§１ 重要提示
１．１ 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本半年度报告摘要摘自半年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读半年度报告全文。
１．２ 公司全体董事出席董事会会议。
１．３ 公司半年度财务报告未经审计。
１．４ 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？
否
１．５ 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
１．６ 公司负责人林守信、主管会计工作负责人田文忠及会计机构负责人（会计主管人员）黄爱萍声明：保证半年度报告中财务报告的真实、完整。
§２ 公司基本情况
２．１ 基本情况简介
| 股票简称 | 红阳能源 |
| 股票代码 | ６００７５８ |
| 股票上市交易所 | 上海证券交易所 |
| | 董事会秘书 | 证券事务代表 |
| 姓名 | 朱丹石 | 王莉 |
| 联系地址 | 沈阳市皇姑区黄河南大街９６－６号 | 沈阳市皇姑区黄河南大街９６－６号 |
| 电话 | ０２４－８６１３１８０６ | ０２４－８６１３１５８６ |
| 传真 | ０２４－８６８０１０５０ | ０２４－８６８０１０５０ |
| 电子信箱 | ｈｙｎｙｄｍ＠１６３．ｃｏｍ | ｈｏｎｇｙａｎｇ６００７５８＠１２６．ｃｏｍ |
２．２ 主要财务数据和指标
２．２．１ 主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
| | 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减（％） |
| 总资产 | ５２７，３００，６７７．４３ | ６１０，１３３，１９９．３９ | －１３．５８ |
| 所有者权益（或股东权益） | ３１３，６８６，３２３．４８ | ３０５，７６５，８６４．４３ | ２．５９ |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元／股） | １．５１０ | １．４７２ | ２．５８ |
| | 报告期（１－６月） | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减（％） |
| 营业利润 | １０，９２５，８７４．０９ | １６，３２２，６４２．０４ | －３３．０６ |
| 利润总额 | １０，９２５，８７４．０９ | １７，６７１，４４２．０４ | －３８．１７ |
| 归属于上市公司股东的净利润 | ７，９２０，４５９．０５ | １２，９０３，５６２．１３ | －３８．６２ |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | ７，９２０，４５９．０５ | １１，８９１，９６２．１３ | －３３．４０ |
| 基本每股收益（元） | ０．０３８１ | ０．０６２１ | －３８．６５ |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元） | ０．０３８１ | ０．０５７３ | －３３．５１ |
| 稀释每股收益（元） | ０．０３８１ | ０．０６２１ | －３８．６５ |
| 加权平均净资产收益率（％） | ２．５６ | ４．３７ | 减少１．８１个百分点 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | －１８，１８５，５６６．０５ | －１８，７７３，２７４．４６ | 不适用 |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元） | －０．０８７６ | －０．０９０４ | 不适用 |
２．２．２ 非经常性损益项目
□适用 √不适用
§３ 股本变动及股东情况
３．１ 股份变动情况表
√适用 □不适用
单位：股
| | 本次变动前 | 本次变动增减（＋，－） | 本次变动后 |
| 数量 | 比例（％） | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例（％） |
| 一、有限售条件股份 | ９３，２６８，５００ | ４４．９１ | | | | －６３７，０００ | －６３７，０００ | ９２，６３１，５００ | ４４．６０ |
| １、国家持股 | | | | | | | | | |
| ２、国有法人持股 | ９１，０９７，５００ | ４３．８６ | | | | | | ９１，０９７，５００ | ４３．８６ |
| ３、其他内资持股 | ２，１７１，０００ | １．０５ | | | | －６３７，０００ | －６３７，０００ | １，５３４，０００ | ０．７４ |
| 其中：境内非国有法人持股 | ２，１７１，０００ | １．０５ | | | | －６３７，０００ | －６３７，０００ | １，５３４，０００ | ０．７４ |
| 境内自然人持股 | | | | | | | | | |
| ４、外资持股 | | | | | | | | | |
| 其中： 境外法人持股 | | | | | | | | | |
| 境外自然人持股 | | | | | | | | | |
| 二、无限售条件流通股份 | １１４，４１３，２６０ | ５５．０９ | | | | ６３７，０００ | ６３７，０００ | １１５，０５０，２６０ | ５５．４０ |
| １、人民币普通股 | １１４，４１３，２６０ | ５５．０９ | | | | ６３７，０００ | ６３７，０００ | １１５，０５０，２６０ | ５５．４０ |
| ２、境内上市的外资股 | | | | | | | | | |
| ３、境外上市的外资股 | | | | | | | | | |
| ４、其他 | | | | | | | | | |
| 三、股份总数 | ２０７，６８１，７６０ | １００ | | | | | | ２０７，６８１，７６０ | １００ |
３．２ 股东数量和持股情况
单位：股
| 报告期末股东总数 | ２４，２９４户 |
| 前十名股东持股情况 |
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例（％） | 持股总数 | 报告期内增减 | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结的股份数量 |
| 沈阳煤业（集团）有限责任公司 | 国有法人 | ４３．８６ | ９１，０９７，５００ | | ９１，０９７，５００ | 无 |
| 辽宁省投资集团有限公司 | 国有法人 | ３．５７ | ７，４１０，０００ | | | 无 |
| 沈阳源华经济技术咨询有限公司 | 未知 | ０．３６ | ７５０，０００ | | | 无 |
| 邵菲 | 未知 | ０．３６ | ７４８，１４６ | －６９０，７４５ | | 无 |
| 申银万国证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 | 未知 | ０．３３ | ６９１，８１４ | ５３２，３９４ | | 无 |
| 中国银行股份有限公司－诺德优选３０股票型证券投资基金 | 未知 | ０．３１ | ６４５，３４９ | ６４５，３４９ | | 无 |
| 兴业国际信托有限公司－兴业泉州＜２００７－１２号＞资金信托 | 未知 | ０．３１ | ６４１，０００ | ２３１，０００ | | 无 |
| 平安信托有限责任公司－金盛凯石二期 | 未知 | ０．３０ | ６２１，０９６ | ６２１，０９６ | | 无 |
| 李敬 | 未知 | ０．２７ | ５５２，３００ | | | 无 |
| 中融国际信托有限公司－中融增强１５号 | 未知 | ０．２６ | ５５０，０００ | ５５０，０００ | | 无 |
| 前十名无限售条件股东持股情况 |
| 股东名称 | 持有无限售条件股份的数量 | 股份种类及数量 |
| 辽宁省投资集团有限公司 | ７，４１０，０００ | 人民币普通股 |
