技发明的企业

创业成长型公司大多处于企业生命周期的启动期和高速增长期，营业收入开始增长，但发展还不稳定，未来经营业绩受行业、经济形势影响较大。因此，从宏观面，自上而下寻找未来具有增长潜力的行业，更有利于寻找能够长期增长的优质标的。

从行业筛选的角度看，主要包括两个方面：

第一，投资主题方面。对于投资者来说，创业成长型公司的市场表现部分取决于该公司是否具有清晰的投资主题。本基金主要寻找目标公司清晰可持续盈利的投资主题，具有这样投资主题的股票的价值中枢是持续向上的。不同的企业有不同的投资主题，但核心是具有竞争优势的成长。

第二，战略与行业分析方面。挖掘不同企业的成长特征，关键是寻找企业竞争优势、增长动力和持续发展能力。这涉及到公司战略分析，本基金主要采用ＰＯＲＴＥＲ的竞争优势和价值链分析方法，通过调研和洞察力对企业所在的产业结构与发展、企业的竞争策略和措施和企业价值链进行深入判断，并用财务和运营等相关数据进行验证。

（２）微观层面，从本质上重视自下而上选择高成长公司

对创业成长型公司的筛选，本质上强调自下而上寻找真正具有持续高成长性的企业，才能获得好的回报。具有持续高成长性的企业一定是建立在创新基础上，只有具有创新精神的企业才可能获得超越市场的回报。本基金重点关注基本面，着眼成长性与创新性，具体分两种情况：

√对于过往业绩期限较长的企业，根据基金管理人多年积累的价值投资方法，主要考量的有三方面：业务结构及主营产品竞争力；企业管理团队的领导与创新能力；企业经营业绩与财务指标。

√对于过往业绩较短，资料较少的企业，将采用３Ｐ原则更进一步深入评估企业价值：即采用（人（ｐｅｏｐｌｅ）＋过程（ｐｒｏｃｅｓｓ）＝ 业绩（ｐｅｒｆｏｒｍａｎｃｅ））来判断一个企业。

３、股票投资决策流程

本基金采用从上至下的行业潜力判断、以及自下而上选择高成长性公司的方法构建投资组合。

第一步：成长性评估。创业成长型股票通常处于高速成长期，较高的成长性成为其未来获取高额收益的前提。因此，本基金投资决策的第一步即为严格考察企业的行业属性、行业成长前景、业务模式、盈利机制、行业地位、管理能力等，以评估企业的成长性，从而选择具有高速成长潜力的企业作为备选投资对象。

第二步：品质过滤阶段。创业成长型公司未来发展前景具有较大的空间，本基金第二步将考察企业的基本素质，进行品质过滤。在考虑投资限制的基础上，基于公司的财务信息和股票的价格信息等，按照既定的品质评估模型对公司的财务品质进行过滤，对比市场价格，从潜力行业中筛选出具有高投资回报率、可持续成长能力、合理的价格、低边际成本的样本股票，建立备选股票池。

第三步：价值精选阶段。由于市场对创业成长型股票的成长性预期较高，通常市场估值也较高。本基金在以上初选形成备选股票池的基础上，对公司的财务真实性、完整性和一致性等进行诊断，剔除信息严重失真公司，再根据对宏观经济政策、行业及公司的深入研究与分析，采用定量与定性相结合的方法，对公司进行财务诊断、竞争力分析、盈利能力分析和成长性分析，同时通过实地调研、尽职调查等方式考察管理团队能力，并运用恰当的破产概率模型，评估风险投资退出价值，采用最合适的价值评估手段进行估值，精选出与市价比较最有投资机会的公司，建立精选股票池。

第四步：构建目标投资组合阶段。遵循组合投资与价值投资的理念，运用价值评估模型对公司价值进行精确定价，通过目标价格与实际交易价格的比较，进一步确定真正低于公司内在价值的股票，构建投资组合。

４、组合管理策略

（１）控制风险、坚持稳健投资

相较于主板成熟期公司，创业成长型公司的成长不确定性较大，业绩稳定性差，经营亏损与破产的概率也相对较大，投资时更需注意分散风险，控制风险。首先，判断企业所属生命周期阶段，选择适当的估值模型；其次，估算风险价值，确定合理风险溢价水平；最后，坚持分散投资原则，构建投资组合，不断跟踪调整组合配置。

（２）采用成长为主，动态调整的投资策略，寻找最佳的组合增长动力

在实际的组合管理过程中，本基金采用成长为主，动态调整的投资策略，寻找最佳的组合增长动力。

５、债券投资策略

本基金的债券组合将通过信用、久期和凸性等的灵活配置，进行积极主动的操作，力争获取超越于所对应的债券基准的收益。

（１）自上而下的分析

根据各种宏观经济指标及金融数据，对未来的财政政策及货币政策做出判断或预测。根据货币市场运行状况及央行票据发行到期情况，对债券市场短期利率走势进行判断。根据近期债券市场的发行状况及各交易主体的资金需求特点，对债券的发行利率进行判断，进而对债券市场的走势进行分析。根据近期的资金供需状况，对债券市场的回购利率进行分析。

