重要提示

　华夏希望债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会２００８年１月２１日证监许可［２００８］１１４号文核准募集。本基金基金合同于２００８年３月１０日正式生效。

　基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金，高于货币市场基金。投资有风险，投资人申购基金时，应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。

　基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

　本招募说明书所载内容截止日为２０１２年３月１０日，有关财务数据和净值表现数据截止日为２０１１年１２月３１日。（本招募说明书中的财务资料未经审计）

　一、基金管理人

　（一）基金管理人概况

　名称：华夏基金管理有限公司

　住所：北京市顺义区天竺空港工业区Ａ区

　办公地址：北京市西城区金融大街３３号通泰大厦Ｂ座１２层

　设立日期：１９９８年４月９日

　法定代表人：王东明

　联系人：崔雁巍

　客户服务电话：４００－８１８－６６６６

　传真：０１０－６３１３６７００

　华夏基金管理有限公司注册资本为２３８００万元，公司股权结构如下：

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

持股单位	持股占总股本比例
中信证券股份有限公司	４９％
南方工业资产管理有限责任公司	１１％
山东省农村经济开发投资公司	１０％
ＰＯＷＥＲ ＣＯＲＰＯＲＡＴＩＯＮ ＯＦ ＣＡＮＡＤＡ	１０％
山东海丰国际航运集团有限公司	１０％
无锡市国联发展（集团）有限公司	１０％
合计	１００％

　（二）主要人员情况

　１、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况

　王东明先生：董事长，硕士，高级经济师。现任中信证券股份有限公司董事长、中国中信集团公司董事、总经理助理，中信控股有限责任公司董事、中信国际金融控股有限公司董事、中信资本市场控股有限公司董事、中信证券国际有限公司董事。曾任中信证券有限责任公司副总经理、总经理、董事，北京华远经济建设公司副总经理，加拿大枫叶银行证券公司部门副经理，华夏证券公司发行部副总经理，南方证券公司副总裁等职务。

　范勇宏先生：董事、总经理，博士。曾任华夏证券股份有限公司总裁助理、华北业务总监、华夏证券股份有限公司北京东四营业部总经理、中国建设银行总行干部。

　王连洲先生：独立董事，学士。现已退休。《证券法》、《信托法》、《基金法》三部重要民商法律起草工作的主要组织者和参与者。曾在全国人大财经委员会和中国人民银行总行印制管理局工作。

　龙涛先生：独立董事，硕士。现任海问投资咨询有限责任公司董事长、中央财经大学会计系副教授。曾在毕马威国际会计纽约分部从事审计和财务分析工作。

　涂建先生：独立董事，学士。现任太平洋证券股份有限公司党委书记。曾任中国国际贸易促进委员会资产监督管理委员会资产管理中心主任。

　滕天鸣先生：执行副总经理，硕士。曾任公司总经理助理和机构理财部总经理等。

　王亚伟先生：副总经理，硕士。现任华夏大盘精选证券投资基金基金经理、华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

　张后奇先生：副总经理，博士。曾任公司总经理助理。

　刘文动先生：副总经理，硕士。曾任公司总经理助理等。

　吴志军先生：副总经理，学士。曾任上海分公司总经理、市场总监、公司总经理助理等。

　林浩先生：副总经理，硕士。曾任基金经理助理、研究总监、社保组合基金经理、公司总经理助理等。

　方瑞枝女士：督察长，硕士。曾在中国金融出版社工作。

　周伟明先生：监事，硕士。现任西南证券股份有限公司研究发展中心高级研究员、市场研究部经理、副总经理。曾任江苏联合信托投资有限公司研究发展部研究员、上海分部经理。

　张鸣溪先生：监事，学士，中国注册会计师协会非执业会员。曾任北京证券有限责任公司投资银行部执行总经理、财务总监，华夏证券股份有限公司并购业务管理部常务副总经理、计划财务部副总经理、投资银行总部副总经理，中华会计师事务所注册会计师。

　瞿颖女士：监事，硕士，中国注册会计师协会非执业会员。现任华夏基金管理有限公司稽核部副总经理。曾就职于安永华明会计师事务所、泰康人寿保险公司。

　２、本基金基金经理

　韩会永先生，经济学硕士。曾任职于招商银行北京分行。２０００年５月加入华夏基金管理有限公司。历任研究发展部副总经理、基金经理助理、华夏现金增利证券投资基金基金经理（２００５年４月１２日至２００６年１月２４日期间，２００７年１月６日至２００８年２月４日期间）、华夏债券投资基金基金经理（２００４年２月２７日至２０１２年４月５日期间）。现任固定收益副总监，华夏希望债券型证券投资基金基金经理（２００８年３月１０日起任职）。

　３、本公司投资决策委员会（固定收益）成员

　滕天鸣先生：华夏基金管理有限公司执行副总经理。

　张后奇先生：华夏基金管理有限公司副总经理。

　韩会永先生：华夏基金管理有限公司固定收益副总监，华夏希望债券型证券投资基金基金经理。

　唐俊先生：华夏基金管理有限公司机构债券投资部总经理，投资经理。

　刘鲁旦先生：华夏基金管理有限公司固定收益部副总经理，投资经理。

　４、上述人员之间不存在近亲属关系。

　二、基金托管人

　（一）基金托管人基本情况

　名称：中国工商银行股份有限公司

　注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

　成立时间：１９８４年１月１日

　法定代表人：姜建清

　注册资本：人民币３４９，０１８，５４５，８２７元

　联系电话：０１０－６６１０５７９９

　联系人：赵会军

　（二）主要人员情况

　截至２０１１年１２月末，中国工商银行资产托管部共有员工１４５人，平均年龄３０岁，９５％以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

　（三）基金托管业务经营情况

　作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自１９９８年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、ＱＤＩＩ专户资产、ＥＳＣＲＯＷ等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至２０１１年１２月，中国工商银行共托管证券投资基金２３１只，其中封闭式７只，开放式２２４只。自２００３年以来，本行连续八年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的２８项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

　三、相关服务机构

　（一）销售机构

　１、直销机构：华夏基金管理有限公司

　住所：北京市顺义区天竺空港工业区Ａ区

　办公地址：北京市西城区金融大街３３号通泰大厦Ｂ座１２层

　法定代表人：王东明

　客户服务电话：４００－８１８－６６６６

　传真：０１０－６３１３６７００

　联系人：吴志军

　网址：ｗｗｗ．ＣｈｉｎａＡＭＣ．ｃｏｍ

　２、代销机构

　（１）中国工商银行股份有限公司

　住所：北京市西城区复兴门内大街５５号

　办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

　法定代表人：姜建清

　客户服务电话：９５５８８

　传真：０１０－６６１０７９１４

　联系人：刘业伟

　网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（２）中国农业银行股份有限公司

　住所：北京市东城区建国门内大街６９号

　办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号

　法定代表人：蒋超良

　客户服务电话：９５５９９

　联系人：客户服务中心

　网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　（３）中国银行股份有限公司

　住所：北京市西城区复兴门内大街１号

　办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号

　法定代表人：肖钢

　电话：０１０－６６５９６６８８

　传真：０１０－６６５９３７７７

　联系人：客户服务中心

　网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

　客户服务电话：９５５６６

　（４）中国建设银行股份有限公司

　住所：北京市西城区金融大街２５号

　办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

　法定代表人：王洪章

　客户服务电话：９５５３３

　传真：０１０－６６２７５６５４

　联系人：王琳

　网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

　（５）交通银行股份有限公司

　住所：上海市浦东新区银城中路１８８号

　办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

　法定代表人：胡怀邦

　电话：０２１－５８７８１２３４

　传真：０２１－５８４０８４８３

　联系人：曹榕

　网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

　客户服务电话：９５５５９

　（６）招商银行股份有限公司

　住所：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

　办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

　法定代表人：傅育宁

　电话：０７５５－８３１９８８８８

　传真：０７５５－８３１９５０４９、０７５５－８２０９０８１７

　联系人：邓炯鹏

　网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　客户服务电话：９５５５５

　（７）中信银行股份有限公司

　住所：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

　办公地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

　法定代表人：田国立

　电话：０１０－６５５５７０８３

　传真：０１０－６５５５０８２７

　联系人：丰靖

　网址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　客户服务电话：９５５５８

　（８）上海浦东发展银行股份有限公司

　住所：上海市浦东新区浦东南路５００号

　办公地址：上海市中山东一路１２号

　法定代表人：吉晓辉

　电话：０２１－６１６１８８８８

　传真：０２１－６３６０２４３１

　联系人：徐伟、汤嘉惠

　网址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　客户服务电话：９５５２８

　（９）深圳发展银行股份有限公司

　住所：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦

　办公地址：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦

　法定代表人：肖遂宁

　电话：０７５５－８２０８８８８８

　传真：０７５５－２５８４１０９８

　联系人：张青

　网址：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　客户服务电话：９５５０１

　（１０）兴业银行股份有限公司

　住所：福州市湖东路１５４号

　办公地址：福州市湖东路１５４号

　法定代表人：高建平

　电话：０５９１－８７８３９３３８

　传真：０５９１－８７８４１９３２

　联系人：梁曦

　网址：ｗｗｗ．ｃｉｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　客户服务电话：９５５６１

　（１１）中国光大银行股份有限公司

　住所：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦

　办公地址：北京市西城区太平桥大街２５号光大中心

　法定代表人：唐双宁

　电话：０１０－６３６３６１５３

　传真：０１０－６３６３６１５７

　联系人：朱红

　网址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ

　客户服务电话：９５５９５

　（１２）中国民生银行股份有限公司

　住所：北京市西城区复兴门内大街２号

　办公地址：北京市西城区西单教育街三号西楼１１层

　法定代表人：董文标

　客户服务电话：９５５６８

　传真：０１０－５７０９２６１１

　联系人：董云巍

　网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（１３）中国邮政储蓄银行有限责任公司

　住所：北京市西城区宣武门西大街１３１号

　办公地址：北京市西城区金融大街３号

　法定代表人：刘安东

　客户服务电话：９５５８０

　传真：０１０－６８８５８１１７

　联系人：陈春林

　网址：ｗｗｗ．ｐｓｂｃ．ｃｏｍ

　（１４）北京银行股份有限公司

　住所：北京市西城区金融大街甲１７号首层

　办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号

　法定代表人：闫冰竹

　客户服务电话：９５５２６

　传真：０１０－６６２２６０４５

　联系人：王曦

　网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（１５）华夏银行股份有限公司

　住所：北京市东城区建国门内大街２２号

　办公地址：北京市东城区建国门内大街２２号

　法定代表人：吴建

　电话：０１０－８５２３８６７０

　传真：０１０－８５２３８６８０

　联系人：李慧

　网址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　客户服务电话：９５５７７

　（１６）上海银行股份有限公司

　住所：上海市浦东新区银城中路１６８号

　办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号

　法定代表人：范一飞

　电话：０２１－６８４７５８８８

　传真：０２１－６８４７６１１１

　联系人：张萍

　网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ

　客户服务电话：０２１－９６２８８８

　（１７）平安银行股份有限公司

　住所：深圳市深南中路１０９９号

　办公地址：深圳市深南中路１０９９号

　法定代表人：孙建一

　电话：０７５５－２２１９７８７４、０７５５－２５８７９５９１

　传真：０７５５－２２１９７７０１

　联系人：蔡宇洲、霍兆龙

　网址：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ／ｂａｎｋ

　客户服务电话：４００－６６９－９９９９

　（１８）宁波银行股份有限公司

　住所：宁波市鄞州区宁南南路７００号

　办公地址：宁波市鄞州区宁南南路７００号

　法定代表人：陆华裕

　电话：０５７４－８９０６８３４０

　传真：０５７４－８７０５００２４

　联系人：胡技勋

　网址：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｎ

　客户服务电话：９６２５２８（北京、上海）、９６５２８（其他地区）

　（１９）上海农村商业银行股份有限公司

　住所：上海市浦东新区浦东大道９８１号

　办公地址：上海市银城中路８号中融碧玉蓝天大厦１５层

　法定代表人：胡平西

　客户服务电话：０２１－９６２９９９

　传真：０２１－５０１０５１２４

　联系人：吴海平

　网址：ｗｗｗ．ｓｈｒｃｂ．ｃｏｍ

　（２０）北京农村商业银行股份有限公司

　住所：北京市西城区阜成门内大街４１０号

　办公地址：北京市西城区金融大街９号金融街中心Ｂ座

　法定代表人：乔瑞

　电话：０１０－６３２２９４７５

　传真：０１０－６３２２９４７８

　联系人：王薇娜

　网址：ｗｗｗ．ｂｊｒｃｂ．ｃｏｍ

　客户服务电话：９６１９８

　（２１）青岛银行股份有限公司

　住所：青岛市市南区香港中路６８号华普大厦

　办公地址：青岛市市南区香港中路６８号华普大厦

　法定代表人：张广鸿

　客户服务电话：９６５８８（青岛）、４００－６６９－６５８８（全国）

　传真：０５３２－８５７０９８３９

　联系人：滕克

　网址：ｗｗｗ．ｑｄｃｃｂ．ｃｏｍ

　（２２）徽商银行股份有限公司

　住所：合肥市安庆路７９号天徽大厦Ａ座

　办公地址：合肥市安庆路７９号天徽大厦Ａ座

　法定代表人：王晓昕

　电话：０５５１－２６６７８１９

　传真：０５５１－２６６７６８４

　联系人：王祎

　网址：ｗｗｗ．ｈｓｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　客户服务电话：４００－８８９－６５８８（安徽省外）、９６５８８（安徽省内）

