重要提示

　１、南方润元纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的发售已获中国证监会２０１２年４月２６日证监许可［２０１２］５６９号文批准。

　２、本基金是契约型开放式证券投资基金。

　３、本基金的管理人和注册登记机构为南方基金管理有限公司（以下简称“本公司”），基金托管人为中国建设银行股份有限公司（以下简称“中国建设银行”）。

　４、本基金募集期自２０１２年６月１８日至２０１２年７月１８日，通过基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点发售。

　５、本基金募集对象为符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

　６、投资者通过代销机构首次认购和追加认购的最低金额均为人民币１，０００元，具体认购金额以各家代销机构公告为准；直销网点最低认购金额由基金管理人制定和调整。

　７、投资者认购款项在募集期间产生的利息折合成基金份额记入投资者账户，具体份额以注册登记机构的登记为准。

　８、投资者在募集期内可多次认购，认购一经受理不得撤销。销售网点对申请的受理并不表示对该申请的成功确认，申请的成功确认应以基金注册登记机构的登记确认为准。

　９、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明，投资者欲了解本基金的详细情

　况，请阅读刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》等报刊的《南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书》；本基金的基金合同、招募说明书及本公告将发布在基金管理人的互联网网站（ｗｗｗ．ｎｆｆｕｎｄ．ｃｏｍ）。

　１０、募集期内，本基金还有可能新增代销机构，敬请留意近期本公司及各代销机构的公告，或拨打本公司及各代销机构客户服务电话咨询。

　１１、投资者可拨打本公司客户服务电话（４００－８８９－８８９９）或各代销机构咨询电话了解认购事宜。

　１２、基金管理人可综合各种情况对销售安排及募集期其他相关事项做适当调整。

　１３、风险提示：本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，本基金持有的信用品种违约带来的信用风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，以及本基金投资策略所特有的风险等等。投资有风险，投资者认购（或申购）基金时请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

　基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　１４、本公告解释权归基金管理人。

　一、基金募集的基本情况

　１、基金的名称

　南方润元纯债债券型证券投资基金（基金简称：南方润元；基金代码：Ａ类２０２１０８；Ｂ类基金代码则根据不同销售机构而不同，中国工商银行Ｂ类基金代码为２０２１０８，其他销售机构的Ｂ类基金代码为２０２１０９；Ｃ类２０２１１０）

　２、基金的类别

　债券型

　３、基金的运作方式

　契约型开放式

　４、基金的投资目标

　本基金在严格控制风险的前提下，力争获得高于业绩比较基准的投资收益。

　５、基金的最低募集份额总额、募集金额

　基金募集份额总额不少于２亿份，基金募集金额不少于２亿元。

　６、基金份额面值和认购费用

　基金份额的初始面值为人民币１．００元。

　本基金的认购费率最高不超过５％，具体费率情况由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。

　７、销售机构

　（１）直销机构：南方基金管理有限公司

　（２）代销机构：中国建设银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司、深圳发展银行股份有限公司、杭州银行股份有限公司、上海银行股份有限公司、北京银行股份有限公司、北京农村商业银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、烟台银行股份有限公司、上海农村商业银行股份有限公司、东莞银行股份有限公司、青岛银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、南京银行股份有限公司、临商银行股份有限公司、江苏张家港农村商业银行股份有限公司、温州银行股份有限公司、深圳农村商业银行股份有限公司、东莞农村商业银行股份有限公司、哈尔滨银行股份有限公司、乌鲁木齐市商业银行股份有限公司、渤海银行股份有限公司、河北银行股份有限公司、佛山顺德农村商业银行股份有限公司、华泰证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、中信建投证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、长城证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、中国中投证券有限责任公司、宏源证券股份有限公司、湘财证券有限责任公司、中信证券（浙江）有限责任公司 、安信证券股份有限公司、中信万通证券有限责任公司、中银国际证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、民生证券有限责任公司、东方证券股份有限公司、华融证券股份有限公司、华西证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、世纪证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、江海证券有限公司、东莞证券有限责任公司、渤海证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、东吴证券股份有限公司、广州证券有限责任公司、华林证券有限责任公司、南京证券有限责任公司、华安证券有限责任公司、浙商证券有限责任公司、华宝证券有限责任公司、山西证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、中山证券有限责任公司、国海证券有限责任公司、中原证券股份有限公司、德邦证券有限责任公司、中航证券有限公司、国元证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、大同证券经纪有限责任公司、财通证券有限责任公司、东海证券有限责任公司、西部证券股份有限公司、新时代证券有限责任公司、瑞银证券有限责任公司、金元证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、财富证券有限责任公司、恒泰证券股份有限公司、华龙证券有限责任公司、华鑫证券有限责任公司、日信证券有限责任公司、中天证券有限责任公司、五矿证券有限公司、天相投资顾问有限公司。

