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§１ 重要提示及目录
１．１ 重要提示
富国基金管理有限公司的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１２年８月２３日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
富国基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
§２ 基金简介
２．１ 基金基本情况
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２．２ 基金产品说明
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２．３ 基金管理人和基金托管人
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２．４ 信息披露方式
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§３ 主要财务指标和基金净值表现
３．１ 主要会计数据和财务指标
单位：人民币元
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注：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，封闭式基金交易佣金等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
３．２ 基金净值表现
３．２．１ 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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注：由于基金汉盛在其基金合同和招募说明书中没有业绩比较基准，此表只列示基金的净值表现。
３．２．２ 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
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注：本图中所示时间区间为１９９９年５月１０日至２０１２年６月３０日。
由于本基金在其基金合同和招募说明书中没有业绩比较基准，此图只列示基金的净值表现。
本基金于１９９９年５月１０日成立，建仓期６个月，从１９９９年５月１０日至１９９９年１１月９日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
§４ 管理人报告
４．１ 基金管理人及基金经理情况
４．１．１ 基金管理人及其管理基金的经验
富国基金管理有限公司于１９９９年４月１３日获国家工商行政管理局登记注册成立，是经中国证监会批准设立的首批十家基金管理公司之一，公司于２００１年３月从北京迁址上海。２００３年９月加拿大蒙特利尔银行（ＢＭＯ）参股富国基金管理有限公司的工商变更登记办理完毕，富国基金管理有限公司成为国内首批成立的十家基金公司中，第一家中外合资的基金管理公司。截止２０１２年６月３０日，本基金管理人共管理汉盛证券投资基金、汉兴证券投资基金、富国天源平衡混合型证券投资基金、富国天利增长债券投资基金、富国天益价值证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、富国天惠精选成长混合型证券投资基金（ＬＯＦ）、富国天时货币市场基金、富国天合稳健优选股票型证券投资基金、富国天博创新主题股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、富国天丰强化收益债券型证券投资基金、富国中证红利指数增强型证券投资基金、富国优化增强债券型证券投资基金、富国沪深３００增强证券投资基金、富国通胀通缩主题轮动股票型证券投资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、富国全球债券证券投资基金、富国可转换债券证券投资基金、上证综指交易型开放式指数证券投资基金、富国上证综指交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国天盈分级债券型证券投资基金、富国全球顶级消费品股票型证券投资基金、富国低碳环保股票型证券投资基金、富国中证５００指数增强型证券投资基金（ＬＯＦ）、富国产业债债券型证券投资基金、富国新天锋定期开放债券型证券投资基金、富国高新技术产业股票型证券投资基金二十八只证券投资基金。
４．１．２ 基金经理（或基金经理小组）简介
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注：上述表格内基金经理的任职日期、离任日期均指公司作出决定并公告披露之日。
证券从业的涵义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
４．２ 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期，富国基金管理有限公司作为汉盛证券投资基金的管理人严格按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国证券法》、《汉盛证券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，以尽可能减少和分散投资风险，力保基金资产的安全并谋求基金资产长期稳定的增长为目标，管理和运用基金资产，无损害基金份额持有人利益的行为，基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。
４．３ 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
４．３．１ 公平交易制度的的执行情况
本基金管理人根据相关法规要求，结合实际情况，制定了内部的《公平交易管理办法》，对证券的一级市场申购、二级市场交易相关的研究分析、投资决策、授权、交易执行、业绩评估等投资管理环节，实行事前控制、事中监控、事后评估及反馈的流程化管理。在制度、操作层面确保各组合享有同等信息知情权、均等交易机会，并保持各组合的独立投资决策权。
事前控制主要包括：１、一级市场，通过标准化的办公流程，对关联方审核、价格公允性判断及证券公平分配等相关环节进行控制；２、二级市场，通过交易系统的投资备选库、交易对手库及授权管理，对投资标的、交易对手和操作权限进行自动化控制。
事中监控主要包括组合间相同投资标的的交易方向、市场冲击的控制，银行间市场交易价格的公允性评估等。１、将主动投资组合的同日反向交易列为限制行为，非经特别控制流程审核同意，不得进行；对于同日同向交易，通过交易系统对组合间的交易公平性进行自动化处理。２、同一基金经理管理的不同组合，对同一投资标的采用相同投资策略的，必须通过交易系统采取同时、同价下达投资指令，确保公平对待其所管理的组合。
事后评估及反馈主要包括组合间同一投资标的的临近交易日的同向交易和反向交易的合理性分析评估，以及不同时间窗口下（１日、３日、５日）的季度公平性交易分析评估等。１、通过公平性交易的事后分析评估系统，对涉及公平性交易的投资行为进行分析评估，分析对象涵盖公募、年金、社保及专户产品，并重点分析同类组合（股票型、混合型、债券型）间、不同产品间以及同一基金经理管理不同组合间的交易行为，若发现异常交易行为，监察稽核部视情况要求相关当事人做出合理性解释，并按法规要求上报辖区监管机构。２、季度公平性交易分析报告按规定经基金经理或投资经理签字，并经督察长、总经理审阅签字后，归档保存，以备后查。
本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的相关公平交易制度，未出现违反公平交易制度的情况。
４．３．２ 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现异常交易行为。
