上证180等权重交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)将于2012年6月6日结束发售,现将本基金的发售事宜再次提示如下:
一、基金发售期发售时间的安排
本基金自2012年5月2日起至2012 年6月6日止通过销售机构公开发售。本基金的发售方式有三种:网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购。
网上现金认购的日期为2012年6月4日起至2012 年6月6日;
网下现金认购的日期为2012年5月2日起至2012年6月6日;
网下股票认购的日期为2012年5月2日起至2012年6月6日。
欲认购本基金的投资者可以在上述日期的上海证券交易所交易时间内,在具有基金代销业务资格及上海证券交易所会员资格的证券公司办理网上现金认购,在本基金管理人指定的发售代理机构办理网下股票认购和网下现金认购,也可以通过本基金管理人办理网下现金认购。
二、认购账户
投资人认购本基金时需具有上海证券交易所A股账户或证券投资基金账户。
1、如投资人需新开立证券账户,则应注意:
(1)基金账户只能进行基金的二级市场交易,如投资人需要参与网下股票认购或基金的申购、赎回,则应开立A股账户。
(2)开户当日无法办理指定交易,建议投资者在进行认购前至少2个工作日办理开户手续。
2、如投资人已开立证券账户,则应注意:
(1)如投资人未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证券公司,需要指定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。
(2)当日办理指定交易或转指定交易的投资人当日无法进行认购,建议投资人在进行认购前至少1个工作日办理指定交易或转指定交易手续。
3、使用专用席位的机构投资人则无需办理指定交易。
三、认购方式说明
(一)网上现金认购
1、认购代码:510423
2、业务办理时间:2012 年6月4日至2012 年6月6日上午9:30—11:30 和下午1:00—3:00。
3、认购限额:网上现金认购单一账户每笔认购份额需为1,000 份或其整数倍,最高不得超过99,999,000 份
4、认购手续
(1)开立上海证券交易所A 股账户或基金账户,办理指定交易在发售代理机构。
(2)在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。
(3)投资者可通过填写认购委托单、电话委托、磁卡委托、网上委托等方式申报认购委托,可多次申报,申报一经确认,认购资金即被冻结。
(二)网下现金认购
1、认购代码:510423
2、业务办理时间:
(1)直销机构:2012年5月2日至2012年6月6日的9:00—16:00(周六、周日、节假日不受理)。
(2)发售代理机构:2012年5月2日至2012年6月6日上午9:30—11:30 和下午1:00—5:00(周六、周日、节假日不营业),具体时间以各发售代理机构的规定为准。
3、认购限额:通过基金管理人办理网下现金认购的,每笔认购份额须在10 万份以上(含10 万份);通过代销机构办理网下现金认购的,每笔认购份额需为1,000份或其整数倍。
(三)网下股票认购
1、认购代码:510423
2、业务办理时间:2012年5月2日至2012 年6月6日上午9:30—11:30 和下午1:00—3:00(周六、周日、节假日不营业),具体时间以各发售代理机构的规定为准。
3、用以认购的股票范围:网下股票认购以单只股票股数申报,用于认购的股票必须是符合要求的上证180等权重指数的成份股和已经公告的备选成份股。
4、认购限额:通过发售代理机构办理网下股票认购的,单只股票最低认购申报股数为1,000 股,超过1,000 股的部分须为100 股的整数倍,用以认购的股票必须是上证180 等权重指数成份股和已公告的备选成份股。可用于网下股票认购的股票认购清单详见本公告附件。
四、投资者可通过以下途径咨询有关详情:
(一)景顺长城基金管理有限公司
客户服务电话:400 8888 606、0755-82370688
网址:www.invescogreatwall.com
(二)各发售代理机构的客户服务电话和网站敬请参阅本基金自发售以来的相关公告。
五、重要提示:
1、有关本基金发售的具体事宜,敬请认真阅读本公司2012年4月25日分别刊登在《上海证券报》、《证券时报》及本公司网站的《上证180等权重交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告》和《上证180等权重交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。
2、销售机构(指代销机构和直销中心)对申请的受理并不表示对该申请的成功确认,而仅代表销售机构确实接受了认购申请,申请的成功确认应以基金注册登记机构的确认登记为准。投资者可以在基金合同生效后到原认购网点打印认购成交确认凭证或查询认购成交确认信息。
风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书等文件。敬请投资者留意投资风险。
特此公告。
景顺长城基金管理有限公司
二○一二年六月一日
公告附件:
一、本基金网上现金认购发售代理机构:
网上现金发售代理机构包括具有基金代销业务资格及上海证券交易所会员资格的证券公司:爱建证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、北京高华证券有限责任公司、渤海证券股份有限公司、财达证券有限责任公司、财富里昂证券有限责任公司、财富证券有限责任公司、财通证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、大通证券股份有限公司、大同证券经纪有限责任公司、德邦证券有限责任公司、第一创业证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、东莞证券有限责任公司、东吴证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、方正证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、广发华福证券有限责任公司、广发证券股份有限公司、广州证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、国海证券有限责任公司、国金证