基金管理人：大成基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

送出日期：２０１２年８月２５日

§１ 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国农业银行股份有限公司（以下简称“中国农业银行”）根据本基金合同规定，于２０１２年８月２１日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。

本报告中财务资料未经审计 。

本报告期自２０１２年１月１日起至６月３０日止。

§２ 基金简介

２．１ 基金基本情况

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注：本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下，可简称为“大成创新”。

２．２ 基金产品说明

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２．３ 基金管理人和基金托管人

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２．４ 信息披露方式

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§３ 主要财务指标和基金净值表现

３．１ 主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

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注： １、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

２、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

３．２ 基金净值表现

３．２．１ 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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３．２．２ 自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

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注：按基金合同规定，大成创新成长混合型证券投资基金自基金合同生效（暨基金转型）之日２００７年６月１２日起３个月内为建仓期。截至报告日本基金的各项投资比例已达到基金合同中规定的各项比例。

§４ 管理人报告

４．１ 基金管理人及基金经理情况

４．１．１ 基金管理人及其管理基金的经验

大成基金管理有限公司经中国证监会证监基金字［１９９９］１０号文批准，于１９９９年４月１２日正式成立，是中国证监会批准成立的首批十家基金管理公司之一，注册资本为２亿元人民币，注册地为深圳。目前公司由四家股东组成，分别为中泰信托有限责任公司（４８％）、光大证券股份有限公司（２５％）、中国银河投资管理有限公司（２５％）、广东证券股份有限公司（２％）。截至２０１２年６月３０日，本基金管理人共管理３只封闭式证券投资基金：景宏证券投资基金、景福证券投资基金、大成优选股票型证券投资基金，１只ＥＴＦ及１只ＥＴＦ联接基金：深证成长４０ＥＴＦ及大成深证成长４０ＥＴＦ联接基金，１只创新型基金：大成景丰分级债券型证券投资基金，１只ＱＤＩＩ基金：大成标普５００等权重指数基金及２１只开放式证券投资基金：大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、大成蓝筹稳健证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、大成货币市场证券投资基金、大成沪深３００指数证券投资基金、大成财富管理２０２０生命周期证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金（ＬＯＦ）、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成强化收益债券型证券投资基金、大成策略回报股票型证券投资基金、大成行业轮动股票型证券投资基金、大成中证红利指数证券投资基金、大成核心双动力股票型证券投资基金、大成保本混合型证券投资基金、大成内需增长股票型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券投资基金、大成可转债增强债券型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、大成景恒保本混合型证券投资基金。

４．１．２ 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

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注：１、任职日期、离任日期为本基金管理人作出决定之日。

２、证券从业年限的计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

４．２ 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《大成创新成长混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定，在基金管理运作中，大成创新成长混合型证券投资基金的投资范围、投资比例、投资组合、证券交易行为、信息披露等符合有关法律法规、行业监管规则和基金合同等规定，本基金没有发生重大违法违规行为，没有运用基金财产进行内幕交易和操纵市场行为以及进行有损基金投资人利益的关联交易，整体运作合法、合规。本基金将继续以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，承诺将一如既往地本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，在规范基金运作和严格控制投资风险的前提下，努力为基金份额持有人谋求最大利益。

４．３ 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

４．３．１ 公平交易制度的执行情况

根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的规定，公司制订了《大成基金管理有限公司公平交易制度》、《大成基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》。公司旗下投资组合严格按照制度的规定，参与股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动，内容包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等与投资管理活动相关的各个环节。研究部负责提供投资研究支持，投资部门负责投资决策，交易管理部负责实施交易并实时监控，监察稽核部负责事前监督、事中检查和事后稽核，风险管理部负责对交易情况进行合理性分析，通过多部门的协作互控，保证了公平交易的可操作、可稽核和可持续。

４．３．２ 异常交易行为的专项说明

公司风险管理部定期对投资组合间同向交易、反向交易等可能存在异常交易的行为进行分析。２０１２年上半年，公司旗下主动投资组合间股票交易存在两笔同日反向交易，与市场成交情况比较，两笔交易成交均价与市场均价不存在明显差异，且同日反向交易成交较少的单边交易量占该股当日市场成交量比例均低于１％。主动型投资组合与指数型投资组合之间或指数型投资组合之间存在股票同日反向交易，其中参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该股当日成交量５％的情况有３次，原因是指数型投资组合投资策略需要；投资组合间存在债券同日反向交易，但投资组合间的交易价格比较一致，与市场成交均价较为接近，且各投资组合成交量占市场成交量比例不足５％，基于此公司认为，投资组合间债券的同日反向交易不存在异常交易行为；相邻交易日反向交易的市场成交比例、成交均价等交易结果数据表明该类交易不对市场产生重大影响，无异常；而投资组合间虽然存在同向交易行为，但结合交易价差分布统计分析和潜在利益输送金额统计结果，投资组合间不存在利益输送的可能性。

４．４ 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

４．４．１ 报告期内基金投资策略和运作分析

Ａ股在２０１２上半年先扬后抑，基本持平。上半年国内经济增速下滑的程度超出市场预期，虽然政府出台了一些微调措施，特别是在货币政策方面稳增长的意图相当明显，但政策的力度还是很难抵消经济基本面的不利因素。在国内外经济下滑共同作用下，国内大宗商品价格大幅下跌，周期类上市公司整体表现较差，相比之下，医药、食品等大消费类板块表现较好。总体看本基金在上半年继续控制股票仓位水平，从持股结构看，主要减持了商业、银行等行业，增持食品饮料、保险等行业。本基金目前主要持仓的板块主要是食品饮料、金融、装饰建材、家电等。