| 沈阳源华经济技术咨询有限公司 | ７５０，０００ | 人民币普通股 |
| 邵菲 | ７４８，１４６ | 人民币普通股 |
| 申银万国证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 | ６９１，８１４ | 人民币普通股 |
| 中国银行股份有限公司－诺德优选３０股票型证券投资基金 | ６４５，３４９ | 人民币普通股 |
| 兴业国际信托有限公司－兴业泉州＜２００７－１２号＞资金信托 | ６４１，０００ | 人民币普通股 |
| 平安信托有限责任公司－金盛凯石二期 | ６２１，０９６ | 人民币普通股 |
| 李敬 | ５５２，３００ | 人民币普通股 |
| 中融国际信托有限公司－中融增强１５号 | ５５０，０００ | 人民币普通股 |
| 卢旭东 | ５４７，５０１ | 人民币普通股 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 除已知沈阳煤业（集团）有限责任公司与前十名无限售条件股东之间无关联关系或一致行动关系外，未知公司前十名无限售条件股东之间是否具有关联关系或一致行动关系。 |
３．３ 控股股东及实际控制人变更情况
□适用 √不适用
§４ 董事、监事和高级管理人员情况
４．１ 董事、监事和高级管理人员持股变动
□适用 √不适用
§５ 董事会报告
５．１ 主营业务分行业、产品情况表
单位：元 币种：人民币
| 分产品 | 营业收入 | 营业成本 | 营业利润率
（％） | 营业收入比上年同期增减（％） | 营业成本比上年同期增减（％） | 营业利润率比上年同期增减（％） |
| 发电业务 | ４８，０１９，４８９．６９ | ４８，４５２，６１０．４１ | －０．９０ | ２．６９ | ９．１１ | 减少５．９４个百分点 |
| 供暖业务 | ４６，４９０，５６９．４７ | ３５，９０８，４８８．２４ | ２２．７６ | ３．４０ | １８．５６ | 减少９．８８个百分点 |
| 蒸汽业务 | ２１，９９４，２１６．８０ | １６，００６，３６８．５７ | ２７．２２ | －０．１１ | ２３．６５ | 减少１３．９８个百分点 |
| 入网费收入 | ３，７８９，１１６．１２ | | １００．００ | １５．６９ | | |
| 合 计 | １２０，２９３，３９２．０８ | １００，３６７，４６７．２２ | | | | |
５．２ 主营业务及其结构发生重大变化的原因说明
□适用√不适用
５．３ 主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明
□适用 √不适用
５．４ 利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析
□适用 √不适用
５．５ 募集资金使用情况
５．５．１ 募集资金运用
□适用 √不适用
５．５．２ 变更项目情况
□适用 √不适用
５．６ 非募集资金项目情况
报告期内，公司无非募集资金投资项目。
５．７ 董事会下半年的经营计划修改计划
□适用 √不适用
５．８ 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及说明
□适用 √不适用
５．９ 公司董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□适用 √不适用
５．１０ 公司董事会对会计师事务所上年度“非标准审计报告”涉及事项的变化及处理情况的说明
□适用 √不适用
§６ 重要事项
６．１ 收购资产
□适用 √不适用
６．２ 出售资产
□适用 √不适用
６．３ 担保事项
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保） |
| 报告期末担保余额合计 | １４，５００，０００．００ |
| 公司对控股子公司的担保情况 |
| 报告期末对子公司担保余额合计 | ２，６８３，１９１．６６ |
| 公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保） |
| 担保总额 | １７，１８３，１９１．６６ |
| 担保总额占公司净资产的比例（％） | ５．４８ |
| 其中： |
| 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额 | １１，５００，０００．００ |
| 上述三项担保金额合计 | １１，５００，０００．００ |
６．４ 关联债权债务往来
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 关联方 | 向关联方提供资金 | 关联方向上市公司提供资金 |
| 发生额 | 余额 | 发生额 | 余额 |
| 沈阳煤业（集团）有限责任公司 | | | －１，１８５，１７２．７７ | ４１，３９９，３７５．１６ |
| 沈阳煤业（集团）有限责任公司 | | | －３０，０００，０００．００ | ４６，４００，７０８．０８ |
| 合计 | | | －３１，１８５，１７２．７７ | ８７，８００，０８３．２４ |
６．５ 重大诉讼仲裁事项
√适用 □不适用
１、辽宁红阳能源投资股份有限公司于２０１２年３月９日收到沈阳市经济技术开发区人民法院寄达的关于沈阳华能热浸镀锌厂（简称原告）起诉本公司，要求赔偿因建筑施工合同纠纷形成逾期交付厂房造成损失２１６万元的起诉状及４月１０日开庭的传票。
该案是本公司２００６年实施重大资产重组之前，由本公司前身辽宁金帝建设集团股份有限公司的子公司辽宁金帝建工集团有限责任公司与原告因工程质量纠纷而产生的，属于历史遗留问题。原告曾起诉本公司要求赔偿损失共３４７万，辽宁省高院已做出终审判决，本公司已经做过相关信息披露（详见２０１０年１０月２３日《中国证券报》）。但原告认为该判决未对厂房逾期交付造成的损失进行判决，故向沈阳市经济技术开发区人民法院另行起诉，要求赔偿相关损失（内容详见２０１２年３月１３日的《中国证券报》）。
２、２０１２年５月９日，公司收到沈阳经济技术开发区人民法院下达的（２０１２）经开民初字第２４４号《民事裁定书》，裁定准许原告沈阳华能热浸镀锌厂（有限公司）撤回起诉（内容详见２０１２年５月１０日的《中国证券报》）。
６．６ 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
６．６．１ 证券投资情况
□适用 √不适用
６．６．２ 持有其他上市公司股权情况
□适用 √不适用
６．６．３ 持有非上市金融企业股权情况
□适用 √不适用
§７ 财务会计报告
７．１ 审计意见
| 项目 | 附注 | 期末余额 | 年初余额 |
| 流动资产： | |
| 货币资金 | 五、１ | ２１，２９１，９４３．８２ | ７２，７７５，４４２．５５ |
| 结算备付金 | | | |
| 拆出资金 | | | |
| 交易性金融资产 | | | |
| 应收票据 | 五、２ | | ３，０００，０００．００ |
| 应收账款 | 五、３ | ２４，８８０，６６１．６１ | １３，０２０，７８７．７５ |
| 预付款项 | 五、４ | ２，８９８，２８０．００ | ２，９６７，７４５．３８ |
| 应收保费 | | | |
| 应收分保账款 | | | |
| 应收分保合同准备金 | | | |
| 应收利息 | | | |
| 应收股利 | | | |
| 其他应收款 | 五、５ | ９０９，７３９．９８ | ５４６，３９１．７８ |
| 买入返售金融资产 | | | |
| 存货 | 五、６ | １６，３４６，３８３．８５ | ４４，２３８，８５４．０５ |
| 一年内到期的非流动资产 | | | |
| 其他流动资产 | | | |
| 流动资产合计 | | ６６，３２７，００９．２６ | １３６，５４９，２２１．５１ |
| 非流动资产： | |
| 发放委托贷款及垫款 | | | |
| 可供出售金融资产 | | | |
| 持有至到期投资 | | | |
| 长期应收款 | | | |
| 长期股权投资 | | | |
| 投资性房地产 | | | |
| 固定资产 | 五、７ | ４３８，３７１，３９８．９０ | ４４９，２８４，７６２．５５ |
