重要提示

１、国泰金泰平衡混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由金泰证券投资基金（以下简称“金泰基金”）转型而成。依据中国证监会２０１２年１１月２２日证监许可［２０１２］１５４９号文核准的金泰证券投资基金基金份额持有人大会决议，金泰基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、范围和策略、修订基金合同，并更名为“国泰金泰平衡混合型证券投资基金”。自２０１２年１２月２４日起，《国泰金泰平衡混合型证券投资基金基金合同》生效，《金泰证券投资基金基金合同》失效。

２、本基金是契约型开放式混合型证券投资基金。

３、本基金的基金管理人为国泰基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“公司”），基金托管人为中国工商银行股份有限公司，登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。

４、本基金自２０１３年１月４日至２０１３年１月２５日开放集中申购，期间不开放赎回，称为“集中申购期”。

５、本基金集中申购期销售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

６、本基金集中申购申报价格为１．００元。基金场内集中申购代码为“５２１０２０”，场外集中申购代码为“５１９０２０”。

７、投资人办理场内集中申购的场所为具有基金销售业务资格，并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位。投资人需使用上海证券账户办理场内集中申购业务。投资人办理场外集中申购的场所包括基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点，投资人需使用开放式基金账户办理场外集中申购业务。

８、投资人办理场内集中申购时，需具有上海证券账户，上海证券账户是指上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户。

如投资人需新开立证券账户，则应注意：开户当日无法办理指定交易，建议投资人在进行集中申购前至少１个工作日办理开户手续。如投资人已开立证券账户，则应注意：如投资人未办理指定交易或指定交易在不办理本基金场内集中申购业务的证券公司，还需要指定交易或转指定交易在可办理本基金场内集中申购业务的证券公司。

９、投资人办理场外集中申购时，需具有开放式基金账户。其中：已通过场外销售机构办理过开放式基金账户注册或注册确认手续的投资人，可直接办理本基金场外集中申购业务；已有上海证券账户的投资人，可通过场外销售机构以其上海证券账户申请注册开放式基金账户；尚无上海证券账户的投资人，可直接申请账户注册，中国证券登记结算有限责任公司将为其配发上海基金账户，同时将该账户注册为开放式基金账户。

１０、本基金集中申购费在投资人申购基金份额时收取，费率具体如下：

申购金额Ｍ	费率
Ｍ＜５０万	１．２０％
５０万≤ Ｍ＜２００万	１．００％
２００万≤ Ｍ＜５００万	０．６０％
Ｍ ≥５００万	１０００元／笔

１１、集中申购以金额申请。投资人申购基金份额时，需按销售机构规定的方式全额交付申购款项。投资人办理场内集中申购时，单笔申购金额不得低于１０００元，超过部分需为１００元的整数倍，最高不能超过９９，９９９，９００元；投资人办理场外集中申购时，单笔申购金额不得低于１０００元。投资人可以多次申购，累计申购金额不设上限。

１２、对于Ｔ日交易时间内受理的集中申购申请，登记机构将在Ｔ＋１日就申请的有效性进行确认。但对申请有效性的确认仅代表销售机构确实接受了投资人的集中申购申请，集中申购份额的计算需由登记机构在集中申购期结束后确认。投资人应在基金集中申购期结束后，到其办理集中申购业务的销售网点查询确认情况。

１３、集中申购款项在集中申购期间存入专门账户，在集中申购期结束前任何人不得动用，期间产生的利息在集中申购期结束后折算为基金份额归投资人所有。利息折算的基金份额数额以登记机构的记录为准。集中申购期结束后，基金管理人应在５日内聘请会计师事务所进行集中申购款项的验资。

验资结束日为原金泰基金基金份额拆分日，基金管理人将通过基金份额拆分，使得验资结束当日基金份额净值为１．０００元，再根据当日基金份额净值计算投资人集中申购应获得的基金份额，并由登记机构进行投资人集中申购份额的登记确认。验资结果将报中国证监会备案。

基金管理人将就集中申购的验资和份额确认情况、基金份额拆分结果进行公告。

１４、本公告仅对本基金集中申购期基金份额发售的有关事项和规定予以说明。投资人欲了解本基金的详细情况，请阅读刊登在２０１２年１２月２４日《中国证券报》、《上海证券报》上的《国泰金泰平衡混合型证券投资基金招募说明书》。

１５、本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站（ｗｗｗ．ｇｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ）上。投资人亦可通过本公司网站了解基金发售的其他相关事宜。

１６、各销售机构集中申购业务的办理网点、办理日期和时间等事项参照各销售机构的具体规定。

１７、集中申购期内，本基金还有可能新增代理销售机构，请留意近期本公司及各代理销售机构的公告，或拨打本公司及各代理销售机构的客户服务电话咨询。

１８、基金管理人可根据基金销售情况适当延长或缩短集中申购期，但最长不超过１个月，并及时公告。

１９、投资人如有任何问题，可拨打本公司客服电话（４００－８８８－８６８８）、中国工商银行客服电话（９５５８８）以及其他代销机构的客户服务电话。

２０、基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整。

２１、风险提示

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金投资中的风险包括：市场风险、管理风险、流动性风险、本基金的特有风险和其他风险等。本基金为混合型基金，混合型基金的风险高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金，属于较高风险、相对较高预期收益的品种。