４．４．２ 报告期内基金的业绩表现

截止本报告期末，本基金份额资产净值为０．７４３元，本报告期基金份额净值增长率为７．６８％，同期业绩比较基准收益率为４．３９％，高于业绩比较基准的表现。

４．５ 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

展望下半年，国内经济有望低位触底后缓慢回升，虽然政府不断提及出台预调微调措施，但这些措施可能相比市场预期还是会有差距，而且政策本身从出台到见效还需要较长的时间。下半年市场可能仍然缺乏整体性的投资机会，市场可能继续处于低位震荡的状态。Ａ股市场最主要的支撑还是蓝筹股具有的长期价值中枢水平，而目前蓝筹股整体是明显低于这一水平的。所以从选股和投资角度，我们继续坚持既定的投资策略，不会过多考虑短期政策博弈带来的投资机会，重点关注中线角度获取绝对收益的投资机会，继续买入和持有具有较高安全边际的蓝筹股、周期股和各个细分成长型行业中的领先企业。

４．６ 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

本基金管理人指导基金估值业务的领导小组为公司估值委员会，公司估值委员会主要负责估值政策和估值程序的制定、修订以及执行情况的监督。估值委员会由股票投资部、研究部、固定收益部、风险管理部、基金运营部、监察稽核部、委托投资部指定人员组成。公司估值委员会的相关成员均具备相应的专业胜任能力和相关工作经历，估值委员会成员中包括两名投资组合经理。

股票投资部、研究部、固定收益部、风险管理部和委托投资部负责关注相关投资品种的动态，评判基金持有的投资品种是否处于不活跃的交易状态或者最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件，从而确定估值日需要进行估值测算或者调整的投资品种；提出合理的数量分析模型对需要进行估值测算或者调整的投资品种进行公允价值定价与计量；定期对估值政策和程序进行评价，以保证其持续适用；基金运营部负责日常的基金资产的估值业务，执行基金估值政策，并负责与托管行沟通估值调整事项；监察稽核部负责审核估值政策和程序的一致性，监督估值委员会工作流程中的风险控制，并负责估值调整事项的信息披露工作。

本基金的日常估值程序由基金运营部基金估值核算员执行，并与托管银行的估值结果核对一致。基金估值政策的议定和修改采用集体讨论机制，基金经理及投资经理作为估值小组成员，对本基金持仓证券的交易情况、信息披露情况保持应有的职业敏感，向估值委员会提供估值参考信息，参与估值政策讨论。对需采用特别估值程序的证券，基金管理人及时启动特别估值程序，由估值委员会讨论议定特别估值方案并与托管行沟通后由基金运营部具体执行。

本基金管理人参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突，截止报告期末未与外部估值定价服务机构签约。

４．７ 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

本基金管理人严格按照本基金基金合同的规定进行收益分配。本报告期内本基金无收益分配事项。

§５ 托管人报告

５．１ 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

在托管大成创新成长混合型证券投资基金（ＬＯＦ）的过程中，本基金托管人—中国农业银行股份有限公司严格遵守《证券投资基金法》相关法律法规的规定以及《大成创新成长混合型证券投资基金基金合同》、《大成创新成长混合型证券投资基金托管协议》的约定，对大成创新成长混合型证券投资基金（ＬＯＦ）管理人—大成基金管理有限公司２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日基金的投资运作，进行了认真、独立的会计核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。

５．２ 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

本托管人认为，大成基金管理有限公司在大成创新成长混合型证券投资基金（ＬＯＦ）的投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上，不存在损害基金份额持有人利益的行为；在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。

５．３ 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本托管人认为，大成基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露管理办法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的大成创新成长混合型证券投资基金（ＬＯＦ）半年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，未发现有损害基金持有人利益的行为。

§６ 半年度财务会计报告（未经审计）

６．１ 资产负债表

会计主体：大成创新成长混合型证券投资基金（ＬＯＦ）

报告截止日： ２０１２年６月３０日

单位：人民币元

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注：报告截止日２０１２年６月３０日，基金份额净值０．７４３元，基金份额总额１０，２８１，００６，０５７．４８份。

６．２ 利润表

会计主体：大成创新成长混合型证券投资基金（ＬＯＦ）

本报告期： ２０１２年１月１日 至 ２０１２年６月３０日

单位：人民币元

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６．３ 所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：大成创新成长混合型证券投资基金（ＬＯＦ）

本报告期：２０１２年１月１日 至 ２０１２年６月３０日

单位：人民币元

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注：报表附注为财务报表的组成部分。

本报告 ６．１ 至 ６．４ 财务报表由下列负责人签署：

＿＿＿＿＿＿王颢＿＿＿＿＿＿ ＿＿＿＿＿＿刘彩晖＿＿＿＿＿＿ ＿＿＿＿范瑛＿＿＿＿

基金管理公司负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人

６．４ 报表附注

６．４．１ 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。

６．４．２ 关联方关系

６．４．２．１ 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

本基金本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。

６．４．２．２ 本报告期与基金发生关联交易的各关联方

■

注：１．中国证监会于２００５年１１月６日作出对广东证券取消业务许可并责令关闭的行政处罚。

２．下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

６．４．３ 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

６．４．３．１ 通过关联方交易单元进行的交易

６．４．３．１．１ 股票交易

金额单位：人民币元

■

６．４．３．１．２ 权证交易

本基金本报告期内及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的权证交易。

６．４．３．１．３ 应支付关联方的佣金

金额单位：人民币元

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注：１． 上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费和经手费后的净额列示。权证交易不计佣金。

