§１ 重要提示

１．１ 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

１．２ 公司全体董事出席董事会会议。

１．３ 公司第三季度财务报告未经审计。

１．４

公司负责人姓名	于长敏
主管会计工作负责人姓名	祝恩贵
会计机构负责人（会计主管人员）姓名	祝恩贵

公司负责人于长敏、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）祝恩贵声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。

§２ 公司基本情况

２．１ 主要会计数据及财务指标

币种：人民币

	本报告期末	上年度期末	本报告期末比上年度期末增减（％）
总资产（元）	１，５３１，９２５，８２４．７１	１，４６１，９７７，０５７．６５	４．７８
所有者权益（或股东权益）（元）	６６１，５９４，３２３．３２	７１１，６３２，３６２．４０	－７．０３
归属于上市公司股东的每股净资产（元／股）	３．２７	３．５２	－７．１０
	年初至报告期期末 （１－９月）		比上年同期增减（％）
经营活动产生的现金流量净额（元）	－４９，０２２，７５３．１５		－２９１．７９
每股经营活动产生的现金流量净额（元／股）	－０．２４２		－２９２．０６
	报告期 （７－９月）	年初至报告期期末 （１－９月）	本报告期比上年同期增减（％）
归属于上市公司股东的净利润（元）	－４７，００８，３２６．２９	－５０，０３８，０３９．０８	８．２２
基本每股收益（元／股）	－０．２３２	－０．２４７	８．３０
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）	－０．２３２	－０．２４８	９．７３
稀释每股收益（元／股）	－０．２３２	－０．２４７	８．３０
加权平均净资产收益率（％）	－６．８３１	－７．２８８	增加０．２７７个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（％）	－６．８３５	－７．３０５	增加０．３６７个百分点

扣除非经常性损益项目和金额：

单位：元 币种：人民币

项目	年初至报告期期末金额 （１－９月）	说明
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	１６１，１９６．０３	本期收取采暖费滞纳金２１．２６万元，采暖费滞纳金税金支出５．１４万元
所得税影响额	－４０，２９９．０１	上述项目影响所得税
合计	１２０，８９７．０２

２．２ 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表

单位：股

报告期末股东总数（户）		３２，１０３
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称）	期末持有无限售条件流通股的数量	种类
大连市热电集团有限公司	６６，５６６，８９２	人民币普通股
辽宁春成工贸（集团）有限公司	１９，９０８，６７０	人民币普通股
高阳	１，４４９，３６３	人民币普通股
杨贵林	１，０７０，０００	人民币普通股
大连电力建设集团有限公司	８１５，８１８	人民币普通股
张建国	６７１，３０３	人民币普通股
王建梅	６３０，１９２	人民币普通股
叶宗火	５８２，３８１	人民币普通股
郭胜达	５００，０１５	人民币普通股
张志	４２９，５１９	人民币普通股

§３ 重要事项

３．１ 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

√适用 □不适用

一、 资产负债表

单位：万元

项目	２０１２年９月３０日	２０１２年１月１日	增减幅度（％）	原因
预付账款	９，１５４	１３，２２６	－３０．７９	本期减少煤款预付款支付，影响余额减少
存货	１４，２４５	８，０３４	７７．３１	本期增加储煤力度，影响存货余额增加
在建工程	５，８４０	４，１３７	４１．１７	本期加大设备改造力度，影响余额增加
应付票据	９，４６０	１，４１２	５６９．９７	本期为储煤而增加票据结算影响余额
预收款项	１４５	５，８４１	－９７．５２	本期预收采暖费减少影响余额
应交税费	－３，０２４	－１９６	－１，４４２．８６	本期增值税进项税留抵较多，减少税款应交额
一年内到期的非流动负债	－	６００	－１００．００	本期偿还部分一年内到期的长期借款
未分配利润	－１４９	４，８５５	－１０３．０７	本期实现净利－５，００４万元增加亏损，影响余额减少

二、利润表

由于热电联产的特点决定，公司的生产和销售具有明显的季节性。每年的１１月５日至次年的４月５日为本地区的供暖期，此期间为公司生产和销售的旺季，而每年第二、第三季度为淡季，此期间的产量和收入占全年的比重较小。因此，本报告期（７－９月）利润总额为负。本年１－９月由于收入减少、煤价较去年同期上涨影响成本提高，使得１－９月利润较去年同期下降。

单位：万元

项目	２０１２年１－９月	２０１１年１－９月	增减幅度（％）	原因
销售费用	７０	１０	６００．００	本期支付联合收费处手续费增加费用
资产减值损失	８３	２２０	－６２．２７	本期应收款余额较去年同期减少影响计提坏账发生额减少
营业外收入	２１	１１８	－８２．２０	上年同期收入财政补贴影响发生额
所得税费用	０	１２２	－１００．００	上年同期转入递延税款影响发生额

三、现金流量表

单位：万元

项目	２０１２年１－９月	２０１１年１－９月	增减幅度（％）	原因
经营活动产生的现金流量净额	－４，９０２	２，５５６	－２９１．７８	本期较去年同期上网电量减少，实收款减少影响现金流入减少，同时增加采购原煤支付现金影响净流量减少
投资活动产生的现金流量净额	－１，２１７	－１，５０２	１８．９７	本期较去年同期减少固定资产投资支付现金影响净流量增加
筹资活动产生的现金流量净额	８，１６９	２，０８９	２９１．０５	本期增加借款额度影响现金流量净额增加

３．２ 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□适用 √不适用

３．３ 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

√适用 □不适用

为解决与控股股东大连市热电集团有限公司（以下简称“热电集团”）之间的同业竞争，公司于２０１１年１２月２３日发布了《关于大连市热电集团有限公司避免同业竞争有关事项的提示性公告》，鉴于２０１２年２月１６日股权变更已完毕，目前已进入解决热电集团与大连热电存在的潜在同业竞争问题的承诺期。据与热电集团核实，集团公司正在大连市国资委的指导下，积极推进其自身的资产整合工作，尚不存在涉及上市公司应当披露尚未披露的相关事项。

３．４ 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

３．５ 报告期内现金分红政策的执行情况

报告期内，公司严格按照中国证监会和公司《章程》的有关规定执行了现金分红政策。

由公司第六届董事会第十三次会议提交的２０１１年度利润分配预案为：考虑到公司今年净利润目标受煤炭涨价因素影响较大，产生亏损的实际情况，拟定２０１１年度不分配利润，剩余未分配利润结转以后年度分配，以上利润分配预案已经２０１１年度股东大会批准。

大连热电股份有限公司

法定代表人：于长敏

２０１２年１０月２５日