§１ 重要提示

１．１本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

１．２本报告经公司第七届董事会第七次会议审议通过。除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议。

未亲自出席董事姓名	未亲自出席董事职务	未亲自出席会议原因	被委托人姓名
邱荣生	董事	出差	高福波
谢安山	独立董事	出差	石少侠
曹和平	独立董事	出差	李恒发

１．３公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。

１．４公司董事长矫正中先生、主管会计工作负责人王天文先生及会计机构负责人刘雪山先生声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。

§２ 公司基本情况

２．１ 主要会计数据及财务指标

单位：（人民币）元

项 目	本报告期末	上年度期末	增减变动
总资产	１３，３２４，６７０，５９４．７７	１２，５３３，９６６，６３０．４９	６．３１％
归属于上市公司股东的所有者权益	３，１３１，５７１，３４８．９３	３，０８６，３７３，０８５．１８	１．４６％
股本（股）	６３９，３１２，４４８．００	６３９，３１２，４４８．００	０．００％
归属于上市公司股东的每股净资产（元／股）	４．９０	４．８３	１．４５％
项 目	本报告期	上年同期	增减变动
营业收入	２６２，３０２，７６９．４５	３７４，５８９，３３９．９７	－２９．９８％
归属于上市公司股东的净利润	４９，０２７，４１７．８０	１０５，０９３，４１５．６１	－５３．３５％
经营活动产生的现金流量净额	８０７，４８２，６９８．５３	－２，３５９，５７６，６２１．７６	１３４．２２％
每股经营活动产生的现金流量净额（元／股）	１．２６	－３．６９	１３４．１５％
基本每股收益（元／股）	０．０７６７	０．１６	－５２．０６％
稀释每股收益（元／股）	０．０７６７	０．１６	－５２．０６％
加权平均净资产收益率	１．５８％	３．０１％	－１．４３％
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率	１．４５％	３．０１％	－１．５６％

非经常性损益项目

√ 适用 □ 不适用

单位：（人民币）元

序号	证券 品种	证券代码	证券简称	初始投资金额（元）	期末持有 数量（股）	期末账面值	占期末证券总投资比例 （％）	报告期损益
１	基金	３２００１９	诺安货币基金	１００，０００，０００．００	１００，０００，０００	１００，０００，０００．００	１２．０９％	０．００
２	基金	４８２００２	工银货币基金	１００，０００，０００．００	１００，０００，０００	１００，０００，０００．００	１２．０９％	０．００
３	债券	１２８００４７	１２郑新债	９０，８９１，１７３．８４	９０，０００，０００	９０，４１４，４５０．００	１０．９３％	－４７６，７２３．８４
４	债券	１０８００７１	１０营口债	８６，２５２，２８４．５９	８０，０００，０００	８６，９２９，７６０．００	１０．５１％	６７７，４７５．４１
５	基金	２７００２９	广发聚财 信用债基金	５０，０００，０００．００	５０，０００，０００	５０，０００，０００．００	６．０４％	０．００
６	基金	２７００１４	广发货币 市场基金	４９，５００，０００．００	４９，５００，０００	４９，５００，０００．００	５．９８％	０．００
７	债券	１２８００７５	１２绵阳债	４０，０００，０００．００	４０，０００，０００	４０，０００，０００．００	４．８３％	０．００
８	债券	１２８００６１	１２海陵债	３０，０００，０００．００	３０，０００，０００	３０，０００，０００．００	３．６３％	０．００
９	债券	１２８００６４	１２怀化债	３０，０００，０００．００	３０，０００，０００	３０，０００，０００．００	３．６３％	０．００
１０	债券	１２８００５８	１２宣城债	３０，０００，０００．００	３０，０００，０００	３０，０００，０００．００	３．６３％	０．００
期末持有的其他证券投资				２３５，００８，８１４．２２	－	２２０，５３５，８７９．２０	２６．６５％	－３，９８２，９２７．４０
报告期已出售证券投资损益				－	－	－	－	－２７６，１４５．１５
合计				８４１，６５２，２７２．６５	－	８２７，３８０，０８９．２０	１００％	－４，０５８，３２０．９８

２．２ 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表

单位：股

非经常性损益项目	年初至报告期期末金额	附注（如适用）
非流动资产处置损益	－２６，５８１．３０
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外	５，５４０，１６０．５８
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	－１０３，４５７．８３
小计	５，４１０，１２１．４５
减：非经常性损益的所得税影响数	１，３５２，５３０．３６
合计	４，０５７，５９１．０９

