重要提示

　本基金经２０１１年１１月９日中国证券监督管理委员会证监许可【２０１１】１８００ 号文核准募集。本基金基金合同于２０１１年１２月２０日正式生效。

　基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。

　投资有风险，投资者拟认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。本基金是债券型基金，属于证券投资基金中的低风险品种，其预期风险与收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

　基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　本摘要根据本基金的基金合同和本基金的基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有人和本基金合同当事人，其持有本基金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解本基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

　本招募说明书所载内容截止日为２０１２年６月２０日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１２年３月３１日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。

　一、基金管理人

　（一）基金管理人简况

　名称：汇添富基金管理有限公司

　住所：上海市黄浦区大沽路２８８号６幢５３８室

　办公地址：上海市富城路９９号震旦国际大楼２１楼

　法定代表人：潘鑫军

　成立时间：２００５年２月３日

　批准设立机关：中国证券监督管理委员会

　批准设立文号：证监基金字［２００５］５号

　注册资本：人民币１亿元

　联系人：李文

　联系电话：（０２１）２８９３２８８８

　股东名称及其出资比例：

　东方证券股份有限公司 ４７％

　文汇新民联合报业集团 ２６．５％

　东航金戎控股有限责任公司 ２６．５％

　（二）主要人员情况

　１、董事会成员

　潘鑫军先生，董事长。国籍：中国，１９６１年出生，澳门科技大学工商管理硕士。现任东方证券股份有限公司党委书记、董事长。历任中国工商银行股份有限公司上海分行长宁支行党委书记、行长兼国际机场支行党支部书记，东方证券股份有限公司党委副书记、总裁；党委书记、董事长兼总裁。

　肖顺喜先生，董事。国籍：中国，１９６３年出生，复旦大学ＥＭＢＡ。现任东航金戎控股有限责任公司总经理、东航集团财务有限责任公司董事长、东航国际控股（香港）有限公司董事长。历任东航期货公司总经理助理、副总经理、总经理，东航集团财务有限责任公司常务副总经理等。

　陈保平先生，董事。国籍：中国，１９５３年出生，高级编审，南洋交大ＥＭＢＡ。现任新民晚报社总编辑、党委副书记。历任文汇新民联合报业集团副社长、文汇新民联合报业集团投资公司总经理，上海青年报社编辑、记者、部主任、副总编，上海三联书店总编辑、沪港三联副董事长，上海文艺出版总社党委书记、副社长、总社总编辑等。

　林利军先生，董事，总经理。国籍：中国，１９７３年出生，美国哈佛大学商学院工商管理硕士，复旦大学世界经济系硕士，历任上海证券交易所办公室主任助理、上市部总监助理，曾任职于中国证监会创业板筹备工作组，哈佛大学毕业后就职于美国道富金融集团（Ｓｔａｔｅ Ｓｔｒｅｅｔ Ｇｌｏｂａｌ Ａｄｖｉｓｏｒ）从事投资和风险管理工作。

　韦杰夫（Ｊｅｆｆｒｅｙ Ｒ． Ｗｉｌｌｉａｍｓ）先生，独立董事。国籍：美国，１９５３年出生，哈佛大学商学院工商管理硕士，哈佛大学肯尼迪政府学院资深访问学者。现任哈佛上海中心董事总经理。历任美国花旗银行香港分行副总裁、深圳分行行长，美国运通银行台湾分行副总裁，台湾美国运通国际股份有限公司副总裁，渣打银行台湾分行总裁，深圳发展银行行长。

　蔡来兴先生，独立董事，国籍：中国，１９４２年出生，上海同济大学学士。现任国务院参事室特约研究员，中国国学中心顾问。曾任上海市委、市政府副秘书长，香港上海实业集团董事长，香港上海实业控股有限公司董事长。第九、十、十一届全国政协委员，经济委员会委员。

　杨燕青女士，独立董事，国籍：中国，１９７１年出生，复旦大学经济学博士。现任《第一财经日报》副总编辑，中欧陆家嘴国际金融研究院特邀研究员，《第一财经日报》创刊编委之一，第一财经频道高端对话节目《经济学人》栏目创始人和主持人，《波士堂》栏目资深评论员。曾任《解放日报》主任记者，《第一财经日报》编委，２００２－２００３年期间受邀成为约翰－霍普金斯大学访问学者。

　２、监事会成员

　涂殷康先生，监事长。国籍：中国，１９７０年１月出生，上海财经大学硕士研究生。现任东航金戎控股有限责任公司研发中心总经理，历任东航期货经纪有限责任公司部门经理、副总经理等。

　任瑞良先生，监事。国籍：中国，１９６３年出生，大学学历，中国注册会计师。现任文汇新民联合报业集团投资公司副总经理。历任文汇新民联合报业集团财务中心财务主管，文汇新民联合报业集团投资公司财务主管、总经理助理等。

　李进安先生，监事。国籍：中国，１９６８年出生，金融学博士，中国注册会计师，律师资格。现任东方证券股份有限公司合规总监，兼任上海东方证券资产管理有限公司合规总监。历任君安证券南京业务部总经理，国泰君安证券股份有限公司江苏区总协调人，南京太平南路营业部总经理，总裁办公室、ＢＰＲ办公室常务副主任，东吴证券有限责任公司总规划师、副总裁等职。

