基金管理人：大成基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

二○一二年七月

重 要 提 示

大成蓝筹稳健证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会证监基金字【２００４】３６号文核准募集，基金合同于２００４年０６月０３日正式生效。

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审核同意，但中国证监会对本基金做出的任何决定，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本摘要根据基金合同和基金的招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《证券投资基金运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本更新的招募说明书所载内容截止日为２０１２年６月３日，有关财务数据和基金净值表现截止日为２０１２年３月３１日，所列财务数据未经审计。

一、基金管理人

（一）基金管理人概况

名称：大成基金管理有限公司

住所：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦３２层

办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦３２层

设立日期：１９９９年４月１２日

注册资本：贰亿元人民币

股权结构：公司股东为中泰信托有限责任公司（持股比例４８％）、中国银河投资管理有限公司（持股比例２５％）、光大证券股份有限公司（持股比例２５％）、广东证券股份有限公司（持股比例２％）四家公司。

法定代表人：张树忠

电话：０７５５－８３１８３３８８

传真：０７５５－８３１９９５８８

联系人：肖冰

大成基金管理有限公司设有股东会、董事会、监事会，下设二十个部门，分别是股票投资部、数量投资部、社保基金投资部、固定收益部、委托投资部、研究部、交易管理部、产品开发与金融工程部、信息技术部、客户服务部、市场部、总经理办公室、董事会办公室、人力资源部、计划财务部、行政部、基金运营部、监察稽核部、风险管理部和国际业务部。公司在北京、上海、西安、成都、武汉、福州、沈阳、广州和南京等地设立了九家分公司，并在香港设立了子公司。此外，公司还设立了投资决策委员会、投资风险控制委员会和战略规划委员会等专业委员会。

公司以“责任、回报、专业、进取”为经营理念，坚持“诚实信用、勤勉尽责”的企业精神，致力于开拓基金及证券市场业务，以稳健灵活的投资策略和注重绩优、高成长的投资组合，力求为投资者获得更大投资回报。公司所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。

（二）证券投资基金管理情况

截至２０１２年６月３日，本基金管理人共管理３只封闭式证券投资基金：景宏证券投资基金、景福证券投资基金、大成优选股票型证券投资基金，１只ＥＴＦ及１只ＥＴＦ联接基金：深证成长４０交易型开放式指数证券投资基金及大成深证成长４０交易型开放式指数证券投资基金联接基金，１只创新型基金：大成景丰分级债券型证券投资基金，１只ＱＤＩＩ基金：大成标普５００等权重指数证券投资基金及２０只开放式证券投资基金：大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、大成蓝筹稳健证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、大成货币市场证券投资基金、大成沪深３００指数证券投资基金、大成财富管理２０２０生命周期证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金（ＬＯＦ）、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成强化收益债券型证券投资基金、大成策略回报股票型证券投资基金、大成行业轮动股票型证券投资基金、大成中证红利指数证券投资基金、大成核心双动力股票型证券投资基金、大成保本混合型证券投资基金、大成内需增长股票型证券投资基金、大成可转债增强债券型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券投资基金和大成新锐产业股票型证券投资基金。

（三）主要人员情况

董事会：

张树忠先生，董事长，经济学博士。１９８９年７月－１９９３年２月，任中央财经大学财政系讲师；１９９３年２月－１９９７年３月，任华夏证券股份有限公司投资银行总部总经理、研究发展部总经理；１９９７年３月－２００３年７月，任光大证券股份有限公司总裁助理兼北方总部总经理、资产管理总监；２００３年７月－２００４年６月，任光大保德信基金管理公司董事、副总经理；２００４年６月－２００６年１２月，任大通证券股份有限公司副总经理；２００７年１月－２００８年１月，任大通证券股份有限公司总经理；２００８年１月－２００８年４月，任职中国人保资产管理股份有限公司；２００８年４月起任中国人保资产管理股份有限公司副总裁、党委委员；２００８年１１月起兼任大成基金管理有限公司董事长。

王颢先生，董事总经理，国际工商管理专业博士。２０００年１２月－２００２年９月，任招商证券股份有限公司深圳管理总部副总经理、机构管理部副总经理；２００２年９月加入大成基金管理有限公司，历任助理总经理、副总经理；２００８年１１月起担任大成基金管理有限公司总经理。

刘虹先生，董事，博士，高级经济师。１９８５年７月－１９９８年１１月，任国家计委国土局主任科员、副处长（主持工作）；１９９８年１１月－２０００年９月，任中国农业发展银行资金计划部计划处副处长（主持工作）；２０００年９月－２００４年９月，任中国人寿保险（集团）公司战略规划部战略研究与规划处处长；２００４年９月－２００６年２月，任中国人寿保险（集团）公司战略规划部副总经理；２００６年２月－２００７年６月，任中国人寿保险股份有限公司发展改革部总经理；２００７年６月－２００７年８月，任中国人民保险集团公司高级专家；２００７年８月至今，任人保投资控股有限公司总裁、党委书记；２００９年１１月起，兼任中国华闻投资控股有限公司总裁、党委书记以及中泰信托有限责任公司董事长。

杨赤忠先生，董事，硕士。历任深圳蓝天基金管理公司投资与研究部经理；长盛基金管理有限公司研究部副总监、基金经理；大成基金管理有限公司研究总监、基金经理；光大证券投资部总经理、研究所所长；光大保德信基金公司董事。现任光大证券党委委员、助理总裁。

孙学林先生，董事，博士研究生在读，中国注册会计师，注册资产评估师。１９９７年５月－２０００年４月，任职于中国长城信托投资公司；２０００年４月－２００７年２月，任职于中国银河证券有限公司审计与合规管理部；现任中国银河投资管理有限公司资产管理部总经理。

刘大为先生，独立董事，国家开发银行顾问，高级经济师，享受政府特殊津贴专家。中国人民银行研究生部硕士生指导老师，首都经济贸易大学兼职教授，清华大学中国经济研究中心高级研究员。先后在北京市人民政府研究室（副处长、处长），北京市第一商业局（副局长），中国建设银行信托投资公司（总经理），中国投资银行（行长），国家开发银行（总会计师）工作。

宣伟华女士，独立董事，日本国立神户大学法学院法学修士，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、上海仲裁委员会仲裁员，曾任上海市律师协会证券与期货法律研究委员会副主任。１９８６年－１９９３年，华东政法大学任教；１９９３年－１９９４年，日本神户学院大学法学部访问教授；１９９４年－１９９８年，日本国立神户大学学习；１９９９年－２０００年，锦天城律师事务所兼职律师、北京市中伦金通律师事务所上海分所负责人；２００１年始任国浩律师（上海）事务所合伙人。擅长于公司法、证券法、基金法、外商投资企业法、知识产权法等相关的法律事务。曾代理过中国证券市场第一例上市公司虚假陈述民事索赔共同诉讼案件，被ＣＣＴＶ？证券频道评为“五年风云人物”，并获得过“上海市优秀女律师”称号。

叶永刚先生，独立董事，经济学博士，武汉大学经济与管理学院教授、副院长、博士生导师，中国金融学会理事，中国金融学会金融工程研究会常务理事，中国金融学年会常务理事，湖北省政府咨询委员。１９８３－１９８８年，任武汉大学管理学院助教；１９８９－１９９４年，任武汉大学管理学院讲师；１９９４－１９９７年，任武汉大学管理学院副教授；１９９７年至今，任武汉大学教授，先后担任副系主任、系主任、副院长等行政职务。

王江先生，独立董事，金融学博士。２００５年至今任职美国麻省理工学院斯隆管理学院瑞穗金融集团教授。２００７年－２０１０年，兼任美国金融学会理事；２０１０年至今兼任美国西部金融学会理事；１９９７年至今兼任美国国家经济研究局研究员；２００７年至今兼任纳斯达克公司经济顾问理事会理事；２００９年至今兼任上海交通大学上海高级金融学院院长；２００３年至今兼任清华大学中国金融研究中心主任。

监事会：

黄建农先生，监事长，大学本科。曾任中国银河证券有限责任公司上海江苏北路营业部总经理，中国银河证券有限责任公司资产管理总部副总经理，总经理，中国银河投资管理公司投资管理部总经理。现任中国银河投资管理公司上海投资部董事总经理。

谢红兵先生，监事，双学士学位。１９６８年入伍，历任营教导员、军直属政治处主任；１９９２年转业，历任交通银行上海分行杨浦支行副行长（主持工作），营业处处长兼房地产信贷部经理，静安支行行长，杨浦支行行长；１９９８年调总行负责筹建基金托管部，任交通银行基金托管部副总经理（主持工作）、总经理；２００５年负责筹建银行试点基金公司，任交银施罗德基金公司董事长；２００８年任中国交银保险公司（香港）副董事长。２０１０年退休。