　上述排名不分先后。

　８、基金募集期与基金合同生效

　本基金募集期为２０１２年６月１８日至２０１２年７月１８日；如需延长，最长不超过自基金份额发售之日起的三个月。

　本基金自基金份额发售之日起３个月内，在基金募集份额总额不少于２亿份，基金募集金额不少于２亿元人民币且基金份额持有人的人数不少于２００人的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在１０日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起１０日内，向中国证监会办理基金备案手续。基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。

　基金管理人可根据认购的情况适当延长发售时间，但最长不超过法定募集期；同时也可根据认购和市场情况提前结束发售，如发生此种情况，基金管理人将会另行公告。另外，如遇突发事件，以上基金募集期的安排也可以适当调整。

　二、发售方式及相关规定

　（一）募集期内，本基金面向个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者同时发售。

　（二）基金费率

　１、基金的面值：本基金份额初始发售面值为１．００元人民币

　２、认购费率：

　本基金根据认购／申购费用、赎回费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购／申购时收取前端认购／申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额，称为Ａ类；在投资者认购／申购时不收取认购／申购费用，在投资者赎回时收取后端认购／申购费用、赎回费用的基金份额，称为Ｂ类。从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购／申购费用，但对持有期限少于３０日的本类别基金份额的赎回收取赎回费的基金份额，称为Ｃ类。

　三类基金的认购费率表如下：

　■

　■

　■

　注：１年指３６５天。

　３、投资者重复认购，须按每次认购所对应的费率档次分别计费。

　４、基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。

　（三）认购份额的计算

　１、基金认购采用金额认购的方式。基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。计算公式为：

　（１）若投资者选择认购本基金Ａ类份额，即前端认购费用，则认购份额的计算公式为：

　净认购金额 ＝ 认购金额／（１＋前端认购费率）

　前端认购费用 ＝ 认购金额－净认购金额

　认购份额 ＝（净认购金额＋认购利息）／基金份额发售面值

　例１：某投资者投资１０万元认购本基金Ａ类份额，该笔认购产生利息５０元。则其可得到的认购份额为：

　净认购金额＝ １００，０００／ （１＋０．６％）＝９９，４０３．５８元

　前端认购费用＝ １００，０００－９９，４０３．５８＝５９６．４２元

　认购份额 ＝ （９９，４０３．５８＋５０）／１．００００ ＝ ９９，４５３．５８份

　（２）若投资者选择认购本基金Ｂ类份额，即后端认购费用，则认购份额的计算公式为：

　认购份额＝（认购金额＋认购利息）／基金份额发售面值

　当投资者提出赎回时，后端认购费用的计算方法为：

　后端认购费用＝赎回份额×认购当日基金份额净值×后端认购费率

　例２：某投资者投资１０万元认购本基金Ｂ类份额，该笔认购产生利息５０元。则其可得到的认购份额为：

　认购份额 ＝（１００，０００＋５０）／１．００ ＝ １００，０５０份

　（３）若投资者选择认购本基金Ｃ类份额，则认购份额的计算公式为：

　认购份额＝（认购金额＋认购利息）／基金份额发售面值

　例３：某投资者投资１０万元认购本基金Ｃ类份额，该笔认购产生利息５０元。则其可得到的认购份额为：

　认购份额 ＝（１００，０００＋５０）／１．００ ＝ １００，０５０份

　２、认购份额的计算中，涉及基金份额的计算结果均保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分舍弃，舍弃部分归入基金财产；涉及金额的计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