公司旗下管理的各投资组合在交易所公开竞价同日反向交易的控制方面，未出现成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量５％的情况，亦未受到监管机构的相关调查。
４．４ 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
４．４．１ 报告期内基金投资策略和运作分析
回顾２０１２年上半年Ａ股市场，年初政策放松预期和流动性环比有所改善等因素推动市场企稳回升，但随后在经济和企业盈利下滑、海外欧债危机冲击等负面因素的影响下，市场调整回落。
２０１２年上半年，本基金根据宏观经济和市场状况对权益类资产的配置比例进行了动态调整，行业配置以受益于经济逐步复苏的早周期行业和盈利下行风险冲击小的行业等为主。
４．４．２ 报告期内基金的业绩表现
截至２０１２年６月３０日，本基金份额净值为１．０８７９元，份额累计净值为４．２５０５元。报告期内，本基金份额净值增长率为８．１２％ 。
４．５ 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望未来，本基金将继续以城镇化和经济结构转型等作为未来的投资主线。
４．６ 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本公司按照相关法律法规的规定成立了估值委员会，并制订了《富国基金管理有限公司估值委员会运作管理办法》。估值委员会是公司基金估值的主要决策机关，由主管运营副总经理负责，成员包括基金清算、监察稽核、金融工程方面的业务骨干以及相关基金经理，所有相关成员均具有丰富的证券基金行业从业经验。公司估值委员会负责提出估值意见、提供和评估估值技术、执行估值决策和程序、对外信息披露等工作，保证基金估值的公允性和合理性，维护基金持有人的利益。基金经理是估值委员会的重要成员，必须列席估值委员会的定期会议，提出基金估值流程及估值技术中存在的潜在问题，参与估值程序和估值技术的决策。估值委员会各方不存在任何重大利益冲突。
４．７ 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期于２０１２年４月１８日公告派发２０１１年红利每１０份基金份额０．３７元，共计派发红利７４，０００，００１．０２元。
本基金将严格按照法律法规及基金合同约定进行收益分配。
§５ 托管人报告
５．１ 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
在托管汉盛证券投资基金的过程中，本基金托管人——中国农业银行股份有限公司严格遵守《证券投资基金法》相关法律法规的规定以及《汉盛证券投资基金基金合同》、《汉盛证券投资基金托管协议》的约定，对汉盛证券投资基金管理人—富国基金管理有限公司２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日基金的投资运作，进行了认真、独立的会计核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。
５．２ 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本托管人认为，富国基金管理有限公司在汉盛证券投资基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金费用开支、利润分配等问题上，不存在损害基金份额持有人利益的行为；在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
５．３ 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认为，富国基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露管理办法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的汉盛证券投资基金半年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，未发现有损害基金持有人利益的行为。
中国农业银行股份有限公司托管业务部
２０１２年８月２３日
§６ 半年度财务报表（未经审计）
６．１ 资产负债表
会计主体：汉盛证券投资基金
报告截止日：２０１２年０６月３０日
单位：人民币元
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注：报告截止日２０１２年０６月３０日，基金份额净值１．０８７９元，基金份额总额２，０００，０００，０００．００份。
６．２ 利润表
会计主体：汉盛证券投资基金
本报告期：２０１２年０１月０１日至２０１２年０６月３０日
单位：人民币元
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６．３ 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：汉盛证券投资基金
本报告期：２０１２年０１月０１日至２０１２年０６月３０日
单位：人民币元
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报表附注为财务报表的组成部分。
本报告６．１至６．４财务报表由下列负责人签署；
窦玉明 林志松 雷青松
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基金管理公司负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
６．４ 报表附注
６．４．１ 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与上年度会计报告相一致。
６．４．２ 会计差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
６．４．３ 税项
１． 印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自２００８年４月２４日起，调整证券（股票）交易印花税税率，由原先的３％。调整为１％。；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自２００８年９月１９日起，调整由出让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根据财政部、国家税务总局财税字［２００５］１０３号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，暂免征收印花税。
２． 营业税、企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税字［２００４］７８号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定，自２００４年１月１日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税字［２００５］１０３号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税［２００８］１号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
３． 个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税字［２００２］１２８号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》的规定，对基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入，由上市公司、债券发行企业及金融机构在向基金派发股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入时代扣代缴２０％的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税字［２００５］１０７号文《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》的规定，自２００５年６月１３日起，对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，按照财税［２００５］１０２号文规定，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，减按５０％计算应纳税所得额；