２２、本基金管理人拥有对本基金集中申购公告的最终解释权。

一、本次发售基本情况

（一）基金名称：国泰金泰平衡混合型证券投资基金

（二）场内集中申购代码：５２１０２０

（三）场外集中申购代码：５１９０２０

（四）基金运作方式和类型：契约型开放式，混合型基金。

（五）存续期限：不定期。

（六）基金发售对象：符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

（七）基金份额发售机构

１、直销机构：国泰基金管理有限公司

２、场外集中申购代销机构：具体名单详见本集中申购发售公告“七（三）２、场外集中申购代销机构”。

３、场内集中申购代销机构：具体名单详见本集中申购发售公告“七（三）３、场内集中申购代销机构”。

（八）集中申购时间安排

本基金的集中申购期为２０１３年１月４日至２０１３年１月２５日，期限不超过１个月，自基金份额开始集中申购之日起计算。具体业务办理时间以各销售机构的规定为准。

基金管理人可根据基金销售情况适当延长或缩短集中申购期，但最长不超过１个月。

（九）集中申购期的申购费用

１、本基金集中申购费在投资人申购基金份额时收取，费率具体如下：

申购金额Ｍ	费率
Ｍ＜５０万	１．２０％
５０万≤ Ｍ＜２００万	１．００％
２００万≤ Ｍ＜５００万	０．６０％
Ｍ ≥５００万	１０００元／笔

本基金集中申购费由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

２、集中申购份额的计算方法

集中申购以金额申请，集中申购费用和申购份额的计算公式为：

净申购金额＝申购金额／（１＋申购费率）

（注：申购金额在５００万元（含）以上适用绝对数额的申购费金额，即净申购金额＝申购金额－申购费用）

申购费用＝申购金额－净申购金额

申购份额＝（净申购金额＋申购金额产生的利息）÷１．００

场内集中申购份额的计算结果采用截尾法保留至整数位，不足１份部分对应的申购资金将返回给投资人；场外集中申购份额的计算结果按四舍五入方法，保留到小数点后２位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

二、发售方式及相关规定

（一）投资人办理场内集中申购的场所为具有基金销售业务资格，并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位。投资人需使用上海证券账户办理场内集中申购业务。投资人办理场外集中申购的场所包括基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点，投资人需使用开放式基金账户办理场外集中申购业务。

（二）集中申购以金额申请。投资人申购基金份额时，需按销售机构规定的方式全额交付申购款项。投资人办理场内集中申购时，单笔申购金额不得低于１０００元，超过部分需为１００元的整数倍，最高不能超过９９，９９９，９００元；投资人办理场外集中申购时，单笔申购金额不得低于１０００元。投资人可以多次申购，累计申购金额不设上限。