　三、个人投资者的开户与认购程序

　（一）直销机构

　１、本公司直销网点和网上交易系统受理个人投资者的开户与认购申请。

　２、受理开户及认购的时间：

　直销网点：

　开户受理时间：正常工作日

　认购受理时间：认购期间（周六、周日和节假日不受理）９：３０至１６：００。

　网上交易系统（ｗｗｗ．ｎｆｆｕｎｄ．ｃｏｍ）：

　开户受理不受时间限制（周六、周日、法定节假日的开户申请视同下一工作日的申请受理）

　认购受理时间：认购期间１６：００（Ｔ日１６：００以后及周六、周日、节假日的认购申请视同下一工作日的申请受理）。

　３、个人投资者申请开立基金账户必须提交下列材料：

　直销网点：

　（１）本人有效身份证明原件（身份证、军人证或户口本等）；

　（２）填妥的《开放式基金账户业务申请表》；

　（３）指定银行的开户证明或储蓄存折复印件加上个人签名。

　网上交易系统：

　（１）本人有效身份证明信息（身份证、军人证或户口本等）；

　（２）本公司已开通支持网上交易的银行卡。

　注：指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户，银行账户名称必须同投资者基金账户的户名一致。

　４、个人投资者在网上交易系统办理认购申请手续时凭交易密码办理；到直销网点办理认购申请时须提交下列材料：

　（１）本人有效身份证明原件（身份证、军人证或户口本等）；

　（２）加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件；

　（３）填妥的《开放式基金认购／申购申请表》并签名。

　５、认购资金的划拨

　个人投资者在直销网点申请认购基金时不接受现金认购，办理认购前应将足额资金以“支票结算”或“电汇结算”方式通过银行汇入南方基金管理有限公司直销清算账户。

　户名：南方基金管理有限公司销售专户

　开户银行：中国工商银行深圳市分行罗湖支行营业部

　银行账号：４００００２０４１９２０００３８０１１

　投资者所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码，并确保认购期间每日１６：００前到账。投资者若未按上述规定划付，造成认购无效的，南方基金管理有限公司及直销网点清算账户的开户银行不承担任何责任。

　个人投资者在网上交易系统认购基金时，以“在线支付”或“转账汇款”方式完成资金支付。

　６、注意事项：

　（１）一个投资者只能开立一个基金账户。

　（２）投资者Ｔ日提交开户申请后，可于Ｔ＋２日后（包括Ｔ＋２日，如遇非工作日网点不办公则顺延）到办理开户网点查询确认结果，或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询，通过网上交易系统提交开户申请的还可通过网上交易系统查询。

　（３）投资者Ｔ日提交认购申请后，可于Ｔ＋２日后（包括Ｔ＋２日，如遇非工作日网点不办公则顺延）到办理认购网点查询认购接受情况，或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。认购确认结果可于基金合同生效后到本公司直销中心查询，或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询，通过网上交易系统提交认购申请的还可通过网上交易系统查询。

　（４）投资者必须本人亲自办理开户和认购手续。

　（５）个人投资者申请认购基金时不接受现金，投资者必须预先在用于认购基金的银行卡（折）中存入足额的资金。

　（６）个人投资者认购基金申请须在公布的个人投资者认购时间内办理。

　（二）中国建设银行

　１、业务办理时间：基金发售日的９：３０～１７：００。周六、日及法定节假日正常受理客户申请，该认购申请计入下一发售日；发售日每天１７：００后客户发起的认购申请计入下一发售日。