　王静女士，职工监事，国籍：中国，１９７７年出生，中加商学院工商管理硕士。现任汇添富基金管理有限公司行政支持部总监。曾任职于中国东方航空集团公司宣传部，东航金戎控股有限责任公司研究发展部。

　林旋女士，职工监事，国籍：中国，１９７７年出生，华东政法学院法学硕士。现任汇添富基金管理有限公司稽核监察部高级经理。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。

　３、高管人员

　潘鑫军先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员介绍）

　林利军先生，总经理。（简历请参见上述董事会成员介绍）

　李文先生，督察长。国籍：中国，１９６７年出生，厦门大学管理学博士，高级经济师，中国注册会计师。历任中国人民银行厦门市分行稽核监督处科员，中国人民银行杏林支行副行长，中国人民银行厦门中心支行银行管理处处长助理、金融机构监管二处副处长，东方证券股份有限公司稽核总部总经理、资金财务管理总部总经理等。

　张晖先生，副总经理。国籍：中国，１９７１年出生，经济学硕士，历任申银万国研究所高级分析师、富国基金管理有限公司高级分析师、研究主管和基金经理。２００５年４月加盟汇添富基金管理有限公司，现任公司副总经理、投资决策委员会副主席。

　陈灿辉先生，副总经理。国籍：中国，１９６７年出生，大学本科，历任中国银行软件开发工程师，招银电脑有限公司证券基金事业部负责人，华夏基金管理有限公司资深高级经理，招商基金管理有限公司信息技术部总监、总经理助理。２００８年７月加盟汇添富基金管理有限公司，现任公司副总经理、首席营运官。

　雷继明先生，副总经理。国籍：中国，１９７１年出生，工商管理硕士。历任中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理，中国民族证券有限责任公司营业部总经理、经纪业务总监、总裁助理。２０１１年１２月加盟汇添富基金管理有限公司，现任公司副总经理。

　４、基金经理

　王珏池先生，国籍：中国，１９７４年出生，澳门科技大学管理学硕士，１８年证券从业经验。曾任申银万国证券股份有限公司固定收益总部投资部经理。２００５年４月加入汇添富基金管理有限公司任交易主管，２００６年３月２３日至今任汇添富货币市场基金的基金经理，２００８年３月６日至２０１１年６月２１日任汇添富增强收益债券型证券投资基金的基金经理，２０１１年６月１７日至今任汇添富信用债债券型证券投资基金的基金经理，２０１１年１２月２０日至今任汇添富信用债债券型证券投资基金的基金经理。

　５、投资决策委员会

　主席：林利军先生（总经理）

　副主席：张晖先生（副总经理）

　成员：韩贤旺先生（研究总监）

　６、上述人员之间不存在近亲属关系。

　二、基金托管人

　（一）基金托管人基本情况

　名称：中国农业银行股份有限公司（简称：中国农业银行）

　住所：北京市东城区建国门内大街６９ 号

　办公地址：北京市西城区复兴门内大街２８ 号凯晨世贸中心东座９层

　法定代表人：蒋超良

　成立日期：２００９ 年１ 月１５ 日

　注册资本：３２，４７９，４１１．７万元人民币

　存续期间：持续经营

　联系电话：０１０－６３２０１５１０

　传真：０１０－６３２０１８１６

　联系人：李芳菲

　发展概况：

　中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分，总行设在北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于２００９年１月１５日依法成立。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造？伴你成长？服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。

　中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，２００４年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。２００７年中国农业银行通过了美国ＳＡＳ７０内部控制审计，并获得无保留意见的ＳＡＳ７０审计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在２０１０年首届“‘金牌理财’ＴＯＰ１０颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。２０１０年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。

　中国农业银行证券投资基金托管部于１９９８年５月经中国证监会和中国人民银行批准成立，２００４年９月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。

　２、主要人员情况

　中国农业银行托管业务部现有员工１４６名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、律师等专家１０ 余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有２０ 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。

　３、基金托管业务经营情况

　截止２０１２年６月２０日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共１２３只，包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、裕阳证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深３００指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、长盛中证１００指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、金元比联成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元比联丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金（ＬＯＦ）、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证１８０公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、上证１８０公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深３００指数增强型证券投资基金、南方中证５００指数证券投资基金（ＬＯＦ）、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深３００指数增强型证券投资基金（ＬＯＦ）、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基金、大成深证成长４０交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长４０交易型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金（ＬＯＦ）、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证券投资基金、广发中小板３００交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板３００交易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金元比联保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、交银施罗德深证３００价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金（ＬＯＦ）、交银施罗德深证３００价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证５００指数增强型证券投资基金（ＬＯＦ）、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证２００指数分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、申万菱信中小板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保本混合型证券投资基金。

