基金管理人:兴业全球基金管理有限公司
基金托管人:兴业银行股份有限公司
报告送出日期:2012年7月19日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2012年7月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2012年4月1日起至6月30日止。
§2 基金产品概况
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
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注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如:申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
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注:1、净值表现所取数据截至到2012年6月30日。
2、按照《兴全全球视野股票型证券投资基金基金合同》的规定,本基金建仓期为2006年9月20日至2007年3月19日。建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。
§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
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注:1、职务指截止报告期末的职务(报告期末仍在任的)或离任前的职务(报告期内离任的)。
2、任职日期指基金合同生效之日(基金成立时即担任基金经理)或公司作出聘任决定之日(基金成立后担任基金经理);离任日期指公司作出解聘决定之日。
3、“证券从业年限”按其从事证券投资、研究等业务的年限计算。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵循了《证券投资基金法》及其各项实施细则、《兴全全球视野股票型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定,无违法违规、未履行基金合同承诺或损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内,本基金管理人严格按照《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》及公司相关制度等规定,从投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等环节严格把关,确保各投资组合之间得到公平对待,保护投资者的合法权益。公司监察稽核部对公司管理的不同投资组合的收益率差异进行统计,从不同的角度分析差异的来源、考察是否存在非公平的因素。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内,所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量不存在超过该证券当日成交量的5%的情况,未发现可能导致不公平交易和利益输送的异常交易情况。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
本基金在2012年2季度净值上涨1.43%,要好于沪深300指数0.27%的涨幅。二季度市场先涨后跌,总体而言是在一个很小的区间内震荡。虽然指数波澜不惊,但是市场结构性行情还是存在的。二季度表现最好的行业是医药生物、食品饮料和金融服务。表现最差的行业是采掘、黑色金属和轻工制造。从个股上看,分化严重,不断创新高和不断创新低的同时存在,这个现象和以前是不一样的。
本基金在1季度末降低了仓位,将一些高Beta的板块进行了减持:地产、汽车、水泥,增持了医药、交运和电力板块。现在看,地产板块我们是悲观的有些早。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本报告期内,本基金净值增长率为1.43%,同期业绩比较基准收益率为0.53%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
总体而言,二季度经济的增速还在下滑的通道之中,实体经济普遍感觉比较难受。在6月份的时候我们明显的看到无论是货币政策还是财政政策都实行了双宽松。只是这次出手的力度和效果与2009年不可相提并论。
随着经济的下滑和外部环境的宽松,市场博弈的重点转移到地产板块,整个上半年地产板块是整个市场增持的重点。确实如果地产市场重新启动可以解决经济困难中的很多问题,但是这只会是饮鸩止渴。如果不出现大力度的政策刺激,我们对高达几十万亿的资产能否维持在泡沫的阶段保持怀疑,特别是在实体经济不景气,收入难以大幅度提升的环境下。总体而言,我们对房地产行业能否再次景气保持警惕。
本基金还是会坚持原来的投资风格,为持有人争取好的回报。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
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5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
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5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
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5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
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5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