吴朝雷女士，监事，硕士学位。１９８８年９月－１９９０年１２月任浙江省永嘉县峙口乡人民政府妇联主任、团委书记；１９９１年１０月－１９９８年２月任浙江省温州市鹿城区人民政府民政科长；１９９８年３月－２００１年６月，任浙江省温州市人民检察院起诉处助理检察员；２００１年６月－２００７年８月，就职于北京市宣武区人民检察院，任三级检察官；２００７年８月起任民生人寿北京公司人事部经理。２００７年１１月－２００９年１２月，任中国人民人寿保险股份有限公司人力资源部副总经理；２０１０年１月加入大成基金管理有限公司，任纪委副书记、大成慈善基金会常务副秘书长。

其他高级管理人员：

刘彩晖女士，副总经理，管理学硕士。１９９９年－２００２年，历任江南信托投资有限公司投资银行部副总经理、总经理；２００２年－２００６年，历任江南证券有限公司总裁助理、投资银行部总经理、机构管理部总经理，期间还任江南宏富基金管理公司筹备组副组长；２００６年１月－７月任深圳中航集团公司人力资源部副总经理；２００６年８月－２００８年５月，任大成基金管理有限公司助理总经理；２００８年５月起任大成基金管理有限公司副总经理。２００９年７月１３日起兼任大成国际资产管理有限公司董事。

杜鹏女士，督察长，研究生学历。１９９２年－１９９４年，历任原中国银行陕西省信托咨询公司证券部驻上交所出市代表、上海业务部负责人；１９９４年－１９９８年，历任广东省南方金融服务总公司投资基金管理部证券投资部副经理、广东华侨信托投资公司证券总部资产管理部经理；１９９８年９月参与大成基金管理有限公司的筹建；１９９９年３月起，任大成基金管理有限公司督察长。２００９年３月１９日起兼任大成国际资产管理有限公司董事。

杨春明先生，副总经理，经济学学士。曾先后任职于长春税务学院、吉林省国际信托投资公司、招商证券股份有限公司。２００５年６月加入大成基金管理有限公司，历任基金运营部总监、市场部总经理、公司助理总经理。２００９年７月１３日起任大成国际资产管理有限公司董事。２０１０年１１月起任大成基金管理有限公司副总经理。

肖冰先生，副总经理，工商管理硕士。曾任联合证券有限责任公司国际业务部总经理助理、鹏华基金管理有限公司市场部总监、泰达宏利基金管理有限公司市场部总监、景顺长城基金管理有限公司营销主管。２００４年３月加入大成基金管理有限公司，历任市场部总监、综合管理部总监、公司董事会秘书。２００９年７月１３日起任大成国际资产管理有限公司董事。２０１０年１１月起任大成基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书。

２、基金经理

（１）现任基金经理

施永辉先生，大成蓝筹稳健证券投资基金经理，理学硕士，１５年证券从业经验。曾任中科院资源环境信息中心担任助理研究员，甘肃证券资产管理部研究员，招商证券研发中心高级分析师、总经理助理。２００３年加盟大成基金管理有限公司，现任股票投资部副总监，历任公司研究部高级研究员、投资部副总监、大成精选增值混合型证券投资基金经理助理。自２００６年１月２１日起至今担任本基金经理。

（２）历任基金经理

■

３、公司投资决策委员会

公司投资决策委员会由９名成员组成，设投资决策委员会主席１名，其他委员８名。名单如下：

刘明，助理总经理，首席投资官，大成优选股票型证券投资基金基金经理，投资决策委员会主席；杨建华，股票投资部总监，负责公司股票投资业务，大成景阳领先股票型证券投资基金基金经理，大成核心双动力股票型证券投资基金基金经理，投资决策委员会委员；陈尚前，固定收益部总监，负责公司固定收益证券投资业务，大成强化收益债券型证券投资基金基金经理，大成景丰分级债券型证券投资基金基金经理，大成保本混合型证券投资基金基金经理，大成国际资产管理有限公司董事，投资决策委员会委员；曹雄飞，研究部总监，大成财富管理２０２０生命周期证券投资基金基金经理，大成国际资产管理有限公司董事，投资决策委员会委员；于雷，交易管理部总监，投资决策委员会委员；施永辉，股票投资部副总监，大成蓝筹稳健证券投资基金基金经理，投资决策委员会委员；王立，大成债券投资基金基金经理，大成货币市场证券投资基金基金经理，投资决策委员会委员；曹志刚，数量投资部首席金融工程师，投资决策委员会委员；孙蓓琳，研究部副总监，投资决策委员会委员。

上述人员之间不存在亲属关系。

二、基金托管人

（一）基本情况

名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号

首次注册登记日期：１９８３年１０月３１日

变更注册登记日期：２００４年８月２６日

注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

法定代表人：肖 钢

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【１９９８】２４ 号

托管及投资者服务部总经理：李爱华

托管部门信息披露联系人：唐州徽

电话：（０１０）６６５９４８５５

传真：（０１０）６６５９４９４２

发展概况：

１９１２ 年２ 月，经孙中山先生批准，中国银行正式成立。从１９１２ 年至１９４９ 年，中国银行先后履行中央银行、国际汇兑银行和外贸专业银行职能，坚持以服务社会民众、振兴民族金融为己任，稳健经营，锐意进取，各项业务取得了长足发展。新中国成立后，中国银行长期作为国家外汇专业银行，成为我国对外开放的重要窗口和对外筹资的主要渠道。１９９４ 年，中国银行改为国有独资商业银行。２００３ 年，中国银行启动股份制改造。２００４ 年８ 月，中国银行股份有限公司挂牌成立。２００６ 年６ 月、７ 月，先后在香港联交所和上海证券交易所成功挂牌上市，成为国内首家在境内外资本市场上发行上市的商业银行。

中国银行是中国国际化和多元化程度最高的银行，在中国内地、香港澳门台湾及３１个国家和地区为客户提供全面的金融服务，主要经营商业银行业务，包括公司金融业务、个人金融业务和金融市场业务，并通过全资子公司中银国际开展投资银行业务，通过全资子公司中银集团保险及中银保险经营保险业务，通过全资子公司中银集团投资从事直接投资和投资管理业务，通过控股中银基金管理有限公司从事基金管理业务，通过中银航空租赁私人有限公司经营飞机租赁业务。

在近百年的发展历程中，中国银行始终秉承追求卓越的精神、稳健经营的理念、客户至上的宗旨、诚信为本的传统和严谨细致的作风，得到了业界和客户的广泛认可和赞誉，树立了卓越的品牌形象。２０１０年度，中国银行被Ｇｌｏｂａｌ Ｆｉｎａｎｃｅ（《环球金融》）评为２０１０年度中国最佳公司贷款银行和最佳外汇交易银行，被Ｅｕｒｏｍｏｎｅｙ（《欧洲货币》）评为２０１０ 年度房地产业“中国最佳商业银行”，被英国《金融时报》评为最佳私人银行奖，被Ｔｈｅ Ａｓｓｅｔ（《财资》）评为中国最佳贸易融资银行，被Ｆｉｎａｎｃｅ Ａｓｉａ（《金融亚洲》）评为中国最佳私人银行、中国最佳贸易融资银行，被《２１世纪经济报道》评为亚洲最佳全球化服务银行、最佳企业公民、年度中资优秀私人银行品牌。面对新的历史机遇，中国银行将积极推进创新发展、转型发展、跨境发展，向着国际一流银行的战略目标不断迈进。

（二）基金托管部门及主要人员情况

中国银行于１９９８年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念，中国银行于２００５年３月２３日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部，下设覆盖集合类产品、机构类产品、全球托管产品、投资分析及监督服务、风险管理与内控、核算估值、信息技术、资金和证券交收等各层面的多个团队，现有员工１２０余人。另外，中国银行在重点分行已开展托管业务。

目前，中国银行拥有证券投资基金、一对多专户、一对一专户、社保基金、保险资产、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、信托资产、年金资产、理财产品、海外人民币基金、私募基金等门类齐全的托管产品体系。在国内，中国银行率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，为各类客户提供个性化的托管服务。２０１０年末中国银行在中国内地托管的资产突破万亿元，居同业前列。

