第B028版:信息披露 上一版3  4下一版
 
标题导航
首页 | 电子报首页 | 版面导航 | 标题导航 | 报库检索
2012年08月03日 星期五 上一期  下一期
3 上一篇 放大 缩小 默认
民生投资管理股份有限公司
第七届董事会第十四次(临时)会议决议公告

证券代码:000416 证券简称:民生投资 公告编号:2012-24

民生投资管理股份有限公司

第七届董事会第十四次(临时)会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

民生投资管理股份有限公司第七届董事会第十四次(临时)会议于2012年8月2日以通讯方式召开。公司于2012年7月27日以电子邮件方式通知了全体董事,会议应参加表决董事9人,实际参加表决董事9人,本次会议的召开符合《公司法》和公司章程的有关规定。

会议审议并通过了如下决议:

一、审议通过了《关于修订公司章程的议案》。

同意9票,反对0票,弃权0票。

该议案需提交股东大会以特别决议审议通过。

公司独立董事就本次修改公司章程涉及的公司利润分配政策事项发表独立意见如下:

1、本次修改章程的目的,是为了进一步强化回报股东的意识,增强公司现金分红的透明度,便于投资者形成稳定的回报预期。本次修改章程的依据,是中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》(证监发[2012]37号)和青岛监管局《关于进一步修订和完善青岛辖区上市公司现金分红制度和政策的通知》(青证监发[2012]111号)。

2、公司本次修改后的公司利润分配政策,符合中国证监会的相关规定和公司的实际情况。

3、本次修改章程是对公司股东尤其是中小股东依法享有的资产收益权利的进一步维护、是对公司章程的进一步充实、是对公司法人治理结构的进一步完善,不存在损害公司和股东利益的情形。

二、审议通过了《关于利用闲置资金进行短期理财的议案》。

为了提升公司资金使用效率和收益水平,同意公司利用闲置资金短期理财期限到期后继续延长一年。投资品种仍为低风险的银行理财产品、货币市场基金;中风险的债券型基金;高风险的混合型基金、股票型基金、股票,以及公司董事会认可的投资理财产品。

公司短期理财的总金额不超过3.5亿元(公司投资低风险理财产品总额不超过3.5亿元,中风险理财产品的投资总额不超过3亿元,高风险理财产品的投资额不超过3.5亿元)。

同意9票,反对0票,弃权0票。

该议案需提交股东大会审议。

三、审议通过了《关于公司对外投资的议案》。

为了提升公司资金使用效率和收益水平,同意公司对外投资期限到期后继续延长一年。投资品种为委托贷款和购买信托机构信托产品,投资总额不超过4亿元人民币(低风险对外投资总额不超过4亿元人民币,高风险对外投资总额不超过3亿元人民币)。

同意9票,反对0票,弃权0票。

该议案需提交股东大会审议。

四、审议通过了《股东大会议事规则》(2012年修订)。

同意9票,反对0票,弃权0票。

该议案需提交股东大会审议。

五、审议通过了《关于召开2012年第二次临时股东大会的议案》。

同意9票,反对0票,弃权0票。

特此公告。

附件:章程修订对照表

民生投资管理股份有限公司

董 事 会

二〇一二年八月三日

附件:章程修订对照表

第一百五十六条公司利润分配政策为:公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报,同时兼顾公司发展的合理资金需求。根据公司实际情况可以采取现金或者股票方式分配利润。公司具体分配比例由董事会根据公司经营状况拟定,由股东大会审议决定。公司年度盈利但未提出利润分配预案的,董事会应在定期报告中披露原因。公司调整利润分配政策应由董事会做出专题论述,详细论证调整理由,形成书面论证报告经独立董事发表意见后提交股东大会以特别决议通过,并通过深圳证券交易所交易系统、互联网投票系统等方式为中小投资者参加股东大会提供便利。董事会在做出专题论述前,应当通过多种渠道积极征求社会公众股东关于利润分配政策修改的意见建议,及时答复社会公众股东关心的问题。

六、存在股东违规占用公司资金的情况,公司应当扣减该股东所分配的现金红利,以偿还其占用的资金。


条款序号原内容修改后内容
第七十七条(五)股权激励计划;

(六)法律、行政法规或本章程规定的,以及股东大会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。

(七)公司利润分配政策或现金分红政策的调整或变更;

(八)法律、行政法规或本章程规定的,以及股东大会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。

第八十条公司应在保证股东大会合法、有效的前提下,通过各种方式和途径,包括提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段,为股东参加股东大会提供便利。(十一)对社会公众股东利益有重大影响的其他事项;