（２）自下而上的分析

根据债券市场的当前交易数据，估计出债券市场当前的期限结构，并对隐含远期利率、当期利差水平等进行分析，进而对未来的期限结构变动做出判断。根据债券市场的历史交易数据，估计出债券市场的历史期限结构，并对历史利率水平、历史利差水平等进行分析，进而对未来的期限结构变动做出判断。在此基础上，本基金实施资产配置、券种配置、久期选择、凸性管理和个券选择策略。并随时根据宏观经济、市场变化，以及基于流动性和风险管理的要求，对构建组合进行调整。

６、权证投资策略

权证为本基金辅助性投资工具，投资比例不超过基金资产净值的３％。权证投资的主要标的为创业成长型公司发行的权证，投资原则为有利于基金资产增值、控制下跌风险、实现保值和锁定收益。如果市场上存在持有股票的认沽权证时，在预期市场下跌但由于各种原因导致股票无法顺利卖出时，可以使用认沽权证工具来保护股票的价值。如果市场上存在拟持有股票的认购权证，且价格相对于价值出现大幅折让时，可以使用认购权证工具来获得标的股票的头寸暴露。

７、组合构建与调整

根据各类资产投资策略，在各资产类投资品种确定的前提下，构建基金组合。

对于股票类资产，由于创业成长型股票的市值通常较小，构建组合时需要充分考虑组合流动性的问题，包括组合资产买卖交易时的市场冲击等。

第九部分 基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为：中证７００指数收益率×７５％＋中国债券总指数收益率×２５％。

如果今后市场出现更具代表性的业绩比较基准，或者指数编制单位停止编制该指数，或有更具权威、更科学的复合指数权重比例，在与基金托管人协商一致后，本基金管理人可以在报中国证监会备案后调整或变更业绩比较基准并及时公告。

第十部分 基金的风险收益特征

本基金为股票型基金，预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金，属于证券投资基金中的高风险、高收益品种。

第十一部分 基金投资组合报告

博时基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人根据本基金合同规定，复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至２０１２年９月３０日，本报告中所列财务数据未经审计。

１、报告期末基金资产组合情况

序号	项目	金额（元）	占基金总资产的比例（％）
１	权益投资	４１７，８９２，５７８．０４	８２．８６
	其中：股票	４１７，８９２，５７８．０４	８２．８６
２	固定收益投资	－	－
	其中：债券	－	－
	资产支持证券	－	－
３	金融衍生品投资	－	－
４	买入返售金融资产	－	－
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	－	－
５	银行存款和结算备付金合计	８６，０６１，２２０．５５	１７．０６
６	其他各项资产	３９８，３５９．２８	０．０８
７	合计	５０４，３５２，１５７．８７	１００．００

２、报告期末按行业分类的股票投资组合

代码	行业类别	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
Ａ	农、林、牧、渔业	－	－
Ｂ	采掘业	５，４５６，０９０．５０	１．１０
Ｃ	制造业	２０６，８７７，２４９．５１	４１．８７
Ｃ０	食品、饮料	－	－
Ｃ１	纺织、服装、皮毛	１１，９１９，２９９．７０	２．４１
Ｃ２	木材、家具	－	－
Ｃ３	造纸、印刷	－	－
Ｃ４	石油、化学、塑胶、塑料	５，２２１，３８８．２８	１．０６
Ｃ５	电子	２３，４１９，０９７．９７	４．７４
Ｃ６	金属、非金属	－	－
Ｃ７	机械、设备、仪表	１６３，２２２，４６３．５６	３３．０３
Ｃ８	医药、生物制品	３，０９５，０００．００	０．６３
Ｃ９９	其他制造业	－	－
Ｄ	电力、煤气及水的生产和供应业	２８，５７５，９８７．７５	５．７８
Ｅ	建筑业	－	－
Ｆ	交通运输、仓储业	２４，２８８，８１６．０２	４．９２
Ｇ	信息技术业	４９，７４４，７８６．０５	１０．０７
Ｈ	批发和零售贸易	－	－
Ｉ	金融、保险业	４０，１０２，４７８．２６	８．１２
Ｊ	房地产业	４７，５１０，６３５．３０	９．６１
Ｋ	社会服务业	１５，３３６，５３４．６５	３．１０
Ｌ	传播与文化产业	－	－
Ｍ	综合类	－	－
	合计	４１７，８９２，５７８．０４	８４．５７

３、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
１	３００１７１	东富龙	１，３０４，８６９	３６，２４９，２６０．８２	７．３４
２	６００５６０	金自天正	４，５２９，０８９	３１，７９４，２０４．７８	６．４３
３	３００１９５	长荣股份	１，２０６，１６２	２９，９２４，８７９．２２	６．０６
４	０００５４３	皖能电力	４，９６９，７３７	２８，５７５，９８７．７５	５．７８
５	００２４６５	海格通信	９９９，８２８	２６，７９５，３９０．４０	５．４２
６	６０１３３６	新华保险	１，０１２，１８１	２４，８０８，５５６．３１	５．０２
７	６００７８７	中储股份	３，３０９，１０３	２４，２８８，８１６．０２	４．９２
８	６００３８３	金地集团	４，７８６，１４０	２４，０７４，２８４．２０	４．８７
９	００２４１４	高德红外	１，２８６，０５７	２３，４１９，０９７．９７	４．７４
１０	６００７１８	东软集团	２，９９９，９２１	２２，９４９，３９５．６５	４．６４