（三）证券投资基金托管情况

截至２０１２年３月末，中国银行已托管大成蓝筹稳健混合、长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优势混合（ＬＯＦ）、大成２０２０生命周期混合、大成优选封闭、大成景宏封闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深３００指数、国泰金鹿保本混合、国泰金鹏蓝筹混合、国泰区位优势股票、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海富通精选贰号混合、海富通收益增长混合、海富通中证１００指数（ＬＯＦ）、华宝兴业大盘精选股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票（ＬＯＦ）、嘉实超短债债券、嘉实成长收益混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深３００指数（ＬＯＦ）、嘉实货币、嘉实稳健混合、嘉实研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、嘉实回报混合、嘉实价值优势股票型、金鹰成份优选股票、金鹰行业优势股票、银河成长股票、易方达平稳增长混合、易方达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳健收益债券、易方达深证１００ＥＴＦ、易方达中小盘股票、易方达深证１００ＥＴＦ联接、万家１８０指数、万家稳健增利债券、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股票、景顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎益股票（ＬＯＦ）、泰信天天收益货币、泰信优质生活股票、泰信蓝筹精选股票、泰信债券增强收益、招商先锋混合、泰达宏利精选股票、泰达宏利集利债券、泰达宏利中证财富大盘指数、华泰柏瑞盛世中国股票、华泰柏瑞积极成长混合、华泰柏瑞价值增长股票、华泰柏瑞货币、华泰柏瑞量化现行股票型、南方高增长股票（ＬＯＦ）、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、国富成长动力股票、宝盈核心优势混合、招商行业领先股票、东方核心动力股票、华安行业轮动股票型、摩根士丹利华鑫强收益债券型、诺德中小盘股票型、民生加银稳健成长股票型、博时宏观回报债券型、易方达岁丰添利债券型、富兰克林国海中小盘股票型、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接、上证中小盘交易型开放式指数、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接、长城中小盘成长股票型、易方达医疗保健行业股票型、景顺长城稳定收益债券型、上证１８０金融交易型开放式指数、国泰上证１８０金融交易型开放式指数证券投资基金联接、诺德优选３０股票型、泰达宏利聚利分级债券型、国联安优选行业股票型、长盛同鑫保本混合型、金鹰中证技术领先指数增强型、泰信中证２００指数、大成内需增长股票型、银华永祥保本混合型、招商深圳电子信息传媒产业（ＴＭＴ）５０交易型开放式指数、招商深证ＴＭＴ５０交易型开放式指数证券投资基金联接、嘉实深证基本面１２０交易型开放式指数证券投资基金联接、深证基本面１２０交易型开放式指数、上证１８０成长交易型开放式指数、华宝兴业上证１８０成长交易型开放式指数证券投资基金联接、易方达资源行业股票型、华安深证３００指数、嘉实信用债券型、平安大华行业先锋股票型、华泰柏瑞信用增利债券型、泰信中小盘精选股票型、海富通国策导向股票型、中邮上证３８０指数增强型、泰达宏利中证５００指数分级、长盛同禧信用增利债券型、银华中证内地资源主题指数分级、平安大华深证３００指数增强型、嘉实安心货币市场、上投摩根健康品质生活股票型、工银瑞信睿智中证５００指数分级、招商优势企业灵活配置混合型、国泰中小板３００成长交易型开放式指数、国泰中小板３００成长交易型开放式指数证券投资基金联接、景顺长城优信增利债券型、诺德周期策略股票型、长盛电子信息产业股票型、诺安中证创业成长指数分级、嘉实海外中国股票（ＱＤＩＩ）、银华全球优选（ＱＤＩＩ－ＦＯＦ）、长盛环球景气行业大盘精选股票型（ＱＤＩＩ）、华泰柏瑞亚洲领导企业股票型（ＱＤＩＩ）、信诚金砖四国积极配置（ＱＤＩＩ）、 海富通大中华精选股票型（ＱＤＩＩ）、招商标普金砖四国指数（ＬＯＦ－ＱＤＩＩ）、华宝兴业成熟市场动量优选（ＱＤＩＩ）、大成标普５００等权重指数（ＱＤＩＩ）、长信标普１００等权重指数（ＱＤＩＩ）、博时抗通胀增强回报（ＱＤＩＩ）、华安大中华升级股票型（ＱＤＩＩ）、信诚全球商品主题（ＱＤＩＩ）、上投摩根全球天然资源股票型、工银瑞信中国机会全球配置股票型（ＱＤＩＩ）等１４７只证券投资基金，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。

（四）托管业务的内部控制制度

中国银行开办各类基金托管业务均获得相应的授权，并在辖内实行业务授权管理和从业人员核准资格管理。中国银行自１９９８年开办托管业务以来严格按照相关法律法规的规定以及监管部门的监管要求，以控制和防范基金托管业务风险为主线，制定并逐步完善了包括托管业务授权管理制度、业务操作规程、员工职业道德规范、保密守则等在内的各项业务管理制度，将风险控制落实到每个工作环节；在敏感部位建立了安全保密区和隔离墙，安装了录音监听系统，以保证基金信息的安全；建立了有效核对和监控制度、应急制度和稽查制度，保证托管基金资产与银行自有资产以及各类托管资产的相互独立和资产的安全；制定了内部信息管理制度，严格遵循基金信息披露规定和要求，及时准确地披露相关信息。

最近一年内，中国银行的基金托管业务部门及其高级管理人员无重大违法违规行为，未受到中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。