　三、相关服务机构

　（一）基金份额发售机构

　１、汇添富基金管理有限公司

　（１）汇添富基金管理有限公司直销中心

　住所：上海市黄浦区大沽路２８８号６幢５３８室

　办公地址：上海市富城路９９号震旦国际大楼２１楼

　法定代表人：潘鑫军

　电话：（０２１）２８９３２８２３

　传真：（０２１）２８９３２８０３

　联系人：丛菲

　客户服务电话：４００－８８８－９９１８（免长途话费）

　网址：ｗｗｗ．９９ｆｕｎｄ．ｃｏｍ

　（２）汇添富基金管理有限公司网上直销系统（ｔｒａｄｅ．９９ｆｕｎｄ．ｃｏｍ）

　２、代销机构

　１） 中国工商银行股份有限公司

　注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

　法定代表人：姜建清

　电话：０１０－６６１０６９１２

　传真：０１０－６６１０７９１４

　联系人：刘业伟

　客户服务电话：９５５８８

　网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　２） 中国农业银行股份有限公司

　住所：北京市东城区建国门内大街６９号

　办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号

　法定代表人：蒋超良

　客户服务电话：９５５９９

　网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　３） 中国银行股份有限公司

　地址：北京市西城区复兴门内大街１号

　办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号

　法定代表人：肖钢

　客户服务电话：９５５６６

　网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

　４） 中国建设银行股份有限公司

　注册地址：北京市西城区金融大街２５号

　办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

　法定代表人：王洪章

　电话：０１０－６６２７５６５４

　传真：０１０－６６２７５６５４

　联系人：王琳

　客服电话：９５５３３

　网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

　５） 交通银行股份有限公司

　住所：上海市浦东新区银城中路１８８号

　法定代表人：胡怀邦

　电话：（０２１）５８７８１２３４

　传真：（０２１）５８４０８４８３

　联系人：曹榕

　客户服务电话：９５５５９

　网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

　６） 招商银行股份有限公司

　办公地址： 深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦

　法定代表人：傅育宁

　开放式基金咨询电话：９５５５５

　开放式基金业务传真：０７５５－８３１９５０４９

　联系人：邓炯鹏

　网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　７） 中信银行股份有限公司

　注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

　法定代表人： 孔丹　

　客服电话：９５５５８

　联系人：丰靖

　电话：０１０－６５５５７０８３

　传真：０１０－６５５５０８２７

　网址：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　８） 北京银行股份有限公司

　注册地址：北京市西城区金融大街甲１７号首层

　办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号

　法定代表人：闫冰竹

　联系人：王曦

　电话：０１０－６６２２３５８４

　传真：０１０－６６２２６０４５

　客户服务电话：９５５２６

　公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

　９） 上海银行股份有限公司

　注册地址：上海市浦东新区银城中路１６８号

　办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号

　法定代表人：范一飞

　开放式基金咨询电话：０２１－９６２８８８

　开放式基金业务传真：０２１－６８４７６１１１

　联系人：夏雪

　联系电话：０２１－６８４７５８８８

　网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ

　１０） 平安银行股份有限公司

　注册地址：深圳市深南中路１０９９号

　法定代表人：孙建一

　联系人：芮蕊

　电话：０７５５－２５８７９７５６

　传真：０７５５－２２１９７７０１

　客服电话：９５５１１－３

　公司网址：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ／

　１１） 宁波银行股份有限公司

　注册地址： 宁波市鄞州区宁南南路７００号

　办公地址：宁波市鄞州区宁南南路７００号

　法定代表人： 陆华裕

　开放式基金咨询电话：９６５２８（上海、北京地区９６２５２８）

　联系人： 胡技勋

　联系电话：０５７４－８９０６８３４０

　传真：０５７４－８７０５００２４

　网址：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　１２） 上海农村商业银行股份有限公司

　注册地址：上海市浦东新区浦东大道９８１号

　办公地址：上海市银城中路８号中融碧玉蓝天大厦１５层

　法定代表人：胡平西

　联系人：吴海平

　电话：０２１－３８５７６６６６

　传真：０２１－５０１０５１２４

　客服电话：０２１－９６２９９９

　上海农商银行网站：ｗｗｗ．ｓｒｃｂ．ｃｏｍ

　１３） 杭州银行股份有限公司

　注册地址：杭州市庆春路４６号杭州银行大厦

　办公地址：杭州市庆春路４６号杭州银行大厦

　法定代表人：吴太普

　电话：０５７１－８５１０８３０９

　传真：０５７１－８５１５１３３９

　联系人：严峻

　客户服务电话：０５７１－９６５２３ ４００－８８８８－５０８

　网址：ｗｗｗ．ｈｚｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　１４） 渤海银行股份有限公司

　注册地址：天津市河西区马场道２０１－２０５号

　办公地址：天津市河西区马场道２０１－２０５号

　法定代表人：刘宝凤

　开放式基金咨询电话：４００－８８８－８８１１

　联系人：王宏

　联系电话：０２２－５８３１６６６６

　传真：０２２－５８３１６５６９

　网址：ｗｗｗ．ｃｂｈｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　１５） 哈尔滨银行股份有限公司

　住所：哈尔滨市道里区尚志大街１６０号

　办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街１６０号

　法人：郭志文

　联系人：王超

　联系电话：０４５１－８６７７９００７

　传真：０４５１－８６７７９２１８

　客服电话：９５５３７

　公司网址：ｗｗｗ．ｈｒｂｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　１６） 爱建证券有限责任公司

