基金管理人：海富通基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

　重要提示

海富通股票证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会２００５年５月１７日出具的证监基金字【２００５】８５号文件核准募集。本基金的基金合同于２００５年７月２９日正式生效。本基金类型为契约型开放式。

投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。本招募说明书所载内容截止日为２０１２年７月２９日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１２年６月３０日，财务数据和净值表现未经审计。

第一节 基金管理人

（一）基金管理人概况

名称：海富通基金管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路６６号东亚银行金融大厦３６－３７层

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路６６号东亚银行金融大厦３６－３７层

法定代表人：邵国有

成立时间：２００３年４月１８日

电话：０２１－３８６５０９９９

联系人： 包瑾

注册资本：１．５亿元

股权结构：海通证券股份有限公司５１％、法国巴黎投资管理ＢＥ控股公司４９％。

（二）主要人员情况

邵国有先生，董事长，副教授。历任吉林大学校党委副书记、长春师范学院校党委书记、长春新世纪广场有限公司副董事长兼总经理、海通证券股份有限公司宣传培训中心总经理。２００３年至今任海富通基金管理有限公司董事长。

吉宇光先生，董事，硕士，高级经济师。历任交通银行北京分行办公室副主任、交通银行北京分行证券部经理、海通证券北京朗家园营业部总经理等职。１９９７年至今任海通证券股份有限公司副总裁。

艾德加（Ｓｔｅｗａｒｔ Ｅｄｇａｒ）先生，董事，英国籍，学士。历任英国Ｉｖｏｒｙ ＆ Ｓｉｍｅ公共有限公司基金经理，美国Ｆｉｄｕｃｉａｒｙ国际信托公司研究部主任、高级副总裁，英国ＨＤ国际有限公司高级基金经理、董事，美国Ｆ＆Ｃ管理公司高级基金经理、董事，比利时富通基金管理公司董事总经理，法国巴黎投资管理公司亚太区董事总经理。

田仁灿先生，董事、总经理，比利时籍，工商管理硕士。历任法国金融租赁Ｅｕｒｏｅｑｕｉｐｅｍｅｎｔ Ｓ．Ａ．公司总裁助理、富通银行区域经理、大中华地区主管、富通基金管理亚洲有限公司投资经理、业务发展部总经理、首席执行官。２００３年至今任海富通基金管理有限公司董事、总经理。

张文伟先生，董事、副总经理，硕士，高级经济师。历任交通银行郑州分行铁道支行行长、紫荆山支行行长、私人金融处处长、海通证券办公室主任、海通证券投资银行总部副总经理。２００３年至今任海富通基金管理有限公司董事、副总经理。

郑国汉先生，独立董事，经济学硕士及博士学位。历任美国佛罗里达州大学经济系副教授、香港科技大学经济系教授、香港科技大学商学院经济系教授及系主任和商学院副院长，现任商学院院长及经济系讲座教授。

巴约特（Ｍａｒｃ Ｂａｙｏｔ）先生，独立董事，比利时籍，布鲁塞尔大学工商管理硕士。布鲁塞尔大学经济学荣誉教授，Ｐｉｏｎｎｅｒ投资公司独立副董事长、Ｆｕｎｄｃｏｎｎｅｃｔ独立董事长、Ｄｅｇｒｏｏｆ资产管理公司独立董事和法国巴黎银行Ｂ Ｆｌｅｘｉｂｌｅ ＳＩＣＡＶ 独立董事。

杨国平先生，独立董事，硕士，高级经济师。历任上海杨树浦煤气厂党委副书记、代书记，上海市公用事业管理局党办副主任，上海市出租汽车公司党委书记，现任上海大众交通（集团）股份有限公司董事长兼总经理、上海大众公用（集团）股份有限公司董事长、上海交大昂立股份有限公司董事长。

王明权先生，独立董事，硕士，高级经济师。历任武汉市人民政府副市长、交通银行行长、党委（组）书记、副董事长、中国光大（集团）总公司董事长、党委书记。现任全国人大代表、全国人大财经委员会委员。

李础前先生，监事长，经济学硕士，高级经济师。历任安徽省财政厅中企处副主任科员，安徽省国有资产管理局科长，海通证券计划财务部副总经理、总经理和财务总监。

余毓繁先生，监事，英籍华人，工商管理荣誉学士。历任比利时通用银行香港分行资金部司库、富通银行亚洲区环球金融市场业务主管、富通银行亚洲区商人银行董事总经理、富通银行香港分行行政总裁。

奚万荣先生，监事，经济学硕士。中国注册会计师协会非执业会员。历任海南省建行秀英分行会计主管、海通证券股份有限公司监察稽核部稽核员。２００３年４月至今任海富通基金管理有限公司稽核经理，监察稽核总监。

章明女士，督察长，硕士。历任加拿大ＢＢＣＣ Ｔｅｃｈ ＆ Ｔｒａｄｅ Ｉｎｔ’ｌ Ｉｎｃ公司高级财务经理、加拿大Ｆｕｔｕｒｅ Ｅｌｅｃｔｒｏｎｉｃｓ 公司产品专家，国信证券业务经理和副高级研究员，海通证券股份有限公司对外合作部经理。２００３年至今任海富通基金管理有限公司督察长。

