基金管理人：富安达基金管理有限公司

基金托管人：交通银行股份有限公司

送出日期：２０１２年８月２５日

§１ 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１２年８月２３日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自２０１２年１月１日起至６月３０日止。

本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。

§２ 基金简介

２．１ 基金基本情况

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２．２ 基金产品说明

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２．３ 基金管理人和基金托管人

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２．４ 信息披露方式

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§３ 主要财务指标和基金净值表现

３．１ 主要会计数据和财务指标金额单位：人民币元

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注：１、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，例如：基金的认购、申购、赎回费等，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

２、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

３、期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。

４、本基金于２０１１年９月２１日成立。截至本报告期末，本基金成立不满一年。

３．２ 基金净值表现

３．２．１ 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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注：１、本基金业绩比较基准为：７５％×沪深３００指数＋２５％×上证国债指数，

２、本基金的业绩基准指数按照构建公式每交易日进行计算，按下列公式计算：

Ｒｅｔｕｒｎ ｔ ＝７５％×［沪深３００指数ｔ ／沪深３００指数（ｔ－１）－１］＋２５％×［上证国债指数ｔ／上证国债指数（ｔ－１） －１］

Ｂｅｎｃｈｍａｒｋ ｔ ＝（１＋Ｒｅｔｕｒｎ ｔ）×Ｂｅｎｃｈｍａｒｋ（ｔ－１）

其中，ｔ ＝１，２，３，…Ｔ，Ｔ 表示时间截至日。

３．２．２ 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

富安达优势成长股票型证券投资基金

份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

（２０１１年９月２１日－２０１２年６月３０日）

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注：１．本基金于２０１１ 年９月２１ 日成立，截止本报告期末，本基金成立不满一年。

２．根据《富安达优势成长股票型证券投资基金基金合同》规定，本基金建仓期为６个月，建仓截止日为２０１２年３月２０日。建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合本基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。

§４ 管理人报告

４．１ 基金管理人及基金经理情况

４．１．１ 基金管理人及其管理基金的经验

富安达基金管理有限公司２０１１年４月１３日经中国证监会批准设立，２０１１年４月２７日正式成立。公司注册资本１．６亿元人民币，注册地上海。由南京证券有限责任公司（占比４９％）、江苏交通控股有限公司（占比２６％）、南京市河西新城区国有资产经营控股（集团）有限责任公司（占比２５％）三家股东单位共同发起设立。公司秉承“诚信、专业、稳健、规范、创新”的经营理念，始终将“基金持有人利益最大化”作为首要经营目标，为客户提供卓越的理财服务。

截至２０１２年６月３０日，公司共管理两只开放式证券投资基金：包括富安达优势成长股票型证券投资基金和富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金。

４．１．２ 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

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注：１、基金经理任职日期和离任日期为公司作出决定后正式对外公告之日；担任新成立基金的基金经理，即基金的首任基金经理，其任职日期为基金合同生效日，其离职日期为公司作出决定后正式对外公告之日；

２、证券从业的含义遵从行业协会关于从业人员资格管理办法的相关规定。

４．２ 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》及其各项实施准则、《富安达优势成长股票型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。本基金无违法、违规行为。本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。

４．３ 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

４．３．１ 公平交易制度的执行情况

本基金管理人通过多种手段对公平交易进行监控，涵盖了股票、权证、债券等所有投资品种，以及一级市场申购、二级市场交易等所有投资活动，同时包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节，在保证各投资组合投资决策相对独立性的同时，确保其在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。

本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。本报告期内，公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》。

４．３．２ 异常交易行为的专项说明

本报告期内，本基金不存在异常交易行为。

４．４ 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

４．４．１ 报告期内基金投资策略和运作分析

２０１２年上半年，Ａ股市场在经济下行和政策对冲之间反复陷入纠结，呈现出冲高回落的＂Ｍ型＂震荡探底格局。本基金重点配置于地产、券商、食品、医药、电力、通信设备等领域，同时，围绕流动性改善预期下的估值修复，阶段性参与了装备制造、资源品等周期性品种的配置。６月份，由于经济数据表明宏观经济的下滑有可能超出预期，市场对此反应较为强烈，本基金重点减持了周期性品种，加大了对食品饮料、火电等增长较为确定行业的配置。

４．４．２ 报告期内基金的业绩表现

截止２０１２年６月３０日，本基金份额净值为０．９０３０元，份额累计净值为０．９０３０元。本报告期份额净值增长率为－５．３４％，同期基金业绩比较基准的收益率为４．３４％。

４．５ 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

展望下半年，我们认为，密集的政策出台后，并没有充分的证据表明宏观经济已经找到了可靠的增长动力和新的均衡模式，因此，供需失衡的市场对政策对冲效应的预期将弱化。在此背景下，决定Ａ股市场走向的根本因素不在于政策，而在于企业盈利自身的恢复和市场资金面的实质性改善。市场在经历反复震荡探底之后，我们重点关注稳增长对冲政策持续推出的累积效应。

资产配置与行业选择上，食品饮料、医药、旅游等消费类板块的业绩风险较小但估值吸引力不断削弱，而周期类板块估值基础不断夯实但业绩风险较大。鉴于经济触底、公司盈利恢复时点面临不确定性，把握难度较大，我们将密切关注经济数据变化与政策走向，在市场避险情绪集中释放之后，耐心等待加仓时机。