（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。

三、相关服务机构

（一）销售机构及联系人

１、直销机构：大成基金管理有限公司

名称：大成基金管理有限公司

住所：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦３２层

办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦３２层

法定代表人：张树忠

电话：０７５５－８３１８３３８８

传真：０７５５－８３１９９５８８

联系人：王肇栋

公司网址：ｗｗｗ．ｄｃｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ

大成基金客户服务热线：４００－８８８－５５５８（免长途固话费）

大成基金管理有限公司现分别在深圳、北京、上海设有投资理财中心，并在武汉分公司开通了直销业务：

（１）大成基金深圳投资理财中心

地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦３２层

联系人：瞿宗怡

电话：０７５５－８３１９５２３６

传真：０７５５－８３１９５２２９／３９

（２）大成基金北京投资理财中心

地址：北京市东城区东直门南大街５号中青旅大厦１０５－１０６室

联系人：陈丹丹

电话：０１０－８５２５２３４５／４６、０１０－５８１５６１５２／５３

传真：０１０－５８１５６３１５／２３

（３）大成基金上海投资理财中心

地址：上海市浦东新区陆家嘴东路１６１号１０１室

联系人：徐舲

电话：０２１－６２１８５３７７／６２１８５２７７／６３５１３９２５／６２１７３３３１

传真：０２１－６３５１３９２８／６２１８５２３３

（４）大成基金管理有限公司武汉分公司

地址：湖北省武汉市新华路２１８号浦发银行大厦１５楼

联系人：肖利霞

联系电话：０２７－８５５５２８８９

传真：０２７－８５５５２８６０

２、代销机构

（１）中国银行股份有限公司

注册地址：北京西城区复兴门内大街１号

法定代表人：肖钢

客服电话：９５５６６

联系人：王娟

电话：０１０－６６５９４９０９

传真：０１０－６６５９４９４２

网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

（２）中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号

法定代表人：蒋超良

客服电话：９５５９９

联系人：滕涛

电话：０１０－８５１０９２１９

传真：０１０－８５１０９２１９

网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

（３）中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街２５号

办公地址：北京市西城区闹市口大街１号长安兴融中心１号楼

法定代表人：王洪章

联系人：王琳

电话：０１０－６７５９６０８４

传真：０１０－６６２７５６５４

客服电话：９５５３３

网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

（４）中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

法定代表人：姜建清

客服电话：９５５８８

电话：０１０－６６１０７９００

传真：０１０－６６１０７９１４

网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５）交通银行股份有限公司

办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

法定代表人：胡怀邦

客服电话：９５５５９

联系人：曹榕

电话：０２１－５８７８１２３４

传真：０２１－５８４０８４８３

网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

（６）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号

法定代表人：傅育宁

客服电话：９５５５５

联系人：邓炯鹏

电话：０７５５－８３０７７２７８

传真：０７５５－８３１９５０４９

网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

（７）中国光大银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区太平桥大街２５号中国光大中心

法定代表人：唐双宁

客服电话：９５５９５

联系人：李伟

电话：０１０－６８０９８７７８

传真：０１０－６８５６０３１２

网址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ

（８）上海农村商业银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东大道９８１号

法定代表人：胡平西

客服电话：０２１－９６２９９９

电话：０２１－３８５７６９８５

传真：０２１－５０１０５１２４

联系人：周睿

网址：ｗｗｗ．ｓｈｒｃｂ．ｃｏｍ

（９）北京农村商业银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门内大街４１０号

法定代表人：乔瑞

联系人：刘雨喻

联系电话：０１０－６３２２９４８２

传真：０１０－６６５０６１６３

客服电话：９６１９８

网址：ｗｗｗ．ｂｊｒｃｂ．ｃｏｍ

（１０）平安银行股份有限公司

注册地址：中国深圳市深南中路１０９９号

法定代表人：孙建一

电话：０７５５－２２１９７８７４

传真：０７５５－２２１９７７０１

联系人：蔡宇洲

客户服务热线：０７５５－９６１２０２、４００６６９９９９９

网址：ｗｗｗ．１８ｅｂａｎｋ．ｃｏｍ

（１１）广发银行股份有限公司

注册地址：广州市越秀区东风东路７１３号

法定代表人：李若虹

客服电话：９５５０８

电话：０２０－８７３１０８８８

网址：ｗｗｗ．ｇｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１２）杭州银行股份有限公司

地址：杭州市凤起路４３２号

法定代表人：马时雍

联系人：严峻

电话：０５７１－８５１０８１９５

传真：０５７１－８５１０６５７６

客服电话：０５７１－９６５２３、４００８８８８５０８

网址：ｗｗｗ．ｈｚｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１３）深圳发展银行股份有限公司

办公地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦

法定代表人：肖遂宁

客服电话：９５５０１

联系人：周勤

电话：０７５５－８２０８８８８８－８８１１

传真：０７５５－８２０８０７１４

网址：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１４）江苏银行股份有限公司

地址：南京市洪武北路５５号

法定代表人：黄志伟

联系人：田春慧

客户服务电话：９６０９８、４００－８６－９６０９８

电话：０２５－５８５８８１６７

传真：０２５－５８５８８１６４

网址：ｗｗｗ．ｊｓｂｃｈｉｎａ．ｃｎ

（１５）东莞银行股份有限公司

注册地址：东莞市运河东一路１９３号

法定代表人：廖玉林

联系人：胡昱

电话：０７６９－２２１１９０６１

传真：０７６９－２２１１７７３０

客服电话：９６２２８

网址：ｗｗｗ．ｄｏｎｇｇｕａｎｂａｎｋ．ｃｎ

（１６）上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号

办公地址：上海市中山东一路１２号

法定代表人：吉晓辉

联系人：倪苏云

客服热线：９５５２８

电话：０２１－６１６１８８８８

传真：０２１－６３６０４１９９

网址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１７）温州银行股份有限公司

注册地址：温州市车站大道华海广场１号楼

办公地址：温州市车站大道１９６号

法定代表人：邢增福

联系人：林波

电话：０５７７－８８９９００８２

传真：０５７７－８８９９５２１７

客户服务热线：０５７７－９６６９９

网址： ｗｗｗ．ｗｚｂａｎｋ．ｃｎ

（１８）浙商银行股份有限公司

注册地址：杭州市庆春路２８８号（办公地址同注册地址）

法定代表人：张达洋

联系人：吴强

客户服务热线：９５１０５６６５

电话：０５７１－８７６５９１６７

传真：０５７１－８７６５９１８８

网址：ｗｗｗ．ｃｚｂａｎｋ．ｃｏｍ

（１９）渤海银行股份有限公司

注册地址：天津市河西区马场道２０１－２０５号

法定代表人：刘宝凤

客服电话：４００－８８８－８８１１

联系人：王宏

电话：０２２－５８３１６６６６

传真：０２２－５８３１６２５９

网址：ｗｗｗ．ｃｂｈｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２０）北京银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街甲１７号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号

法定代表人：闫冰竹

联系人：王曦

电话：０１０－６６２２３５８４

传真：０１０－６６２２６０４５

客户服务电话：９５５２６

公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２１）华夏银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街２２号

办公地址：北京市东城区建国门内大街２２号

客服电话：９５５７７

法定代表人：吴建

联系人：董金

电话：０１０－８５２３８４４１

传真：０１０－８５２３８６８０

网址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２２）兴业银行股份有限公司

办公地址：福州市五一中路元洪大厦２５层

法定代表人：高建平

电话：０２１－６２６７７７７７

传真：０２１－６２５６９０７０

联系人：潘玲

客户服务电话：９５５６１

网址：ｗｗｗ．ｃｉｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２３）洛阳银行股份有限公司

注册地址：洛阳市洛龙区开元大道２５６号

办公地址：洛阳市洛龙区开元大道２５６号

客服电话：０３７９－９６６９９

法定代表人：王建甫

联系人：胡艳丽

电话：０３７９－６５９２１９７７

传真：０３７９－６５９２１８５１

网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｌｕｏｙａｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２４）张家港农村商业银行股份有限公司

注册地址：张家港市杨舍镇人民中路６６号

法定代表人：王自忠

客服电话：０５１２－９６０６５

联系人：郭剑鸣

电话：０５１２－５６９６８０６１

传真：０５１２－５８２３６３７０

网址： ｗｗｗ．ｚｒｃｂａｎｋ．ｃｏｍ

（２５）深圳农村商业银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南东路３０３８号合作金融大厦

法定代表人：李伟

电话：０７５５－２５１８８３７１ ０７５５－２５１８８６１１

传真：０７５５－２５１８８７８５

联系人：曾明 宋永成

客户服务电话： ９６１２００

网址：ｗｗｗ．９６１２００．ｎｅｔ

（２６）青岛银行股份有限公司

地址：青岛市市南区香港中路６８号华普大厦

法定代表人：张广鸿

联系人：滕克

客服电话：９６５８８（青岛）、４００－６６－９６５８８（全国）

网址：ｗｗｗ．ｑｄｃｃｂ．ｃｏｍ

（２７）宁波银行股份有限公司

注册地址：宁波市江东区中山东路２９４号

法定代表人：陆华裕

联系人：胡技勋

电话：０２１－６３５８６２１０

传真：０２１－６３５８６２１５

客服电话： ９６５２８（宁波、杭州、南京、深圳、苏州、温州）、９６２５２８（北京、上海）

网址：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２８）中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区正义路４号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号

法定代表人：董文标

客服电话：９５５６８

联系人：董云巍

电话：０１０－５８３５１６６６－８１５５

传真：０１０－８３９１４２８３

网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２９）哈尔滨银行股份有限公司

住所：哈尔滨市道里区尚志大街１６０号

办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街１６０号

法人：郭志文

联系人：王超

联系电话：０４５１－８６７７９００７

传真：０４５１－８６７７９００７

客服电话：９５５３７

公司网址：ｗｗｗ．ｈｒｂｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３０） 大连银行股份有限公司

注册地址：大连市中山区中山路８８号天安国际大厦４９楼

法定代表人：陈占维

客服电话：４００６６４００９９

联系人：李鹏

电话：０４１１－８２３０８６０２

传真：０４１１－８２３１１４２０

网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｄｌ．ｃｏｍ

（３１）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

法定代表人：万建华

客服电话：９５５２１

联系人：芮敏祺

电话：０２１－３８６７６６６６

传真：０２１－３８６７０１６１

网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

（３２）中信建投股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

法定代表人：王常青

客服电话：４００８８８８１０８

联系人：权唐

电话：０１０－８５１３０５７７

传真：０１０－６５１８２２６１

网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

（３３）国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦六层

法定代表人：何如

客服电话：９５５３６

联系人：齐晓燕

电话：０７５５－８２１３０８３３

传真：０７５５－８２１３３９５２

（３４）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层

法定代表人：宫少林

客服电话：４００８８８８１１１、９５５６５

联系人：林生迎

电话：０７５５－８２９６０２２３

传真：０７５５－８２９４３６３６

网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３５）东北证券股份有限公司

注册地址：长春市自由大路１１３８号

办公地址：长春市自由大路１１３８号

法定代表人：矫正中

客户服务电话：４００６０００６８６

联系人：潘锴

电话：０４３１－８５０９６７０９

网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

（３６）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

法定代表人：顾伟国

客服电话：４００８－８８８－８８８

联系人：李洋

联系电话：０１０－６６５６８０４７

传真：０１０－６６５６８５３６

网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３７）华泰联合证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（０１Ａ、０２、０３、０４）、１７Ａ、１８Ａ、２４Ａ、２５Ａ、２６Ａ