陈洪先生，副总经理兼投资总监，硕士。历任君安证券有限公司投资经理、广东发展银行深圳分行业务经理、富通基金管理亚洲有限公司基金经理。２００３年４月至今任海富通基金管理有限公司投资总监兼海富通精选混合基金基金经理，２００５年７月至２００６年９月任海富通股票基金基金经理，２００６年３月至９月任海富通收益增长混合基金基金经理，２００６年５月起，任海富通基金管理有限公司副总经理，２００７年２月至２００７年８月任海富通风格优势股票基金基金经理，２００７年４月至２００７年８月任海富通精选贰号混合基金基金经理，２００８年６月至２０１１年２月任海富通中国海外股票（ＱＤＩＩ）基金基金经理。

阎小庆先生，副总经理，硕士。历任中国人民银行上海分行助理经济师、富通银行欧洲管理实习生、法国东方汇理银行市场部副经理、法国农业信贷银行上海华东区首席代表、富通基金管理公司上海代表处首席代表、海富通基金管理有限公司市场总监，２００６年５月起，任海富通基金管理有限公司副总经理。

陈静先生，硕士。历任浙江省财政厅副主任科员、上海新理益投资管理有限公司高级经理、国元证券有限责任公司研究员、中国科技产业投资基金管理有限公司投资总监。２００８年５月加入海富通基金管理有限公司，先后担任投资经理、组合经理、股票组合管理部副总监。２０１２年２月起任本基金及海富通风格优势股票型证券投资基金基金经理。２０１２年４月起任海富通领先成长股票型证券投资基金基金经理。

本基金的历任基金经理分别为陈洪，任职时间为２００５年７月至２００６年９月；郑拓，任职时间为２００５年７月至２００７年３月；蒋征，任职时间为２００７年２月至２００９年１月。陈绍胜，任职时间为２００９年１月至２０１２年２月。

本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会常设委员有：田仁灿，总经理；陈洪，副总经理兼投资总监；戴德舜，股票绝对收益组合部总监；蒋征，股票相对收益组合部总监；丁俊，研究总监；邵佳民，固定收益组合管理部总监；杜晓海，定量及风险管理总监。投资决策委员会主席由总经理担任。讨论内容涉及特定基金的，则该基金经理出席会议。

上述人员之间不存在近亲属关系。

第二节 基金托管人

本基金之基金托管人为中国银行股份有限公司（简称“中国银行”），基本情况如下：

住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号

首次注册登记日期：１９８３年１０月３１日

变更注册登记日期：２００４年８月２６日

注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

法定代表人：肖 钢

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【１９９８】２４ 号

托管及投资者服务部总经理：李爱华

托管部门信息披露联系人：唐州徽

电话：（０１０）６６５９４８５５

传真：（０１０）６６５９４９４２

第三节 相关服务机构

一、 基金份额发售机构

１． 直销机构

名称：海富通基金管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路６６号东亚银行金融大厦３６－３７层

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路６６号东亚银行金融大厦３６－３７层

法定代表人：邵国有

总经理：田仁灿

成立时间：２００３年４月１８日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【２００３】４８号

组织形式：有限责任公司

注册资本：１．５亿元

存续期间：持续经营

联系人： 康旭

全国统一客户服务号码：４００８８－４００９９（免长途话费）

电话：０２１－３８６５０７９７

传真：０２１－３３８３０１６０

２． 场外代销机构

（１） 中国银行股份有限公司

地址：北京市西城区复兴门内大街１ 号

法定代表人：肖钢

电话：０１０－６６５９６６８８

传真：０１０－６６５９３７７７

客户服务电话：９５５６６

网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

（２） 中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街２５号

办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

法定代表人：王洪章

传真：０１０－６６２７５６５４

客户服务电话：９５５３３

联系人：张静

网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

（３） 中国工商银行股份有限公司

地址：北京市西城区复兴门内大街５５号（１０００３２）

法定代表人：姜建清

客户服务电话：９５５８８

电话：０１０－６６１０７９００

传真：０１０－６６１０７９１４

网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４） 交通银行股份有限公司

地址：上海市银城中路１８８号

法定代表人：胡怀邦

客户服务电话：９５５５９

联系人：曹榕

网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

（５） 招商银行股份有限公司

地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

法定代表人：傅育宁

客户服务电话：９５５５５

联系人：邓炯鹏

网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

（６） 兴业银行股份有限公司

地址：福州市湖东路１５４号

法定代表人：高建平

客户服务电话：９５５６１

联系人：梁曦

网址：ｗｗｗ．ｃｉｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（７） 深圳发展银行股份有限公司

地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦

法定代表人：肖遂宁

客户服务电话：９５５０１

联系人：姜聃

网址：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（８） 中国民生银行股份有限公司

地址：北京市西城区复兴门内大街２号

法定代表人：董文标

客户服务电话：９５５６８

联系人：董云巍

网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（９） 广发银行股份有限公司

注册地址：广州市越秀区东风东路７１３号

法定代表人：董建岳

客户服务电话：９５５０８

联系人：詹全鑫 张大奕

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｇｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ．ｃｎ／