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、恒泰长财证券有限责任公司、恒泰证券股份有限公司、红塔证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司、华安证券有限责任公司、华宝证券有限责任公司、华创证券有限责任公司、华林证券有限责任公司、华龙证券有限责任公司、华融证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、华西证券有限责任公司、华鑫证券有限责任公司、江海证券有限公司、金元证券股份有限公司、联讯证券有限责任公司、民生证券有限责任公司、南京证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、日信证券有限责任公司、瑞银证券有限责任公司、山西证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、世纪证券有限责任公司、首创证券有限责任公司、天风证券有限责任公司、天源证券经纪有限公司、万和证券经纪有限公司、万联证券有限责任公司、五矿证券经纪有限责任公司、西部证券股份有限公司、西藏同信证券有限责任公司、西南证券股份有限公司、厦门证券有限公司、湘财证券有限责任公司、新时代证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、银泰证券有限责任公司、英大证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、浙商证券有限责任公司、中国国际金融有限公司、中国建银投资证券有限责任公司、中国民族证券有限责任公司、中国银河证券股份有限公司、中航证券有限公司、中山证券有限责任公司、中天证券有限责任公司、中信建投证券有限责任公司、中信金通证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、中银国际证券有限责任公司、中邮证券有限责任公司、中原证券股份有限公司等。
二、网下现金认购和网下股票认购发售代理机构:
长城证券有限责任公司、中国银河证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、国都证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、中信证券(浙江)有限责任公司、华龙证券有限责任公司、华宝证券有限责任公司、爱建证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、宏源证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、国元证券有限责任公司、中国中投证券有限责任公司、国盛证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、国海证券股份有限公司、中信万通证券有限责任公司、东方证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、中航证券有限公司和国信证券股份有限公司。
三、上证180等权重交易型开放式指数证券投资基金网下股票认购清单:
本基金募集期间,网下股票认购名单如下表所示。对于在网下股票认购期间价格波动异常或认购申报数量异常的个股,基金管理人可不经公告,全部或部分拒绝该股票的认购申报。
上证180等权重成份股 | 上证180等权重成份股 | 上证180等权重成份股 | 上证180等权重成份股 | 上证180等权重成份股 | 上证180等权重成份股 |
浦发银行 | 航天机电 | 首开股份 | 福耀玻璃 | 伊利股份 | 兴业证券 |
武钢股份 | 中体产业 | 金地集团 | 陆家嘴 | 航空动力 | 中国中铁 |
上海机场 | 巨化股份 | 盘江股份 | 哈药股份 | 张江高科 | 工商银行 |
包钢股份 | 福田汽车 | 国电南瑞 | 川投能源 | 长江电力 | 中国铝业 |
华夏银行 | 太原重工 | 小商品城 | 中华企业 | 招商证券 | 中国太保 |
民生银行 | 雅戈尔 | 江淮汽车 | 青岛海尔 | 大同煤业 | 上海医药 |
宝钢股份 | 兖州煤业 | 吉恩镍业 | 三安光电 | 晋亿实业 | 中国中冶 |
中国石化 | 复星医药 | 中金黄金 | 苏州高新 | 大秦铁路 | 中国人寿 |
南方航空 | 新湖中宝 | 驰宏锌锗 | 中粮屯河 | 南京银行 | 平煤股份 |
中信证券 | 浙江医药 | 烽火通信 | 辽宁成大 | 宁波港 | 中国建筑 |
三一重工 | 南山铝业 | 天富热电 | 华域汽车 | 中国神华 | 华泰证券 |
招商银行 | 海南航空 | 方大炭素 | 大连控股 | 太平洋 | 潞安环能 |
保利地产 | 云南城投 | 康美药业 | 正和股份 | 昊华能源 | 郑煤机 |
中国联通 | 中恒集团 | 贵州茅台 | 综艺股份 | 中国一重 | 际华集团 |
五矿发展 | 广汇股份 | 山东黄金 | 西藏城投 | 中国国航 | 中国南车 |
南京高科 | 广晟有色 | 厦门钨业 | 国电电力 | 中国化学 | 光大证券 |
葛洲坝 | 北京城建 | 天威保变 | 鹏博士 | 海南橡胶 | 中海油服 |
同仁堂 | 航天信息 | 海油工程 | 山西汾酒 | 重庆水务 | 光大银行 |
特变电工 | 恒瑞医药 | 海螺水泥 | 东方集团 | 兴业银行 | 中国石油 |
同方股份 | 烟台万华 | 中孚实业 | 华北制药 | 西部矿业 | 中海集运 |
上汽集团 | 荣华实业 | 北大荒 | 安信信托 | 北京银行 | 中国国旅 |
亚盛集团 | 洪都航空 | 青岛啤酒 | 世茂股份 | 中国西电 | 中煤能源 |
国金证券 | 天房发展 | 鼎立股份 | 东方明珠 | 中国铁建 | 紫金矿业 |
包钢稀土 | 华发股份 | 嘉宝集团 | 海通证券 | 桐昆股份 | 中国远洋 |
东方航空 | 宏达股份 | 万业企业 | 四川长虹 | 二重重装 | 建设银行 |
中国卫星 | 阳泉煤业 | 申能股份 | 内蒙华电 | 农业银行 | 金钼股份 |
兰花科创 | 浙江龙盛 | 爱建股份 | 梅花集团 | 中国北车 | 中国重工 |
铁龙物流 | 江西铜业 | 城投控股 | 东方电气 | 骆驼股份 | 金隅股份 |
重庆啤酒 | 宁波韵升 | 豫园商城 | 航天电子 | 中国平安 | 中信银行 |
中国船舶 | 西南证券 | 信达地产 | 杉杉股份 | 交通银行 | |