　注册地址：上海市南京西路７５８号２３楼

　办公地址：上海市南京西路７５８号２０－２５楼

　法定代表人：郭林

　电话：０２１－３２２２９８８８

　传真：０２１－６２８７８７８３

　联系人：陈敏

　客户服务电话：０２１－６３３４０６７８

　网址：ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ

　１７） 安信证券股份有限公司

　注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

　办公地址：深圳市福田区深南大道２００８号中国凤凰大厦１栋９层

　法定代表人：牛冠兴

　开放式基金咨询电话：０７５５－８２５５８３０５

　开放式基金业务传真：０７５５－８２５５８３５５

　联系人：陈剑虹

　统一客服电话：４００８００１００１

　公司网站地址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　１８） 渤海证券股份有限公司

　住所：天津市经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

　办公地址：天津市南开区宾水西道８号

　法定代表人：杜庆平

　电话：０２２－２８４５１８６１

　传真：０２２－２８４５１８９２

　联系人：王兆权

　网址：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

　客户服务电话：４００－６５１５－９８８

　１９） 财富证券有限责任公司

　住所：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼

　办公地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６、２７、２８楼

　法定代表人：周晖

　咨询电话：０７３１－８４４０３３１９

　传真：０７３１－８４４０３４３９

　联系人：郭磊

　网址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ

　２０） 财通证券有限责任公司

　法定代表人：沈继宁

　联系人：乔骏

　电话：０５７１－８７９２５１２９

　注册地：杭州市杭大路１５号嘉华国际商务中心

　２１） 长城证券有限责任公司

　注册地址： 深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

　办公地址： 深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

　邮政编码：５１８０３４

　法定代表人： 黄耀华

　电 话：０７５５－８３５１６０８９

　传 真：０７５５－８３５１５５６７

　２２） 长江证券股份有限公司

　注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

　法定代表人：胡运钊

　客户服务热线：９５５７９或４００８－８８８－９９９

　联系人：李良

　电话：０２７－６５７９９９９９

　传真：０２７－８５４８１９００

　长江证券客户服务网站：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

　２３） 德邦证券股份有限公司

　注册地址：上海市普陀区曹杨路５１０号南半幢９楼

　办公地址：上海市浦东新区福山路５００号城建国际中心２６楼

　法定代表人： 姚文平

　开放式基金咨询电话：４００８８８８１２８

　开放式基金业务传真：０２１－６８７６７０３２

　联系人：叶蕾

　联系电话：０２１－６８７６１６１６－８５２２

　网址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　２４） 第一创业证券股份有限公司

　注册地址： 深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５层

　办公地址： 深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５层

　法定代表人：刘学民

　开放式基金咨询电话：４００８８８１８８８

　开放式基金业务传真：０７５５－８２４８５０８１

　联系人：崔国良

　联系电话：０７５５２５８３２８５２

　网址：ｗｗｗ．ｆｃｓｃ．ｃｎ

　２５） 东北证券股份有限公司

　注册地址：长春市自由大路１１３８号

　办公地址：长春市自由大路１１３８号

　法定代表人：矫正中

　联系人：安岩岩

　电话：０４３１－８５０９６５１７

　客户服务电话：４００６０００６８６ ０４３１－８５０９６７３３

　网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

　２６） 东方证券股份有限公司

　注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层

　法定代表人：潘鑫军

　联系人：吴宇

　电话：０２１－６３３２５８８８

　传真：０２１－６３３２６１７３

　客户服务热线：９５５０３

　东方证券网站：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　２７） 东吴证券股份有限公司

　注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区翠园路１８１号

　法定代表人：吴永敏

　联系人：方晓丹

　电话：０５１２－６５５８１１３６

　传真：０５１２－６５５８８０２１

　客服电话：０５１２－３３３９６２８８

　网址：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　２８） 方正证券股份有限公司

　注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

　公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

　法定代表人：雷杰

　全国统一客服热线：９５５７１

　方正证券网站：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ

　２９） 光大证券股份有限公司

　注册地址： 上海市静安区新闸路１５０８号

　办公地址： 上海市静安区新闸路１５０８号

　法定代表人： 徐浩明

　联系人： 刘晨、李芳芳

　电话： ０２１－２２１６９９９９

　传真： ０２１－２２１６９１３４

　客户服务电话： ９５５２５、４００８８８８７８８、１０１０８９９８

　公司网址： ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

　３０） 广发证券股份有限公司

　法定代表人：林治海

　注册地址：广州天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房）

　办公地址：广东省广州天河北路大都会广场５、１８、１９、３６、３８、４１和４２楼

　联系人：黄岚

　统一客户服务热线：９５５７５或致电各地营业网点

　开放式基金业务传真：（０２０）８７５５５３０５

　公司网站：广发证券网 ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

　３１） 广州证券有限责任公司

　注册地址：广州市天河区珠江西路５号广州国际金融中心主塔１９层、２０层

　办公地址：广州市天河区珠江西路５号广州国际金融中心主塔１９层、２０层

　法定代表人：刘东

　开放式基金咨询电话：０２０－９６１３０３

　开放式基金业务传真：０２０－８８８３６６５４

　联系人：林洁茹

　联系电话：０２０－８８８３６９９９

　３２） 国都证券有限责任公司

　注册地址： 北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

　办公地址： 北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

　法定代表人：常喆

　开放式基金咨询电话：４００－８１８－８１１８

　网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

　３３） 国金证券股份有限公司

　注册地址：成都市东城根上街９５号

　办公地址：成都市东城根上街９５号

　法定代表人：冉云

　联系人：金喆

　客户服务电话：４００－６６０－０１０９

　网址：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　３４） 国联证券股份有限公司

　注册地址：江苏省无锡市县前东街１６８号

　办公地址：江苏省无锡市滨湖区太湖新城金融一街８号