　（２３）浙商银行股份有限公司

　住所：浙江省杭州市下城区庆春路２８８号

　办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路２８８号

　法定代表人：张达洋

　客户服务电话：９５５２７

　传真：０５７１－８７６５９１８８

　联系人：吴军阳

　网址：ｗｗｗ．ｃｚｂａｎｋ．ｃｏｍ

　（２４）东莞银行股份有限公司

　住所：东莞市运河东一路１９３号

　办公地址：东莞市运河东一路１９３号

　法定代表人：廖玉林

　电话：１３３１６６０３１６８

　传真：０７６９－２２１１７７３０

　联系人：胡昱

　网址：ｗｗｗ．ｄｏｎｇｇｕａｎｂａｎｋ．ｃｎ

　客户服务电话：０７６９－９６２２８

　（２５）杭州银行股份有限公司

　住所：杭州市庆春路４６号杭州银行大厦

　办公地址：杭州市庆春路４６号杭州银行大厦

　法定代表人：吴太普

　电话：０５７１－８５１０８１９５

　传真：０５７１－８５１０６５７６

　联系人：陈振峰

　网址：ｗｗｗ．ｈｚｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　客户服务电话：４００－８８８－８５０８

　（２６）南京银行股份有限公司

　住所：南京市白下区淮海路５０号

　办公地址：南京市白下区淮海路５０号

　法定代表人：林复

　电话：０２５－８４５４４０２１

　传真：０２５－８４５４４１２９

　联系人：翁俊

　网址：ｗｗｗ．ｎｊｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　客户服务电话：４００－８８９－６４００

　（２７）临商银行股份有限公司

　住所：山东省临沂市沂蒙路３３６号

　办公地址：山东省临沂市沂蒙路３３６号

　法定代表人：王傢玉

　电话：０５３９－８３０４６５７

　传真：０５３９－８０５１１２７

　联系人：寇廷柱

　网址：ｗｗｗ．ｌｓｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　客户服务电话：４００－６９９－６５８８

　（２８）温州银行股份有限公司

　住所：温州市车站大道华海广场１号楼

　办公地址：温州市车站大道华海广场１号楼

　法定代表人：夏瑞洲

　电话：０５７７－８８９９００８２

　传真：０５７７－８８９９５２１７

　联系人：林波

　网址：ｗｗｗ．ｗｚｂａｎｋ．ｃｎ

　客户服务电话：９６６９９（浙江和上海地区）、０５７７－９６６９９（其他地区）

　（２９）汉口银行股份有限公司

　住所：武汉市江汉区建设大道９３３号武汉商业银行大厦

　办公地址：武汉市江汉区建设大道９３３号武汉商业银行大厦

　法定代表人：陈新民

　电话：０２７－８２６５６２２４

　传真：０２７－８２６５６２３６

　联系人：骆芸

　网址：ｗｗｗ．ｈｋｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　客户服务电话：０２７－９６５５８（武汉本地）、４００－６０９－６５５８

　（３０）江苏银行股份有限公司

　住所：南京市洪武北路５５号

　办公地址：南京市洪武北路５５号

　法定代表人：黄志伟

　电话：０２５－５８５８８１６７

　传真：０２５－５８５８８１６４

　联系人：田春慧

　网址：ｗｗｗ．ｊｓｂｃｈｉｎａ．ｃｎ

　客户服务电话：９６０９８、４００－８６９－６０９８

　（３１）洛阳银行股份有限公司

　住所：洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口

　办公地址：洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口

　法定代表人：王建甫

　电话：０３７９－６５９２１９７７

　传真：０３７９－６５９２０１５５

　联系人：胡艳丽

　网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｌｕｏｙａｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

　客户服务电话：０３７９－９６６９９

　（３２）乌鲁木齐市商业银行股份有限公司

　住所：乌鲁木齐市新华北路８号

　办公地址：乌鲁木齐市新华北路８号

　法定代表人：农惠臣

　电话：０９９１－８８２４６６７

　传真：０９９１－８８２４６６７

　联系人：何佳

　网址：ｗｗｗ．ｕｃｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　客户服务电话：０９９１－９６５１８

　（３３）天相投资顾问有限公司

　住所：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

　办公地址：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ｂ座４层

　法定代表人：林义相

　电话：０１０－６６０４５６０８

　传真：０１０－６６０４５５００

　联系人：林爽

　网址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

　客户服务电话：０１０－６６０４５６７８

　（３４）国泰君安证券股份有限公司

　住所：上海市浦东新区商城路６１８号

　办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼

　法定代表人：万建华

　电话：０２１－３８６７６１６１

　传真：０２１－３８６７０１６１

　联系人：芮敏祺

　网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

　客户服务电话：４００－８８８－８６６６

　（３５）中信建投证券股份有限公司

　住所：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

　办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号

　法定代表人：王常青

　客户服务电话：４００－８８８－８１０８

　传真：０１０－６５１８２２６１

　联系人：权唐

　网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（３６）国信证券股份有限公司

　住所：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

　办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

　法定代表人：何如

　电话：０７５５－８２１３０８３３

　传真：０７５５－８２１３３９５２

　联系人：齐晓燕

　网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　客户服务电话：９５５３６

　（３７）招商证券股份有限公司

　住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层

　办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座４０层

　法定代表人：宫少林

　电话：０７５５－８２９４３６６６

　传真：０７５５－８２９４３６３６

　联系人：黄健

　网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　客户服务电话：４００－８８８－８１１１、９５５６５

　（３８）广发证券股份有限公司

　住所：广州天河区天河北路１８３号大都会广场４３楼

　办公地址：广州天河北路大都会广场５、１８、１９、３６、３８、４１和４２楼

　法定代表人：林治海

　电话：０２０－８７５５５８８８

　传真：０２０－８７５５５４１７

　联系人：黄岚

　网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

　客户服务电话：９５５７５或致电各地营业网点

　（３９）中信证券股份有限公司

　住所：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦第Ａ层

　办公地址：北京市朝阳区亮马桥路４８号中信证券大厦

　法定代表人：王东明

　电话：０１０－６０８３３７２２

　传真：０１０－６０８３３７３９

　联系人：陈忠

　网址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　客户服务电话：９５５５８

　（４０）中国银河证券股份有限公司

　住所：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

　办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

　法定代表人：顾伟国

　电话：０１０－６６５６８４３０

　传真：０１０－６６５６８９９０

　联系人：田薇

　网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　客户服务电话：４００－８８８－８８８８

　（４１）海通证券股份有限公司

　住所：上海市淮海中路９８号

　办公地址：上海市黄浦区广东路６８９号１０楼

　法定代表人：王开国

　电话：０２１－２３２１９０００

　传真：０２１－６３４１０４５６

　联系人：金芸、李笑鸣

　网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　客户服务电话：０２１－９６２５０３、４００－８８８－８００１或拨打各城市营业网点咨询电话