（１０）中信银行股份有限公司

地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

法定代表人：孔丹

客户服务电话：９５５５８

联系人：王巍、李博

网址：ｗｗｗ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ／ｂａｎｋ

（１１）上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路１２号

法定代表人： 吉晓辉

客户服务热线：９５５２８

联系人： 徐伟、汤嘉惠

网址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１２）中国光大银行股份有限公司

地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦

法定代表人：唐双宁

客户服务电话：９５５９５（全国）

联系人：李伟

网址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ

（１３）浙商银行股份有限公司

地址：中国杭州市庆春路２８８号

法定代表人：张达洋

客户服务电话：９５５２７

联系人：毛真海

网址：ｗｗｗ．ｃｚｂａｎｋ．ｃｏｍ

（１４）宁波银行股份有限公司

地址：宁波市鄞州区宁南南路７００号

法定代表人：陆华裕

客户服务电话：９６５２８／９６２５２８

联系人：胡技勋

网址：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１５）华夏银行股份有限公司

地址：北京市东城区建国门内大街２２号

法定代表人：吴建

客户服务电话：９５５７７

网址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１６）海通证券股份有限公司

地址：上海市广东路６８９号海通证券大厦

法定代表人：王开国

客户服务电话：０２１－９５５５３或４００８８８８００１

联系人：李笑鸣

网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

（１７）东北证券股份有限公司

地址：长春市自由大路１１３８号

法定代表人：矫正中

客户服务电话： ０４３１－９６６８８

联系人： 潘锴

网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

（１８）国泰君安证券股份有限公司

地址：上海市浦东新区商城路６１８号

法定代表人：万建华

客户服务电话： ０２１－９６２５８８、４００－８８８８－６６６

联系人：芮敏祺、吴倩

网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

（１９）申银万国证券股份有限公司

地址： 上海市常熟路１７１号

法定代表人：丁国荣

客户服务电话：９６２５０５

联系人：邓寒冰

网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２０）中信建投证券股份有限公司

地址：北京市朝阳门内大街１８８号

法定代表人：王常青

客户服务电话： ４００－８８８８－１０８

联系人：权唐

网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

（２１）招商证券股份有限公司

地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层

法定代表人：宫少林

客户服务电话：４００－８８８８－１１１或９５５６５

联系人：林生迎

网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２２）兴业证券股份有限公司

地址：福建省福州市湖东路９９号标力大厦

法定代表人：兰荣

客户服务电话：９５５６２

联系人：谢高得

网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２３）长江证券股份有限公司

地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

法定代表人：胡运钊

电话： ４００８－８８８－９９９

联系人：李良

网址：ｗｗｗ．ｃｊｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２４）华泰联合证券有限责任公司

地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦２５、２４、１０层

法定代表人：马昭明

客户服务电话：４００－８８８８－５５５、９５５１３

联系人：盛宗凌

网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ

（２５）广发证券股份有限公司

法定代表人：孙树明

注册地址：广州天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房）

办公地址：广东省广州天河北路大都会广场５、１８、１９、３６、３８、３９、４１、４２、４３、４４楼

联系人：黄岚

统一客户服务热线：９５５７５或致电各地营业网点

公司网站：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２６）东方证券股份有限公司

地址：上海市中山南路３１８号２号楼２１层－２９层

法定代表人：潘鑫军

客户服务电话：９５５０３

联系人：吴宇

网址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２７）国信证券股份有限公司

地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６层到２６层

法定代表人：何如

客户服务电话：９５５３６

联系人：齐晓燕

网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２８）中国银河证券股份有限公司

地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

法定代表人：顾伟国

客户服务电话：４００８－８８８－８８８

联系人：田薇

网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２９）平安证券有限责任公司

地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

法定代表人：杨宇翔

客户服务电话：９５５１１

联系人：郑舒丽

网址：ｈｔｔｐ：／／ｓｔｏｃｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ／

（３０）财通证券有限责任公司

地址：杭州市杭大路１５号嘉华国际商务中心

法定代表人：沈继宁

客户服务电话：９６３３６（浙江），４００８６－９６３３６（全国）

联系人：徐轶青

网址：ｗｗｗ．ｃｔｓｅｃ．ｃｏｍ

（３１）中信万通证券有限责任公司

地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层

法定代表人：杨宝林

客户服务电话：电话：０５３２－９６５７７

联系人：吴忠超

网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３２）天相投资顾问有限公司

地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

法定代表人：林义相

客户服务电话：０１０－６６０４５６７８

联系人：林爽

网址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

（３３）华泰证券股份有限公司

地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

法定代表人：吴万善

客户服务电话：９５５９７

联系人：肖亦玲

网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３４）光大证券股份有限公司

地址：上海市静安区新闸路１５０８号

法定代表人：徐浩明

客户服务电话：４００－８８８８－７８８

联系人：刘晨、李芳芳

网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

（３５）中信证券股份有限公司

地址：北京市朝阳区亮马桥路４８号中信证券大厦

法定代表人：王东明

电话：０１０－８４５８８２６６

联系人：陈忠

网址：ｗｗｗ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

（３６）中银国际证券有限责任公司

地址：上海市浦东银城中路２００号中银大厦３９层

法定代表人：许刚

客户服务电话：４００－６２０８－８８８

联系人：张静

网址：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３７）世纪证券有限责任公司

地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２楼

法定代表人：卢长才

电话：０７５５－８３１９９５１１

联系人：张婷

网址：ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３８）中信证券（浙江）有限责任公司

地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层

法定代表人：沈强

客户服务电话：０５７１－９６５９８

联系人：俞会亮

网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３９）国海证券有限责任公司

地址：广西南宁市滨湖路４６号

法定代表人：张雅峰

客户服务电话：９５５６３

联系人：武斌

网址：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４０）恒泰证券股份有限公司

地址：内蒙古呼和浩特市新城区东风路１１１号

法定代表人：刘汝军

电话：０２１－４９６１２５９

联系人：张同亮

网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４１）瑞银证券有限责任公司

地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层

法定代表人：刘弘

客户服务电话：４００－８８７－８８２７

联系人：谢亚凡

网址：ｗｗｗ．ｕｂｓｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ．ｃｏｍ

（４２）中航证券有限公司

地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道１６１９号国际金融大厦Ａ座４１楼

法定代表人：杜航

电话：４００８８６６５６７

联系人：戴蕾

网址：ｗｗｗ．ｓｃｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

（４３）国元证券股份有限公司

地址：安徽省合肥市寿春路１７９号

法定代表人：凤良志

客户服务电话：９５５７８

联系人：陈琳琳

网址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４４）德邦证券有限责任公司

住所：上海市福山路５００号城建国际中心２６层

法定代表人：姚文平

客户服务电话：４００８８８８１２８

联系人：罗芳

网址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４５）宏源证券股份有限公司

注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市建设路２号

办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号

法定代表人：汤世生

客户服务电话：４００８－０００－５６２

联系人：李巍

网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

（４６）齐鲁证券有限公司

地址：山东省济南市经七路８６ 号

法定代表人：李玮

客户服务电话：９５５３８

联系人：孙豪志

网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４７）第一创业证券有限责任公司

地址：深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５、２６层

法定代表人：刘学民

客户服务电话：４００８８８１８８８

联系人：魏颖

网址：ｗｗｗ．ｆｉｒｓｔｃａｐｉｔａｌ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４８）湘财证券有限责任公司