　法定代表人：雷建辉

　基金业务对外联系人：沈刚

　联系电话：０５１０－８２８３１６６２

　联系传真：０５１０－８２８３０１６２

　公司网址：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　客服电话：９５５７０

　３５） 国泰君安证券股份有限公司

　注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

　办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼

　法定代表人：万建华

　客户服务热线：４００８８８８６６６

　网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

　３６） 国信证券股份有限公司

　注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

　法人代表人：何如

　基金业务联系人：齐晓燕

　电话：０７５５－８２１３０８３３

　传真：０７５５－８２１３３９５２

　全国统一客户服务电话：９５５３６

　公司网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　３７） 国元证券股份有限公司

　住所：合肥市寿春路１７９ 号

　办公地址：合肥市寿春路１７９ 号

　法定代表人：凤良志

　开放式基金咨询电话：全国：９５５７８

　开放式基金业务传真：０５５１—２２７２１００

　联系人：陈琳琳

　网址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　３８） 海通证券股份有限公司

　注册地址： 上海市淮海中路９８号

　办公地址：上海市广东路６８９号

　法定代表人：王开国

　电话：０２１－２３２１９０００

　传真：０２１－ ２３２１９１００

　联系人：金芸、李笑鸣

　客服电话：９５５５３

　公司网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　３９） 恒泰长财证券有限责任公司

　注册地址：吉林省长春市长江路经济开发区人民大街２８０号科技城２层Ａ－３３段

　法定代表人：赵培武

　联系人：吴德森

　电话：０４３１－８２９５１７６５

　传真：０４３１－８２９４６５３１

　网站：ｗｗｗ．ｃｃｚｑ．ｎｅｔ

　客服热线：０４３１－８２９５１７６５

　４０） 恒泰证券股份有限公司

　注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号

　办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号

　法定代表人：庞介民

　联系人：王旭华

　联系电话：０４７１－４９７２３４３

　网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

　４１） 宏源证券股份有限公司

　注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号

　办公地址： 北京市西城区太平桥大街１９号

　法定代表人：冯戎

　电话：０１０－８８０８５８５８

　传真：０１０－８８０８５１９５

　联系人：李巍

　客户服务电话：４００－８００－０５６２

　网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

　４２） 华安证券有限责任公司

　注册地址：安徽省合肥市长江中路３５７号

　办公地址：安徽省合肥市阜南路１６６号润安大厦Ａ座

　法定代表人：李工

　电话：０５５１－５１６１６６６

　传真：０５５１－５１６１６００

　联系人：甘霖

　客户服务电话：９６５１８（安徽）、４００－８０－９６５１８（全国）

　网址：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ

　４３） 华宝证券有限责任公司

　注册地址：上海市世纪大道１００号５７楼

　办公地址：上海市世纪大道１００号５７楼

　法定代表人：陈林

　联系人：夏元

　电话：０２１－６８７７８０７９

　传真：０２１－６８７７８１１７

　客户服务电话：４００－８２０－９８９８

　网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

　４４） 华福证券有限责任公司

　注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

　办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７至１０层

　法定代表人：黄金琳

　邮政编码：３５０００３

　联系人：张腾

　联系电话：０５９１－８７３８３６２３

　业务传真：０５９１－８７３８３６１０

　统一客户服务电话：９６３２６（福建省外请先拨０５９１）。

　公司网址：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　４５） 华龙证券有限责任公司

　注册地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号

　办公地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号

　法定代表人：李晓安

　联系人：李昕田

　客服电话：０９３１－９６６６８、４００－６８９－８８８８

　公司网址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ

　４６） 华泰证券股份有限公司

　注册地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

　办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

　法定代表人：吴万善

　联系人：程高峰、万鸣

　客服电话： ９５５９７

　网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　４７） 江海证券有限公司

　住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号

　注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号

　办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号

　法定代表人：孙名扬

　联系人：张宇宏

　电话：０４５１－８２３３６８６３

　传真：０４５１－８２２８７２１１

　客户服务热线：４００－６６６－２２８８

　网址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　４８） 金元证券股份有限公司

　公司名称：金元证券股份有限公司

　注册地址：海口市南宝路３６号证券大厦４楼

　办公地址： 深圳市深南大道４００１号时代金融中心１７层

　法定代表人：陆涛

　联系电话：０７５５－８３０２５６６６

　传真：０７５５－８３０２５６２５

　联系人：马贤清

　联系电话：０７５５－８３０２５０２２

　传真：０７５５－８３０２５６２５

　客服电话：４００－８８８８－２２８

　公司网站：ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｎ

　４９） 中国民族证券有限责任公司

　注册地址：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ａ座６－９层

　办公地址：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ａ座６－９层

　法定代表人： 赵大建

　开放式基金咨询电话： ４００－８８９－５６１８

　联系人：李微

　联系电话：０１０－５９３５５９４１

　传真：０１０－６６５５３７９１

　网址：ｗｗｗ．ｅ５６１８．ｃｏｍ

　５０） 平安证券有限责任公司

　注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

　办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼（５１８０４８）

　法定代表人：杨宇翔

　全国免费业务咨询电话：９５５１１－８

　开放式基金业务传真：０７５５－８２４００８６２

　联系人：郑舒丽 （ｚｈｅｎｇｓｈｕｌｉ００１＠ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ，０７５５－２２６２６３９１）

