一、 重要提示

（一）本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本半年度报告摘要摘自半年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读半年度报告全文。

（二） 本公司全体董事出席董事会会议。

（三） 本公司半年度财务报告未经审计。

（四） 本公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。

（五） 本公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。

（六） 本公司负责人冉云、主管会计工作负责人金鹏及会计机构负责人（会计主管人员）李登川声明：保证半年度报告中财务报告的真实、完整。

二、 公司基本情况

（一） 基本情况简介

■

（二） 主要财务数据和指标

１、 主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

■

２、 非经常性损益项目

单位：元 币种：人民币

■

三、 股本变动及股东情况

（一） 股份变动情况表

报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。

（二） 股东数量和持股情况

单位：股

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（三） 控股股东及实际控制人变更情况

本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。

四、 董事、监事和高级管理人员情况

报告期内公司董事、监事、高级管理人员持股未发生变化。

五、 董事会报告

国金证券股份有限公司注册资本１，０００，２４２，１２４元，公司经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务。２０１２年证券公司分类监管评级为Ａ类Ａ级。

２０１２年上半年，面对错综复杂的国内外经济形势，中国宏观经济保持了平稳发展。但是，当前经济运行面临的困难和风险仍不可低估：国际方面，世界经济低迷可能持续相当长时期，扩大外需的难度增大；国内方面，经济下行压力仍然比较大，中小企业面临较大的发展困难。２０１２年上半年中国证券市场持续疲软，截止报告期末，上证指数为２２２５点，深圳成指为９５００点，同报告期初相比涨幅几乎为零。报告期内，沪深交易所股票基金交易量合计为１７８，４５８亿元，较上年同期大幅下降２９％；沪深日均交易量为１，５２５ 亿元，同比下降２８％。２０１２年１－６月，Ａ股市场ＩＰＯ家数１０４家，融资规模７３０亿元，分别比２０１１年同期下降３５％和５８％。此外，由于证券经营网点数量的增加及市场竞争持续加剧等因素的影响，全行业经纪业务佣金率继续下滑。

报告期内，公司继续坚持自身的战略定位，对具体业务发展战略适度微调；加强合规管理，强化风险控制，持续提高经营管理效率；稳健发展主营业务，投行股票主承销家数排名行业第７位，证券投资业务收入取得较大幅度增长；积极申请新业务资格，取得融资融券、直接投资、中小企业私募债主承销等多项业务资格，５家拟新设的证券营业网点也处于筹建过程中。２０１２年１－６月，公司实现营业收入８０５，２３６，８８４．２０元，同比增长１４．３８％；利润总额２６９，９７６，４４１．５１元，同比下降１．６８％；归属于母公司的净利润１９９，２２８，１０１．６５ 元，同比下降２．９８％。

（一） 主营业务分行业、产品情况表

单位：人民币元

■

１、证券经纪业务

报告期内，沪深两市股票基金成交金额大幅下滑，随着新设证券营业网点的政策放开，行业整体交易佣金率进一步下降。各券商纷纷构建符合自身特色的经纪业务差异化发展模式，券商之间的竞争程度更加深入、激烈。公司经纪业务以打造“本土最具特色差异化增值服务商”为目标，以客户需求为导向，形成“以研究为驱动，产品为核心，服务为纽带”的客户导向型的经纪业务营销服务模式。通过整合交易终端、搭建三级咨询服务体系、提供标准化的服务产品，为客户建立起财富管理综合服务平台。报告期内，公司证券经纪业务市场占有率保持稳定，实现代理买卖证券业务净收入２５８，２１４，１７９．３８元，较上年同期下降２１．８４％。

公司代理买卖证券情况

■

２、投资银行业务

２０１２年上半年Ａ股市场融资总量同比大幅减少，其中Ａ股市场ＩＰＯ无论数量还是融资额都明显下降。从平均发行市盈率和发行价格来看，由于市场的压力和发行监管政策的调整，部分新股ＩＰＯ过高的发行市盈率以及发行价格出现较大幅度下降。公司投资银行业务定位于为中国高速成长的中小企业创造价值，继续加大对重点区域内优质企业的市场开拓力度，在保持承销业务发展的同时，积极拓展并购重组业务和代办股份转让业务。报告期内，公司股票主承销家数７家，行业排名第７位；股票主承销项目总金额６７．８７亿元，行业排名第８位；实现承销保荐业务收入２５６，１６０，６０９．６０ 元，较上年同期增长１２．０１％。