（三）场内集中申购需遵守上海证券交易所相关规则。

三、个人投资者的开户与集中申购程序

（一）直销机构

１、本公司上海直销柜台、北京直销柜台受理个人投资者的开户与集中申购申请，最低单笔申购金额为１０００．００元。

２、业务办理时间

集中申购期内每个工作日的９：３０至１６：００。（周六、周日及法定节假日不办理）

３、个人投资者办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交下列材料

（１）本人有效身份证件原件及复印件；

（２）指定银行账户原件；

（３）填妥的《基金开户申请书》；

（４）个人投资者风险承受能力调查问卷。

注：指定银行账户是指投资人开户时预留的作为赎回、分红、以及认购／申购无效资金及募集未成功时资金退款的结算汇入账户，银行账户名称必须同投资人基金账户的户名一致。

４、个人投资者办理集中申购申请时须提交下列材料

（１）有效身份证件原件及复印件；

（２）基金交易账户卡；

（３）加盖银行受理章的银行付款凭证回单原件及复印件；

（４）个人投资者风险承受能力调查问卷（未填写问卷者提交）。

５、集中申购资金的划拨

（１）个人投资者办理集中申购前应将足额资金通过银行汇入下列任一银行账户：

ａ、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户

账号：３１００１５２０３１３０５６００５０１７

开户银行：中国建设银行上海市浦东分行

人行实时支付系统号：１０５２９００２８００５

全国联行号：５２３６４

ｂ、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户

 账 号：４３６４５９２１３７５４

 开户银行：中国银行上海市中银大厦支行

 人行实时支付系统号：１０４２９０００３７９１

 全国联行号：４０３７９

ｃ、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户

账号：０３４９２３０００４０００４２２３

开户银行：中国农业银行上海市卢湾支行

人行实时支付系统号：１０３２９００２８０２５

全国联行号：０９２８０２

ｄ、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户

账号：１００１２０２９１９０２５８０２０１０

开户银行：中国工商银行上海市分行营业部

人行实时支付系统号：１０２２９００２０２９４

全国联行号：２０３０４００５

ｅ、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户

账号：０９６８１９２１６０８９１５５９１０００１

开户银行：招商银行上海市分行营业部

人行实时支付系统号：３０８２９０００３０２０

全国联行号：８２０５１

ｆ、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户

账号：０７６３９２２３２９５００１７７

开户银行：上海浦东发展银行上海市分行营业部

人行实时支付系统号：３１０２９００００１５２

（２）汇款时，投资人须注意以下事项：

１）投资人应在“汇款人”栏中填写其在基金直销机构开户时登记的名称；

２）汇款时应提示银行柜台人员准确完整地传递汇款信息，包括汇款人和用途栏内容；

３）为确保投资人资金及时准确入账，建议投资人将加盖银行业务受理章的汇款单据传真至上海直销柜台、北京直销柜台。

（３）个人投资者应在申购申请当日１６：００之前将资金足额汇入本公司直销账户。

６、对申购金额在１００万元以上（含１００万元）的投资人，本公司可提供上门服务。

７、在本公司直销柜台已开户的投资人可以通过电话交易和传真交易的形式办理基金集中申购业务。

８、投资人可通过国泰基金电子交易平台ｗｗｗ．ｇｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ登录网上交易页面申购本基金，集中申购期内提供７×２４小时申购服务。

（二）个人投资者在代销机构的开户与申购程序以各代销机构的规定为准。

四、机构投资者的开户与集中申购程序

（一）直销机构

１、本公司上海直销柜台和北京直销柜台均受理机构投资者开户与集中申购申请，最低单笔申购金额为１０００．００元。

２、业务办理时间：

集中申购期内每个工作日的９：３０—１６：００。（周六、周日及法定节假日不办理）

３、机构投资者办理基金交易账户和基金账户开户时须提交下列材料：

（１）营业执照（或登记注册书）、组织机构代码证、税务登记证三证的副本原件及加盖单位公章的复印件；

（２）法定代表人签章并加盖单位公章的《基金业务授权委托书》；

（３）法人及业务经办人有效身份证原件及复印件及经其签字复印件；

（４）填妥的《基金开户申请书》；

（５）指定银行账户的《开户许可证》（或指定银行出具的开户证明）原件及加盖公章的复印件；

（６）企业投资者风险承受能力调查问卷。

注：指定银行账户是指投资人开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户，账户名称必须同投资人基金账户的户名一致。

４、机构投资者办理集中申购申请时须提交下列材料：

（１）机构投资者业务经办人员身份证明原件；

（２）基金交易账户卡；

（３）加盖银行受理章的银行付款凭证回单原件及复印件；

（４）企业投资者风险承受能力调查问卷（未填写问卷者提交）。

５、集中申购资金的划拨：

（１）投资人办理集中申购前应将足额资金汇入下列任一银行账户：

ａ、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户

账号：３１００１５２０３１３０５６００５０１７

开户银行：中国建设银行上海市浦东分行

人行实时支付系统号：１０５２９００２８００５

全国联行号：５２３６４

ｂ、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户

 账 号：４３６４５９２１３７５４

 开户银行：中国银行上海市中银大厦支行

 人行实时支付系统号：１０４２９０００３７９１

 全国联行号：４０３７９

ｃ、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户

账号：０３４９２３０００４０００４２２３

开户银行：中国农业银行上海市卢湾支行

人行实时支付系统号：１０３２９００２８０２５

全国联行号：０９２８０２

ｄ、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户

账号：１００１２０２９１９０２５８０２０１０

开户银行：中国工商银行上海市分行营业部

人行实时支付系统号：１０２２９００２０２９４

全国联行号：２０３０４００５

ｅ、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户

账号：０９６８１９２１６０８９１５５９１０００１

开户银行：招商银行上海市分行营业部

人行实时支付系统号：３０８２９０００３０２０

全国联行号：８２０５１

ｆ、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户

账号：０７６３９２２３２９５００１７７

开户银行：上海浦东发展银行上海市分行营业部

人行实时支付系统号：３１０２９００００１５２

（２）汇款时，投资人须注意以下事项：

１）投资人应在“汇款人”栏中填写其在国泰基金直销机构开户时登记的名称；

２）汇款时应提示银行柜台人员准确完整地传递汇款信息，包括汇款人和用途栏内容；

３）为确保投资人资金及时准确入帐，建议投资人将加盖银行业务受理章的汇款单据传真至上海直销柜台、北京直销柜台。

（３）投资人应在申购申请当日１６：００之前将资金足额汇入本公司直销账户。

（二）机构投资者在代销机构的开户与申购程序以各代销机构的规定为准。

五、清算与交割

对于Ｔ日交易时间内受理的集中申购申请，登记机构将在Ｔ＋１日就申请的有效性进行确认。但对申请有效性的确认仅代表销售机构确实接受了投资人的集中申购申请，集中申购份额的计算需由登记机构在集中申购期结束后确认。投资人应在基金集中申购期结束后，到其办理集中申购业务的销售网点查询确认情况。