(十二)中国证监会、深圳证券交易所要求采取网络投票等方式的其他事项。


证券代码:000416 证券简称:民生投资 公告编号:2012-25

民生投资管理股份有限公司

关于利用闲置资金进行短期理财的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

公司第七届董事会第十四次(临时)会议审议通过了《关于利用闲置资金进行短期理财的议案》,鉴于公司2011年第二次临时股东大会审议通过的《关于利用闲置资金进行短期理财的议案》的投资期限将满,董事会决定该投资期限到期后继续延长一年。

一、利用闲置资金进行短期理财的目的

公司目前自有资金充裕,为继续充分利用公司闲置资金,提高资金使用效率和收益水平,董事会决定延长短期理财投资期限。

二、资金来源、投资金额、投资期限

短期理财资金仅限于公司的自有闲置资金,投资品种包括低风险的银行理财产品、货币市场基金,中风险的债券型基金,高风险的混合型基金、股票型基金、股票,以及公司董事会认可的投资理财产品。公司投资总金额不超过3.5亿元(投资低风险理财产品总额不超过3.5亿元,中风险理财产品的投资总额不超过3亿元,高风险理财产品的投资总额不超过3.5亿元)。

三、风险控制措施

1、公司制订了《民生投资管理股份有限公司证券投资管理制度》,明确了公司投资理财的决策、执行和控制程序,规定了公司投资理财的管理规范和流程,为公司理财提供了制度保证。

2、公司资产财务部、投资管理部、风险控制部、董事会监事会办公室等职能部门专门成立投资理财工作小组负责投资决策、投资执行、投资风险控制工作。投资管理部负责投资产品信息搜集、投资产品信息筛选、确定投资产品池,并对拟投资产品进行市场调研或尽职调查,作深入的分析后拟定投资建议书;投资理财小组负责组织人员对投资部提出的投资建议进行投资评估并做出投资决策;投资管理部、资产财务部负责具体的投资执行工作,执行过程中必须做到单岗双人、相互制衡;资产财务部负责与银行、基金公司、证券公司之间的资金划转,公司从基金公司买卖的产品通过银行结算凭证、银行与公司对账单、基金公司交易确认单确认,公司从证券公司买卖的产品通过资金交割单、交易系统的资金流水清单确认;风险控制部负责投资理财的风险控制工作,委派专人定期和不定期的查询投资账户,与客户和账户机构进行沟通、交流,监控账户资产变化,及时向投资理财小组和董事会汇报。投资理财小组、董事会根据风险控制部的跟踪报告,及时督促投资部调整投资策略,控制风险。

3、董事会审计与风险控制委员会对短期理财资金使用情况进行检查。必要时由二名独立董事提议,有权聘任独立的外部审计机构对短期理财资金运用情况进行专项审计。

4、监事会可以对短期理财资金使用情况进行不定期督察。

5、聘请具有证券业务资格的会计师事务所对短期理财资金使用情况进行年度专项审计,并出具专项审计报告。

6、在定期报告中,对短期理财事项及其收益情况进行单独披露,接受公众投资者的监督。

四、需履行审批的程序

按照相关法律、法规及《公司章程》的规定,《关于利用闲置资金进行短期理财的议案》经公司董事会审议批准后提交股东大会审议,股东大会审议批准后实施。

五、利用闲置资金进行短期投资对公司的影响

公司经营情况正常,财务状况良好,自有资金充裕,选择适当的时机,阶段性投资于安全性、流动性较高的中低风险理财品种,投资风险较小,能够最大限度地发挥闲置资金的作用,提高资金使用效率。投资高风险理财品种可能会因市场波动对公司的损益产生较大影响,公司通过建立投资制度,明确投资理财管理规范和流程,采取有效措施加强投资决策、投资执行和风险控制等环节的控制力度,防范、控制投资风险,保障公司资金安全。

六、具体运作的部门及责任人

公司成立了理财工作小组负责组织、实施短期理财,由公司总裁任组长,副总裁任副组长,公司资产财务部、投资管理部等职能部门负责具体工作。理财工作小组定期以书面形式向董事会汇报资金运作和收益情况,并抄报监事会。

七、独立董事关于短期理财的独立意见

公司独立董事认真审议了《关于利用闲置资金进行短期理财的议案》,就公司运用自有资金进行短期理财事项发表独立意见如下:

公司运用自有资金进行短期理财符合公司财务状况特点,符合有关法律、法规及《信息披露业务备忘录第25号——证券投资》相关规定。

1、公司已按照《信息披露业务备忘录第25号——证券投资》要求制定并披露了《民生投资管理股份有限公司证券投资管理制度》,能有效防范投资风险。

2、公司已将此议案提交董事会审议、并将提交股东大会审议。目前的审批程序符合有关法律、法规及《信息披露业务备忘录第25号——证券投资》相关规定。今后在具体业务操作过程中,须严格履行内部投资审批流程,做好信息披露工作,确保合规运作。