证券承销业务情况

■

３、证券投资业务

２０１２年上半年证券市场的持续疲软，公司证券投资业务继续坚持风险控制原则，投资品种主要为固定收益类证券，对权益性证券的投资策略也做了适当调整。加强趋势研判和价值分析，固定收益类证券收益大幅增长；持续完善并提高量化对冲投资模式，投资组合的整体收益率大幅优于市场同期平均收益率。报告期内，公司证券投资业务实现营业收入较上年同期增长４２７．７４％。

证券投资业务收入情况

单位：人民币元

■

（二） 主营业务分地区情况

１、公司营业收入地区分部情况

单位：人民币元

■

２、公司营业利润地区分部情况

单位：人民币元

■

（三） 主营业务及其结构发生重大变化的原因说明

报告期内，公司证券投资业务中固定收益类证券投资增加，报告期内实现证券投资业务收入１３５，７０６，７０１．９４ 元，同比增加４２７．７４ ％。

（四） 主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明

报告期内，公司增加固定收益类证券投资规模， 证券投资业务盈利上升，本期证券投资业务营业利润率为６９．５４ ％，同比增长２２．７０ 个百分点。

（五） 利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析

报告期内，随着公司证券投资业务规模和盈利的同比上升， 证券投资业务利润在营业利润中的占比由４．３９ ％升至３５．３９％，同时，证券经纪业务收入的同比下降也导致证券经纪业务利润在营业利润中的占比由６５．２５％降至３５．０９％

（六）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因（单位：元）

■

（七）主要控股公司及参股公司经营情况：

１、国金期货有限责任公司，注册资本１．５亿元人民币，公司持有其９５．５％股权。国金期货经营范围：商品期货经纪、金融期货经纪等。截止２０１２年６月３０日，国金期货有限公司资产总额７９，６０１．８１万元，净资产１５，６８８．６７万元；报告期内实现营业收入３，０９９．６９万元，净利润２６７．３６万元。

２、国金鼎兴投资有限公司，成立于２０１２年６月，注册资本２亿元，公司持有其１００％股权。国金鼎兴经营范围：股权投资、实业投资、投资管理等。截止２０１２年６月３０日，国金鼎兴投资有限公司资产总额１９，９９７．６３万元，净资产１９，９９７．６３万元；报告期内实现营业收入２．４４万元，净利润－２．３７万元。

３、国金通用基金管理有限公司，成立于２０１１年１１月，注册资本１．６亿元，公司持有其４９％股权。国金通用经营范围：基金募集；基金销售；资产管理和中国证监会许可的其他业务。截止２０１２年６月３０日，国金通用基金管理有限公司资产总额１，０５１．９４万元，净资产５５３．６０万元；报告期内实现营业收入６．９０万元，净利润－２，０４４．５５万元。

（八）公司在经营中出现的问题及应对措施：

１、公司在经营中面临的困难和问题

２０１２年５月全国证券公司创新发展研讨会在京召开，会议推出了《关于推进证券公司改革开放、创新发展的思路与措施》，为证券公司进一步创新发展指明了方向，证券行业迎来了难得的发展机遇。机遇同挑战并存，公司深刻认识到，随着证券行业创新发展的提速，证券行业也面临着更高层次的激烈竞争，公司发展面临较大挑战。公司还面临以下困难和问题：

一是净资本规模偏小，束缚业务发展。截止报告期末，公司净资本为２７．８１ 亿元，基于净资本规模的约束，公司融资融券、直接投资等新业务的拓展受到一定影响，证券经纪、证券承销保荐、证券投资等传统业务的规模也受到限制。

二是传统业务需要加快转型，尽快形成差异化核心竞争力。券商之间的业务同质化现象依然严重。由于证券市场行情震荡下行，市场成交量萎缩，公司经纪业务交易量缩减，竞争的加剧和行业佣金率的走低，导致公司佣金率下滑。传统通道式经纪业务服务模式已不具备有效竞争力和优势，必须向新型财富管理综合服务模式转变。

三是新兴业务尚未产生实际收益，公司盈利结构缺乏稳定。公司已获得融资融券、直接投资等业务资格，但报告期内新业务尚未产生实际收益，新业务的发展也将面临激烈的市场竞争，未来收益如何尚难判断。公司盈利仍主要依靠证券经纪、证券承销与保荐、证券投资等传统业务，受市场行情影响较大。

２、公司的应对措施

针对上述问题，公司将采取以下应对措施：

一是全力推进公司非公开发行股票的工作，扩大公司净资本规模，为公司的长远发展奠定基础。公司计划非公开发行不超过３亿股的股票，募集资金总额不超过３０亿元。募集资金将全部用于增加公司资本金，补充营运资金，优化业务结构，扩大业务规模，提高公司竞争力。此次非公开发行对公司的长远发展意义重大，将大幅度提高公司净资本水平，满足公司新业务的发展需要，推动公司的创新发展。此项工作目前正在审核过程中。