　（４２）申银万国证券股份有限公司

　住所：上海市常熟路１７１号

　办公地址：上海市常熟路１７１号

　法定代表人：丁国荣

　电话：０２１－５４０４１６５４

　传真：０２１－５４０３３８８８

　联系人：李清怡

　网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ

　客户服务电话：９５５２３、４００８８９５５２３

　（４３）兴业证券股份有限公司

　住所：福州市湖东路２６８号

　办公地址：上海市浦东民生路１１９９弄五道口广场１号楼２１层

　法定代表人：兰荣

　电话：０２１－３８５６５７８５

　传真：０２１－３８５６５９５５

　联系人：谢高得

　网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　客户服务电话：４００－８８８－８１２３

　（４４）长江证券股份有限公司

　住所：武汉市新华路特８号长江证券大厦

　办公地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

　法定代表人：胡运钊

　电话：０２７－６５７９９９９９

　传真：０２７－８５４８１１００

　联系人：李良

　网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

　客户服务电话：９５５７９、４００－８８８－８９９９

　（４５）安信证券股份有限公司

　住所：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

　办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

　法定代表人：牛冠兴

　电话：０７５５－８２５５８３０５

　传真：０７５５－８２５５８３５５

　联系人：陈剑虹

　网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　客户服务电话：４００－８００－１００１

　（４６）西南证券股份有限公司

　住所：重庆市渝中区临江支路２号合景国际大厦２２－２５层

　办公地址：重庆市渝中区临江支路２号合景国际大厦２２－２５层

　法定代表人：王珠林

　客户服务电话：０２３－６３７８６３９７

　传真：０２３－６３７８６３１２

　联系人：杨卓颖

　网址：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（４７）中信证券（浙江）有限责任公司

　住所：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层

　办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层

　法定代表人：沈强

　电话：０５７１－８７１１２５１０

　传真：０５７１－８６０６５１６１

　联系人：丁思聪

　网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　客户服务电话：０５７１－９６５９８

　（４８）湘财证券有限责任公司

　住所：长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼

　办公地址：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼

　法定代表人：林俊波

　电话：０２１－６８６３４５１８－８６３１

　传真：０２１－６８８６５６８０

　联系人：李梦诗

　网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

　客户服务电话：４００－８８８－１５５１

　（４９）万联证券有限责任公司

　住所：广州市中山二路１８号广东电信广场３６－３７层

　办公地址：广州市中山二路１８号广东电信广场３６－３７层

　法定代表人：李舫金

　电话：０２０－３７８６５０７０

　传真：０２０－３７８６５００８

　联系人：罗创斌

　网址：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　客户服务电话：４００－８８８８－１３３

　（５０）国元证券股份有限公司

　住所：安徽省合肥市寿春路１７９号

　办公地址：安徽省合肥市寿春路１７９号

　法定代表人：凤良志

　电话：０５５１－２２５７０１２

　传真：０５５１－２２７２１００

　联系人：祝丽萍

　网址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　客户服务电话：９５５７８

　（５１）渤海证券股份有限公司

　住所：天津经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

　办公地址：天津市南开区滨水西道８号

　法定代表人：张志军

　电话：０２２－２８４５１８６１

　传真：０２２－２８４５１８９２

　联系人：王兆权

　网址：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

　客户服务电话：４００－６５１－５９８８

　（５２）华泰证券股份有限公司

　住所：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

　办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

　法定代表人：吴万善

　电话：０２５－８４４５７７７７－８９３

　传真：０２５－８４５７９８７９

　联系人：程高峰

　网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　客户服务电话：９５５９７

　（５３）山西证券股份有限公司

　住所：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼

　办公地址：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼

　法定代表人：侯巍

　电话：０３５１－８６８６７０３

　传真：０３５１－８６８６６１９

　联系人：张治国

　网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ

　客户服务电话：４００－６６６－１６１８

　（５４）中信万通证券有限责任公司

　住所：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）

　办公地址：青岛市东海西路２８号

　法定代表人：史洁民

　电话：０５３２－８５０２２０２６

　传真：０５３２－８５０２２０２６

　联系人：丁韶燕

　网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

　客户服务电话：０５３２－９６５７７

　（５５）东兴证券股份有限公司

　住所：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２－１５层

　办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２－１５层

　法定代表人：徐勇力

　电话：０１０－６６５５５３１６

　传真：０１０－６６５５５２４６

　联系人：汤漫川

　网址：ｗｗｗ．ｄｘｚｑ．ｎｅｔ．ｃｎ

　客户服务电话：４００－８８８－８９９３

　（５６）东吴证券股份有限公司

　住所：苏州工业园区翠园路１８１号

　办公地址：苏州工业园区翠园路１８１号商旅大厦１８－２１层

　法定代表人：吴永敏

　电话：０５１２－６５５８１１３６

　传真：０５１２－６５５８８０２１

　联系人：方晓丹

　网址：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　客户服务电话：０５１２－３３３９６２８８

　（５７）信达证券股份有限公司

　住所：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

　办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

　法定代表人：高冠江

　电话：０１０－６３０８１０００

　传真：０１０－６３０８０９７８

　联系人：唐静

　网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

　客户服务电话：４００－８００－８８９９

　（５８）东方证券股份有限公司

　住所：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层

　办公地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层

　法定代表人：王益民

　电话：０２１－６３３２５８８８

　传真：０２１－６３３２６１７３

　联系人：吴宇

　网址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　客户服务电话：９５５０３

　（５９）方正证券股份有限公司

　住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

　办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

　法定代表人：雷杰

　电话：０７３１－８５８３２５０３

　传真：０７３１－８５８３２２１４

　联系人：郭军瑞

　网址：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ

　客户服务电话：９５５７１

　（６０）长城证券有限责任公司

　住所：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

　办公地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

　法定代表人：黄耀华

　电话：０７５５－８３５１６０８９

　传真：０７５５－８３５１５５６７

　联系人：李春芳

　网址：ｗｗｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ

　客户服务电话：４００－６６６－６８８８、０７５５－３３６８００００

　（６１）光大证券股份有限公司

　住所：上海市静安区新闸路１５０８号

　办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

　法定代表人：徐浩明

　电话：０２１－２２１６９０８１

　传真：０２１－２２１６９１３４

　联系人：刘晨

　网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

　客户服务电话：１０１０８９９８、９５５２５

　（６２）广州证券有限责任公司

　住所：广州市先烈中路６９号东山广场主楼五楼

　办公地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼六楼

　法定代表人：吴志明

　电话：０２０－８７３２２６６８

　传真：０２０－８７３２５０３６

　联系人：樊刚正

　网址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

　客户服务电话：０２０－９６１３０３

　（６３）东北证券股份有限公司

　住所：长春市自由大路１１３８号

　办公地址：长春市自由大路１１３８号

　法定代表人：矫正中

　电话：０４３１－８５０９６７０９、０４３１－８５０９６５３０

　传真：０４３１－８５０９６７９５

　联系人：潘锴、王京京

　网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

　客户服务电话：４００－６００－０６８６

　（６４）南京证券有限责任公司

　住所：南京市鼓楼区大钟亭８号

　办公地址：南京市鼓楼区大钟亭８号

　法定代表人：张华东

　客户服务电话：０２５－８３３６４０３２

　传真：０２５－８３３６４０３２

　联系人：石健

　网址：ｗｗｗ．ｎｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（６５）上海证券有限责任公司

　住所：上海市西藏中路３３６号

　办公地址：上海市西藏中路３３６号

　法定代表人：蒋元真

　电话：０２１－５１５３９８８８

　传真：０２１－６５２１７２０６

　联系人：谢秀峰

　网址：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ

　客户服务电话：０２１－９６２５１８

　（６６）新时代证券有限责任公司

　住所：北京市西城区月坛大厦１５层

　办公地址：北京市西城区月坛大厦１５层

　法定代表人：马金声

　客户服务电话：０１０－６８０８４５９１

　传真：０１０－６８０８４９８６

　联系人：戴荻

　网址：ｗｗｗ．ｘｓｄｚｑ．ｃｎ

　（６７）大同证券经纪有限责任公司

　住所：山西省大同市大北街１３号

　办公地址：山西省太原市青年路８号

　法定代表人：董祥

　客户服务电话：０３５１－４１６７０５６

　传真：０３５１－４１９２８０３

　联系人：苏妮

　网址：ｗｗｗ．ｄｔｓｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（６８）国联证券股份有限公司

　住所：江苏省无锡市县前东街１６８号

　办公地址：江苏省无锡市县前东街１６８号国联大厦６－８楼

　法定代表人：雷建辉

　电话：０５１０－８２８３１６６２

　传真：０５１０－８２８３０１６２

　联系人：徐欣

　网址：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　客户服务电话：４００－８８８－５２８８

　（６９）浙商证券有限责任公司

　住所：浙江省杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ６－７

　办公地址：浙江省杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ６－７

　法定代表人：吴承根

　电话：０５７１－８７９０１０５３

　传真：０５７１－８７９０１９１３

　联系人：谢相辉

　网址：ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　客户服务电话：９６７７７７

　（７０）平安证券有限责任公司

　住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

　办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

　法定代表人：杨宇翔

　电话：０７５５－２２６２６１７２

　传真：０７５５－８２４００８６２

　联系人：周璐

　网址：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

　客户服务电话：４００－８８１－６１６８

　（７１）华安证券有限责任公司

　住所：安徽省合肥市长江中路３５７号

　办公地址：安徽省合肥市阜南路１６６号润安大厦Ａ座２４－３２层

　法定代表人：李工

　电话：０５５１－５１６１８２１

　传真：０５５１－５１６１６７２

　联系人：甘霖

　网址：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ

　客户服务电话：０５５１－９６５１８、４００－８０９－６５１８

　（７２）国海证券股份有限公司

　住所：广西桂林市辅星路１３号

　办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路４６号

　法定代表人：张雅锋

　电话：０７５５－８３７０９３５０

　传真：０７５５－８３７０４８５０

　联系人：牛孟宇

　网址：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　客户服务电话：９５５６３

　（７３）东莞证券有限责任公司

　住所：东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼

　办公地址：东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼

　法定代表人：游锦辉

　电话：０７６９－２２１１９４２６、０７６９－２２１１９３５１

　传真：０７６９－２２１１９４２３

　联系人：张建平、罗绍辉

　网址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　客户服务电话：０７６９－９６１１３０

　（７４）国都证券有限责任公司

　住所：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层、１０层

　办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层、１０层

　法定代表人：常喆

　电话：０１０－８４１８３３８９

　传真：０１０－８４１８３３１１－３３８９

　联系人：黄静

　网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

　客户服务电话：４００－８１８－８１１８

　（７５）东海证券有限责任公司

　住所：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼

　办公地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼

　法定代表人：朱科敏

　电话：０５１９－８８１５７７６１

　传真：０５１９－８８１５７７６１

　联系人：李涛

　网址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　客户服务电话：４００－８８８－８５８８

　（７６）中银国际证券有限责任公司

　住所：上海浦东新区银城中路２００号中银大厦３９层

　办公地址：上海浦东新区银城中路２００号中银大厦４０层

　法定代表人：徐刚

　电话：０２１－５０３７２４７４

　传真：０２１－５０３７２４７４

　联系人：张静

　网址：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ．ｃｎ

　客户服务电话：４００－６２０－８８８８

　（７７）恒泰证券有限责任公司

　住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号

　办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号

　法定代表人：刘汝军

　电话：０２１－６８４０５２７３

　传真：０２１－６８４０５１８１

　联系人：张同亮

　网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

　客户服务电话：０４７１－４９６１２５９

　（７８）国盛证券有限责任公司

　住所：江西省南昌市永叔路１５号

　办公地址：江西省南昌市永叔路１５号信达大厦１０－１３楼

　法定代表人：管荣升

　客户服务电话：０７９１－６２８５３３７

　传真：０７９１－６２８８６９０

　联系人：徐美云

　网址：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

　（７９）华西证券有限责任公司

　住所：四川省成都市陕西街２３９号

　办公地址：四川省成都市陕西街２３９号

　法定代表人：胡关金

　电话：０２８－８６１２６２１８

　传真：０２８－８６１５５７３３

　联系人：王京红

　网址：ｗｗｗ．ｈｘ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ

　客户服务电话：４００－８８８－８８１８

　（８０）宏源证券股份有限公司

　住所：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号

　办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号

　法定代表人：冯戎

　电话：０１０－８８０８５２０１

　传真：０１０－８８０８５１９５

　联系人：李巍

　网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

　客户服务电话：４００－８００－０５６２

　（８１）齐鲁证券有限公司

　住所：济南市市中区经七路８６号

　办公地址：济南市市中区经七路８６号２３层２３１６

　法定代表人：李玮

　电话：０５３１－６８８８９１５５

　传真：０５３１－６８８８９７５２

　联系人：吴阳

　网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　客户服务电话：９５５３８

　（８２）世纪证券有限责任公司

　住所：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２楼

　办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２楼

　法定代表人：卢长才

　客户服务电话：０７５５－８３１９９５１１

　传真：０７５５－８３１９９５４５

　联系人：刘军辉

　网址：ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（８３）第一创业证券有限责任公司

　住所：深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５层

　办公地址：深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５层

　法定代表人：刘学民

　电话：０７５５－２５８３２４９４

　传真：０７５５－２５８３１７１８

　联系人：王立洲

　网址：ｗｗｗ．ｆｃｓｃ．ｃｎ

　客户服务电话：０７５５－２５８３２５２３

　（８４）金元证券股份有限公司

　住所：海口市南宝路３６号证券大厦４楼

　办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１７层

　法定代表人：陆涛

　电话：０７５５－８３０２５０２２

　传真：０７５５－８３０２５６２５

　联系人：马贤清

　网址：ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｎ

　客户服务电话：４００－８８８－８２２８

　（８５）中航证券有限公司

　住所：南昌市抚河北路２９１号

　办公地址：南昌市抚河北路２９１号

　法定代表人：杜航

　电话：０７９１－６７６８７６３

　传真：０７９１－６７８９４１４

　联系人：余雅娜

　网址：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ

　客户服务电话：４００－８８６－６５６７

　（８６）华林证券有限责任公司

　住所：深圳市福田区民田路１７８号华融大厦５、６层

　办公地址：深圳市福田区民田路１７８号华融大厦５、６层

　法定代表人：宋志江

　电话：０７５５－８２７０７８５５

　传真：０７５５－８２７０７８５０

　联系人：杨玲

　网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｌｉｏｎｓ．ｃｏｍ

　客户服务电话：４００－８８０－２８８８

　（８７）德邦证券有限责任公司

　住所：上海市普陀区曹杨路５１０号南半幢９楼

　办公地址：上海市浦东新区福山路５００号城建国际中心２６楼

　法定代表人：姚文平

　电话：０２１－６８７６１６１６－８５２２

　传真：０２１－６８７６７０３２

　联系人：叶蕾

　网址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　客户服务电话：４００－８８８－８１２８

　（８８）西部证券股份有限公司

　住所：陕西省西安市东新街２３２号陕西信托大厦１６－１７楼

　办公地址：陕西省西安市东新街２３２号陕西信托大厦１６－１７楼

　法定代表人：刘建武

　电话：０２９－８７４１７１２９

　传真：０２９－８７４２４４２６

　联系人：刘莹

　网址：ｗｗｗ．ｗｅｓｔｓｅｃｕ．ｃｏｍ

　客户服务电话：９５５８２

　（８９）华福证券有限责任公司

　住所：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

　办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７至１０层

　法定代表人：黄金琳

　电话：０５９１－８７３８３６２３

　传真：０５９１－８７３８３６１０

　联系人：张腾

　网址：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　客户服务电话：０５９１－９６３２６

　（９０）华龙证券有限责任公司

　住所：甘肃省兰州市静宁路３０８号

　办公地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号

　法定代表人：李晓安

　电话：０９３１－４８９０１００

　联系人：李昕田

　网址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ

　客户服务电话：０９３１－４８９０６１９、４８９０６１８、４８９０１００

　（９１）中国国际金融有限公司

　住所：北京市建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层

　办公地址：北京市建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层

　法定代表人：李剑阁

　电话：０１０－６５０５１１６６

　传真：０１０－６５０５８０６５

　联系人：罗春蓉

　网址：ｗｗｗ．ｃｉｃｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　客户服务电话：０１０－６５０５１１６６