根据财政部、国家税务总局财税字［２００５］１０３号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税。
６．４．４ 关联方关系
６．４．４．１ 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本期内本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
６．４．４．２ 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
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注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
６．４．５ 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
６．４．５．１ 通过关联方交易单元进行的交易
６．４．５．１．１ 股票交易
金额单位：人民币元
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６．４．５．１．２ 权证交易
注：本报告期及上年度可比期间本基金均未通过关联方交易单元进行权证交易。
６．４．５．１．３ 债券交易
金额单位：人民币元
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６．４．５．１．４ 回购交易
金额单位：人民币元
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６．４．５．１．５ 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
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注：上述佣金按市场佣金率计算，扣除证券公司需承担的费用（包括但不限于买（卖）经手费、证券结算风险基金和上海证券交易所买（卖）证管费等）。管理人因此从关联方获取的其他服务主要包括：为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
６．４．５．２ 关联方报酬
６．４．５．２．１ 基金管理费
单位：人民币元
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注：该项费用按前一日的基金资产净值的１．５０％的年费率计提，基金成立三个月后如持有现金比例高于基金资产净值的２０％，超出部分不计提管理费。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ＊１．５０％／当年天数
Ｈ 为每日应支付的管理人管理费
Ｅ 为前一日的基金资产净值（扣除超过规定比例现金后的资产净值）
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。
６．４．５．２．２ 基金托管费
单位：人民币元
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注：基金托管费按前一日的基金资产净值的０．２５％的年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ＊０．２５％／当年天数
Ｈ 为每日应支付的基金托管费
Ｅ 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。
６．４．５．３ 与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易
注：本报告期内及上半年度可比期间内本基金均未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
６．４．５．４ 各关联方投资本基金的情况
６．４．５．４．１ 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
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注：本基金管理人作为本基金发起人之一在本基金发行期间认购１０００万份基金份额，其认购费率是公允的。
６．４．５．４．２ 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
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注：表中关联方持有基金份额是其作为本基金发起人在本基金发行期间认购的，其认购费率是公允的。
６．４．５．５ 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
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６．４．５．６ 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注：本报告期内及上年度可比期间内本基金均未在承销期内直接购入关联方承销证券。
６．４．５．７ 其他关联交易事项的说明
本报告期内及上年度可比期间内本基金均无其他关联方交易事项。
６．４．６ 期末（２０１２年０６月３０日）本基金持有的流通受限证券
６．４．６．１ 因认购新发／增发证券而于期末持有的流通受限证券
６．４．６．１．１ 受限证券类别：股票
金额单位：人民币元
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注：该可流通日系本基金根据上市公司公告暂估确定，最终日期以上市公司公告为准。
６．４．６．２ 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
注：本基金本期末未持有的暂时停牌等流通受限股票。
６．４．６．３ 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
６．４．６．３．１ 银行间市场债券正回购
注：截至本报告期末，本基金无因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额；没有因正回购而作为抵押的银行间市场债券。
６．４．６．３．２ 交易所市场债券正回购截至本报告期末，本基金无因从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额；没有因交易所市场债券正回购而作为抵押的债券。
６．４．７ 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
§７ 投资组合报告
７．１ 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
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７．２ 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
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７．３ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