| 在建工程 | 五、８ | ６７６，６０３．０７ | １，３６９，５１９．３２ |
| 工程物资 | 五、９ | | ７５３，７３４．２９ |
| 固定资产清理 | | | |
| 生产性生物资产 | | | |
| 油气资产 | | | |
| 无形资产 | 五、１０ | ２１，８７２，８５４．９５ | ２２，１２３，１５０．４７ |
| 开发支出 | | | |
| 商誉 | | | |
| 长期待摊费用 | | | |
７．２ 财务报表
合并资产负债表
２０１２年６月３０日
编制单位：辽宁红阳能源投资股份有限公司 单位：元 币种：人民币
| 递延所得税资产 | 五、１１ | ５２，８１１．２５ | ５２，８１１．２５ |
| 其他非流动资产 | | | |
| 非流动资产合计 | | ４６０，９７３，６６８．１７ | ４７３，５８３，９７７．８８ |
| 资产总计 | | ５２７，３００，６７７．４３ | ６１０，１３３，１９９．３９ |
| 流动负债： | |
| 短期借款 | 五、１３ | １５，０００，０００．００ | １５，０００，０００．００ |
| 向中央银行借款 | | | |
| 吸收存款及同业存放 | | | |
| 拆入资金 | | | |
| 交易性金融负债 | | | |
| 应付票据 | | | |
| 应付账款 | 五、１４ | １４，６６６，２２０．３７ | １９，４４７，６４７．１４ |
| 预收款项 | 五、１５ | ２２０，２００．００ | ４８，２００，４２４．７６ |
| 卖出回购金融资产款 | | | |
| 应付手续费及佣金 | | | |
| 应付职工薪酬 | 五、１６ | ３，７２０，７２８．０３ | ５，５０７，３３２．４８ |
| 应交税费 | 五、１７ | －７０９，０７１．６３ | ４２９，５４３．６６ |
| 应付利息 | | | |
| 应付股利 | | | |
| 其他应付款 | 五、１８ | ６２，６７２，４５３．６９ | ６３，９９９，８６３．３１ |
| 应付分保账款 | | | |
| 保险合同准备金 | | | |
| 代理买卖证券款 | | | |
| 代理承销证券款 | | | |
| 一年内到期的非流动负债 | | | |
| 其他流动负债 | | | |
| 流动负债合计 | | ９５，５７０，５３０．４６ | １５２，５８４，８１１．３５ |
| 非流动负债： | |
| 长期借款 | | | |
| 应付债券 | | | |
| 长期应付款 | 五、１９ | ４６，４００，７０８．０８ | ７６，４００，７０８．０８ |
| 专项应付款 | | | |
| 预计负债 | 五、２０ | ７１，６４３，１１５．４１ | ７５，３８１，８１５．５３ |
| 递延所得税负债 | | | |
| 其他非流动负债 | | | |
| 非流动负债合计 | | １１８，０４３，８２３．４９ | １５１，７８２，５２３．６１ |
| 负债合计 | | ２１３，６１４，３５３．９５ | ３０４，３６７，３３４．９６ |
| 所有者权益（或股东权益）： | |
| 实收资本（或股本） | 五、２１ | ２０７，６８１，７６０．００ | ２０７，６８１，７６０．００ |
| 资本公积 | 五、２２ | ９，９７８，７３７．９２ | ９，９７８，７３７．９２ |
| 减：库存股 | | | |
| 专项储备 | | | |
| 盈余公积 | 五、２３ | ８，９４７，１９７．８５ | ８，９４７，１９７．８５ |
| 一般风险准备 | | | |
| 未分配利润 | 五、２４ | ８７，０７８，６２７．７１ | ７９，１５８，１６８．６６ |
| 外币报表折算差额 | | | |
| 归属于母公司所有者权益合计 | | ３１３，６８６，３２３．４８ | ３０５，７６５，８６４．４３ |
| 少数股东权益 | | | |
| 所有者权益合计 | | ３１３，６８６，３２３．４８ | ３０５，７６５，８６４．４３ |
| 负债和所有者权益总计 | | ５２７，３００，６７７．４３ | ６１０，１３３，１９９．３９ |
法定代表人：林守信 主管会计工作负责人：田文忠 会计机构负责人：黄爱萍
母公司资产负债表
２０１２年６月３０日
编制单位：辽宁红阳能源投资股份有限公司单位：元 币种：人民币
| 项目 | 附注 | 期末余额 | 年初余额 |
| 流动资产： | |
| 货币资金 | | ５７，０４９．７５ | ８７，４６２．２５ |
| 交易性金融资产 | | | |
| 应收票据 | | | |
| 应收账款 | | | |
| 预付款项 | | | |
| 应收利息 | | | |
| 应收股利 | | ３６，７０９，３３４．５７ | ３６，７０９，３３４．５７ |
| 其他应收款 | 十二、１ | ２８，１４２．２８ | １８，１４２．２８ |
| 存货 | | ６，１７８．００ | ６，１７８．００ |
| 一年内到期的非流动资产 | | | |
| 其他流动资产 | | | |
| 流动资产合计 | | ３６，８００，７０４．６０ | ３６，８２１，１１７．１０ |
| 非流动资产： | |
| 可供出售金融资产 | | | |
| 持有至到期投资 | | | |
| 长期应收款 | | | |
| 长期股权投资 | 十二、２ | ２７２，９８６，７３５．３１ | ２７２，９８６，７３５．３１ |
| 投资性房地产 | | | |
| 固定资产 | | ２５，３１８．１６ | １９，９８８．２３ |
| 在建工程 | | | |
| 工程物资 | | | |
| 固定资产清理 | | | |
| 生产性生物资产 | | | |
| 油气资产 | | | |
| 无形资产 | | | |
| 开发支出 | | | |
| 商誉 | | | |
| 长期待摊费用 | | | |
| 递延所得税资产 | | | |
| 其他非流动资产 | | | |
| 非流动资产合计 | | ２７３，０１２，０５３．４７ | ２７３，００６，７２３．５４ |
| 资产总计 | | ３０９，８１２，７５８．０７ | ３０９，８２７，８４０．６４ |
| 流动负债： | |
| 短期借款 | | | |
| 交易性金融负债 | | | |
| 应付票据 | | | |
| 应付账款 | | | |
| 预收款项 | | | |
| 应付职工薪酬 | | ２４５，１３６．３６ | ５７０，９２５．０７ |
| 应交税费 | | １６，７８４．２１ | １６，８７９．１４ |
| 应付利息 | | | |
| 应付股利 | | | |
| 其他应付款 | | ５５，５６４，９４４．０７ | ５４，２３４，９４４．０７ |
| 一年内到期的非流动负债 | | | |
| 其他流动负债 | | | |
| 流动负债合计 | | ５５，８２６，８６４．６４ | ５４，８２２，７４８．２８ |
| 非流动负债： | |
| 长期借款 | | | |
| 应付债券 | | | |
| 长期应付款 | | | |
| 专项应付款 | | | |
| 预计负债 | | １７，１８３，１９１．６６ | １７，１８３，１９１．６６ |
| 递延所得税负债 | | | |
| 其他非流动负债 | | | |
| 非流动负债合计 | | １７，１８３，１９１．６６ | １７，１８３，１９１．６６ |
| 负债合计 | | ７３，０１０，０５６．３０ | ７２，００５，９３９．９４ |
| 所有者权益（或股东权益）： | |
| 实收资本（或股本） | | ２０７，６８１，７６０．００ | ２０７，６８１，７６０．００ |
| 资本公积 | | ９，９７８，７３７．９２ | ９，９７８，７３７．９２ |
| 减：库存股 | | | |
| 专项储备 | | | |
| 盈余公积 | | ８，９４７，１９７．８５ | ８，９４７，１９７．８５ |
| 一般风险准备 | | | |
| 未分配利润 | | １０，１９５，００６．００ | １１，２１４，２０４．９３ |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | | ２３６，８０２，７０１．７７ | ２３７，８２１，９００．７０ |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | | ３０９，８１２，７５８．０７ | ３０９，８２７，８４０．６４ |
