基金管理人：华安基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司

上市地点：深圳证券交易所

上市日期：２０１２年７月２３日

公告日期：２０１２年７月１８日

一、重要声明与提示

华安沪深３００指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）上市交易公告书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第１号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，华安基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人中国建设银行股份有限公司保证本报告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本上市交易公告书未涉及的有关内容，请投资者详细查阅２０１２年５月２９日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》及华安基金管理有限公司网站（ｗｗｗ．ｈｕａａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ）上的《华安沪深３００指数分级证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”）。

二、基金概览

１、基金名称：华安沪深３００指数分级证券投资基金。

２、基金类型：股票型。

３、本基金的基金份额包括华安沪深３００指数分级证券投资基金之基础份额（场内简称“华安３００”，基金代码“１６０４１７”）、华安沪深３００指数分级证券投资基金之Ａ类份额（场内简称“华安３００ Ａ”，基金代码“１５０１０４”）与华安沪深３００指数分级证券投资基金之Ｂ类份额（场内简称“华安３００ Ｂ”，基金代码“１５０１０５”）。其中，华安３００Ａ份额和华安３００Ｂ份额的基金份额配比始终保持１∶１ 的比例不变。

４、本基金的存续期限为不定期。

５、华安３００的申购和赎回：投资者可通过场外或场内两种方式对华安３００份额进行申购与赎回；华安３００Ａ、华安３００Ｂ只上市交易，不接受申购和赎回。

６、份额配对转换：份额配对转换是指华安３００场内份额与华安３００Ａ份额、华安３００Ｂ份额之间的配对转换，包括以下两种方式的配对转换：

（１）分拆

分拆指基金份额持有人将其持有的每２份华安３００场内份额申请转换成１份华安３００Ａ份额与１份华安３００Ｂ份额的行为。

（２）合并

合并指基金份额持有人将其持有的每１份华安３００Ａ份额与１份华安３００Ｂ份额申请转换成２份华安３００场内份额的行为。

７、定期份额折算

每个会计年度的第一个工作日（除基金合同生效日所在会计年度外）为定期份额折算基准日，本基金将对华安３００Ａ份额和华安３００份额进行上一会计年度约定应得收益的定期份额折算。华安３００Ａ份额每个期末的约定应得收益，即华安３００Ａ份额每个会计年度最后一日份额参考净值超出１．０００ 元部分，将被折算为场内华安３００ 份额分配给华安３００Ａ份额持有人。华安３００ 份额持有人持有的每２ 份华安３００ 份额将获得按照１ 份华安３００Ａ份额分配的新增华安３００ 份额。持有场外华安３００ 份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场外华安３００ 份额；持有场内华安３００ 份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场内华安３００ 份额。经过上述份额折算，华安３００Ａ份额的参考净值和华安３００ 份额的基金份额净值将相应调整。有关定期份额折算的具体规定请见本基金招募说明书以及相关公告。

８、不定期份额折算

当华安３００份额的基金份额净值大于或等于２．０００元时，本基金在根据市场情况确定份额折算基准日后将分别对华安３００Ａ份额、华安３００Ｂ份额和华安３００份额进行不定期份额折算，份额折算后本基金将确保华安３００Ａ份额和华安３００Ｂ份额的比例为１：１，份额折算后华安３００Ａ份额、华安３００Ｂ份额和华安３００份额的基金份额净值均调整为１．０００元。

当华安３００Ｂ份额的参考净值小于或等于０．３００元后，本基金在根据市场情况确定份额折算基准日后将分别对华安３００Ａ份额、华安３００Ｂ份额和华安３００份额进行份额折算，份额折算后本基金将确保华安３００Ａ份额和华安３００Ｂ份额的比例为１：１，份额折算后华安３００份额的基金份额净值以及华安３００Ａ份额和华安３００Ｂ份额的参考净值均调整为１．０００元。

有关不定期份额折算的具体规定请见本基金招募说明书以及相关公告。

９、华安３００Ａ与华安３００Ｂ的终止运作：经基金份额持有人大会决议通过，华安３００Ａ与华安３００Ｂ可申请终止运作。该基金份额持有人大会决议须经本基金所有份额以特别决议的形式表决通过，即须经参加基金份额持有人大会的华安３００、华安３００Ａ与华安３００Ｂ各自的基金份额持有人或其代理人所持华安３００、华安３００Ａ与华安３００Ｂ各自表决权的２／３以上（含２／３）通过方为有效。

１０、基金份额总额：截至２０１２年７月１６日，本基金的基金份额总额为６０７，３１３，８５７．９９份，其中，华安３００为２１２，７３４，０２５．９９份，华安３００Ａ为１９７，２８９，９１６．００份，华安３００Ｂ为１９７，２８９，９１６．００份。

１１、基金份额净值：截至２０１２年７月１６日，华安３００的基金份额净值为０．９９９元，华安３００Ａ的基金份额净值为１．００４元，华安３００Ｂ的基金份额净值为０．９９４元。

１２、本次上市交易的两类基金份额总额：华安３００Ａ份额１９７，２８９，９１６．００份，华安３００Ｂ份额１９７，２８９，９１６．００份

１３、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所

１４、上市交易日期：２０１２年７月２３日

１５、基金管理人：华安基金管理有限公司

１６、基金托管人：中国建设银行股份有限公司

１７、本次上市交易的基金份额注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司

三、基金的募集与上市交易

（一）本基金上市前基金募集情况

１、基金募集申请的核准机构和核准文号：中国证监会证监许可［２０１２］２７８号文

２、基金运作方式：契约型开放式

３、基金合同期限：不定期

４、发售日期：２０１２年６月１日至２０１２年６月１８日

５、发售价格：１．００ 元人民币

６、发售方式：本基金通过场外、场内两种方式公开发售

７、发售机构（排名不分先后）

（１）场外销售机构

直销机构：华安基金管理有限公司

代销银行：中国建设银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、上海银行股份有限公司

代销券商：中信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、华龙证券有限责任公司、德邦证券有限责任公司、中航证券有限公司、国盛证券有限责任公司、财通证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、广州证券有限责任公司、中国中投证券有限责任公司、中山证券有限责任公司。

（２）场内销售机构

具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位。本基金募集结束前获得基金代销资格的深圳证券交易所会员单位可通过深圳证券交易所系统办理本基金的场内认购业务。具体名单可在深圳证券交易所网站查询，本基金管理人不就此事项进行公告。

８、验资机构名称：普华永道中天会计师事务所有限公司

９、募集资金总额及入账情况

本次募集的有效认购总户数为２，９３２户，净认购金额（不含认购费）为６０７，２２１，７９３．６０ 元人民币，有效认购款项在基金合同生效前产生的利息为９２，０６４．３９ 人民币，共计６０７，３１３，８５７．９９ 元。本次募集所有资金已于 ２０１２年６月２５日全额划入本基金在基金托管人中国建设银行股份有限公司开立的基金托管账户。

１０、基金合同生效日：２０１２年６月２５日

１１、基金合同生效日的基金份额总额：６０７，３１３，８５７．９９份

（二）本基金的日常申购、赎回情况

本基金管理人将于２０１２年７月２３日起开始办理本基金的申购和赎回业务，具体业务办理时间等情况在开放申购和赎回业务公告中规定。

（三）基金上市交易的主要内容

１、基金上市交易的核准机构和核准文号：深圳证券交易所深证上［２０１２］２３５号。

２、上市交易日期：２０１２年７月２３日。

３、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所。投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金交易。

４、本次上市交易的基金份额场内简称：华安３００Ａ、华安３００Ｂ。

５、本次上市交易的基金份额交易代码：华安３００Ａ为１５０１０４；华安３００Ｂ为１５０１０５。

６、本次上市交易的基金份额总额：华安３００Ａ为１９７，２８９，９１６．００份；华安３００Ｂ为１９７，２８９，９１６．００份。

７、基金资产净值的披露：基金管理人每个开放日（Ｔ 日）对基金资产估值。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人在 Ｔ日内将经过基金托管人复核的基金净值传给深交所，由深交所于Ｔ＋１日通过行情系统揭示Ｔ日基金份额净值。根据《基金法》，开放式基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此基金管理人对公布的基金净值负责。

８、未上市交易份额的流通规定：未上市交易的份额登记在中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册登记系统基金份额持有人的开放式基金账户下，基金份额持有人将其转托管至深圳证券交易所场内（即中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系统）后，根据基金合同配对转换的规定申请将份额分拆成华安３００Ａ和华安３００Ｂ后，即可上市流通。

四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人

（一）场内基金份额持有情况（截至２０１２年７月１６日）

本基金持有人户数为２，９３２户，平均每户持有的基金份额为２０７，１３２．９７份；华安３００Ａ份额为２，２３７户，平均每户持有的基金份额为８８，１５４．５６份；华安３００Ｂ份额为２，２３７户，平均每户持有的基金份额为８８，１５４．５６份。

（二）场内基金份额持有人结构（截至２０１２年７月１６日）

１、场内机构投资者持有的本次上市交易的华安３００Ａ份额６０，０６３，１０１．００份，占比３０．４４４１％；场内个人投资者持有的本次上市交易的华安３００Ａ份额１３７，２２６，８１５．００份，占比６９．５５５９％；

２、场内机构投资者持有的本次上市交易的华安３００Ｂ份额６０，０６３，０９８．００份，占比３０．４４４１％；场内个人投资者持有的本次上市交易的华安３００Ｂ份额１３７，２２６，８１８．００份，占比６９．５５５９％；

（三）场内华安３００Ａ份额前十名持有人情况（截至２０１２年７月１６日）

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（四）场内华安３００Ｂ份额前十名持有人情况（截至２０１２年７月１６日）

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注：以上信息依据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的持有人信息编制。由于四舍五入的原因，占场内总份额比例分项之和与合计可能有尾差。

五、基金主要当事人简介

（一）基金管理人

１、名称：华安基金管理有限公司

２、法定代表人：李勍

３、总经理：李勍

４、注册资本：１．５亿元人民币

５、住所：上海市浦东新区世纪大道８号，上海国金中心二期３１、３２层

６、办公地址：上海市浦东新区世纪大道８号，上海国金中心二期３１、３２层

７、批准设立机关及设立批准文号：中国证监会证监基金字【１９９８】２０号

８、工商登记注册的法人营业执照文号：３１００００００００６２０７１

９、经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其它业务。

１０、股权结构

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１１、内部组织结构及职能

公司按照建立和完善公司治理结构的要求，设立董事会和监事会。

董事会决定公司的战略规划，强化各项审计稽核监察职能，充分保障公司基金持有人的利益，为公司的健康发展提供最佳的资源支持，并且为保护基金持有人的利益提供最佳保障。董事会由九名董事组成，其中五家股东单位分别推荐一名董事，公司管理层推荐一名，另三名为独立董事。独立董事人数占董事会总人数的１／３，超过单一股东派出的董事人数。董事会下设风险控制、战略规划和人事薪酬等三个专业委员会。