3、公司目前自有资金充裕,在保证公司正常运营和资金安全的前提下,运用部分闲置资金投资理财有利于提高资金使用效率。

因此,我们同意公司进行短期理财,但公司应同时加强市场分析和品种调研,切实执行内部有关管理制度,履行投资审批流程,严控风险。

特此公告。

民生投资管理股份有限公司

董 事 会

二〇一二年八月三日

证券代码:000416 证券简称:民生投资 公告编号:2012-26

民生投资管理股份有限公司对外投资公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、对外投资概述

公司第七届董事会第十四次(临时)会议审议通过了《关于公司对外投资的议案》,鉴于公司2011年第二次临时股东大会审议通过的《关于公司对外投资的议案》的投资期限将满,董事会决定该投资期限到期后继续延长一年。

二、投资协议主体的基本情况

公司目前尚未选定投资协议主体。

三、投资标的基本情况

公司对外投资主要采取委托银行向借款人发放贷款的委托贷款方式和购买信托机构信托产品两种方式进行,投资总额不超过4亿元人民币(低风险对外投资总额不超过4亿元人民币,高风险对外投资总额不超过3亿元人民币)。

(一)委托贷款

公司主要依据委托贷款是否具有质押、抵押、担保以及其他结构性风险控制措施或条款来划分风险等级,其中具有质押、抵押、担保以及其他结构性风险控制措施或条款的为低风险委托贷款,其他为高风险委托贷款。

(二)信托产品

公司主要依据信托产品结构中是否具质押、抵押、担保以及其他结构性风险控制措施或条款来划分风险等级,其中具有质押、抵押、担保以及其他结构性风险控制措施或条款的为低风险信托产品,其他为高风险信托产品。

公司对外投资的资金来源仅限于公司自有资金。公司将及时公告对外投资的实施情况,以后投资每变动达到公司最近一个会计年度经审计合并财务报表净资产的10%时,公司也将及时披露投资进展情况。

四、对外投资合同的主要内容

公司目前尚未选定投资协议主体,未签署对外投资合同。

五、对外投资的目的、存在的风险和对公司的影响

(一)对外投资的目的

公司目前经营情况正常,财务状况良好,自有资金充裕,为充分提高资金使用效率和资金收益水平,决定利用部分自有资金进行委托贷款和信托产品等投资。

(二)存在的风险

委托贷款存在如借款人无法按时归还借款,公司虽出售全部质押、抵押物仍无法足额收回借款的风险。信托产品投资存在信托公司正常管理信托财产时所产生的风险,以及信托公司因违背信托计划文件、处理信托事务不当造成信托财产损失,而其固有财产不足赔偿时,需由投资者自担的风险。

(三)对公司的影响

在保证公司经营所需资金正常使用的情况下进行对外投资能够最大限度地发挥闲置资金的作用,提高资金使用效率,对公司正常经营无重大影响。

六、独立董事独立意见

1、《关于对外投资的议案》已经公司董事会七届十四次会议审议通过,履行了相关审批程序。

2、公司目前自有资金充裕,在保证公司正常经营和资金安全的基础上运用部分自有资金进行委托贷款、信托产品投资,对公司正常经营无重大影响,有利于提高资金使用效率,增加投资收益。

3、该议案需提交股东大会批准后实施。

独立董事提醒公司经营层在投资理财活动中严格遵守管理规范和流程,控制投资风险,保障公司资金安全,维护广大股东的利益。

七、备查文件

(一)公司第七届董事会第十四次会议决议;

(二)独立董事意见书。

特此公告。

民生投资管理股份有限公司

董 事 会

二〇一二年八月三日

证券代码:000416 证券简称:民生投资 公告编号:2012-27

民生投资管理股份有限公司

关于召开2012年第二次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议基本情况

(一)召集人:公司董事会

(二)会议召集的合规性:公司董事会于2012年8月2日召开了七届十四次(临时)会议,决定于2012年8月22日召开公司2012年第二次临时股东大会,本次股东大会的召集符合《公司法》、《证券法》及公司章程的有关规定。

(三)会议召开日期和时间:

现场会议召开时间为:2012年8月22日(星期三)14:30

网络投票时间为:2012年8月21日-2012年8月22日 其中,通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为:2012 年8月22日上午9:30-11:30,下午13:00-15:00;通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为:2012 年8月21日15:00 至2012 年8月22日15:00 期间的任意时间。

股权登记日:2012年8月16日

催告公告日期:2012年8月17日

(四)会议召开方式: 本次临时股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。

公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)向全体股东提供网络形式的投票平台,股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