二是坚持“差异化增值服务商”的战略定位，以效率提升驱动业绩增长，打造核心竞争力。研究咨询业务方面，公司将持续提高研究质量、防范研究风险，保持公司研究所在行业内的一流地位。经纪业务方面，通过大力发展融资融券业务、提高投顾业务水平、建立多元化的金融产品体系等方式，为客户提供全方面的财富管理服务，优化收入结构，不断提升非通道业务收入在整体收入结构中的占比，有条不紊地推进新设营业网点工作，进一步拓宽公司服务覆盖范围。投资银行业务方面，持续加强内部质量控制，努力塑造公司投行的品牌，继续做强做大并购重组业务、新三板业务和债券主承销业务，保持国金投行的市场影响力。

三是大力发展新业务，支持控股子公司及参股公司的发展。多层次、多种类、全覆盖的业务资格体系，是券商实现创新发展的前提。公司将积极推动融资融券、资产管理、直接投资、中小业务私募债等业务的发展，力争实现公司收入多元化、服务多样化、经营差异化的发展目标。

（九） 募集资金使用情况

报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。

（十） 非募集资金项目情况

根据中国证券监督管理委员会四川监管局《关于对国金证券股份有限公司开展直接投资业务无异议的函》（川证监函［２０１２］３８号），公司于２０１２年６月以自有资金出资２亿元人民币在上海设立全资子公司国金鼎兴投资有限公司，专门从事直接投资业务。

（十一）董事会下半年的经营计划修改计划

□适用 √不适用

（十二）预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及说明

□适用 √不适用

（十三） 公司董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

□适用 √不适用

（十四）公司董事会对会计师事务所上年度“非标准审计报告”涉及事项的变化及处理情况说明

□适用 √不适用

六、 重要事项

（一） 收购资产

□适用 √不适用

（二） 出售资产

□适用 √不适用

（三） 担保事项

□适用 √不适用

（四） 关联债权债务往来

□适用 √不适用

（五） 重大诉讼仲裁事项

□适用 √不适用

（六） 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明

１、 证券投资情况

■

注１：本表按期末账面值占公司期末证券投资总额的比例排序，填列公司期末所持前十只证券情况；注２：本表所述证券投资是指股票、权证、债券、基金等投资。其中，股票投资只填列公司在合并报表交易性金融资产中核算的部分；

注３：其他证券投资指除前十只证券以外的其他证券投资；

注４：报告期损益，包括报告期公司因持有该证券取得的投资收益及公允价值变动损益。

１、持有其他上市公司股权情况

单位：元

■

注１：本表填列公司在长期股权投资、可供出售金融资产中核算的持有其他上市公司股权情况；

注２：报告期损益指该项投资对公司本报告期合并净利润的影响；

注３：报告期所有者权益变动不包括递延所得税的影响。

２、持有非上市金融企业股权情况

■

注１：金融企业包括商业银行、证券公司、基金公司、保险公司、信托公司、期货公司等，此表填报的是母公司持有的非上市金融企业股权情况；

注２：报告期损益指该项投资对公司本报告期合并净利润的影响；

注３：报告期所有者权益变动指该项投资除注２所述对报告期损益影响之外的其他所有者权益影响。

４、买卖其他上市公司股份的情况

■

报告期内卖出申购取得的新股产生的投资收益总额为－３，１７４，２３２．８０元。

注：本表填列公司在可供出售金融资产中核算的买卖其他上市公司股份情况。

二、财务会计报告

（一） 本报告未经审计

（二） 财务报表

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（三）本报告期无会计政策、会计估计的变更。

（四） 本报告期无前期会计差错更正。

（五） 企业合并及合并财务报表

１、 合并范围发生变更的说明

本报告期，公司新增纳入合并范围子公司１家，原因为：公司独家发起设立１家子公司（国金鼎兴投资有限公司）。截止报告期末，公司纳入合并范围的子公司增加到２家。

２、 本期新纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体

单位：元 币种：人民币

■

国金证券股份有限公司

董事长： 冉云

二〇一二年八月二十三日

证券代码：６００１０９ 股票简称：国金证券 编号：临２０１２－３６

国金证券股份有限公司

第八届董事会第二十次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。

国金证券股份有限公司第八届董事会第二十次会议于２０１２年８月２３日在北京市西城区金融街２７号投资广场召开，会议通知于２０１２年８月１３日以电话和电子邮件相结合的方式发出。