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5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.8 投资组合报告附注
5.8.1 新湖中宝股份有限公司作为持有上市公司浙江金洲管道科技股份有限公司5%以上股份的股东,将所持有的上市公司股票在卖出后六个月内又买入,构成《证券法》第四十七条所界定的短线交易,违反了深圳证券交易所有关规定,于2011年11月30日收到深圳证券交易所对该公司给予通报批评的处分的决定。
除上述公司外,本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,并且未在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.8.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.8.3 其他资产构成
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5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
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5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
5.8.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
无。
§6 开放式基金份额变动
单位:份
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注:总申购份额含红利再投资、转换转入份额,总赎回份额含转换转出份额。
§7 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§8 备查文件目录
8.1 备查文件目录
1、中国证监会批准本基金设立的文件
2、《兴全全球视野股票型证券投资基金基金合同》
3、《兴全全球视野股票型证券投资基金托管协议》
4、《兴全全球视野股票型证券投资基金招募说明书》
5、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
6、本报告期内在指定信息披露媒体上公开披露的各项公告原件。
8.2 存放地点
基金管理人、基金托管人的办公场所。
8.3 查阅方式
投资者可登录基金管理人互联网站(http://www.xyfunds.com.cn)查阅,或在营业时间内至基金管理人、基金托管人办公场所免费查阅。
兴业全球基金管理有限公司
2012年7月19日
基金简称 | 兴全全球视野股票 |
基金主代码 | 340006 |
交易代码 | 340006 |
基金运作方式 | 契约型开放式 |
基金合同生效日 | 2006年9月20日 |
报告期末基金份额总额 | 1,309,999,707.27份 |
投资目标 | 本基金以全球视野的角度,主要投资于富有成长性、竞争力以及价值被低估的公司,追求当期收益实现与长期资本增值。 |
投资策略 | 本基金采用“自上而下”与“自下而上”相结合的投资策略。以全球视野的角度挖掘中国证券市场投资的历史机遇,采取“自上而下”的方法,定性与定量研究相结合,在股票与债券等资产类别之间进行资产配置。 |
业绩比较基准 | 80%×中信标普300指数+15%×中信标普国债指数+5%×同业存款利率 |
风险收益特征 | 较高风险、较高收益 |
基金管理人 | 兴业全球基金管理有限公司 |
基金托管人 | 兴业银行股份有限公司 |
主要财务指标 | 报告期( 2012年4月1日 - 2012年6月30日 ) |
1.本期已实现收益 | 45,128,557.28 |
2.本期利润 | 66,902,112.15 |
3.加权平均基金份额本期利润 | 0.0500 |
4.期末基金资产净值 | 4,339,109,193.63 |
5.期末基金份额净值 | 3.3123 |
阶段 | 净值增长率① | 净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①-③ | ②-④ |
过去三个月 | 1.43% | 0.71% | 0.53% | 0.87% | 0.90% | -0.16% |
姓名 | 职务 | 任本基金的基金经理期限 | 证券从业年限 | 说明 |
任职日期 | 离任日期 |
董承非 | 本基金基金经理 | 2007年2月6日 | - | 9年 | 1977年生,理学硕士,历任兴业全球基金管理有限公司研究策划部行业研究员、兴全趋势投资混合型证券投资基金(LOF)基金经理助理。 |
序号 | 项目 | 金额(元) | 占基金总资产的比例(%) |
1 | 权益投资 | 3,148,886,504.94 | 72.39 |
| 其中:股票 | 3,148,886,504.94 | 72.39 |
2 | 固定收益投资 | 448,673,734.24 | 10.32 |
| 其中:债券 | 448,673,734.24 | 10.32 |
| 资产支持证券 | - | - |
3 | 金融衍生品投资 | - | - |
4 | 买入返售金融资产 | - | - |
| 其中:买断式回购的买入返售金融资产 | - | - |
5 | 银行存款和结算备付金合计 | 467,746,570.67 | 10.75 |
6 | 其他资产 | 284,325,150.78 | 6.54 |
7 | 合计 | 4,349,631,960.63 | 100.00 |
代码 | 行业类别 | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
A | 农、林、牧、渔业 | - | - |
B | 采掘业 | 83,680,000.00 | 1.93 |
C | 制造业 | 1,459,266,278.72 | 33.63 |
C0 | 食品、饮料 | 646,121,944.26 | 14.89 |
C1 | 纺织、服装、皮毛 | 6,230,293.60 | 0.14 |