４．６ 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。

本基金管理人设有估值委员会，公司总经理担任估值委员会主席，研究发展部、投资管理部、监察稽核部和基金事务部指定人员担任委员。估值委员会负责组织制定和适时修订基金估值政策和程序，指导和监督整个估值流程。估值委员会成员具有多年的证券、基金从业经验，熟悉相关法律法规，具备行业研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。

本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。

本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服务协议，由其按约定提供银行间同业市场交易的债券品种的估值数据。

４．７ 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

本报告期内，本基金未进行利润分配。

§５ 托管人报告

５．１ 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

２０１２年上半年度，基金托管人在富安达优势成长股票型证券投资基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议，尽职尽责地履行了托管人应尽的义务，不存在任何损害基金持有人利益的行为。

５．２ 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

２０１２年上半年度，富安达基金管理有限公司在富安达优势成长股票型证券投资基金投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上，托管人未发现损害基金持有人利益的行为。

本报告期内本基金未进行收益分配。

５．３ 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

２０１２年上半年度，由富安达基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关富安达优势成长股票型证券投资基金的半年度报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告相关内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。

§６ 半年度财务会计报告（未经审计）

６．１ 资产负债表

会计主体：富安达优势成长股票型证券投资基金

报告截止日：２０１２年６月３０日单位：人民币元

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注：报告截止日２０１２年６月３０日，基金份额净值０．９０３０元，基金份额总额３９９，９７４，２８９．９２份。

６．２ 利润表

会计主体：富安达优势成长股票型证券投资基金

本报告期：２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日单位：人民币元

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注：本基金于２０１１年９月２１日成立，不存在“上年度可比期间”。

６．３ 所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：富安达优势成长股票型证券投资基金

本报告期：２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日单位：人民币元

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注：本基金于２０１１年９月２１日成立，不存在“上年度可比期间”。

报表附注为财务报表的组成部分。

本报告至财务报表由下列负责人签署：

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６．４ 报表附注

６．４．１ 重要会计政策和会计估计

６．４．１．１ 会计年度

本基金会计年度为公历１月１日起至１２月３１日止。

６．４．１．２ 记账本位币

本基金的记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币。除有特别说明外，均以人民币元为单位表示。

６．４．１．３ 金融资产和金融负债的分类

１、金融资产的分类

金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图和持有能力。本基金目前暂无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。

本基金目前持有的股票投资、债券投资和衍生工具（主要为权证投资）分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。除衍生工具所产生的金融资产在资产负债表中以衍生金融资产列示外，以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。

本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和各类应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。

２、金融负债的分类

金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金融负债。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债包括交易性金融负债及衍生金融负债等。本基金持有的其他金融负债包括卖出回购金融资产款和各类应付款项等。

６．４．１．４ 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认

金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，于交易日按公允价值在资产负债表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期损益；支付的价款中包含已宣告但尚未发放的现金股利或债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，单独确认为应收项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产及金融负债按照公允价值进行后续计量，应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。

当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬已转移时，终止确认该金融资产。终止确认的金融资产的成本按移动加权平均法于交易日结转。

６．４．１．５ 金融资产和金融负债的估值原则

本基金持有的股票投资、债券投资和衍生工具（主要为权证投资）按如下原则确定公允价值并进行估值：

１、存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易，但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。

２、存在活跃市场的金融工具，如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件，参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易市价以确定公允价值。

３、当金融工具不存在活跃市场，采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。采用估值技术时，尽可能最大程度使用市场参数，减少使用与本基金特定相关的参数。

６．４．１．６ 金融资产和金融负债的抵销

本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金依法有权抵销债权债务且交易双方准备按净额结算时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。

６．４．１．７ 实收基金

实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。

６．４．１．８ 损益平准金

损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润。

６．４．１．９ 收入／（损失）的确认和计量

股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认为投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率计算的利息扣除在适用情况下由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认为利息收入。

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价值变动损益；处置时其公允价值与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。

应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的按直线法近似计算。

６．４．１．１０ 费用的确认和计量

本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。

其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的按直线法近似计算。

６．４．１．１１ 基金的收益分配政策

每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利按分红权益再投资日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。期末可供分配利润指期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。

６．４．１．１２ 分部报告

无。

６．４．１．１３ 其他重要的会计政策和会计估计

根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以下类别股票投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：

１、对于特殊事项停牌股票，根据中国证监会公告［２００８］３８号《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》，本基金参考《中国证券业协会基金估值工作小组关于停牌股票估值的参考方法》对重大影响基金资产净值的特殊事项停牌股票进行估值。

２、对于在锁定期内的非公开发行股票，根据中国证监会基金部通知［２００６］３７号《关于进一步加强基金投资非公开发行股票风险控制有关问题的通知》，若在证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价低于非公开发行股票的初始投资成本，按估值日证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价估值；若在证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价高于非公开发行股票的初始投资成本，按锁定期内已经过交易天数占锁定期内总交易天数的比例将两者之间差价的一部分确认为估值增值。

３、在银行间同业市场交易的债券品种，根据中国证监会证监会计字［２００７］２１号《关于证券投资基金执行＜企业会计准则＞估值业务及份额净值计价有关事项的通知》采用估值技术确定公允价值。本基金持有的银行间同业市场债券按现金流量折现法估值，具体估值模型、参数及结果由中央国债登记结算有限责任公司独立提供。