　网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

　５１） 齐鲁证券有限公司

　注册地址：山东省济南市市中区经七路８６号

　办公地址：山东省济南市市中区经七路８６号

　法定代表人：李玮

　联系人：吴阳

　电话：０５３１－６８８８９１５５

　传真：０５３１－６８８８９７５２

　客服电话：９５５３８

　网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　５２） 日信证券有限公司

　注册地址： 呼和浩特市新城区锡林南路１８号

　联络地址： 呼和浩特市新城区锡林南路１８号

　法定代表人：孔佑杰

　联系人：冯杰

　联系电话：０１０－８３９９１７４３

　网址：ｗｗｗ．ｒｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　５３） 瑞银证券有限责任公司

　瑞银证券有限责任公司

　注册地址：北京市西城区金融大街７号／英蓝国际金融中心１２层、１５层

　办公地址：北京市西城区金融大街７号／英蓝国际金融中心１２层、１５层

　法定代表人：刘弘

　电话：０１０－５８３２－８１１２

　传真：０１０－５８３２－８７４８

　联系人：牟冲

　客户服务电话：４００－８８７－８８２７

　网址：ｗｗｗ．ｕｂｓｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ．ｃｏｍ

　５４） 山西证券股份有限公司

　办公（注册）地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼

　法定代表人：侯巍

　联系人：郭熠

　联系电话：０３５１－８６８６６５９

　传真：０３５１－８６８６６１９

　客服电话：４００－６６６－１６１８

　网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ

　５５） 申银万国证券股份有限公司

　注册地址：上海市常熟路１７１号

　办公地址：上海市常熟路１７１号

　法定代表人：储晓明

　电话：０２１－５４０３３８８８

　传真：０２１－５４０３８８４４

　客服电话：９５５２３或４００８８９５５２３

　电话委托：０２１－９６２５０５

　网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ

　５６） 世纪证券有限责任公司

　注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２层

　法定代表人：卢长才

　联系人：袁媛

　电话：０７５５－８３１９９５１１

　传真：０７５５－８３１９９５４５

　网站： ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ

　客服热线：０７５５－８３１９９５１１

　５７） 天源证券经纪有限公司

　注册地址：西宁市城中区西大街１１号

　办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦１８楼

　邮政编码：５８００２６

　法定代表人： 林小明

　电 话：０７５５－３３３３１１８８

　传 真：０７５５－３３３２９８１５

　５８） 万联证券有限责任公司

　注册地址：广州市中山二路１８号电信广场３６、３７层

　办公地址：广州市中山二路１８号电信广场３６、３７层

　法定代表人：张建军

　开放式基金咨询电话：４００－８８８８－１３３

　开放式基金接收传真：０２０－２２３７３７１８－１０１３

　联系人：罗创斌

　联系电话：０２０－３７８６５０７０

　邮箱：ｌｕｏｃｂ＠ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　网址：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　５９） 五矿证券有限公司