地址：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼

法定代表人：陈学荣

客户服务电话：４００－８８８－１５５１

联系人：鲁雁先

网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

（４９）安信证券股份有限公司

地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

法定代表人：牛冠兴

客户服务电话：４００－８００－１００１

联系人：陈剑虹

网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５０）中国中投证券有限责任公司

地址：深圳市福田区益田路６００３号荣超商务中心Ａ栋第１８层至２１层

法定代表人：龙增来

客户服务电话：９５５３２或４００－６００－８００８

联系人：刘毅

网址：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ

（５１）中国国际金融有限公司

地址：北京建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层

法定代表人：李剑阁

公司总机：０１０－６５０５１１６６（北京）；０２１－５８７９６２２６（上海）

联系人：易建军

网址：ｗｗｗ．ｃｉｃｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５２）中国民族证券有限责任公司

地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ａ座６层－９层

法定代表人：赵大建

客户服务电话：４００－８８９－５６１８

联系人：李微

网址：ｗｗｗ．ｅ５６１８．ｃｏｍ

（５３）华宝证券有限责任公司

地址：上海市浦东新区世纪大道１００号上海环球金融中心５７楼

法定代表人：陈林

客户服务电话：４００８２０９８９８

联系人：刘闻川

网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

（５４）信达证券股份有限公司

地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

法定代表人：高冠江

客户服务电话：４００－８００－８８９９

联系人：唐静

网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

（５５）长城证券有限责任公司

地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

法定代表人：黄耀华

客户服务电话：４００６６６６８８８

联系人：高峰

网址：ｗｗｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ

（５６）方正证券股份有限公司

地址：湖南长沙芙蓉中路２段华侨国际大厦２２－２４层

法定代表人：雷杰

客户服务电话：９５５７１

联系人：彭博

网址：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ

（５７）华福证券有限责任公司

地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

法定代表人：黄金琳

客户服务电话：０５９１－９６３２６

联系人：张腾

网址：ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５８）东莞证券有限责任公司

地址： 广东省东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼

法定代表人：游锦辉

客户服务电话：９６１１３０

联系人：梁建伟

网址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５９）渤海证券股份有限公司

地址：天津经济技术开发区第二大街４２？号写字楼１０１？室

法定代表人：杜庆平

客户服务电话：４００－６５１－５９８８

联系人：王兆权

网址：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

（６０）广州证券有限责任公司

地址： 广州市越秀区先烈中路６９号东山广场主楼１７楼

法定代表人：刘东

客户服务电话：０２０－９６１３０３

联系人：林洁茹

网址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

（６１）上海证券有限责任公司

地址：上海市黄浦区西藏中路３３６号

法定代表人：郁忠民

客户服务电话：４００８９１８９１８

联系人：陈翔

网址：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ

（６２）大通证券股份有限公司

地址：大连市沙河口区会展路１２９号

法定代表人：于宏民

客户服务电话：４００８１６９１６９

联系人：谢立军

网址：ｗｗｗ．ｄａｔｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（６３）江海证券有限公司

地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号

法定代表人：孙名扬

客户服务电话：４００－６６６－２２８８

联系人：郭玲

网址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（６４）山西证券股份有限公司

地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼

法定代表人：侯巍

客户服务电话：４００－６６６－１６１８

联系人：张志国

网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ

（６５）国都证券有限责任公司

地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层、１０层

