本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
重要提示:
● 本次限售流通股上市数量为88,830,000股
● 本次限售流通股上市日期为2012年5月10日
一、首次公开发行股票及有限售条件流通股情况
根据中国证券监督管理委员会《关于核准江苏吉鑫风能科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可【2011】457号文)核准江苏吉鑫风能科技股份有限公司(以下简称“公司”)在上海证券交易所向社会公开发行人民币普通股(A股)5,080万股(每股面值1.00元),其中网下发行1,016万股,占本次发行数量的20%,网上发行4,064万股,占本次发行数量的80%。公司首次发行前总股本40,000万股,发行后总股本45,080万股。
公司首次公开发行中,网下配售1,016万股,锁定期为3个月,即自公司股票上市交易首日(2011年5月6日)至2011年8月5日。上述网下配售股份已于2011年8月8日上市流通,占总股本的2.25%。
根据公司《首次公开发行股票招股说明书》中,关于本次发行前股东所持股份的流通限制和对所持股份自愿锁定的承诺如下:
(1)公司控股股东、实际控制人包士金先生,股东曹万清、王秋芬均承诺:自公司股票在证券交易所上市交易日起36月内,不转让或者委托他人管理本人已直接或间接持有的公司股份,也不由公司收购该部分股份。
(2)发起人股东章志亮、吉惠仙、张建红、钱满芬、陆文忠、陶瑞娣、卢琴、章祥萍、周建国、安月芬、张苗、钱小春、陈琴娟、沈晓、张惟德、华永荦、冯晓鸣、陆卫忠、耿东平、席庆彬、郝洁楼、王强、庄雨良、张伟良、过松泉、俞建平、王建宏、陈玉芳、黄晓霞、无锡高德创业投资有限公司、江阴市华鑫投资有限公司、江苏高科技投资集团有限公司、北京沃美科贸有限公司承诺,自公司股票在证券交易所上市交易之日起12个月内,不转让或者委托他人管理本人已直接或间接持有的公司股份,也不由公司收购该部分股份。
(3)在公司担任董事、监事、高级管理人员的自然人股东包士金、曹万清、王秋芬、张惟德、华永荦、冯晓鸣、席庆彬、耿东平、陆卫忠、王强、过松泉、陈玉芳、庄雨良同时承诺,在上述自愿锁定承诺到期后,其在公司担任董事、监事或者高级管理人员期间,每年转让的股份不超过其所持有公司股份总数的25%;离职后半年内不转让其所持有的公司股份;在离职6个月后的12月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不超过50%。
(4)本公司监事薛菊良、本公司高级管理人员周德鸿,通过华鑫投资间接持有本公司股份,均承诺自公司首次公开发行股票并上市之日起12个月内,不转让或委托他人管理其持有的对华鑫投资的出资,也不由华鑫投资回购该部分出资。本人在担任公司董事、监事、高级管理人员的任职期间,每年转让的华鑫投资出资不超过本人持有的华鑫投资出资总额的25%;在离任后6个月内不转让本人所持有的华鑫投资出资;在离任后12个月内出售的华鑫投资出资数量占本人所持有的华鑫投资出资总额的比例不超过50%。
截至本公告日,本次申请解除股票限售的股东均严格履行了上述承诺。
二、本次有限售条件流通股上市流通安排
根据上述承诺和有关法律法规要求,公司发行前法人股东无锡高德创业投资有限公司、江阴市华鑫投资有限公司、江苏高科技投资集团有限公司、北京沃美科贸有限公司、全国社会保障基金理事会转持三户,自然人股东章志亮、黄晓霞、吉惠仙、张建红、钱满芬、陆文忠、陶瑞娣、卢琴、章祥萍、周建国、安月芬、张苗、钱小春、陈琴娟、沈晓、张惟德、华永荦、冯晓鸣、陆卫忠、耿东平、席庆彬、郝洁楼、王强、庄雨良、张伟良、过松泉、俞建平、王建宏、陈玉芳共计持有公司88,830,000股限售期即将届满,该部分股票将于2012年5月10日起在上海证券交易所开始上市流通。
本次限售股份可上市流通情况如下:
序号 | 限售股份持有人 | 所持公司股份总数(股) | 占公司股份总数比例(%) | 本次解除限售数量(股) |
1 | 章志亮 | 11,632,000 | 2.5803 | 11,632,000 |
2 | 黄晓霞 | 9,320,000 | 2.0674 | 9,320,000 |
