联系电话:(021)68405273
公司网站:www.cnht.com.cn
(22)宏源证券股份有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233号
办公地址:北京市西城区太平桥大街19号
法定代表人:冯戎
联系人:李巍
电话:010-62267799-6318
客服电话:0991-96562
公司网址:www.ehongyuan.com
(23)广发证券股份有限公司
注册地址:广州市天河北路183号大都会广场43楼
办公地址:广东广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼
法定代表人:王志伟
联系人:黄岚
开放式基金咨询电话:95575
开放式基金业务传真:(020)87555303
公司网站:www.gf.com.cn
(24)齐鲁证券有限公司
注册地址:济南市经七路86号
办公地址:济南市经七路86号23层
法定代表人:李玮
联系人:吴阳
电话:0531-68889155
传真:0531-68889752
客户服务电话:95538
公司网站:www.qlzq.com.cn
(25)山西证券股份有限公司
注册地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
办公地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
法定代表人:侯巍
联系电话:0351-8686659
联系人:郭熠
客户服务电话:400-666-1618
公司网站:www.i618.com.cn
(26)民生证券有限责任公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心16-18层
办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心16-18层
法定代表人:岳献春
电话:(010)85127999
传真:(010)85127917
联系人:赵明
客服热线:400-6198-888
公司网站:www.mszq.com
(27)中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼
法定代表人:肖钢
传真:(010)66594946
客户服务统一咨询电话:95566
公司网站:www.boc.cn
(28)青岛银行股份有限公司
注册地址:山东省青岛市市南区香港中路68号
办公地址:山东省青岛市市南区香港中路68号
法定代表人:郭少泉
联系人:滕克
电话:0532-85709787
传真:0532-85709799
客户服务电话:96588(青岛)、40066-96588(全国)
公司网址:www.qdccb.com
(29)深圳平安银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦
办公地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦
法定代表人:孙建一
电话:(0755)25859591
联系人:霍兆龙
客户服务电话:40066-99999
公司网站:www.18ebank.com
(30)华夏银行股份有限公司
住册地址:北京市东城区建国门内大街22号
办公地址:北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人:吴建
客服电话:95577
公司网址:www.hxb.com.cn
(31)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦
法定代表人:万建华
传真:(021)38670666
联系人:芮敏琪
客服热线:400-8888-666
公司网站:www.gtja.com
(32)上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号
办公地址:上海市黄浦区西藏中路336号
法定代表人:郁忠民
电话:(021)53519888
传真:(021)53519888
联系人:张瑾
客服热线:(021)962518
公司网站:www.962518.com
(33)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:徐浩明
联系电话:(021)50818887-281
联系人:刘晨
客服热线:400-8888-788
公司网站:www.ebscn.com
(34)湘财证券有限责任公司
注册地址:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
办公地址:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
法定代表人:林俊波
联系电话:(021)68634518
传真:(021)68865680
联系人:钟康莺
客服热线:400-888-1551
公司网站:www.xcsc.com
(35)国元证券股份有限责任公司
注册地址:合肥市寿春路179号
办公地址:合肥市寿春路179号国元证券大厦
法定代表人:凤良志
联系人:程维
传真:(0551)2207935
客服热线: 400-8888-777
公司网站:www.gyzq.com.cn
(36)江海证券经纪有限责任公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人:孙名扬
联系人:张宇宏
联系电话: 0451-82336863
传真:0451-82287211
客服电话:400-666-2288
