本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　２０１１年１１月２０日，东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）２０１１年第四次临时股东大会审议通过了《关于修改＜公司章程＞的议案》，修改后《公司章程》中关于经营范围的条款增加了 “公司设立的子公司，可以开展直接投资业务，或从事金融产品等投资业务”的内容。该《公司章程》重要条款的变更已获中国证券监督管理委员会江苏监管局核准。

　２０１２年３月２９日，公司第一届董事会第二十三次（临时）会议通过了《关于设立另类投资子公司的议案》，同意公司设立全资子公司，注册资本为３亿元人民币（详见上海证券交易所网站２０１２年３月３０日公告）。

　２０１２年６月１４日，该全资子公司的工商登记手续已办理完毕，并领取了营业执照，具体信息如下：

　公司名称：东吴创新资本管理有限责任公司

　住所：花桥经济开发区商银路５３８号国际金融大厦

　法定代表人姓名：任少华

　公司类型：有限公司（法人独资）内资

　经营范围：项目投资、实业投资、股权投资，投资管理，投资信息咨询服务。

　注册资本：３亿元人民币。

　特此公告。

　东吴证券股份有限公司董事会

　２０１２年６月１９日