２． 该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务等。

６．４．３．２ 关联方报酬

６．４．３．２．１ 基金管理费

单位：人民币元

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注：支付基金管理人大成基金的管理人报酬按前一日基金资产净值１．５％的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：

日管理人报酬＝前一日基金资产净值 Ｘ １．５％ ／ 当年天数。

６．４．３．２．２ 基金托管费

单位：人民币元

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注：支付基金托管人中国农业银行的托管费按前一日基金资产净值０．２５％的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：

日托管费＝前一日基金资产净值 Ｘ ０．２５％ ／ 当年天数。

６．４．３．３ 与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易

本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券或回购交易。

６．４．３．４ 各关联方投资本基金的情况

６．４．３．４．１ 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

本基金基金管理人本报告期及上年度可比期间未运用固有资金投资本基金。

６．４．３．４．２ 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末及上年度末未持有本基金。

６．４．３．５ 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

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注：本基金的银行存款由基金托管人中国农业银行保管，按银行同业利率计息。

６．４．３．６ 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

本基金本报告期及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。

６．４．３．７ 其他关联交易事项的说明

无。

６．４．４ 期末（ ２０１２年６月３０日 ）本基金持有的流通受限证券

６．４．４．１ 因认购新发／增发证券而于期末持有的流通受限证券

金额单位：人民币元

■

注：基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股申购。其中基金作为一般法人或战略投资者认购的新股，根据基金与上市公司所签订申购协议的规定，在新股上市后的约定期限内不能自由转让；基金作为个人投资者参与网上认购获配的新股，从新股获配日至新股上市日之间不能自由转让。此外，基金还可作为特定投资者，认购由中国证监会《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票，所认购的股票自发行结束之日起１２个月内不得转让。

６．４．４．２ 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

无。

６．４．４．３ 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

６．４．４．３．１ 银行间市场债券正回购

于本报告期末，本基金无银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。

６．４．４．３．２ 交易所市场债券正回购

于本报告期末，本基金无交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。

§７ 投资组合报告

７．１ 期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

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７．２ 期末按行业分类的股票投资组合

金额单位：人民币元

■

７．３ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细金额单位：人民币元

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注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于大成基金管理有限公司网站（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｄｃｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ）的半年度报告正文。

7.4 报告期内股票投资组合的重大变动

7.4．１ 累计买入金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细

金额单位：人民币元

■

注：本期累计买入金额指买入成交金额（成交单价乘以成交数量），不考虑相关交易费用。

7.4．２ 累计卖出金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细

金额单位：人民币元

■

注：本期累计卖出金额指卖出成交金额（成交单价乘以成交数量），不考虑相关交易费用。

7.4．３ 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元

■

注：上述金额均指成交金额（成交单价乘以成交数量），不考虑相关交易费用。

7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合金额单位：人民币元

■

7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

金额单位：人民币元

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7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

7.9 投资组合报告附注

7.9．１ 本基金投资的前十名证券的发行主体未出现本期被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

7.9．２ 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。

7.9．３ 期末其他各项资产构成

单位：人民币元

■

7.9．４ 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

7.9．５ 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

无。

7.9．６ 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。

§8 基金份额持有人信息

8．１ 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

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注：持有人户数为有效户数，即存量份额大于零的账户数。

8．２ 期末上市基金前十名持有人

■

注：持有人为场内持有人。

8．３ 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

无。

§9 开放式基金份额变动

单位：份

■

§10 重大事件揭示

10．１ 基金份额持有人大会决议

报告期内无基金份额持有人大会决议。

10．２ 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

本报告期内没有涉及基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动。

10．３ 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本报告期内没有涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。

10．４ 基金投资策略的改变

本基金投资策略在本报告期内没有重大改变。

10．５ 为基金进行审计的会计师事务所情况

本基金聘任的为本基金审计的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所有限公司。该事务所自基金合同生效日起为本基金提供审计服务至今。

10．６ 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本报告期，本基金管理人、托管人及高级管理人员未受到监管部门稽查或处罚。

10．７ 基金租用证券公司交易单元的有关情况

10．７．１ 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

■

注：１．本报告期内本基金未退租交易单元，新增了中信建投。

２． 租用券商专用交易单元的选择标准和程序：

根据中国证监会颁布的《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证监基金字［２００７］４８号）的有关规定，本公司制定了租用证券公司交易单元的选择标准和程序。

租用证券公司交易单元的选择标准主要包括：

（１）财务状况良好，最近一年无重大违规行为；

（２）经营行为规范，内控制度健全，能满足各投资组合运作的保密性要求；

（３）研究实力较强，能提供包括研究报告、路演服务、协助进行上市公司调研等研究服务；

（４）具备各投资组合运作所需的高效、安全的通讯条件，有足够的交易和清算能力，满足各投资组合证券交易需要；

（５）能提供投资组合运作、管理所需的其他券商服务；

（６）相关基金合同、资产管理合同以及法律法规规定的其他条件。

租用证券公司交易单元的程序：首先根据租用证券公司交易单元的选择标准形成《券商服务评价表》，然后根据评分高低进行选择基金交易单元。

10．７．２ 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

无。

大成基金管理有限公司

２０１２年８月２５日

基金简称	大成创新成长混合
基金主代码	１６０９１０
交易代码	１６０９１０
基金运作方式	契约型上市开放式
基金合同生效日	２００７年６月１２日
基金管理人	大成基金管理有限公司
基金托管人	中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额	１０，２８１，００６，０５７．４８份
基金合同存续期	不定期
基金份额上市的证券交易所	深圳证券交易所
上市日期	２００７年１０月２５日

