基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二〇一二年四月
重要提示
本基金根据２００８年２月３日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达增强回报债券型证券投资基金募集的批复》（证监基金字［２００８］２２６号）和２００８年２月２１日《关于易方达增强回报债券型证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函［２００８］４４号）的核准，进行募集。本基金的基金合同于２００８年３月１９日正式生效。
基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。
本《招募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本基金主要投资于固定收益品种并参与新股申购（含增发）和套利性机会投资，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，投资风险，包括利率风险，本基金持有的信用类固定收益品种违约带来的信用风险，新股发行数量减少及新股申购收益率降低带来的风险，债券投资和新股申购出现亏损的风险，等等；基金运作风险，包括由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，等等。此外，本基金以１元初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌破１元初始面值的风险。
基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本招募说明书涉及与托管业务相关的更新信息已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为２０１２年３月１９日，有关财务数据截止日为２０１１年１２月３１日，净值表现截止日为２０１１年１２月３１日。（本报告中财务数据未经审计）
一、基金管理人
（一）基金管理人基本情况
１．基金管理人：易方达基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市香洲区情侣路４２８号九洲港大厦４００１室
办公地址：广州市体育西路１８９号城建大厦２５－２８楼
设立日期：２００１年４月１７日
法定代表人：叶俊英
联系电话：４００８８１８０８８
联系人：陈晓梅
２．股权结构：
股东名称 |
出资比例 |
广东粤财信托有限公司 |
１／４ |
广发证券股份有限公司 |
１／４ |
盈峰投资控股集团有限公司 |
１／４ |
广东省广晟资产经营有限公司 |
１／６ |
广州市广永国有资产经营有限公司 |
１／１２ |
总 计 |
１００％ |
（二）主要人员情况
１．董事、监事及高级管理人员
叶俊英先生，１９６３年生，经济学博士，董事长。曾任中国南海石油联合服务总公司条法部科员、副科长、科长，广东省烟草专卖局专卖办公室干部，广发证券有限责任公司投资银行部总经理、公司董事、副总裁，易方达基金管理有限公司董事兼总裁、副董事长兼总裁。现任易方达基金管理有限公司董事长。
李建勇先生，１９５７年生，经济学博士，董事。曾任广发证券股份有限公司成都营业部总经理、投资银行部总经理、公司总裁助理、公司副总裁、总裁。现任广发证券股份有限公司副董事长。
邓斌先生，１９７０年生，经济学硕士，董事。曾任广东粤财信托投资公司计划资金部副经理、广东粤财信托投资有限公司信托管理一部总经理、广东粤财信托有限公司副总经理、广东粤财投资控股有限公司总经理助理。现任广东粤财投资控股有限公司副总经理，兼任广东粤财信托有限公司总经理。
谢亮先生，１９６３年生，ＥＭＢＡ，董事。曾任５３０１１、５３０６１部队财务部门助理员，广州军区生产管理部财务部门助理员、处长，广东省广晟资产经营有限公司总经理助理兼计划财务部部长。现任广东省广晟资产经营有限公司副总经理。
杨力先生，１９７５年生，ＥＭＢＡ，董事。曾任美的集团空调事业部技术主管、企划经理，佛山顺德百年科技有限公司行政总监，美的空调深圳营销中心区域经理，佛山顺德创佳电器有限公司董事、副总经理，长虹空调广州营销中心营销总监，广东盈峰投资控股集团有限公司战略总监、董事、副总裁。现任盈峰投资控股集团有限公司董事、首席战略官。
刘晓艳女士，１９６９年生，经济学博士，董事、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经理、基金经理，基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理，易方达基金管理有限公司督察员兼监察部总经理、总裁助理兼市场部总经理、公司副总裁、常务副总裁。现任易方达基金管理有限公司董事、总裁，兼任易方达资产管理（香港）有限公司董事长。
谢石松先生，１９６３年生，法学博士，独立董事。现任中山大学法学院教授、国际法研究所所长。兼任中国国际私法学会副会长，武汉大学法学院、西北政法大学兼职教授，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员及专家咨询委员会成员，上海、广州、深圳、厦门、珠海、佛山、肇庆、惠州等仲裁委员会仲裁员。
王化成先生，１９６３年生，经济学博士，独立董事。曾任中国人民大学商学院助教、讲师、副教授。现任中国人民大学商学院教授、博士生导师。
何小锋先生，１９５５年生，经济学硕士，独立董事。曾任广东省韶关市教育局干部、中共广东省韶关市委宣传部干部、北京大学经济学院讲师、副教授、金融系主任兼教授及博士生导师。现任北京大学经济学院教授、博士生导师。
陈国祥先生，１９６３年生，经济学硕士，监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理，广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理，易方达基金管理有限公司总裁助理兼市场拓展部总经理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。
李舫金先生，１９６２年生，经济学硕士，监事。曾任华南师范大学外语系党总支书记、中国证监会广州证管办处长。现任广州国际控股集团有限公司副总经理、广州市广永国有资产经营有限公司党支部书记、董事长兼总裁，万联证券有限责任公司董事长（兼）、广州银行副董事长（兼）。
廖智先生，１９７１年生，经济学硕士，监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管、易方达基金管理有限公司综合管理部副总经理、易方达基金管理有限公司人力资源部副总经理。现任易方达基金管理有限公司市场部总经理。