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注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于富国基金管理有限公司网站的半年度报告正文
７．４ 报告期内股票投资组合的重大变动
７．４．１ 累计买入金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细
金额单位：人民币元
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注：“本期累计买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
７．４．２ 累计卖出金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细
金额单位：人民币元
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注：“本期累计卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
７．４．３ 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
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注：“买入股票成本（成交）总额” 和“卖出股票收入（成交）总额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
７．５ 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
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７．６ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
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７．７ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
７．８ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
７．９ 投资组合报告附注
７．９．１ 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
７．９．２ 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。
７．９．３ 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
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７．９．４ 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
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７．９．５ 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
７．９．６ 投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
§８ 基金份额持有人信息
８．１ 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
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８．２ 期末上市基金前十名持有人
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８．３ 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
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注：１、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人未持有本基金。
２、本基金的基金经理未持有本基金。
§９ 重大事件揭示
９．１ 基金份额持有人大会决议
本报告期内本基金没有召开基金份额持有人大会。
９．２ 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内本基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
本报告期本基金管理人于２０１２年４月２５日在中国证券报、上海证券报、证券时报及公司网站上做公告，李长伟先生不再担任本公司督察长，由林志松先生代行督察长职责。
９．３ 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期无涉及基金管理人、基金资产、基金托管业务的诉讼。
９．４ 基金投资策略的改变
本报告期本基金投资策略无改变。
９．５ 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内基金管理人没有改聘为其审计的会计师事务所。
９．６ 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内基金管理人、托管人及其高级管理人员未受到监管部门的稽查或处罚。
９．７ 本期基金租用证券公司交易单元的有关情况
金额单位：人民币元
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注：我公司对基金交易席位的选择是综合考虑券商的研究能力及其它相关因素后决定的；上述佣金已扣除中国证券登记结算有限责任公司收取的由券商承担的证券结算风险基金；本期内本基金租用券商交易单元的变更情况：没有变更。
富国基金管理有限公司
２０１２年８月２５日
| 基金管理人： | 富国基金管理有限公司 |
| 基金托管人： | 中国农业银行股份有限公司 |
| 送出日期： | ２０１２年０８月２５日 |
| 基金简称 | 富国汉盛封闭 |
| 基金主代码 | ５００００５ |
| 交易代码 | ５００００５ |
| 基金运作方式 | 契约型封闭式 |
| 基金合同生效日 | １９９９年０５月１０日 |
| 基金管理人 | 富国基金管理有限公司 |
| 基金托管人 | 中国农业银行股份有限公司 |
| 报告期末基金份额总额 | ２，０００，０００，０００．００份 |
| 基金合同存续期 | １５年 |
| 基金份额上市的证券交易所 | 上海证券交易所 |
| 上市日期 | １９９９年５月１８日 |
| 投资目标 | 为投资者减少和分散投资风险，确保基金资产的安全并谋求基金长期稳定的投资收益。 |
| 投资策略 | “精选品种、组合投资、长线持有、波段操作”，通过研究和发掘具有良好发展前景的上市公司进行组合投资。以长期投资为主轴，同时依据“顺势而为”的原则进行一些短线操作。 |
| 业绩比较基准 | 无 |
| 风险收益特征 | 无 |
| 项目 | 基金管理人 | 基金托管人 |
| 名称 | 富国基金管理有限公司 | 中国农业银行股份有限公司 |
| 信息披露负责人 | 姓名 | 林志松 | 李芳菲 |
| 联系电话 | ０２１－２０３６１８１８ | ０１０—６６０６００６９ |
| 电子邮箱 | ｐｕｂｌｉｃ＠ｆｕｌｌｇｏａｌ．ｃｏｍ．ｃｎ | ｌｉｆａｎｇｆｅｉ＠ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ |
| 客户服务电话 | ９５１０５６８６、４００８８８０６８８ | ９５５９９ |
| 传真 | ０２１－２０３６１６１６ | ０１０—６３２０１８１６ |
| 登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 | ｗｗｗ．ｆｕｌｌｇｏａｌ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| 基金半年度报告备置地点 | 中国农业银行 北京市海淀区西三环北路１００号金玉大厦