投资目标	在控制风险和保证流动性的前提下，超越业绩比较基准，寻求基金资产的长期稳健增值。
投资策略	本基金以股票投资为主，采用积极的投资策略，精选具备持续增长能力，价格处于合理区间的优质股票构建投资组合；本基金以固定收益品种投资为辅，确保投资组合具有良好的流动性。
业绩比较基准	沪深３００指数×７０％＋中国债券总指数×３０％
风险收益特征	本基金为混合型基金，风险收益水平高于货币市场基金和债券型基金，属于中高风险的证券投资基金品种。

项目		基金管理人	基金托管人
名称		大成基金管理有限公司	中国农业银行股份有限公司
信息披露负责人	姓名	杜鹏	李芳菲
	联系电话	０７５５－８３１８３３８８	０１０－６６０６００６９
	电子邮箱	ｄｕｐｅｎｇ＠ｄｃｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ	ｌｉｆａｎｇｆｅｉ＠ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
客户服务电话		４００８８８５５５８	９５５９９
传真		０７５５－８３１９９５８８	０１０－６３２０１８１６

登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址	ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｄｃｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ
基金半年度报告备置地点	深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦３２层大成基金管理有限公司 北京市西城区复兴门内大街２８号凯晨世贸中心东座Ｆ９中国农业银行托管业务部

３．１．１ 期间数据和指标	报告期（２０１２年１月１日 － ２０１２年６月３０日 ）
本期已实现收益	－６１１，１３３，０１８．２３
本期利润	５６３，０１３，８０２．８１
加权平均基金份额本期利润	０．０５４０
本期基金份额净值增长率	７．６８％
３．１．２ 期末数据和指标	报告期末（ ２０１２年６月３０日 ）
期末可供分配基金份额利润	－０．１７９５
期末基金资产净值	７，６３６，９６２，９１６．９０
期末基金份额净值	０．７４３

阶段	份额净值增长率①	份额净值增长率标准差②	业绩比较基准收益率③	业绩比较基准收益率标准差④	①－③	②－④
过去一个月	－４．２５％	０．９７％	－４．４９％	０．７５％	０．２４％	０．２２％
过去三个月	３．９２％	０．９９％	０．８４％	０．７７％	３．０８％	０．２２％
过去六个月	７．６８％	１．２１％	４．３９％	０．９３％	３．２９％	０．２８％
过去一年	－１８．８９％	１．２５％	－１１．６０％	０．９４％	－７．２９％	０．３１％
过去三年	－１１．４４％	１．４３％	－１１．９８％	１．１０％	０．５４％	０．３３％
自基金合同生效起至今	－２９．５６％	１．６８％	－１８．５３％	１．４４％	－１１．０３％	０．２４％

姓名	职务	任本基金的基金经理（助理）期限		证券从业年限	说明
		任职日期	离任日期
杨建勋先生	本基金基金经理	２０１１年４月２２日	－	１１年	北京大学经济学院经济学硕士。曾任职于沈阳会计师事务所、鹏华基金管理有限公司、工银瑞信基金管理有限公司。２００４年８月１２日至２００６年９月２７日，担任普润基金基金经理；２００５年２月２６日至２００６年１１月２３日，担任鹏华行业成长证券投资基金基金经理。２００７年３月１９日至１１月１２日，担任工银瑞信精选平衡混合型基金基金经理；２００７年３月１９日至２００９年５月１７日，担任工银瑞信稳健成长股票型基金基金经理，２００７年７月１８日至２０１０年５月２０日，担任工银瑞信红利股票型基金基金经理。２０１０年６月加入大成基金管理有限公司。２０１０年１１月２６日开始担任大成行业轮动股票型证券投资基金基金经理。２０１１年４月２２日开始兼任大成创新成长混合型证券投资基金基金经理。具有基金从业资格。国籍：中国。