监事会由八名监事组成，其中三名监事为公司职工代表，由公司职工民主选举和罢免。其余成员由股东会选举和罢免。监事会向股东会负责，并向股东会汇报工作情况。

公司实行董事会领导下的总经理负责制。总经理全面负责公司的经营管理。

公司组织架构以公司发展战略为导向而建立，主要采用管理扁平、分工明确的职能制结构，新增业务部分（如财富管理中心）采用灵活高效的事业部制，设有投资研究、市场营销、运营及后台、风险控制等四大板块共25个部门以及1个香港全资子公司。公司组织架构如下图所示：

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１２、人员情况：

截至２０１２年３月３１日，公司目前共有员工２９７人，主要来自国内外证券公司等金融机构，其中８０．１％以上具有三年证券业或五年金融业从业经历，具有丰富的实际操作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。公司业务由投资与研究、营销、后台支持等三个业务板块组成。

１３、信息披露负责人：冯颖

电话：（０２１）３８９６９７２０

１４、基金管理业务情况简介：

截至２０１２年３月３１日，华安基金管理有限公司旗下共管理２只封闭式基金和２５只开放式基金，资产规模达７４４．８９亿元人民币。旗下管理的基金包括：华安安信封闭、华安安顺封闭、华安创新混合、华安中国Ａ股增强指数、华安现金富利货币、华安宝利配置混合、华安宏利股票、华安上证１８０ＥＴＦ、华安中小盘成长股票、华安策略优选股票、华安稳定收益债券、华安核心股票、华安强化收益债券、华安上证１８０ＥＴＦ联接、华安动态灵活配置混合、华安行业轮动股票、华安香港精选股票（ＱＤＩＩ）、华安上证龙头ＥＴＦ、华安上证龙头ＥＴＦ联接、华安稳固收益债券、华安升级主题股票、华安大中华升级股票（ＱＤＩＩ）、华安可转债债券、华安深证３００指数ＬＯＦ、华安信用四季红债券、华安科技动力股票、华安标普全球石油指数（ＱＤＩＩ－ＬＯＦ）。

１５、本基金基金经理

牛勇先生，复旦大学经济学硕士，ＦＲＭ（金融风险管理师），７ 年证券、金融从业经历，曾在泰康人寿保险股份有限公司从事研究工作。２００８ 年５ 月加入华安基金管理有限公司后任风险管理与金融工程部高级金融工程师。２００９ 年７ 月３ 日至２０１０年９ 月２ 日担任华安中国Ａ 股增强指数证券投资基金的基金经理助理；２０１０ 年６ 月１８ 日起至今担任上证１８０交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；２０１０ 年９ 月２ 日起至今担任华安ＭＳＣＩ中国Ａ 股指数增强型证券投资基金的基金经理；２０１０ 年１１ 月１８日起至今担任上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金；２０１０ 年１１ 月１８日起至今担任华安上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。

张昊先生，密歇根大学金融工程硕士，４年证券、基金行业从业经历。曾在美国Ｔｒａｆｅｌｅｔ Ｄｅｌｔａ Ｆｕｎｄｓ担任量化分析师、风险对冲管理师等职。２００９年６月加入华安基金管理有限公司后任风险管理与金融工程部高级金融工程师。

（二）基金托管人

１、名称：中国建设银行股份有限公司

２、法定代表人：王洪章

３、注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元

４、住所：北京市西城区金融大街２５号

５、专门基金托管部门负责人及人员情况：中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、ＱＦＩＩ托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等１２个职能处室、团队，现有员工１３０余人。自２００８年以来中国建设银行托管业务持续通过ＳＡＳ７０审计，并已经成为常规化的内控工作手段。

杨新丰，投资托管服务部副总经理（主持工作），曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

纪伟，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

张军红，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

６、信息披露负责人：尹东

电话：（０１０）６７５９５００３

７、托管业务情况简介：作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、ＱＦＩＩ、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至２０１１年１２月３１日，中国建设银行已托管２２４只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。２０１１年，中国建设银行以总分第一的成绩被国际权威杂志《全球托管人》评为２０１１年度“中国最佳托管银行”；并获和讯网２０１１年中国“最佳资产托管银行”奖。

（三）基金验资机构

１、名称：普华永道中天会计师事务所有限公司

２、住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼

３、办公地址：上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼

４、法定代表人：杨绍信

５、电话：（０２１）２３２３８８８８

６、传真：（０２１）２３２３８８００

７、联系人：金毅

８、经办注册会计师：汪棣、金毅

六、基金合同摘要

详见本公告书附件。

七、基金财务状况

深圳证券交易所在华安沪深３００指数分级证券投资基金认购期间未收取任何费用，其他各基金销售机构根据本基金招募说明书设定的费率或佣金比率收取认购费。

本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。

华安沪深３００指数分级证券投资基金截至２０１２年７月１６日资产负债表如下：

单位：人民币元

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注：报告截止日２０１２年７月１６日，华安３００份额净值为０．９９９，份额数为２１２，７３４，０２５．９９。华安３００Ａ份额净值为１．００４，份额数为１９７，２８９，９１６．００。华安３００Ｂ份额净值为０．９９４，份额数为１９７，２８９，９１６．００。

八、基金投资组合

截至２０１２年７月１６日，本基金的投资组合情况如下：

（一）期末（２０１２年７月１６日）基金资产组合情况

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（二）期末（２０１２年７月１６日）指数投资按行业分类的股票投资组合

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注：由于四舍五入原因，公允价值占基金资产净值比例分项之和与合计可能有尾差。

（三）期末（２０１２年７月１６日）积极投资按行业分类的股票投资组合

本基金本期末未持有积极投资部分股票。

（四）期末（２０１２年７月１６日）指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细

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（五）期末（２０１２年７月１６日）积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票明细

本基金本期末未持有积极投资股票。

（六）期末（２０１２年７月１６日）按券种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

（七）期末（２０１２年７月１６日）按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细

本基金本报告期末未持有债券。

（八） 期末（２０１２年７月１６日）按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

（九） 期末（２０１２年７月１６日）按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

（十）投资组合报告附注

１ 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的，在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。

２ 本基金投资前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

３ 其他各项资产构成

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４ 期末（２０１２年７月１６日）持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末没有处于转股期的可转换债券。

５ 期末（２０１２年７月１６日）前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

九、重大事件揭示

华安沪深３００指数分级证券投资基金基金合同已于 ２０１２年６月２５日正式生效，基金管理人已于２０１２年６月２６日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登华安沪深３００指数分级证券投资基金基金合同生效公告。

十、基金管理人承诺

基金管理人就基金上市交易之后履行管理人职责做出以下承诺：

（一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、基金合同的规定，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。

（二）真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件，披露所有对基金份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、证券交易所的监督管理。

（三）在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清。

十一、基金托管人承诺

基金托管人就本基金上市交易后履行托管人职责做出如下承诺：

（一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、《基金合同》的规定，以诚实信用、勤勉尽责的原则安全保管基金财产。

（二）根据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关法律法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金申购赎回对价的复核、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金费用的支付、基金申购与赎回过程中的组合证券交割、现金替代和现金差额的划付、基金收益分配、基金的融资条件等行为的合法性、合规性进行监督和核查。

基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关法律法规规定的行为，将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后将及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人将报告中国证监会。

基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，将立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。

十二、基金上市推荐人意见

本基金无上市推荐人。

十三、备查文件目录

（一）中国证监会核准华安沪深３００指数分级证券投资基金募集的文件

（二）《华安沪深３００指数分级证券投资基金基金合同》

（三）《华安沪深３００指数分级证券投资基金托管协议》

（四）《华安沪深３００指数分级证券投资基金招募说明书》

（五）法律意见书

（六）基金管理人业务资格批件、营业执照

（七）基金托管人业务资格批件、营业执照

（八）中国证监会要求的其他文件

备查文件存放地点为基金管理人、基金托管人的住所；投资者如需了解详细的信息，可向基金管理人、基金托管人申请查阅。

附件：基金合同摘要

一、基金合同当事人及权利义务

１．基金管理人

名称：华安基金管理有限公司

住所：上海浦东新区世纪大道８号，上海国金中心二期３１、３２层

办公地址：上海浦东新区世纪大道８号，上海国金中心二期３１、３２层

邮政编码：２００１２０

法定代表人：李勍

成立时间：１９９８年６月４日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【１９９８】２０号

组织形式：有限责任公司

注册资本：１．５亿元

存续期间：持续经营

２．基金托管人

名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）

住所：北京市西城区金融大街２５号

办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

邮政编码：１０００３３

法定代表人：王洪章

成立时间：２００４年９月１７日

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［１９９８］１２号

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务

组织形式：股份有限公司

注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元

存续期间：持续经营

３．基金份额持有人

投资人自依基金合同、招募说明书取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同当事人，直至其不再持有本基金的基金份额，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的完全承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。

投资人购买本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，投资人自依据基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人。基金份额持有人作为当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。

华安沪深３００Ａ份额、华安沪深３００Ｂ份额、华安沪深３００份额持有人持有的每一份基金份额按基金合同约定仅在其份额类别内拥有同等的权益。

４．基金管理人的权利

根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的权利为：

（１）自本基金合同生效之日起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金财产；

（２）依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；

（３）发售基金份额；

（４）依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

（５）在符合有关法律法规和交易所规则的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、转托管等业务的规则，在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整基金的除调高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费方式；

（６）根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；

（７）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理华安沪深３００份额的申购和赎回申请；

（８）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券；

（９）自行担任或选择、更换注册登记机构，获取基金份额持有人名册，并对注册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查；

（１０）选择、更换代销机构，并依据基金销售服务代理协议和有关法律法规，对其行为进行必要的监督和检查；

（１１）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；

（１２）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

（１３）依法召集基金份额持有人大会；

（１４）法律法规和基金合同规定的其他权利。

５．基金管理人的义务

根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的义务为：

（１）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

（２）办理基金备案手续；

（３）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；

（４）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

（５）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；

（６）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

（７）依法接受基金托管人的监督；

（８）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

（９）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；

（１０）按规定受理华安沪深３００份额申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

（１１）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（１２）编制季度、半年度和年度基金报告；

（１３）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

（１４）保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；

（１５）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

（１６）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（１７）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