　注册地址：深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心办公室４７层０１单元

　办公地址：深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心办公室４８层

　邮政编码：５１８０３５

　注册资本： ８．８亿元人民币

　法定代表人：张永衡

　电 话：０７５５－８２５４５５５５

　６０） 西南证券股份有限公司

　住所：重庆市江北区桥北苑８号

　办公地址：重庆市江北区桥北苑８号西南证券大厦

　法定代表人：王珠林

　客户服务电话：４００８－０９６－０９６

　网址：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　６１） 厦门证券有限公司

　地址：厦门市莲前西路２号

　客户服务电话：０５９２－５１６３５８８

　公司网址：ｗｗｗ．ｘｍｚｑ．ｃｎ

　６２） 湘财证券有限责任公司

　注册地址：长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼

　办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路１９８号标志商务中心Ａ栋１１层

　法定代表人：林俊波

　电话：０２１－６８６３４５１８

　传真：０２１－６８８６５６８０

　联系人：钟康莺 ０２１－６８６３４５１８－８５０３

　客服电话：４００－８８８－１５５１

　公司网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

　６３） 新时代证券有限责任公司

　注册地址：北京市西城区金融大街１号Ａ座８层

　办公地址：北京市海淀区北三环西路９９号西海国际中心１号楼１５层

　法定代表人：马金声

　开放式基金咨询电话：４００－６９８－９８９８

　开放式基金业务传真：０１０－８３５６１０９４

　联系人： 孙恺

　联系电话：０１０－８３５６１１４９

　网址：ｗｗｗ．ｘｓｄｚｑ．ｃｎ

　６４） 信达证券股份有限公司

　注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

　法定代表人：高冠江

　联系人：唐静

　联系电话：０１０－６３０８１０００

　传真：０１０－６３０８０９７８

　客服电话：４００－８００－８８９９

　公司网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

　６５） 兴业证券股份有限公司

　注册地址：福州市湖东路２６８号

　邮政编码：３５０００３

　法定代表人：兰荣

　办公地址：浦东新区民生路１１９９弄证大五道口广场１号楼２１层

　邮政编码：２００１３５

　客服电话：９５５６２

　业务联系电话：０２１－３８５６５７８５

　业务联系人：谢高得

　传真：０２１－３８５６５９５５

　兴业证券公司网站（ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ）

　６６） 中国银河证券股份有限公司

　注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

　办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

　法定代表人：顾伟国

　开放式基金咨询电话：４００８－８８８－８８８

　开放式基金业务传真：０１０－６６５６８９９０

　联系人： 田薇

　联系电话：０１０－６６５６８４３０

　网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　６７） 招商证券股份有限公司

　招商证券股份有限公司

　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层

　法定代表人：宫少林

　电话：０７５５－８２９４３６６６

　传真：０７５５－８２９４３６３６

　联系人：林生迎

　客户服务电话：９５５６５、４００８８８８１１１

　公司网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　６８） 浙商证券有限责任公司

　住所：浙江省杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ区６－７层

　办公地址：浙江省杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ区６－７层

　电话： ０５７１－８７９０１９０８、０５７１－８７９０１０５３

　传真：０５７１－８７９０１９１３

　联系人：刘虹、谢项辉

　客户服务电话：０５７１－９６７７７７

　公司网址：ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　邮编：３１０００７

　６９） 中航证券有限公司

　注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道１６１９号国际金融大厦Ａ座４１楼

　办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道１６１９号国际金融大厦Ａ座４１楼

　法定代表人：杜航

　电话：０７９１－８６７６８６８１

　联系人：戴蕾

　客户服务电话：４００－８８６６－５６７

　网址：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ

　７０） 中国中投证券有限责任公司

　注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层－２１层及第０４层０１、０２、０３、０５、１１、１２、１３、１５、１６、１８、１９、２０、２１、２２、２３单元

　办公地址：深圳市福田区益田路６００３号荣超商务中心Ａ栋第０４、１８层至２１层

　法定代表人：龙增来

　联系人：刘毅

　电话：０７５５－８２０２３４４２

　传真：０７５５－８２０２６５３９

　网址：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ

　客服电话：４００－６００－８００８

　７１） 中信建投证券股份有限公司

　注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

　办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号

　法定代表人姓名：王常青

　基金业务对外联系人：权唐

　联系电话：４００－８８８８－１０８

　联系传真：０１０－６５１８２２６１

　公司网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　客服电话：４００－８８８８－１０８

　７２） 中信证券（浙江）有限责任公司

　公司注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层

　公司办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层

　法人代表：沈强

　邮政编码：３１００５２

　联系人：周妍

　联系电话：０５７１－９６５９８

　公司网站：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　７３） 中信万通证券有限责任公司

　法定代表人：杨宝林

　注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）

　办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼第２０层（２６６０６１）

　基金业务联系人：吴忠超

　电话：０５３２－８５０２２３２６

　传真：０５３２－８５０２２６０５

　客户服务电话：０５３２－９６５７７

　公司网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

　７４） 中信证券股份有限公司

　住址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦Ａ层

　法定代表人：王东明

　电话：０１０－８４５８８８８８

　传真：０１０－８４８６５５６０

　联系人：陈忠

　公司网址：ｗｗｗ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　７５） 中银国际证券有限责任公司

　注册地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９层

　法定代表人：许刚

　联系人：李丹

　电话：０２１－６８６０４８６６

　传真：０２１－５０３７２４７４

　客户服务电话：０２１－６８６０４８６６

　公司网址：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　７６） 中原证券股份有限公司

　注册地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号

　办公地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号

　法定代表人：石保上

　联系人：程月艳、耿铭

　联系电话：０３７１—６５５８５６７０

　联系传真：０３７１—６５５８５６６５

　客服电话：９６７２１８（郑州市外客户需要加拨区号０３７１）、４００－８１３－９６６６

　网址：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ

　７７） 天相投资顾问有限公司

　注册地址： 北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１ 邮编：１０００３２

　办公地址： 北京市西城区金融街５号新盛大厦Ｂ座４层 邮编：１０００３３

　法定代表人：林义相

　联系电话： ０１０－６６０４５６０８

　客服电话： ０１０－６６０４５６７８

　传真： ０１０－６６０４５５２７

　联系人：林爽

　天相基金网网址：ｗｗｗ．ｊｊｍ．ｃｏｍ．ｃｎ

　基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售基金，并及时公告。

　（二）注册登记机构

　名称：汇添富基金管理有限公司

　住所：上海市黄浦区大沽路２８８号６幢５３８室

　办公地址：上海市富城路９９号震旦国际大楼２１楼

　法定代表人：潘鑫军

　电话：（０２１）２８９３２８８８

　传真：（０２１）２８９３２９９８

　联系人：王小练

　（三）律师事务所和经办律师

　名称：上海市通力律师事务所

　住所：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼

　负责人：韩炯

　电话：（０２１）３１３５８６６６

　传真：（０２１）３１３５８６００

　经办律师：吕红、安冬

　联系人：吕红

　（四）会计师事务所和经办注册会计师

　名称：安永华明会计师事务所

　法定代表人：葛明

　住所：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城安永大楼１６层

　办公地址：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城安永大楼１６层

　邮政编码：１００７３８

　公司电话：（０１０）５８１５３０００

　公司传真：（０１０）８５１８８２９８

　签章会计师：徐艳、汤骏

　业务联系人：汤骏

　四、基金的名称

　本基金名称：汇添富信用债债券型证券投资基金。

　五、基金的类型

　本基金为契约型开放式债券型基金

　六、基金的投资目标

　本基金主要投资于信用债券类固定收益品种，在严格管理投资风险，保持资产流动性的基础上，为基金份额持有人追求资产的长期稳定增值。

　七、基金的投资方向

　本基金将投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

　本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具，包括公司债、企业债、可转换债券、可分离债券、短期融资券、中期票据、资产支持证券、国债、金融债、债券回购、央行票据、银行存款，以及法律法规或中国证监会允许投资的其他固定收益类品种。本基金可投资于一级市场新股申购、持有可转债转股所得的股票、因所持股票所派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证，但不可直接从二级市场上买入股票和权证。如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围。