法定代表人：林守信 主管会计工作负责人：田文忠 会计机构负责人：黄爱萍
合并利润表
２０１２年１—６月
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期金额 |
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 |
| 实收资本（或股本） | 资本公积 | 减：库存股 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 |
| 一、上年年末余额 | ２０７，６８１，７６０．００ | ９，９７８，７３７．９２ | | | ８，９４７，１９７．８５ | | ７９，１５８，１６８．６６ | | | ３０５，７６５，８６４．４３ |
| 加：会计政策变更 | | | | | | | | | | |
| 前期差错更正 | | | | | | | | | | |
| 其他 | | | | | | | | | | |
| 二、本年年初余额 | ２０７，６８１，７６０．００ | ９，９７８，７３７．９２ | | | ８，９４７，１９７．８５ | | ７９，１５８，１６８．６６ | | | ３０５，７６５，８６４．４３ |
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | | | | | | | ７，９２０，４５９．０５ | | | ７，９２０，４５９．０５ |
| （一）净利润 | | | | | | | ７，９２０，４５９．０５ | | | ７，９２０，４５９．０５ |
| （二）其他综合收益 | | | | | | | | | | |
| 上述（一）和（二）小计 | | | | | | | ７，９２０，４５９．０５ | | | ７，９２０，４５９．０５ |
| （三）所有者投入和减少资本 | | | | | | | | | | |
| １．所有者投入资本 | | | | | | | | | | |
| ２．股份支付计入所有者权益的金额 | | | | | | | | | | |
| ３．其他 | | | | | | | | | | |
| （四）利润分配 | | | | | | | | | | |
| １．提取盈余公积 | | | | | | | | | | |
| ２．提取一般风险准备 | | | | | | | | | | |
| ３．对所有者（或股东）的分配 | | | | | | | | | | |
| ４．其他 | | | | | | | | | | |
| （五）所有者权益内部结转 | | | | | | | | | | |
| １．资本公积转增资本（或股本） | | | | | | | | | | |
| ２．盈余公积转增资本（或股本） | | | | | | | | | | |
| ３．盈余公积弥补亏损 | | | | | | | | | | |
| ４．其他 | | | | | | | | | | |
| （六）专项储备 | | | | | | | | | | |
| １．本期提取 | | | | | | | | | | |
| ２．本期使用 | | | | | | | | | | |
| （七）其他 | | | | | | | | | | |
| 四、本期期末余额 | ２０７，６８１，７６０．００ | ９，９７８，７３７．９２ | | | ８，９４７，１９７．８５ | | ８７，０７８，６２７．７１ | | | ３１３，６８６，３２３．４８ |
法定代表人：林守信 主管会计工作负责人：田文忠 会计机构负责人：黄爱萍
母公司利润表
２０１２年１—６月
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 附注 | 本期金额 | 上期金额 |
| 一、营业总收入 | | １２０，４６１，３７０．２６ | １１７，１４４，４７８．４５ |
| 其中：营业收入 | 五、２５ | １２０，４６１，３７０．２６ | １１７，１４４，４７８．４５ |
| 利息收入 | | | |
| 已赚保费 | | | |
| 手续费及佣金收入 | | | |
| 二、营业总成本 | | １０９，５３５，４９６．１７ | １００，８２１，８３６．４１ |
| 其中：营业成本 | 五、２５ | １００，３６７，４６７．２２ | ８７，６３６，７０３．４５ |
| 利息支出 | | | |
| 手续费及佣金支出 | | | |
| 退保金 | | | |
| 赔付支出净额 | | | |
| 提取保险合同准备金净额 | | | |
| 保单红利支出 | | | |
| 分保费用 | | | |
| 营业税金及附加 | 五、２６ | ７６９，３８６．２６ | ８０６，０７４．７１ |
| 销售费用 | | | |
| 管理费用 | 五、２７ | ７，８４８，８７０．９７ | １１，５９７，０８２．７０ |
| 财务费用 | 五、２８ | ５４９，７７１．７２ | ７８１，９７５．５５ |
| 资产减值损失 | | | |
| 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | | | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | | | |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | | | |
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | | | |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | | １０，９２５，８７４．０９ | １６，３２２，６４２．０４ |
| 加：营业外收入 | 五、２９ | | １，３５８，８００．００ |
| 减：营业外支出 | 五、３０ | | １０，０００．００ |
| 其中：非流动资产处置损失 | | | |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | | １０，９２５，８７４．０９ | １７，６７１，４４２．０４ |
| 减：所得税费用 | 五、３１ | ３，００５，４１５．０４ | ４，７６７，８７９．９１ |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | | ７，９２０，４５９．０５ | １２，９０３，５６２．１３ |
| 归属于母公司所有者的净利润 | | ７，９２０，４５９．０５ | １２，９０３，５６２．１３ |
| 少数股东损益 | | | |
| 六、每股收益： | | | |
| （一）基本每股收益 | 五、３２ | ０．０３８１ | ０．０６２１ |
| （二）稀释每股收益 | 五、３２ | ０．０３８１ | ０．０６２１ |
| 七、其他综合收益 | | | |
| 八、综合收益总额 | | ７，９２０，４５９．０５ | １２，９０３，５６２．１３ |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | | ７，９２０，４５９．０５ | １２，９０３，５６２．１３ |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | | | |
法定代表人：林守信 主管会计工作负责人：田文忠 会计机构负责人：黄爱萍
合并现金流量表
２０１２年１—６月
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 上年同期金额 |
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 |
| 实收资本（或股本） | 资本公积 | 减：库存股 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 |