§３ 重要事项

３．１ 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

单位：（人民币）元

报告期末股东总数（户）	５３，５５４
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称）		期末持有无限售条件流通股的数量	种类
吉林亚泰（集团）股份有限公司		１９６，３３０，９１３	人民币普通股
吉林省信托有限责任公司		１４７，３９２，３４１	人民币普通股
长春长泰热力经营有限公司		６２，６４８，３０４	人民币普通股
长春房地（集团）有限责任公司		３３，１０６，７７７	人民币普通股
中国银行－易方达深证１００交易型开放式指数证券投资基金		８，３７７，８３７	人民币普通股
中国建设银行－华夏红利混合型开放式证券投资基金		５，４７０，２１５	人民币普通股
龙飞		３，９１７，５４７	人民币普通股
中钢集团吉林炭素股份有限公司		３，１５０，０００	人民币普通股
王秋生		３，１３３，７０６	人民币普通股
中国农业银行－中邮核心优选股票型证券投资基金		３，０００，０００	人民币普通股

３．２ 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

３．２．１ 非标意见情况

□ 适用 √ 不适用

３．２．２ 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况

□ 适用 √ 不适用

３．２．３ 日常经营重大合同的签署和履行情况

□ 适用 √ 不适用

３．２．４ 其他

√ 适用 □ 不适用

（一）报告期内公司非公开发行股票项目进展情况

２０１２年２月６日，公司召开第七届董事会２０１２年第二次临时会议，审议通过了《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》、《关于公司向特定对象非公开发行股票方案的议案》、《关于公司非公开发行股票预案的议案》、《关于公司非公开发行股票募集资金运用可行性分析报告的议案》、《关于公司与股东签订附条件生效的非公开发行股票认购合同的议案》、《关于本次非公开发行股票涉及关联交易事项的议案》、《关于提请股东大会批准吉林亚泰（集团）股份有限公司和吉林省信托有限责任公司免于以要约方式增持股份的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理本次非公开发行股票具体事宜的议案》（详见２０１２年２月７日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网站），公司拟采取非公开发行股票方式进行再融资。

２０１２年３月２日，公司召开２０１２年第二次临时股东大会，审议通过了上述第七届董事会２０１２年第二次临时会议审议通过的与本次非公开发行股票相关的议案。

２０１２年４月１日，中国证监会机构监管部出具《关于东北证券股份有限公司非公开发行股票的监管意见书》（机构部部函［２０１２］１６１号），对公司本次发行无异议，并同意公司因此次非公开发行股票涉及的变更注册资本事项。

目前，公司已将非公开发行股票申请材料上报中国证监会发行监管部。

（二）报告期内，公司内部控制规范实施工作进展情况

为贯彻实施《企业内部控制基本规范》、相关配套指引及证券监管机构的要求（以下简称内部控制规范），进一步加强和规范公司内部控制，提高公司管理水平和风险控制能力，促进公司长期可持续发展，根据吉林证监局《关于做好吉林辖区上市公司内部控制规范实施有关工作的通知》（吉证监发［２０１２］３７号）要求，公司结合自身实际情况，制定了《东北证券股份有限公司内部控制规范实施工作方案》，该方案已经公司２０１２年３月３０日召开的第七届董事会２０１２年第三次临时会议审议通过，并予以披露。

报告期内，公司按照《公司内部控制规范实施工作方案》的计划要求，完成了内部控制体系建设前期的各项准备工作：成立了内控领导小组和工作小组，明确了各构成部门和人员在项目中的职责和定位；对公司２０１２年内部控制规范全面实施工作进行了整体策划，明确了工作目标、工作思路和工作方法，并确定了内部控制建设的实施范围，为公司下一步开展内控建设工作奠定了良好的基础。

３．３ 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

√ 适用 □ 不适用

（一）承诺事项

１．在公司吸收合并重组上市时，亚泰集团承诺不经营与东北证券股份有限公司相同的业务，亦不间接经营、参与投资与东北证券股份有限公司业务有竞争或可能有竞争的业务。

２．公司在次级债务存续期间，承诺将采取以下措施保障次级债务债权人合法权益、降低公司偿付风险：未经次级债务债权人同意，不向股东分配利润；不为股东及其关联方提供融资或担保；不与股东及其关联方进行损害公司利益的关联交易；提高任意盈余公积金和一般风险准备金的提取比例；未经次级债务债权人同意，不实施重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目；未经次级债务债权人同意，不变更持有５％以上股权的股东、实际控制人。

（二）承诺履行情况

１．２００９年，亚泰集团以６．５６亿元认购江海证券有限公司４１，０００万元新增股权。２０１１年，亚泰集团决定将持有的江海证券有限公司股权全部转让给中国华融资产管理公司，双方签署了《江海证券有限公司股权转让协议》。目前，此事项已获得中国华融资产管理公司主管部门批准，江海证券有限公司已将相关申报材料上报监管部门。