会议应参加表决的董事九人，实际表决的董事九人。会议由董事长冉云先生主持。会议符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。

经审议，与会董事形成如下决议：

一、审议通过《二〇一二年半年度报告及摘要》

表决结果：同意９票；弃权０票；反对０票。

二、审议通过《二〇一二年上半年合规工作报告》

表决结果：同意９票；弃权０票；反对０票。

三、审议通过《二〇一二年上半年风险控制指标情况报告》

截至２０１２年６月３０日，公司净资产为３，３４０，９５０，６１６．０５元，净资本为２，７８１，２１１，４３６．１７元。

报告期内风险控制指标具体情况如下：

净资本／各项风险资本准备之和的比例为６５３．３４％；

净资本／净资产的比例为８３．２５％；

净资本／负债的比例为１９３．１３％；

净资产／负债的比例为２３２％；

自营权益类证券及证券衍生品／净资本的比例为２．１１％；

自营固定收益类证券／净资本的比例为５１．４４％。

报告期内公司以净资本为核心的各项风险控制指标均符合监管标准，二〇一二年上半年没有发生触及预警标准或监管标准的情况。

表决结果：同意９票；弃权０票；反对０票。

四、审议通过《关于改选董事会部分专门委员会委员的议案》

按照公司《章程》的有关规定，选举贺强先生为公司第八届董事会薪酬考核委员会委员（同时担任该委员会召集人）、提名委员会委员和风险控制委员会委员，任职自董事会通过本议案之日起生效。

表决结果：同意９票；弃权０票；反对０票。

五、审议通过《关于授权公司管理层从事证券自营投资的议案》

董事会授权公司管理层以公司自有资金从事证券自营业务，自营权益类证券及衍生品的投资规模不超过公司净资本的３０％（其中衍生品不超过投资规模的５０％）；自营固定收益类证券的投资规模不超过公司净资本的２００％；低风险业务使用的额度须在法律法规的允许范围内。公司投资决策委员会在上述授权的范围内，负责确定具体的资产配置策略、投资品种和投资事项等。授权有效期为一年。

表决结果：同意９票；弃权０票；反对０票。

六、审议通过《关于设立证券资产管理分公司的议案》

根据中国证监会《证券公司分公司监管规定》的有关要求，结合公司经营管理的实际情况，董事会审议通过以下事项：

（一）同意公司在上海设立证券资产管理分公司，经营证券资产管理业务。该分公司依法设立完成后，公司撤销资产管理部，公司总部不再经营证券资产管理业务。

（二）同意证券资产管理分公司的部门设置。

（三）授权公司管理层制定有关分公司管理的制度性文件，向证券监管机构上报设立分公司申请材料，申请获批后办理工商登记、筹建、申请验收、领取经营证券业务许可证等相关事宜。

表决结果：同意９票；弃权０票；反对０票。

七、审议通过《关于公司机构设置调整的议案》

为进一步促进公司的稳健发展，实现业务资源的有效整合，根据公司经营发展需要，同意对公司上海证券承销保荐分公司的机构设置进行调整。

表决结果：同意９票；弃权０票；反对０票。

特此公告。

国金证券股份有限公司

董事会

二〇一二年八月二十五日

证券代码：６００１０９ 股票简称：国金证券 编号：临２０１２－３７

国金证券股份有限公司

第六届监事会第十三次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。

国金证券股份有限公司第六届监事会第十三次会议于２０１２年８月２３日在北京市西城区金融街２７号投资广场召开，会议通知于２０１２年８月１３日以电话和电子邮件相结合的方式发出。

会议应参加表决的监事三人，实际表决的监事三人，其中：监事王冰先生因工作原因未能出席会议，特委托监事王丹女士代为表决。

会议由公司监事会主席邹川先生主持，会议符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。

经审议，与会监事形成如下决议：

一、审议通过《二〇一二年半年度报告及摘要》

公司监事会保证二〇一二年半年度报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。

公司监事会对董事会编制的《二〇一二年半年度报告及摘要》进行谨慎审核，监事会认为：

（一）二〇一二年半年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司《章程》和公司内部管理制度的各项规定；

（二）二〇一二年半年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息从各方面真实地反映出公司本半年度度经营管理和财务状况事项；