　２、开户程序及所需材料

　（１）请事先办妥或持有中国建设银行理财卡或龙卡通并存入足额开户和认购资金；

　（２）请到网点提交以下材料，办理开户手续，开立南方基金管理有限公司的基金账户；

　①本人有效身份证件原件（包括：居民身份证、军官证、士兵证等）；

　②本人的中国建设银行理财卡或龙卡通；

　③填妥的“个人开通／取消证券交易申请表”。

　（３）开户同时可办理认购手续，需填妥并提交“证券买入（基金认购／申购）委托单”。

　３、认购程序及所需材料

　（１）本人有效身份证件原件；

　（２）填妥的“证券买入（基金认购／申购）委托单”。

　４、注意事项

　（１）请个人投资者本人到中国建设银行指定的代销网点办理开户和认购手续；

　（２）有关详细的办理手续，请查阅代销网点摆放的《中国建设银行证券业务系统个人客户操作指南》。

　（三）中国工商银行

　１、开户时间：个人投资者可于认购期间（周六、周日和法定节假日照常受理）９：００－１７：００，到中国工商银行代理基金业务网点办理开户。

　２、个人投资者申请开立基金账户必须提交下列材料：

　（１）本人法定身份证件原件（包括：居民身份证或护照）；

　（２）填妥的《基金交易账户开户申请书》、《基金业务申请书》。

　工行网点接受开户申请后，投资人可于Ｔ＋２日以后到工行指定的代理基金业务网点办理开户业务确认手续。

　３、办理开户的同时即可办理认购手续，个人投资者到中国工商银行基金代销网点认购时须携带以下资料：

　（１）本人法定身份证件原件（包括：居民身份证或护照）；

　（２）中国工商银行理财金账户卡或牡丹灵通卡；

　（３）填妥的《基金业务申请书》。

　工行网上银行和电话银行可同时受理基金的认购业务，具体情况可通过工行网站、电话银行中心（９５５８８）查询。

　工行代销网点接受认购申请后，当即向投资人提供缴款回执；投资人于发布本基金合同生效公告后到工行基金代销网点办理认购业务确认手续。

　４、注意事项：

　（１）一个投资者只能开立一个基金账户，已经开立南方基金管理有限公司开放式基金账户的客户无需再次开户；

　（２）投资者必须本人亲自办理开户和认购手续；

　（３）个人投资者申请认购基金时不接受现金，投资者必须预先在用于认购基金的理财金账户卡或牡丹灵通卡中存入足额的资金；

　（４）个人投资者认购基金申请须在公布的个人投资者认购时间内办理；

　（５）个人投资者指定的银行存款账户须是中国工商银行理财金账户卡或牡丹灵通卡中的人民币结算账户；

　（６）个人客户在中国工商银行进行开放式基金买卖时使用的资金账户必须是唯一的；

　（７）已通过工行申／认购开放式基金的客户再次在工行认购本基金时，需提交首次进行开放式基金买卖时使用的理财金账户或牡丹灵通卡。

　（中国工商银行代理发行具体事宜以当地工行发行公告为准）。

　四、机构投资者的开户与认购程序

　（一）直销机构

　１、本公司直销网点受理机构投资者开户与认购申请。

　２、受理开户及认购时间：认购期间（周六、周日和法定节假日不受理）９：３０至１６：００。

　３、机构投资者申请开立基金账户时须提交下列材料：

　（１）加盖单位公章的企业营业执照复印件、组织机构代码证复印件 及 税务登记证复印件；

　（２）法定代表人授权经办人办理业务的授权委托书；

　（３）法人、业务经办人有效身份证件复印件（身份证或军人证等）；

　（４）加盖预留印鉴（公章、私章各一枚，如私章非法人代表，需提供法人授权委托书）的《预留印鉴卡》一式三份；

　（５）加盖单位公章的指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》复印件（或指定银行出具的开户证明）；

　（６）填妥的《开放式基金账户申请表》，并加盖单位公章及法定代表人私章；

　（７）《传真交易协议》一式两份。

　注：指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户，账户名称必须同投资者在直销网点账户的户名一致。

　４、机构投资者办理认购申请时须提交下列材料：

　（１）已填好的《开放式基金认购／申购申请表》，并加盖预留印鉴；

　（２）同城支票结算的，加盖银行受理印章的“受理回执”复印件；异地电汇结算的，加盖银行受理印章的“电汇凭证回单”复印件；

　（３）前来办理认购申请的机构经办人身份证明原件及复印件。

　５、资金划拨：

　机构投资者办理认购前应将足额资金以“支票结算”或“电汇结算”方式通过银行汇入南方基金管理有限公司直销清算账户。

　户名：南方基金管理有限公司销售专户

　开户银行：中国工商银行深圳市分行罗湖支行营业部

　银行账号：４００００２０４１９２０００３８０１１

　投资者所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码，并确保在认购期间每日１６：００前到账。投资者若未按上述规定划付，造成认购无效的，南方基金管理有限公司及直销网点清算账户的开户银行不承担任何责任。

　６、注意事项：

　（１）一个投资人只能开立一个基金账户。

　（２）投资者Ｔ日提交开户申请后，可于Ｔ＋２日到本公司查询确认结果，或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。本公司将为投资者寄送确认书。

　（３）投资者Ｔ日提交认购申请后，可于Ｔ＋２日到本公司直销中心查询认购接受结果，或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。认购份额确认结果可于基金合同生效后到本公司直销中心查询，或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。