资 产	本期末 ２０１２年６月３０日	上年度末 ２０１１年１２月３１日
资 产：
银行存款	１，１６２，８４１，１９３．６４	１，０３７，２７５，０４９．０８
结算备付金	１０，４９７，２３１．０３	１，７２１，３７０．０８
存出保证金	３，５１４，４９６．０９	３，４９５，３２３．１１
交易性金融资产	６，１７３，６０４，４９６．７９	６，０８８，２６２，３９９．３３
其中：股票投资	５，９２１，５３３，４９６．７９	６，０８８，２６２，３９９．３３
基金投资	－	－
债券投资	２５２，０７１，０００．００	－
资产支持证券投资	－	－
衍生金融资产	－	－
买入返售金融资产	３２０，０００，６４０．００	１５０，０００，４２５．００
应收证券清算款	－	９，７７６，６９５．７５
应收利息	５，６９４，６７８．６１	３０６，９２９．４７
应收股利	－	－
应收申购款	８２，３８０．３２	２９９，１４３．６９
递延所得税资产	－	－
其他资产	－	－
资产总计	７，６７６，２３５，１１６．４８	７，２９１，１３７，３３５．５１
负债和所有者权益	本期末 ２０１２年６月３０日	上年度末 ２０１１年１２月３１日
负 债：
短期借款	－	－
交易性金融负债	－	－
衍生金融负债	－	－
卖出回购金融资产款	－	－
应付证券清算款	１８，２４５，７８４．５４	３０，７００．４７
应付赎回款	９５８，４３０．１３	５４３，２５３．７０
应付管理人报酬	９，６２２，５９６．３８	９，９４９，３５３．６７
应付托管费	１，６０３，７６６．０８	１，６５８，２２５．６２
应付销售服务费	－	－
应付交易费用	６，０２８，２９８．１１	３，０８５，９６９．６６
应交税费	－	－
应付利息	－	－
应付利润	－	－
递延所得税负债	－	－
其他负债	２，８１３，３２４．３４	２，８２０，１９２．３７
负债合计	３９，２７２，１９９．５８	１８，０８７，６９５．４９
所有者权益：
实收基金	９，２４９，８４６，０９１．４０	９，４８８，９２８，００９．９４
未分配利润	－１，６１２，８８３，１７４．５０	－２，２１５，８７８，３６９．９２
所有者权益合计	７，６３６，９６２，９１６．９０	７，２７３，０４９，６４０．０２
负债和所有者权益总计	７，６７６，２３５，１１６．４８	７，２９１，１３７，３３５．５１

６．４．１２．１．１ 受限证券类别：股票
证券 代码	证券 名称	成功 认购日	可流通日	流通受限类型	认购 价格	期末估值单价	数量 （单位：股）	期末 成本总额	期末估值总额	备注
６００４６７	好当家	２０１１／１１／３０	２０１２／１１／２８	非公开发行	１１．４５	７．１０	６，０００，０００	６８，７００，０００．００	４２，６００，０００．００	－
６０３３６６	日出东方	２０１２／５／１４	２０１２／８／２１	新股网下申购	２１．５０	１９．２９	２，０７９，００２	４４，６９８，５４３．００	４０，１０３，９４８．５８	－

项 目	２０１２年１月１日至 ２０１２年６月３０日	２０１１年１月１日至 ２０１１年６月３０日
一、收入	６４０，４９９，５４９．２７	－６８１，３９８，２１４．１７
１．利息收入	７，５４４，６３２．０１	８，２２６，７８９．６４
其中：存款利息收入	５，７３５，７３１．１９	４，３１７，３２８．０３
债券利息收入	１，２６８，８１４．２０	３，６９１，１６１．４６
资产支持证券利息收入	－	－
买入返售金融资产收入	５４０，０８６．６２	２１８，３００．１５
其他利息收入	－	－
２．投资收益（损失以“－”填列）	－５４１，２０７，０５２．３６	２６２，０１２，０２７．３２
其中：股票投资收益	－５８７，８３６，９９１．４０	２１６，９９３，７３０．５７
基金投资收益	－	－
债券投资收益	－	１，１６１，４６０．６７
资产支持证券投资收益	－	－
衍生工具收益	－	－
股利收益	４６，６２９，９３９．０４	４３，８５６，８３６．０８
３．公允价值变动收益（损失以“－”号填列）	１，１７４，１４６，８２１．０４	－９５１，６８２，９４０．４８
４．汇兑收益（损失以“－”号填列）	－	－
５．其他收入（损失以“－”号填列）	１５，１４８．５８	４５，９０９．３５
减：二、费用	７７，４８５，７４６．４６	１１２，１７９，５９３．６５
１．管理人报酬	５７，５１０，０２１．５２	７９，５８０，７１１．３２
２．托管费	９，５８５，００３．６２	１３，２６３，４５１．８６
３．销售服务费	－	－
４．交易费用	１０，０６２，０２６．９９	１９，０００，５４９．９２
５．利息支出	－	－
其中：卖出回购金融资产支出	－	－
６．其他费用	３２８，６９４．３３	３３４，８８０．５５
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	５６３，０１３，８０２．８１	－７９３，５７７，８０７．８２
减：所得税费用	－	－
四、净利润（净亏损以“－”号填列）	５６３，０１３，８０２．８１	－７９３，５７７，８０７．８２

项目	本期 ２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
	实收基金	未分配利润	所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）	９，４８８，９２８，００９．９４	－２，２１５，８７８，３６９．９２	７，２７３，０４９，６４０．０２
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）	－	５６３，０１３，８０２．８１	５６３，０１３，８０２．８１
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 （净值减少以“－”号填列）	－２３９，０８１，９１８．５４	３９，９８１，３９２．６１	－１９９，１００，５２５．９３
其中：１．基金申购款	１９，７３８，３９５．７０	－３，５８１，２７３．０３	１６，１５７，１２２．６７
２．基金赎回款	－２５８，８２０，３１４．２４	４３，５６２，６６５．６４	－２１５，２５７，６４８．６０
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“－”号填列）	－	－	－
五、期末所有者权益（基金净值）	９，２４９，８４６，０９１．４０	－１，６１２，８８３，１７４．５０	７，６３６，９６２，９１６．９０
项目	上年度可比期间 ２０１１年１月１日至２０１１年６月３０日
	实收基金	未分配利润	所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）	１０，５５３，０３８，３１０．３２	１，０１７，９６６，０５４．１５	１１，５７１，００４，３６４．４７
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）	－	－７９３，５７７，８０７．８２	－７９３，５７７，８０７．８２
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 （净值减少以“－”号填列）	－５９３，８１３，６３２．７２	－３８，９５７，３３６．８０	－６３２，７７０，９６９．５２
其中：１．基金申购款	４３，７９８，５７８．６９	１，７５５，１０４．２２	４５，５５３，６８２．９１
２．基金赎回款	－６３７，６１２，２１１．４１	－４０，７１２，４４１．０２	－６７８，３２４，６５２．４３
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“－”号填列）	－	－	－
五、期末所有者权益（基金净值）	９，９５９，２２４，６７７．６０	１８５，４３０，９０９．５３	１０，１４４，６５５，５８７．１３