3 | 吉惠仙 | 6,000,000 | 1.3310 | 6,000,000 |
4 | 张建红 | 4,680,000 | 1.0382 | 4,680,000 |
5 | 钱满芬 | 4,000,000 | 0.8873 | 4,000,000 |
6 | 陆文忠 | 2,800,000 | 0.6211 | 2,800,000 |
7 | 陶瑞娣 | 2,680,000 | 0.5945 | 2,680,000 |
8 | 卢琴 | 2,000,000 | 0.4437 | 2,000,000 |
9 | 周建国 | 2,000,000 | 0.4437 | 2,000,000 |
10 | 章祥萍 | 2,000,000 | 0.4437 | 2,000,000 |
11 | 安月芬 | 1,320,000 | 0.2928 | 1,320,000 |
12 | 张苗 | 1,200,000 | 0.2662 | 1,200,000 |
13 | 钱小春 | 1,200,000 | 0.2662 | 1,200,000 |
14 | 陈琴娟 | 800,000 | 0.1775 | 800,000 |
15 | 沈晓 | 533,200 | 0.1183 | 533,200 |
16 | 张惟德 | 133,200 | 0.0295 | 133,200 |
17 | 华永荦 | 133,200 | 0.0295 | 133,200 |
18 | 冯晓鸣 | 133,200 | 0.0295 | 133,200 |
19 | 陆卫忠 | 133,200 | 0.0295 | 133,200 |
20 | 耿东平 | 80,000 | 0.0177 | 80,000 |
21 | 席庆彬 | 80,000 | 0.0177 | 80,000 |
22 | 郝洁楼 | 80,000 | 0.0177 | 80,000 |
23 | 王强 | 80,000 | 0.0177 | 80,000 |
24 | 庄雨良 | 80,000 | 0.0177 | 80,000 |
25 | 张伟良 | 80,000 | 0.0177 | 80,000 |
26 | 过松泉 | 80,000 | 0.0177 | 80,000 |
27 | 俞建平 | 80,000 | 0.0177 | 80,000 |
28 | 王建宏 | 80,000 | 0.0177 | 80,000 |
29 | 陈玉芳 | 80,000 | 0.0177 | 80,000 |
30 | 无锡高德创业投资有限公司 | 16,332,000 | 3.6229 | 16,332,000 |
31 | 江阴市华鑫投资有限公司 | 8,000,000 | 1.7746 | 8,000,000 |
32 | 江苏高科技投资集团有限公司 | 5,475,913 | 1.2147 | 5,475,913 |
33 | 全国社会保障基金理事会转持三户 | 1,524,087 | 0.3381 | 1,524,087 |
34 | 北京沃美科贸有限公司 | 4,000,000 | 0.8873 | 4,000,000 |
合计 | 88,830,000 | 19.7050 | 88,830,000 |
三、本次有限售条件流通股上市后股份变动情况
本次限售流通股88,830,000股A股股票上市流通后,本公司股本结构变动如下:
股份类别 | 变动前(股) | 本次变动(股) | 变动后(股) |
一、有限售条件A股合计 | 400,000,000 | -88,830,000 | 311,170,000 |
1、限售境内法人股 | 35,332,000 | -35,332,000 | 0 |
2、限售境内自然人股 | 364,668,000 | -53,498,000 | 311,170,000 |
二、无限售条件A股合计 | 50,800,000 | +88,830,000 | 139,630,000 |
三、总股本 | 450,800,000 | 0 | 450,800,000 |
特此公告。
江苏吉鑫风能科技股份有限公司董事会
二○一二年五月四日