２．报告期内，公司严格履行了因借入次级债务所做的承诺。

３．４ 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

３．５ 其他需说明的重大事项

３．５．１证券投资情况

√ 适用 □ 不适用

单位：（人民币）元

项 目	２０１２年３月３１日	２０１１年１２月３１日	增减变动 百分比	主要变动原因
结算备付金	１，２９６，３９５，６３９．０１	５４８，８９８，８０７．２７	１３６．１８％	客户交易结算资金增加。
应付职工薪酬	７３，４６５，０５８．５４	５６，１１３，２５１．９３	３０．９２％	预提未发的工资增加。
应交税费	－１２，６９４，１６９．７５	９，０８８，４２７．１５	－２３９．６７％	上年末应交税费中代扣代缴限售股个人所得税在本期缴纳。
应付利息	５０，７５５，０００．００	２２，３４６，６６６．６７	１２７．１３％	计提次级债务利息。
项 目	２０１２年１－３月	２０１１年１－３月	增减变动 百分比	主要变动原因
利息净收入	２７，７６５，８０４．６２	２１，１０８，２９０．８０	３１．５４％	资金存款利息增加。
投资收益	－２８，１８２，９０３．８２	５５，７３０，８９１．７４	－１５０．５７％	证券投资及对参股企业投资收益减少。
公允价值变动收益	４１，９８９，５５３．４０	２１，４２１，０３６．６４	９６．０２％	交易性金融资产浮动盈利增加。
汇兑收益	－１１，４９０．３８	－１２５，３８６．１７	９０．８４％	外币汇兑损失减少。
其他业务收入	４，６３８，８７８．９３	２，５６９，４３１．９２	８０．５４％	房租收入增加。
资产减值损失	－３，５８６，８８５．６０	－１７，２１０．１８	－２０７４１．６５％	收回应收账款导致冲回坏账准备数增加。
其他业务成本	７５９，６５６．４０			与出租房产配比的成本增加。
营业外收入	５，５６９，７５０．９１	５１，５７９．５８	１０６９８．３６％	政府补助增加。
营业外支出	１５９，６２９．４６	５８，６６０．７４	１７２．１２％	赔偿支出增加。
所得税费用	１３，２０９，９３２．８３	３０，９３６，６６８．９１	－５７．３０％	利润减少导致所得税费用减少。
净利润	４９，２６８，５３７．８６	１０５，２６７，３８２．１４	－５３．２０％	收入减少导致净利润减少。

３．５．２报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表

接待时间	接待地点	接待方式	接待对象	谈论的主要内容及提供的资料
２０１２年０１月０１日—０３月３１日	公司	电话沟通	投资者	对公司日常经营、非公开发行股票进展等情况进行交流沟通。

３．６ 衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

３．６．１ 报告期末衍生品投资的持仓情况

□ 适用 √ 不适用

东北证券股份有限公司董事会

董事长：矫正中

二〇一二年四月二十三日

股票代码：０００６８６ 股票简称：东北证券 公告编号：２０１２－０２８

东北证券股份有限公司

第七届董事会第七次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

１． 公司于２０１２年４月１３日通过传真或邮件方式向全体董事发出《关于召开东北证券股份有限公司第七届董事会第七次会议的通知》。

２． 东北证券股份有限公司第七届董事会第七次会议于２０１２年４月２３日以通讯表决的方式召开。

３． 本次会议应参加表决的董事１３人，实际参加表决的董事１３人，董事邱荣生由于出差委托董事高福波代为表决；独立董事谢安山由于出差委托独立董事石少侠代为表决；独立董事曹和平由于出差委托独立董事李恒发代为表决。

４． 本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

二、董事会会议审议情况

会议审议通过了以下议案：

１．《公司２０１２年第一季度报告》，

表决结果：同意１３票，反对０票，弃权０票，审议通过本议案。

２．《对东证融通投资管理有限公司增资的议案》，

为了进一步提高东证融通的资本实力，保证东证融通顺利开展直接股权投资业务，满足近期投资项目的资金需求，公司拟对东证融通增资１亿元人民币，增资后，东证融通注册资本增至３亿元人民币。

鉴于公司已在非公开发行股份方案中将向东证融通增资作为募集资金投资项目之一，本次增资先以公司自有资金投入，待公司非公开发行股份完成，募集资金到位后，再以募集资金置换本次投入的自有资金。

表决结果：同意１３票，反对０票，弃权０票，审议通过本议案。

三、备查文件

经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。

特此公告。

东北证券股份有限公司董事会

二○一二年四月二十四日