(五)出席对象:

1、截止2012年8月16日下午收市时,在中国证券登记结算公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席大会,并可委托代理人出席会议和参加表决,该股东代理人不必是本公司的股东。

2、本公司董事、监事及高级管理人员。

3、公司聘请的见证律师及公司邀请的其他嘉宾。

(六)现场会议召开地点:北京市东城区崇文门内大街2号内蒙古大厦酒店3层会见厅。

二、本次股东大会审议事项

(一)审议《关于修订公司章程的议案》

(二)审议《关于利用闲置资金进行短期理财的议案》

(三)审议《关于公司对外投资的议案》

(四)审议《股东大会议事规则》(2012年修订)

三、会议登记方法

(一)登记方式:

1、法人股东由法定代表人出席会议的,应持本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明和持股凭证进行登记;委托代理人出席会议的,代理人应持本人身份证、法人股东单位依法出具的书面委托书和持股凭证进行登记;

2、个人股东持本人身份证、股东账户卡和证券公司营业部出具的2012年8月16日下午股票交易收市时持有“民生投资”股票的凭证原件办理登记手续;委托他人代理出席会议的,代理人应持本人身份证、授权委托书和持股凭证进行登记;

3、异地股东采用传真或信函方式亦可办理登记。

(二)登记时间:2012年8月17日至8月21日,上午8时30分-11时30分,下午13时-17时30分。

(三)登记地点:青岛市闽江二路2号综合办公楼二楼公司董事会监事会办公室。

四、参加网络投票的具体操作流程

(一)采用交易系统投票的投票程序

1、本次临时股东大会通过交易系统进行网络投票的时间为2012年8月22日上午9:30-11:30、下午13:00-15:00,投票程序比照深圳证券交易所新股申购业务操作。

2、投票代码:360416;投票简称:民生投票

3、股东投票的具体程序为:

⑴ 买卖方向为买入投票;

⑵ 在“委托价格”项下填报本次临时股东大会的议案序号,1.00元代表议案1,以2.00元代表议案2,以此类推。每一议案应以相应的价格分别申报。如股东对所有议案(包括议案的子议案)均表示相同意见,则可以只对“总议案”进行投票。

议案序号议案内容对应申报价
100总议案 (表示对以下所有议案表达相同一意见)100.00
《关于修订公司章程的议案》1.00
《关于利用闲置资金进行短期理财的议案》2.00
《关于公司对外投资的议案》3.00
《股东大会议事规则》(2012年修订)4.00

⑶ 在“委托股数”项下填报表决意见,1股代表同意,2股代表反对,3股代表弃权;

⑷ 对同一议案的投票只能申报一次,不能撤单;

⑸ 不符合上述规定的申报无效,深圳证券交易所交易系统作自动撤单处理。

(二)采用互联网投票的投票程序

1、股东获取身份认证的具体流程

按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定,股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。申请服务密码的,请登陆网址http://wltp.cninfo.com.cn的密码服务专区注册,填写相关信息并设置服务密码。如服务密码激活指令上午11:30前发出后,当日下午13:00即可使用;如服务密码激活指令上午11:30后发出后,次日方可使用。申请数字证书的,可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。

2、股东根据获取的服务密码或数字证书可登录网址http://wltp.cninfo.com.cn的互联网投票系统进行投票。

3、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2012年8月21日15:00至2012年8月22日15:00期间的任意时间。

五、其它

(一)会议联系方式:

通讯地址:青岛市闽江二路2号综合办公楼二楼

邮政编码:266071

联系电话: (0532) 80770826

传真号码: (0532) 80770821

联 系 人: 杜心强

(二)会议费用:本次股东大会现场会议时间半天,与会股东食宿及交通费自理。

特此通知。

民生投资管理股份有限公司

董 事 会

二〇一二年八月三日

附:股东大会授权委托书

授权委托书

兹委托 先生(女士)代表我单位(个人)出席民生投资管理股份有限公司2012年第二次临时股东大会,并按照以下指示代为行使表决权。

议案序号议案内容表决意向
同意反对弃权
《关于修订公司章程的议案》   
《关于利用闲置资金进行短期理财的议案》   
《关于公司对外投资的议案》   
《股东大会议事规则》(2012年修订)   

备注:若委托人在表决意向内不做具体指示,受委托人可按照自己意愿进行表决。

委托人签名(盖章):

委托人身份证号码:

委托人持有股数:

委托人股东帐号:

委托日期:

有效期限:

注:此委托书剪贴或复印均有效

3 上一篇 放大 缩小 默认
中国证券报社版权所有,未经书面授权不得复制或建立镜像 京ICP证 010042号
Copyright 2001-2010 China Securities Journal. All Rights Reserved