法定代表人：马昭明

客服电话：４００－８８８８－５５５、９５５１３

联系人：盛宗凌

电话：０７５５－８２４９２０００

传真：０７５５－８２４９２９６２

网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ

（３８）申银万国证券股份有限公司

通讯地址：上海市常熟路１７１号

法定代表人：丁国荣

客服电话：０２１－９６２５０５

联系人：黄维琳、曹晔

电话：０２１－５４０３３８８８

传真：０２１－５４０３８８４４

网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ

（３９）东方证券股份有限公司

地址：上海市中山南路３１８号新源广场２号楼２２－２９楼

法定代表人：潘鑫军

客户电话：９５５０３

联系人：吴宇

电话：０２１－６３３２５８８８－３１０８

传真：０２１－６３３２６１７３

网址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４０）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市淮海中路９８号

法定代表人：王开国

客服电话：９５５５３、４００－８８８－８００１

联系人：金芸、李笑鸣

电话：０２１－２３２１９０００

传真：０２１－６３６０２７２２

网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

（４１）中信证券股份有限公司

注册地址：深圳市深南路７０８８号招商银行大厦

法定代表人：王东明

客服电话：０１０－８４５８８８８８

联系人：陈忠

电话：０１０－８４５８８８８８

传真：０１０－８４８６５５６０

网址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

（４２）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

法定代表人：牛冠兴

客服电话：４００８００１００１

联系人：陈剑虹

电话：０７５５－８２８２５５５１

传真：０７５５－８２５５８３５５

网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４３）光大证券股份有限公司

办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

法定代表人：徐浩明

客服电话：４００－８８８－８７８８、９５５２５

联系人：刘晨、李芳芳

电话：０２１－２２１６９０８１

传真：０２１－２２１６９１３４

网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

（４４）中信万通证券有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）

办公地址：青岛市东海西路２８号

法定代表人：张智河

客服电话：０５３２－９６５７７

联系人：吴忠超

电话：０５３２－８５０２２３２６

传真：０５３２－８５０２２６０５

网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４５）东海证券有限责任公司

注册地址：常州延陵西路５９号常信大厦１８楼

法定代表人：朱科敏

客服电话：０５１９－８８１６６２２２、０３７９－６４９０２２６６、０２１－５２５７４５５０

联系人：李涛

电话：０５１９－８８１５７７６１

传真：０５１９－８１５７７６１

网址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４６）中信证券（浙江）有限责任公司

注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层

法定代表人：沈强

客服电话：０５７１－９６５９８

联系人：俞会亮

电话：０５７１－８５７８３７３７

传真：０５７１－８６０６５１６１

网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４７）广州证券有限责任公司

注册地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼十七楼

法定代表人：刘东

客服电话：０２０－９６１３０３

联系人：林洁茹

联系电话：０２０－８７３２２６６８

传真：０２０－８７３２５０３６

网址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４８）平安证券有限责任公司

办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

法定代表人：杨宇翔

客服电话：４００８８１６１６８

联系人：郑舒丽

电话：０７５５－２２６２６３９１

传真：０７５５－８２４００８６２

网址：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

（４９）华泰证券股份有限公司

注册地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

法定代表人：吴万善

客服电话：４００８－８８８－１６８、９５５９７

联系人：舒萌菲

电话：０２５－８４４５７７７７

传真：０２５－８４５７９７６３

网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５０）湘财证券有限责任公司

注册地址：长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼

法定代表人：林俊波

客服电话：４００－８８８－１５５１

联系人：钟康莺

电话：０２１－６８６３４５１８－８５０３

传真：０２１－６８８６５９３８

网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

（５１）国元证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市寿春路１７９号

法定代表人：凤良志

客服电话：４００－８８８－８７７７、９５５７８

联系人：李蔡

电话：０５５１－２２０７１１４

传真：０５５１－２２０７９６５

网址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５２）上海证券有限责任公司

注册地址：上海市西藏中路３３６号

法定代表人：郁忠民

客服电话：０２１－９６２５１８

联系人：王伟力

电话：０２１－５３５１９８８８

传真：０２１－５４６７０４３６

网址：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ

（５３）华安证券有限责任公司

注册地址：安徽省合肥市长江中路３５７号

法定代表人：李工

客服电话：０５５１－９６５１８、４００－８０－９６５１８

联系人：甘霖

电话：０５５１－５１６１８２１

传真：０５５１－５１６１６７２

网址：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ

（５４）兴业证券股份有限公司

注册地址：福建省福州市湖东路９９号标力大厦

法定代表人：兰荣

客户服务电话：４００８８８８１２３

联系人：谢高得

电话：０２１－３８５６５７８５

传真：０２１－３８５６５７８３

网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５５）财通证券有限责任公司

注册地址：杭州市解放路１１１号金钱大厦

法定代表人：沈继宁

客户联系电话：９６３３６、０２１－９６２３３６

联系人：乔骏

电话：０５７１－８７９２５１２９

传真：０５７１－８７９２５１００

网址：ｗｗｗ．ｃｔｓｅｃ．ｃｏｍ

（５６）浙商证券有限责任公司

地址：浙江省杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ座６－７楼

法定代表人：吴承根

联系人：谢项辉

电话：０５７１－８７９０１０５３

客服电话：９６７７７７

网址：ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５７）渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

法定代表人：杜庆平

联系人：王兆权

电话：０２２－２８４５１８６１

传真：０２２－２８４５１８９２

客服电话：４００６５１５９８８

网址：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

（５８）方正证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

法定代表人：雷杰

客服电话：９５５７１

联系人：邵艳霞

电话：０７３１－８５８３２５０７

传真：０７３１－８５８３２２１４

网址：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ

（５９）东莞证券有限责任公司

注册地址：东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼

法定代表人：张运勇

客服电话：０７６９－９６１１３０

联系人：梁健伟

电话：０７６９－２２１１９３４１

传真：０７６９－２２１１６９９９

网址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（６０）瑞银证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层

法定代表人：刘弘

电话：０１０－５８３２８３３７

传真：０１０－５８３２８７４８

联系人：慕丽娜

客户服务电话：４００－８８７－８８２７

网址：ｗｗｗ．ｕｂｓｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ．ｃｏｍ

（６１）宏源证券股份有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号

办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号

法定代表人：冯戎

客户服务电话：４００８０００５６２

联系人：李巍

电话：０１０－８８０８５８５８

传真：０１０－８８０８５１９５

网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

（６２）长城证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

法定代表人：黄耀华

客户服务热线：０７５５－３３６８００００、４００－６６６６－８８８

联系人：高峰

电话：０７５５－８３５１６０９４

传真：０７５５－８３５１６１９９

网址：ｎｅｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ

（６３）国都证券有限责任公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

法定代表人：常喆

客户服务电话：４００－８１８－８１１８

联系人：黄静

电话：０１０－８４１８３３３３

传真：０１０－８４１８３３１１－３３８９

网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

（６４）华林证券有限责任公司

办公地址：珠海市拱北夏湾华平路９６号二层２０２－２０３房

法定代表人：段文清

客服电话：０７５０－３１６０３８８

联系人：杨玲

电话：０７５５－８２７０７８５５

传真：０７５５－８２７０７８５０

网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｌｉｏｎｓ．ｃｏｍ

（６５）国海证券有限责任公司

注册地址：广西南宁市滨湖路４６号

办公地址：广西南宁市滨湖路４６号

客服电话：４００－８８８－８１００（全国）、９６１００（广西）

法定代表人：张雅锋

联系人：覃清芳

电话：０７７１－５５３９２６２

传真：０７７１－５５３９０３３

网址：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（６６）江海证券有限公司

办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号

法人代表：孙名扬

电话：０４５１－８２３３６８６３

客服热线：４００６６６２２８８

联系人：徐世旺

网址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（６７）长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