集中申购款项在集中申购期间存入专门账户，在集中申购期结束前任何人不得动用，期间产生的利息在集中申购期结束后折算为基金份额归投资人所有。

六、基金的验资

集中申购期结束后，基金管理人应在５日内聘请会计师事务所进行集中申购款项的验资。

验资结束日为原金泰基金基金份额拆分日，基金管理人将通过基金份额拆分，使得验资结束当日基金份额净值为１．０００元，再根据当日基金份额净值计算投资人集中申购应获得的基金份额，并由登记机构进行投资人集中申购份额的登记确认。验资结果将报中国证监会备案。

基金管理人将就集中申购的验资和份额确认情况、基金份额拆分结果进行公告。

七、本次发售当事人或中介机构

（一）基金管理人

名称：国泰基金管理有限公司

住所：上海浦东新区世纪大道１００号上海环球金融中心３９楼

办公地址：上海浦东新区世纪大道１００号上海环球金融中心３９楼

成立时间：１９９８年３月５日

法定代表人：陈勇胜

注册资本：壹亿壹千万元人民币

联系人：何 晔

联系电话：（０２１）３８５６９０００，４００８８８８６８８

（二）基金托管人

名称：中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国工商银行”）

住所：北京市西城区复兴门内大街５５号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

成立时间：１９８４年１月１日

法定代表人：姜建清

注册资本：人民币３４９，０１８，５４５，８２７元

客户服务电话：９５５８８

联系人：赵会军

（三）销售机构

１、直销机构

序号	机 构 名 称	机 构 信 息
１	国泰基金管理有限公司上海直销柜台	地址：上海浦东世纪大道１００号上海环球金融中心３９楼
		电话：０２１－３８５６１７５９	传真：０２１－６８７７５８８１
		客户服务专线：４００－８８８－８６８８，０２１－３８５６９０００
		联系人：蔡丽萍	网址：ｗｗｗ．ｇｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ
２	国泰基金管理有限公司北京直销柜台	地址：中国北京市西城区金融大街７号第５层
		电话：０１０－６６５５３０７８	传真：０１０－６６５５３０８２
		联系人：王彬
３	国泰基金电子交易平台	网站：ｗｗｗ．ｇｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ 登录网上交易页面
		电话：０２１－３８５６１７３９	联系人：徐怡

２、场外集中申购代销机构

（１）中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街２５号

办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

法定代表人：王洪章

电话：０１０－６６２７５６５４

传真：０１０－６６２７５６５４

联系人：王琳

客服电话：９５５３３

网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

中国建设银行在全国各省、自治区、直辖市（港澳台除外）的近１４０００多个下属指定网点为投资者办理开户和场外认购业务。

（２）中国农业银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街６９号

办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号

法定代表人：蒋超良

联系人：滕涛

传真：０１０－８５１０９２１９

客户服务电话：９５５９９

网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

中国农业银行３７家一级分行的２２０００多个营业网点接受办理投资者的开放式证券投资基金开户和认购业务。

（３）交通银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路１８８号

法定代表人：胡怀邦

电话：０２１－５８７８１２３４

传真：０２１－５８４０８４８３

联系人：曹榕

客服电话：９５５５９

网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

交通银行在全国１１０家分行 的２７００ 多个网点接受办理开户和认购业务。

（４）招商银行股份有限公司

住所：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

法定代表人：傅育宁

联系人：邓炯鹏

电话：０７５５－８３１９８８８８

传真：０７５５－８３１９５１０９

客服电话：９５５５５

网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

招商银行在以下７９个城市的７００余个网点接受办理开户和认购业务：深圳、上海、武汉、北京、沈阳、广州、成都、兰州、西安、南京、无锡、常州、苏州、重庆、大连、杭州、嘉兴、宁波、南通、温州、绍兴、南昌、长沙、福州、泉州、青岛、天津、济南、烟台、乌鲁木齐、昆明、合肥、厦门、哈尔滨、郑州、东莞、太原、佛山、丹东、盘锦、宜昌、黄石、金华、呼和浩特、长春、南宁、江阴、扬州、宜兴、江都、包头、鄂尔多斯、潍坊、日照、衢州、湖州、瑞安、台州、湘潭、株洲、九江、淄博、芜湖、淮南、镇江、威海、孝感、曲靖、咸阳、榆林、绵阳、乐山、营口、衡阳、洛阳、赣州、贵阳、银川、石家庄。