法定代表人：常喆

客户服务电话：４００－８１８－８１１８

联系人：黄静

网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

（６６）东兴证券有限责任公司

地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２－１５层

法定代表人：崔海涛

客户服务电话：４００８－８８８－９９３

联系人：黄英

网址：ｗｗｗ．ｄｘｚｑ．ｎｅｔ

（６７）财富证券有限责任公司

地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼

法定代表人：周晖

电话：０７３１－８４４０３３６０

传真：０７３１－８４４０３３３０

联系人：朱友谊

网址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ

（６８）民生证券有限责任公司

地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ层１６－１８层

法定代表人：岳献春

客户服务电话：４００６１９８８８８

联系人：赵明

网址：ｗｗｗ．ｍｓｚｑ．ｃｏｍ

（６９）华龙证券有限责任公司

地址：甘肃省兰州市东岗西路６３８号财富大楼四楼

法定代表人：李晓安

客户服务电话：４００６８９８８８８

联系人：李昕田

网址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ

（７０）英大证券有限责任公司

地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

法定代表人：赵文安

客户服务电话：４００８６９８６９８

联系人：李欣

网址：ｗｗｗ．ｙｄｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（７１）中山证券有限责任公司

地址： 深圳市福田区益田路６００９号新世界中心

法定代表人： 吴永良

客户服务电话： ４００１０２２０１１

联系人： 李珍

网址：ｗｗｗ．ｚｓｚｑ．ｃｏｍ

（７２）日信证券有限责任公司

地址：呼和浩特市新城区锡林南路１８号

法定代表人：孔佑杰

客户服务电话：０１０－８８０８６８３０

联系人：冯杰

网址：ｗｗｗ．ｒｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（７３）红塔证券股份有限公司

地址：云南省昆明市北京路１５５号附一号红塔大厦９楼

法定代表人：况雨林

客户服务电话：０８７１ － ３５７７８８８

联系人：刘晓明

网址：ｗｗｗ．ｈｏｎｇｔａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

（７４）深圳众禄基金销售有限公司

地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元

法定代表人：薛峰

客户服务电话：４００６－７８８－８８７

联系人：张玉静

网址：ｗｗｗ．ｚｌｆｕｎｄ．ｃｎ 及 ｗｗｗ．ｊｊｍｍｗ．ｃｏｍ

（７５）杭州数米基金销售有限公司

地址：浙江省杭州市滨江区江南大道３５８８号恒生大厦１２楼

法定代表人：陈柏青

客户服务电话：４０００－７６６－１２３

联系人：周嬿旻

网址：ｗｗｗ．ｆｕｎｄ１２３．ｃｎ

（７６）上海好买基金销售有限公司

地址：上海市虹口区场中路６８５弄３７号４号楼４４９室

法定代表人：杨文斌

客户服务电话：４００－７００－９６６５

联系人：唐眉

网址：ｗｗｗ．ｅｈｏｗｂｕｙ．ｃｏｍ

（７７）上海长量基金销售投资顾问有限公司

地址：上海市浦东新区高翔路５２６号２幢２２０室

法定代表人：张跃伟

客户服务电话：４００－０８９－１２８９

联系人：张裕

网址：ｗｗｗ．ｅｒｉｃｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ

３． 场内销售机构

具有开放式基金代销资格的、经中国结算登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员可成为本基金的场内销售机构，相关信息同时通过上海证券交易所网站（ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）登载。

基金管理人可以根据需要，增加其他符合要求的机构代理销售本基金，并按照相关规定及时公告。

二、注册登记人

名称： 中国证券登记结算有限责任公司

注册地址：北京市西城区太平桥大街１７号

法定代表人：金颖

电话：０１０－５９３７８８３５

传真：０１０－５９３７８９０７

联系人：任瑞新

三、出具法律意见书的律师事务所

北京市金杜律师事务所

地址：北京市朝阳区东三环中路７号北京财富中心写字楼Ａ座４０层

负责人：王玲

电话：０１０－５８７８５５８８

传真：０１０－５８７８５５９９

联系人：靳庆军

联系电话：０１０－５８７８５５８８

经办律师：靳庆军、宋萍萍

四、审计基金财产的会计师事务所

普华永道中天会计师事务所有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼

法人代表：杨绍信

经办注册会计师：汪棣、金毅

电话：（０２１） ２３２３８８８８

传真：（０２１） ２３２３８８００

联系人：金毅

第四节 基金的名称

本基金名称：海富通股票证券投资基金

第五节 基金类型

基金类型：契约型开放式

第六节 基金的投资目标

本基金的投资目标为：精选景气行业和积极主动精选股票投资相结合，分享中国经济高速成长的成果，谋求基金资产的长期最大化增值。

第七节 基金的投资方向

本基金为股票型基金。本基金投资范围限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。在正常市场情况下，本基金投资组合的基本范围：股票资产７０％－９５％，权证投资０－３％，一年期以内的政府债券和现金的比例不低于５％。