６．４．２ 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

６．４．２．１ 会计政策变更的说明

本基金本报告期无会计政策变更。

６．４．２．２ 会计估计变更的说明

本基金本报告期无会计估计变更。

６．４．２．３ 差错更正的说明

本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。

６．４．３ 关联方关系

６．４．３．１ 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

本报告期内，基金管理人的控股股东南京证券有限责任公司，其持股５％以上的股东的持股比例发生变化。

６．４．３．２ 本报告期与基金发生关联交易的各关联方

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注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

６．４．４ 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

６．４．４．１ 通过关联方交易单元进行的交易

６．４．４．１．１ 股票交易金额单位：人民币元

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注：本基金合同于２０１１年９月２１日生效，不存在“上年度可比期间”。

６．４．４．１．２ 权证交易

１、本基金本报告期内（２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日）没有通过关联方交易单元进行权证交易。

２、本基金于２０１１年９月２１日成立，不存在“上年度可比期间”。

６．４．４．１．３ 债券交易

１、本基金本报告期内（２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日）没有与关联方进行债券交易。

２、本基金于２０１１年９月２１日成立，不存在“上年度可比期间”。

６．４．４．１．４ 债券回购交易

１、本基金本报告期内（２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日）没有与关联方进行银行间同业市场的债券回购交易。

２、本基金于２０１１年９月２１日成立，不存在“上年度可比期间”。

６．４．４．１．５ 应支付关联方的佣金金额单位：人民币元

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注：１、上述佣金按市场佣金率计算，扣除证券公司需承担的费用（包括但不限于买（卖）经手费、证券结算风险基金和买（卖）证管费等）。管理人因此从关联方获取的其他服务主要包括：为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。

２、本基金合同于２０１１年９月２１日生效，不存在“上年度可比期间”。

６．４．４．２ 关联方报酬

６．４．４．２．１ 基金管理费单位：人民币元

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注：１、基金管理费按前一日的基金资产净值的１．５％的年费率计提。计算方法如下：每日应支付的基金管理费＝前一日的基金资产净值×１．５％／当年天数。

２、本基金于２０１１年９月２１日成立，不存在“上年度可比期间”。

６．４．４．２．２ 基金托管费单位：人民币元

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注：１、基金托管费按前一日的基金资产净值的０．２５％的年费率计提。计算方法如下：每日应支付的基金托管费＝前一日的基金资产净值×０．２５％／当年天数。

２、本基金合同于２０１１年９月２１日生效，不存在“上年度可比期间”。

６．４．４．３ 与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易

本基金本报告期内及上年度可比期间内均未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。

６．４．４．４ 各关联方投资本基金的情况

６．４．４．４．１ 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况份额单位：份

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注：本报告期内，基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。

６．４．４．４．２ 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况份额单位：份

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６．４．４．５ 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入单位：人民币元

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注：１、本基金的银行存款由基金托管人交通银行保管，按银行同业利率计息。

２、本基金用于证券交易结算的资金通过“交通银行基金托管结算资金专用存款账户”转存于中国证券登记结算有限责任公司，按银行同业利率计息。于２０１２年６月３０日的相关余额在资产负债表中的“结算备付金”科目中单独列示。

３、本基金合同于２０１１年９月２１日生效，不存在“上年度可比期间”。

６．４．４．６ 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

本基金于本报告期内及上年度可比期间内均未在承销期内直接购入关联方承销证券。

６．４．４．７ 其他关联交易事项的说明

无。

６．４．５ 期末（２０１２年６月３０日）本基金持有的流通受限证券

６．４．５．１ 因认购新发／增发证券而于期末持有的流通受限证券

无。

６．４．５．２ 期末持有的暂时停牌等流通受限股票金额单位：人民币元

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６．４．５．３ 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

６．４．５．３．１ 银行间市场债券正回购

本基金本报告期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。

６．４．５．３．２ 交易所市场债券正回购本基金本报告期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。

§７ 投资组合报告

７．１ 期末基金资产组合情况金额单位：人民币元

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注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

７．２ 期末按行业分类的股票投资组合金额单位：人民币元

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注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

７．３ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细金额单位：人民币元

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注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于ｗｗｗ．ｆａｄｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ网站的半年度报告正文

７．４ 报告期内股票投资组合的重大变动

７．４．１ 累计买入金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细金额单位：人民币元

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注：本项“买入金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

７．４．２ 累计卖出金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细金额单位：人民币元

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注：本项“卖出金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

７．４．３ 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额金额单位：人民币元

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注：本项“买入股票的成本（成交）总额”和“卖出股票的收入（成交）总额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

７．５ 期末按债券品种分类的债券投资组合金额单位：人民币元

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注：本基金本报告期末未持有债券。

７．６ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

７．７ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

７．８ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

７．９ 投资组合报告附注

７．９．１报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

７．９．２基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

７．９．３ 期末其他各项资产构成单位：人民币元

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７．９．４ 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

７．９．５ 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

７．９．６ 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§８ 基金份额持有人信息

８．１ 期末基金份额持有人户数及持有人结构份额单位：份

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８．２ 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

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注：１、基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金的份额总量数量区间为１００万份以上。

２、本基金的基金经理持有本基金的份额总量数量区间为１０万份至５０万份（含）。

§９ 开放式基金份额变动

单位：份

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注：总申购份额含红利再投资、转换转入份额，总赎回份额含转换转出份额。