（１８）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

（１９）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（２０）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（２１）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

（２２）按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；

（２３）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；

（２４）执行生效的基金份额持有人大会决议；

（２５）不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；

（２６）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理；

（２７）法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。

６．基金托管人的权利

根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的权利为：

（１）依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；

（２）监督基金管理人对本基金的投资运作；

（３）自本基金合同生效之日起，依法保管基金资产；

（４）在基金管理人更换时，提名新任基金管理人；

（５）根据本基金合同及有关规定监督基金管理人，对于基金管理人违反本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；

（６）依法召集基金份额持有人大会；

（７）按规定取得基金份额持有人名册资料；

（８）法律法规和基金合同规定的其他权利。

７．基金托管人的义务

根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的义务为：

（１）安全保管基金财产；

（２）设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

（３）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；

（４）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

（５）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

（６）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；

（７）保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；

（８）对基金财务会计报告、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

（９）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

（１０）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

（１１）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（１２）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；

（１３）按照规定监督基金管理人的投资运作；

（１４）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（１５）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

（１６）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；

（１７）因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（１８）基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；

（１９）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（２０）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；

（２１）执行生效的基金份额持有人大会决议；

（２２）不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；

（２３）建立并保存基金份额持有人名册；

（２４）法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。

８．基金份额持有人的权利

根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的权利为：

（１）分享基金财产收益；

（２）参与分配清算后的剩余基金财产；

（３）依法转让其持有的华安沪深３００Ａ份额与华安沪深３００Ｂ份额，依法申请赎回其持有的华安沪深３００份额；

（４）按照规定要求召开基金份额持有人大会；

（５）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；

（６）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（７）监督基金管理人的投资运作；

（８）对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；

（９）法律法规和基金合同规定的其他权利。

９．基金份额持有人的义务

根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的义务为：

（１）遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；

（２）交纳基金认购、申购款项及法律法规、基金合同和招募说明书所规定的费用；

（３）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；

（４）不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动；

（５）执行生效的基金份额持有人大会决议；

（６）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人、代销机构以及其他基金份额持有人处获得的不当得利；

（７）法律法规和基金合同规定的其他义务。

１０．本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金财产账户名称而有所改变。

二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

１．基金份额持有人大会由基金份额持有人组成。基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人大会的审议事项应分别由华安沪深３００份额、华安沪深３００Ａ份额、华安沪深３００Ｂ份额的基金份额持有人独立进行表决。基金份额持有人持有的每一基金份额在其对应的份额级别内具有同等的投票权。

２．召开事由

（１）当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理人、基金托管人或者单独或合计持有华安沪深３００份额、华安沪深３００Ａ份额与华安沪深３００Ｂ份额各自份额１０％以上（含１０％，下同）的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）提议时，应当召开基金份额持有人大会：

１）终止基金合同；

２）转换基金运作方式；

３）变更基金类别；

４）变更基金投资目标、投资范围或投资策略（法律法规、中国证监会和基金合同另有规定的除外）；

５）变更基金份额持有人大会程序；

６）更换基金管理人、基金托管人；

７）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但法律法规要求提高该等报酬标准的除外；

８）本基金与其他基金的合并；

９）终止华安沪深３００Ａ份额与华安沪深３００Ｂ份额的运作；

１０）对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；

１１）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。

（２）出现以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同，不需召开基金份额持有人大会：

１）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；

２）在法律法规和本基金合同规定的范围内变更华安沪深３００份额的申购费率、收费方式或调低赎回费率；

３）因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；

４）经中国证监会批准，基金推出新业务或服务；

５）基金管理人、注册登记机构、代销机构在法律法规规定的范围内调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则；

６）标的指数更名或调整指数编制方法；

７）对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；

８）基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；

９）按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

３．召集人和召集方式

（１）除法律法规或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。

（２）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。

（３）单独或合计持有华安沪深３００份额、华安沪深３００Ａ份额与华安沪深３００Ｂ份额各自份额１０％以上的基金份额持有人就同一事项认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开；基金管理人决定不召集，单独或合计持有华安沪深３００份额、华安沪深３００Ａ份额与华安沪深３００Ｂ份额各自份额１０％以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开。

（４）单独或合计持有华安沪深３００份额、华安沪深３００Ａ份额与华安沪深３００Ｂ份额各自份额１０％以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计持有华安沪深３００份额、华安沪深３００Ａ份额与华安沪深３００Ｂ份额各自份额１０％以上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前３０日向中国证监会备案。

（５）基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。

４．召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

（１）基金份额持有人大会的召集人（以下简称“召集人”）负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召开日前３０日在指定媒体公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容：

１）会议召开的时间、地点和出席方式；

２）会议拟审议的主要事项；

３）会议形式；

４）议事程序；

５）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日；

６）代理投票的授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点；

７）表决方式；

８）会务常设联系人姓名、电话；

９）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

１０）召集人需要通知的其他事项。

（２）采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。

（３）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。

５．基金份额持有人出席会议的方式

（１）会议方式

１）基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会、通讯方式开会及法律法规、中国证监会允许的其他方式。

２）现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，如基金管理人或基金托管人拒不派代表出席的，不影响表决效力。

３）通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定进行表决。

４）在法律法规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明，基金份额持有人也可以采用网络、电话或其他方式进行表决，或者采用网络、电话或其他方式授权他人代为出席会议并表决。

５）会议的召开方式由召集人确定，但更换基金管理人和基金托管人必须以现场开会方式召开。

（２）召开基金份额持有人大会的条件

１）现场开会方式

在同时符合以下条件时，现场会议方可举行：

①对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示，全部有效凭证所对应的华安沪深３００份额、华安沪深３００Ａ份额与华安沪深３００Ｂ份额应占权益登记日各自基金份额的５０％以上（含５０％，下同）；

②到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备，到会者出具的相关文件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的注册登记资料相符。

未能满足上述条件的情况下，则召集人可另行确定并公告重新开会的时间（至少应在２５个工作日后）和地点，但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。

２）通讯开会方式

在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行：

①召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在２个工作日内连续公布相关提示性公告；

②召集人按基金合同规定通知基金托管人或／和基金管理人（分别或共同称为“监督人”）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；

③召集人在监督人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书面表决意见，如基金管理人或基金托管人经通知拒不到场监督的，不影响表决效力；

④本人直接出具书面意见和授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的华安沪深３００份额、华安沪深３００Ａ份额与华安沪深３００Ｂ份额占权益登记日各自基金份额的５０％以上；

⑤直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人提交的持有基金份额的凭证、授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与注册登记机构记录相符。

如果开会条件达不到上述的条件，则召集人可另行确定并公告重新表决的时间（至少应在２５个工作日后），且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。

６．议事内容与程序

（１）议事内容及提案权

１）议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容。

２）基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日华安沪深３００份额、华安沪深３００Ａ份额与华安沪深３００Ｂ份额各自基金份额１０％以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。

３）对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：

关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。

程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。

４）单独或合并持有权益登记日华安沪深３００份额、华安沪深３００Ａ份额与华安沪深３００Ｂ份额各自基金份额１０％以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于６个月。法律法规另有规定的除外。

５）基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行修改，应当在基金份额持有人大会召开前３０日及时公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有３０日的间隔期。

（２）议事程序

１）现场开会

在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项，确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，经合法执业的律师见证后形成大会决议。

大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的，其授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的华安沪深３００份额、华安沪深３００Ａ份额与华安沪深３００Ｂ份额各自的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额５０％以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。

召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数量、委托人姓名（或单位名称）等事项。

２）通讯方式开会

在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前３０日公布提案，在所通知的表决截止日期后第２个工作日在公证机关及监督人的监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。如监督人经通知但拒绝到场监督，则在公证机关监督下形成的决议有效。

（３）基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

７．决议形成的条件、表决方式、程序

（１）基金份额持有人所持每一基金份额在其对应的份额级别内享有平等的表决权。

（２）基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

１）一般决议

一般决议须经出席会议的华安沪深３００份额、华安沪深３００Ａ份额与华安沪深３００Ｂ份额的基金份额持有人（或其代理人）各自所持华安沪深３００份额、华安沪深３００Ａ份额与华安沪深３００Ｂ份额表决权的５０％以上通过方为有效，除下列（２）所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过；

２）特别决议

特别决议须经出席会议的华安沪深３００份额、华安沪深３００Ａ份额与华安沪深３００Ｂ份额的基金份额持有人（或其代理人）各自所持华安沪深３００份额、华安沪深３００Ａ份额与华安沪深３００Ｂ份额表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方为有效；涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终止华安沪深３００Ａ份额与华安沪深３００Ｂ份额的运作、终止基金合同必须以特别决议通过方为有效。

（３）基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准或者备案，并予以公告。

（４）采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

（５）基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

（６）基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。

８．计票

（１）现场开会

１）如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与基金管理人、基金托管人授权的一名监督员共同担任监票人；但如果基金管理人和基金托管人的授权代表未出席，则大会主持人可自行选举三名基金份额持有人代表担任监票人。

２）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场公布计票结果。

３）如大会主持人对于提交的表决结果有异议，可以对投票数进行重新清点；如大会主持人未进行重新清点，而出席大会的基金份额持有人或代理人对大会主持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，大会主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。

（２）通讯方式开会

在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监票人在监督人派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证；如监督人经通知但拒绝到场监督，则大会召集人可自行授权３名监票人进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。

９．基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式

（１）基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之日起５日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。关于本章第２条所规定的第１）－８）项召开事由的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可执行，关于本章第２条所规定的第９）－１１）项召开事由的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准或出具无异议意见后方可执行。

（２）生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会决议。

（３）基金份额持有人大会决议应自生效之日起２日内在指定媒体公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。

１０．法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。

三、基金收益分配原则、执行方式

１．基金利润的构成

基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额；基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

２．基金可供分配利润

基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。

３．收益分配原则

在存续期内，本基金（包括华安沪深３００份额、华安沪深３００Ａ份额、华安沪深３００Ｂ份额）不进行收益分配。

经基金份额持有人大会决议通过，并经中国证监会核准后，如果终止华安沪深３００Ａ份额与华安沪深３００Ｂ份额的运作，本基金将根据基金份额持有人大会决议调整基金的收益分配。具体见基金管理人届时发布的相关公告。