第八节 基金的投资策略

一、决策依据

（１）投资决策须符合有关法律、法规和基金合同的规定；

（２）投资决策是根据本基金产品的特征决定不同风险资产的配比；

（３）投资部策略分析师、股票分析师、固定收益分析师、定量分析师各自独立完成相应的研究报告，为投资策略提供依据。

二、决策程序

本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会不定期就投资管理业务的重大问题进行讨论。基金经理、分析师、交易员在投资管理过程中既密切合作，又责任明确，在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相互制衡。具体的决策流程如下：

（１）投资决策委员会依据国家有关基金投资方面的法律和行业管理法规，决定公司针对市场环境重大变化所采取的对策；决定投资决策程序和风险控制系统及做出必要的调整；对旗下基金重大投资的批准与授权等。

（２）投资总监在公司有关规章制度授权范围内，对重大投资进行审查批准；并且根据基金合同的有关规定，在组合业绩比较基准的基础上，制定各组合资产和行业配置的偏差度指标。

（３）分析师根据宏观经济、货币财政政策、行业发展动向和上市公司基本面等进行分析，提出宏观策略意见、债券配置策略及行业配置意见。

（４）定期不定期召开基金经理例会，基金经理们在充分听取各分析师意见的基础上，确公司对市场、资产和行业的投资观点，该投资观点是指导各基金进行资产和行业配置的依据。

（５）基金经理在投资总监授权下，根据基金经理例会所确定的资产／行业配置策略以及偏差度指标，在充分听取策略分析师宏观配置意见、股票分析师行业配置意见及固定收益分析师的债券配置意见，进行投资组合的资产及行业配置；之后，在股票分析师设定的股票池内，根据所管理组合的风险收益特征和流动性特征，构建基金组合。

（６）基金经理下达交易指令到交易室进行交易。

（７）定量分析师负责对投资组合进行事前、事中、事后的风险评估与控制。

（８）定量分析师负责完成内部基金业绩评估，并完成有关评价报告。

投资决策委员会有权根据市场变化和实际情况的需要，对上述投资管理程序做出调整。

三、投资管理方法

本基金采用双层次的投资策略。具体来说是：

第一层次主要通过对股票市场的系统性风险进行分析，确定股票和现金资产的配置比例。本基金通过分析宏观经济因素、政策导向因素、市场环境因素等，全面评估证券市场系统性风险程度和资本市场中长期预期收益率，在设定的投资范围内调整股票与现金资产的比例，适度控制系统性风险。

第二层次主要是通过对行业景气循环和个股的研究，精选适合本投资组合风险收益特征的股票。公司认为，在不同的经济发展阶段、政策导向和市场环境下，会形成不同的投资环境和处于不同景气循环周期的产业群，给上市公司带来不同的投资机会。

本基金将采用自上而下的行业分析方法，从经济发展的不同阶段出发，结合对政策导向和市场环境等因素的综合分析，来判断各行业处于何种景气循环阶段。然后，对于不同行业景气度的行业采用自下而上的方法精选不同的上市公司。

（１）景气上升期

具有成本、技术和市场优势的行业龙头上市公司

处于景气上升期的行业，其行业的总体规模迅速扩大，毛利率水平也在上升，整个行业的利润水平快速提高。此时行业内的龙头上市公司具有技术、成本、资源、品牌和营销优势，不仅能分享行业高成长的成果，提高毛利率水平和生产规模，而且能低成本扩大自己的市场占有率。

具有独特竞争优势或在细分市场取得领先地位的高成长公司

对于景气上升行业中的非龙头上市公司，因整个行业的规模在迅速扩大，来自竞争对手，特别是行业内龙头上市公司的竞争压力大大减轻。该类公司若能仅仅围绕自身的竞争优势确立有效的竞争策略，就可在某一个或几个细分市场获得领先优势，并且实现高速成长。

（２）景气平稳期

盈利稳定、估值水平合理、有丰厚现金分配的行业龙头公司

处于景气平稳期的行业，市场规模和利润水平保持稳定。行业内的发展机会主要来自于各企业市场份额的此消彼长和对新的细分市场的争夺。行业内的龙头公司，可以通过自己在行业内的支配地位，利用机会扩大市场份额。

处于高成长期的细分市场中的高成长公司

随着技术的进步，市场和消费结构的变化，即使处于景气平稳期的行业，也经常会出现新的高成长的子行业。行业内的龙头公司，因盈利已较稳定，市场份额较大，往往对新的子行业的投资机会不敏感。行业内的二线公司，如果能因应市场的变化而抓住新的投资机会，迅速在新的细分行业中取得领先优势，就可以成为新的行业龙头。

（３）景气下降期

基本面有重大改观，而股票价格尚未充分反映其基本面的变化的公司。

处于景气下降期的行业，市场份额会不断萎缩，投资在很多情况下为负增长。行业内的企业为生存而战，价格战此起彼伏，行业整合加速，部分企业退出市场。此类行业的投资机会主要来自部分公司退出本身所在的行业而进入其他景气度高的行业，或因股东的变更或资产的置换等方面的变化而彻底改变了行业内的竞争地位。