张优造先生，１９６４年生，ＭＢＡ，常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经理，广东证券公司发行上市部经理、深圳证券业务部总经理、基金部总经理，易方达基金管理有限公司董事兼副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁，兼任易方达资产管理（香港）有限公司董事。
肖坚先生，１９６９年生，经济学硕士，副总裁。曾任广东粤财信托投资公司职员，香港安财投资有限公司财务部经理，粤信（香港）投资有限公司业务部副经理，广东粤财信托投资公司基金部经理，易方达基金管理有限公司投资管理部常务副总经理、研究部总经理兼任基金投资部总经理、总裁助理兼任基金投资部总经理、总裁助理兼专户投资总监、专户首席投资官、基金科翔基金经理、易方达策略成长基金基金经理、易方达策略成长二号混合型基金基金经理、投资经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁。
陈志民先生，１９７１年生，法学硕士、公共管理硕士，副总裁。曾任厦门国际信托投资公司信托部经理助理、南方基金管理有限公司研究员、基金经理助理、投资部副总经理（主管研究），易方达基金管理有限公司基金投资部副总经理、机构理财部总经理、基金投资部总经理、总裁助理兼任基金投资部总经理，总裁助理兼任基金投资总监及基金投资部总经理、总裁助理兼任基金投资总监、基金首席投资官、基金科翔基金经理、基金科瑞基金经理、基金科汇基金经理、易方达积极成长基金基金经理、机构理财部投资经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁。
张南女士，１９７０年生，经济学博士，督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，２００１年１０月加入易方达基金管理有限公司，曾任市场拓展部副总经理、督察长兼监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督察长。
２．基金经理介绍
钟鸣远先生，１９７５年生，经济学硕士。曾任国家开发银行深圳分行资金计划部职员，联合证券有限责任公司固定收益部投资经理，泰康人寿保险股份有限公司固定收益部研究员，新华资产管理股份有限公司固定收益部高级投资经理，易方达基金管理有限公司固定收益部经理、固定收益部总经理助理、固定收益部副总经理。现任易方达基金管理有限公司固定收益部总经理、易方达增强回报债券型证券投资基金基金经理（自２００８年３月１９日起）、易方达岁丰添利债券型基金基金经理（自２０１０年１１月９日起）、易方达安心回报债券型证券投资基金（自２０１１年６月２１日起）。
王晓晨女士，１９８０年生，经济学学士。曾任易方达基金管理有限公司集中交易室债券交易员、债券交易主管。现任易方达基金管理有限公司易方达增强回报债券型证券投资基金基金经理（自２０１１年８月１５日起），兼任易方达资产管理（香港）有限公司基金经理。
３．投资决策委员会成员
投资决策委员会成员包括：刘晓艳女士、肖坚先生、陈志民先生、马骏先生、刘震先生。
刘晓艳女士，同上。
肖坚先生，同上。
陈志民先生，同上。
马骏先生，１９６６年生，高级管理人员工商管理硕士（ＥＭＢＡ）。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众大投资有限公司投资部副总经理，广发证券有限责任公司研究员，易方达基金管理有限公司固定收益部总经理、固定收益投资总监、总裁助理、基金科讯基金经理、易方达５０指数基金基金经理、易方达深证１００ＥＴＦ基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司固定收益首席投资官兼任易方达资产管理（香港）有限公司人民币合格境外投资者（ＲＱＦＩＩ）业务负责人。
刘震先生，１９６９年生，理学硕士。曾任Ｄ．Ｅ．Ｓｈａｗ ＆Ｃｏ机构部副总裁，加拿大皇家银行多美年证券公司（ＲＢＣ Ｄｏｍｉｎｉｏｎ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ）股权衍生产品部副总裁，ＨｏｒｉｚｏｎＬｉｖｅ．ｃｏｍ高级副总裁，美国银行证券公司（Ｂａｎｃ ｏｆ Ａｍｅｒｉｃａ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ）机构部总监，Ｓａｇａｍｏｒｅ Ｈｉｌｌ Ｃａｐｉｔａｌ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ高级量化策略师，瑞银投资银行（ＵＢＳ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ Ｂａｎｋ）自营部执行董事兼任交易员，布莱文霍华德美国资产管理公司（Ｂｒｅｖａｎ Ｈｏｗａｒｄ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ）量化投资总监兼任交易员，北京红色天时金融科技有限公司（Ｔｈｅ Ｒｅｄ Ｃａｐｉｔａｌ，ＬＬＣ）执行合伙人，易方达基金管理有限公司指数与量化投资部投资经理。现任易方达基金管理有限公司指数与量化投资部总经理。
４．上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
本基金之基金托管人为中国建设银行股份有限公司，基本情况如下：
名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）
住所：北京市西城区金融大街２５号
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：２００４年０９月１７日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］１２号
联系人：尹东
联系电话：（０１０）６７５９５００３
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
１．直销机构
易方达基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市香洲区情侣路４２８号九洲港大厦４００１室
办公地址：广州市体育西路１８９号城建大厦２５－２８楼
法定代表人：叶俊英
电话：０２０－８５１０２５０６
传真：４００ ８８１ ８０９９
联系人：温海萍
网址：ｗｗｗ．ｅｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ
直销机构网点信息：
（１）易方达基金管理有限公司广州直销中心
办公地址：广州市体育西路１８９号城建大厦２６楼
电话：０２０－８５１０２５０６
传真：４００ ８８１ ８０９９
联系人：温海萍