§１０ 重大事件揭示

１０．１ 基金份额持有人大会决议

本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。

１０．２ 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

本报告期内，本基金管理人未发生重大人事变动。

本报告期内，基金托管人交通银行于２０１２年５月２８日公布了《交通银行股份有限公司关于资产托管部总经理变更的公告》，交通银行资产托管部原总经理谷娜莎同志不再担任资产托管部总经理职务。资产托管部总经理职务由刘树军同志担任。具体内容请参阅在２０１２年５月３０日《上海证券报》上发布的《交通银行股份有限公司关于资产托管部总经理变更的公告》。

１０．３ 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。

１０．４ 基金投资策略的改变

本基金本报告期投资策略未发生改变。

１０．５ 为基金进行审计的会计师事务所情况

本基金本报告期聘任普华永道中天会计师事务所有限公司为审计师。

１０．６ 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚的情况

本报告期内，本基金管理人未受到任何处罚。

本报告期内，本基金托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何处罚。

１０．７ 基金租用证券公司交易单元的有关情况

１０．７．１ 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况金额单位：人民币元

■

注：①为了贯彻中国证监会的有关规定，我公司制定了选择券商的标准，即：（一）财务状况良好、经营行为规范、风险管理先进、投资风格与公司具有互补性、最近一年内无重大违法违规行为发生；

（二）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；

（三）能及时、全面、定期提供高质量的关于宏观、行业、资本市场、个股分析的报告及其他信息咨询服务；

（四）能根据公司特定要求，提供专门研究报告；

（五）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理基金进行证券交易的需要，并能为基金提供全面的信息服务；能够提供很好的交易执行。

②券商专用交易单元选择程序：

（一）券商席位由投资管理部与研究发展部业务人员推荐，经投资管理部、研究发展部部门会议讨论，形成重点评估的券商备选池，从中进行甄选。原则上，备选池中的券商个数不得少于最后选择个数的二倍。

（二）投资管理部、研究发展部全体业务人员遵照券商选择标准的规定，进行主观性评议，独立的评分，形成券商排名及专用席位租用意见，报公司总经理批准。

（三）公司应与被选择的券商签订书面委托代理协议，明确双方公司名称、委托代理期限、佣金率、双方的权利义务等，经签章有效。

（四）若签约券商的服务不能满足要求，或签约券商违法违规受到国家有关部门的处罚，公司可以提前终止签署的协议，并撤销租用的席位。

③本报告期内，本基金管理人新增８个交易单元，国泰君安证券（上交所交易单元）、东方证券（上交所和深交所交易单元）、光大证券（上交所交易单元）、银河证券（上交所交易单元）、广发证券（上交所交易单元）、华泰证券（深交所交易单元）、国金证券（深交所交易单元）为本期新增的交易单元。本期没有剔除的券商交易单元。

１０．７．２ 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况金额单位：人民币元

■

富安达基金管理有限公司

二〇一二年八月二十五日

基金简称	富安达优势成长股票
基金主代码	７１０００１
交易代码	７１０００１
基金运作方式	契约型开放式
基金合同生效日	２０１１年９月２１日
基金管理人	富安达基金管理有限公司
基金托管人	交通银行股份有限公司
报告期末基金份额总额	３９９，９７４，２８９．９２份
基金合同存续期	不定期

投资目标	本基金定位为股票型证券投资基金。在充分控制风险的前提下，精选具有竞争优势及持续成长性的上市公司，分享中国经济高速发展带来的收益，力争获得超越投资基准的收益。
投资策略	本基金采用自上而下的多维经济模型，通过对全球经济发展形势，国内经济情况及经济政策、物价水平变动趋势、资金供求关系和市场估值的分析，结合ＦＥＤ模型，对未来一定时期各大类资产的收益风险变化趋势作出预测，并据此适时动态的调整本基金在股票、债券、现金等资产之间的配置比例。同时将定性分析与定量分析贯穿于行业配置和个股选择的投资全过程中。
业绩比较基准	沪深３００指数收益率×７５％＋上证国债指数收益率×２５％。
风险收益特征	本基金属于股票型证券投资基金，属于证券投资基金中预期风险和预计收益较高的基金产品。

项目		基金管理人	基金托管人
名称		富安达基金管理有限公司	交通银行股份有限公司
信息披露负责人	姓名	蒋晓刚	张咏东
	联系电话	０２１－６１８７０９９９	０２１－３２１６９９９９
	电子邮箱	ｓｅｒｖｉｃｅ＠ｆａｄｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ	ｚｈａｎｇｙｄ＠ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ
客户服务电话		４００－６３０－６９９９（免长途）０２１－６１８７０６６６	９５５５９
传真		０２１－６１８７０８８８	０２１－６２７０１２１６

登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址	ｗｗｗ．ｆａｄｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ
基金半年度报告备置地点	基金管理人和基金托管人的住所

３．１．１ 期间数据和指标	报告期（２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日）
本期已实现收益	－２４，１８２，７９８．０７
本期利润	－２０，４４８，８９８．０５
加权平均基金份额本期利润	－０．０４７９
本期基金份额净值增长率	－５．３４％
３．１．２ 期末数据和指标	报告期末（２０１２年６月３０日）
期末可供分配基金份额利润	－０．０９７０
期末基金资产净值	３６１，１７８，１３９．２９
期末基金份额净值	０．９０３