（三）在提出本意见前，没有发现参与半年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

表决结果：同意３票；反对０票；弃权０票。

二、审议通过《二〇一二年上半年风险控制指标情况报告》

截至２０１２年６月３０日，公司净资产为３，３４０，９５０，６１６．０５元，净资本为２，７８１，２１１，４３６．１７元。

报告期内风险控制指标具体情况如下：

净资本／各项风险资本准备之和的比例为６５３．３４％；

净资本／净资产的比例为８３．２５％；

净资本／负债的比例为１９３．１３％；

净资产／负债的比例为２３２％；

自营权益类证券及证券衍生品／净资本的比例为２．１１％；

自营固定收益类证券／净资本的比例为５１．４４％。

报告期内公司以净资本为核心的各项风险控制指标均符合监管标准，二〇一二年上半年没有发生触及预警标准或监管标准的情况。

表决结果：同意３票；弃权０票；反对０票。

特此公告。

国金证券股份有限公司

监事会

二〇一二年八月二十五日

股票简称	国金证券
股票代码	６００１０９
股票上市交易所	上海证券交易所
	董事会秘书	证券事务代表
姓名	刘邦兴	金宇航
联系地址	成都市东城根上街９５号	成都市东城根上街９５号
电话	０２８－８６６９００２１	０２８－８６６９０２０６
传真	０２８－８６６９５６８１	０２８－８６６９５６８１
电子信箱	ｌｉｕｂｘ＠ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ	ｊｉｎｙｈ＠ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

	本报告期末	上年度期末	本报告期末比上年度期末增减（％）
总资产	９，０７８，７１４，４６８．３４	８，８６４，７０５，０５７．８２	２．４１
所有者权益（或股东权益）	３，３４４，６７４，９０９．２７	３，２４３，６０３，０７０．６２	３．１２
归属于上市公司股东的每股净资产（元／股）	３．３４	３．２４	３．０９
	报告期（１－６月）	上年同期	本报告期比上年同期增减（％）
营业利润	２６６，６３９，９４６．２０	２５７，６０８，７１２．１２	３．５１
利润总额	２６９，９７６，４４１．５１	２７４，５８２，５８６．９１	－１．６８
归属于上市公司股东的净利润	１９９，２２８，１０１．０５	２０５，３５５，０４５．６５	－２．９８
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	１９６，７２５，７４６．５７	１９２，６３６，４９８．６６	２．１２
基本每股收益（元）	０．１９９	０．２０５	－２．９３
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元）	０．１９７	０．１９３	２．０７
稀释每股收益（元）	０．１９９	０．２０５	－２．９３
加权平均净资产收益率（％）	６．０５	６．５９	减少０．５４个百分点
经营活动产生的现金流量净额	５２１，６８９，８９９．４４	－１，４８０，３９８，７６８．３５	不适用
每股经营活动产生的现金流量净额（元）	０．５２	－１．４８	不适用

项 目	２０１２年６月３０日	２０１１年１２月３１日	增减幅度（％）	主要原因
长期股权投资	２，７１２，６５４．７０	１２，７２９，０４４．９３	－７８．６９	按权益法核算的对国金通用基金公司投资损失
其他资产	１９８，６１７，９５４．０２	５７，４６５，３４２．６０	２４５．６３	报告期末公司应收款等增加
卖出回购金融资产款	１，１０７，１００，０００．００	５４２，７００，０００．００	１０４．００	债券回购融入资金增加
应交税费	５０，６０２，５６７．１９	３０，３４８，７６１．１５	６６．７４	已提未付税金增加
递延所得税负债	１１，５０６，９０３．９１	３７６，５６３．２２	２，９５５．７７	交易性金融工具相应的应纳税暂时性差异增加所致
资本公积	６，８０２，２０８．２７	４，９３４，２５８．２７	３７．８６	报告期末可供出售金融资产公允价值增加
项目	２０１２年１－６月	２０１１年１－６月	增减幅度（％）	主要原因
咨询业务净收入	５１，４３５，７１６．２２	１７，６８７，８５９．５０	１９０．８０	报告期公司咨询业务收入同比增加
投资收益	８６，２０４，１５９．５８	２７，６２２，２４１．５４	２１２．０８	处置交易性金融资产取得的投资收益及持有交易性金融资产期间取得的投资收益同比增加
公允价值变动收益	５３，４３０，３１９．４４	２，４６７，０４８．７８	２，０６５．７６	报告期交易性金融资产浮盈增加
其他综合收益	１，８６７，９５０．００	－７，１４７，００８．５４	１２６．１４	前期计入其他综合收益当期转入损益的净额同比减少
经营活动产生的现金流量净额	５２１，６８９，８９９．４４	－１，４８０，３９８，７６８．３５	１３５．２４	报告期处置交易性金融资产净增加额同比增加，代理买卖证券款净减少额同比减少
投资活动产生的现金流量净额	－３１，１３０，９８５．３４	２４，３９２，０６６．５６	－２２７．６３	报告期可供出售金融资产投资金额同比增加
筹资活动产生的现金流量净额	－９７，３１２，３１４．７９		－１００	根据公司利润分配政策分配２０１１年度现金股利