（２）易方达基金管理有限公司北京直销中心
办公地址：北京市西城区金融街２０号Ｂ座８层
电话：０１０－６３２１３３７７
传真：４００ ８８１ ８０９９
联系人：魏巍
（３）易方达基金管理有限公司上海直销中心
办公地址：上海市世纪大道８８号金贸大厦２７０６－２７０８室
电话：０２１－５０４７６６６８
传真：４００ ８８１ ８０９９
联系人：王璟
（４）易方达基金管理有限公司网上交易系统
网址：ｗｗｗ．ｅｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ
２．代销机构（以下排序不分先后）
（１） 中国建设银行
注册地址：北京市西城区金融大街２５号
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼
法定代表人：王洪章
联系人：王嘉朔
客户服务电话：９５５３３
网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ
（２）中国工商银行
注册地址：北京西城区复兴门内大街５５号
法定代表人：姜建清
联系人：杨菲
客户服务电话：９５５８８
网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３）中国农业银行
注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号
办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号
法定代表人：蒋超良
联系人：滕涛
客户服务电话：９５５９９
开放式基金业务传真：０１０－８５１０９２１９
网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
（４）交通银行
住所：上海市浦东新区银城中路１８８号
法定代表人：胡怀邦
联系人：曹榕
联系电话：０２１－５８７８１２３４
客户服务电话：９５５５９
传真：０２１－５８４０８４８３
网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ
（５）招商银行
注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：９５５５５
网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
（６）中信银行
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座
法定代表人：田国立
联系人：丰靖
联系电话：０１０－６５５５７０８３
客户服务电话：９５５５８
传真：０１０－６５５５０８２７
网址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
（７）深圳发展银行
注册地址：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁
联系人：张青
联系电话：０７５５－８２０８８８８８
客户服务电话：９５５０１
网址：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（８）民生银行
注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号
法定代表人：董文标
联系人：董云巍
联系电话：０１０－５７０９２６１５
客户服务电话：９５５６８
传真：０１０－５７０９２６１１
网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（９）浦发银行
注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号
办公地址：上海市中山东一路１２号
法定代表人：吉晓辉
联系人：倪苏云
联系电话：０２１－６１６１８８８８
客户服务电话：９５５２８
传真：０２１－６３６０４１９９
网址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１０）上海银行
注册地址：上海市浦东新区银城中路１６８号
办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号
法定代表人：宁黎明
联系人：张萍
联系电话：０２１－６８４７５８８８
开放式基金咨询电话：０２１－９６２８８８
开放式基金业务传真：０２１－６８４７６１１１
网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ
（１１）北京银行
注册地址：北京市西城区金融大街甲１７号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号
法定代表人：闫冰竹
联系人：王曦
客户服务电话：９５５２６
传真：０１０－６６２２６０４５
网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１２）平安银行
注册地址：深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦
办公地址：深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦
法定代表人：孙建一
联系人：芮蕊
联系电话：０７５５－２５８７９７５６
客户服务电话：９５５１１－３
开放式基金业务传真：０７５５－２５８７９４５３
网址：ｂａｎｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ
（１３）中国光大银行
注册地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街２５号金融街Ｆ３大厦（中国光大中心）
法定代表人：唐双宁
联系人：薛军丽
联系电话：０１０－６３６３６１５０
客户服务电话：９５５９５
传真：０１０－６８５６０６６１
网址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ
（１４）广发银行
注册地址：广东省广州市东风东路７１３号
办公地址：广东省广州市东风东路７１３号
法定代表人：董建岳
客户服务电话：４００－８３０－８００３
网址：ｗｗｗ．ｇｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１５）东莞银行
注册地址：东莞市运河东一路１９３号
办公地址：东莞市运河东一路１９３号
法定代表人：廖玉林
联系人：巫渝峰
联系电话：０７６９－２２１００１９３
客户服务电话：０７６９－９６２２８
网址：ｗｗｗ．ｄｏｎｇｇｕａｎｂａｎｋ．ｃｎ
（１６）上海农村商业银行
注册地址：中国上海市浦东新区浦东大道９８１号