关联方名称	与本基金的关系
大成基金管理有限公司（“大成基金”）	基金管理人、基金销售机构
中国农业银行股份有限公司（“中国农业银行”）	基金托管人、基金代销机构
中泰信托有限责任公司	基金管理人的股东
光大证券股份有限公司（“光大证券”）	基金管理人的股东、基金代销机构
中国银河投资管理有限公司	基金管理人的股东
广东证券股份有限公司（“广东证券”）	基金管理人的股东

关联方名称	本期 ２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日		上年度可比期间 ２０１１年１月１日至２０１１年６月３０日
	成交金额	占当期股票 成交总额的比例	成交金额	占当期股票 成交总额的比例
光大证券	８６２，１６７，１４６．０６	１３．６１％	１，９５６，５８５，９０１．２５	１５．９３％

关联方名称	本期 ２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
	当期 佣金	占当期佣金总量的比例	期末应付佣金余额	占期末应付佣金总额的比例
光大证券	７３３，５８０．３９	１３．７５％	５６５，３７２．３１	９．３８％
关联方名称	上年度可比期间 ２０１１年１月１日至２０１１年６月３０日
	当期 佣金	占当期佣金总量的比例	期末应付佣金余额	占期末应付佣金总额的比例
光大证券	１，５８９，７３７．５９	１５．５８％	４００，１７８．８０	７．１８％

项目	本期 ２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日	上年度可比期间 ２０１１年１月１日至２０１１年６月３０日
当期发生的基金应支付的管理费	５７，５１０，０２１．５２	７９，５８０，７１１．３２
其中：支付销售机构的客户维护费	１０，７３７，６９６．７２	１４，７１５，４６６．３７

项目	本期 ２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日	上年度可比期间 ２０１１年１月１日至２０１１年６月３０日
当期发生的基金应支付的托管费	９，５８５，００３．６２	１３，２６３，４５１．８６

关联方 名称	本期 ２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日		上年度可比期间 ２０１１年１月１日至２０１１年６月３０日
	期末余额	当期利息收入	期末余额	当期利息收入
中国农业银行	５６２，８４１，１９３．６４	５，３６８，９７２．７９	７０３，６６１，８３３．８３	４，２２７，９２９．９２

序号	项目	金额	占基金总资产的比例（％）
１	权益投资	５，９２１，５３３，４９６．７９	７７．１４
	其中：股票	５，９２１，５３３，４９６．７９	７７．１４
２	固定收益投资	２５２，０７１，０００．００	３．２８
	其中：债券	２５２，０７１，０００．００	３．２８
	资产支持证券	－	０．００
３	金融衍生品投资	－	０．００
４	买入返售金融资产	３２０，０００，６４０．００	４．１７
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	－	０．００
５	银行存款和结算备付金合计	１，１７３，３３８，４２４．６７	１５．２９
６	其他各项资产	９，２９１，５５５．０２	０．１２
７	合计	７，６７６，２３５，１１６．４８	１００．００

代码	行业类别	公允价值	占基金资产净值比例（％）
Ａ	农、林、牧、渔业	８０，０７１，５１３．５６	１．０５
Ｂ	采掘业	３３７，２９２，９２９．９０	４．４２
Ｃ	制造业	２，８３１，２４６，１６０．７２	３７．０７
Ｃ０	食品、饮料	１，２２９，４９０，７５１．３４	１６．１０
Ｃ１	纺织、服装、皮毛	－	０．００
Ｃ２	木材、家具	－	０．００
Ｃ３	造纸、印刷	－	０．００
Ｃ４	石油、化学、塑胶、塑料	－	０．００
Ｃ５	电子	４０，１０３，９４８．５８	０．５３
Ｃ６	金属、非金属	７５８，１３３，０４６．５６	９．９３
Ｃ７	机械、设备、仪表	７５３，７０６，０６１．０４	９．８７
Ｃ８	医药、生物制品	４９，８１２，３５３．２０	０．６５
Ｃ９９	其他制造业	－	０．００
Ｄ	电力、煤气及水的生产和供应业	－	０．００
Ｅ	建筑业	４５１，９１７，１１５．７４	５．９２
Ｆ	交通运输、仓储业	－	０．００
Ｇ	信息技术业	１５１，７４５，０８０．６２	１．９９
Ｈ	批发和零售贸易	１６１，５９９，１０２．２３	２．１２
Ｉ	金融、保险业	９１８，６６２，３８４．８６	１２．０３
Ｊ	房地产业	５５５，１４９，２５９．７３	７．２７
Ｋ	社会服务业	３６３，１３１，１１７．４７	４．７５
Ｌ	传播与文化产业	－	０．００
Ｍ	综合类	７０，７１８，８３１．９６	０．９３
	合计	５，９２１，５３３，４９６．７９	７７．５４