报告期末股东总数					８７，０３３户
前十名股东持股情况
股东名称	股东性质	持股比例（％）	持股总数	报告期内增减			持有有限售条件股份数量	质押或冻结的 股份数量
长沙九芝堂（集团）有限公司	境内非国有法人	２７．３５	２７３，５５７，６１６	０			２７３，５５７，６１６	无
清华控股有限公司	国有法人	１７．９２	１７９，２１３，５８８	０			１７９，２１３，５８８	无
湖南涌金投资（控股）有限公司	境内非国有法人	１５．９０	１５９，００６，２１２	０			１５９，００６，２１２	无
上海鹏欣建筑安装工程有限公司	境内非国有法人	７．１５	７１，５６６，２５２	－９，３１１，６２８			７１，５６６，２５２	质押 ７０，０００，０００
中国农业银行－中邮核心成长股票型证券投资基金	其他	１．４８	１４，８６０，９０５	１４，８６０，９０５			１４，８６０，９０５	无
中国工商银行－广发大盘成长混合型证券投资基金	其他	０．８２	８，２２０，５８９	８，２２０，５８９			８，２２０，５８９	无
中国农业银行－中邮核心优选股票型证券投资基金	其他	０．７８	７，８０２，６８１	７，８０２，６８１			７，８０２，６８１	无
中融国际信托有限公司－融金３７号资金信托合同	其他	０．６０	６，０４０，３５２	６，０４０，３５２			６，０４０，３５２	无
成都鼎立资产经营管理有限公司	国有法人	０．５９	５，９１４，０４８	０			５，９１４，０４８	无
中国建设银行－信达澳银领先增长股票型证券投资基金	其他	０．４５	４，５１２，３９２	４，５１２，３９２			４，５１２，３９２	无
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称			持有无限售条件股份的数量			股份种类及数量
长沙九芝堂（集团）有限公司			２７３，５５７，６１６			人民币普通股 ２７３，５５７，６１６
清华控股有限公司			１７９，２１３，５８８			人民币普通股 １７９，２１３，５８８
湖南涌金投资（控股）有限公司			１５９，００６，２１２			人民币普通股 １５９，００６，２１２
上海鹏欣建筑安装工程有限公司			７１，５６６，２５２			人民币普通股 ７１，５６６，２５２
中国农业银行－中邮核心成长股票型证券投资基金			１４，８６０，９０５			人民币普通股 １４，８６０，９０５
中国工商银行－广发大盘成长混合型证券投资基金			８，２２０，５８９			人民币普通股 ８，２２０，５８９
中国农业银行－中邮核心优选股票型证券投资基金			７，８０２，６８１			人民币普通股 ７，８０２，６８１
中融国际信托有限公司－融金３７号资金信托合同			６，０４０，３５２			人民币普通股 ６，０４０，３５２
成都鼎立资产经营管理有限公司			５，９１４，０４８			人民币普通股 ５，９１４，０４８
中国建设银行－信达澳银领先增长股票型证券投资基金			４，５１２，３９２			人民币普通股 ４，５１２，３９２
上述股东关联关系或一致行动的说明			上述股东中长沙九芝堂（集团）有限公司与湖南涌金投资（控股）有限公司存在关联关系，亦属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。公司未知其他上述股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。

非经常性损益项目	金额	说明
非流动资产处置损益	－１９，３７９．１２
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外	３，３００，０００．００	财政扶持款（重点企业产业扶持基金）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	５５，８７４．４３
所得税影响额	－８３４，１２３．８３
少数股东权益影响额（税后）	－１７．００
合计	２，５０２，３５４．４８