办公地址：上海市银城中路８号中融碧玉蓝天大厦１６层
法定代表人：胡平西
联系人：吴海平
联系电话：０２１－３８５７６９７７
开放式基金咨询电话：０２１－９６２９９９
开放式基金业务传真：０２１－５０１０５１２４
网址：ｗｗｗ．ｓｒｃｂ．ｃｏｍ
（１７）江苏银行
注册地址：南京市洪武北路５５号
法定代表人：黄志伟
联系人：田春慧、法晓宁
联系电话：０２５－５８５８７０１８、０２５－５８５８７０３６
客户服务电话：９６０９８、４００８６－９６０９８
传真：０２５－５８５８７０３８
网址：ｗｗｗ．ｊｓｂｃｈｉｎａ．ｃｎ
（１８）杭州银行
注册地址：杭州市庆春路４６号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路４６号杭州银行大厦
法定代表人：吴太普
联系人：严峻
联系电话：０５７１－８５１０８１９５
客户服务电话：４００－８８８－８５０８、０５７１－９６５２３
传真：０５７１－８５１０６５７６
网址：ｗｗｗ．ｈｚｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１９）华夏银行
注册地址：北京市东城区建国门内大街２２号
办公地址：北京市东城区建国门内大街２２号
法定代表人：吴建
联系人：蒋驰
开放式基金咨询电话：９５５７７
开放式基金业务传真：０１０－８５２３８６８０
网址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２０）东莞农村商业银行
注册地址：东莞市城区南城路２号
办公地址：东莞市城区旗峰路２号
法定代表人：何沛良
联系人：黄飞燕
客户服务电话：０７６９－９６１１２２
网站：ｗｗｗ．ｄｒｃｂａｎｋ．ｃｏｍ
（２１）广州银行
注册地址：广州市广州大道北１９５号
办公地址：广州市广州大道北１９５号
法定代表人：姚建军
客户服务电话：广州：９６６９９；全国：４００８９９６６９９
网址：ｗｗｗ．ｇｚｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２２）广发证券
注册地址：广州天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场５、１８、１９、３６、３８、４１和４２楼
法定代表人：林治海
联系人：黄岚
客户服务电话：９５５７５
开放式基金业务传真：０２０－８７５５５３０５
网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２３）银河证券
注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
法定代表人：顾伟国
联系人：田薇
客户服务电话：４００８－８８８－８８８８
网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２４）国泰君安证券
注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号
办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼
法定代表人：万建华
联系人：芮敏祺
开放式基金咨询电话：０２１－３８６７６１６１
客户服务电话：４００－８８８８－６６６
传真：０２１－３８６７０６６６
网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ
（２５）国信证券
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
联系电话：０７５５－８２１３０８３３
客户服务电话：９５５３６
传真：０７５５－８２１３３９５２
网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２６）申银万国证券
注册地址：上海市常熟路１７１号
办公地址：上海市常熟路１７１号
法定代表人：丁国荣
联系人：曹晔
联系电话：０２１－５４０３３８８８
客户服务电话：９５５２３、４００８８９５５２３
传真：０２１－５４０３８８４４
网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ
（２７）招商证券
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
联系电话：０７５５－８２９４３６６６
客户服务电话：９５５６５、４００－８８８８－１１１
传真：０７５５－８２９４３６３６
网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２８）中信建投证券
注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
开放式基金咨询电话：４００－８８８８－１０８
开放式基金业务传真：０１０－６５１８２２６１
网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ
（２９）华泰证券
注册地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系人：程高峰
开放式基金咨询电话：９５５９７
开放式基金业务传真：０２５－５１８６３３２３
网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３０）海通证券
注册地址：上海市淮海中路９８号
办公地址：上海市广东路６８９号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
联系电话：０２１－２３２１９０００
客户服务电话：９５５５３、４００－８８８８－００１
传真：０２１－２３２１９１００
网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ
（３１）中信证券
注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦Ａ层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路４８号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
联系电话：０１０－６０８３３７２２
传真：０１０－６０８３３７３９
网址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
（３２）光大证券
注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号
办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号