　（９２）财通证券有限责任公司

　住所：杭州市解放路１１１号金钱大厦

　办公地址：杭州市解放路１１１号金钱大厦

　法定代表人：沈继宁

　电话：０５７１－８７９２５１２９

　传真：０５７１－８７８２８０４２

　联系人：乔骏

　网址：ｗｗｗ．ｃｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　客户服务电话：０５７１－９６３３６

　（９３）华鑫证券有限责任公司

　住所：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦２８层Ａ０１、Ｂ０１（ｂ）单元

　办公地址：上海市肇嘉浜路７５０号

　法定代表人：王文学

　电话：０２１－６４３１６９６２

　传真：０２１－６４３３３０５１

　联系人：黄旭成

　网址：ｗｗｗ．ｃｆｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　客户服务电话：０２１－３２１０９９９９、０２９－６８９１８８８８

　（９４）瑞银证券有限责任公司

　住所：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层

　办公地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层

　法定代表人：刘弘

　电话：０１０－５８３２８３６６

　传真：０１０－５８３２８７４８

　联系人：牟冲

　网址：ｗｗｗ．ｕｂｓｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ．ｃｏｍ

　基金管理人：华夏基金管理有限公司

　基金托管人：中国工商银行股份有限公司

　２０１２年第１号

　（下转B022版）

客户服务电话：４００－８８７－８８２７

（９５）中国建银投资证券有限责任公司

住所：深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心４８－５０层

办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层至２０层

法定代表人：杨小阳

电话：０７５５－８２０２６５２１

传真：０７５５－８２０２６５３９

联系人：刘权

网址：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ

客户服务电话：４００－６００－８００８

（９６）中山证券有限责任公司

住所：深圳市福田区益田路６００９号新世界中心２９层

办公地址：深圳市福田区益田路６００９号新世界中心２９层

法定代表人：吴永良

电话：０７５５－８２５７０５８６

传真：０７５５－８２９６０５８２

联系人：李珍

网址：ｗｗｗ．ｚｓｚｑ．ｃｏｍ

客户服务电话：４００－１０２－２０１１

（９７）西藏同信证券有限责任公司

住所：拉萨市北京中路１０１号

办公地址：上海市永和路１１８弄东方企业园２４号

法定代表人：贾绍君

电话：０２１－３６５３３０１６

传真：０２１－３６５３３０１７

联系人：王伟光

网址：ｗｗｗ．ｘｚｓｅｃ．ｃｏｍ

客户服务电话：４００－８８１－１１７７

（９８）日信证券有限责任公司

住所：呼和浩特市新城区锡林南路１８号

办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路１８号

法定代表人：孔佑杰

电话：０１０－８８０８６８３０－７３０、０１０－８８０８６８３０－７３７

传真：０１０－６６４１２５３７

联系人：陈韦杉、朱晓光

网址：ｗｗｗ．ｒｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

客户服务电话：０１０－８８０８６８３０

（９９）江海证券有限公司

住所：哈尔滨市香坊区赣水路５６号

办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号

法定代表人：孙名扬

电话：０４５１－８２３３６８６３

传真：０４５１－８２２８７２１１

联系人：张宇宏

网址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

客户服务电话：４００－６６６－２２８８

（１００）中国民族证券有限责任公司

住所：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ａ座６层－９层

办公地址：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ａ座６层－９层

法定代表人：赵大建

电话：０１０－５９３５５９４１

传真：０１０－６６５５３７９１

联系人：李微

网址：ｗｗｗ．ｅ５６１８．ｃｏｍ

客户服务电话：４００－８８９－５６１８

（１０１）华宝证券有限责任公司

住所：上海市陆家嘴环路１６６号２７楼

办公地址：上海市陆家嘴环路１６６号２７楼

法定代表人：陈林

电话：０２１－５０１２２１２８

传真：０２１－５０１２２３９８

联系人：徐方亮

网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

客户服务电话：４００－８２０－９８９８

（１０２）厦门证券有限公司

住所：厦门市莲前西路２号莲富大厦十七楼

办公地址：厦门市莲前西路２号莲富大厦十七楼

法定代表人：傅毅辉

电话：０５９２－５１６１６４２、１５８８０２８７４７０

传真：０５９２－５１６１１４０

联系人：卢金文

网址：ｗｗｗ．ｘｍｚｑ．ｃｎ

客户服务电话：０５９２－５１６３５８８

（１０３）爱建证券有限责任公司

住所：上海市南京西路７５８号２３楼

办公地址：上海市南京西路７５８号２０－２５楼

法定代表人：张建华

电话：０２１－３２２２９８８８

传真：０２１－６２８７８７８３

联系人：陈敏

网址：ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ

客户服务电话：０２１－６３３４０６７８

（１０４）华融证券股份有限公司

住所：北京市西城区月坛北街２６号

办公地址：北京市西城区月坛北街２６号

法定代表人：丁之锁

电话：０１０－５８５６８００７

传真：０１０－５８５６８０６２

联系人：梁宇

网址：ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

客户服务电话：０１０－５８５６８１１８

（１０５）天风证券有限责任公司

住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路２号高科大厦四楼

办公地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路２号高科大厦四楼

法定代表人：余磊

电话：０２７－８７６１８８８２

传真：０２７－８７６１８８６３

联系人：翟璟

网址：ｗｗｗ．ｔｆｚｑ．ｃｏｍ

客户服务电话：０２８－８６７１１４１０、０２７－８７６１８８８２

基金管理人可以根据情况增加或者减少代销机构，并另行公告。销售机构可以根据情况增加或者减少其销售城市。

（二）登记结算机构

名称：华夏基金管理有限公司

住所：北京市顺义区天竺空港工业区Ａ区

办公地址：北京市西城区金融大街３３号通泰大厦Ｂ座１２层

法定代表人：王东明

客户服务电话：４００－８１８－６６６６

传真：０１０－６３１３６７００

联系人：张金锋

（三）律师事务所

名称：北京市德恒律师事务所

住所：北京市西城区金融大街１９号富凯大厦Ｂ座十二层

办公地址：北京市西城区金融大街１９号富凯大厦Ｂ座十二层

负责人：王丽

联系电话：０１０－５２６８２８８８

传真：０１０－５２６８２９９９

联系人：李晓明

经办律师：徐建军、李晓明

（四）会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所

住所：北京市东长安街１号东方广场东方经贸城安永大楼１６层

办公地址：北京市东长安街１号东方广场东方经贸城安永大楼１６层

法定代表人：葛明

联系电话：０１０－５８１５３０００

传真：０１０－８５１８８２９８

联系人：徐艳

经办注册会计师：徐艳、濮晓达

四、基金的名称

本基金名称：华夏希望债券型证券投资基金。

五、基金的类型

本基金类型：契约型开放式。

六、基金的投资目标

本基金的投资目标：在控制风险和保持资产流动性的前提下，追求较高的当期收入和总回报。

七、基金的投资方向

本基金主要投资于固定收益类金融工具，包括国内依法发行、上市的国债、央行票据、金融债、企业（公司）债、可转换债券、资产支持证券等。本基金８０％以上的基金资产投资于债券类金融工具（含可转债）；本基金还可投资于一级市场新股申购、持有可转债转股所得的股票、投资二级市场股票以及权证等中国证监会允许基金投资的其它金融工具，但上述非固定收益类金融工具的投资比例合计不超过基金资产的２０％。基金持有现金以及到期日在１年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。此外，如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种的，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围。

八、基金的投资策略

基金将坚持稳健投资，在严格控制风险的基础上，追求较高的当期收入和总回报。

（一）稳健资产配置

本基金８０％以上的基金资产投资于债券类金融工具，本基金股票投资比例上限不超过２０％，一般情况下保持在１０％左右，以便控制市场波动风险。随着股票市场的波动，基金管理人还将采取风险预算策略，在市场上涨幅度较大时止赢，在市场下跌较快时止损，以追求绝对回报为目标。

（二）债券投资策略

本基金将在保持组合低波动性的前提下，运用多种积极管理增值策略，追求绝对回报。绝对回报投资组合的目标在于资本金保值、持续性地以绝对正回报的方式实现增值。

１、久期调整策略

本基金将根据对利率水平的预期，在预期利率下降时，增加组合久期，以较多地获得债券价格上升带来的收益，在预期利率上升时，减小组合久期，以规避债券价格下降的风险。

２、收益率曲线策略

在久期确定的基础上，根据对收益率曲线形状变化的预测，采用子弹型策略、哑铃型策略或梯形策略，在长期、中期和短期债券间进行配置，以从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。

３、债券类属配置策略

根据国债、金融债、企业债等不同债券板块之间的相对投资价值分析，增持价值被相对低估的债券板块，减持价值被相对高估的债券板块，借以取得较高收益。其中，随着债券市场的发展，基金将加强对企业债、资产抵押债券等新品种的投资，主要通过信用风险的分析和管理，获取超额收益。

４、骑乘策略

通过分析收益率曲线各期限段的利差情况（通常是收益率曲线短端的１－３年，买入收益率曲线最陡峭处所对应的期限债券，随着基金持有债券时间的延长，债券的剩余期限将缩短，到期收益率将下降，基金从而可获得资本利得收入。

５、相对价值策略

相对价值策略包括研究国债与金融债之间的信用利差、交易所与银行间的市场利差等。金融债与国债的利差由税收因素形成，利差的大小主要受市场资金供给充裕程度决定，资金供给越充分上述利差将越小。交易所与银行间的联动性随着市场改革势必渐渐加强，两市之间的利差能够提供一些增值机会。

６、信用利差策略

企业债与国债的利差曲线理论上受经济波动与企业生命周期影响，相同资信等级的公司债在利差期限结构上服从凸性回归均衡的规律。内外部评级的差别与信用等级的变动会造成相对利差的波动，另外在经济上升或下降的周期中企业债利差将缩小或扩大。管理人可以通过对内外部评级、利差曲线研究和经济周期的判断主动采用相对利差投资策略。

７、回购放大策略

该策略在资金相对充裕的情况下是风险很低的投资策略。即在基础组合的基础上，使用基础组合持有的债券进行回购放大融入短期资金滚动操作，同时选择２年以下的交易所和银行间品种进行投资以获取骑乘及短期债券与货币市场利率的利差。

８、可转债投资策略

可转债不同于一般的企业债券，其投资人具有在一定条件下转股、回售的权利，因此其理论价值等于作为普通债券的基础价值加上可转债内含选择权的价值。本基金投资于可转债，主要目标是降低基金净值的下行风险，基金投资的可转债可以转股，以保留参与股票升值的收益潜力。

（１）积极管理策略

可转债内含选择权定价是决定可转债投资价值的关键因素。本基金将采取积极管理策略，重视对可转债对应股票的分析与研究，选择那些公司行业景气趋势回升、成长性好、估值水平偏低或合理的转债进行投资，以获取收益。

（２）一级市场申购策略

目前，可转债均采取定价发行，对于那些发行条款优惠、期权价值较高、公司基本面优良的可转债，因供求不平衡，会产生较大的一、二级市场价差。因此，为增加组合收益，本基金将在充分研究的基础上，参与可转换债券的一级市场申购，在严格控制风险的前提下获得稳定收益。

９、资产支持证券投资策略

对于资产抵押贷款支持证券（ＡＢＳ）、住房抵押贷款支持证券（ＭＢＳ）等资产支持证券，其定价受多种因素影响，包括市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率等。本基金将深入分析上述基本面因素，并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型，评估其内在价值。

（三）股票投资策略

１、新股申购策略

在股票发行市场上，股票供求关系不平衡经常导致股票发行价格与二级市场价格之间存在一定的价差，从而使得新股申购成为一种风险较低的投资方式。本基金将研究首次发行（ＩＰＯ）股票及增发新股的上市公司基本面，根据股票市场整体定价水平，估计新股上市交易的合理价格，同时参考一级市场资金供求关系，制定相应的新股申购策略。本基金对于通过参与新股认购所获得的股票，将根据其市场价格相对于其合理内在价值的高低，确定继续持有或者卖出。