（５）上海农村商业银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东大道９８１号

法定代表人：胡平西

联系人：吴海平

电话：０２１－３８５７６６６６

传真：０２１－５０１０５１２４

客服电话：０２１－９６２９９９

网址：ｗｗｗ．ｓｒｃｂ．ｃｏｍ

上海农商银行在上海的３３９个营业网点接受办理开户和认购业务

（６）杭州银行股份有限公司

注册地址：杭州市庆春路４６号杭州银行大厦

法定代表人：吴太普

联系人：严峻

电话：０５７１－８５１６３１２７

传真：０５７１－８５１７９５９１

客服电话：４００－８８８－８５０８

网址：ｗｗｗ．ｈｚｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

杭州银行在８家分行的８０余家指定营业网点接受办理投资者的开户和认购业务：杭州、北京、上海、深圳、南京、绍兴、舟山、宁波等。

（７）上海银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路１６８号

法定代表人：范一飞

联系人：夏雪

电话：０２１－６８４７５８８８

传真：０２１－６８４７６１１１１

客服电话：０２１－９６２８８８

网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ

上海银行在上海、宁波、南京、杭州、天津、成都、深圳、北京、苏州、无锡等１０个城市的２００多家营业网点对所有个人投资者办理本基金的开户和认购等业务。

（８）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

法定代表人：万建华

联系人：芮敏祺

电话：０２１－３８６７６１６１

传真：０２１－３８６７０１６１

客服电话：４００－８８８－８６６６

网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

国泰君安证券在以下２８个省、市、自治区１００个主要城市的１６３家营业网点接受办理投资者的开户和认购业务：北京、通州、怀柔、天津、石家庄、太原、任丘、晋城、呼和浩特、济源、赤峰、沈阳、大连、长春、吉林、桦甸、舒兰、哈尔滨、齐齐哈尔、深圳、平湖、广州、汕头、顺德、东莞、海口、琼海、儋州、福州、闽清、永泰、厦门、泉州、南宁、南昌、九江、庐山、浔阳、鹰潭、余江、贵溪市、宜春、萍乡、高安、抚州、南丰、上海、南京、无锡、溧水、常州、徐州、邳州、杭州、宁波、余姚、绍兴、衢州、台州、天台、仙居、合肥、济南、临沂、青岛、郑州、荥阳、武汉、荆州、襄樊、宜昌、长沙、常德、桃源、衡阳、衡阳县、株洲、株洲县、成都、金堂、泸州、纳溪、贵阳、清镇、昆明、丽江、个旧、芒市、文山、重庆、石柱、华岩、奉节、巫山、西安、兰州、敦煌市、嘉峪关、酒泉、张掖、乌鲁木齐。

（９）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号

法定代表人：王常青

联系人：魏明

电话：０１０－８５１３０５８８

传真：０１０－６５１８２２６１

客服电话：４００－８８８－８１０８

网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

中信建投证券在以下２０个省、市的６４个主要城市的１２５家营业网点接受办理投资者的开户和认购业务：北京、上海、天津、重庆、广州、成都、西安、武汉、杭州、沈阳、福州、南京、长沙、石家庄、哈尔滨、昆明、长春、乌鲁木齐、太原、南宁、合肥、海口、银川、济南、南昌、郑州、兰州、深圳、宁波、苏州、厦门、大连、青岛、淄博、泰州、连云港、常州、锦州、福清、鞍山、潮州、佛山、顺德、揭阳、郴州、衡阳、张家界、株州、十堰、襄樊、黄石、荆州、宜昌、郧县、简阳、赣州、吉安、上饶、兴化、广元、泸州、安康。

（１０）国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６楼

法定代表人：何如

联系人：齐晓燕

电话：０７５５－８２１３０８３３

传真：０７５５－８２１３３９５２

客服电话：９５５３６

网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

国信证券在北京， 长春， 长沙， 成都， 大连， 东莞， 佛山， 福州， 广州， 哈尔滨， 海口， 杭州， 合肥， 呼和浩特， 惠阳， 济南， 昆明， 兰州， 绵阳， 南昌， 南京， 南宁， 南通， 宁波， 青岛， 山西， 上海， 绍兴， 深圳， 沈阳， 石家庄， 天津， 温州， 乌鲁木齐， 无锡， 武汉， 西安， 厦门， 萧山， 烟台， 延安， 宜宾， 宜昌， 义乌， 肇庆， 郑州， 重庆， 珠海共４８个城市６９个网点接受办理开户和认购业务。

（１１）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层

法定代表人：宫少林

联系人：林生迎

电话：０７５５－８２９４３６６６

传真：０７５５－８２９４３６３６

客服电话：４００－８８８－８１１１、９５５６５

网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

招商证券在以下３１个主要城市的８１家营业网点接受办理投资者的开户和认购业务：北京、上海、南京、杭州、无锡、武汉、广州、哈尔滨、沈阳、成都、扬州、东莞、珠海、昆明、南宁、佛山、长沙、合肥、福州、深圳、桂林、天津、苏州、西安、柳州、济南、重庆、青岛、郑州、温州、南昌。

（１２）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市淮海中路９８号

法定代表人：王开国

联系人：李笑鸣

电话：０２１－２３２１９０００

传真：０２１－２３２１９１００

客服电话：４００－８８８－８００１（全国），０２１－９５５５３

网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

海通证券在以下６７个主要城市的１８１家营业部为投资者办理开户和认购业务：深圳、武汉、沈阳、大连、上海、杭州、上虞、北京、长春、吉林、辽源、青岛、广州、汕头、济南、烟台、淄博、泰安、南京、蚌埠、淮安、合肥、南通、绍兴、宁波、苏州、无锡、常州、扬州、福州、海口、昆明、贵阳、遵义、新余、长沙、重庆、成都、威海、天津、郑州、石家庄、太原、西安、营口、鞍山、哈尔滨、大庆、乌鲁木齐、常熟、芜湖、金昌、兰州、南宁、青岛、咸阳等。