公司网站: www.jgzq.com.cn
(37)瑞银证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
法定代表人:刘弘
电话:010-59226788
传真:(010)5835 8748
联系人:邱培玲
客服电话:4008878827
公司网址:www.ubssecurities.com
(38)国都证券有限责任公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法定代表人:常喆
电话:(010)84183333
传真:(010)84183311-3389
联系人:黄静
客服热线:400-818-8118
公司网站:www.guodu.com
(39)国海证券有限责任公司
注册地址:广西南宁市滨湖路46号
办公地址:广西南宁市滨湖路46号
法定代表人:张雅锋
电话:(0755)83707413
传真:(0775)83700205
联系人:武斌
客服热线:95563
公司网站:www.ghzq.com.cn
(40)平安证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
法定代表人:杨宇翔
电话:0755-82400862
联系人:周璐
客服电话:4008816168
公司网站:www.pingan.com
(41)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
法定代表人:宫少林
联系电话:(0755)82943666
传真:(0755)82960141
联系人:黄健
客服热线:400-8888-111、(0755)26951111
公司网站:www.newone.com.cn
(42)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人:牛冠兴
电话:0755-82558305
传真:(0755)82558002
联系人:陈剑虹
客户服务热线:400-800-1001
公司网址:www.essence.com.cn
(43)中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人:蒋超良
电话:(010)85108227
传真:(010)85109219
联系人:滕涛
客户服务电话:95599
公司网站:www.abchina.com
(44)中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人:孔丹
电话:(010)65550827
传真:(010)65550827
联系人:丰靖
客户服务电话:95558
公司网站:bank.ecitic.com
(45)中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
办公地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
法定代表人:唐双宁
电话:010-68098778
传真:010-68560661
联系人:李伟
客服电话:95595
公司网址:www.cebbank.com
(46)宁波银行股份有限公司
注册地址:宁波市江东区中山东路294号
办公地址:宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人:陆华裕
电话:0574-89068340
传真:0574-89068340
联系人:胡技勋
客服电话:96528
公司网址:www.nbcb.com.cn
(47)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址:上海市北京东路689号
法定代表人:吉晓辉
电话:(021)61616153
传真:(021)63604199
联系人:唐苑
客户服务热线:95528
公司网站:www.spdb.com.cn
(48)东方证券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层
办公地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层
法定代表人:潘鑫军
联系电话:(021)63325888
电话:021-63325888
传真:021-63326173
联系人:吴宇
客服电话:95503
公司网站:www.dfzq.com.cn
(49)中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区正义路4号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人:董文标
电话:(010)58351666
传真:(010)83914283
联系人:吴杰
客户服务电话:95568
公司网站:www.cmbc.com.cn
(50)大通证券股份有限公司
注册地址:大连市中山区人民路24号
办公地址:大连市中山区人民路24号
法定代表人:于宏民
电话:0411-39673202
传真:0411-39673219
联系人: 谢立军
客服电话:4008-169-169
公司网站:www.hlzqgs.com
(51)东北证券股份有限公司
注册地址:长春市自由大路1138号
办公地址:长春市自由大路1138号
法定代表人:矫正中
联系人:潘锴
电话:0431-85096709
客服电话:0431-96688
公司网址:www.nesc.cn
(52)温州银行股份有限公司
注册地址:温州市车站大道196号
办公地址:温州市车站大道196号
法定代表人:邢增福
联系人:姜晟