阶段	份额净值增长率①	份额净值增长率标准差②	业绩比较基准收益率③	业绩比较基准收益率标准差④	①－③	②－④
过去一个月	－７．８６％	１．２１％	－４．８０％	０．８２％	－３．０６％	０．３９％
过去三个月	２．４２％	１．１９％	０．５１％	０．８４％	１．９１％	０．３５％
过去六个月	－５．３４％	１．２５％	４．３４％	１．００％	－９．６８％	０．２５％
自基金合同生效日起至今（２０１１年０９月２１日－２０１２年０６月３０日）	－９．７０％	１．１１％	－５．３８％	１．０３％	－４．３２％	０．０８％

姓名	职务	任本基金的基金经理期限		证券从业年限	说明
		任职日期	离任日期
孔学兵先生	本基金的基金经理、投资管理部副总监	２０１１年９月２１日	－	１６年	工商管理硕士。１９９６年加入南京证券有限责任公司，历任投资管理总部高级投资经理，资产管理总部高级投资经理。２０１０年１月加入富安达基金筹备组，２０１１年４月任富安达基金管理有限公司投资管理部副总监，投资决策委员会成员。

资产	附注号	本期末 ２０１２年６月３０日	上年度末 ２０１１年１２月３１日
资产：
银行存款		１３，４３５，９８８．６４	３７９，７３８．７５
结算备付金		５３，６２４，９２３．８６	１５５，６００，４８３．３２
存出保证金		１，７５０，０００．００	１，２５０，０００．００
交易性金融资产		２５３，５１８，２６７．６９	１８５，２３５，８１４．４２
其中：股票投资		２５３，５１８，２６７．６９	１８５，２３５，８１４．４２
基金投资		－	－
债券投资		－	－
资产支持证券投资		－	－
衍生金融资产		－	－
买入返售金融资产		４０，０００，２３０．００	８８，９３０，３７３．４０
应收证券清算款		５，９６６，７４９．３２	２，３３９，０６３．５３
应收利息		４４，６１２．５４	２６５，３６５．２５
应收股利		－	－
应收申购款		７，０１５．７９	４４，３６４．５５
递延所得税资产		－	－
其他资产		－	－
资产总计		３６８，３４７，７８７．８４	４３４，０４５，２０３．２２
负债和所有者权益	附注号	本期末 ２０１２年６月３０日	上年度末 ２０１１年１２月３１日
负债：
短期借款		－	－
交易性金融负债		－	－
衍生金融负债		－	－
卖出回购金融资产款		－	－
应付证券清算款		３，６６１，０２１．９５	９，２２２，４６９．６３
应付赎回款		１０７，１０２．７４	６９６，３４０．５８
应付管理人报酬		４６４，２１５．１２	５６３，０９５．２０
应付托管费		７７，３６９．２０	９３，８４９．２０
应付销售服务费		－	－
应付交易费用		６２３，０８２．１８	１，１１５，８４７．６５
应交税费		－	－
应付利息		－	－
应付利润		－	－
递延所得税负债		－	－
其他负债		２，２３６，８５７．３６	１，３８２，６２４．３８
负债合计		７，１６９，６４８．５５	１３，０７４，２２６．６４
所有者权益：
实收基金		３９９，９７４，２８９．９２	４４１，３０７，２６５．０２
未分配利润		－３８，７９６，１５０．６３	－２０，３３６，２８８．４４
所有者权益合计		３６１，１７８，１３９．２９	４２０，９７０，９７６．５８
负债和所有者权益总计		３６８，３４７，７８７．８４	４３４，０４５，２０３．２２

项目	附注号	本期２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
一、收入		－１３，７２３，２３４．７６
１．利息收入		１，４８７，５７９．５８
其中：存款利息收入		７９８，６７２．５９
债券利息收入		－
资产支持证券利息收入		－
买入返售金融资产收入		６８８，９０６．９９
其他利息收入
２．投资收益（损失以“－”填列）		－１９，０１５，１７０．２７
其中：股票投资收益		－２１，００６，９６７．８３
基金投资收益		－
债券投资收益		－
资产支持证券投资收益		－
衍生工具收益		－
股利收益		１，９９１，７９７．５６
３．公允价值变动收益（损失以“－”号填列）		３，７３３，９００．０２
４．汇兑收益（损失以“－”号填列）		－
５．其他收入（损失以“－”号填列		７０，４５５．９１
减：二、费用		６，７２５，６６３．２９
１．管理人报酬		３，０１４，８４９．５７
２．托管费		５０２，４７５．００
３．销售服务费		－
４．交易费用		３，０１１，８９１．００
５．利息支出		－
其中：卖出回购金融资产支出		－
６．其他费用		１９６，４４７．７２
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		－２０，４４８，８９８．０５
减：所得税费用		－
四、净利润（净亏损以“－”号填列）		－２０，４４８，８９８．０５

项目	本期 ２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
	实收基金	未分配利润	所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）	４４１，３０７，２６５．０２	－２０，３３６，２８８．４４	４２０，９７０，９７６．５８
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）	－	－２０，４４８，８９８．０５	－２０，４４８，８９８．０５
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“－”号填列）	－４１，３３２，９７５．１０	１，９８９，０３５．８６	－３９，３４３，９３９．２４
其中：１．基金申购款	１８，０３４，７５９．４６	－１，０１５，８７９．７７	１７，０１８，８７９．６９
２．基金赎回款（以“－”号填列）	－５９，３６７，７３４．５６	３，００４，９１５．６３	－５６，３６２，８１８．９３
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“－”号填列）	－	－	－
五、期末所有者权益 （基金净值）	３９９，９７４，２８９．９２	－３８，７９６，１５０．６３	３６１，１７８，１３９．２９