　（４）机构投资者认购基金申请须在公布的机构投资者认购时间内办理。

　（二）中国建设银行

　１、业务办理时间：基金发售日的９：３０～１７：００。周六、日及法定节假日不办理业务。

　２、开户及认购程序

　（１）请事先办妥或已有中国建设银行的机构活期存款账户并存入足额开户和认购资金。

　（２）由被授权人到开户会计柜台提交以下材料，办理开户手续，开立南方基金管理公司的基金账户：

　①机构活期存款账户的印鉴卡及印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警开户许可证及复印件、组织机构代码证及复印件。开户单位为分支机构的，还应提交法人授权其开户的书面证明；

　②证券业务授权书；

　③被授权人有效身份证明及复印件、印鉴；

　④填妥的“机构开通／取消证券交易申请表”，并加盖公章和法定代表人章。

　（３）开户同时可办理认购手续，请填妥并提交“证券买入（基金认购／申购）委托单”。

　３、认购程序及所需材料

　（１）被授权人有效身份证明原件；

　（２）填妥的“证券买入（基金认购／申购）委托单”。

　４、注意事项

　（１）机构投资者请到原机构活期存款账户开户会计柜台办理开户和认购手续；

　（２）若有其他方面的要求，请以中国建设银行《中国建设银行证券业务系统机构客户操作指南》为准。

　（三）中国工商银行

　１、开户时间：机构投资者可于认购期间（周六、周日和法定节假日不受理）９：００－１７：００到中国工商银行代理基金业务网点办理开户。

　２、开户及认购程序：

　（１）办妥中国工商银行机构结算账户并存入足额认购资金。

　（２）由经办人到柜台提交以下材料，办理开户手续：

　１）加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件，事业法人、社会团体或其他组织提供给民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；

　２）填妥的《基金交易账户开户申请书》、《基金业务申请书》（须加盖银行预留印鉴）；

　３）法定代表人证明书或法人授权委托书；

　４）经办人有效身份证明原件（身份证、军人证、护照等）。

　工行网点接受开户申请后，投资人可于Ｔ＋２日以后到工行指定的代理基金业务网点办理开户业务确认手续。

　３、办理开户的同时即可办理认购手续，机构投资者到中国工商银行基金代销网点认购时须携带以下资料：

　（１）中国工商银行客户自助卡；

　（２）填妥的《基金业务申请书》（须加盖预留印鉴）。

　工行网上银行和电话银行可同时受理基金的认购业务，具体情况可通过工行网站、电话银行中心（９５５８８）查询。

　工行代理基金业务网点接受认购申请后，当即向投资人提供缴款回执；投资人于发布本基金合同生效公告后到工行基金代销网点办理认购业务确认手续。

　４、注意事项

　（１）一个投资人只能开立一个基金账户。已经开立南方基金管理有限公司开放式基金账户的客户无需再次开户；

　（２）机构投资者在代理基金业务网点申请认购基金时，其指定的银行存款账户必须有足额的认购资金；

　（３）机构投资者认购基金申请须在公布的机构投资者认购时间内办理；

　（４）机构投资者指定的银行存款账户须是中国工商银行客户自助卡中的人民币结算账户；

　（５）机构客户在中国工商银行进行开放式基金买卖时使用的资金账户必须是唯一的；

　（６）通过工行认／申购开放式基金的客户再次在工行认购本基金时，需提交首次进行开放式基金买卖时使用的客户自助卡。

　（中国工商银行代理发行具体事宜以当地工行发行公告为准）

　五、清算与交割

　１、基金募集期间募集的资金全部被冻结在本基金募集专户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。投资者认购款项在募集期间产生的银行存款利息归投资者所有，在本基金认购结束后，折算为基金份额计入投资者的账户，具体份额以注册登记机构的记录为准。

　２、本基金权益登记由注册登记机构在基金募集结束后完成。

　六、基金的验资与基金合同的生效

　本基金自基金份额发售之日起３个月内，在基金募集份额总额不少于２亿份，基金募集金额不少于２亿元人民币且基金份额持有人的人数不少于２００人的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在１０日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起１０日内，向中国证监会办理基金备案手续。基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。

　如果《基金合同》不能生效，基金管理人应当承担下列责任：