四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例

１．基金费用的种类

（１）基金管理人的管理费；

（２）基金托管人的托管费；

（３）基金财产拨划支付的银行费用；

（４）基金合同生效后的基金信息披露费用；

（５）基金份额持有人大会费用；

（６）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

（７）基金的证券交易费用；

（８）基金的开户费用、账户维护费用；

（９）基金上市费用；

（１０）基金合同生效以后的标的指数使用许可费；

（１１）在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；

（１２）依法可以在基金财产中列支的其他费用。

２．上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

３．基金费用计提方法、计提标准和支付方式

（１）基金管理人的管理费

在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的１％年费率计提。计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×年管理费率÷当年天数

Ｈ为每日应计提的基金管理费

Ｅ为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

（２）基金托管人的托管费

在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的０．２２％年费率计提。计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×年托管费率÷当年天数

Ｈ为每日应计提的基金托管费

Ｅ为前一日基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

（３）基金的标的指数使用许可费

根据基金管理人与中证指数有限公司签署的指数使用许可协议，本基金标的指数的使用许可费年费率为０．０２％。通常情况下，标的指数使用许可费按前一日基金资产净值的０．０２％的年费率计提。计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×０．０２％÷当年天数

Ｈ 为每日计提的标的指数使用许可费

Ｅ 为前一日的基金资产净值

自基金合同生效之日起，标的指数使用许可费每日计算，逐日累计，按季支付。标的指数使用许可费收取下限为每季度５万元（基金合同生效当季按实际计提金额收取，不设下限）。标的指数使用许可费的支付由基金管理人向基金托管人发送划付指令，经基金托管人复核后于每年１月、４月、７月、１０月的最后一个工作日前从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

如与指数编制方的指数使用协议约定的收费标准、支付方式等发生变更，按照变更后的费率、支付方式执行。

（４）除管理费、托管费和标的指数使用许可费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

４．不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

５．基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日２日前在指定媒体上刊登公告。

６．基金税收

基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。

五、基金财产的投资方向和投资限制

１．投资目标

本基金通过被动的指数化投资管理，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。

２．投资范围

本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具，包括标的指数成份股及其备选成份股（包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票）、新股（一级市场初次发行或增发）、债券、债券回购、权证、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

本基金投资于标的指数成份股及其备选成份股的市值加上买入、卖出股指期货合约的轧差合计值不低于基金资产的９０％，其中投资于标的指数成份股及其备选成份股的市值不低于基金资产的８５％；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值５％的现金或到期日在一年以内的政府债券；投资于权证的比例不得超过基金资产净值的３％；其他金融工具的投资比例符合法律法规和中国证监会的规定。

如法律法规或监管机构在基金合同生效以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以相应调整本基金的投资范围、投资比例规定。

３．投资策略

序号	持有人名称	持有份额（份）	占场内份额比例
１	中钢投资有限公司	１９，９９４，８３３．００	１０．１３％
２	徐铭	１０，００１，２２２．００	５．０７％
３	中信证券股份有限公司	５，０００，３８９．００	２．５３％
４	民生证券有限责任公司	５，０００，３８８．００	２．５３％
５	美高仕科技发展有限公司	５，０００，３３３．００	２．５３％
６	红塔证券股份有限公司	５，０００，３３３．００	２．５３％
７	中国银河证券股份有限公司	５，０００，３３３．００	２．５３％
８	刘端美	４，０００，２６７．００	２．０３％
９	中融国际信托有限公司－中融安苏１号证券投资	３，２５０，３６１．００	１．６５％
１０	汪和君	２，５００，２７７．００	１．２７％

序号	项目	金额（元）	占基金总资产的比例（％）
１	权益投资	９１，５３０，１３７．７５	１５．０８
	其中：股票	９１，５３０，１３７．７５	１５．０８
２	固定收益投资	－	－
	其中：债券	－	－
	资产支持证券	－	－
３	金融衍生品投资	－	－
４	买入返售金融资产	４８０，０００，０００．００	７９．０７
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	－	－
５	银行存款和结算备付金合计	３５，２４０，４２７．０６	５．８０
６	其他各项资产	３１４，９４８．８１	０．０５
７	合计	６０７，０８５，５１３．６２	１００．００

代码	行业类别	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
Ａ	农、林、牧、渔业	６１４，０３６．００	０．１０
Ｂ	采掘业	９，５５０，０３２．７９	１．５７
Ｃ	制造业	３４，０６５，４７９．５５	５．６２
Ｃ０	食品、饮料	７，５１３，４０３．１５	１．２４
Ｃ１	纺织、服装、皮毛	３５２，８１６．００	０．０６
Ｃ２	木材、家具	－	－
Ｃ３	造纸、印刷	－	－
Ｃ４	石油、化学、塑胶、塑料	２，００２，２３１．００	０．３３
Ｃ５	电子	１，３３０，１６１．００	０．２２
Ｃ６	金属、非金属	６，７６６，３８１．５４	１．１２
Ｃ７	机械、设备、仪表	１１，５４５，７８１．９８	１．９０
Ｃ８	医药、生物制品	４，５５１，２７４．８８	０．７５
Ｃ９９	其他制造业	３，４３０．００	０．００
Ｄ	电力、煤气及水的生产和供应业	２，３８５，３７０．９８	０．３９
Ｅ	建筑业	３，１３５，４１６．００	０．５２
Ｆ	交通运输、仓储业	２，７７８，７５２．００	０．４６
Ｇ	信息技术业	２，３２９，０６７．００	０．３８
Ｈ	批发和零售贸易	２，３３９，５６７．１７	０．３９
Ｉ	金融、保险业	２６，５９９，１９６．８４	４．３８
Ｊ	房地产业	５，２０９，３３０．９２	０．８６
Ｋ	社会服务业	８７４，５２０．００	０．１４
Ｌ	传播与文化产业	３２８，９８３．５０	０．０５
Ｍ	综合类	１，３２０，３８５．００	０．２２
	合计	９１，５３０，１３７．７５	１５．０９

序号	持有人名称	持有份额（份）	占场内份额比例
１	中钢投资有限公司	１９，９９４，８３２．００	１０．１３％
２	徐铭	１０，０００，２２２．００	５．０７％
３	民生证券有限责任公司	５，０００，３８９．００	２．５３％
４	中信证券股份有限公司	５，０００，３８８．００	２．５３％
５	美高仕科技发展有限公司	５，０００，３３３．００	２．５３％
６	红塔证券股份有限公司	５，０００，３３３．００	２．５３％
７	中国银河证券股份有限公司	５，０００，３３３．００	２．５３％
８	刘端美	４，０００，２６６．００	２．０３％
９	中融国际信托有限公司－中融安苏１号证券投资	３，２５０，３６１．００	１．６５％
１０	汪和君	２，５００，２７８．００	１．２７％

持股单位	持股占总股本比例
上海国际信托有限公司	２０％
上海电气（集团）总公司	２０％
上海锦江国际投资管理有限公司	２０％
上海工业投资（集团）有限公司	２０％
国泰君安投资管理股份有限公司	２０％

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
１	６０１３１８	中国平安	６４，０１２	２，７８９，００２．８４	０．４６
２	６００１０４	上汽集团	２２７，９４０	２，７８０，８６８．００	０．４６
３	６０００１６	民生银行	４４７，２００	２，６５６，３６８．００	０．４４
４	６０００３６	招商银行	２４４，８００	２，４６７，５８４．００	０．４１
５	６００５１９	贵州茅台	７，５２０	１，９７２，１２０．００	０．３３
６	６０１３２８	交通银行	４５３，６００	１，９６４，０８８．００	０．３２
７	６０１１６６	兴业银行	１４９，６００	１，８３４，０９６．００	０．３０
８	６０００３０	中信证券	１３６，０００	１，６９８，６４０．００	０．２８
９	６０００００	浦发银行	２２１，６００	１，６９０，８０８．００	０．２８
１０	０００００２	万科Ａ	１６８，０００	１，６３４，６４０．００	０．２７

序号	名称	金额（元）
１	存出保证金	８７８．１５
２	应收证券清算款	－
３	应收股利	５３，０９２．５２
４	应收利息	２６０，９７８．１４
５	应收申购款	－
６	其他应收款	－
７	待摊费用	－
８	其他	－
９	合计	３１４，９４８．８１

项目
资 产 ：
银行存款	３２，３１２，７０５．２７
结算备付金	２，９２７，７２１．７９
存出保证金	８７８．１５
交易性金融资产	９１，５３０，１３７．７５
其中：股票投资	９１，５３０，１３７．７５
债券投资	－
资产支持证券投资	－
基金投资	－
衍生金融资产	－
买入返售金融资产	４８０，０００，０００．００
应收证券清算款	－
应收利息	２６０，９７８．１４
应收股利	５３，０９２．５２
应收申购款	－
其他资产	－
资产合计：	６０７，０８５，５１３．６２
负债和所有者权益
负债：
短期借款	－
交易性金融负债	－
衍生金融负债	－
卖出回购金融资产款	－
应付证券清算款	－
应付赎回款	－
应付管理人报酬	２６５，７８４．３８
应付托管费	５８，４７２．５７
应付销售服务费	－
应付交易费用	８０，５７５．２９
应付税费	－
应付利息
应付利润
其他负债	３８，２３８．２５
负债合计	４４３，０７０．４９
所有者权益：
实收基金	６０７，３１３，８５７．９９
未分配利润	－６７１，４１４．８６
所有者权益合计	６０６，６４２，４４３．１３
负债与所有者权益合计：	６０７，０８５，５１３．６２

本基金为被动式股票指数基金，采用完全复制标的指数的方法跟踪标的指数，即按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。若因特殊情况（如市场流动性不足、个别成份股被限制投资、法律法规禁止或限制投资等）导致无法获得足够数量的股票时，基金可能不能按照成份股权重持有成份股，基金管理人将采用合理方法替代等指数投资技术适当调整基金投资组合，并可在条件允许的情况下，辅以金融衍生工具进行投资管理，以有效控制基金的跟踪误差，追求尽可能贴近标的指数的表现。

为有效控制指数的跟踪误差，本基金在注重风险管理的前提下，将适度运用股指期货。本基金利用股指期货流动性好、交易成本低和杠杆操作等特点，通过股指期货对本基金投资组合的跟踪效果进行及时、有效地调整和优化，并提高投资组合的运作效率等。例如在本基金的建仓期或发生大额净申购时，可运用股指期货有效减少基金组合资产配置与跟踪标的之间的差距；在本基金发生大额净赎回时，可运用股指期货控制基金较大幅度减仓时可能存在的冲击成本，从而确保投资组合对指数跟踪的效果。

正常情况下，本基金力求日均跟踪偏离度的绝对值不超过０．３５％，年跟踪误差不超过４％。

４．投资限制与禁止行为

（１）组合限制

１） 本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的０．５％，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的３％，基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的１０％；