２、个股精选策略

本基金将主要采取自下而上的个股精选策略，投资于具备稳定内生增长、能给股东创造经济价值（ＥＶＡ）的股票。基金将以超额收益（α值）为目标，利用“多因素选股模型”，综合考察股票所属行业发展前景、上市公司行业地位、竞争优势、盈利能力、成长性、估值水平等多种因素，挑选出预期表现将超过大盘的个股，构建核心组合。

３、组合动态调整策略

本基金将根据市场波动性及其走向趋势，采用时间平均法调整建仓节奏，控制建仓成本，同时设置止赢止损点，在组合获利达到既定目标时及时兑现，以实现基金每年的绝对收益目标。

基金在构建股票组合时，会根据最近一段时间市场走势，预先设定建仓节奏。如市场振荡较大时，基金将放慢建仓节奏，如市场趋势明显、振荡不大时，基金将加快建仓节奏。时间平均法可有效控制建仓成本，降低组合波动。另外，基金将监控股票组合的表现，根据对市场走势和宏观经济的预期，预先设定组合止赢点，在止赢点附近，基金将部分变现，降低股票仓位，以兑现收益。

（四）权证投资策略

本基金将在严格控制风险的前提下，主动进行权证投资。基金权证投资将以价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，把握市场的短期波动，进行积极操作，追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。

未来，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还将积极寻求其他投资机会，履行适当程序后更新和丰富组合投资策略。

九、基金的业绩比较基准

本基金业绩比较基准：中信标普全债指数。

中信标普全债指数属于中信标普固定收益系列指数，该系列指数旨在追踪中国的国债、企业债、银行间债券和可转换债券市场。中信标普全债指数涵盖了在上海证券交易所、深圳证券交易所和银行间市场上市的债券，具有广泛的市场代表性，能够反映债券市场总体走势，适合作为本基金的业绩比较基准。中信标普全债指数的编制方为中信标普指数信息服务有限公司，该公司网站（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｐｃｉｔｉｃｉｎｄｅｘ．ｃｏｍ／）提供指数编制方法、指数数据等相关指数信息。

如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的债券指数时，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。

十、基金的风险收益特征

本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金，高于货币市场基金。

十一、基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１２年１月１８日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至２０１１年１２月３１日，本报告中所列财务数据未经审计。

（一）报告期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

序号	项目	金额	占基金总资产的比例（％）
１	权益投资	５２，１５６，３９９．２３	１．３０
	其中：股票	５２，１５６，３９９．２３	１．３０
２	固定收益投资	３，５５５，５４１，０２２．９９	８８．８４
	其中：债券	３，５５５，５４１，０２２．９９	８８．８４
	资产支持证券	－	－
３	金融衍生品投资	－	－
４	买入返售金融资产	－	－
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	－	－
５	银行存款和结算备付金合计	２６０，０９４，２７２．８６	６．５０
６	其他各项资产	１３４，３３２，２１２．４８	３．３６
７	合计	４，００２，１２３，９０７．５６	１００．００

（二）报告期末按行业分类的股票投资组合

金额单位：人民币元

代码	行业类别	公允价值	占基金资产净值比例（％）
Ａ	农、林、牧、渔业	－	－
Ｂ	采掘业	－	－
Ｃ	制造业	４０，８９４，６００．００	１．４７
Ｃ０	食品、饮料	２６，２６９，０００．００	０．９５
Ｃ１	纺织、服装、皮毛	－	－
Ｃ２	木材、家具	－	－
Ｃ３	造纸、印刷	－	－
Ｃ４	石油、化学、塑胶、塑料	－	－
Ｃ５	电子	－	－
Ｃ６	金属、非金属	－	－
Ｃ７	机械、设备、仪表	１４，６２５，６００．００	０．５３
Ｃ８	医药、生物制品	－	－
Ｃ９９	其他制造业	－	－
Ｄ	电力、煤气及水的生产和供应业	－	－
Ｅ	建筑业	－	－
Ｆ	交通运输、仓储业	－	－
Ｇ	信息技术业	－	－
Ｈ	批发和零售贸易	－	－
Ｉ	金融、保险业	２，９２４，３７１．２３	０．１１
Ｊ	房地产业	－	－
Ｋ	社会服务业	－	－
Ｌ	传播与文化产业	８，３３７，４２８．００	０．３０
Ｍ	综合类	－	－
	合计	５２，１５６，３９９．２３	１．８８

（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

金额单位：人民币元

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值	占基金资产净值比例（％）
１	００２６２６	金达威	４６０，０００	１６，０５４，０００．００	０．５８
２	００２６４５	华宏科技	６６０，０００	１４，６２５，６００．００	０．５３
３	６００８８７	伊利股份	５００，０００	１０，２１５，０００．００	０．３７
４	６０１９２８	凤凰传媒	９９７，３００	８，３３７，４２８．００	０．３０
５	６０１３３６	新华保险	１０４，９２９	２，９２４，３７１．２３	０．１１
６	－	－	－	－	－
７	－	－	－	－	－
８	－	－	－	－	－
９	－	－	－	－	－
１０	－	－	－	－	－

（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位：人民币元

序号	债券品种	公允价值	占基金资产净值 比例（％）
１	国家债券	３１６，７５０，０００．００	１１．４２
２	央行票据	５０，６５５，０００．００	１．８３
３	金融债券	６０２，１２８，０００．００	２１．７１
	其中：政策性金融债	６０２，１２８，０００．００	２１．７１
４	企业债券	１，８４６，９０１，３６５．９８	６６．５９
５	企业短期融资券	７０，３６９，０００．００	２．５４
６	中期票据	４９８，６８１，０００．００	１７．９８
７	可转债	１７０，０５６，６５７．０１	６．１３
８	其他	－	－
９	合计	３，５５５，５４１，０２２．９９	１２８．１９

（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

金额单位：人民币元

序号	债券代码	债券名称	数量（张）	公允价值	占基金资产净值比例（％）
１	１１０２５８	１１国开５８	１，０００，０００	１０２，５２０，０００．００	３．７０
２	１１８２２８７	１１三峡ＭＴＮ２	１，０００，０００	１０１，６９０，０００．００	３．６７
３	１０８０００８	１０长高新债	１，０００，０００	９７，２５０，０００．００	３．５１
４	１１０３１６	１１进出１６	９００，０００	９３，０３３，０００．００	３．３５
５	１１８２２２６	１１首钢ＭＴＮ１	９００，０００	９２，９９７，０００．００	３．３５

（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

（八）投资组合报告附注

１、报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

２、基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

３、期末其他各项资产构成

单位：人民币元

序号	名称	金额
１	存出保证金	６４５，４３５．３３
２	应收证券清算款	６８，２２５，７６３．９７
３	应收股利	－
４	应收利息	６５，１１０，６２０．５３
５	应收申购款	３５０，３９２．６５
６	其他应收款	－
７	待摊费用	－
８	其他	－
９	合计	１３４，３３２，２１２．４８

４、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

金额单位：人民币元

序号	债券代码	债券名称	公允价值	占基金资产净值比例（％）
１	１１００１５	石化转债	５８，２９５，８００．００	２．１０
２	１２５７０９	唐钢转债	４７，９８１，４４７．９１	１．７３
３	１１３００１	中行转债	３７，８３２，０００．００	１．３６
４	１１０００３	新钢转债	７，０４０，８１４．００	０．２５
５	１１００１３	国投转债	２，９０７，９００．００	０．１０
６	１１００１６	川投转债	１，８４３，２００．００	０．０７
７	１１０００７	博汇转债	９６０，８００．００	０．０３

５、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

金额单位：人民币元

序号	股票代码	股票名称	流通受限部分的公允价值	占基金资产净值比例（％）	流通受限情况说明
１	００２６２６	金达威	１６，０５４，０００．００	０．５８	新发流通受限
２	００２６４５	华宏科技	１４，６２５，６００．００	０．５３	新发流通受限
３	６０１９２８	凤凰传媒	８，３３７，４２８．００	０．３０	新发流通受限
４	６０１３３６	新华保险	２，９２４，３７１．２３	０．１１	新发流通受限

６、投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

十二、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

（一）华夏希望债券（Ａ类）

阶段	净值增长率①	净值增长率标准差②	业绩比较基准收益率③	业绩比较基准收益率标准差④	①－③	②－④
２００８年３月１０日至２００８年１２月３１日	１１．２３％	０．１６％	８．０１％	０．１１％	３．２２％	０．０５％
２００９年１月１日至２００９年１２月３１日	８．９４％	０．３４％	０．２７％	０．０６％	８．６７％	０．２８％
２０１０年１月１日至２０１０年１２月３１日	３．４９％	０．２２％	２．００％	０．０７％	１．４９％	０．１５％
２０１１年１月１日至２０１１年１２月３１日	－２．２１％	０．２１％	３．７９％	０．０６％	－６．００％	０．１５％

（二）华夏希望债券（Ｃ类）

阶段	净值增长率①	净值增长率标准差②	业绩比较基准收益率③	业绩比较基准收益率标准差④	①－③	②－④
２００８年３月１０日至２００８年１２月３１日	１１．０３％	０．１６％	８．０１％	０．１１％	３．０２％	０．０５％
２００９年１月１日至２００９年１２月３１日	８．５８％	０．３４％	０．２７％	０．０６％	８．３１％	０．２８％
２０１０年１月１日至２０１０年１２月３１日	３．１５％	０．２２％	２．００％	０．０７％	１．１５％	０．１５％
２０１１年１月１日至２０１１年１２月３１日	－２．５１％	０．２１％	３．７９％	０．０６％	－６．３０％	０．１５％

十三、费用概览

（一）基金运作费用

１、基金费用的种类

（１）基金管理人的管理费；

（２）基金托管人的托管费；

（３）销售服务费；

（４）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

（５）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费；

（６）基金份额持有人大会费用；

（７）基金的证券交易费用；

（８）基金的银行汇划费用；

（９）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。

２、基金费用的费率、计提标准、计提方式与支付方式

（１）基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的０．７％年费率计提。管理费的计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×０．７％÷当年天数

Ｈ为每日应计提的基金管理费

Ｅ为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

（２）基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的０．２％的年费率计提。托管费的计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×０．２％÷当年天数

Ｈ为每日应计提的基金托管费

Ｅ为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

（３）销售服务费

销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用。本基金份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，Ａ类不收取销售服务费，Ｃ类销售服务费年费率为０．３％。

各类别基金份额的销售服务费计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×Ｒ÷当年天数

Ｈ为各类别基金份额每日应计提的销售服务费

Ｅ为各类别基金份额前一日基金资产净值

Ｒ为各类别基金份额适用的销售服务费率

销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起２个工作日内从基金财产中划出，经登记结算机构分别支付给各个基金销售机构。

（４）本条第（一）款第１项中第（４）至第（９）项费用根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

３、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

（１）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

（２）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

（３）《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；

（４）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

４、费用调整

基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。

调高基金管理费率、基金托管费率须召开基金份额持有人大会审议，但根据法律法规的要求提高管理费、托管费的情形除外；调低基金管理费率、基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前２日在至少一种指定媒体和基金管理人网站上公告。

（二）与基金销售有关的费用

１、申购费与赎回费

（１）对于Ａ类基金份额，投资者在申购时需交纳前端申购费，费率按申购金额递减，具体如下：

申购金额（含申购费）	前端申购费率
１００万元以下	１％
１００万元以上（含１００万元）－５００万元以下	０．８％
５００万元以上（含５００万元）－１０００万元以下	０．５％
１０００万元以上（含１０００万元）	每笔１，０００．００元

申购费由申购人承担，用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。

（２）本基金Ｃ类基金份额不收取申购费。

（３）本基金Ａ类、Ｃ类基金份额均收取赎回费，赎回费由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取。赎回时份额持有不满６０天的，收取０．１％的赎回费，持有满６０天以上（含６０天）的，赎回费为０。其中，所收取赎回费总额的２５％归入基金资产，其余用于支付登记结算费、销售手续费等各项费用。