四、权证投资策略

本基金的权证投资将以保值为主要投资策略，以充分利用权证来达到控制下跌风险、实现保值和锁定收益的目的；在个股层面上，充分发掘可能的套利机会，以达到增值的目的

本基金可以持有在股权分置改革中被动获得的权证，并可以根据证券交易所的有关规定卖出该部分权证或行权。

本基金将根据权证投资策略主动投资于在股权分置改革中发行的权证。

第九节 基金的业绩比较标准

一、本基金股票投资部分的业绩比较基准是ＭＳＣＩ Ｃｈｉｎａ Ａ指数，债券投资部分的业绩比较基准是上证国债指数。

基金业绩比较基准＝８０％ＭＳＣＩ Ｃｈｉｎａ Ａ＋２０％上证国债

如果未来我国证券市场推出更具代表性的业绩比较基准，本基金可以在履行适当的程序后变更基金业绩比较基准。

二、本基金管理人认为，适用于本基金的业绩比较基准应符合下列条件：

１、合理、透明，为广大投资人所接受；

２、有一定市场覆盖率，并且不易被操纵；

３、业绩基准的编制和发布有一定的历史；

４、业绩基准有较高的知名度和市场影响力。

因此，本基金选择ＭＳＣＩ Ｃｈｉｎａ Ａ指数作为股票投资部分的业绩基准，选择上证国债指数作为基金债券投资部分的业绩基准。

第十节 风险收益特征

本基金属于证券投资基金中较高风险、较高收益的股票型基金产品。

第十一节 基金的投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１２年８月２３日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至２０１２年６月３０日（“报告期末”）

１、报告期末基金资产组合情况

■

２、报告期末按行业分类的股票投资组合

■

３、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

■

４、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

■

５、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

■

６、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

７、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

８、投资组合报告附注

（１）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。

（２）本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

（３） 其他资产构成

■

（４） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有可转换债券。

（５） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

第十二节 基金的业绩

基金业绩截止日为２０１２年６月３０日。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

（一）本基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

■

（二）自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动的比较

海富通股票基金累计份额净值增长率与

同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图

（２００５年７月２９日至２０１２年６月３０日）

■

注： １、按基金合同规定，本基金自基金合同生效起６个月内为建仓期。本基金自２００７年８月２２日至２００７年１１月２３日为持续营销后建仓期。建仓期满至今本基金的各项投资比例已达到基金合同有关投资范围的规定，即股票资产７０％－９５％，一年期以内的国家债券和现金的比例不低于５％。同时满足第１４章（七）有关投资组合限制的各项比例要求。

第十三节 基金的费用和税收

一、基金费用的种类

１、基金管理人的管理费；

２、基金托管人的托管费；

３、基金的证券交易费用；

４、基金合同生效以后的信息披露费用；

５、基金份额持有人大会费用；

６、基金合同生效以后的会计师费和律师费；

７、按照国家有关规定可以列入的其他费用。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

１、基金管理人的管理费

基金管理人的基金管理费按基金资产净值的１．５％年费率计提。

在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的１．５％年费率计提。计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×１．５％÷当年天数

Ｈ 为每日应计提的基金管理费

Ｅ 为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起五个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

２、基金托管人的基金托管费

基金托管人的基金托管费按基金资产净值的０．２５％年费率计提。

在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的０．２５％年费率计提。计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×０．２５％÷当年天数

Ｈ 为每日应计提的基金托管费

Ｅ 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起五个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。

３、本条第（一）款第３ 至第７项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。

三、不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列支。

四、基金管理费、基金托管费的调整

基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前三个工作日在至少一种指定媒体上刊登公告。

五、税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。

第十四节 对招募说明书更新部分的说明

海富通股票证券投资基金更新招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金原更新招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：

一、“第三节、基金管理人”部分，

更新了巴约特（Ｍａｒｃ Ｂａｙｏｔ）先生、余毓繁先生和陈静先生的简历；

二、“第四节、基金托管人”部分更新了基金托管人证券投资基金托管情况。

三、“第五节、相关服务机构” 部分：

场外代销机构：新增深圳众禄基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司和上海长量基金销售投资顾问有限公司为场外代销机构，并对部分代销机构的相关信息进行了更新。

四、“第八节、基金份额的申购与赎回”部分，将“场外单次申购的最低金额为１０００元”更改为“场外单次申购的最低金额为１０００元，销售机构在此最低起点金额以上有其他规定的，以销售机构的规定为准”。

五、“第十一节、基金的投资”和 “第十二节、基金的业绩”部分，根据２０１２年第二季度报告，更新了基金投资组合报告和基金业绩的内容，相关数据截止期为２０１２年６月３０日。

海富通基金管理有限公司

２０１２年９月１１日

序号	项目	金额（元）	占基金总资产的比例（％）
１	权益投资	３，１１４，６４７，０８５．１０	９２．７１
	其中：股票	３，１１４，６４７，０８５．１０	９２．７１
２	固定收益投资	１５８，９７２，０００．００	４．７３
	其中：债券	１５８，９７２，０００．００	４．７３
	资产支持证券	－	－
３	金融衍生品投资	－	－
４	买入返售金融资产	－	－
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	－	－
５	银行存款和结算备付金合计	８０，２３０，５９３．６８	２．３９
６	其他各项资产	５，５９１，０５１．７３	０．１７
７	合计	３，３５９，４４０，７３０．５１	１００．００