２）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的４０％；

３） 本基金投资于标的指数成份股及其备选成份股的市值加上买入、卖出股指期货合约的轧差合计值不低于基金资产的９０％，其中投资于标的指数成份股及其备选成份股的市值不低于基金资产的８５％；

４）本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的１００％，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；

５）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的１０％；

６）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的１０％；

７）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约价值不得超过上一交易日基金资产净值的２０％；

８）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应保持不低于基金资产净值５％的现金或到期日在一年以内的政府债券；

９）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

１０）本基金投资流通受限证券，基金管理人应事先根据中国证监会相关规定，与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例进行投资。基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险。

１１）相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。

如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行相关程序后，则本基金投资不再受相关限制。

因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在１０个交易日内进行调整，以达到标准。法律法规另有规定的从其规定。

基金管理人应当自基金合同生效之日起６个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。

（２）禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

１）承销证券；

２）向他人贷款或者提供担保；

３）从事承担无限责任的投资；

４）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；

５）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；

６）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

７）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

８）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动；

９）法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。

六、基金资产净值的计算方法和公告方式

本基金作为分级基金，按照华安沪深３００Ａ份额和华安沪深３００Ｂ份额的净值计算规则依据以下公式分别计算并公告Ｔ日华安沪深３００份额、华安沪深３００Ａ份额和华安沪深３００Ｂ份额的基金份额净值：

１．华安沪深３００份额的基金份额净值计算

基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。

Ｔ日华安沪深３００份额的基金份额净值＝Ｔ日闭市后的基金资产净值／Ｔ 日本基金基金份额的总数

本基金作为分级基金，Ｔ日本基金基金份额的总数为华安沪深３００Ａ份额、华安沪深３００Ｂ份额和华安沪深３００份额的份额数之和。

２．华安沪深３００Ａ份额和华安沪深３００Ｂ份额的基金份额净值计算

■

华安沪深３００份额的基金份额净值以及华安沪深３００Ａ份额和华安沪深３００Ｂ份额的参考净值的计算，均保留到小数点后３位，小数点后第４位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。

Ｔ日的基金份额净值在当天收市后计算，并在Ｔ＋１日公告。如遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。

３．本基金的基金合同生效后，在开始办理华安沪深３００份额申购或者赎回或华安沪深３００Ａ份额及华安沪深３００Ｂ份额上市交易前，基金管理人将至少每周公告一次基金资产净值和华安沪深３００份额、华安沪深３００Ａ份额及华安沪深３００Ｂ份额各自的基金份额净值；

４．在开始办理华安沪深３００份额申购或者赎回或华安沪深３００Ａ份额及华安沪深３００Ｂ份额上市交易后，基金管理人将在每个开放日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日华安沪深３００份额、华安沪深３００Ａ份额及华安沪深３００Ｂ份额各自的基金份额净值和基金份额累计净值；

５．基金管理人将公告半年度和年度最后一个市场交易日（或自然日）基金资产净值和华安沪深３００份额、华安沪深３００Ａ份额及华安沪深３００Ｂ份额各自的基金份额净值。基金管理人应当在上述市场交易日（或自然日）的次日，将基金资产净值以及华安沪深３００份额、华安沪深３００Ａ份额及华安沪深３００Ｂ份额各自的基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。

七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式

１．本基金合同的终止

有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将终止：

（１）基金份额持有人大会决定终止的；

（２）基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职务，而在６个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务；

（３）基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职务，而在６个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；

（４）中国证监会规定的其他情况。

２．基金财产的清算

（１）基金财产清算组

１）自出现《基金合同》终止事由之日起３０个工作日内，成立基金财产清算组，基金财产清算组在中国证监会的监督下进行基金清算。

２）基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。

３）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。

（２）基金财产清算程序

基金合同终止，应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金财产清算程序主要包括：

１）基金合同终止后，发布基金财产清算公告；

２）基金合同终止时，由基金财产清算组统一接管基金财产；

３）对基金财产进行清理和确认；

４）对基金财产进行估价和变现；

５）聘请会计师事务所对清算报告进行审计；

６）聘请律师事务所出具法律意见书；

７）将基金财产清算结果报告中国证监会；

８）参加与基金财产有关的民事诉讼；

９）公布基金财产清算结果；

１０）对基金剩余财产进行分配。

（３）清算费用

清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。

（４）基金财产按下列顺序清偿：

１）支付清算费用；

２）交纳所欠税款；

３）清偿基金债务；

４）根据基金合同终止日华安沪深３００份额、华安沪深３００Ａ份额与华安沪深３００Ｂ份额各自的基金份额净值分别计算华安沪深３００份额、华安沪深３００Ａ份额与华安沪深３００Ｂ份额三类份额各自的应计分配比例，在此基础上，在华安沪深３００份额、华安沪深３００Ａ份额与华安沪深３００Ｂ份额各自类别内按其基金份额持有人持有的该类别基金份额比例进行分配。

基金财产未按前款１）－３）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。

经基金份额持有人大会决议通过，并经中国证监会核准，在本基金的华安沪深３００Ａ份额与华安沪深３００Ｂ份额终止运作后，如果本基金进行基金财产清算，则依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

（５）基金财产清算的公告

基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后５个工作日内由基金财产清算组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算组报中国证监会备案并公告。

（６）基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存１５年以上。

八、争议的处理

对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。

争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

本基金合同受中国法律管辖。

九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

基金合同将存放于基金管理人所在地、基金托管人所在地，供公众查阅。投资人在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。

投资人也可在基金管理人指定的网站上进行查阅。本基金的信息披露事项将在指定媒体上公告。

华安基金管理有限公司

关于开通华安沪深３００指数分级

证券投资基金跨系统转托管和

份额配对转换等业务的公告

华安沪深３００指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）的基金合同于２０１２年６月２５日正式生效。

根据《华安沪深３００指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）的相关规定，本基金通过场外、场内两种方式公开发售，基金发售结束后，场外认购的全部份额将确认为华安沪深３００指数分级证券投资基金之基础份额（场内简称：华安３００，基金代码：１６０４１７）；场内认购的全部份额将按１：１的比例确认为华安沪深３００指数分级证券投资基金之Ａ类份额（场内简称：华安３００Ａ，基金代码：１５０１０４）与华安沪深３００指数分级证券投资基金之Ｂ类份额（场内简称：华安３００Ｂ，基金代码：１５０１０５）。本基金合同生效后，华安３００份额将接受场外与场内申购和赎回；华安３００Ａ份额和华安３００Ｂ份额只上市交易，不接受申购和赎回。

为向投资者提供更优质的服务，华安基金管理有限公司（以下简称“本公司”）决定自２０１２年７月２３日起，开通华安３００份额的跨系统转托管业务（即《华安沪深３００指数分级证券投资基金基金合同》中的跨系统转登记业务）、以及华安３００份额与华安３００Ａ份额和华安３００Ｂ份额之间的份额配对转换业务。具体事项公告如下：

一、跨系统转托管业务

为保证基金份额持有人的利益，本基金管理人向深圳证券交易所、中国证券登记结算有限公司（以下简称“中登”）提出申请，自２０１２年７月２３日起开通华安３００份额跨系统转托管业务，通过场内、场外认购本基金的基金份额持有人自２０１２年７月２３日起可通过办理跨系统转托管业务实现华安３００份额在两个登记系统之间的转托管。在场内华安３００Ａ份额和华安３００Ｂ份额的持有人应将相应份额＂合并转换＂为华安３００份额后，方可将华安３００份额转托管至场外。通过场外认购取得华安３００份额的持有人拟持有华安３００Ａ份额和华安３００Ｂ份额的，需先将华安３００份额通过跨系统转托管转至场内后，方可＂分拆转换＂为华安３００Ａ份额和华安３００Ｂ份额，从而在深圳证券交易所进行上市交易。华安３００份额跨系统转托管的具体业务需按照中登的相关规定办理。

二、份额配对转换业务

（一）份额配对转换是指华安沪深３００场内份额与华安沪深３００Ａ份额、华安沪深３００Ｂ份额之间的配对转换，包括以下两种方式的配对转换：

１．分拆

分拆指基金份额持有人将其持有的每２份华安沪深３００场内份额申请转换成１份华安沪深３００Ａ份额与１份华安沪深３００Ｂ份额的行为。

２．合并

合并指基金份额持有人将其持有的每１份华安沪深３００Ａ份额与１份华安沪深３００Ｂ份额申请转换成２份华安沪深３００场内份额的行为。

华安３００份额的场外份额不进行份额配对转换。在华安３００份额的场外份额通过跨系统转托管至场内后，可按照份额配对转换规则进行操作。

（二）份额配对转换的业务办理机构

投资者可以通过依据中登有关规定获得业务办理资格的深圳证券交易所会员单位办理份额配对转换业务，按照中登有关规定获得业务办理资格的深圳证券交易所会员单位名单可向本公司咨询，截至２０１２年７月１６日，具有配对转换业务资格的深圳证券交易所会员单位为：国泰君安证券、中信建投证券、国信证券、招商证券、广发证券、中信证券、银河证券、海通证券、华泰联合证券、申银万国证券、兴业证券、长江证券、安信证券、西南证券、金通证券、湘财证券、民生证券、国元证券、渤海证券、华泰证券、山西证券、中信万通证券、东兴证券、东吴证券、信达证券、东方证券、方正证券、长城证券、光大证券、广州证券、东北证券、南京证券、上海证券、新时代证券、国联证券、浙商证券、平安证券、华安证券、国海证券、财富证券、东莞证券、中原证券、国都证券、东海证券、中银国际证券、恒泰证券、国盛证券、华西证券、宏源证券、齐鲁证券、世纪证券、第一创业证券、江南证券、华林证券、德邦证券、西部证券、广发华福证券、华龙证券、中金公司、财通证券、华鑫证券、瑞银证券、中国建银投资证券、红塔证券、西藏证券、日信证券、联讯证券、江海证券、天源证券、银泰证券、国金证券、中国民族证券、华宝证券、厦门证券、华融证券、天风证券、大通证券。

（三）份额配对转换的业务办理时间

深圳证券交易所交易日上午９∶３０－１１∶３０和下午１∶００－３∶００（基金管理人公告暂停份额配对转换业务时除外）。上述时间以外不予办理。

若深圳证券交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理人将对份额配对转换业务的办理时间进行相应调整并公告。

（四）份额配对转换业务办理规则

１、投资者以中登深圳分公司Ａ股账户或证券投资基金账户（以下简称“深市证券账户”）申报份额配对转换业务中的“分拆”或“合并”指令，申报前需备足对价，即投资者提出“合并”申请时，其所申报的深市证券账户上须有足够的、可交易的华安３００Ａ与华安３００Ｂ基金份额；投资者提出“分拆”申请时，其所申报的深市证券账户上须有足够的、可交易的华安３００基金份额。