（４）基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前２个工作日在至少一家指定报刊及基金管理人网站公告。

（５）基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式（如网上交易等）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率、基金赎回费率。

２、申购份额与赎回金额的计算方式

（１）申购份额的计算

①当投资者选择申购Ａ类基金份额时，申购份额的计算方法如下：

申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下：

净申购金额＝申购金额／（１＋前端申购费率）

前端申购费用＝申购金额－净申购金额

申购份额＝净申购金额／Ｔ日Ａ类基金份额净值

申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下：

前端申购费用＝固定金额

净申购金额＝申购金额－前端申购费用

申购份额＝净申购金额／Ｔ日Ａ类基金份额净值

②当投资者选择申购Ｃ类基金份额时，申购份额的计算方法如下：

申购份额＝申购金额／Ｔ日Ｃ类基金份额净值

③申购份额按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。

例一：假定Ｔ日基金的Ａ类基金份额净值为１．２３０元，若三笔申购金额分别为１，０００元、１００万元和５００万元，则申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下：

	申购１	申购２	申购３
申购金额（元，ａ）	１，０００．００	１，０００，０００．００	５，０００，０００．００
适用前端申购费率（ｂ）	１．０％	０．８％	０．５％
净申购金额（ｃ＝ａ／（１＋ｂ））	９９０．１０	９９２，０６３．４９	４，９７５，１２４．３８
前端申购费（ｄ＝ａ－ｃ）	９．９０	７，９３６．５１	２４，８７５．６２
该类基金份额净值（ｅ）	１．２３０	１．２３０	１．２３０
申购份额（ｆ＝ｃ／ｅ）	８０４．９６	８０６，５５５．６８	４，０４４，８１６．５７

若申购金额为１０００万元，则申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下：

	申购４
申购金额（元，ａ）	１０，０００，０００．００
前端申购费（ｂ）	１，０００．００
净申购金额（ｃ＝ａ－ｂ）	９，９９９，０００．００
该类基金份额净值（ｄ）	１．２３０
申购份额（ｅ＝ｃ／ｄ）	８，１２９，２６８．２９

例二：假定Ｔ日基金的Ｃ类基金份额净值为１．２００元，申购金额为１０万元，则申购获得的基金份额计算如下：

申购份额＝１００，０００．００／１．２００＝８３，３３３．３３元

（２）赎回金额的计算

①当投资者赎回Ａ类基金份额时，赎回金额的计算方法如下：

赎回总金额＝赎回份额×Ｔ日Ａ类基金份额净值

赎回费用＝赎回总金额×赎回费率

净赎回金额＝赎回总金额－赎回费用

②当投资者赎回Ｃ类基金份额时，赎回金额的计算方法如下：

赎回总金额＝赎回份额×Ｔ日Ｃ类基金份额净值

赎回费用＝赎回总金额×赎回费率

净赎回金额＝赎回总金额－赎回费用

例三：假定某投资者在Ｔ日赎回１０，０００份Ａ类基金份额，持有期限１０天，该日Ａ类基金份额净值为１．２５０元，则其获得的赎回金额计算如下：

赎回总金额＝１０，０００．００×１．２５０＝１２，５００．００元

赎回费用＝１２，５００．００×０．１％＝１２．５０元

净赎回金额＝１２，５００．００－１２．５０＝１２，４８７．５０元

例四：假定某投资者在Ｔ日赎回１０，０００份Ｃ类基金份额，持有６０天，该日Ｃ类基金份额净值为１．２２５元，则其获得的赎回金额计算如下：

赎回金额＝１０，０００．００×１．２２５＝１２，２５０．００元

③Ｔ日的基金份额净值在当日收市后计算，并在Ｔ＋１日公告。各个基金份额类别单独计算基金份额净值，计算公式为计算日该类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。基金份额净值的计算保留到小数点后３位，小数点后第４位四舍五入。如遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。

３、基金转换费用

（１）基金转换费：无。

（２）转出基金费用：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金采用后端收费模式购买，除收取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费。转换金额指扣除赎回费与后端申购费（若有）后的余额。

（３）转入基金费用：转入基金申购费用根据适用的转换情形收取，详细如下：

1.从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。

费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申购费率最高档，最低为０。

业务举例：详见“（５）业务举例”中例一。

2.从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率，转入基金申购费率适用固定费用。

费用收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档高，则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用；反之，收取的申购费用为０。

业务举例：详见“（５）业务举例”中例二。

3.从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他后端收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。

费用收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

业务举例：详见“（５）业务举例”中例三。

4.从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。

费用收取方式：不收取申购费用。

业务举例：详见“（５）业务举例”中例四。

5.从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用，转入基金申购费率适用比例费率。

费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申购费率最高档，最低为０。

业务举例：详见“（５）业务举例”中例五。

6.从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定费用。

费用收取方式：收取的申购费用＝转入基金申购费用－转出基金申购费用，最低为０。

业务举例：详见“（５）业务举例”中例六。

7.从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他后端收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用。

费用收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

业务举例：详见“（５）业务举例”中例七。

8.从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用。

费用收取方式：不收取申购费用。

业务举例：详见“（５）业务举例”中例八。

9.从后端收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。

费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申购费率最高档，最低为０。

业务举例：详见“（５）业务举例”中例九。

10.从后端收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定费用。

费用收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档高，则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用；反之，收取的申购费用为０。

业务举例：详见“（５）业务举例”中例十。

11.从后端收费基金转出，转入其他后端收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额。

费用收取方式：后端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

业务举例：详见“（５）业务举例”中例十一。

12.从后端收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金

情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额。

费用收取方式：不收取申购费用。

业务举例：详见“（５）业务举例”中例十二。

13.从不收取申购费用的基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。

费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转出基金的持有时间（单位为年），最低为０。

业务举例：详见“（５）业务举例”中例十三。

14.从不收取申购费用基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定费用。

费用收取方式：收取的申购费用＝固定费用－转换金额×转出基金的销售服务费率×转出基金的持有时间（单位为年），最低为０。

业务举例：详见“（５）业务举例”中例十四。

15.从不收取申购费用的基金转出，转入其他后端收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额。

费用收取方式：不收取申购费用的基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

业务举例：详见“（５）业务举例”中例十五。

16.从不收取申购费用的基金转出，转入其他不收取申购费用的基金

情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额。

费用收取方式：不收取申购费用。

业务举例：详见“（５）业务举例”中例十六。

17.对于多笔不收取申购费用的基金份额转出情况的补充说明

上述为处理申（认）购时间不同的多笔基金份额转出的情况，对转出不收取申购费用的基金的持有时间规定如下：

（ｉ）对于华夏债券（Ｃ类）、华夏现金增利货币、中信现金优势货币，每当有基金新增份额时，均调整持有时间，计算方法如下：

调整后的持有时间＝原持有时间×原份额／（原份额＋新增份额）

（ｉｉ）对于中信稳定双利债券、华夏希望债券（Ｃ类）、华夏亚债中国指数（Ｃ类），其持有时间为本次转出委托中多笔份额的加权平均持有时间。

（４）上述费用另有优惠的，从其规定。

基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整基金转换的有关业务规则。

（５）业务举例

例一：假定投资者在Ｔ日转出１，０００份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金基金份额净值为１．２００元。甲基金前端申购费率最高档为１．５％，赎回费率为０．５％。

①若Ｔ日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高档为２．０％，该日乙基金基金份额净值为１．３００元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

项目	费用计算
转出份额（Ａ）	１，０００．００
转出基金Ｔ日基金份额净值（Ｂ）	１．２００
转出总金额（Ｃ＝Ａ＊Ｂ）	１，２００．００
转出基金赎回费率（Ｄ）	０．５％
转出基金费用（Ｅ＝Ｃ＊Ｄ）	６．００
转换金额（Ｆ＝Ｃ－Ｅ）	１，１９４．００
转入时收取申购费率（Ｇ）	２．０％－１．５％＝０．５％
净转入金额（Ｈ＝Ｆ／（１＋Ｇ））	１，１８８．０６
转入基金费用（Ｉ＝Ｆ－Ｈ）	５．９４
转入基金Ｔ日基金份额净值（Ｊ）	１．３００
转入基金份额（Ｋ＝Ｈ／Ｊ）	９１３．８９

②若Ｔ日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高档为１．２％，该日丙基金基金份额净值为１．３００元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

项目	费用计算
转出份额（Ａ）	１，０００．００
转出基金Ｔ日基金份额净值（Ｂ）	１．２００
转出总金额（Ｃ＝Ａ＊Ｂ）	１，２００．００
转出基金赎回费率（Ｄ）	０．５％
转出基金费用（Ｅ＝Ｃ＊Ｄ）	６．００
转换金额（Ｆ＝Ｃ－Ｅ）	１，１９４．００
转入时收取申购费率（Ｇ）	０．００％
净转入金额（Ｈ＝Ｆ／（１＋Ｇ））	１，１９４．００
转入基金费用（Ｉ＝Ｆ－Ｈ）	０．００
转入基金Ｔ日基金份额净值（Ｊ）	１．３００
转入基金份额（Ｋ＝Ｈ／Ｊ）	９１８．４６

例二：假定投资者在Ｔ日转出１０，０００，０００份甲基金基金份额（前端收费模式），甲基金申购费率适用比例费率，该日甲基金基金份额净值为１．２００元。甲基金前端申购费率最高档为１．５％，赎回费率为０．５％。

①若Ｔ日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购费用为１，０００元，乙基金前端申购费率最高档为２．０％，该日乙基金基金份额净值为１．３００元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

项目	费用计算
转出份额（Ａ）	１０，０００，０００．００
转出基金Ｔ日基金份额净值（Ｂ）	１．２００
转出总金额（Ｃ＝Ａ＊Ｂ）	１２，０００，０００．００
转出基金赎回费率（Ｄ）	０．５％
转出基金费用（Ｅ＝Ｃ＊Ｄ）	６０，０００．００
转换金额（Ｆ＝Ｃ－Ｅ）	１１，９４０，０００．００
转入基金费用（Ｇ）	１，０００．００
净转入金额（Ｈ＝Ｆ－Ｇ）	１１，９３９，０００．００
转入基金Ｔ日基金份额净值（Ｉ）	１．３００
转入基金份额（Ｊ＝Ｈ／Ｉ）	９，１８３，８４６．１５

②若Ｔ日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购费用为１，０００元，丙基金前端申购费率最高档为１．２％，该日丙基金基金份额净值为１．３００元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

项目	费用计算
转出份额（Ａ）	１０，０００，０００．００
转出基金Ｔ日基金份额净值（Ｂ）	１．２００
转出总金额（Ｃ＝Ａ＊Ｂ）	１２，０００，０００．００
转出基金赎回费率（Ｄ）	０．５％
转出基金费用（Ｅ＝Ｃ＊Ｄ）	６０，０００．００
转换金额（Ｆ＝Ｃ－Ｅ）	１１，９４０，０００．００
转入基金费用（Ｇ）	０．００
净转入金额（Ｈ＝Ｆ－Ｇ）	１１，９４０，０００．００
转入基金Ｔ日基金份额净值（Ｉ）	１．３００
转入基金份额（Ｊ＝Ｈ／Ｉ）	９，１８４，６１５．３８

例三：假定投资者在２０１０年３月１５日成功提交了基金转换申请，转出持有的前端收费基金甲１，０００份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分别为１．２００、１．５００元。２０１０年３月１６日这笔转换确认成功。甲基金适用赎回费率为０．５％。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

项目	费用计算
转出份额（Ａ）	１，０００．００
转出基金Ｔ日基金份额净值（Ｂ）	１．２００
转出总金额（Ｃ＝Ａ＊Ｂ）	１，２００．００
转出基金赎回费率（Ｄ）	０．５％
转出基金费用（Ｅ＝Ｃ＊Ｄ）	６．００
转换金额（Ｆ＝Ｃ－Ｅ）	１，１９４．００
转入基金费用（Ｇ）	０．００
净转入金额（Ｈ＝Ｆ－Ｇ）	１，１９４．００
转入基金Ｔ日基金份额净值（Ｉ）	１．５００
转入基金份额（Ｊ＝Ｈ／Ｉ）	７９６．００