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值	占基金资产净值比例（％）
１	６００５１９	贵州茅台	２，４７１，６７８	５９１，１０１，７９３．７０	７．７４
２	６００６９０	青岛海尔	３６，８７１，７６２	４３２，１３７，０５０．６４	５．６６
３	０００８５８	五 粮 液	１２，７２７，８３８	４１６，９６３，９７２．８８	５．４６
４	６０１１６６	兴业银行	２７，１３２，５８８	３５２，１８０，９９２．２４	４．６１
５	００２０８１	金 螳 螂	８，６８５，０６４	３３０，０３２，４３２．００	４．３２
６	６０１６２８	中国人寿	１２，５０８，８７５	２２８，９１２，４１２．５０	３．００
７	０００５６８	泸州老窖	５，２３３，３９６	２２１，４２４，９８４．７６	２．９０
８	０００８２６	桑德环境	９，１４３，６３５	２０９，３８９，２４１．５０	２．７４
９	６００５８５	海螺水泥	１４，０８０，５６３	２０８，６７３，９４３．６６	２．７３
１０	０００００２	万 科Ａ	２２，６９９，７８２	２０２，２５５，０５７．６２	２．６５

序号	股票代码	股票名称	本期累计买入金额	占期初基金资产净值比例（％）
１	０００８５８	五 粮 液	３３１，６３４，７９５．４４	４．５６
２	６０１６２８	中国人寿	２２４，４５８，１８１．８０	３．０９
３	６００５８５	海螺水泥	２２２，７５６，６１４．９２	３．０６
４	６０１９９２	金隅股份	１６６，６３８，９４９．９２	２．２９
５	６０１８９８	中煤能源	１４１，９２３，７３６．１８	１．９５
６	０００４０２	金 融 街	１４１，０１８，７１６．１５	１．９４
７	６００９９９	招商证券	１３８，６８５，８２９．１１	１．９１
８	０００００２	万 科Ａ	１３３，８５６，０００．６０	１．８４
９	０００９３７	冀中能源	１２５，３４２，８４０．５５	１．７２
１０	６０１６９９	潞安环能	１１９，４０８，９２０．５２	１．６４
１１	６００３６２	江西铜业	１０７，８２１，６０３．３４	１．４８
１２	６０１６０１	中国太保	９３，５８９，２７７．９５	１．２９
１３	６０１３７７	兴业证券	７５，６９６，８０３．４８	１．０４
１４	６００３８３	金地集团	７４，８１４，１９２．６５	１．０３
１５	００２００７	华兰生物	６９，９４８，４８９．００	０．９６
１６	６００２６６	北京城建	６４，９２９，２０３．２０	０．８９
１７	６００１５３	建发股份	６０，８７３，３６４．２０	０．８４
１８	６０１６８８	华泰证券	５６，１２１，１４８．０３	０．７７
１９	００２５８３	海能达	４８，７８３，３４５．０３	０．６７
２０	６０１２９９	中国北车	４７，４８３，９８３．９９	０．６５

序号	股票代码	股票名称	本期累计卖出金额	占期初基金资产净值比例（％）
１	００２０２４	苏宁电器	３７９，３７２，５６８．３４	５．２２
２	６０００３６	招商银行	３０４，６５０，９５１．９１	４．１９
３	０００９３３	神火股份	２５６，０７１，６０４．７４	３．５２
４	６００８５９	王府井	２４７，５６４，７９６．５８	３．４０
５	６００５１９	贵州茅台	２２９，４２４，６６５．９７	３．１５
６	６００１３２	重庆啤酒	２０５，４３９，０７９．６６	２．８２
７	６００５８５	海螺水泥	１６３，９０８，１０９．３７	２．２５
８	６０００００	浦发银行	１１６，４４４，４１５．４３	１．６０
９	６００６９０	青岛海尔	１１３，９３４，８２７．４８	１．５７
１０	６００８３７	海通证券	１０４，２６７，１４８．２４	１．４３
１１	６００１０４	上汽集团	１０３，０４７，７９７．７０	１．４２
１２	６０００３０	中信证券	８７，４０５，４８９．９６	１．２０
１３	６００４１８	江淮汽车	８０，１８１，１５５．１１	１．１０
１４	６００４５８	时代新材	７５，６６０，９３９．１７	１．０４
１５	６０１２９９	中国北车	７３，６４８，６９７．８４	１．０１
１６	６０１７６６	中国南车	５７，７９６，５６９．５５	０．７９
１７	６００７０３	三安光电	５５，８２６，８２１．２０	０．７７
１８	００２００７	华兰生物	５５，６４５，８７８．２７	０．７７
１９	６００３８３	金地集团	５１，６２０，４６５．１８	０．７１
２０	００２０８１	金 螳 螂	５１，５５３，１４８．７３	０．７１

买入股票成本（成交）总额	２，８１５，９８６，６８１．６９
卖出股票收入（成交）总额	３，５６８，４９１，２１３．８７

序号	债券品种	公允价值	占基金资产净值比例（％）
１	国家债券	－	０．００
２	央行票据	２５２，０７１，０００．００	３．３０
３	金融债券	－	０．００
	其中：政策性金融债	－	０．００
４	企业债券	－	０．００
５	企业短期融资券	－	０．００
６	中期票据	－	０．００
７	可转债	－	０．００
８	其他	－	０．００
９	合计	２５２，０７１，０００．００	３．３０