股票代码	股票名称	停牌日期	停牌原因	期末 估值单价	复牌日期	复牌 开盘单价	数量	期末 成本总额	期末 估值总额
０００６９０	宝新能源	２０１２－０６－２９	临时股东大会	４．３９	２０１２－０７－０２	４．３８	１，００３，４７０	４，２４５，０８６．８０	４，４０５，２３３．３０
００２３９６	星网锐捷	２０１２－０６－２９	临时股东大会	１４．９８	２０１２－０７－０２	１５．４５	２６３，０００	４，１８３，２２８．５２	３，９３９，７４０．００

————————— 基金管理公司负责人

————————— 主管会计工作负责人

————————— 会计机构负责人

关联方名称	与本基金的关系
富安达基金管理有限公司	基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构
交通银行股份有限公司（＂交通银行＂）	基金托管人、基金销售机构
南京证券有限责任公司（＂南京证券＂）	基金管理人的控股股东、基金销售机构
南京市河西新城区国有资产经营控股（集团）有限责任公司（＂南京河西＂）	基金管理人的股东

关联方名称	本期 ２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
	成交金额	占当期股票成交总额的比例
南京证券	４１４，７４４，４４０．０７	２０．６８％

关联方名称	本期 ２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
	当期佣金	占当期佣金总量的比例	期末应付佣金余额	占期末应付佣金总额的比例
南京证券	３５３，９７９．２１	２１．１７％	１１１，５９４．７３	１７．９２％

项目	本期 ２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
当期发生的基金应支付的管理费	３，０１４，８４９．５７
其中：支付销售机构的客户维护费	９１７，１１９．７２

项目	本期 ２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
当期发生的基金应支付的托管费	５０２，４７５．００

项目	本期 ２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
基金合同生效日（２０１１年９月２１日）持有的基金份额	１９，９９９，４００．００
期初持有的基金份额	１９，９９９，４００．００
期间申购／买入总份额	－
期间因拆分变动份额	－
减：期间赎回／卖出总份额	－
期末持有的基金份额	１９，９９９，４００．００
期末持有的基金份额 占基金总份额比例	５．００％

关联方名称	本期末 ２０１２年６月３０日		上年度末 ２０１１年１２月３１日
	持有的 基金份额	持有的基金份额占基金总份额的比例	持有的 基金份额	持有的基金份额占基金总份额的比例
南京证券	１３，９９９，０００．００	３．５０％	１３，９９９，０００．００	３．１７％
南京河西	３９，９９９，８００．００	１０．００％	３９，９９９，８００．００	９．０６％

关联方名称	本期 ２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
	期末余额	当期利息收入
交通银行活期存款	１３，４３５，９８８．６４	９，７５５．６２

序号	项目	金额（元）	占基金总资产的比例（％）
１	权益投资	２５３，５１８，２６７．６９	６８．８３
	其中：股票	２５３，５１８，２６７．６９	６８．８３
２	固定收益投资	－	－
	其中：债券	－	－
	资产支持证券	－	－
３	金融衍生品投资	－	－
４	买入返售金融资产	４０，０００，２３０．００	１０．８６
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	－	－
５	银行存款和结算备付金合计	６７，０６０，９１２．５０	１８．２１
６	其他资产	７，７６８，３７７．６５	２．１１
７	合计	３６８，３４７，７８７．８４	１００．００

代码	行业类别	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
Ａ	农、林、牧、渔业	４，９７７，７００．００	１．３８
Ｂ	采掘业	４，８５０，０００．００	１．３４
Ｃ	制造业	１１１，９７６，０４２．５６	３１．００
Ｃ０	食品、饮料	３９，２３０，５７９．０１	１０．８６
Ｃ１	纺织、服装、皮毛	－	－
Ｃ２	木材、家具	－	－
Ｃ３	造纸、印刷	－	－
Ｃ４	石油、化学、塑胶、塑料	９，８４９，４００．００	２．７３
Ｃ５	电子	５，９２０，０００．００	１．６４
Ｃ６	金属、非金属	１０，４０５，０００．００	２．８８
Ｃ７	机械、设备、仪表	２３，３６６，２７８．４０	６．４７
Ｃ８	医药、生物制品	２３，２０４，７８５．１５	６．４２
Ｃ９９	其他制造业	－	－
Ｄ	电力、煤气及水的生产和供应业	２３，５１７，３１５．５５	６．５１
Ｅ	建筑业	５，６０７，０００．００	１．５５
Ｆ	交通运输、仓储业	－	－
Ｇ	信息技术业	１２，２５６，５５４．２０	３．３９
Ｈ	批发和零售贸易	７，１６０，０００．００	１．９８
Ｉ	金融、保险业	２５，１２５，７００．００	６．９６
Ｊ	房地产业	３８，４４２，０００．００	１０．６４
Ｋ	社会服务业	１３，０８０，９５５．３８	３．６２
Ｌ	传播与文化产业	－	－
Ｍ	综合类	６，５２５，０００．００	１．８１
	合计	２５３，５１８，２６７．６９	７０．１９