电话:(0577)88990085
传真:(0577)88995217
客户服务电话:96699(浙江省内) 962699(上海地区),0577-96699(其它地区)
公司网站: www.wzbank.com.cn
(53)渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址:天津市南开区宾水西道8号
法定代表人:杜庆平
电话:022-28451861
传真:022-28451892
联系人:王兆权
客户服务热线:400-651-5988
公司网站:www.bhzq.com
(54)金元证券股份有限公司
注册地址:海口市南宝路36号证券大厦4楼
办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17层
法定代表人:陆涛
联系人:马贤清
电话:0755-83025022
传真:0755-83025625
客户服务电话:400-8888-228
公司网站:www.jyzq.cn
(55)天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层
法定代表人:林义相
联系人:林爽
联系电话:010-66045608
传真: 010-66045500
客服电话: 010-66045678
公司网站:www.txsec.com
(56)财富里昂证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道100号 环球金融中心9楼
办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号 环球金融中心9楼
法定代表人:罗浩
电话:021-38784818
传真:021-68775878
联系人:倪丹
客户服务电话:68777877
公司网站:www.cf-clsa.com
(57)中信证券(浙江)有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
法人代表:沈强
联系人:丁思聪
联系电话:0571-87112510
客服热线:0571-96598
公司网站:www.bigsun.com.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。
(二)注册登记机构
名称:富国基金管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层
法定代表人:陈敏
总经理:窦玉明
成立日期:1999年4月13日
电话:021-20361818
传真:021-20361616
联系人:雷青松
(三)律师事务所和经办律师(基金募集时)
名称:通力律师事务所
注册地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼
负责人:韩炯
经办律师:秦悦民、王利民
电话:021-31358666
传真:021-31358600
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称:安永华明会计师事务所有限责任公司
注册地址:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼
法定代表人:葛明
联系电话:021-22288888
传真:021-22280000
联系人:徐艳
经办注册会计师:徐艳、蒋燕华
十六、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新内容如下:
1、“重要提示”部分对更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期进行了更新。
2、“四、基金的投资”部分,本基金投资组合报告内容更新至2012年3月31日。
3、“五、基金的业绩”部分对基金业绩更新至2012年3月31日,并更新了历史走势对比图。
4、“六、基金管理人”部分对基金管理人概况、主要人员情况等内容进行了更新。
5、“十八、基金托管人”部分基金托管人基本情况、主要人员情况、基金托管业务经营情况等内容进行了更新。
6、“十九、境外托管人”部分对境外托管人基本情况、托管业务及主要人员情况进行了更新。
7、“二十、相关服务机构”部分对代销机构等信息进行了更新。
8、“二十二、基金托管协议的内容摘要”部分对基金管理人的注册地址等信息进行了更新。
9、“二十四、其它应披露事项”部分对报告期内应披露的本基金相关事项进行了更新。
富国基金管理有限公司
二0一二年五月二十四日
富国基金管理有限公司
关于富国上证综指交易型开放式指数
证券投资基金联接基金基金经理变更的公告
2012年05月24日
1 公告基本信息
基金名称 | 富国上证综指交易型开放式指数证券投资基金联接基金 |
基金简称 | 富国上证综指ETF联接 |
基金主代码 | 100053 |
基金管理人名称 | 富国基金管理有限公司 |
公告依据 | 《证券投资基金信息披露管理办法》 |
基金经理变更类型 | 解聘基金经理 |
离任基金经理姓名 | 李笑薇; |
2 离任基金经理的相关信息
离任基金经理姓名 | 李笑薇 |
离任原因 | 工作需要 |
离任日期 | 2012-05-24 |
转任本公司其他工作岗位的说明 | - |
是否已按规定在中国证券业协会办理变更手续 | 是 |
是否已按规定在中国证券业协会办理注销手续 | - |
3 其他需要说明的事项
本公司已按有关规定向中国证监会上海监管局备案。
富国基金管理有限公司
2012年5月24日
富国基金管理有限公司
关于上证综指交易型开放式指数证券投资基金
基金经理变更的公告
2012年05月24日