法定代表人：徐浩明
联系人：刘晨、李芳芳
联系电话：０２１－２２１６９９９９
客户服务电话：４００－８８８８－７８８、１０１０８９９８
传真：０２１－２２１６９１３４
网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ
（３３）长江证券
注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
联系人：李良
联系电话：０２７－６５７９９９９９
客户服务电话：９５５７９、４００８－８８８－９９９
传真：０２７－８５４８１９００
网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ
（３４）东方证券
注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
联系电话：０２１－６３３２５８８８
客户服务电话：９５５０３
传真：０２１－６３３２６１７３
网址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３５）中银国际证券
注册地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９层
办公地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９－４０层
法定代表人：许刚
联系人：李丹
开放式基金咨询电话：４００－６２０－８８８８
开放式基金业务传真：０２１－５０３７２４７４
网址：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３６）长城证券
注册地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层
法定代表人：黄耀华
联系人：匡婷
联系电话：０７５５－８３５１６２８９
客户服务电话：０７５５－３３６８００００、４００－６６６６－８８８
传真：０７５５－８３５１５５６７
网址：ｗｗｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ
（３７）兴业证券
注册地址：福州市湖东路２６８号
办公地址：浦东新区民生路１１９９弄证大五道口广场１号楼２１层
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
联系电话：０２１－３８５６５７８５
客户服务电话：４００－８８８８－１２３
网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３８）国联证券
注册地址：江苏省无锡市县前东街１６８号国联大厦６层
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街８号国联金融大厦７０２
法定代表人：雷建辉
联系人：沈刚
客户服务电话：９５５７０
开放式基金业务传真：０５１０－８２８３０１６２
网址：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３９）平安证券
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼
法定代表人：杨宇翔
联系人：郑舒丽
客户服务电话：４００－８８１－６１６８
开放式基金业务传真：０７５５－８２４００８６２
网址：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ
（４０）湘财证券
注册地址：长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路１９８号标志商务中心Ａ栋１１层
法定代表人：林俊波
联系人：钟康莺
联系电话：０２１－６８６３４５１８
开放式基金咨询电话：４００－８８８－１５５１
开放式基金业务传真：０２１－６８８６５６８０
网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ
（４１）国元证券
注册地址：无锡市县前东街１６８号国联大厦６层
办公地址：无锡市县前东街１６８号国联大厦６层
法定代表人：凤良志
联系人：陈琳琳
开放式基金咨询电话：９５５７８
开放式基金业务传真：０５５１－２２７２１００
网址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４２）国都证券
注册地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层
办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
联系电话：０１０－８４１８３３３３
客户服务电话：４００－８１８－８１１８
开放式基金业务传真：０１０－８４１８３３１１－３３８９
网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ
（４３）世纪证券
注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦４１－４２楼
办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦４１－４２楼
法定代表人：卢长才
联系人：方文
联系电话：０７５５－８３１９９５９９转８１３３
开放式基金咨询电话：０７５５－８３１９９５１１
开放式基金业务传真：０７５５－８３１９９５４５
网址：ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４４）西部证券
注册地址：西安市东新街２３２号陕西信托大厦１６－１７层
办公地址：西安市东新街２３２号陕西信托大厦１６－１７层
法定代表人：刘建武
联系人：冯萍
联系电话：０２９－８７４０６４８８
客户服务电话：０２９－９５５８２
传真：０２９－８７４０６３８７
网址：ｗｗｗ．ｗｅｓｔｓｅｃｕ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４５）华安证券
注册地址：安徽省合肥市长江中路３５７号
办公地址：安徽省合肥市阜南路１６６号润安大厦Ａ座
法定代表人：李工
联系人：甘霖
联系电话：０５５１－５１６１６６６
客户服务电话：９６５１８、４００－８０－９６５１８
开放式基金业务传真：０５５１－５１６１６７２
网址：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ
（４６）山西证券
办公地址：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼
注册地址：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
联系电话：０３５１－８６８６６５９
客户服务电话：９５５７３或４００－６６６－１６１８
传真：０３５１－８６８６６１９
网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ
（４７）东吴证券
注册地址：苏州市工业园区翠园路１８１号
办公地址：苏州市工业园区翠园路１８１号
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
联系电话：０５１２－６５５８１１３６
客户服务电话：０５１２－３３３９６２８８
传真：０５１２－６５５８８０２１
网址：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４８）中原证券
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号１７楼
法定代表人：石保上
联系人：程月艳、耿铭
联系电话：０３７１－６５５８５６７０
开放式基金咨询电话：０３７１－９６７２１８、４００８１３９６６６
开放式基金业务传真：０３７１－６５５８５６６５
网址：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ
（４９）东北证券
注册地址：长春市自由大路１１３８号
办公地址：长春市自由大路１１３８号
法定代表人：矫正中
联系人：潘锴
联系电话：０４３１－８５０９６７０９
客户服务电话：４００６－０００－６８６、０４３１－８５０９６７３３
网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ
（５０）财通证券
注册地址：杭州市解放路１１１号金钱大厦
办公地址：杭州市解放路１１１号金钱大厦
法定代表人：沈继宁
联系人：乔骏
联系电话：０５７１－８７９２５１２９
客户服务电话：０５７１－９６３３６（上海地区：９６２３３６）
网址：ｗｗｗ．ｃｔｓｅｃ．ｃｏｍ
（５１）安信证券
注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元
办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元
深圳市福田区深南大道２００８号中国凤凰大厦１栋９层
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
联系电话：０７５５－８２８２５５５１
客户服务电话：４００８００１００１
传真：０７５５－８２５５８３５５
网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
（５２）万联证券
注册地址：广州市中山二路１８号广东电信广场３６－３７层
办公地址：广州市中山二路１８号广东电信广场３６－３７层
法定代表人：张建军
联系人：罗创斌
联系电话：０２０－３７８６５０７０
客户服务电话：４００－８８８８－１３３
开放式基金业务传真：０２０－２２３７３７１８－１０１３
网址：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（５３）中信证券（浙江）
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层
法定代表人：沈强
联系人：丁思聪
联系电话：０５７１－８７１１２５１０
客户服务电话：９６５９８
传真：０５７１－８５１０６３８３
网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
（５４）南京证券
注册地址：江苏省南京市大钟亭８号
法定代表人：张华东
联系人：徐翔
联系电话：０２５－８３３６７８８８－４２０１
客户服务电话：４００－８２８－５８８８
传真：０２５－８３３２００６６
网址：ｗｗｗ．ｎｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（５５）中信万通证券
注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼第２０层
法定代表人：张智河
联系人：吴忠超
联系电话：０５３２－８５０２２３２６
客户服务电话：０５３２－９６５７７
传真：０５３２－８５０２２６０５
网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ
（５６）财富证券
注册地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼
法定代表人：周晖
联系人：郭磊
联系电话：０７３１－８４４０３３６０、０７３１－８４４０３３１９
业务投诉电话：０７３１－８４４０３３５０
开放式基金业务传真：０７３１－８４４０３４３９
网址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ
（５７）东莞证券
注册地址：东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼
办公地址：东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼
法定代表人：张运勇
联系人：张巧玲
联系电话：０７６９－２２１１６５５
开放式基金咨询电话：０７６９－９６１１３０
开放式基金业务传真：０７６９－２２１１９４２３
网址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（５８）金元证券
注册地址：海南省海口市南宝路３６号证券大厦４层
办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１７层
法定代表人：陆涛
联系人：马贤清
联系电话：０７５５－８３０２５０２２
客户服务电话：４００－８８８８－２２８
传真：０７５５－８３０２５６２５
网址：ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｎ
（５９）国海证券
注册地址：广西桂林市辅星路１３号
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦３楼
法定代表人：张雅锋
联系人：牛孟宇
联系电话：０７５５－８３７０９３５０
客户服务电话：９５５６３
传真：０７５５－８３７００２０５
网址：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（６０）广州证券
注册地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼十七楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路５号广州国际金融中心１９、２０楼