代码	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
１	６００２５６	广汇能源	１，０００，０００	１３，４７０，０００．００	３．７３
２	６０００２１	上海电力	２，００３，８７４	１１，０２１，３０７．００	３．０５
３	６００２３９	云南城投	１，２３０，０００	１０，４４２，７００．００	２．８９
４	０００５６８	泸州老窖	２４２，９４７	１０，２７９，０８７．５７	２．８５
５	６０００５９	古越龙山	７２０，０００	１０，２７４，４００．００	２．８４
６	６００８０９	山西汾酒	２６８，３７６	１０，１１５，０９１．４４	２．８０
７	０００９８９	九 芝 堂	５９９，９１５	９，７１８，６２３．００	２．６９
８	６００８３７	海通证券	９９０，０００	９，５３３，７００．００	２．６４
９	０００４３０	张家界	９７９，９５３	９，２７０，３５５．３８	２．５７
１０	６００５５９	老白干酒	３００，０００	８，５６２，０００．００	２．３７

序号	股票代码	股票名称	本期累计买入金额	占期初基金资产净值比例（％）
１	０００６２９	攀钢钒钛	２４，５８２，４５７．４６	５．８４
２	０００６３０	铜陵有色	２３，２９４，０２３．９８	５．５３
３	６００２３９	云南城投	１６，９０３，９２３．４９	４．０２
４	６００２５６	广汇能源	１６，８２４，３８８．８２	４．００
５	０００１５７	中联重科	１５，０８７，５８９．９６	３．５８
６	６００９９９	招商证券	１４，８０１，０４０．６４	３．５２
７	０００８７８	云南铜业	１４，４２８，１３５．９２	３．４３
８	０００５２８	柳 工	１３，７１３，３９２．９０	３．２６
９	６００１５３	建发股份	１３，６３６，９４４．２５	３．２４
１０	０００９８９	九 芝 堂	１２，７７９，３８５．８７	３．０４
１１	００２０９２	中泰化学	１２，５８１，２１６．１５	２．９９
１２	０００８０７	云铝股份	１２，５４０，７０２．３２	２．９８
１３	６０００５９	古越龙山	１１，８８２，５６７．５０	２．８２
１４	０００６２５	长安汽车	１１，８１０，５９０．７８	２．８１
１５	６０１８６６	中海集运	１１，４０７，５７３．５２	２．７１
１６	６００４２２	昆明制药	１１，２７２，９０４．３９	２．６８
１７	６０００２１	上海电力	１１，１９８，６４２．１０	２．６６
１８	０００５９２	中福实业	１０，９１８，６８５．７０	２．５９
１９	００２４５６	欧菲光	１０，８７３，４８６．３９	２．５８
２０	６０００１０	包钢股份	１０，８７１，３８６．６６	２．５８
２１	０００５６８	泸州老窖	１０，５５２，５３０．４５	２．５１

２２	６００８３７	海通证券	１０，４３１，２５６．７０	２．４８
２３	６００４９９	科达机电	１０，３４６，８０７．２８	２．４６
２４	６００８１５	厦工股份	１０，２４５，５２３．４３	２．４３
２５	６０１７８８	光大证券	１０，０４３，００１．８１	２．３９
２６	６００３５２	浙江龙盛	９，９４８，２４５．３５	２．３６
２７	０００８８５	同力水泥	９，９４１，０２７．３３	２．３６
２８	６００８３５	上海机电	９，８５３，２１３．３５	２．３４
２９	６００８０９	山西汾酒	９，８２５，１０３．０９	２．３３
３０	６００６３７	百视通	９，７９０，１２４．８７	２．３３
３１	３０００７９	数码视讯	９，３９９，０９０．２０	２．２３
３２	６００１０５	永鼎股份	９，３１９，６０５．０１	２．２１
３３	６００３３９	天利高新	９，２６７，３５５．２６	２．２０
３４	０００７８９	江西水泥	９，２６１，２１１．３２	２．２０
３５	６００１８３	生益科技	９，２１９，７６４．９２	２．１９
３６	０００７１５	中兴商业	８，８６６，７５７．１２	２．１１
３７	０００８００	一汽轿车	８，８１２，６１５．００	２．０９
３８	０００５２７	美的电器	８，７４９，４０８．６４	２．０８
３９	０００９７３	佛塑科技	８，７１２，３６６．００	２．０７
４０	００００１２	南 玻Ａ	８，５７６，７８２．８９	２．０４
４１	３００１６９	天晟新材	８，５０８，３３９．６１	２．０２
４２	００００１４	沙河股份	８，４４６，３１８．５７	２．０１