上海证券交易所 上海市浦东南路５２８号 |
| ３．１．１期间数据和指标 | 报告期（２０１２年０１月０１日至２０１２年０６月３０日） |
| 本期已实现收益 | －１８，５１９，６３９．９４ |
| 本期利润 | １６７，６００，０３７．０６ |
| 加权平均基金份额本期利润 | ０．０８３８ |
| 本期基金份额净值增长率 | ８．１２％ |
| ３．１．２期末数据和指标 | 报告期末（２０１２年０６月３０日） |
| 期末可供分配基金份额利润 | ０．０３２０ |
| 期末基金资产净值 | ２，１７５，８０１，２９２．５０ |
| 期末基金份额净值 | １．０８７９ |
| 阶段 | 份额净值增长率① | 份额净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①－③ | ②－④ |
| 过去一个月 | １．１１％ | １．８８％ | － | － | － | － |
| 过去三个月 | ５．９９％ | １．５９％ | － | － | － | － |
| 过去六个月 | ８．１２％ | １．６９％ | － | － | － | － |
| 过去一年 | －５．６２％ | １．８５％ | － | － | － | － |
| 过去三年 | １０．２３％ | １．９１％ | － | － | － | － |
| 自基金合同生效日起至今 | ４６８．４４％ | ２．６０％ | － | － | － | － |
| 姓名 | 职务 | 任本基金的基金经理期限 | 证券从业年限 | 说明 |
| 任职日期 | 离任日期 |
| 贺轶 | 本基金基金经理 | ２０１０－０１－１３ | － | １１年 | 硕士，曾任中国银行云南省分行国际业务部银行职员；中银国际证券有限责任公司资产管理部分析员；中银基金管理有限公司投资部助理副总裁；汇丰晋信基金管理公司投资管理部投资经理、基金经理；富国基金管理有限公司营销策划与产品部高级营销策划经理、权益投资部策略分析师；２０１０年１月至今任汉盛基金基金经理。具有基金从业资格，中国国籍。 |
| 资 产 | 本期末
（２０１２年０６月３０日） | 上年度末
（２０１１年１２月３１日） |
| 资 产： | | |
| 银行存款 | １２３，１５８，５２５．７７ | １３４，９１１，７８６．６９ |
| 结算备付金 | ３，４６２，０６６．３０ | ３，５１８，５９２．６２ |
| 存出保证金 | １，００１，６７８．３３ | １，２５０，９１８．４２ |
| 交易性金融资产 | １，９８６，４５５，７６４．１１ | １，８６２，０８４，２６９．１７ |
| 其中：股票投资 | １，５１２，９４４，６６２．４１ | １，３８１，６８７，８６１．６０ |
| 基金投资 | － | － |
| 债券投资 | ４７３，５１１，１０１．７０ | ４８０，３９６，４０７．５７ |
| 资产支持证券投资 | － | － |
| 衍生金融资产 | － | － |
| 买入返售金融资产 | ６０，０００，１５０．００ | ９９，５００，３４９．２５ |
| 应收证券清算款 | － | － |
| 应收利息 | ８，７８０，３０５．２５ | ７，６４６，２６６．４７ |
| 应收股利 | ２７０，０００．００ | － |
| 应收申购款 | － | － |
| 递延所得税资产 | － | － |
| 其他资产 | １６２，７６５．５４ | ２４．３６ |
| 资产总计 | ２，１８３，２９１，２５５．３０ | ２，１０８，９１２，２０６．９８ |
| 负债和所有者权益 | 本期末
（２０１２年０６月３０日） | 上年度末
（２０１１年１２月３１日） |
| 负 债： | | |
| 短期借款 | － | － |
| 交易性金融负债 | － | － |
| 衍生金融负债 | － | － |
| 卖出回购金融资产款 | － | － |
| 应付证券清算款 | ８６７，３４４．０７ | １９，７２３，７５７．１５ |
| 应付赎回款 | － | － |
| 应付管理人报酬 | ２，６８９，２４９．２２ | ２，７２３，５２９．１９ |
| 应付托管费 | ４４８，２０８．２０ | ４５３，９２１．５５ |
| 应付销售服务费 | － | － |
| 应付交易费用 | １，７５５，８３０．５５ | １，８８１，９２３．５１ |
| 应交税费 | １，４７０，５８９．５２ | １，４６７，８１９．１２ |
| 应付利息 | － | － |
| 应付利润 | － | － |
| 递延所得税负债 | － | － |
| 其他负债 | ２５８，７４１．２４ | ４６０，０００．００ |
| 负债合计 | ７，４８９，９６２．８０ | ２６，７１０，９５０．５２ |
| 所有者权益： | | |
| 实收基金 | ２，０００，０００，０００．００ | ２，０００，０００，０００．００ |
| 未分配利润 | １７５，８０１，２９２．５０ | ８２，２０１，２５６．４６ |
| 所有者权益合计 | ２，１７５，８０１，２９２．５０ | ２，０８２，２０１，２５６．４６ |
| 负债和所有者权益总计 | ２，１８３，２９１，２５５．３０ | ２，１０８，９１２，２０６．９８ |
| 项 目 | 本期
（２０１２年０１月０１日至２０１２年０６月３０日） | 上年度可比期间
（２０１１年０１月０１日至２０１１年０６月３０日） |
| 一、收入 | １９４，３６９，７０１．１０ | －７６，７３９，２６３．６８ |
| １．利息收入 | ９，５７７，３５１．２０ | １０，０５９，７９５．５６ |
| 其中：存款利息收入 | ６５６，２０８．７５ | ９２２，２２０．２７ |
| 债券利息收入 | ８，２３２，７０７．９０ | ８，６７５，１０９．０５ |
| 资产支持证券利息收入 | － | － |
| 买入返售金融资产收入 | ６８８，４３４．５５ | ４６２，４６６．２４ |
| 其他利息收入 | － | － |
| ２．投资收益（损失以“－”填列） | －１，３４４，６４９．２５ | １５２，１８９，２２６．６４ |
| 其中：股票投资收益 | －１７，５９３，２９５．９８ | １４０，３７８，５６８．９０ |
| 基金投资收益 | － | － |
| 债券投资收益 | ３，４３６，１７７．６３ | ８９２，５０９．０８ |
| 资产支持证券投资收益 | － | － |
| 衍生工具投资收益 | － | － |
| 股利收益 | １２，８１２，４６９．１０ | １０，９１８，１４８．６６ |
| ３．公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | １８６，１１９，６７７．００ | －２３８，９８８，２８５．８８ |
| ４．汇兑收益（损失以“－”号填列） | － | － |
| ５．其他收入（损失以“－”号填列） | １７，３２２．１５ | － |
| 减：二、费用 | ２６，７６９，６６４．０４ | ３４，１６３，６４２．５１ |
| １．管理人报酬 | １６，０６６，８２８．０８ | ２１，４３６，２８７．１７ |
| ２．托管费 | ２，６７７，８０４．７３ | ３，５７７，６３９．４１ |
| ３．销售服务费 | － | － |
| ４．交易费用 | ７，７１９，７０５．８６ | ８，０７５，７３７．９４ |
| ５．利息支出 | － | ２４３，２６６．６１ |
| 其中：卖出回购金融资产支出 | － | ２４３，２６６．６１ |
| ６．其他费用 | ３０５，３２５．３７ | ８３０，７１１．３８ |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | １６７，６００，０３７．０６ | －１１０，９０２，９０６．１９ |
| 减：所得税费用 | － | － |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | １６７，６００，０３７．０６ | －１１０，９０２，９０６．１９ |