| 一、上年年末余额 | ２０７，６８１，７６０．００ | ９，９７８，７３７．９２ | | | ８，９４７，１９７．８５ | | ６２，５０６，３９８．１８ | | | ２８９，１１４，０９３．９５ |
| 加：会计政策变更 | | | | | | | | | | |
| 前期差错更正 | | | | | | | | | | |
| 其他 | | | | | | | | | | |
| 二、本年年初余额 | ２０７，６８１，７６０．００ | ９，９７８，７３７．９２ | | | ８，９４７，１９７．８５ | | ６２，５０６，３９８．１８ | | | ２８９，１１４，０９３．９５ |
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | | | | | | | １２，９０３，５６２．１３ | | | １２，９０３，５６２．１３ |
| （一）净利润 | | | | | | | １２，９０３，５６２．１３ | | | １２，９０３，５６２．１３ |
| （二）其他综合收益 | | | | | | | | | | |
| 上述（一）和（二）小计 | | | | | | | １２，９０３，５６２．１３ | | | １２，９０３，５６２．１３ |
| （三）所有者投入和减少资本 | | | | | | | | | | |
| １．所有者投入资本 | | | | | | | | | | |
| ２．股份支付计入所有者权益的金额 | | | | | | | | | | |
| ３．其他 | | | | | | | | | | |
| （四）利润分配 | | | | | | | | | | |
| １．提取盈余公积 | | | | | | | | | | |
| ２．提取一般风险准备 | | | | | | | | | | |
| ３．对所有者（或股东）的分配 | | | | | | | | | | |
| ４．其他 | | | | | | | | | | |
| （五）所有者权益内部结转 | | | | | | | | | | |
| １．资本公积转增资本（或股本） | | | | | | | | | | |
| ２．盈余公积转增资本（或股本） | | | | | | | | | | |
| ３．盈余公积弥补亏损 | | | | | | | | | | |
| ４．其他 | | | | | | | | | | |
| （六）专项储备 | | | | | | | | | | |
| １．本期提取 | | | | | | | | | | |
| ２．本期使用 | | | | | | | | | | |
| （七）其他 | | | | | | | | | | |
| 四、本期期末余额 | ２０７，６８１，７６０．００ | ９，９７８，７３７．９２ | | | ８，９４７，１９７．８５ | | ７５，４０９，９６０．３１ | | | ３０２，０１７，６５６．０８ |
法定代表人：林守信 主管会计工作负责人：田文忠 会计机构负责人：黄爱萍
母公司现金流量表
２０１２年１—６月
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 附注 | 本期金额 | 上期金额 |
| 一、营业收入 | | | |
| 减：营业成本 | | | |
| 营业税金及附加 | | | |
| 销售费用 | | | |
| 管理费用 | | １，０１９，１９５．４９ | １，３９９，９４２．６５ |
| 财务费用 | | ３．４４ | １３４．９６ |
| 资产减值损失 | | | |
| 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | | | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | | | |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | | | |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | | －１，０１９，１９８．９３ | －１，４００，０７７．６１ |
| 加：营业外收入 | | | |
| 减：营业外支出 | | | |
| 其中：非流动资产处置损失 | | | |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | | －１，０１９，１９８．９３ | －１，４００，０７７．６１ |
| 减：所得税费用 | | | |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | | －１，０１９，１９８．９３ | －１，４００，０７７．６１ |
| 五、每股收益： | | | |
| （一）基本每股收益 | | | |
| （二）稀释每股收益 | | | |
| 六、其他综合收益 | | | |
| 七、综合收益总额 | | －１，０１９，１９８．９３ | －１，４００，０７７．６１ |
法定代表人：林守信 主管会计工作负责人：田文忠 会计机构负责人：黄爱萍
合并所有者权益变动表
２０１２年１—６月
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期金额 |
| 实收资本（或股本） | 资本公积 | 减：库存股 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 所有者权益合计 |
| 一、上年年末余额 | ２０７，６８１，７６０．００ | ９，９７８，７３７．９２ | | | ８，９４７，１９７．８５ | | １１，２１４，２０４．９３ | ２３７，８２１，９００．７０ |
| 加：会计政策变更 | | | | | | | | |
| 前期差错更正 | | | | | | | | |
| 其他 | | | | | | | | |
| 二、本年年初余额 | ２０７，６８１，７６０．００ | ９，９７８，７３７．９２ | | | ８，９４７，１９７．８５ | | １１，２１４，２０４．９３ | ２３７，８２１，９００．７０ |
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | | | | | | | －１，０１９，１９８．９３ | －１，０１９，１９８．９３ |
| （一）净利润 | | | | | | | －１，０１９，１９８．９３ | －１，０１９，１９８．９３ |
| （二）其他综合收益 | | | | | | | | |
| 上述（一）和（二）小计 | | | | | | | －１，０１９，１９８．９３ | －１，０１９，１９８．９３ |
| （三）所有者投入和减少资本 | | | | | | | | |
| １．所有者投入资本 | | | | | | | | |
| ２．股份支付计入所有者权益的金额 | | | | | | | | |
| ３．其他 | | | | | | | | |
| （四）利润分配 | | | | | | | | |
| １．提取盈余公积 | | | | | | | | |
| ２．提取一般风险准备 | | | | | | | | |
| ３．对所有者（或股东）的分配 | | | | | | | | |
| ４．其他 | | | | | | | | |
| （五）所有者权益内部结转 | | | | | | | | |
| １．资本公积转增资本（或股本） | | | | | | | | |
| ２．盈余公积转增资本（或股本） | | | | | | | | |
| ３．盈余公积弥补亏损 | | | | | | | | |
| ４．其他 | | | | | | | | |
| （六）专项储备 | | | | | | | | |
| １．本期提取 | | | | | | | | |
| ２．本期使用 | | | | | | | | |
| （七）其他 | | | | | | | | |
| 四、本期期末余额 | ２０７，６８１，７６０．００ | ９，９７８，７３７．９２ | | | ８，９４７，１９７．８５ | | １０，１９５，００６．００ | ２３６，８０２，７０１．７７ |