２、投资者通过业务办理机构提出份额配对转换申请的，统一以华安３００的交易代码“１６０４１７”作为申请指令的证券代码，以份额为单位进行“合并”或“分拆”申报。

３、本基金最低分拆份额为１００份，即份额持有人申请华安３００场内份额分拆时，申请分拆数量不能低于１００份。

本基金最低合并份额为１００份，即份额持有人申请合并时，华安３００Ａ份额和华安３００Ｂ份额都不能低于５０份，合并后的华安３００场内份额不低于１００份。

基金管理人可根据市场情况调整“合并”或“分拆”每笔申报的最低份额数量限制，基金管理人必须在调整生效前依照有关规定进行公告。

４、办理份额配对转换业务的深圳证券交易所会员单位应对投资者每笔“分拆”或“合并”申请的可用份额数量进行检查并对相应基金份额进行预冻结。

５、在交易时间内，份额配对转换业务办理机构通过深证通ＦＤＥＰ消息传输系统将份额配对转换申报指令发送给中登的基金业务系统。正常情况下，中登深圳分公司在Ｔ日收市后对投资者Ｔ日交易时间内提交的份额配对转换业务申请进行有效性确认，并进行份额变更处理，办理转出基金份额的扣除以及转入基金份额的登记。自Ｔ＋１日起（包括该日）投资者可查询基金份额配对转换的成交情况。

６、投资者Ｔ日提出的Ｍ份份额“分拆”申请被确认成功后，中登深圳分公司将在投资者所申报的深市证券账户上扣减Ｍ份华安３００，同时增加Ｍ／２份华安３００Ａ与Ｍ／２份华安３００Ｂ。正常情况下，自Ｔ＋１日（含该日）起新增的华安３００Ａ与华安３００Ｂ基金份额可进行交易。

７、投资者Ｔ日提出的Ｎ份份额“合并”申请被确认成功后，中登深圳分公司将在投资者所申报的深市证券账户上扣减Ｎ／２份华安３００Ａ和Ｎ／２份华安３００Ｂ，同时增加Ｎ份华安３００。正常情况下，自Ｔ＋１日（含该日）起新增的华安３００基金份额可进行赎回等交易。

８、华安３００的场外份额如需申请进行“分拆” ，须跨系统转托管为华安３００的场内份额后方可进行。

９、投资者提出的份额配对转换申请，在当日交易时间结束前可以撤销，交易时间结束后不得撤销。

１０、投资者提交申请“合并”或“分拆”的基金份额在当日撤销申请前不能再进行卖出或赎回等交易。

１１、份额配对转换应遵循届时发布的相关业务规则。

运作期内场内份额配对转换程序遵循深圳证券交易所、基金登记结算机构的最新业务规则。深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、基金管理人可视情况对上述规定作出调整，基金管理人将按规定在至少一家中国证监会指定媒体和基金管理人网站公告。

（五）份额配对转换的业务办理费用

投资者申请办理份额配对转换业务时，份额配对转换业务办理机构暂不收取业务办理费用。

三、投资者可通过以下途径咨询有关详情：

本公司网址：ｗｗｗ．ｈｕａａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

客户服务电话： ４００８８－５００９９

风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书等资料。敬请投资者留意投资风险。

特此公告。

华安基金管理有限公司

二○一二年七月十八日

华安基金管理有限公司

关于华安逆向策略股票型

证券投资基金增加代销机构的公告

根据华安基金管理有限公司（以下简称“本公司”）与中国建设银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、上海银行股份有限公司、国信证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、长城证券有限责任公司、世纪证券有限责任公司、中国中投证券有限责任公司、中山证券有限责任公司、中航证券有限公司、国盛证券有限责任公司、浙商证券有限责任公司、中信证券（浙江）有限责任公司、齐鲁证券有限公司、西部证券股份有限公司签署的销售代理协议，自２０１２年７月１８日起，上述机构开始代理销售华安逆向策略股票型证券投资基金（以下简称“本基金”，基金代码：０４００３５）。投资者可到上述代销机构在全国的营业网点办理上述基金的认购及其他相关业务。

详情请咨询：

（１） 中国建设银行股份有限公司

客户服务电话：９５５３３

网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

（２）中国农业银行股份有限公司

客户服务电话：９５５９９

网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

（３）上海银行股份有限公司

客户服务电话：（０２１）９６２８８８

网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ

（４） 国信证券股份有限公司

客户服务电话：９５５３６

网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５）国泰君安证券股份有限公司

客户服务电话：４００－８８８８－６６６

网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

（６） 安信证券股份有限公司

客户服务电话：４００８００１００１

网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（７）长城证券有限责任公司

客户服务电话：４００－６６６６－８８８

网址：ｗｗｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ

（８）世纪证券有限责任公司

客户服务电话：０７５５－８３１９９５０９

网址：ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ

（９）中国中投证券有限责任公司

客户服务电话：４００６－００８－００８

网址：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ

（１０）中山证券有限责任公司

客户服务电话：４００１０２２０１１

网址：ｗｗｗ．ｚｓｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１１）中航证券有限公司

客户服务电话：４００８８６６５６７

网址：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ

（１２）国盛证券有限责任公司

客户服务电话：０７９１－８６２７２５７２

网址：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

（１３）浙商证券有限责任公司

客户服务电话：（０５７１）９６７７７７

网址：ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１４）中信证券（浙江）有限责任公司

客户服务电话：０５７１－９６５９８

网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１５）齐鲁证券有限公司

客户服务电话：９５５３８

网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１６）西部证券股份有限公司

客户服务电话：９５５８２

网址：ｗｗｗ．ｗｅｓｔｓｅｃｕ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１７）本公司客户服务电话：４００８８－５００９９

本公司网址：ｗｗｗ．ｈｕａａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

特此公告

华安基金管理有限公司

二〇一二年七月十八日

华安基金管理有限公司

关于华安沪深３００指数分级证券

投资基金开放日常申购

（赎回、定期定额投资）业务公告

公告送出日期：２０１２年７月１８日

１．公告基本信息

■

注：

１、投资者范围：符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

２、华安沪深３００指数分级证券投资基金以下简称“本基金”。

３、根据本基金基金合同等法律文件的规定，投资者可通过场外或场内两种方式对华安３００份额进行申购与赎回，华安３００Ａ份额和华安３００Ｂ份额不单独接受投资者的申购与赎回。

２．日常申购、赎回（定期定额投资）业务的办理时间

本基金申购和赎回的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日。但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。场内申购、赎回业务办理时间为９：３０－１１：３０和１３：００－１５：００；场外申购、赎回业务的开放时间由基金管理人与销售机构约定，具体业务办理时间以销售机构公布时间为准。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理本基金的申购、赎回。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的且注册登记机构确认接受的，其申购、赎回价格为下一开放日本基金申购、赎回的价格。

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

３．日常申购业务

３．１申购金额限制

投资人通过场外办理华安３００份额的申购时，首次单笔申购最低金额为５０，０００元（含申购费，下同），追加申购的单笔申购最低金额为５０，０００元。各代销机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。投资人当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。

投资人通过场内办理华安３００份额的申购时，单笔申购最低金额为５０，０００元。

基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。

３．２申购费率

本基金基金份额场外申购费率随申购金额的增加而递减。投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下表所示：

３．２．１前端收费

■

注：本基金的场内申购费率由基金代销机构参照场外申购费率执行。

３．２．２后端收费

本基金未开通后端收费模式。

３．３其他与申购相关的事项

投资者在不同的销售机构办理申购业务，各销售机构如有申购费优惠活动，以各代销机构公告为准。本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

４．日常赎回业务

４．１赎回份额限制

基金份额持有人在销售机构赎回华安３００份额的单笔赎回申请不得低于５００份基金份额，且通过场内单笔申请赎回的基金份额必须是整数份，且单笔赎回最多不超过９９，９９９，９９９份基金份额；基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个交易账户保留的基金份额余额不足５００份的，余额部分基金份额在赎回时需同时全部赎回。

本基金基金份额持有人每个交易账户的最低份额余额为５００ 份。基金份额持有人因赎回、转换等原因导致其单个交易账户内剩余的基金份额低于５００ 份时，注册登记系统可对该剩余的基金份额自动进行强制赎回处理。