序号	股票代码	股票名称	本期累计卖出金额	占期初基金资产净值比例（％）
１	０００６２９	攀钢钒钛	３３，６３０，９５０．２１	７．９９
２	０００６３０	铜陵有色	２３，４９５，４７２．０４	５．５８
３	６０００１０	包钢股份	１７，２７８，９６６．６０	４．１０
４	６００８１５	厦工股份	１６，２０７，５１０．５３	３．８５
５	０００１５７	中联重科	１５，４９６，６０５．９６	３．６８
６	０００７８９	江西水泥	１５，２３３，０５４．１０	３．６２
７	０００８００	一汽轿车	１４，４７８，３９３．００	３．４４
８	０００５２８	柳 工	１４，２３１，７３４．０２	３．３８
９	６００５３５	天士力	１３，５４１，７５９．５０	３．２２
１０	６００８８７	伊利股份	１３，４３９，６６２．１４	３．１９
１１	６００４２２	昆明制药	１２，９０２，８９６．９４	３．０７
１２	０００６２５	长安汽车	１２，２３０，７５８．７６	２．９１
１３	０００８８５	同力水泥	１２，０４１，６５５．９４	２．８６
１４	００２４５６	欧菲光	１１，９７２，６２３．５６	２．８４
１５	０００８０７	云铝股份	１１，４９２，０４１．３２	２．７３
１６	６００４９９	科达机电	１１，０９０，４０３．２５	２．６３
１７	００２０９２	中泰化学	１０，９７８，０１９．７８	２．６１
１８	６０１８６６	中海集运	１０，８９０，６０６．３１	２．５９
１９	６００３５２	浙江龙盛	１０，６１８，７１２．００	２．５２
２０	６００８３５	上海机电	１０，２４６，６０４．７０	２．４３
２１	３００１３０	新国都	９，９６０，１５１．８１	２．３７
２２	００００１２	南 玻Ａ	９，５５７，０４９．００	２．２７
２３	０００９９８	隆平高科	９，５０７，６３８．７９	２．２６
２４	６００３３９	天利高新	９，４４７，８１６．５０	２．２４
２５	００００１４	沙河股份	９，４１０，７３８．００	２．２４
２６	６００１８３	生益科技	９，３８７，４１８．５７	２．２３
２７	６００９９９	招商证券	９，３８０，２９９．７７	２．２３
２８	６００６３７	百视通	９，３０３，２７５．７２	２．２１
２９	６００１０５	永鼎股份	９，１２１，４９６．５７	２．１７
３０	００２１８５	华天科技	９，０７６，１５６．７８	２．１６
３１	０００５２７	美的电器	８，８６８，５０２．７０	２．１１
３２	０００９７３	佛塑科技	８，７８４，６６０．３１	２．０９
３３	００００６０	中金岭南	８，７８３，８６０．６２	２．０９
３４	６０１１１８	海南橡胶	８，７２６，７００．００	２．０７
３５	０００６８０	山推股份	８，６３８，１５３．３７	２．０５
３６	０００９７８	桂林旅游	８，４９６，１８３．７０	２．０２

买入股票的成本（成交）总额	１，０４５，６９２，３２９．８６
卖出股票的收入（成交）总额	９６０，１３６，８０８．７８

序号	债券品种	公允价值	占基金资产净值比例（％）
１	国家债券	－	－
２	央行票据	－	－
３	金融债券	－	－
	其中：政策性金融债	－	－
４	企业债券	－	－
５	企业短期融资券	－	－
６	中期票据	－	－
７	可转债	－	－
８	其他	－	－
９	合计	－	－

序号	名称	金额
１	存出保证金	１，７５０，０００．００
２	应收证券清算款	５，９６６，７４９．３２
３	应收股利	－
４	应收利息	４４，６１２．５４
５	应收申购款	７，０１５．７９
６	其他应收款	－
７	待摊费用	－
８	其他	－
９	合计	７，７６８，３７７．６５

持有人户数 （户）	户均持有的基金份额	持有人结构
		机构投资者		个人投资者
		持有 份额	占总份额比例	持有 份额	占总份额比例
４，６５４	８５，９４２．０５	１６３，２７２，９３５．９８	４０．８２％	２３６，７０１，３５３．９４	５９．１８％

项目	持有份额总数（份）	占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有本基金	４，１３９，８０４．９８	１．０３％

基金合同生效日（２０１１年９月２１日）基金份额总额	１，０５２，６８４，６０７．１２
本报告期期初基金份额总额	４４１，３０７，２６５．０２
本报告期基金总申购份额	１８，０３４，７５９．４６
减：本报告期基金总赎回份额	５９，３６７，７３４．５６
本报告期基金拆分变动份额	－
本报告期期末基金份额总额	３９９，９７４，２８９．９２

券商名称	交易单元 数量	股票交易		应支付该券商的佣金		备注
		成交金额	占当期股票 成交总额比例	佣金	占当期佣金 总量的比例
光大证券	１	５４，９９２，９２９．１５	２．７４％	４８，００８．７８	２．８７％
广发证券	２	２５４，８３１，１０３．２８	１２．７０％	２１０，３７４．３３	１２．５８％
国金证券	２	３４４，７５６，４７４．８３	１７．１９％	２８０，６１４．１２	１６．７９％
华泰证券	１	８９，８４３，８５４．５９	４．４８％	７２，９９９．０３	４．３７％
南京证券	１	４１４，７４４，４４０．０７	２０．６８％	３５３，９７９．２１	２１．１７％
申银万国	２	２１８，４６８，５１４．６１	１０．８９％	１８２，７９２．０５	１０．９３％
兴业证券	２	２６１，６２７，５８０．３１	１３．０４％	２１５，２９０．１２	１２．８８％
银河证券	１	１３４，１２６，９９１．０１	６．６９％	１１４，７９８．１１	６．８７％
招商证券	１	１４７，２９３，９７６．４４	７．３４％	１２３，７４５．６４	７．４０％
中信证券	１	８５，１４３，２７４．３５	４．２４％	６９，１７９．９５	４．１４％

券商名称	债券交易		债券回购交易		权证交易
	成交金额	占当期债券 成交总额比例	成交金额	占当期债券回购 成交总额比例	成交金额	占当期权证 成交总额比例
光大证券	－	－	２０，０００，０００．００	１００．００％	－	－
广发证券	－	－	－	－	－	－
国金证券	－	－	－	－	－	－
华泰证券	－	－	－	－	－	－
南京证券	－	－	－	－	－	－
申银万国	－	－	－	－	－	－
兴业证券	－	－	－	－	－	－
银河证券	－	－	－	－	－	－
招商证券	－	－	－	－	－	－
中信证券	－	－	－	－	－	－