（１３）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

法定代表人：顾伟国

联系人：田薇

电话：０１０－６６５６８４３０

传真：０１０－６６５６８９９０

客服电话：４００－８８８－８８８８

网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

中国银河证券在以下７７个城市的２２４家营业网点接受办理投资者的开户和认购业务：北京、天津、石家庄、秦皇岛、廊坊、邢台、太原、晋中、临汾、呼和浩特、包头、沈阳、大连、长春、哈尔滨、上海、南京、扬州、苏州、镇江、杭州、嘉兴、绍兴、湖州、金华、台州、温州、衢州、丽水、宁波、合肥、马鞍山、芜湖、黄山、福州、漳州、厦门、南昌、赣州、烟台、济南、淄博、潍坊、青岛、郑州、武汉、襄阳、宜昌、荆门、长沙、娄底、广州、佛山、汕头、湛江、中山、江门、惠州、深圳、珠海、东莞、揭阳、南宁、桂林、海口、重庆、成都、昆明、西安、兰州、白银、西宁、格尔木、乌鲁木齐、银川、白银、贵阳。

（１４）中信证券（浙江）有限责任公司

注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦１９、２０层

法定代表人：沈强

联系人：周妍

电话：０５７１－８６０７８８２３

客服电话：０５７１－９６５９８

网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

中信证券（浙江）有限责任公司在以下３４个城市的５６家营业网点接受办理投资者的开户和认购业务：杭州、临安、桐庐、嘉兴、海宁、嘉善、桐乡、平湖、海盐、湖州、德清、长兴、金华、义乌、东阳、浦江、绍兴、柯桥、诸暨、嵊州、台州、温岭、余姚、温州、乐清、衢州、丽水、宁波、北仑、溪口、南昌、宜春、赣州、福州、景德镇、上饶、泉州、三明、厦门等。

（１５）申银万国证券股份有限公司

注册地址：上海市常熟路１７１号

法定代表人：丁国荣

联系人：邓寒冰

电话：０２１－５４０３３８８８

传真：０２１－５４０３８８４４

客服电话：９５５２３或４００８８９５５２３

网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ

申银万国证券在以下２０个省、４个直辖市、４个自治区的６４个城市１５０家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务：上海、宁波、杭州、温州、嘉兴、嘉善、常山、永嘉、衢州、桐乡、金华、瑞安、芜湖、合肥、南京、无锡、靖江、扬州、南通、苏州、镇江、泰兴、句容、成都、广汉、眉山、兰州、银川、泸州、长沙、武汉、黄冈、株洲、襄阳、宜昌、宜城、黄石、南昌、九江、上饶、深圳、广州、珠海、福州、厦门、南宁、海口、佛山、茂名、北京、天津、青岛、莱西、太原、沈阳、大连、长春、哈尔滨、本溪、吉林、西安、重庆、贵阳、石家庄、郑州、呼和浩特、乌鲁木齐。

（１６）上海证券有限责任公司

注册地址：上海市西藏中路３３６号

法定代表人：郁忠民

联系人：张瑾

电话：０２１－５３５１９８８８

传真：０２１－５３５１９８８８

客服电话：４００８９１８９１８、０２１－９６２５１８

网址：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ

上海证券在上海、北京、重庆、南京、南昌、深圳、苏州、杭州、温州等各大城市５４家营业部为投资者办理开户和认购业务。

（１７）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号

法定代表人：徐浩明

联系人：刘晨、李芳芳

电话：０２１－２２１６９９９９

传真：０２１－２２１６９１３４

客服电话：１０１０８９９８、４００－８８８－８７８８

网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

光大证券股份有限公司在以下５１个城市１０３个营业网点为投资者办理开放式证券投资基金的开户和认购等业务：北京、天津、哈尔滨、黑河、大庆、齐齐哈尔、长春、沈阳、大连、上海、深圳、福州、佛山、江门、武汉、长沙、东莞、惠州、海口、顺德、广州、南宁、湛江、重庆、成都、遵义、内江、乌鲁木齐、昆明、西安、南京、丹阳、太原、济南、烟台、青岛、西宁、江苏、宁波、杭州、金华、余姚、绍兴、郑州、苏州、南昌、海门、江门、泉州、慈溪、珠海。”

（１８）中信万通证券有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）

办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼第２０层（２６６０６１）

法定代表人：杨宝林

联系人：吴忠超

电话： ０５３２－８５０２２３２６

传真：０５３２－８５０２２６０５

客服电话：０５３２－９６５７７

网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

中信万通证券在以下２０个城市４２家营业网点为投资者

办理开放式证券投资基金的开户和认购等业务：青岛、济南、淄博、烟台、滨州、临沂、济宁、潍坊、东营、聊城、德州、威海、日照、菏泽、枣庄、莱芜、泰安、郑州、南阳、洛阳。