序号	证券品种	证券代码	证券简称	最初投资成本 （元）	持有数量 （股）	期末账面价值 （元）	占期末证券投资比例 （％）	报告期损益 （元）
１	企业债券	１２２９０５	１０南昌债	１８９，４９６，３１０．００	１，９００，０００．００	１９３，２３０，０００．００	１３．０７	１３，０９０，６３５．６２
２	企业债券	１２２７４３	１２华发集	１３４，２２９，７１１．５７	１，３００，０００．００	１３９，３６０，０００．００	９．４３	１７，３３５，３２３．６６
３	企业债券	１２２７１８	１２渝南债	１００，０００，０００．００	１，０００，０００．００	１０７，９９０，０００．００	７．３０	１０，１９９，３１５．０７
４	其他债券	１１８２１６２	１１中海运ＭＴＮ１	１０３，９５８，６００．００	１，０００，０００．００	１０３，８５６，７００．００	７．０３	３，２４１，５８２．２２
５	企业债券	０９８０１６	０９南钢联债	１００，１８３，９００．００	１，０００，０００．００	１０１，７３４，２００．００	６．８８	４，０１９，４５８．２４
６	央行票据	１１０１０９６	１１央行票据９６	９６，９３７，９００．００	１，０００，０００．００	９６，９７５，３００．００	６．５６	３８，３３４．４８
７	企业债券	０９８０１１０	０９远洋地产债	７５，６８０，０００．００	８００，０００．００	７９，４０２，０８０．００	５．３７	５，６３６，４７４．８３
８	企业债券	１２２９１８	１０阜阳债	６０，９２３，３２２．３０	６０４，４５０．００	６１，４７２，５６５．００	４．１６	２，６７１，１９２．６５
９	公司债券	１１２０２０	１０大亚债	５２，９７６，４５８．８４	５３３，５１０．００	５３，４８４，３７７．５０	３．６２	３，０２１，０３８．２７
１０	企业债券	１２２６９４	１２兴荣债	５０，０００，０００．００	５００，０００．００	５３，４００，０００．００	３．６１	４，０６３，４２４．６６
期末持有的其他证券投资				４７１，９３１，８４６．１５	／	４８７，４４３，８３９．１３	３２．９７	２７，１４５，５５６．４３
报告期已出售证券投资损益				／	／	／	／	６６，８７４，３１８．５６
合计				１，４３６，３１８，０４８．８６	／	１，４７８，３４９，０６１．６３	１００	１５７，３３６，６５４．６９

分行业	营业收入	营业成本	营业利润率（％）	营业收入比上年同期增减（％）	营业成本比上年同期增减（％）	营业利润率比上年同期增减（％）
证券经纪业务	２９０，７６９，７７９．３８	１９７，２０１，１４２．２３	３２．１８	－１９．３７	８．６９	－１７．５１
投资银行业务	２６５，０６３，９５９．６０	１７１，５９２，０１３．５０	３５．２６	１２．５４	２２．３１	－５．１７
证券投资业务	１３５，７０６，７０１．９４	４１，３２９，５２２．９４	６９．５４	４２７．７４	２０２．３１	２２．７０

证券种类	２０１２年１－６月交易额（亿元）	市场份额	２０１１年１－６月交易额（亿元）	市场份额
股票	１，７６２．４９	０．５１％	２，４３１．３９	０．５０％
基金	１５．８８	０．２４％	１１．７５	０．１９％
权证			１３．１７	０．２６％
债券	３．８３	０．０２％	３．３８	０．０４％
合计	１，７８２．２０	０．４７％	２，４５９．６９	０．４８％

证券代码	证券简称	最初投资成本	占该公司股权比例	期末账面价值	报告期损益	报告期所有者权益变动	会计核算科目	股份来源
３００３１２	邦讯技术	１１，８００，０００．００	０．５５％	１３，１８０，６００．００	０．００	１，０３５，４５０．００	可供出售金融资产	新股申购
３００３１７	珈伟股份	１１，０００，０００．００	０．７１％	１２，１１０，０００．００	０．００	８３２，５００．００	可供出售金融资产	新股申购
其他
合计		２２，８００，０００．００	－	２５，２９０，６００．００	０．００	１，８６７，９５０．００

承销方式		承销次数		承销金额（万元）
		２０１２年１－６月	以前年度累计	２０１２年１－６月	以前年度累计
销 商	新股发行	３	１９	１２５，２３９．００	１，７８３，４５８．３０
	增发新股	３	１２	５１４，４５５．１０	９３０，６４１．３０
	配股	１	２	３９，０１５．２２	２８１，６５８．８９
	债券	２	１	３３０，０００．００	１７７，０００．００
	可转换债券
	基金
	小计	９	３４	１，００８，７０９．３２	３，１７２，７５８．４９
销 商	新股发行		４		２１，４６１．２０
	增发新股
	配股
	债券		１		３７，０００．００
	可转换债券
	基金
	小计		５		５８，４６１．２０
分 销	新股发行		３４		５２５，２９１．８７
	增发新股		１		１２．７７
	配股		２		１３，９４０．５０
	债券		６２		３４６，４１７．８０
	可转换债券		１		１０，５００．００
	基金
	小计		１００		８９６，１６２．９４
	总计	９	１３９	１，００８，７０９．３２	４，１２７，３８２．６３