　本基金的投资组合比例为：本基金投资于固定收益类金融工具的比例不低于基金资产的８０％，其中投资于信用债券的资产不低于基金固定收益类资产的８０％；股票等权益类资产的投资比例合计不超过基金资产的２０％。现金或到期日在１年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。

　本基金所指的信用债券是指公司债、企业债、可转换债券、金融债（不含政策性金融债）、资产支持证券、短期融资券、中期票据等除国债和央行票据之外的、非国家信用的固定收益类金融工具。

　如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。

　八、基金的投资策略

　（一）投资策略

　１、资产配置策略

　本基金８０％以上的基金资产投资于固定收益类金融工具，并在严格控制风险的基础上，通过对全球经济形势、中国经济发展（包括宏观经济运行周期、财政及货币政策、资金供需情况）、证券市场估值水平等的研判，动态调整基金大类资产的投资比例，力争为基金资产获取稳健回报。

　２、信用策略

　信用债券收益率是与其具有相同期限的无风险收益率加上反映信用风险收益的信用利差之和。基准收益率主要受宏观经济环境的影响，信用利差收益率主要受对应的信用利差曲线以及该信用债券本身的信用变化的影响，因此本基金分别采用基于信用利差曲线变化策略和基于本身信用变化的策略。

　（１）基于信用利差曲线变化的策略

　本基金将以下两方面分析信用利差的变化情况，并采取相应的投资策略：

　· 宏观经济环境对信用利差的影响：当宏观经济向好时，信用利差可能由于发债主体盈利能力改善而收窄；反之，信用利差可能扩大。本基金将根据宏观经济的变化情况，加大对信用利差收窄的债券的投资比例。

　· 市场供求关系对信用利差的影响：信用债券的发行利率、企业的融资需求等都将影响债券的供给，而政策的变化、其他类属资产的收益率等也将影响投资者对信用债券的需求，从而对信用利差产生影响。本基金将综合分析信用债券市场容量、市场形势预期、流动性等因素，在具有不同信用利差的品种间进行动态调整。

　（２）基于本身信用变化的策略

　本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债主体的经营状况、财务指标等情况，对其信用风险进行评估并作出及时反应。

　为了准确评估发债主体的信用风险，本基金设计了定性和定量相结合的内部信用评级体系。内部信用评级体系遵循从“行业风险”－“公司风险”（包括公司背景、公司行业地位、企业盈利模式、公司治理结构和信息披露状况、及企业财务状况）－“外部支持”（外部流动性支持能力、及债券担保增信）－“得到评分”的评级过程。其中，定量分析主要是指对企业财务数据的定量分析，主要包括四个方面：盈利能力分析、偿债能力分析、现金流获取能力分析、营运能力分析。定性分析包括所有非定量信息的分析和研究，它是对定量分析的重要补充，能够有效提高定量分析的准确性。

　本基金内部的信用评级体系定位为即期评级，侧重于评级的准确性，从而为信用产品的实时交易提供参考。本基金会对宏观、行业、公司自身信用状况的变化和趋势进行跟踪，发掘相对价值被低估的债券，以便及时有效地抓住信用债券本身信用变化带来的市场交易机会。

　（３）个券选择策略

　本基金将根据信用债券市场的收益率水平，在综合考虑信用等级、期限、流动性、市场分割、息票率、税赋特点、提前偿还和赎回等因素的基础上，建立收益率曲线预测模型和信用利差曲线预测模型，并通过这些模型进行估值，重点选择具备以下特征的信用债券：较高到期收益率、较高当期收入、预期信用质量将改善，以及价值尚未被市场充分发现的个券。

　３、利率策略

　本基金将通过全面研究和分析宏观经济运行情况和金融市场资金供求状况变化趋势及结构，结合对财政政策、货币政策等宏观经济政策取向的研判，从而预测出金融市场利率水平变动趋势。在此基础上，结合期限利差与凸度综合分析，制定出具体的利率策略。

　具体而言，本基金将首先采用“自上而下”的研究方法，综合研究主要经济变量指标，分析宏观经济情况，建立经济前景的场景模拟，进而预测财政政策、货币政策等宏观经济政策取向。同时，本基金还将分析金融市场资金供求状况变化趋势与结构，对影响资金面的因素进行详细分析与预判，建立资金面的场景模拟。

　在此基础上，本基金将结合历史与经验数据，区分当前利率债收益率曲线的期限利差、曲率与券间利差所面临的历史分位，判断收益率曲线参数变动的程度与概率，即对收益率曲线平移的方向，陡峭化的程度与凸度变动的趋势进行敏感性分析，以此为依据动态调整投资组合。如预期收益率曲线出现正向平移的概率

　基金管理人：汇添富基金管理有限公司

　基金托管人：中国农业银行股份有限公司

　（下转B023版）