C2 | 木材、家具 | - | - |
C3 | 造纸、印刷 | - | - |
C4 | 石油、化学、塑胶、塑料 | 310,502,194.02 | 7.16 |
C5 | 电子 | - | - |
C6 | 金属、非金属 | 59,178,241.69 | 1.36 |
C7 | 机械、设备、仪表 | 130,435,611.10 | 3.01 |
C8 | 医药、生物制品 | 258,372,462.35 | 5.95 |
C99 | 其他制造业 | 48,425,531.70 | 1.12 |
D | 电力、煤气及水的生产和供应业 | 482,129,703.43 | 11.11 |
E | 建筑业 | 11,107,156.85 | 0.26 |
F | 交通运输、仓储业 | 231,367,801.82 | 5.33 |
G | 信息技术业 | 13,240,242.40 | 0.31 |
H | 批发和零售贸易 | 160,680,931.18 | 3.70 |
I | 金融、保险业 | 544,778,988.71 | 12.56 |
J | 房地产业 | 133,326,563.93 | 3.07 |
K | 社会服务业 | 29,308,837.90 | 0.68 |
L | 传播与文化产业 | - | - |
M | 综合类 | - | - |
| 合计 | 3,148,886,504.94 | 72.57 |
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量(股) | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 601318 | 中国平安 | 7,145,780 | 326,847,977.20 | 7.53 |
2 | 000858 | 五 粮 液 | 8,078,515 | 264,652,151.40 | 6.10 |
3 | 000895 | 双汇发展 | 3,536,519 | 218,839,795.72 | 5.04 |
4 | 600795 | 国电电力 | 69,576,820 | 187,857,414.00 | 4.33 |
5 | 601006 | 大秦铁路 | 24,568,190 | 172,714,375.70 | 3.98 |
6 | 600143 | 金发科技 | 25,057,893 | 149,595,621.21 | 3.45 |
7 | 600900 | 长江电力 | 20,155,647 | 137,058,399.60 | 3.16 |
8 | 600208 | 新湖中宝 | 32,282,461 | 133,326,563.93 | 3.07 |
9 | 601601 | 中国太保 | 5,796,508 | 128,566,547.44 | 2.96 |
10 | 600218 | 全柴动力 | 7,563,708 | 101,807,509.68 | 2.35 |
序号 | 债券品种 | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 国家债券 | 150,060,000.00 | 3.46 |
2 | 央行票据 | 48,480,000.00 | 1.12 |
3 | 金融债券 | - | - |
| 其中:政策性金融债 | - | - |
4 | 企业债券 | - | - |
5 | 企业短期融资券 | - | - |
6 | 中期票据 | - | - |
7 | 可转债 | 250,133,734.24 | 5.76 |
8 | 其他 | - | - |
9 | 合计 | 448,673,734.24 | 10.34 |
序号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量(张) | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 110018 | 11附息国债18 | 1,500,000 | 150,060,000.00 | 3.46 |
2 | 110015 | 石化转债 | 959,930 | 95,906,606.30 | 2.21 |
3 | 113001 | 中行转债 | 900,000 | 87,408,000.00 | 2.01 |
4 | 1101094 | 11央票94 | 500,000 | 48,480,000.00 | 1.12 |
5 | 113002 | 工行转债 | 400,000 | 43,596,000.00 | 1.00 |
序号 | 名称 | 金额(元) |
1 | 存出保证金 | 1,500,000.00 |
2 | 应收证券清算款 | 272,637,560.06 |
3 | 应收股利 | 1,080,000.00 |
4 | 应收利息 | 7,528,618.13 |
5 | 应收申购款 | 1,578,972.59 |
6 | 其他应收款 | - |
7 | 待摊费用 | - |
8 | 其他 | - |
9 | 合计 | 284,325,150.78 |
序号 | 债券代码 | 债券名称 | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 110015 | 石化转债 | 95,906,606.30 | 2.21 |
2 | 113001 | 中行转债 | 87,408,000.00 | 2.01 |
3 | 113002 | 工行转债 | 43,596,000.00 | 1.00 |
4 | 110018 | 国电转债 | 8,913,247.50 | 0.21 |
5 | 125089 | 深机转债 | 3,917,453.04 | 0.09 |
6 | 110017 | 中海转债 | 3,200,311.40 | 0.07 |
本报告期期初基金份额总额 | 1,356,997,246.39 |
本报告期基金总申购份额 | 43,479,395.56 |
减:本报告期基金总赎回份额 | 90,476,934.68 |
本报告期基金拆分变动份额 | - |
本报告期期末基金份额总额 | 1,309,999,707.27 |