法定代表人：胡运钊

客户服务热线：９５５７９、４００８－８８８－９９９

联系人：李良

电话：０２７－６５７９９９９９

传真：０２７－８５４８１９００

网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

（６８）恒泰证券股份有限公司

注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号

法人代表：刘汝军

客户服务电话：０４７１－４９６１２５９

联系人：张同亮

电话：０４７１－４９１３９９８

传真：０４７１－４９３０７０７

网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

（６９）国金证券股份有限公司

注册地址：成都市东城根上街９５号

法定代表人：冉云

客户服务电话：４００６６００１０９

联系人：金喆

电话：０２８－８６６９０１２６

传真：０２８－８６６９０１２６

网址：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（７０）中航证券有限公司

注册地址：南昌市抚河北路２９１号

办公地址：南昌市抚河北路２９１号六楼

法定代表人：杜航

客服电话：４００８８６６５６７

联系人：余雅娜

电话：０７９１－６７６８７６３

传真：０７９１－６７８９４１４

网址：ｗｗｗ．ｓｃｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

（７１）爱建证券有限责任公司

地址：上海市南京西路７５８号２３楼

法定代表人：郭林

客服电话：０２１－６３３４０６７８

联系人：陈敏

电话：０２１－３２２２９８８８

传真：０２１－６２８７８７８３

网址：ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ

（７２）英大证券有限责任公司

地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

法定代表人：赵文安

客服电话：０７５５－２６９８２９９３、４００８－６９８－６９８

联系人：王睿

电话：０７５５－８３００７０６９

传真：０７５５－８３００７１６７

网址：ｗｗｗ．ｙｄｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（７３）华西证券有限责任公司

注册地址：四川省成都市陕西街２３９号

法定代表人：杨炯洋

客户服务热线：４００８８８８８１８

联系人：金达勇

电话：０７５５－８３０２５７２３

传真：０７５５－８３０２５９９１

网址：ｗｗｗ．ｈｘ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ

（７４）国联证券股份有限公司

注册地址：江苏省无锡市县前东街１６８号

法定代表人：雷建辉

客服电话：４００８８８５２８８

联系人：徐欣

电话：０５１０－８２８３１６６２

传真：０５１０－８２８３０１６２

网址：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（７５）信达证券股份有限公司

地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

法定代表人：张志刚

客户服务电话：４００８００８８９９

联系人：唐静

联系电话：０１０－６３０８１０００

传真：０１０－６３０８０９７８

公司网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

（７６）华宝证券经纪有限责任公司

地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２３层

法定代表人：陈林

客户服务电话：４００－８２０－９８９８

联系人：徐方亮

电话：０２１－５０１２２２２２

传真：０２１－５０１２２２２０

网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

（７７）广发证券股份有限公司

注册地址：广州市天河北路１８３号大都会广场４３楼

法定代表人：林治海

客服电话：９５５７５

联系人：黄岚

电话：０２０－８７５５５８８８

传真：０２０－８７５５５３０５

网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

（７８）世纪证券有限责任公司

办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２楼

法定代表人：卢长才

客服电话：０７５５－８３１９９５９９

联系人：张婷

电话：０７５５－８３１９９５１１

传真：０７５５－８３１９９５４５

网址：ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ

（７９）中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层－２１层及第０４层０１．０２．０３．０５．１１．１２．１３．１５．１６．１８．１９．２０．２１．２２．２３单元？

办公地址：深圳市福田区益田路６００３号荣超商务中心Ａ栋第０４、１８层至２１层？

法定代表人：龙增来

联系人：刘毅

客户电话：４００ ６００ ８００８

电话：０７５５－８２０２３４４２

传真：０７５５－８２０２６５３９

网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａ－ｉｎｖｓ．ｃｎ 

（８０）中国国际金融有限公司

注册地址：北京市建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层

办公地址：北京市建国门外大街甲６号ＳＫ大厦

法定代表人：李剑阁

联系人：王雪筠

客服电话：０１０－８５６７９２３８、０１０－８５６７９１６９

网址：ｗｗｗ．ｃｉｃｃｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

（８１）齐鲁证券有限公司

办公地址：山东省济南市经十路２０５１８号

法定代表人：李玮

客户服务电话：９５５３８

联系人：吴阳

电话：０５３１－８１２８３９３８

传真：０５３１－８１２８３９００

网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（８２）日信证券有限责任公司

注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路１８号

法定代表人：孔佑杰

联系电话：０１０－８８０８６８３０

联系人：陈韦杉

传真：０１０－６６４１２５３７

网址：ｗｗｗ．ｒｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（８３）华龙证券有限责任公司

注册地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号

法定代表人：李晓安

联系人：李昕田

联系电话：０９３１－８４９０２０８

甘肃省客服电话：９６６６８

网址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ

（８４）财富证券有限责任公司

办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层

法人代表：周晖

客户服务热线：０７３１－８４４０３３１９

联系人：胡智

电话：０７３１－８４７７９５２１

传真：０７３１－８４４０３４３９

网址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ

（８５）华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

法定代表人：黄金琳

客服电话：０５９１－９６３２６

联系人：张腾

电话：０５９１－８７２７８７０１／

传真：０５９１－８７８４１１５０

网址：ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（８６）大通证券股份有限公司

注册地址：大连市中山区人民路２４号

办公地址：大连市沙河口区会展路１２９号大连期货大厦３８－３９层？？？

法定代表人：张智河

联系人：谢立军

电话：０４１１－３９６７３２０２

传真：０４１１－３９６７３２１９

客户服务热线：４００８－１６９－１６９

网址：ｗｗｗ．ｄａｔｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（８７）中原证券股份有限公司

地址：郑州市经三路１５号广汇国际贸易大厦

法定代表人：石保上

客服电话：０３７１－９６７２１８、４００８１３９６６６

联系人：程月艳、耿铭

联系电话：０３７１－６５５８５６７０

联系传真：０３７１－６５５８５６６５

网址：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ

（８８）西南证券股份有限公司

地址：重庆市渝中区临江支路２号合景国际大厦Ａ幢

法定代表人：王珠林

客服电话：４００８０９６０９６

联系人：徐雅筠、杨再巧

网址：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（８９） 山西证券股份有限公司

注册地址：山西省太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼

法定代表人：侯巍

客服电话：０３５１－８６８６８６８

联系人：张治国

电话：０３５１－８６８６７０３

传真：０３５１－８６８６６１９

网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ

（９０）天源证券经济有限公司

注册地址：青海省西宁市长江路５３号汇通大厦六楼

办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦１８楼

法定代表人：林小明

电话：０７５５－３３３３１１８８

传真：０７５５－３３３２９８１５

统一客服电话：４００６５４３２１８

公司网站地址：ｗｗｗ．ｔｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（９１）天风证券有限责任公司

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路２号高科大厦四楼

法定代表人：余磊

联系人：翟璟

联系电话：（０２７）８７６１８８８２、（０２８） ８６７１１４１０

传真：（０２７）８７６１８８６３

公司网站：ｗｗｗ．ｔｆｚｑ．ｃｏｍ

（９２）国盛证券有限责任公司

注册地址：江西省南昌市北京西路８８号江信国际金融大厦

办公地址：江西省南昌市北京西路８８号江信国际金融大厦４楼

法定代表人：曾小普

联系人：徐美云

电话：０７９１－６２８５３３７

传真：０７９１－６２８２２９３

网址：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

（９３）天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

法定代表人：林义相

客服电话：０１０－６６０４５６７８

联系人：潘鸿 、林爽

传真：０１０－６６０４５５００

网址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

（二）注册登记机构

名称：大成基金管理有限公司

住所：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦３２层

办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦３２层

法定代表人：张树忠

电话：０７５５－８３１８３３８８

传真：０７５５－８３１９５２２９

联系人：范瑛

（三）律师事务所和经办律师

律师事务所名称：通力律师事务所

注册地址：上海市浦东南路５２８号上海证券大厦南塔２１楼

办公地址：上海市浦东南路５２８号上海证券大厦南塔２１楼

经办律师：秦悦民、傅轶

电话：０２１－６８８１８１００

传真：０２１－６８８１６８８０

（四）会计师事务所和经办注册会计师

会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦３楼

上海市法人代表：杨绍信

经办注册会计师：汪棣、金毅

电话：０２１－２３２３８８８８

传真：０２１－２３２３８８００

联系人：金毅

四、基金的名称

大成蓝筹稳健证券投资基金

五、基金类型

契约型

六、基金的运作方式

开放式

七、基金的投资目标

通过精选符合本基金投资理念、流动性良好的证券，在控制非系统风险的前提下获取投资收益，同时辅助运用一系列数量分析方法，有效控制系统性风险，实现基金财产的中长期稳定增值。

八、基金的投资方向

本基金的股票投资主要投资于上证１８０指数成分股、深证１００指数成分股以及未来可能入选成分股的股票，并适度投资于新股申购、股票增发申购等。债券投资以国债投资为主，并适度投资于国内依法公开发行、上市的金融债、企业（公司）债（包括可转债）等债券及中国证监会允许投资的其他金融工具。

本基金投资股票比例为基金资产净值的３０％～９５％，投资债券比例为基金资产净值的０％～６５％，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。法律法规另有规定时从其规定。

九、基金的投资策略

１、资产配置策略

本基金利用修正的恒定比例投资组合保险策略（ＣＰＰＩ）来动态调基金中股票、债券和现金的配置比例。其中，股票投资部分的８０％投资于上证１８０指数成分股和深证１００指数成分股。