| 项目 | 本期
（２０１２年０１月０１日至２０１２年０６月３０日） |
| 实收基金 | 未分配利润 | 所有者权益合计 |
| 一、期初所有者权益（基金净值） | ２，０００，０００，０００．００ | ８２，２０１，２５６．４６ | ２，０８２，２０１，２５６．４６ |
| 二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） | － | １６７，６００，０３７．０６ | １６７，６００，０３７．０６ |
| 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“－”号填列） | － | － | － |
| 其中：１．基金申购款 | － | － | － |
| ２．基金赎回款 | － | － | － |
| 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“－”号填列） | － | －７４，０００，００１．０２ | －７４，０００，００１．０２ |
| 五、期末所有者权益（基金净值） | ２，０００，０００，０００．００ | １７５，８０１，２９２．５０ | ２，１７５，８０１，２９２．５０ |
| 项目 | 上年度可比期间
（２０１１年０１月０１日至２０１１年０６月３０日） |
| 实收基金 | 未分配利润 | 所有者权益合计 |
| 一、期初所有者权益（基金净值） | ２，０００，０００，０００．００ | １，２４６，２９５，２６１．２４ | ３，２４６，２９５，２６１．２４ |
| 二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） | － | －１１０，９０２，９０６．１９ | －１１０，９０２，９０６．１９ |
| 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“－”号填列） | － | － | － |
| 其中：１．基金申购款 | － | － | － |
| ２．基金赎回款 | － | － | － |
| 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“－”号填列） | － | －７５０，０００，００１．９７ | －７５０，０００，００１．９７ |
| 五、期末所有者权益（基金净值） | ２，０００，０００，０００．００ | ３８５，３９２，３５３．０８ | ２，３８５，３９２，３５３．０８ |
| 关联方名称 | 与本基金的关系 |
| 富国基金管理有限公司 | 基金管理人、基金发起人 |
| 中国农业银行股份有限公司 | 基金托管人、基金代销机构 |
| 海通证券股份有限公司（“海通证券”） | 基金管理人的股东、基金代销机构 |
| 申银万国证券股份有限公司（“申银万国证券”） | 基金管理人的股东、基金代销机构 |
| 关联方名称 | 本期（２０１２年０１月０１日至２０１２年０６月３０日） | 上年度可比期间（２０１１年０１月０１日至２０１１年０６月３０日） |
| 成交金额 | 占当期股票成交总额的比例（％） | 成交金额 | 占当期股票成交总额的比例（％） |
| 海通证券 | ９０１，２８０，６６８．０３ | １７．８４ | ２３０，６５０，４９５．８６ | ４．５０ |
| 申银万国证券 | ４８７，８８５，４６７．４５ | ９．６６ | ２５３，２９９，７０２．６０ | ４．９４ |
| 关联方名称 | 本期（２０１２年０１月０１日至２０１２年０６月３０日） | 上年度可比期间（２０１１年０１月０１日至２０１１年０６月３０日） |
| 成交金额 | 占当期债券成交总额的比例（％） | 成交金额 | 占当期债券成交总额的比例（％） |
| 申银万国证券 | ５７，００５，２６１．０３ | ６０．２３ | － | － |
| 海通证券 | － | － | １６２，７６４，７９２．４６ | ６６．５５ |
| 关联方名称 | 本期（２０１２年０１月０１日至２０１２年０６月３０日） | 上年度可比期间（２０１１年０１月０１日至２０１１年０６月３０日） |
| 成交金额 | 占当期回购成交总额的比例（％） | 成交金额 | 占当期回购成交总额的比例（％） |
| 海通证券 | － | － | ７２，０００，０００．００ | １９．３５ |
| 关联方名称 | 本期（２０１２年０１月０１日至２０１２年０６月３０日） |
| 佣金 | 占当期佣金总量的比例（％） | 期末应付佣金余额 | 占期末应付佣金总额的比例（％） |
| 海通证券 | ７５３，４３９．２３ | １７．８１ | ３０１，１２５．８９ | １７．２２ |
| 申银万国证券 | ４０６，８８５．９４ | ９．６２ | １２９，６８３．５９ | ７．４１ |
| 关联方名称 | 上年度可比期间（２０１１年０１月０１日至２０１１年０６月３０日） |
| 佣金 | 占当期佣金总量的比例（％） | 期末应付佣金余额 | 占期末应付佣金总额的比例（％） |
| 海通证券 | １９４，３７２．３４ | ４．５５ | １９４，３７２．３４ | １０．４６ |
| 申银万国证券 | ２０９，３３３．６３ | ４．９０ | ９３２．５８ | ０．０５ |
| 项目 | 本期（２０１２年０１月０１日至２０１２年０６月３０日） | 上年度可比期间（２０１１年０１月０１日至２０１１年０６月３０日） |
| 当期发生的基金应支付的管理费 | １６，０６６，８２８．０８ | ２１，４３６，２８７．１７ |
| 其中：支付销售机构的客户维护费 | － | － |
| 项目 | 本期（２０１２年０１月０１日至２０１２年０６月３０日） | 上年度可比期间（２０１１年０１月０１日至２０１１年０６月３０日） |
| 当期发生的基金应支付的托管费 | ２，６７７，８０４．７３ | ３，５７７，６３９．４１ |
| 项目 | 本期（２０１２年０１月０１日至２０１２年０６月３０日） | 上年度可比期间（２０１１年０１月０１日至２０１１年０６月３０日） |
| 基金合同生效日（１９９９年０５月１０日）持有的基金份额 | １０，０００，０００．００ | １０，０００，０００．００ |
| 期初持有的基金份额 | １０，０００，０００．００ | １０，０００，０００．００ |
| 期间申购／买入总份额 | － | － |
| 期间因拆分变动份额 | － | － |
| 减：期间赎回／卖出总份额 | － | － |
| 期末持有的基金份额 | １０，０００，０００．００ | １０，０００，０００．００ |
| 期末持有的基金份额占基金总份额比例 | ０．５０％ | ０．５０％ |
| 关联方名称 | 本期末（２０１２年０６月３０日） | 上期末（２０１１年１２月３１日） |
持有的
基金份额 | 持有的基金份额占基金总份额的比例（％） | 持有的
基金份额 | 持有的基金份额占基金总份额的比例（％） |
| 海通证券股份有限公司 | ５，０００，０００．００ | ０．２５ | ５，０００，０００．００ | ０．２５ |
| 申银万国证券股份有限公司 | １０，０００，０００．００ | ０．５０ | １０，０００，０００．００ | ０．５０ |
| 山东省国际信托有限公司 | ５，０００，０００．００ | ０．２５ | ５，０００，０００．００ | ０．２５ |
| 关联方名称 | 本期（２０１２年０１月０１日至２０１２年０６月３０日） | 上年度可比期间（２０１１年０１月０１日至２０１１年０６月３０日） |
| 期末余额 | 当期利息收入 | 期末余额 | 当期利息收入 |
| 中国农业银行股份有限公司 | １２３，１５８，５２５．７７ | ６１９，６６５．２３ | ２１，２７１，２５８．４４ | ８８２，９８６．８１ |
| 证券代码 | 证券名称 | 成功认购日 | 可流通日 | 流通受
限类型 | 认购
价格 | 期末估
值单价 | 数量
（单位：股） | 期末
成本总额 | 期末
估值总额 | 备注 |
| ６００５４６ | 山煤国际 | ２０１１－１２－０５ | ２０１２－１２－０３ | 非公开发行股票 | ２２．８０ | ２０．９２ | １，０００，０００ | ２２，８００，０００．００ | ２０，９２０，０００．００ | 注１ |