序号	债券代码	债券名称	数量（张）	公允价值	占基金资产净值比例（％）
１	１１０１０９６	１１央行票据９６	１，５００，０００	１４５，４７０，０００．００	１．９０
２	１１０１０８８	１１央行票据８８	１，１００，０００	１０６，６０１，０００．００	１．４０

序号	名称	金额
１	存出保证金	３，５１４，４９６．０９
２	应收证券清算款	－
３	应收股利	－
４	应收利息	５，６９４，６７８．６１
５	应收申购款	８２，３８０．３２
６	其他应收款	－
７	待摊费用	－
８	其他	－
９	合计	９，２９１，５５５．０２

持有人户数（户）	户均持有的基金份额	持有人结构
		机构投资者		个人投资者
		持有份额	占总份额比例	持有份额	占总份额比例
５２４，４９３	１９，６０１．８０	３４，５９４，０６７．４５	０．３４％	１０，２４６，４１１，９９０．０３	９９．６６％

序号	持有人名称	持有份额（份）	占上市总份额比例
１	吴颂今	２，２２２，３９８．００	１．７５％
２	曾立志	２，０２２，６２９．００	１．６０％
３	许书全	１，９６９，７１２．００	１．５６％
４	易伟鸿	７８５，０２０．００	０．６２％
５	孙巧云	７７７，３０７．００	０．６１％
６	方群力	６８７，５８３．００	０．５４％
７	陈彤华	６２２，２７２．００	０．４９％
８	章萍	６００，０００．００	０．４７％
９	辛永利	５７７，１００．００	０．４６％
１０	陈远秀	５６８，６９０．００	０．４５％

基金合同生效（暨基金转型）日（ ２００７年６月１２日 ）基金份额总额	１，０００，０００，０００．００
本报告期期初基金份额总额	１０，５４６，７４１，９７７．５１
本报告期基金总申购份额	２１，９３７，７３２．２６
减：本报告期基金总赎回份额	２８７，６７３，６５２．２９
本报告期基金拆分变动份额	－
本报告期期末基金份额总额	１０，２８１，００６，０５７．４８

券商名称	交易单元数量	股票交易		应支付该券商的佣金		备注
		成交金额	占当期股票 成交总额的比例	佣金	占当期佣金 总量的比例
招商证券	３	９８９，３３１，４２３．４４	１５．６２％	８４７，６７６．８１	１５．８９％	－
光大证券	２	８６２，１６７，１４６．０６	１３．６１％	７３３，５８０．３９	１３．７５％	－
长城证券	２	６３５，６８４，７７３．３１	１０．０４％	５４０，３３０．３６	１０．１３％	－
银河证券	３	５００，４９６，２４８．２２	７．９０％	４０９，４７５．９８	７．６７％	－
西部证券	１	４８８，１４１，６６４．０３	７．７１％	３９６，６１６．７８	７．４３％	－
申银万国	１	４４５，３６２，１２７．７０	７．０３％	３８０，００９．５５	７．１２％	－
中信证券	２	４１５，５８９，３４８．０８	６．５６％	３５８，１７０．８７	６．７１％	－
兴业证券	２	３７８，４６５，１０８．８０	５．９８％	３０７，５０５．４２	５．７６％	－
华创证券	１	３５０，９０９，３４９．２８	５．５４％	２９１，１７４．２０	５．４６％	－
北京高华	１	２７６，７６６，０１７．４９	４．３７％	２３５，２４９．８９	４．４１％	－
平安证券	１	２１６，６５０，６５５．８２	３．４２％	１８４，１５６．５３	３．４５％	－
南京证券	１	１９０，２１０，５９７．５５	３．００％	１６４，２６２．３８	３．０８％	－
国盛证券	１	１７４，２１７，６１９．５２	２．７５％	１４７，６５０．４９	２．７７％	－
海通证券	１	１５８，５１３，２１３．２４	２．５０％	１２８，７９２．７６	２．４１％	－
中金公司	２	７３，７８８，４８０．７８	１．１７％	６２，５８５．９１	１．１７％	－
中信建投	３	６５，３３４，１２５．０４	１．０３％	５３，８９７．８０	１．０１％	－
东北证券	１	６２，５９７，４０３．１１	０．９９％	５４，６４７．２７	１．０２％	－
浙商证券	１	４８，６６０，１８７．８９	０．７７％	３９，５３６．７０	０．７４％	－
中银国际	２	－	０．００％	－	０．００％	－
华泰联合	１	－	０．００％	－	０．００％	－
民生证券	１	－	０．００％	－	０．００％	－
世纪证券	１	－	０．００％	－	０．００％	－
天风证券	１	－	０．００％	－	０．００％	－
英大证券	１	－	０．００％	－	０．００％	－
方正证券	１	－	０．００％	－	０．００％	－
安信证券	１	－	０．００％	－	０．００％	－
广发证券	１	－	０．００％	－	０．００％	－
国金证券	２	－	０．００％	－	０．００％	－
红塔证券	１	－	０．００％	－	０．００％	－
宏源证券	１	－	０．００％	－	０．００％	－
国泰君安	２	－	０．００％	－	０．００％	－
国信证券	１	－	０．００％	－	０．００％	－
齐鲁证券	１	－	０．００％	－	０．００％	－
瑞银证券	１	－	０．００％	－	０．００％	－
上海证券	１	－	０．００％	－	０．００％	－
合 计	４９	６，３３２，８８５，４８９．３６	１００．００％	５，３３５，３２０．０９	１００．００％	－