张凯、李秀莉、卢勇敏、何新川：

　因你们对辽宁国能集团（控股）股份有限公司（现已更名为宋都基业投资股份有限公司）涉嫌违法违规行为负有责任，依据《中华人民共和国证券法》第一百九十三条的规定，我会拟对张凯、李秀莉、卢勇敏给予警告，并分别处以5万元罚款；对何新川给予警告，并处以3万元罚款。同时，依据《中华人民共和国证券法》第二百三十三条以及《证券市场禁入规定》第三条、第五条的规定，我会拟对张凯实施3年证券市场禁入措施。因其他方式无法送达，现依法向你们公告送达《行政处罚及市场禁入事先告知书》（处罚字〔2010〕41号）。请你们在本公告发出之日起60日内，到我会领取事先告知书（联系人：宋佳，电话：010-88061006）。逾期，即视为送达。就我会拟对你们实施的行政处罚及市场禁入措施，你们享有陈述、申辩的权利，其中当事人张凯、李秀莉、卢勇敏并享有要求听证的权利。你们提出的事实、理由和证据，经我会复核成立的，我会将予以采纳。如果你们放弃陈述、申辩的权利，我会将按照《行政处罚及市场禁入事先告知书》列明的事实、理由和依据作出正式的行政处罚决定、市场禁入决定。请你们在送达之日起3日内同我会指定联系人（联系人：宋佳，电话：010-88061006，传真：010-88060140）联系，逾期则视为放弃上述权利。

　中国证券监督管理委员会

　二〇一二年八月十六日