４．２赎回费率

本基金的场内赎回费率固定为０．５％。

本基金的场外赎回费率按持有期递减。具体费率如下：

■

注：

１、一年指３６５天，两年为７３０天。

２、从场内转托管至场外的本基金份额，从场外赎回时，其持有期限从转托管转入确认日开始计算。

４．３其他与赎回相关的事项

本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，其中不低于２５％的部分归入基金财产。

５．定期定额投资业务

申请办理“定期定额投资计划”的投资者可自行约定每期扣款金额，但最低不少于人民币５００００元（含５００００元）。

６． 基金销售机构

６．１ 场外销售机构

６．１．１ 直销机构

（１）华安基金管理有限公司上海业务总部

地址：上海市浦东新区世纪大道８号，上海国金中心二期３１层

电话：（０２１）３８９６９９６０

传真：（０２１）５８４０６１３８

联系人：张剑云

（２）华安基金管理有限公司北京分公司

地址：北京市西城区金融街７号英蓝国际金融中心５２２室

电话：（０１０）５７６３５９９９

传真：（０１０）６６２１４０６１

联系人：满黎

（３）华安基金管理有限公司广州分公司

地址：广州市天河区华夏路１０号富力中心１２０３室

电话：（０２０）３８１９９２００

传真：（０２０）３８９２７９６２

联系人：田峰

（４）华安基金管理有限公司西安分公司

地址：西安市碑林区南关正街８８号长安国际中心Ａ座７０６室

电话：（０２９）８７６５１８１１

传真：（０２９）８７６５１８２０

联系人：史小光

（５）华安基金管理有限公司成都分公司

地址：成都市人民南路四段１９号威斯顿联邦大厦１２层１２１１Ｋ－１２１２Ｌ

电话：（０２８）８５２６８５８３

传真：（０２８）８５２６８８２７

联系人：张彤

（６）华安基金管理有限公司沈阳分公司

地址：沈阳市沈河区北站路５９号财富中心Ｅ座２１０３室

电话：（０２４）２２５２２７３３

传真：（０２４）２２５２１６３３

联系人：曹瀚

（７）华安基金管理有限公司电子交易平台

华安电子交易网站：ｗｗｗ．ｈｕａａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

华安电子交易手机网站：ｗａｐ．ｈｕａａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

华安电子交易热线：４００８８－５００９９

传真电话：（０２１）３３６２６９６２

联系人：谢伯恩

６．１．２ 场外非直销机构

（１）中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街２５号

办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

法定代表人：王洪章

客户服务电话：９５５３３

网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

（２）中国银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号

法定代表人：肖钢

电话：（８６）１０－６６５９２６３８

传真：（８６）１０－６６５９４５６８

客户服务电话：９５５６６

网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

（３）中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号

法定代表人：蒋超良

客户服务电话：９５５９９

网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

（４）交通银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

法定代表人：胡怀邦

电话：（０２１）５８７８１２３４

传真：（０２１）５８４０８４８３

客户服务电话：９５５５９

网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

（５）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号

办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号

法定代表人：傅育宁

电话：（０７５５）８３１９８８８８

传真：（０７５５）８３１９５０４９

客户服务电话：９５５５５

网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

（６）中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号

办公地址：中国北京市中关村南大街１号友谊宾馆嘉宾楼

法定代表人：董文标

电话：０１０－６８９４６７９０

传真：０１０－６８４６６７９６

客户服务电话：９５５６８

网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（７）上海银行股份有限公司

注册地址：上海市银城中路１６８号

办公地址：上海市银城中路１６８号

法定代表人：范一飞

电话：００８６－２１－６８４７５８８８

传真：００８６－２１－６８４７６２１５

客户服务电话：（０２１）９６２８８８

网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ

（８）兴业银行股份有限公司

注册地址：福建省福州市湖东路１５４号中山大厦

法定代表人：高建平

电话：０５９１－８７８２４８６３

传真：０５９１－８７８４２６３３

客户服务电话：９５５６１

网址：ｗｗｗ．ｃｉｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（９）中信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦Ａ层

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路８号中信证券大厦

法定代表人：王东明

电话：（０１０）８４８６４８１８

传真：（０１０）８４８６５５６０

客户服务电话：０７５５－２３８３５３８３

网址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

（１０）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街３５号２－６层

办公地址：北京市西城区金融大街３５号２－６层

法定代表人：顾伟国

电话：（０１０）６６５６８０４７

传真：（０１０）６６５６８５３６

客户服务电话：８００８２０１９６８

网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１１）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号

法定代表人：王常青

电话：（０１０）６５１８３８８８

传真：（０１０）６５１８２２６１

客户服务电话：４００－８８８８－１０８

网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

（１２）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市淮海中路９８号

办公地址：上海市广东路６８９号

法定代表人：王开国

电话：（０２１）２３２１９０００

传真：（０２１）６３４１０４５６

客户服务电话：９５５５３、４００８８８８００１

网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

（１３）申银万国证券股份有限公司

注册地址：上海市常熟路１７１号

办公地址：上海市常熟路１７１号

法定代表人：丁国荣

电话：（０２１）５４０３３８８８

传真：（０２１）５４０３５３３３

客户服务电话：（０２１）９６２５０５

网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ

（１４）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号

办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

法定代表人：徐浩明

电话：（０２１）６８８１６０００－１８７６

传真：（０２１）６８８１５００９

客户服务电话：９５５２５、４００８８８８７８８

网站：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

（１５）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼信达金融中心

办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼信达金融中心

法定代表人：高冠江

电话：（０１０）６３０８１０００

传真：（０１０）６３０８０９７８

客户服务电话：４００－８００－８８９９

网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

（１６）华龙证券有限责任公司

注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路６３８号兰州财富中心２１楼

办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路６３８号兰州财富中心２１楼

法定代表人：李晓安

电话：（０９３１）４８９０１００

传真：（０９３１）４８９０１１８

客户服务电话： ０９３１－４８９０６１９

网址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ

（１７）德邦证券有限责任公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路５１０号南半幢９楼

办公地址：上海市浦东新区福山路５００号“城建国际中心”２６楼

法定代表人：姚文平

电话：（０２１）６８７６１６１６

传真：（０２１）６８７６７９８１

客户服务电话： ４００８８８８１２８

网址：ｗｗｗ．Ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１８）中航证券有限公司

注册地址：南昌市红谷中大道１６１９号南昌国际金融大厦Ａ栋４１层

办公地址：南昌市红谷中大道１６１９号南昌国际金融大厦Ａ栋４１层

法定代表人：杜航

电话：（０７９１）６７６８７６３

传真：（０７９１）６７８９４１４

客户服务电话： ４００８８６６５６７

网址：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ

（１９）国盛证券有限责任公司

注册地址：南昌市北京西路８８号江信国际金融大厦

办公地址：南昌市北京西路８８号江信国际金融大厦

法定代表人：曾小普

电话：（０７９１）６２８９７７１

传真：（０７９１）６２８９３９５

客户服务电话：０７９１－８６２７２５７２

网址：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

（２０）财通证券有限责任公司

注册地址：杭州杭大路１５号嘉华国际商务中心

办公地址：杭州杭大路１５号嘉华国际商务中心

法定代表人：沈继宁

客服电话：０５７１－９６３３６（浙江），４００８６－９６３３６（全国）

网址：ｗｗｗ．ｃｔｓｅｃ．ｃｏｍ

（２１）长城证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４／１６／１７层

办公地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４／１６／１７层

法定代表人：黄耀华

电话：（０７５５）８３５１６０９４

传真：（０７５５）８３５１６１９９

客户服务电话：４００－６６６６－８８８

公司网站：ｗｗｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ

（２２）广州证券有限责任公司

注册地址：广州市天河区珠江西路５号广州国际金融中心主塔１９层、２０层

办公地址：广州市天河区珠江西路５号广州国际金融中心主塔１９层、２０层

法定代表人：刘东

电话：（０２０）８８８３６９９９

传真：（０２０）８８８３６６５４

客户服务电话：９６１３０３、０２０８３９６３９３３

网址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２３）中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层－２１层

办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋１８－２１层

法定代表人：龙增来

电话：（０７５５）８２０２３４４２

传真：（０７５５）８２０２６５３９

客户服务电话：４００６－００８－００８

网址：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ

（２４）中山证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路６００９号新世界中心２９层

办公地址：深圳市福田区益田路６００９号新世界中心２９层

法定代表人：吴永良

电话：（０７５５）８２９４３７５５

传真：（０７５５）８２９４０５１１

客户服务电话：４００１０２２０１１

网址：ｗｗｗ．ｚｓｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２５）广发证券股份有限公司

注册地址：广州市天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼

办公地址：广东省广州市天河北路１８３号大都会广场４３、４２、４１、３８、３６、１９、１８楼

法定代表人：林治海

电话：（０２０）８７５５５８８８

传真：（０２０）８７５５５３０５

客户服务热线：９５５７５

网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２６）东莞证券有限责任公司

注册地址：东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼

办公地址：东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼

法定代表人：张运勇

电话：（０７６９）２２１１９３５１

传真：（０７６９）２２１１９４２３

客户服务电话：９６１１３０

（２７）万联证券有限责任公司

注册地址：广州市中山二路１８号广东电信广场３６、３７层

办公地址：广州市中山二路１８号广东电信广场３６、３７层

法定代表人：张建军

电话：（０２０）３７８６５０７０

传真：（０２０）３７８６５０３０

客户服务电话：４００－８８８８－１３３

网址：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２８）第一创业证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ 座２５、２６号

办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ 座２５、２６号

法定代表人：刘学民

电话：（０７５５）２５８３２５８３

传真：（０７５５）２５８３１７１８

客户服务电话： ４００８８８１８８８

网址：ｗｗｗ．ｆｉｒｓｔｃａｐｉｔａｌ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２９）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

办公地址：上海市银城中路１６８号上海银行大厦２９层

法定代表人：万建华

电话：（０２１）３８６７６６６６

传真：（０２１）３８６７０１６１

客户服务电话：４００－８８８８－６６６

网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

（３０）华宝证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道１００号环球金融中心５７层

办公地址：上海市浦东新区世纪大道１００号环球金融中心５７层

法定代表人：陈林

电话：（０２１）５０１２２１０７

传真：（０２１）５０１２２０７８

客户服务电话：４００８２０９８９８

网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

（３１）天风证券有限责任公司

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路２号高科大厦四楼

办公地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路２号高科大厦四楼

法定代表人：余磊

电话：（０２７）８７６１８８８９

传真：（０２７）８７６１８８６３

客户服务电话：（０２７）８７６１８８８２，（０２８）８６７１１４１０、０２８－８６７１２３３４

网址：ｗｗｗ．ｔｆｚｑ．ｃｏｍ

（３２）浙商证券有限责任公司

注册地址：浙江省杭州市杭大路１号

办公地址：浙江省杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ６－７

法定代表人：吴承根

电话：（０５７１）８７９０１０５３

传真：（０５７１）８７９０１９１３

客户服务电话：（０５７１）９６７７７７

网址：ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３３）中信万通证券有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）

办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼第２０层

法定代表人：杨宝林

电话：（０５３２）８５０２２０２６

传真：（０５３２）８５０２２０２６

客户服务电话：（０５３２）９６５７７

网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３４）齐鲁证券有限公司

注册地址：山东省济南市经七路８６号

办公地址：山东省济南市经七路８６号

法定代表人：李玮

传真：（０５３１）６８８８９７５２

客户服务电话：９５５３８

网址： ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３５）山西证券股份有限公司

注册地址：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼

办公地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心Ａ座２６―３０层

法定代表人：侯巍

电话：（０３５１）８６８６７０３

传真：（０３５１）８６８６６１９

客户服务电话：４００－６６６－１６１８

网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ；ｗｗｗ．ｓｘｚｑ．ｎｅｔ

（３６）天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

办公地址：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ｂ座４层

法定代表人：林义相

电话：（０１０）６６０４５６０８

传真：（０１０）６６０４５５００

客户服务电话：（０１０）６６０４５６７８

网址： ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ或ｊｉｊｉｎ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

（３７）渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

办公地址：天津市南开区宾水西道８号

法定代表人：杜庆平

电话：（０２２）２８４５１８６１

传真：（０２２）２８４５１８９２

客户服务电话：４００－６５１－５９８８

公司网站：ｗｗｗ．ｅｗｗｗ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３８）中原证券股份有限公司

注册地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号

法定代表人：石保上

电话：（０３７１）６５５８５６７０

传真：（０３７１）６５５８５６６５

客户服务电话：（０３７１）９６７２１８

网址：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ

（３９）国都证券有限责任公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

法定代表人：常喆

电话：（０１０）８４１８３３８９

传真：（０１０）６４４８２０９０

客户服务电话：４００－８１８－８１１８

网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

（４０）宏源证券股份有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号宏源大厦

办公地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号宏源大厦

法定代表人：冯戎

联系电话：（０１０）８８０８５８５８

传真号码：（０１０）８８０８５１９５

客户服务电话：０９９１－４００－８００－０５６２

公司网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

（４１）华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街８号

办公地址：北京市西城区金融大街８号

法定代表人：丁之锁

电话：（０１０）５８５６８００７

传真：（０１０）５８５６８０６２

客户服务电话：０１０５８５６８１６２

网址：ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４２）新时代证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区金融大街１号Ａ座８层