利用ＣＰＰＩ来动态调整基金资产配置，需要动态确定一些相关的参数：无风险利率、初始股票仓位、风险乘数、修正调整幅度等。一般来说，无风险率采用平均隔夜资金拆借成本。初始股票仓位取决于建仓初期宏观经济环境、市场状况和资金供求情况以及未来的市场预期。因此，我们将深入分析、研究宏观经济环境、市场特征、资金供求状况以及对市场未来做合理预期，在此基础上谨慎做出投资期初的资产配置决策，构建投资期初的股票仓位。而风险乘数则是通过对市场的收益、风险特征所做的数量化分析以及对投资者的风险容忍程度的深入调查后确定的，一般介于２－５之间。

２、行业配置策略

本基金的行业配置采取较为积极的策略，以投资基准的行业权重为基础，以行业研究及比较分析为核心，通过适时增大或降低相应行业的投资权重，使整体投资表现跟上或超越投资基准。基金管理人将根据国家产业政策、行业周期和景气状况、行业发展前景预期、市场行业轮换情况等因素，综合判断行业投资价值，适当加大对处于产业复苏周期、被市场低估、行业景气指数上升、发展前景良好的行业的投资。具体根据基金管理人研究部的行业投资价值评估系统进行。

３、个股选择策略

个股选择策略采用蓝筹成分股优选策略，运用“价值—势头”选股方法，优选出被市场低估并有良好市场表现，处于价值回归阶段的天相２８０指数成分股投资，并采用积极的资产管理方式，以期获得资本的稳健增值。

选股程序：

（１）确定现有成分股和可能进入的股票

以上证１８０指数和深证１００指数成分股作为基础备选股票库；再根据上证１８０指数和深证１００指数编制原则，选出未来可能进入上证１８０指数或深证１００指数成分股并符合本基金投资理念的股票，加入基础备选股票库；

（２）价值选股：

●蓝筹公司主要挑选标准：

▲公司治理结构良好，行为规范，信息透明，注重公众股东利益和投资者关系

▲主营业务鲜明并具有一定的竞争力

▲经营管理能力和市场竞争能力在行业中具有明显优势

▲具备长期持续稳定成长性，预期至少未来两年的主营业务收入和利润增长率高于ＧＤＰ增长率

▲财务状况良好，具备较好的抗风险能力

●由基金管理人内设的研究部公司分析人员根据上述蓝筹公司挑选标准，采用自下而上方式逐个筛选，形成基本面合规备选股票库。

●将基本面合规备选股票库按Ｐ／Ｂ从小到大排序（删除业绩为负的股票），选取前７０％的股票作备选，产生投资备选股票库。

（３）势头选股：

将备选股票按如下公式计算势头，按势头从大到小排序，并参考排序结果形成最终股票组合。

■

Mr为股票交易活跃度，表示为股票最近５个交易日平均换手率除以最近３０个交易日平均换手率。

４、债券投资策略

本基金的债券投资采用完全积极的投资策略，采用利率预测、久期管理、收益率曲线移动策略、相对价值评估、收益率利差策略、套利交易策略以及利用正逆回购进行杠杆操作等积极的投资策略，力求获得超过债券市场的收益。

十、基金的业绩比较基准

由于我国还没有统一指数，我们暂时采用天相投资顾问有限公司编制的天相２８０指数作为股票投资部分的基准，采用中信标普国债指数作为债券投资部分的基准。本基金的业绩比较基准如下：

７０％×天相２８０指数＋３０％×中信标普国债指数

中信国债指数的编制人中信标普指数信息服务有限公司已将“中信国债指数”更名为“中信标普国债指数”，指数的编制方法未发生变动，保持了较好的延续性和连接性。鉴于此，本基金业绩比较基准中对应的指数名称也做相应调整。

十一、基金的风险收益特征

本基金属于较低风险证券投资基金，适于能承受一定风险，追求当期收益和长期资本增值的基金投资者投资。本基金采用大成风险管理系统和基金绩效评估系统，该系统可以完成市场风险管理、压力测试、多因子风险分析、流动性风险控制等多项风险管理功能。

十二、基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１２年６月１９日复核了本基金投资组合报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至２０１２年３月３１日，本报告中所列财务数据未经审计。

（一）报告期末基金资产组合情况

■

（二）报告期末按行业分类的股票投资组合

■

（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细

■

（四）报告期末按券种分类的债券投资组合

■

（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细

■

（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

（八）投资组合报告附注

１、报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

２、本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

３、其他资产构成

■

４、报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

５、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

６、由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。

十三、基金业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

（一）自基金合同生效日（２００４年６月３日）至２０１２年３月３１日以来完整会计年度的基金份额净值增长率以及与同期业绩比较基准收益率的比较：

■

（二）自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动的比较：

大成蓝筹稳健基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图

（２００４年６月３日至２０１２年３月３１日）

■

注：按基金合同规定，本基金自基金合同生效起６个月内为建仓期。依据本基金２００５年８月３１日《关于调整大成蓝筹稳健证券投资基金资产配置比例的公告》，本基金投资股票比例为基金资产净值的３０％～９５％，投资债券比例为基金资产净值的０％～６５％，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％，法律法规另有规定时从其规定。截至报告日本基金的各项投资比例已达到基金合同中规定的各项比例。

十四、费用概览

（一）与基金运作有关的费用

１、基金费用的种类

（１）基金管理人的管理费；

（２）基金托管人的托管费；

（３）基金的证券交易费用；

（４）基金合同生效后的基金信息披露费用；

（５）基金份额持有人大会费用；

（６）基金合同生效后的会计师费和律师费；

（７）按照国家有关规定可以列入的其他费用。

２、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

（１）基金管理人的管理费

基金管理人的基金管理费按基金资产净值的１．５％年费率计提。

在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的１．５％年费率计提。计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×１．５％÷当年天数

Ｈ为每日应计提的基金管理费

Ｅ为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起两日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。

（２）基金托管人的基金托管费

基金托管人的基金托管费按基金资产净值的０．２５％年费率计提。

在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的０．２５％年费率计提。计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×０．２５％÷当年天数

Ｈ为每日应计提的基金托管费

Ｅ为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起５个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。

（３）上述第１款第（３）项至第（７）项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。

３、不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用不得从基金财产中列支。

４、基金管理费和基金托管费的调整

基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。

（二）与基金销售有关的费用

１、申购费用

申购费用是基金销售和服务过程中发生费用，由基金份额持有人承担，按交易金额的一定比例收取，不列入基金财产。

（１）投资者既可以选择申购时交纳申购费用，也可以选择赎回时交纳申购费用。投资者若选择申购时交纳称为前端申购费，投资者若选择在赎回时交纳则称为后端申购费。

（２）投资者选择交纳前端申购费时，按照申购金额采用比例费率，具体如下表所示：

■

计算公式如下：

净申购金额＝申购金额／（１＋申购费率）

　申购费用＝申购金额－净申购金额

　申购份额＝净申购金额／申购当日基金单位净值

（３）投资者选择后端申购费时，基金申购份额的计算公式为：

申购份数＝申购金额／申购日基金份额净值

交纳的后端申购费按照持有时间采用比例费率，并随持有时间递减，具体计算公式如下：

后端申购费用＝赎回份额×申购申请日的基金份额净值×该部分份额对应的后端申购费率

后端申购费率具体如下表所示：

■

２、赎回费用

本基金的赎回费用按持有期递减，最高不超过赎回总金额的０．５０％；

赎回费用于支付相关手续费后余额归入基金财产，赎回费归入基金财产的比例不得低于赎回费总额的２５％；具体费率如下：

■

基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用和其他相关费用后的余额，计算公式如下：

赎回金额＝赎回份数×申请日基金份额净值

赎回费用＝赎回金额×赎回费率

净赎回金额＝赎回金额－赎回费用－后端申购费用

３、基金管理人可根据市场情况，在不违背有关法律、法规和基金合同规定的情况下调整本基金的申购和赎回费率，调整结果将于前两日内在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。

４、基金管理人可在不违背法律法规规定的情形下，根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以对促销活动范围内的投资者调低基金的费率。

５、基金转换费用

（１）每笔基金转换视为转出基金的一笔基金赎回和转入基金的一笔基金申购。基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用两部分构成。

（２）转入基金时，从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时，每次收取申购补差费用；从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时，不收取申购补差费用。转入基金的申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费率差额进行补差。

（３）转出基金时，如涉及的转出基金有赎回费用，收取该基金的赎回费用。收取的赎回费用２５％归入基金资产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。