若投资者在２０１１年１月１日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期在１年之内，适用后端申购费率为１．２％，且乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为１．３００元。则赎回金额计算如下：

项目	费用计算
赎回份额（Ｋ）	７９６．００
赎回日基金份额净值（Ｌ）	１．３００
赎回总金额（Ｍ＝Ｋ＊Ｌ）	１，０３４．８０
赎回费用（Ｎ）	０．００
适用后端申购费率（Ｏ）	１．２％
后端申购费（Ｐ＝Ｋ＊Ｉ＊Ｏ／（１＋Ｏ））	１４．１６
赎回金额（Ｑ＝Ｍ－Ｎ－Ｐ）	１，０２０．６４

例四：假定投资者在Ｔ日转出前端收费基金甲１，０００份，转入不收取申购费用基金乙。Ｔ日甲、乙基金基金份额净值分别为１．３００、１．５００元。甲基金赎回费率为０．５％。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

项目	费用计算
转出份额（Ａ）	１，０００．００
转出基金Ｔ日基金份额净值（Ｂ）	１．３００
转出总金额（Ｃ＝Ａ＊Ｂ）	１，３００．００
转出基金赎回费率（Ｄ）	０．５％
转出基金费用（Ｅ＝Ｃ＊Ｄ）	６．５０
转换金额（Ｆ＝Ｃ－Ｅ）	１，２９３．５０
转入基金费用（Ｇ）	０．００
净转入金额（Ｈ＝Ｆ－Ｇ）	１，２９３．５０
转入基金Ｔ日基金份额净值（Ｉ）	１．５００
转入基金份额（Ｊ＝Ｈ／Ｉ）	８６２．３３

例五：假定投资者在Ｔ日转出１０，０００，０００份甲基金基金份额（前端收费模式），甲基金申购费率适用固定费用，该日甲基金基金份额净值为１．２００元。甲基金前端申购费率最高档为１．２％，赎回费率为０．５％。

①若Ｔ日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金申购费率适用比例费率，乙基金前端申购费率最高档为１．５％，该日乙基金基金份额净值为１．３００元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

项目	费用计算
转出份额（Ａ）	１０，０００，０００．００
转出基金Ｔ日基金份额净值（Ｂ）	１．２００
转出总金额（Ｃ＝Ａ＊Ｂ）	１２，０００，０００．００
转出基金赎回费率（Ｄ）	０．５％
转出基金费用（Ｅ＝Ｃ＊Ｄ）	６０，０００．００
转换金额（Ｆ＝Ｃ－Ｅ）	１１，９４０，０００．００
转入时收取申购费率（Ｇ）	１．５％－１．２％＝０．３％
净转入金额（Ｈ＝Ｆ／（１＋Ｇ））	１１，９０４，２８７．１４
转入基金费用（Ｉ＝Ｆ－Ｈ）	３５，７１２．８６
转入基金Ｔ日基金份额净值（Ｊ）	１．３００
转入基金份额（Ｋ＝Ｈ／Ｊ）	９，１５７，１４３．９５

②若Ｔ日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金申购费率适用比例费率，丙基金前端申购费率最高档为１．０％，该日丙基金基金份额净值为１．３００元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

项目	费用计算
转出份额（Ａ）	１０，０００，０００．００
转出基金Ｔ日基金份额净值（Ｂ）	１．２００
转出总金额（Ｃ＝Ａ＊Ｂ）	１２，０００，０００．００
转出基金赎回费率（Ｄ）	０．５％
转出基金费用（Ｅ＝Ｃ＊Ｄ）	６０，０００．００
转换金额（Ｆ＝Ｃ－Ｅ）	１１，９４０，０００．００
转入时收取申购费率（Ｇ）	０．００％
净转入金额（Ｈ＝Ｆ／（１＋Ｇ））	１１，９４０，０００．００
转入基金费用（Ｉ＝Ｆ－Ｈ）	０．００
转入基金Ｔ日基金份额净值（Ｊ）	１．３００
转入基金份额（Ｋ＝Ｈ／Ｊ）	９，１８４，６１５．３８

例六：假定投资者在Ｔ日转出１０，０００，０００份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金基金份额净值为１．２００元。甲基金赎回费率为０．５％。

①若Ｔ日转入乙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购费用为５００元，乙基金适用的申购费用为１，０００元，该日乙基金基金份额净值为１．３００元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

项目	费用计算
转出份额（Ａ）	１０，０００，０００．００
转出基金Ｔ日基金份额净值（Ｂ）	１．２００
转出总金额（Ｃ＝Ａ＊Ｂ）	１２，０００，０００．００
转出基金赎回费率（Ｄ）	０．５％
转出基金费用（Ｅ＝Ｃ＊Ｄ）	６０，０００．００
转换金额（Ｆ＝Ｃ－Ｅ）	１１，９４０，０００．００
转入基金费用（Ｇ）	１，０００－５００＝５００．００
净转入金额（Ｈ＝Ｆ－Ｇ）	１１，９３９，５００．００
转入基金Ｔ日基金份额净值（Ｉ）	１．３００
转入基金份额（Ｊ＝Ｈ／Ｉ）	９，１８４，２３０．７７

②若Ｔ日转入丙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购费用为１，０００元，丙基金适用的申购费用为５００元，该日丙基金基金份额净值为１．３００元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

项目	费用计算
转出份额（Ａ）	１０，０００，０００．００
转出基金Ｔ日基金份额净值（Ｂ）	１．２００
转出总金额（Ｃ＝Ａ＊Ｂ）	１２，０００，０００．００
转出基金赎回费率（Ｄ）	０．５％
转出基金费用（Ｅ＝Ｃ＊Ｄ）	６０，０００．００
转换金额（Ｆ＝Ｃ－Ｅ）	１１，９４０，０００．００
转入基金费用（Ｇ）	０．００
净转入金额（Ｈ＝Ｆ－Ｇ）	１１，９４０，０００．００
转入基金Ｔ日基金份额净值（Ｉ）	１．３００
转入基金份额（Ｊ＝Ｈ／Ｉ）	９，１８４，６１５．３８

例七：假定投资者在２０１０年３月１５日成功提交了基金转换申请，转出持有的前端收费基金甲１０，０００，０００份，转入后端收费基金乙，甲基金申购费率适用固定费用，该日甲、乙基金基金份额净值分别为１．２００、１．５００元。２０１０年３月１６日这笔转换确认成功。甲基金适用赎回费率为０．５％。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

项目	费用计算
转出份额（Ａ）	１０，０００，０００．００
转出基金Ｔ日基金份额净值（Ｂ）	１．２００
转出总金额（Ｃ＝Ａ＊Ｂ）	１２，０００，０００．００
转出基金赎回费率（Ｄ）	０．５％
转出基金费用（Ｅ＝Ｃ＊Ｄ）	６０，０００．００
转换金额（Ｆ＝Ｃ－Ｅ）	１１，９４０，０００．００
转入基金费用（Ｇ）	０．００
净转入金额（Ｈ＝Ｆ－Ｇ）	１１，９４０，０００．００
转入基金Ｔ日基金份额净值（Ｉ）	１．５００
转入基金份额（Ｊ＝Ｈ／Ｉ）	７，９６０，０００．００

若投资者在２０１１年１月１日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期在１年之内，适用后端申购费率为１．２％，且乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为１．３００元。则赎回金额计算如下：

项目	费用计算
赎回份额（Ｋ）	７，９６０，０００．００
赎回日基金份额净值（Ｌ）	１．３００
赎回总金额（Ｍ＝Ｋ＊Ｌ）	１０，３４８，０００．００
赎回费用（Ｎ）	０．００
适用后端申购费率（Ｏ）	１．２％
后端申购费（Ｐ＝Ｋ＊Ｉ＊Ｏ／（１＋Ｏ））	１４１，５８１．０３
赎回金额（Ｑ＝Ｍ－Ｎ－Ｐ）	１０，２０６，４１８．９７

例八：假定投资者在Ｔ日转出前端收费基金甲１０，０００，０００份，转入不收取申购费用基金乙，甲基金申购费率适用固定费用。Ｔ日甲、乙基金基金份额净值分别为１．３００、１．５００元。甲基金赎回费率为０．５％。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

项目	费用计算
转出份额（Ａ）	１０，０００，０００．００
转出基金Ｔ日基金份额净值（Ｂ）	１．３００
转出总金额（Ｃ＝Ａ＊Ｂ）	１３，０００，０００．００
转出基金赎回费率（Ｄ）	０．５％
转出基金费用（Ｅ＝Ｃ＊Ｄ）	６５，０００．００
转换金额（Ｆ＝Ｃ－Ｅ）	１２，９３５，０００．００
转入基金费用（Ｇ）	０．００
净转入金额（Ｈ＝Ｆ－Ｇ）	１２，９３５，０００．００
转入基金Ｔ日基金份额净值（Ｉ）	１．５００
转入基金份额（Ｊ＝Ｈ／Ｉ）	８，６２３，３３３．３３

例九：假定投资者在Ｔ日转出１，０００份持有期为半年的甲基金基金份额（后端收费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为１．８％，该日甲基金基金份额净值为１．２００元。甲基金前端申购费率最高档为１．５％，赎回费率为０．５％。申购日甲基金基金份额净值为１．１００元。

①若Ｔ日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高档为２．０％，该日乙基金基金份额净值为１．３００元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

项目	费用计算
转出份额（Ａ）	１，０００．００
转出基金Ｔ日基金份额净值（Ｂ）	１．２００
转出总金额（Ｃ＝Ａ＊Ｂ）	１，２００．００
转出基金赎回费率（Ｄ）	０．５％
赎回费（Ｅ＝Ｃ＊Ｄ）	６．００
申购日转出基金基金份额净值（Ｆ）	１．１００
适用后端申购费率（Ｇ）	１．８％
后端申购费（Ｈ＝Ａ×Ｆ×Ｇ／（１＋Ｇ））	１９．４５
转出基金费用（Ｉ＝Ｅ＋Ｈ）	２５．４５
转换金额（Ｊ＝Ｃ－Ｉ）	１，１７４．５５
转入时收取申购费率（Ｋ）	２．０％－１．５％＝０．５％
净转入金额（Ｌ＝Ｊ／（１＋Ｋ））	１，１６８．７１
转入基金费用（Ｍ＝Ｊ－Ｌ）	５．８４
转入基金Ｔ日基金份额净值（Ｎ）	１．３００
转入基金份额（Ｏ＝Ｌ／Ｎ）	８９９．０１

②若Ｔ日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高档为１．２％，该日丙基金基金份额净值为１．３００元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

项目	费用计算
转出份额（Ａ）	１，０００．００
转出基金Ｔ日基金份额净值（Ｂ）	１．２００
转出总金额（Ｃ＝Ａ＊Ｂ）	１，２００．００
转出基金赎回费率（Ｄ）	０．５％
赎回费（Ｅ＝Ｃ＊Ｄ）	６．００
申购日转出基金基金份额净值（Ｆ）	１．１００
适用后端申购费率（Ｇ）	１．８％
后端申购费（Ｈ＝Ａ×Ｆ×Ｇ／（１＋Ｇ））	１９．４５
转出基金费用（Ｉ＝Ｅ＋Ｈ）	２５．４５
转换金额（Ｊ＝Ｃ－Ｉ）	１，１７４．５５
转入时收取申购费率（Ｋ）	０．００％
净转入金额（Ｌ＝Ｊ／（１＋Ｋ））	１，１７４．５５
转入基金费用（Ｍ＝Ｊ－Ｌ）	０．００
转入基金Ｔ日基金份额净值（Ｎ）	１．３００
转入基金份额（Ｏ＝Ｌ／Ｎ）	９０３．５０

例十：假定投资者在Ｔ日转出１０，０００，０００份持有期为半年的甲基金基金份额（后端收费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为１．８％，该日甲基金基金份额净值为１．２００元。甲基金前端申购费率最高档为１．５％，赎回费率为０．５％。申购日甲基金基金份额净值为１．１００元。