办公地址：北京市西城区金融大街１号Ａ座８层

法定代表人：马金声

电话：（０１０）８３５６１１４９

传真：（０１０）８３５６１０９４

客户服务电话：４００－６９８－９８９８？

网址：ｗｗｗ．ｘｓｄｚｑ．ｃｎ

（４３）民生证券有限责任公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座１６－１８层

办公地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座１６－１８层

法定代表人：余政

电话：（０１０）８５１２０１９０

传真：（０１０）８５１２０２１１

客户服务电话：４００６１９８８８８

网址：ｗｗｗ．ｍｓｚｑ．ｃｏｍ

（４４）国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６层

办公地址：深圳市红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６层

法定代表人：何如

电话：（０７５５）８２１３０８３３－２１８１

传真：（０７５５）８２１３３９５２

客户服务电话：９５５３６

网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４５）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层

法定代表人：宫少林

电话：（０７５５）８２９４３５１１

传真：（０７５５）８２９４３２３７

客户服务热线：９５５６５

网站：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４６）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层

法定代表人：牛冠兴

电话：（０７５５）８２８２５５５１

传真：（０７５５）８２５５８３５５

客户服务电话：４００８００１００１

网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４７）兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路２６８号证券大厦

办公地址：福州市湖东路２６８号证券大厦；

上海市浦东新区民生路１１９９弄证大五道口广场１号楼

法定代表人：兰荣

电话：（０２１）６８４１９９７４

传真：（０２１）６８４１９８６７

客户服务电话：９５５６２

网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４８）华安证券有限责任公司

注册地址：安徽省合肥市长江中路３５７号

办公地址：安徽省合肥市阜南路１６６号润安大厦Ａ座

法定代表人：李工

电话：（０５５１）５１６１６６６

传真：（０５５１）５１６１６００

客户服务电话：９６５１８

网址：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ

（４９）厦门证券有限公司

注册地址：厦门市莲前西路２ 号莲富大厦十七楼

办公地址：厦门市莲前西路２ 号莲富大厦十七楼

法定代表人：傅毅辉

电话：（０５９２）５１６１６４２

传真：（０５９２）５１６１１４０

客户服务电话：（０５９２）５１６３５８８

网址：ｗｗｗ．ｘｍｚｑ．ｃｎ

（５０）东吴证券股份有限公司

注册地址：江苏省苏州市工业园区翠园路１８１号商旅大厦１７－２１层

办公地址：江苏省苏州市工业园区翠园路１８１号商旅大厦１７－２１层

法定代表人：吴永敏

电话：（０５１２）６５５８１１３６

传真：（０５１２）６５５８８０２１

客户服务电话：（０５１２）３３３９６２８８

网址：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５１）长江证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特８号

办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特８号

法定代表人：胡运钊

电话：４００－８８８８－９９９

客户服务电话：４００８８８８９９９

网址：ｗｗｗ．ｃｊｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５２）中银国际证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９Ｆ

办公地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９－４０Ｆ

法定代表人：许刚

电话：（０２１）６８６０４８６６

传真：（０２１）５８８８３５５４

客户服务电话：０２１－４００６２０８８８８

网址：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

（５３）湘财证券有限责任公司

注册地址：长沙市天心区湘府中路１９８号新南城商务中心Ａ栋１１楼

办公地址：长沙市天心区湘府中路１９８号新南城商务中心Ａ栋１１楼

法定代表人：林俊波

电话：（０２１）６８６３４５１８

传真：（０２１）６８８６５６８０

客户服务电话：４００－８８８－１５５１

网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

（５４）上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区西藏中路３３６号

办公地址：上海市黄浦区西藏中路３３６号

法定代表人：郁忠民

电话：（０２１） ５３５１９８８８

传真：（０２１） ５３５１９８８８

联系人：张瑾

客户服务电话：４００８９１８９１８

网址：ｗｗｗ．ｓｈｚｑ．ｃｏｍ

（５５）方正证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

法定代表人：雷杰

电话：（０７３１）８５８３２３４３

传真：（０７３１）８５８３２３４２

客户服务电话：９５５７１

网址：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ

（５６）财富证券有限责任公司

注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层

办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６－２７层

法定代表人：周晖

电话：（０７３１）４４０３３４３

传真：（０７３１）４４０３４３９

客户服务电话：０７３１－８４４０３３０４

网址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ

（５７）江海证券有限公司

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号

法定代表人：孙名扬

电话：（０４５１） ８２３３６８６３

传真：（０４５１） ８２２８７２１１

客户服务电话：４００６６－６２２８８

网址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５８）西部证券股份有限公司

注册地址：陕西省西安市东新街２３２号陕西信托大厦１６—１７层

办公地址：陕西省西安市东新街２３２号陕西信托大厦１６—１７层

法定代表人：刘建武

电话：（０２９）８７４０６１７２

客户服务电话：９５５８２

网址：ｗｗｗ．ｗｅｓｔｓｅｃｕ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５９）华泰证券股份有限公司

注册地址：江苏省南京市中山东路９０号

办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

法定代表人：吴万善

电话：（０２５）８４４５７７７７

客户服务电话：（０２５）９５５９７

网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（６０）东北证券股份有限公司

注册地址：长春市自由大路１１３８号

办公地址：吉林省长春市自由大路１１３８号东北证券大厦

法定代表人：矫正中

电话：（０４３１）８５０９６７０９

传真：（０４３１）８５０９６７９５

客户服务电话：４００６０００６８６

网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

（６１）恒泰证券股份有限公司

注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号

办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号

法定代表人：庞介民

电话：（０４７１）４９１３９９８

传真：（０４７１）４９３０７０７

客户服务电话：（０４７１）４９６１２５９

网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１）各代销网点的地址、营业时间等信息，请参照各代销机构的规定。

（２）基金管理人可以根据情况增加或者减少代销机构，并另行公告。销售机构可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点，并另行公告。敬请投资者留意。

６．２ 场内销售机构

本基金的场内发售机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位（具体名单可在深圳证券交易所网站查询）。下列会员单位已具有基金代销业务资格：

爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财通证券、长城证券、长江证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、方正证券、光大证券、广发证券、广州证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证券、宏源证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰联合、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、联讯证券、民生证券、民族证券、南京证券、平安证券、齐鲁证券、日信证券、瑞银证券、

山西证券、上海证券、申银万国、世纪证券、首创证券、天风证券、天源证券、万和证券、万联证券、西部证券、西藏同信、西南证券、厦门证券、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金公司、中山证券、中投证券、中信建投、中信浙江、中信万通、中信证券、中银证券、中原证券（排名不分先后）

７ 基金份额净值公告／基金收益公告的披露安排

自２０１２年７月２３日起，本基金管理人将在每个开放日的次日，通过中国证监会指定的信息披露媒体、各销售机构及指定销售营业网点、本公司客户服务电话和网站等媒介，披露开放日基金份额所对应的基金份额净值和基金份额累计净值。敬请投资者留意。

８．其他需要提示的事项

（１）本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明书中列示。基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，并于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告。

（２）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

（３）本公告仅对本基金开放日常申购、赎回、定期定额投资的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请登录本公司网站（ｗｗｗ．ｈｕａａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ）查询或阅读刊登在２０１２年５月２９日《上海证券报》、《中国证券报》和《证券时报》上的《华安沪深３００指数分级证券投资基金招募说明书》。

（４）投资者可拨打本公司的客户服务电话（４００８８－５００９９）了解基金申购、赎回、定期定额投资等事宜，亦可通过本公司网站（ｗｗｗ．ｈｕａａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ）下载开放式基金交易业务申请表和了解基金销售相关事宜。

（５）投资者可通过本基金的直销机构或代销机构办理本基金的申购、赎回与定期定额投资业务，其中定期定额投资务只能在场外已开通此业务的代销机构办理，具体开通情况以销售机构的公告为准。

（６）场内、场外认购或申购本基金的投资者自２０１２年７月２３日起可以通过认购或申购本基金的代销机构或直销中心办理本基金跨系统转托管业务。跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司的相关规定办理。场外认购或申购的基金份额只有在办理跨系统转托管业务后，才可在深圳证券交易所上市交易（有关本基金上市交易的具体安排将另行公告通知），敬请场外认购或申购本基金的投资者根据自身情况办理跨系统转托管业务。

（７）风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的基金合同和最新的招募说明书。敬请投资者注意投资风险。

特此公告。

华安基金管理有限公司

二〇一二年七月十八日

基金名称	华安沪深３００指数分级证券投资基金
基金简称	华安沪深３００指数分级（场内简称：华安３００）
基金主代码	１６０４１７
基金运作方式	上市契约型开放式
基金合同生效日	２０１２年６月２５日
基金管理人名称	华安基金管理有限公司
基金托管人名称	中国建设银行股份有限公司
基金注册登记机构名称	中国证券登记结算有限责任公司
公告依据	《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》以及《华安沪深３００指数分级证券投资基金基金合同》、《华安沪深３００指数分级证券投资基金招募说明书》、《华安沪深３００指数分级证券投资基金基金合同生效公告》
申购起始日	２０１２年７月２３日
赎回起始日	２０１２年７月２３日
定期定额投资起始日	２０１２年７月２３日
下属分级基金的基金简称	华安沪深３００指数分级（场内简称：华安３００）	华安沪深３００指数分级Ａ（场内简称：华安３００Ａ）	华安沪深３００指数分级Ｂ（场内简称：华安３００Ｂ）
下属分级基金的交易代码	１６０４１７	１５０１０４	１５０１０５
该分级基金是否开放申购、赎回、定期定额投资	是	否	否

申购金额（Ｍ）	申购费率
Ｍ＜１００万	１．２％
１００万≤Ｍ＜３００万	０．８％
３００万≤Ｍ＜５００万	０．４％
Ｍ≥５００万	每笔１０００元

持有期限（Ｎ）	赎回费率
Ｎ＜１年	０．５％
１年≤Ｎ＜２年	０．２５％
Ｎ≥２年	０