所持对象名称	最初投资成本（元）	持有数量（股）	占该公司股权比例（％）	期末账面价值（元）	报告期损益（元）	报告期所有者权益变动（元）	会计核算科目	股份来源
国金期货有限责任公司	１５７，７１１，６６０．５０	－	９５．５０	１５７，７１１，６６０．５０	２，６７３，６１１．９９	０．００	长期股权投资	出资、增资
国金鼎兴投资有限公司	２００，０００，０００．００	－	１００．００	２００，０００，０００．００	－２３，６８２．８８	０．００	长期股权投资	出资
国金通用基金管理有限公司	７８，４００，０００．００	－	４９．００	２，７１２，６５４．７０	－１０，０１６，３９０．２３	０．００	长期股权投资	出资
合计	４３６，１１１，６６０．５０		／	３６０，４２４，３１５．２０	－７，３６６，４６１．１２	０．００	／	／

项目	２０１２年１－６月	２０１１年１－６月
证券投资收益	９６，２２０，５４９．８１	２７，６２２，２４１．５４
其中：出售交易性金融资产的投资收益	６２，７８１，００９．８０	７３９，１１４．６７
出售可供出售金融资产的投资收益	－３，１７４，２３２．８０	４，８０４，２２６．３７
衍生金融工具的投资收益	－４６９，２９２．６４
金融资产持有期间收益	３７，０８３，０６５．４５	２２，０７８，９００．５０
公允价值变动收益	５３，４３０，３１９．４４	２，４６７，０４８．７８
其中：交易性金融资产	５７，４７２，５７９．４４	２，４６７，０４８．７８
衍生金融工具	－４，０４２，２６０．００
利息净收入	－１３，６６８，９７８．９８	－４，１２４，７０４．３２

地区	２０１２年１－６月		２０１１年１－６月		增减百分比
	营业部数量	营业收入	营业部数量	营业收入
四川	１５	１３５，６２９，３６２．６２	１５	１９２，７９６，３７８．３８	－２９．６５％
上海	２	１０６，０１５，２２２．８２	２	１０５，７５３，３８６．２０	０．２５％
北京	１	２４，８３４，３９０．１６	１	３５，９７８，１８９．９７	－３０．９７％
湖南	１	５，０８６，８０１．１２	１	６，３６７，１５１．７９	－２０．１１％
浙江	１	２，０１５，８３２．３３	１	２，５９０，５０７．８１	－２２．１８％
云南	１	７，４７３，５２８．０１	１	１０，４４７，７２６．０８	－２８．４７％
福建	１	５，２１１，２８１．３５	１	６，６１９，６５８．８６	－２１．２８％
公司本部及分公司	－	４８７，９４９，０９６．０６	－	３２６，０４８，６３４．０７	４９．６６％
子公司	－	３１，０２１，３６９．７３	－	１７，３９１，６４０．６１	７８．３７％
合计	２２	８０５，２３６，８８４．２０	２２	７０３，９９３，２７３．７７	１４．３８％

地区	２０１２年１－６月		２０１１年１－６月		增减百分比
四川	１５	７５，４１５，２４３．８８	１５	１３０，８９６，１５３．４３	－４２．３９％
上海	２	８５，４３８，１９９．１９	２	８４，７９２，２９４．８７	０．７６％
北京	１	５，１７４，４５７．０５	１	１３，０４６，９６４．１２	－６０．３４％
湖南	１	－２１，７８５．６７	１	９１０，６４６．８０	－１０２．３９％
浙江	１	－８１６，６９３．９７	１	－４９１，３１３．８３	－６６．２３％
云南	１	２，１２５，６０８．４２	１	３，４０２，０３１．７２	－３７．５２％
福建	１	－１，１９６，０５７．１５	１	３９，９９９．１５	－３０９０．２１％
公司本部及分公司	－	９７，３０２，２１８．６７	－	３０，８５２，６２５．４７	２１５．３８％
子公司	－	３，２１８，７５５．７８	－	－５，８４０，６８９．６１	１５５．１１％
合计	２２	２６６，６３９，９４６．２０	２２	２５７，６０８，７１２．１２	３．５１％

股份名称	期初股份数量（股）	报告期买入股份数量（股）	使用的资金数量（元）	报告期卖出股份数量（股）	期末股份数量（股）	产生的投资收益（元）
新股申购	－	１，９９０，０００．００	４００，０００．００	１，５９０，０００．００	３６，８００，０００．００	－３，１７４，２３２．８０

名称	期末净资产	本期净利润
国金鼎兴投资有限公司	１９９，９７６，３１７．１２	－２３，６８２．８８