法定代表人：刘东
联系人：林洁茹
联系电话：０２０－８８８３６９９９
客户服务电话：０２０－９６１３０３
传真：０２０－８８８３６６５４
网址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ
（６１）第一创业证券
注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５、２６层
办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５、２６层
法定代表人：刘学民
联系人：崔国良
联系电话：０７５５－２５８３２８５２
客户服务电话：０７５５－２５８３２５８３
网址：ｗｗｗ．ｆｉｒｓｔｃａｐｉｔａｌ．ｃｏｍ．ｃｎ
（６２）渤海证券
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室
办公地址：天津市南开区宾水西道８号
法定代表人：杜庆平
联系人：王兆权
联系电话：０２２－２８４５１８６１
客户服务电话：４００－６５１５－９８８
传真：０２２－２８４５１８９２
网址：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ
（６３）东海证券
注册地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８、１９楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８、１９楼
法定代表人：朱科敏
联系人：李涛
联系电话：０５１９－８８１５７７６１
客户服务电话：０５１９－８８１６６２２２、０２１－５２５７４５５０、０３７９－６４９０２２６６
免费服务热线：４００－８８８－８５８８
传真：０５１９－８８１５７７６１
网址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
（６４）齐鲁证券
注册地址：山东省济南市经七路８６号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
联系电话：０５３１－６８８８９１５５
客户服务电话：９５５３８
传真：０５３１－６８８８９７５２
网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（６５）宏源证券
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号
办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号
法定代表人：冯戎
联系人：李巍
联系电话：０１０－８８０８５８５８
客户服务电话：４００８－０００－５６２
传真：０１０－８８０８５１９５
网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ
（６６）方正证券
注册地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层
法定代表人：雷杰
联系人：邵艳霞
联系电话：０７３１－８５８３２５０７
客户服务电话：９５５７１
传真：０７３１－８５８３２２１４
网址：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ
（６７）中投证券
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８－２１层及第０４层０１．０２．０３．０５．１１．１２．１３．１５．１６．１８．１９．２０．２１．２２．２３单元
办公地址：深圳市福田区益田路６００３号荣超商务中心Ａ栋第０４、１８层至２１层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
联系电话：０７５５－８２０２３４４２
客户服务电话：４００－６００－８００８
传真：０７５５－８２０２６５３９
网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａ－ｉｎｖｓ．ｃｎ
（６８）中航证券
注册地址：南昌市抚河北路２９１号
办公地址：南昌市抚河北路２９１号
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
联系电话：０７９１－６７６８６８１
客户服务电话：４００－８８６６－５６７
传真：０７９１－６７７０１７８
网址：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ
（６９）日信证券
注册地址：内蒙古呼和浩特市锡林南路１８号
法定代表人：孔佑杰
联系人：陈韦杉
联系电话：０１０－８８０８６８３０－７３０
客户服务电话：０１０－８８０８６８３０
传真：０１０－６６４１２５３７
网址：ｗｗｗ．ｒｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（７０）天源证券
注册地址：青海省西宁市长江路５３号汇通大厦６楼
法定代表人：林小明
联系人：王斌
联系电话：０７５５－３３３３１１８８－８８０１
客户服务电话：４００６５４３２１８
传真：０７５５－３３３２９８１５
网址：ｗｗｗ．ｔｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（７１）华宝证券
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２７层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道１００号上海环球金融中心５７楼
联系人：宋歌
联系电话：０２１－５０１２２０８６
客户服务电话：４００－８２０－９８９８
网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ
（７２）民族证券
注册地址：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ａ座６－９层
办公地址：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ａ座６－９层
法定代表人：赵大建
联系人：李微
客户服务电话：４００－８８９－５６１８
网址：ｗｗｗ．ｅ５６１８．ｃｏｍ
（７３）西南证券
注册地址：重庆市江北区桥北苑８号
办公地址：重庆市江北区桥北苑８号西南证券大厦
法定代表人：王珠林
联系人：陈诚
联系电话：０２３－６３７８６４６４
客户服务电话：４００８０９６０９６