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 附注 | 本期金额 | 上期金额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | | | |
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | | ７２，３６０，６４１．０４ | ７４，８７０，５２６．１８ |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | | | |
| 向中央银行借款净增加额 | | | |
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | | | |
| 收到原保险合同保费取得的现金 | | | |
| 收到再保险业务现金净额 | | | |
| 保户储金及投资款净增加额 | | | |
| 处置交易性金融资产净增加额 | | | |
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | | | |
| 拆入资金净增加额 | | | |
| 回购业务资金净增加额 | | | |
| 收到的税费返还 | | | １，０１８，４７０．４４ |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 五、３３ | ９８，４０６．５０ | １，４５０，７９３．２２ |
| 经营活动现金流入小计 | | ７２，４５９，０４７．５４ | ７７，３３９，７８９．８４ |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | | ５９，５３２，２７７．７９ | ６２，１４９，９１１．３４ |
| 客户贷款及垫款净增加额 | | | |
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | | | |
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | | | |
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | | | |
| 支付保单红利的现金 | | | |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | | １６，１４１，７９９．２３ | １６，３９８，３６９．４７ |
| 支付的各项税费 | | １３，２９７，５３０．６７ | １５，３３９，０２７．３９ |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 五、３３ | １，６７３，００５．９０ | ２，２２５，７５６．１０ |
| 经营活动现金流出小计 | | ９０，６４４，６１３．５９ | ９６，１１３，０６４．３０ |
| 经营活动产生的现金流量净额 | | －１８，１８５，５６６．０５ | －１８，７７３，２７４．４６ |
| 二、投资活动产生的现金流量： | | | |
| 收回投资收到的现金 | | | |
| 取得投资收益收到的现金 | | | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | | | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | | | |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | | | |
| 投资活动现金流入小计 | | | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | | １，４６９，１９０．５０ | ９，８５１，７１５．６０ |
| 投资支付的现金 | | | |
| 质押贷款净增加额 | | | |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | | | |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | | | |
| 投资活动现金流出小计 | | １，４６９，１９０．５０ | ９，８５１，７１５．６０ |
| 投资活动产生的现金流量净额 | | －１，４６９，１９０．５０ | －９，８５１，７１５．６０ |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | | | |
| 吸收投资收到的现金 | | | |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | | | |
| 取得借款收到的现金 | | １５，０００，０００．００ | １５，０００，０００．００ |
| 发行债券收到的现金 | | | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | | | |
| 筹资活动现金流入小计 | | １５，０００，０００．００ | １５，０００，０００．００ |
| 偿还债务支付的现金 | | ４５，０００，０００．００ | ２０，０００，０００．００ |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | | １，８２８，７４２．１８ | |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | | | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | | | |
| 筹资活动现金流出小计 | | ４６，８２８，７４２．１８ | ２０，０００，０００．００ |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | | －３１，８２８，７４２．１８ | －５，０００，０００．００ |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | | | |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | | －５１，４８３，４９８．７３ | －３３，６２４，９９０．０６ |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | | ７２，７７５，４４２．５５ | ５８，８２８，７９５．０８ |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | | ２１，２９１，９４３．８２ | ２５，２０３，８０５．０２ |
法定代表人：林守信 主管会计工作负责人：田文忠 会计机构负责人：黄爱萍
母公司所有者权益变动表
２０１２年１—６月
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 上年同期金额 |
| 实收资本（或股本） | 资本公积 | 减：库存股 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 所有者权益合计 |
| 一、上年年末余额 | ２０７，６８１，７６０．００ | ９，９７８，７３７．９２ | | | ８，９４７，１９７．８５ | | １３，７２０，７１２．６６ | ２４０，３２８，４０８．４３ |
| 加：会计政策变更 | | | | | | | | |
| 前期差错更正 | | | | | | | | |
| 其他 | | | | | | | | |
| 二、本年年初余额 | ２０７，６８１，７６０．００ | ９，９７８，７３７．９２ | | | ８，９４７，１９７．８５ | | １３，７２０，７１２．６６ | ２４０，３２８，４０８．４３ |
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | | | | | | | －１，４００，０７７．６１ | －１，４００，０７７．６１ |