代码	行业类别	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
Ａ	农、林、牧、渔业	－	－
Ｂ	采掘业	１２０，０８５，９７７．８３	３．６０
Ｃ	制造业	１，６４２，０７３，３０３．９４	４９．１８
Ｃ０	食品、饮料	２４３，３７４，７３８．６２	７．２９
Ｃ１	纺织、服装、皮毛	７５，２０８，５６６．２０	２．２５
Ｃ２	木材、家具	－	－
Ｃ３	造纸、印刷	－	－
Ｃ４	石油、化学、塑胶、塑料	１６９，３８０，７２７．７９	５．０７
Ｃ５	电子	２３５，８７８，１４４．９１	７．０６
Ｃ６	金属、非金属	９７，６６３，３５７．７２	２．９２
Ｃ７	机械、设备、仪表	５８８，１３８，８０９．８４	１７．６１
Ｃ８	医药、生物制品	２３２，４２８，９５８．８６	６．９６
Ｃ９９	其他制造业	－	－
Ｄ	电力、煤气及水的生产和供应业	２７，３００，０００．００	０．８２
Ｅ	建筑业	３９，６６１，８４９．０８	１．１９
Ｆ	交通运输、仓储业	－	－
Ｇ	信息技术业	３１５，５２７，６８５．９９	９．４５
Ｈ	批发和零售贸易	８８，０１３，０４４．６９	２．６４
Ｉ	金融、保险业	４４６，８８８，４５５．６０	１３．３８
Ｊ	房地产业	３８２，９１０，５９７．８８	１１．４７
Ｋ	社会服务业	－	－
Ｌ	传播与文化产业	－	－
Ｍ	综合类	５２，１８６，１７０．０９	１．５６
	合计	３，１１４，６４７，０８５．１０	９３．２８

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
１	６０１３１８	中国平安	４，１６１，１０８	１９０，３２９，０７９．９２	５．７０
２	６００４０６	国电南瑞	９，８６０，５２３	１８４，２９３，１７４．８７	５．５２
３	６００５１８	康美药业	１１，１７７，１７８	１７２，３５２，０８４．７６	５．１６
４	６０００４８	保利地产	１２，３６０，０４０	１４０，１６２，８５３．６０	４．２０
５	６０１６０１	中国太保	６，１９０，１２４	１３７，２９６，９５０．３２	４．１１
６	０００００２	万科Ａ	１５，１０４，３９５	１３４，５８０，１５９．４５	４．０３
７	６００５１９	贵州茅台	５０９，５８０	１２１，８６６，０５７．００	３．６５
８	０００５２７	美的电器	１０，７３７，４００	１１８，６４８，２７０．００	３．５５
９	６０１９８９	中国重工	１７，０４７，６９０	８８，４７７，５１１．１０	２．６５
１０	６００１０４	上汽集团	４，５８０，４５５	６５，４５４，７０１．９５	１．９６

序号	债券品种	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
１	国家债券	－	－
２	央行票据	４８，４５５，０００．００	１．４５
３	金融债券	１１０，５１７，０００．００	３．３１
	其中：政策性金融债	１１０，５１７，０００．００	３．３１
４	企业债券	－	－
５	企业短期融资券	－	－
６	中期票据	－	－
７	可转债	－	－
８	其他	－	－
９	合计	１５８，９７２，０００．００	４．７６

序号	债券代码	债券名称	数量（张）	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
１	１２０４０５	１２农发０５	１，１００，０００	１１０，５１７，０００．００	３．３１
２	１１０１０８８	１１央票８８	５００，０００	４８，４５５，０００．００	１．４５

序号	名称	金额（元）
１	存出保证金	３，３４７，１５１．７６
２	应收证券清算款	－
３	应收股利	１３２，３４６．８９
４	应收利息	１，９７５，１７２．９０
５	应收申购款	１３６，３８０．１８
６	其他应收款	－
７	待摊费用	－
８	其他	－
９	合计	５，５９１，０５１．７３

阶段	净值增长率（１）	净值增长率标准差（２）	业绩比较基准收益率（３）	业绩比较基准标准差（４）	（１）－（３）	（２）－（４）
２００５年７月２９日至２００５年１２月３１日	－０．５０％	０．６９％	５．８５％	０．８８％	－６．３５％	－０．１９％
２００６年１月１日至２００６年１２月３１日	１３１．４１％	１．４４％	９７．６０％	１．０９％	３３．８１％	０．３５％
２００７年１月１日至２００７年１２月３１日	９７．０２％	１．９６％	１１５．５５％	１．８６％	－１８．５３％	０．１０％
２００８年１月１日至２００８年１２月３１日	－５８．７７％	２．４６％	－５４．６５％	２．３７％	－４．１２％	０．０９％
２００９年１月１日至２００９年１２月３１日	７３．１６％	１．７８％	７３．２９％	１．６２％	－０．１３％	０．１６％
２０１０年１月１日至２０１０年１２月３１日	６．７２％	１．５６％	－５．８８％	１．２５％	１２．６０％	０．３１％
２０１１年１月１日至２０１１年１２月３１日	－２９．０５％	１．２０％	－２１．５２％	１．０５％	－７．５３％	０．１５％
２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日	－０．３６％	１．２３％	４．８９％	１．０８％	－５．２５％	０．１５％
２００５年７月２９日（基金合同生效起）至２０１２年６月３０日	１４４．３８％	１．７１％	１７４．５１％	１．５６％	－３０．１３％	０．１５％