（１９）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路８号卓越时代广场（二期）

法定代表人：王东明

联系人：陈忠

电话：０１０－６０８３８８８８

传真：０１０－６０８３３７３９

网址： ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｏｍ

中信证券在以下城市的５９个营业网点接受办理投资者的开户和认购业务：北京、长沙、常州、成都、大连、广东、广州、海门、南京、启东、如皋、上海、深圳、石家庄、苏州、太原、天津、武汉、西安、徐州、中山、合肥、惠州、沈阳、唐山、襄樊、无锡、镇江、番禺、芜湖等。

（２０）长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

法定代表人：胡运钊

联系人：李良

联系电话：０２７－６５７９９９９９

传真：０２７－８５４８１９００

客服电话：９５５７９

长江证券客服网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

长江证券在以下７５个城市１０６个营业网点为投资者办理开户和认购业务：

北京、天津、保定、太原、沈阳、大连、哈尔滨、齐齐哈尔、大庆、上海、南京、泰州、无锡、杭州、慈溪、台州、合肥、宿州、南昌、福州、厦门、泉州、济南、青岛、胶州、郑州、新乡、南阳、武汉、襄阳、枣阳、谷城、鄂州、孝感、黄冈、黄石、咸宁、赤壁、荆州、公安、松滋、宜昌、宜都、恩施、十堰、丹江口、随州、荆门、钟祥、京山、仙桃、天门、潜江、洪湖、枝江、麻城、当阳、阳新、石首、沙洋、长沙、广州、江门、佛山、惠州、东莞、深圳、南宁、重庆、成都、西安、银川、西宁、乌鲁木齐、库尔勒。

（２１）国海证券股份有限公司

住所：广西桂林市辅星路１３号

法定代表人：张雅锋

联 系 人：牛孟宇

电话：０７５５－８３７０９３５０

传真：０７５５－８３７０４８５０

客服电话：９５５６３

网址：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

国海证券在北京、上海、深圳、广州、成都、郑州、福州、昆明、贵阳、长沙、太原、济南、西安和重庆等１４个城市以及广西各主要城市设立５５家营业部对所有个人投资者办理本基金的开户和认购等业务。

（２２）中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层－２１层及第０４层０１．０２．０３．０５．１１．１２．１３．１５．１６．１８．１９．２０．２１．２２．２３单元

法定代表人：龙增来

联系人：刘毅

电话：０７５５－８２０２３４４２

客服电话：４００－６００－８００８

网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａ－ｉｎｖｓ．ｃｎ

中国中投证券有限责任公司（以下简称“中投证券”）在以下５８个城市的１１０个营业网点为投资者办理基金销售业务：北京、上海、天津、重庆、河北（承德）、山西（太原）、广东（广州、深圳、珠海、顺德、中山、江门、东莞、湛江、阳江）、福建（福州、晋江）、湖南（长沙）、江西（南昌）、江苏（南京、苏州、南通、扬州、淮安、常州、无锡、宿迁、镇江）、浙江（杭州、嘉兴）、安徽（合肥、马鞍山）、四川（成都、绵阳、遂宁、自贡）、陕西（西安）、贵州（贵阳）、甘肃（敦煌）、青海（西宁）、湖北（武汉、潜江）、山东（济南、青岛、威海、济宁）、河南（郑州、登封、洛阳、信阳）、辽宁（沈阳、鞍山、铁岭、大连）、吉林（长春）、黑龙江（哈尔滨）、海南（海口）、西藏（拉萨）。

（２３）华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

法定代表人：黄金琳

联系人： 张腾

电话： ０５９１－８７２７８７０１

传真： ０５９１－８７８４１１５０

客服电话：９６３２６（福建省外请先拨０５９１）

网址：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

在以下３１个城市的４６家营业网点办理对所有投资者的开放式基金业务：

福州、上海、宁德、福鼎、福安、连江、长乐、福清、平潭、莆田、仙游、泉州、石狮、晋江、安溪、惠安、南安、厦门、漳州、龙海、漳浦、龙岩、上杭、漳平、长汀、永安、三明、南平，古田，永春，建阳。

（２４）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

法定代表人：高冠江

联系人：唐静

电话：０１０－６３０８１０００

传真：０１０－６３０８０９７８

客服电话：４００－８００－８８９９

网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

信达证券在北京、上海、天津、成都、杭州、海口、南京、常州、深圳、广州、湛江、茂名、蚌埠、沈阳、大连、盘锦、辽阳、本溪、丹东、阜新、葫芦岛、朝阳、营口、佛山、铁岭、锦州、太原、福州、郑州、青岛、义务、石家庄等３２个城市的６８家营业部办理基金的开户、认购等业务。

（２５）华龙证券有限责任公司

注册地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号

法定代表人：李晓安

联系人：李昕田

电话： ０９３１－８８８８０８８

传真： ０９３１－４８９０５１５

客服电话： ０９３１－４８９０１００、４８９０６１９、４８９０６１８

网址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ

华龙证券在以下２１个城市３２个营业网点为投资者办理基金开户、认购等业务：北京、上海、深圳、杭州、无锡、重庆、新疆（筹建区），兰州、白银、天水、平凉、酒泉、庆阳、张掖、定西、平川、天水市麦积区、陇南、金昌、武威、临夏。