| （一）净利润 | | | | | | | －１，４００，０７７．６１ | －１，４００，０７７．６１ |
| （二）其他综合收益 | | | | | | | | |
| 上述（一）和（二）小计 | | | | | | | －１，４００，０７７．６１ | －１，４００，０７７．６１ |
| （三）所有者投入和减少资本 | | | | | | | | |
| １．所有者投入资本 | | | | | | | | |
| ２．股份支付计入所有者权益的金额 | | | | | | | | |
| ３．其他 | | | | | | | | |
| （四）利润分配 | | | | | | | | |
| １．提取盈余公积 | | | | | | | | |
| ２．提取一般风险准备 | | | | | | | | |
| ３．对所有者（或股东）的分配 | | | | | | | | |
| ４．其他 | | | | | | | | |
| （五）所有者权益内部结转 | | | | | | | | |
| １．资本公积转增资本（或股本） | | | | | | | | |
| ２．盈余公积转增资本（或股本） | | | | | | | | |
| ３．盈余公积弥补亏损 | | | | | | | | |
| ４．其他 | | | | | | | | |
| （六）专项储备 | | | | | | | | |
| １．本期提取 | | | | | | | | |
| ２．本期使用 | | | | | | | | |
| （七）其他 | | | | | | | | |
| 四、本期期末余额 | ２０７，６８１，７６０．００ | ９，９７８，７３７．９２ | | | ８，９４７，１９７．８５ | | １２，３２０，６３５．０５ | ２３８，９２８，３３０．８２ |
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 附注 | 本期金额 | 上期金额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | | | |
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | | | |
| 收到的税费返还 | | | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | | １，１００，００６．５６ | １，８３０，０６５．０４ |
| 经营活动现金流入小计 | | １，１００，００６．５６ | １，８３０，０６５．０４ |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | | | |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | | ８３２，４０８．７３ | １，２２０，６４９．１６ |
| 支付的各项税费 | | | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | | ２８６，２６１．３３ | ５６２，５７４．６０ |
| 经营活动现金流出小计 | | １，１１８，６７０．０６ | １，７８３，２２３．７６ |
| 经营活动产生的现金流量净额 | | －１８，６６３．５０ | ４６，８４１．２８ |
| 二、投资活动产生的现金流量： | | | |
| 收回投资收到的现金 | | | |
| 取得投资收益收到的现金 | | | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | | | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | | | |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | | | |
| 投资活动现金流入小计 | | | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | | １１，７４９．００ | |
| 投资支付的现金 | | | |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | | | |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | | | |
| 投资活动现金流出小计 | | １１，７４９．００ | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | | －１１，７４９．００ | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | | | |
| 吸收投资收到的现金 | | | |
| 取得借款收到的现金 | | | |
| 发行债券收到的现金 | | | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | | | |
| 筹资活动现金流入小计 | | | |
| 偿还债务支付的现金 | | | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | | | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | | | |
| 筹资活动现金流出小计 | | | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | | | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | | | |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | | －３０，４１２．５０ | ４６，８４１．２８ |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | | ８７，４６２．２５ | ５４，５１６．５２ |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | | ５７，０４９．７５ | １０１，３５７．８０ |
法定代表人：林守信 主管会计工作负责人：田文忠 会计机构负责人：黄爱萍
７．３ 本报告期无会计政策、会计估计的变更。
７．４ 本报告期无前期会计差错更正。
董事长：林守信
辽宁红阳能源投资股份有限公司
２０１２年８月１日
证券代码：６００７５８ 证券简称：红阳能源 编号：临２０１２－０１０
辽宁红阳能源投资股份有限公司
第七届董事会第六次会议决议
暨召开２０１２年第一次临时股东大会通知的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司第七届董事会第六次会议通知于２０１２年７月２３日发出，会议于２０１２年８月１日在沈煤集团宾馆会议室召开。本次会议应到董事９名，实际到会董事 ９名，公司监事和高管人员列席了本次会议。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议由董事长林守信主持。经与会董事对各项议案审议、表决，一致通过了以下议案。
一、通过了公司２０１２年半年度报告
表决结果：同意９票，反对０票，弃权０票。
二、通过了修改公司章程的议案
根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发［２０１２］３７号）、《关于修改上市公司现金分红若干规定的决定》（中国证监会第５７号令）的有关规定，为完善公司利润分配政策，结合公司实际情况，对《公司章程》中有关利润分配的内容作出以下修改。
原《公司章程》中有关利润分配的内容：
第二百二十七条 公司利润分配应按照法律、行政法规有关规定予以实施。公司年度利润分配应根据公司整体经营情况和现金流状况，采取现金、送股和其他符合有关法律、行政法规允许的方式进行分红。公司根据实际情况，可以实行中期分红。