①若Ｔ日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购费用为１，０００元，乙基金前端申购费率最高档为２．０％，该日乙基金基金份额净值为１．３００元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

项目	费用计算
转出份额（Ａ）	１０，０００，０００．００
转出基金Ｔ日基金份额净值（Ｂ）	１．２００
转出总金额（Ｃ＝Ａ＊Ｂ）	１２，０００，０００．００
转出基金赎回费率（Ｄ）	０．５％
赎回费（Ｅ＝Ｃ＊Ｄ）	６０，０００．００
申购日转出基金基金份额净值（Ｆ）	１．１００
适用后端申购费率（Ｇ）	１．８％
后端申购费（Ｈ＝Ａ×Ｆ×Ｇ／（１＋Ｇ））	１９４，４９９．０２
转出基金费用（Ｉ＝Ｅ＋Ｈ）	２５４，４９９．０２
转换金额（Ｊ＝Ｃ－Ｉ）	１１，７４５，５００．９８
转入基金费用（Ｋ）	１，０００．００
净转入金额（Ｌ＝Ｊ－Ｋ）	１１，７４４，５００．９８
转入基金Ｔ日基金份额净值（Ｍ）	１．３００
转入基金份额（Ｎ＝Ｌ／Ｍ）	９，０３４，２３１．５２

②若Ｔ日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购费用为１，０００元，丙基金前端申购费率最高档为１．２％，该日丙基金基金份额净值为１．３００元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

项目	费用计算
转出份额（Ａ）	１０，０００，０００．００
转出基金Ｔ日基金份额净值（Ｂ）	１．２００
转出总金额（Ｃ＝Ａ＊Ｂ）	１２，０００，０００．００
转出基金赎回费率（Ｄ）	０．５％
赎回费（Ｅ＝Ｃ＊Ｄ）	６０，０００．００
申购日转出基金基金份额净值（Ｆ）	１．１００
适用后端申购费率（Ｇ）	１．８％
后端申购费（Ｈ＝Ａ×Ｆ×Ｇ／（１＋Ｇ））	１９４，４９９．０２
转出基金费用（Ｉ＝Ｅ＋Ｈ）	２５４，４９９．０２
转换金额（Ｊ＝Ｃ－Ｉ）	１１，７４５，５００．９８
转入基金费用（Ｋ）	０．００
净转入金额（Ｌ＝Ｊ－Ｋ）	１１，７４５，５００．９８
转入基金Ｔ日基金份额净值（Ｍ）	１．３００
转入基金份额（Ｎ＝Ｌ／Ｍ）	９，０３５，０００．７５

例十一：假定投资者在２０１０年３月１５日成功提交了基金转换申请，转出持有期为３年的后端收费基金甲１，０００份，转入后端收费基金乙，转出时适用甲基金后端申购费率为１．０％，该日甲、乙基金基金份额净值分别为１．３００、１．５００元。２０１０年３月１６日这笔转换确认成功。申购当日甲基金基金份额净值为１．１００元，适用赎回费率为０．５％。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

项目	费用计算
转出份额（Ａ）	１，０００．００
转出基金Ｔ日基金份额净值（Ｂ）	１．３００
转出总金额（Ｃ＝Ａ＊Ｂ）	１，３００．００
转出基金赎回费率（Ｄ）	０．５％
赎回费（Ｅ＝Ｃ＊Ｄ）	６．５０
申购日转出基金基金份额净值（Ｆ）	１．１００
适用后端申购费率（Ｇ）	１．０％
后端申购费（Ｈ＝Ａ×Ｆ×Ｇ／（１＋Ｇ））	１０．８９
转出基金费用（Ｉ＝Ｅ＋Ｈ）	１７．３９
转换金额（Ｊ＝Ｃ－Ｉ）	１，２８２．６１
转入基金费用（Ｋ）	０．００
净转入金额（Ｌ＝Ｊ－Ｋ）	１，２８２．６１
转入基金Ｔ日基金份额净值（Ｍ）	１．５００
转入基金份额（Ｎ＝Ｌ／Ｍ）	８５５．０７

若投资者在２０１２年９月１５日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期为２年半，适用后端申购费率为１．２％，且乙基金赎回费率为０．５％，该日乙基金基金份额净值为１．３００元。则赎回金额计算如下：

项目	费用计算
赎回份额（Ｏ）	８５５．０７
赎回日基金份额净值（Ｐ）	１．３００
赎回总金额（Ｑ＝Ｏ＊Ｐ）	１，１１１．５９
赎回费率（Ｒ）	０．５％
赎回费（Ｓ＝Ｑ＊Ｒ）	５．５６
适用后端申购费率（Ｔ）	１．２％
后端申购费（Ｕ＝Ｏ＊Ｍ＊Ｔ／（１＋Ｔ））	１５．２１
赎回金额（Ｖ＝Ｑ－Ｓ－Ｕ）	１，０９０．８２

例十二：假定投资者在Ｔ日转出持有期为３年的后端收费基金甲１，０００份，转入不收取申购费用基金乙。Ｔ日甲、乙基金基金份额净值分别为１．２００、１．５００元。申购当日甲基金基金份额净值为１．１００元，赎回费率为０．５％，转出时适用甲基金后端申购费率为１．０％。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

项目	费用计算
转出份额（Ａ）	１，０００．００
转出基金Ｔ日基金份额净值（Ｂ）	１．２００
转出总金额（Ｃ＝Ａ＊Ｂ）	１，２００．００
转出基金赎回费率（Ｄ）	０．５％
赎回费（Ｅ＝Ｃ＊Ｄ）	６．００
申购日转出基金基金份额净值（Ｆ）	１．１００
适用后端申购费率（Ｇ）	１．０％
后端申购费（Ｈ＝Ａ×Ｆ×Ｇ／（１＋Ｇ））	１０．８９
转出基金费用（Ｉ＝Ｅ＋Ｈ）	１６．８９
转换金额（Ｊ＝Ｃ－Ｉ）	１，１８３．１１
转入基金费用（Ｋ）	０．００
净转入金额（Ｌ＝Ｊ－Ｋ）	１，１８３．１１
转入基金Ｔ日基金份额净值（Ｍ）	１．５００
转入基金份额（Ｎ＝Ｌ／Ｍ）	７８８．７４

例十三：假定投资者在Ｔ日转出持有期为１４６天的不收取申购费用基金甲１，０００份，转入前端收费基金乙。Ｔ日甲、乙基金基金份额净值分别为１．２００、１．３００元。甲基金销售服务费率为０．３％，不收取赎回费。乙基金适用申购费率为２．０％。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

项目	费用计算
转出份额（Ａ）	１，０００．００
转出基金Ｔ日基金份额净值（Ｂ）	１．２００
转出总金额（Ｃ＝Ａ＊Ｂ）	１，２００．００
转出基金费用（Ｄ）	０．００
转换金额（Ｅ＝Ｃ－Ｄ）	１，２００．００
销售服务费率（Ｆ）	０．３％
转入基金申购费率（Ｇ）	２．０％
收取的申购费率（Ｈ＝Ｇ－Ｆ＊转出基金的持有时间（单位为年））	１．８８％
净转入金额（Ｉ＝Ｅ／（１＋Ｈ））	１，１７７．８６
转入基金费用（Ｊ＝Ｅ－Ｉ）	２２．１４
转入基金Ｔ日基金份额净值（Ｋ）	１．３００
转入基金份额（Ｌ＝Ｉ／Ｋ）	９０６．０５

例十四：假定投资者在Ｔ日转出持有期为５天的不收取申购费用基金甲１０，０００，０００份，转入前端收费基金乙。Ｔ日甲、乙基金基金份额净值分别为１．２００、１．３００元。甲基金销售服务费率为０．３％，不收取赎回费。乙基金适用固定申购费５００元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

项目	费用计算
转出份额（Ａ）	１０，０００，０００．００
转出基金Ｔ日基金份额净值（Ｂ）	１．２００
转出总金额（Ｃ＝Ａ＊Ｂ）	１２，０００，０００．００
转出基金费用（Ｄ）	０．００
转换金额（Ｅ＝Ｃ－Ｄ）	１２，０００，０００．００
销售服务费率（Ｆ）	０．３％
转入基金申购费用（Ｇ）	５００
转入基金费用（Ｈ＝Ｇ－Ｅ＊Ｆ＊转出基金的持有时间（单位为年））	６．８５
净转入金额（Ｉ＝Ｅ－Ｈ）	１１，９９９，９９３．１５
转入基金Ｔ日基金份额净值（Ｊ）	１．３００
转入基金份额（Ｋ＝Ｉ／Ｊ）	９，２３０，７６３．９６

例十五：假定投资者在２０１０年３月１５日成功提交了基金转换申请，转出持有的不收取申购费用基金甲１，０００份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分别为１．２００、１．５００元。２０１０年３月１６日这笔转换确认成功。甲基金不收取赎回费。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

项目	费用计算
转出份额（Ａ）	１，０００
转出基金Ｔ日基金份额净值（Ｂ）	１．２００
转出总金额（Ｃ＝Ａ＊Ｂ）	１，２００．００
转出基金费用（Ｄ）	０．００
转换金额（Ｅ＝Ｃ－Ｄ）	１，２００．００
转入基金费用（Ｆ）	０．００
净转入金额（Ｇ＝Ｅ－Ｆ）	１，２００．００
转入基金Ｔ日基金份额净值（Ｈ）	１．５００
转入基金份额（Ｉ＝Ｇ／Ｈ）	８００．００

若投资者在２０１３年９月１５日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期为３年半，适用后端申购费率为１．０％，且乙基金赎回费率为０．５％，该日乙基金基金份额净值为１．３００元。则赎回金额计算如下：

项目	费用计算
赎回份额（Ｊ）	８００．００
赎回日基金份额净值（Ｋ）	１．３００
赎回总金额（Ｌ＝Ｊ＊Ｋ）	１，０４０．００
赎回费率（Ｍ）	０．５％
赎回费（Ｎ＝Ｌ＊Ｍ）	５．２０
适用后端申购费率（Ｏ）	１．０％
后端申购费（Ｐ＝Ｊ＊Ｈ＊Ｏ／（１＋Ｏ））	１１．８８
赎回金额（Ｑ＝Ｌ－Ｎ－Ｐ）	１，０２２．９２

例十六：假定投资者在Ｔ日转出不收取申购费用基金甲１，０００份，转入不收取申购费用基金乙。Ｔ日甲、乙基金基金份额净值分别为１．３００、１．５００元。甲基金赎回费率为０．１％。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

项目	费用计算
转出份额（Ａ）	１，０００．００
转出基金Ｔ日基金份额净值（Ｂ）	１．３００
转出总金额（Ｃ＝Ａ＊Ｂ）	１，３００．００
转出基金赎回费率（Ｄ）	０．１％
转出基金费用（Ｅ＝Ｃ＊Ｄ）	１．３０
转换金额（Ｆ＝Ｃ－Ｅ）	１，２９８．７０
转入基金费用（Ｆ）	０．００
净转入金额（Ｇ＝Ｅ－Ｆ）	１，２９８．７０
转入基金Ｔ日基金份额净值（Ｈ）	１．５００
转入基金份额（Ｉ＝Ｇ／Ｈ）	８６５．８０

十四、对招募说明书更新部分的说明

华夏希望债券型证券投资基金招募说明书（更新）依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他法律法规的要求，对本基金管理人于２０１１年１０月２５日刊登的本基金招募说明书（更新）进行了更新，主要更新内容如下：

（一）更新了“三、基金管理人”中相关内容。

（二）更新了“四、基金托管人”中相关内容。

（三）更新了“五、相关服务机构”中相关信息。

（四）更新了“八、基金份额的申购、赎回与转换”中直销机构相关信息。

（五）更新了“十、基金的投资”中的基金投资组合报告，该部分内容均按有关规定编制。

（六）更新了“十一、基金的业绩”，该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人复核。

（七）更新了“二十二、对基金份额持有人的服务”中有关服务提供的信息。

（八）更新了“二十三、其他应披露事项”，披露了自上次招募说明书更新截止日以来涉及本基金的相关公告。

华夏基金管理有限公司

二○一二年四月二十四日