（２６）日信证券有限责任公司

注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路１８号

法定代表人：孔佑杰

联系人：陈韦杉

电话：０１０－６６４１３３０６

传真： ０１０－６６４１２５３７

客服电话：０１０－８８０８６８３０

网址：ｗｗｗ．ｒｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

日信证券在内蒙古呼和浩特市、通辽市、包头市、赤峰市、乌兰浩特市、呼伦贝尔市、鄂尔多斯市、乌海市、锡林浩特市以及北京市、重庆市、深圳市、上海市、长沙市的１６家网点办理开放式基金的开户、认购等业务。

（２７）江海证券有限公司

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号

法定代表人：孙名扬

联系人：张宇宏

电话：０４５１－８２３３６８６３

传真： ０４５１－８２２８７２１１

客服电话：４００－６６６－２２８８

网址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

江海证券在哈尔滨、大连、北京、上海、厦门、深圳、齐齐哈尔、佳木斯、大庆、伊春、沈阳等城市、４２网点办理开放式基金的开户、认购等业务。

（２８）包商银行股份有限公司

注册地址：内蒙古包头市钢铁大街６号

法定代表人：李镇西

联系人：刘芳

客户服务电话：９６０１６（北京、内蒙古地区）

电话：０４７２－５１８９０５１

传真： ０４７２－５１８９０５７

网址：ｗｗｗ．ｂｓｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２９）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路６８５弄３７号４号楼４４９室

法定代表人：杨文斌

联系人：王玉山

客户服务电话：４００－７００－９６６５

电话：０２１－５８８７００１１

传真：０２１－６８５９６９１６

网址：ｗｗｗ．ｅｈｏｗｂｕｙ．ｃｏｍ

（３０）上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路５２６号２幢２２０室

法定代表人：张跃伟

联系人：沈雯斌

客户服务电话：４００－０８９－１２８９

电话：０２１－５８７８８６７８

传真：０２１－５８７８８６７８－８１０１

网址：ｗｗｗ．ｅｒｉｃｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ

（３１）深圳众禄基金销售有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元

法定代表人：薛峰

联系人：汤素娅

客户服务电话：４００６－７８８－８７７

电话：０７５５－３３２２７９５０

传真：０７５５－８２０８０７９８

网址：ｗｗｗ．ｚｌｆｕｎｄ．ｃｎ 及 ｗｗｗ．ｊｊｍｍｗ．ｃｏｍ

（３２）北京展恒基金销售有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街６号

法定代表人：闫振杰

联系人：焦琳

客户服务电话：４００８８８６６６１

电话：０１０－６２０２００８８－８２８８

传真：０１０－６２０２００８８－８８０２

网址：ｗｗｗ．ｍｙｆｕｎｄ．ｃｏｍ

（３３）浙江同花顺基金销售公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦９０３

法定代表人：李晓涛

联系人：杨翼

客户服务电话：０５７１－８８９２０８９７

电话：０５７１－８８９１１８１８－８５６５

传真：０５７１－８６８００４２３

网址：ｗｗｗ．ｉｊｉｊｉｎ．ｃｎ

（３４）杭州数米基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东２号

法定代表人：陈柏青

联系人：周嬿旻

客户服务电话：４０００－７６６－１２３

电话：０５７１－２８８２９７９０

传真：０５７１－ ２６６９８５３３

网址：ｗｗｗ．ｆｕｎｄ１２３．ｃｎ

（３５）江苏金百临投资咨询有限公司

注册地址：无锡市滨湖区锦溪路９９号

法定代表人：费晓燕

联系人：袁丽萍

客户服务电话：０５１０－９６８８９８８

电话：０５１０－８２７５８８７７

传真：０５１０－８８５５５８５８

网址：ｗｗｗ．ｊｓｊｂｌ．ｃｏｍ

３、场内集中申购代销机构

场内代销机构为具有基金销售业务资格，并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位。名单详见上海证券交易所网站：

ｈｔｔｐ：／／ｂｉｚ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ／ｓｓｅｐｏｒｔａｌ／ｗｅｂａｐｐ／ｌｉｓｔｃｏｍｐａｎｙ／ＰｒｏＯｐｅｒａｔｉｏｎＱｕａｌｉｆｉｃａｔｉｏｎ？ｆｌａｇ＝３。

（四）登记机构

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街１７号

办公地址：北京市西城区太平桥大街１７号

法定代表人：金颖

联系人：朱立元

电话：（０１０）５９３７８８３９

传真：（０１０）５９３７８９０７

（五）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼

负责人：韩炯

联系电话：０２１－３１３５８６６６

传 真：０２１－３１３５８６００

联系人：黎明

经办律师：吕红、黎明

（六）审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼

办公地址：上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼

法定代表人：杨绍信

联系电话：（０２１）２３２３８８８８

经办注册会计师：汪棣、屈斯洁

联系人：魏佳亮

国泰基金管理有限公司

二〇一二年十二月二十四日