| 序号 | 项目 | 金额 | 占基金总资产的比例（％） |
| １ | 权益投资 | １，５１２，９４４，６６２．４１ | ６９．３０ |
| | 其中：股票 | １，５１２，９４４，６６２．４１ | ６９．３０ |
| ２ | 固定收益投资 | ４７３，５１１，１０１．７０ | ２１．６９ |
| | 其中：债券 | ４７３，５１１，１０１．７０？ | ２１．６９ |
| | 资产支持证券 | － | － |
| ３ | 金融衍生品投资 | － | － |
| ４ | 买入返售金融资产 | ６０，０００，１５０．００ | ２．７５ |
| | 其中：买断式回购的买入返售金融资产 | － | － |
| ５ | 银行存款和结算备付金合计 | １２６，６２０，５９２．０７ | ５．８０ |
| ６ | 其他各项资产 | １０，２１４，７４９．１２ | ０．４７ |
| ７ | 合计 | ２，１８３，２９１，２５５．３０ | １００．００ |
| 代码 | 行业类别 | 公允价值 | 占基金资产净值比例（％） |
| Ａ | 农、林、牧、渔业 | － | － |
| Ｂ | 采掘业 | ９５，６３７，０１５．９４ | ４．４０ |
| Ｃ | 制造业 | ６９５，９４１，７０９．２４ | ３１．９９ |
| Ｃ０ | 食品、饮料 | １８１，５７７，４７８．００ | ８．３５ |
| Ｃ１ | 纺织、服装、皮毛 | ３４，０４０，５０１．９０ | １．５６ |
| Ｃ２ | 木材、家具 | － | － |
| Ｃ３ | 造纸、印刷 | － | － |
| Ｃ４ | 石油、化学、塑胶、塑料 | ３０，６０３，０１２．４５ | １．４１ |
| Ｃ５ | 电子 | ７７，５８０，４１８．０８ | ３．５７ |
| Ｃ６ | 金属、非金属 | ５２，８２３，３２２．１５ | ２．４３ |
| Ｃ７ | 机械、设备、仪表 | １９３，９８６，９４８．４０ | ８．９２ |
| Ｃ８ | 医药、生物制品 | １２５，３３０，０２８．２６ | ５．７６ |
| Ｃ９９ | 其他制造业 | － | － |
| Ｄ | 电力、煤气及水的生产和供应业 | － | － |
| Ｅ | 建筑业 | １９，６０３，６５３．６０ | ０．９０ |
| Ｆ | 交通运输、仓储业 | １３，８２０，７１２．００ | ０．６４ |
| Ｇ | 信息技术业 | ８３，５４８，０７７．６９ | ３．８４ |
| Ｈ | 批发和零售贸易 | ５４，７５５，６４３．５２ | ２．５２ |
| Ｉ | 金融、保险业 | ２４８，２６６，７３７．７９ | １１．４１ |
| Ｊ | 房地产业 | ２０４，６６５，９１５．６６ | ９．４１ |
| Ｋ | 社会服务业 | ９６，７０５，１９６．９７ | ４．４４ |
| Ｌ | 传播与文化产业 | － | － |
| Ｍ | 综合类 | － | － |
| | 合计 | １，５１２，９４４，６６２．４１ | ６９．５４ |
| 代码 | 股票代码 | 股票名称 | 数量（股） | 公允价值 | 占基金资产净值比例（％） |
| １ | ６００５１９ | 贵州茅台 | ４１４，６００ | ９９，１５１，５９０．００ | ４．５６ |
| ２ | ０００００２ | 万 科Ａ | ７，３３７，２３４ | ６５，３７４，７５４．９４ | ３．００ |
| ３ | ６０１３１８ | 中国平安 | １，４２１，５０５ | ６５，０１９，６３８．７０ | ２．９９ |
| ４ | ６０００１６ | 民生银行 | １０，５９０，０００ | ６３，４３４，１００．００ | ２．９２ |
| ５ | ６０００４８ | 保利地产 | ５，４１４，９５３ | ６１，４０５，５６７．０２ | ２．８２ |
| ６ | ００００２４ | 招商地产 | ２，０９９，９９９ | ５１，５１２，９７５．４７ | ２．３７ |
| ７ | ００２３０４ | 洋河股份 | ２４０，８５５ | ３２，４０７，０４０．２５ | １．４９ |
| ８ | ０００６２５ | 长安汽车 | ５，８８４，４６６ | ２８，７１６，１９４．０８ | １．３２ |
| ９ | ０００４２３ | 东阿阿胶 | ６９８，６６８ | ２７，９５３，７０６．６８ | １．２８ |
| １０ | ６０００３０ | 中信证券 | ２，１４７，８３７ | ２７，１２７，１８１．３１ | １．２５ |
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 本期累计买入金额 | 占期初基金资产净值比例（％） |
| １ | ６０１６０１ | 中国太保 | ４５，９７７，２０８．３０ | ２．２１ |
| ２ | ６０００６０ | 海信电器 | ４５，７６１，２６５．２６ | ２．２０ |
| ３ | ００２３０４ | 洋河股份 | ４４，３４６，６２３．２５ | ２．１３ |
| ４ | ０００４０１ | 冀东水泥 | ４１，３７８，６０４．６６ | １．９９ |
| ５ | ６０１１６６ | 兴业银行 | ４０，７８２，８５７．７８ | １．９６ |
| ６ | ００００２４ | 招商地产 | ３９，９９５，６６１．６６ | １．９２ |
| ７ | ０００８５８ | 五 粮 液 | ３８，７８１，２３１．７１ | １．８６ |
| ８ | ６００５４９ | 厦门钨业 | ３８，４４０，６７７．２０ | １．８５ |
| ９ | ０００１５７ | 中联重科 | ３７，７１６，００４．９４ | １．８１ |
| １０ | ０００６８６ | 东北证券 | ３６，１７５，１２８．７１ | １．７４ |
| １１ | ６００２０８ | 新湖中宝 | ３６，０８７，１２７．２２ | １．７３ |
| １２ | ６００７４１ | 华域汽车 | ３５，５８８，８５０．１３ | １．７１ |
| １３ | ６０１１６９ | 北京银行 | ３５，５６３，０５７．８３ | １．７１ |
| １４ | ０００９３７ | 冀中能源 | ３５，０５１，２３８．９２ | １．６８ |
| １５ | ６０１７８８ | 光大证券 | ３３，３２８，６７１．５２ | １．６０ |
| １６ | ６０１３１８ | 中国平安 | ３３，２２８，２２５．８６ | １．６０ |
| １７ | ６００２８５ | 羚锐制药 | ３２，０２９，８９４．２３ | １．５４ |
| １８ | ６００１２３ | 兰花科创 | ３１，６８８，１５０．０７ | １．５２ |
| １９ | ６００７２０ | 祁连山 | ３０，８９８，０１０．８６ | １．４８ |
| ２０ | ６０００１５ | 华夏银行 | ３０，０３７，６６９．２５ | １．４４ |
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 本期累计卖出金额 | 占期初基金资产净值比例（％） |
| １ | ６０１６０１ | 中国太保 | ５８，３８６，０８３．４２ | ２．８０ |
| ２ | ６０００３６ | 招商银行 | ５０，７５０，０４１．５１ | ２．４４ |
| ３ | ６０１６６９ | 中国水电 | ４８，１３６，９５９．８０ | ２．３１ |
| ４ | ６０００００ | 浦发银行 | ４５，５８６，９５９．４２ | ２．１９ |
| ５ | ０００４０１ | 冀东水泥 | ４２，８８９，９０８．５４ | ２．０６ |
| ６ | ６０００７７ | 宋都股份 | ４２，７７０，２１０．４３ | ２．０５ |
| ７ | ６００２０８ | 新湖中宝 | ３９，３７９，３３７．７４ | １．８９ |
| ８ | ０００８５８ | 五 粮 液 | ３８，３６９，８５９．００ | １．８４ |
| ９ | ６００１１１ | 包钢稀土 | ３８，０７６，５８１．７５ | １．８３ |
| １０ | ０００８９５ | 双汇发展 | ３５，６９０，９８６．９１ | １．７１ |
| １１ | ０００５２７ | 美的电器 | ３４，２３６，０７４．６２ | １．６４ |