公司向社会公众增发新股、发行可转换债券，最近三年以现金方式累计分配的利润不应少于最近三年实现的年均可分配利润的３０％。
公司本报告期盈利但未提出现金利润分配预案，应向股东详细说明未分配的原因及未分配资金留存公司的用途。
公司应重视对投资者的合理投资回报，利润分配政策应保持连续性和稳定性。
公司应按照法律、行政法规允许的方式确定利润分配方案；利润分配方案应充分考虑投资者利益，注重现金分红方式。
公司交纳所得税后的利润，按下列顺序分配：
（一） 弥补上一年度的亏损；
（二） 提取法定公积金１０％；
（三） 提取任意公积金；
（四） 支付股东股利。
公司法定公积金累计额为公司注册资本的百分之五十以上的，可以不再提取。公司法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，应当在提取法定公积金之前先用当年利润弥补亏损。在提取法定公积金后，是否提取任意公积金由股东大会决定。公司不得在弥补公司亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润，如已分配，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。
公司持有的本公司股票不得参与分配利润。
第二百二十八条 公司可用资本公积金向全体股东转增股本的方式或采取其他符合有关法律、行政法规允许的方式增加公司股本。资本公积金不得用于弥补公司的亏损。
第二百二十九条 公积金用于弥补公司亏损、扩大生产经营或转为公司资本。法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转赠前公司注册资本的２５％。
第二百三十条 公司股东大会对利润分配方案做出决议后，公司董事会须在股东大会召开后两个月内完成股利（或股份）的派发工作并履行信息披露义务。
修改后的内容为：
第二百二十七条 公司应按照法律、行政法规以及本公司章程的规定，采取积极的利润分配政策，内容如下：
（一）公司重视对投资者的合理回报，利润分配政策应保持连续性和稳定性。公司利润分配的期间间隔以年度为主，董事会可以根据公司实际情况，提议进行中期分红。
（二）公司利润分配应注重现金分红方式，也可采取送股或以现金与股票相结合的分红方式。公司拟进行现金分红应同时具备以下基本条件：
１、审计机构对公司年度报告出具标准无保留意见的审计报告；
２、实施现金分红后现金流量可满足公司持续经营的需求；
３、公司无重大投资计划或重大现金支出计划。
（三）公司具备现金分红条件时，应客观评估公司未来三年的发展状况，制定公司利润分配的三年规划，对最近三年以现金方式累计分配的利润不得低于最近三年实现的年均可分配利润的３０％。实际按照年度确定以现金方式分配利润的具体比例，由董事会根据公司实际情况提出预案并提交股东大会审议确定。
公司最近三年以现金方式累计分配的利润低于最近三年实现的年均可分配利润３０％的，公司不得向社会公开增发新股、可转换债券或向公司股东配售股份。
（四）公司在制定现金分红具体方案时，董事会应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例，调整条件及决策程序要求等事宜，独立董事应当发表明确意见。股东大会审议利润分配方案时，应当通过多种渠道充分听取中小股东的意见。
（五）公司利润分配决策程序：董事会根据公司利润分配政策，提出利润分配预案；独立董事对利润分配预案发表独立意见；监事会对利润分配预案发表监督意见；股东大会审议利润分配方案时，应当充分听取中小股东的意见。公司利润分配方案由股东大会审议通过并作出决议后，由董事会根据公司章程的规定，在股东大会决议公告披露后２个月时间内，完成利润分配事项并履行相关信息披露义务。
（六）公司因内外部环境或自身经营状况发生较大变化需调整、变更利润分配政策和股东回报规划时，其修订后的内容应符合公司章程规定的条件，独立董事应对利润分配政策的修订发表独立意见。修订后的利润分配政策，应由出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上投票表决通过。
（七）公司应当在定期报告中详细披露现金分红政策的制定及执行情况，说明是否符合公司章程的规定或者股东大会决议的要求，分红标准和比例是否明确和清晰，相关的决策程序和机制是否完备，独立董事是否尽职履责并发挥了应有的作用，中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法权益是否得到充分维护等。对现金分红政策进行调整或变更的，还要详细说明调整或变更的条件和程序是否合规和透明等内容。
（八）公司董事会根据股东大会决议实施利润分配时，如果存在股东违规占用上市公司资金情况的，公司应当扣减该股东应分配的现金红利，以偿还其占用的上市公司资金。
第二百二十八条 公司年度盈利且具备分红条件，但未提出利润分配预案的，应向股东详细说明未分配利润的原因及未分配利润留存公司的用途。
公司交纳所得税后的利润，按下列顺序分配：
１、弥补上一年度的亏损；
２、提取法定公积金１０％；
３、根据股东大会决议提取任意公积金５％－１０％；
４、支付股东红利。
第二百二十九条 公司可用资本公积金向全体股东转增股本。资本公积金不得用于弥补公司的亏损。
第二百三十条 法定公积金可用于弥补公司亏损、扩大生产经营或转为公司资本。法定公积金转为公司资本时，所留存的该项公积金不得少于转赠前公司注册资本的２５％。
公司法定公积金累计金额为公司注册资本百分之五十以上时，可以不再提取。公司法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，应当在提取法定公积金之前先用当年利润弥补亏损。在提取法定公积金后，是否提取任意公积金由股东大会决定。公司不得在弥补公司亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润，如已分配的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。
公司持有的本公司股票不得参与分配利润。
表决结果：同意９票，反对０票，弃权０票。
本议案须提交公司２０１２年第一次临时股东大会审议通过。
三、通过了公司未来三年股东回报规划
表决结果：同意９票，反对０票，弃权０票。
本议案须提交公司２０１２年第一次临时股东大会审议通过。
四、通过了修订《公司内幕信息知情人登记备案管理制度》的议案
表决结果：同意９票，反对０票，弃权０票。
五、通过了召开公司２０１２年第一次临时股东大会的议案
（一）、会议召开日期：２０１２年８月２０日上午９：００
（二）、会议召开地点：沈煤宾馆（沈阳沈北新区虎石台镇）
（三）、会议审议事项：
１、审议修改公司章程的议案；
２、审议公司未来三年（２０１２年－２０１４年）股东回报规划。
（四）、参加会议人员：
１、截止２０１２年８月１６日上海证券交易所股票交易结束后登记在册的本公司股东或股东授权代表。
２、公司董事、监事和高级管理人员；
（五）、会议登记事项：
个人股东持本人身份证、股东账户卡、持股凭证；限售法人股东持营业执照复印件、股东帐户卡、持股凭证；股东授权代表除上述证件外，还需持本人身份证及股东授权委托书，于２０１２年８月１７日、上午９：００－１０：３０，下午２：００－３：３０到本公司董事会办公室办理登记手续，异地股东可按上述要求通过信件、传真办理登记手续，在参加会议时补交登记资料原件。
（六）、其他事项：
１、出席会议的股东食宿及交通费用自理；
２、联系人：王莉
联系电话：０２４－８６１３１５８６ 传真：０２４－８６８０１０５０
联系地址：沈阳市皇姑区黄河南大街９６－６号启运大厦４Ｆ
邮政编码：１１００３１
表决结果：同意９票，反对０票，弃权０票。
辽宁红阳能源投资股份有限公司董事会
２０１２年８月１日
附：股东大会授权委托书
授权委托书
兹全权委托 先生（女士）代表本人出席辽宁红阳能源投资股份有限公司２０１２年８月２０日召开的２０１２年第一次临时股东大会并代为行使对会议议案的表决权。
委托人签名： 委托人身份证号码：
委托人持股数： 委托人股票账户号码：
受托人签名： 受托人身份证号码：
委托日期： 年 月 日
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