４、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

５、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

６、本基金本报告期末未持有资产支持证券。

７、本基金本报告期末未持有权证。

８、投资组合报告附注

（１）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

（２）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

（３）基金的其他资产包括：

序号	名称	金额（元）
１	存出保证金	－
２	应收证券清算款	－
３	应收股利	－
４	应收利息	１８，５５０．５５
５	应收申购款	３７９，８０８．７３
６	其他应收款	－
７	待摊费用	－
８	其他	－
９	合计	３９８，３５９．２８

（４） 报告期末持有处于转股期的可转换债券。

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

（５） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

（６） 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

第十二部分 基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

自基金合同生效开始，基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

阶段	份额净值增长率①	份额净值增长率标准差②	业绩比较基准收益率③	业绩比较基准收益率标准差④	①－③	②－④
２０１０年６月１日－２０１０年１２月３１日	１１．４０％	１．２３％	１５．２２％	１．３２％	－３．８２％	－０．０９％
２０１１年１月１日至２０１１年１２月３１日	－２２．６５％	１．２９％	－２４．５４％	１．１０％	１．８９％	０．１９％
２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日	６．７６％	１．３５％	４．５８％	１．１８％	２．１８％	０．１７％
２０１０年６月１日至２０１２年９月３０日	－８．６２％	１．２８％	－１４．１２％	１．１７％	５．５０％	０．１１％

第十三部分 基金费用与税收

一、与基金运作有关的费用

（一）基金费用的种类

１、基金管理人的管理费；

２、基金托管人的托管费；

３、基金合同生效后的信息披露费用；

４、基金份额持有人大会费用；

５、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

６、基金的证券交易费用；

７、基金财产拨划支付的银行费用；

８、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。

上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

１、基金管理人的管理费

在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为１．５０％

Ｈ为每日应计提的基金管理费

Ｅ为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

２、基金托管人的托管费

在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为０．２５％

Ｈ为每日应计提的基金托管费

Ｅ为前一日基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

３、上述一中３到７项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

二、与基金销售有关的费用

１、申购费用

表４：基金的申购费率结构表

前端申购
申购金额（Ｍ）	申购费率（％）
Ｍ＜１００万	１．５０％
１００万≤Ｍ＜５００万	０．６０％
Ｍ≥５００万	１０００元／笔
后端申购
持有基金份额期限（Ｙ）	申购费率（％）
Ｙ ＜ １年	１．６０％
１年 ≤ Ｙ ＜ ２年	０．９０％
２年 ≤ Ｙ ＜ ３年	０．６０％
Ｙ ≥ ３年	０

２、赎回费用

表５：本基金的赎回费率表

持有基金份额期限（Ｙ）	赎回费率（％）
Ｙ ＜ ７日	１．５０％
７日≤ Ｙ ＜ ３０日	０．７５％
３０日≤Ｙ ＜ １年	０．５０％
１≤ Ｙ ＜ ２年	０．２５％
Ｙ ≥ ２年	０

注：１年指３６５天

３、转换费用

基金转换费用由转出基金赎回费和申购费补差两部分构成，其中，申购费补差具体收取情况，视每次转换时的两只基金的申购费率的差异情况而定。基金转换费用由基金持有人承担。

基金管理人可根据有关法律规定和市场情况，调整申购金额、赎回份额和账户最低持有余额的数量限制，基金管理人必须最迟在调整前２日在至少一种指定媒体上公告。

三、不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付，基金收取认购费的，可以从认购费中列支。

四、费用调整

基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。

五、基金税收

基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。

第十四部分 对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对本基金管理人于２０１２年７月１６日刊登的本基金原招募说明书（《博时创业成长股票型证券投资基金更新招募说明书２０１２年第２号》）进行了更新，主要更新的内容如下：

１．在“三、基金管理人”中，对基金管理人博时基金管理公司的基本情况进行了更新；

２．在“四、基金托管人”中，对基金托管人的基本情况、主要人员情况及相关业务经营情况进行了更新；

３．在“五、相关服务机构”中，更新了相关服务机构的内容，增加了新增的代销机构；

４．在“七、基金份额的申购、赎回与转换”中，更新了转换业务适用基金的范围；

５．在“八、基金的投资”中，更新了本基金截止时间为２０１２年９月３０日的基金股票及其它资产投资组合的数据及列表；

６．在“九、基金的业绩”中，更新了本基金截止时间为２０１２年９月３０日的数据；

７．在“二十一、其它应披露的事项”中，根据最新情况对相关应披露事项进行了更新。

博时基金管理有限公司

２０１３年１月１５日