| １２ | ６０１００９ | 南京银行 | ３４，０２１，８３０．００ | １．６３ |
| １３ | ６０００６０ | 海信电器 | ３３，９８１，１２３．６７ | １．６３ |
| １４ | ６０１１６９ | 北京银行 | ３３，６７４，７１８．９９ | １．６２ |
| １５ | ６００６９０ | 青岛海尔 | ３２，９０９，５２６．０２ | １．５８ |
| １６ | ０００６５６ | 金科股份 | ３２，７０９，７７３．３６ | １．５７ |
| １７ | ６００１２３ | 兰花科创 | ３１，７５５，９２１．８０ | １．５３ |
| １８ | ６０００１５ | 华夏银行 | ３１，４２９，６２１．００ | １．５１ |
| １９ | ０００６８６ | 东北证券 | ３１，０１３，５１５．１１ | １．４９ |
| ２０ | ６０１６６６ | 平煤股份 | ２９，９６６，８０９．３６ | １．４４ |
| 买入股票成本（成交）总额 | ２，５０６，０１３，８０５．８５ |
| 卖出股票收入（成交）总额 | ２，５４５，８４７，０８１．３１ |
| 序号 | 债券品种 | 公允价值 | 占基金资产净值比例（％） |
| １ | 国家债券 | １２０，２５２，０００．００ | ５．５３ |
| ２ | 央行票据 | － | － |
| ３ | 金融债券 | ３４２，４３７，０００．００ | １５．７４ |
| | 其中：政策性金融债 | ３４２，４３７，０００．００ | １５．７４ |
| ４ | 企业债券 | １，００４，５１６．００ | ０．０５ |
| ５ | 企业短期融资券 | － | － |
| ６ | 中期票据 | － | － |
| ７ | 可转债 | ９，８１７，５８５．７０ | ０．４５ |
| ８ | 其他 | － | － |
| ９ | 合计 | ４７３，５１１，１０１．７０ | ２１．７６ |
| 序号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量（张） | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（％） |
| １ | １２０４０５ | １２农发０５ | １，１００，０００ | １１０，５１７，０００．００ | ５．０８ |
| ２ | １１０２４２ | １１国开４２ | １，０００，０００ | １００，０６０，０００．００ | ４．６０ |
| ３ | ０１９１１８ | １１国债１８ | ７００，０００ | ７０，０７７，０００．００ | ３．２２ |
| ４ | １１０２１６ | １１国开１６ | ５００，０００ | ５０，９４５，０００．００ | ２．３４ |
| ５ | １２０００２ | １２附息国债０２ | ５００，０００ | ５０，１７５，０００．００ | ２．３１ |
| 序号 | 名称 | 金额 |
| １ | 存出保证金 | １，００１，６７８．３３ |
| ２ | 应收证券清算款 | － |
| ３ | 应收股利 | ２７０，０００．００ |
| ４ | 应收利息 | ８，７８０，３０５．２５ |
| ５ | 应收申购款 | － |
| ６ | 其他应收款 | ２４．３６ |
| ７ | 待摊费用 | １６２，７４１．１８ |
| ８ | 其他 | － |
| ９ | 合计 | １０，２１４，７４９．１２ |
| 序号 | 债券代码 | 债券名称 | 公允价值 | 占基金资产净值比例（％） |
| １ | １１３００１ | 中行转债 | ５，８２７，２００．００ | ０．２７ |
| ２ | １１００１５ | 石化转债 | １，３６５，７６９．７０ | ０．０６ |
| 持有人户数（户） | 户均持有的基金份额 | 持有人结构 |
| 机构投资者 | 个人投资者 |
| 持有份额 | 占总份额比例（％） | 持有份额 | 占总份额比例（％） |
| ２５１１７ | ７９，６２７．３４ | １，５００，５３２，８９５．００ | ７５．０３ | ４９９，４６７，１０５．００ | ２４．９７ |
| 序号 | 持有人名称 | 持有份额（份） | 占上市总份额比例（％） |
| １ | 中国人寿保险股份有限公司 | １９２，８４９，８１０ | ９．６４ |
| ２ | 中国人寿保险（集团）公司 | １８９，２４３，７０７ | ９．４６ |
| ３ | 中国太平洋财产保险股份有限公司－传统－普通保险产品－０１３Ｃ－ＣＴ００１沪 | １５９，９５０，７１０ | ８．００ |
| ４ | 中国太平洋人寿保险股份有限公司－分红－个人分红 | ７９，６９９，７５７ | ３．９８ |
| ５ | 新华人寿保险股份有限公司 | ７６，１７９，７４９ | ３．８１ |
| ６ | 太平人寿保险有限公司 | ７２，５７０，３３８ | ３．６３ |
| ７ | 阳光人寿保险股份有限公司－分红保险产品 | ７０，０２９，６７２ | ３．５０ |
| ８ | 中国平安人寿保险股份有限公司－分红－银保分红 | ５９，９９９，９８１ | ３．００ |
| ９ | 中国太平洋人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品 | ５９，２４０，６２８ | ２．９６ |
| １０ | 阳光财产保险股份有限公司－自有资金 | ５７，５３１，４４３ | ２．８８ |
| 项目 | 持有份额总数（份） | 占基金总份额比例（％） |
| 基金管理公司所有从业人员持有本基金 | ０．００ | ０．００００ |
| 券商名称 | 交易单元数量 | 股票交易 | 债券交易 | 债券回购交易 | 权证交易 | 应支付该券商的佣金 | 备注 |
| 成交金额 | 占当期股票成交总额的比例（％） | 成交金额 | 占当期债券成交总额的比例（％） | 成交金额 | 占当期债券成交总额的比例（％） | 成交金额 | 占当期权证
成交总额的比例（％） | 佣金 | 占当期佣金
总量的比例（％） |
| 光大证券 | １ | １３８，０１１，５７８．８８ | ２．７３ | － | － | － | － | － | － | １１７，３０９．５４ | ２．７７ | － |
| 国泰君安 | ２ | ３４３，０８２，６４２．８９ | ６．７９ | ７，１５１，６８８．６６ | ７．５６ | － | － | － | － | ２８４，０４３．７５ | ６．７１ | － |
| 国信证券 | １ | １，０４９，５１７，３１６．４５ | ２０．７８ | ２５，１０４，５６２．６６ | ２６．５２ | － | － | － | － | ８９２，４１２．７３ | ２１．０９ | － |
| 海通证券 | ２ | ９０１，２８０，６６８．０３ | １７．８４ | － | － | － | － | － | － | ７５３，４３９．２３ | １７．８１ | － |
| 华泰联合 | １ | １，２０９，６４１，９０７．９１ | ２３．９５ | － | － | － | － | － | － | ９８９，６１３．５９ | ２３．３９ | － |
| 齐鲁证券 | １ | ５９６，５２６，７０７．９１ | １１．８１ | － | － | － | － | － | － | ５１０，７８７．２２ | １２．０７ | － |
| 申银万国 | ２ | ４８７，８８５，４６７．４５ | ９．６６ | ５７，００５，２６１．０３ | ６０．２３ | － | － | － | － | ４０６，８８５．９４ | ９．６２ | － |
| 银河证券 | １ | ２５５，３７９，１８２．２１ | ５．０６ | ５，１０９，１７３．４４ | ５．４０ | － | － | － | － | ２１７，０７２．７５ | ５．１３ | － |
| 招商证券 | ２ | ７０，２３６，０５９．２３ | １．３９ | ２７４，９５２．７０ | ０．２９ | － | － | － | － | ５９，２８６．８０ | １．４０ | － |
| 太平洋证券 | １ | － | － | － | － | － | － | － | － | － | － | － |
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