1 公告基本信息
基金名称 | 上证综指交易型开放式指数证券投资基金 |
基金简称 | 富国上证综指ETF |
基金主代码 | 510210 |
基金管理人名称 | 富国基金管理有限公司 |
公告依据 | 《证券投资基金信息披露管理办法》 |
基金经理变更类型 | 解聘基金经理 |
离任基金经理姓名 | 李笑薇; |
2 离任基金经理的相关信息
离任基金经理姓名 | 李笑薇 |
离任原因 | 工作需要 |
离任日期 | 2012-05-24 |
转任本公司其他工作岗位的说明 | - |
是否已按规定在中国证券业协会办理变更手续 | 是 |
是否已按规定在中国证券业协会办理注销手续 | - |
3 其他需要说明的事项
本公司已按有关规定向中国证监会上海监管局备案。
富国基金管理有限公司
2012年5月24日
富国天盈分级债券型证券投资基金
之天盈A份额折算和
申购与赎回结果的公告
富国基金管理有限公司(以下简称“本公司”或“基金管理人”)于2012年5月18日在指定媒体及本公司网站(http://www.fullgoal.com.cn)发布了《富国天盈分级债券型证券投资基金之天盈A份额开放申购、赎回业务公告》(简称“《开放公告》”)、《富国天盈分级债券型证券投资基金之天盈A份额折算方案的公告》(简称“《折算公告》”)和《富国天盈分级债券型证券投资基金之天盈B份额(150041)交易风险提示公告》(简称“《交易风险提示公告》”)。2012年5月22日为天盈A的第2个基金份额折算基准日及开放申购与赎回日,现将相关事项公告如下:
一、本次天盈A的基金份额折算结果
根据《折算公告》的规定,2012年5月22日,天盈A的基金份额净值为1.02443288元,据此计算的天盈A的折算比例为 1.02443288,折算后,天盈A的基金份额净值调整为1.000元,基金份额持有人原来持有的每1份天盈A相应增加至1.02443288份。折算前,天盈A的基金份额总额为1,362,954,727.16份,折算后,天盈A的基金份额总额为1,396,255,631.97份。各基金份额持有人持有的天盈A经折算后的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后两位,由此产生的误差计入基金资产。
投资者自2012年5月22日起(含该日)可在销售机构查询其原持有的天盈A份额的折算结果。
二、本次天盈A开放申购与赎回的确认结果
根据《开放公告》的规定,所有经确认有效的天盈A的赎回申请全部予以成交确认,据此确认的天盈A赎回总份额为503,652,157.30份。
天盈B的份额数为1,051,479,348.41份。根据《基金合同》的规定,本基金《基金合同》生效之日起3年内,天盈A的份额余额原则上不得超过7/3倍天盈B的份额余额(即2,453,451,812.95份,下同)。
对于天盈A的申购申请,如果对天盈A的全部有效申购申请进行确认后,天盈A的份额余额小于或等于7/3倍天盈B的份额余额,则所有经确认有效的天盈A的申购申请全部予以成交确认;如果对天盈A的全部有效申购申请进行确认后,天盈A的份额余额大于7/3倍天盈B的份额余额,则在经确认后的天盈A份额余额不超过7/3倍天盈B的份额余额范围内,对全部有效申购申请按比例进行成交确认。
在发生超额申购时,申购申请的比例确认计算方法如下:
申购申请的确认比例=(2,453,451,812.95-(天盈A经折算后的份额数-有效赎回申请份额))/比例确认前申购金额。
投资者申购申请确认金额=投资者提交的有效申购申请金额×申购申请的确认比例。
当发生比例确认时,天盈A的申购申请确认金额不受申购最低限额的限制。申购申请确认金额的计算结果保留到小数点后两位,小数点两位以后的部分四舍五入,由此产生的误差计入基金资产。
经本公司统计,2012年5月22日,天盈A的有效申购申请总额为4,571,057,729.38元,有效赎回申请总份额为503,652,157.30份。本次天盈A的全部有效申购申请经确认后,天盈A的份额余额将大于7/3倍天盈B的份额余额,为此,基金管理人对全部有效申购申请,按照上述的计算方法进行了比例确认。本次天盈A申购申请的确认比例为34.14%。
本基金管理人已经于2012年5月23日根据上述原则对本次天盈A的全部申购与赎回申请进行了确认,并为投资者办理了有关份额权益的注册登记变更手续。投资者可于2012年5月24日起到各销售网点查询申请与赎回的确认情况。未获成交确认的申购资金将于2012年5月23日起5个工作日内通过销售机构划往投资者指定银行账户。投资者赎回申请成功后,本基金管理人将自2012年5月23日起7 个工作日内通过相关销售机构将赎回款项划往基金份额持有人账户。
本次天盈A实施基金份额折算及开放申购与赎回结束后,本基金的总份额为3,504,641,930.77份,其中,天盈A总份额为2,453,162,582.36份,天盈B的基金份额未发生变化,仍为1,051,479,348.41份,天盈A与天盈B的份额配比为2.33305827:1。
根据《基金合同》的规定,天盈A自2012年5月23日起(含该日)的年收益率(单利)根据天盈A的本次开放日,即2012年5月22日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币1年期银行定期存款基准利率3.50%的1.4倍进行计算,故:
天盈A的年收益率(单利)=1.4×3.50%=4.90%
天盈A的年收益率以百分数形式表示,其计算按照四舍五入的方法保留到以百分比计算的小数点后第2位。
风险提示:
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的《基金合同》和《招募说明书》等相关法律文件。
富国基金管理有限公司
二〇一二年五月二十四日