（４）投资者可以发起多次基金转换业务，基金转换费用按每笔申请单独计算。

（５）基金管理人可以根据市场情况在不违背有关法律、法规和基金合同的规定之前提下，调整上述收费方式和费率水平，但最迟应于新收费办法开始实施日前２日内在至少一种中国证监会指定媒体上公告。

（三）基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，应按国家税收法律、法规履行其纳税义务。

按照国家现行税收法律、法规规定，个人投资者投资本基金所获增值部分免税，机构投资者投资本基金所获增值部分应按相关规定缴纳企业所得税。

十五、对招募说明书更新部分的说明

本更新的招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，对２０１２年１月１７日公布的《大成蓝筹稳健证券投资基金更新的招募说明书（２０１１第２期）》进行了更新，并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新，主要更新的内容如下：

１．根据最新资料，更新了“三、基金管理人”部分。

２．根据最新资料，更新了“四、基金托管人”部分。

３．根据最新资料，更新了“五、相关服务机构”部分。

４．根据最新数据，更新了“九、基金的投资”部分。

５．根据最新数据，更新了“十、基金的业绩”部分。

６．根据最新情况，更新了“二十一、基金份额持有人服务”。

７．根据最新公告，更新了“二十二、其他应披露的事项”。

８．根据最新情况，更新了“二十三、招募说明书更新部分的说明”。

大成基金管理有限公司

二〇一二年七月十八日

历任基金经理姓名	管理本基金时间
王加英	２００４年０６月０３日—２００６年０１月２０日

序号	项目	金额（元）	占基金总资产的比例（％）
１	权益投资	９，１０９，０５５，０８４．８１	８９．８１
	其中：股票	９，１０９，０５５，０８４．８１	８９．８１
２	固定收益投资	６４１，３８０，０００．００	６．３２
	其中：债券	６４１，３８０，０００．００	６．３２
	资产支持证券	－	０．００
３	金融衍生品投资	－	０．００
４	买入返售金融资产	－	０．００
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	－	０．００
５	银行存款和结算备付金合计	３６５，５５６，５８４．８０	３．６０
６	其他资产	２７，０５８，３３３．８５	０．２７
７	合计	１０，１４３，０５０，００３．４６	１００．００

代码	行业类别	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
Ａ	农、林、牧、渔业	１００，８７３，６４０．３３	１．００
Ｂ	采掘业	６７２，３２７，０１０．３０	６．６４
Ｃ	制造业	５，７２１，３２４，８９６．４２	５６．５５
Ｃ０	食品、饮料	１，３６３，９９８，９９９．８７	１３．４８
Ｃ１	纺织、服装、皮毛	－	０．００
Ｃ２	木材、家具	－	０．００
Ｃ３	造纸、印刷	－	０．００
Ｃ４	石油、化学、塑胶、塑料	７８，４２０，０００．００	０．７８
Ｃ５	电子	４５９，１７１，８６８．９０	４．５４
Ｃ６	金属、非金属	１，０２３，８８２，３６３．００	１０．１２
Ｃ７	机械、设备、仪表	１，００７，６２５，１８９．８１	９．９６
Ｃ８	医药、生物制品	１，７８８，２２６，４７４．８４	１７．６７
Ｃ９９	其他制造业	－	０．００
Ｄ	电力、煤气及水的生产和供应业	６１，２２２．８０	０．００
Ｅ	建筑业	－	０．００
Ｆ	交通运输、仓储业	２，６８７，９００．００	０．０３
Ｇ	信息技术业	４６７，９５７，８２２．３５	４．６３
Ｈ	批发和零售贸易	２３０，０７８，５７４．０８	２．２７
Ｉ	金融、保险业	１，７２２，５１４，９２４．２３	１７．０２
Ｊ	房地产业	１６１，３２０，３１１．７０	１．５９
Ｋ	社会服务业	２９，８３６，０８２．６０	０．２９
Ｌ	传播与文化产业	－	０．００
Ｍ	综合类	７２，７００．００	０．００
	合计	９，１０９，０５５，０８４．８１	９０．０３

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
１	６００５１９	贵州茅台	３，０００，０００	５９０，８８０，０００．００	５．８４
２	０００５３８	云南白药	１１，９７５，５７４	５８９，４３７，７５２．２８	５．８３
３	６００５１８	康美药业	３９，０００，０００	４９５，３００，０００．００	４．９０
４	６０１１６６	兴业银行	３１，００９，３１１	４１３，０４４，０２２．５２	４．０８
５	００２００７	华兰生物	１５，８９４，６１２	３６３，６６８，７２２．５６	３．５９
６	６００２７１	航天信息	１７，７９８，１７１	３２４，９９４，６０２．４６	３．２１
７	６００６９０	青岛海尔	３０，０００，０００	３０８，７００，０００．００	３．０５
８	６０１３９８	工商银行	７１，０００，０００	３０７，４３０，０００．００	３．０４
９	６０００３１	三一重工	２５，０００，００３	３０６，７５０，０３６．８１	３．０３
１０	６００５４９	厦门钨业	７，３００，０００	３００，８３３，０００．００	２．９７

序号	债券品种	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
１	国家债券	２００，０２０，０００．００	１．９８
２	央行票据	４４１，３６０，０００．００	４．３６
３	金融债券	－	０．００
	其中：政策性金融债	－	０．００
４	企业债券	－	０．００
５	企业短期融资券	－	０．００
６	中期票据	－	０．００
７	可转债	－	０．００
８	其他	－	０．００
９	合计	６４１，３８０，０００．００	６．３４

序号	债券代码	债券名称	数量（张）	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
１	１１０１０２２	１１央行票据２２	２，０００，０００	１９３，６２０，０００．００	１．９１
２	１００１０７４	１０央行票据７４	１，５００，０００	１４８，５９０，０００．００	１．４７
３	１１００１８	１１附息国债１８	１，０００，０００	１００，１９０，０００．００	０．９９
４	０９００１５	０９附息国债１５	１，０００，０００	９９，８３０，０００．００	０．９９
５	１００１０６０	１０央行票据６０	１，０００，０００	９９，１５０，０００．００	０．９８

序号	名称	金额（元）
１	存出保证金	２，１２７，７３９．７９
２	应收证券清算款	１０，０７８，０９０．３０
３	应收股利	－
４	应收利息	１４，６０４，５０３．１７
５	应收申购款	２４８，０００．５９
６	其他应收款	－
７	待摊费用	－
８	其他	－
９	合计	２７，０５８，３３３．８５

阶段	净值增 长率①	净值增长率标准差②	业绩比较基准收益率③	业绩比较基准收益率标准差④	①－③	②－④
２００４．０６．０３－２００４．１２．３１	－１．６５％	０．７１％	－１１．７８％	０．９６％	１０．１３％	－０．２５％
２００５．０１．０１－２００５．１２．３１	－２．３４％	０．９３％	－１．６８％	０．９４％	－０．６６％	－０．０１％
２００６．０１．０１－２００６．１２．３１	１２９．０２％	１．４３％	６５．３４％	１．００％	６３．６７％	０．４２％
２００７．０１．０１－２００７．１２．３１	１２７．４０％	１．９５％	１０５．１０％	１．６３％	２２．３％	０．３２％
２００８．０１．０１－２００８．１２．３１	－５８．５５％	２．２０％	－４９．５４％	２．１３％	－９．０１％	０．０７％
２００９．０１．０１－２００９．１２．３１	７１．２３％	１．８１％	６１．８１％	１．４０％	９．４２％	０．４１％
２０１０．０１．０１－２０１０．１２．３１	５．７８％？	１．４１％？	－８．７５％？	１．１１％？	１４．５３％？	０．３０％？
２０１１．０１．０１－２０１１．１２．３１	－２９．６７％	１．２１％	－１７．０７％	０．９２％	－１２．６０％	０．２９％
２０１２．０１．０１－２０１２．０３．３１	２．１０％	１．５１％	３．８１％	１．０６％	－１．７１％	０．４５％
２００４．０６．０３－２０１２．０３．３１	１６９．６７％	１．５８％	８２．７３％	１．３４％	８６．９４％	０．２４％

申购金额Ｍ	费率
Ｍ＜５０万	１．５％
５０万≤Ｍ＜２００万	１．０％
２００万≤Ｍ＜５００万	０．６％
Ｍ≥５００万	１０００元／笔

持有年限	费率
Ｔ＜１年	２．０％
１≤Ｔ＜２年	１．５％
２≤Ｔ＜３年	１．０％
３≤Ｔ＜５年	０．５％
Ｔ≥５	０

持有期	赎回费率
Ｔ＜３６５	０．５％
Ｔ≥３６５	０．２５％