传真：０２３－６３７８６３１１
网址：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（７４）新时代证券
注册地址：北京市西城区金融大街１号Ａ座８层
办公地址：北京市西城区金融大街１号Ａ座８层
法定代表人：马金声
联系人：孙恺
联系电话：０１０－８３５６１１４９
客户服务电话：４００－６９８－９８９８
开放式基金业务传真：０１０－８３５６１０９４
网址：ｗｗｗ．ｘｓｄｚｑ．ｃｎ
（７５）华福证券
注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层
办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７至１０层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
联系电话：０５９１－８７３８３６２３
客户服务电话：０５９１－９６３２６
传真：０５９１－８７３８３６１０
网址：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（７６）红塔证券
注册地址：云南省昆明市北京路１５５号附１号红塔大厦９楼
办公地址：云南省昆明市北京路１５５号附１号红塔大厦９楼
法定代表人：况雨林
网址：ｗｗｗ．ｈｏｎｇｔａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ
（７７）信达证券
注册地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼
法定代表人：高冠江
联系人：唐静
联系电话：０１０－６３０８１０００
客户服务电话：４００－８００－８８９９
传真：０１０－６３０８０９７８
网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ
（７８）东兴证券
注册地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２－１５层
办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２－１５层
法定代表人：徐勇力
联系人：汤漫川
联系电话：０１０－６６５５５３１６
客户服务电话：４００－８８８８－９９３
传真：０１０－６６５５５２４６
网址：ｗｗｗ．ｄｘｚｑ．ｎｅｔ．ｃｎ
（７９）华龙证券
注册地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号
办公地址：兰州市城关区东岗西路６３８号财富大厦
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
联系电话：０９３１－４８９０２０８
客户服务电话：０９３１－４８９０１００、４８９０６１９、４８９０６１８、４８９０２０８
传真：０９３１－４８９０１１８
网址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ
（８０）瑞银证券
注册地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层
办公地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层
法定代表人：刘弘
联系人：邱培玲
联系电话：０１０－５８３２８３６６
客户服务电话：４００－８８７－８８２７
传真：０１０－５９２２８７４８
网址：ｗｗｗ．ｕｂｓｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ．ｃｏｍ
（８１）中山证券
注册地址：深圳市福田区益田路６００９号新世界中心２９层
法定代表人：吴永良
联系人：李珍
客户服务电话：４００１０２２０１１
网址：ｗｗｗ．ｚｓｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（８２）厦门证券
注册地址：厦门市莲前西路２号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路２号莲富大厦十七楼
法定代表人：傅毅辉
联系人：卢金文
联系电话：０５９２－５１６１６４２
客户服务电话：０５９２－５１６３５８８
传真：０５９２－５１６１１４０
网址：ｗｗｗ．ｘｍｚｑ．ｃｎ
（８３）江海证券
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号
法定代表人：孙名扬
联系人：张宇宏
联系电话：０４５１－８２３３６８６３
传真：０４５１－８２２８７２１１
客户服务电话：４００－６６６－２２８８
网址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（８４）华融证券
注册地址：北京市西城区金融大街８号
办公地址：北京市西城区金融大街８号Ａ座三层、五层
法定代表人：丁之锁
联系人：陶颖
联系电话：０１０－５８５６８０４０
客户服务电话：０１０－５８５６８１１８
传真：０１０－５８５６８０６２
网址：ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（８５）中金公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街１号国贸写字楼２７层及２８层
法定代表人：李剑阁
联系人：王雪筠
联系电话：０１０－８５６７９２６５
网址：ｗｗｗ．ｃｉｃｃ．ｃｏｍ
（８６）财富里昂证券
注册地址：上海市浦东新区世纪大道１００号环球金融中心９楼
法定代表人：罗浩
电话：０２１－３８７８４８１８
传真：０２１－６８７７５８７８
联系人：倪丹
客户服务电话：６８７７７８７７
公司网站：ｗｗｗ．ｃｆ－ｃｌｓａ．ｃｏｍ
（二）基金注册登记机构
名称：易方达基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市香洲区情侣路４２８号九洲港大厦４００１室
办公地址：广州市体育西路１８９号城建大厦２５－２８楼
法定代表人：叶俊英
电话：４００ ８８１ ８０８８
传真：０２０－３８７９９２４９
联系人：余贤高
（三）律师事务所和经办律师
律师事务所：北京市天元律师事务所
地址：北京市西城区丰盛胡同２８号太平洋保险大厦１０层
负责人：王立华
电话：０１０－８８０９２１８８
传真：０１０－８８０９２１５０
经办律师：朱小辉、陈华
联系人：王立华
（四）会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼
办公地址：上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼
法定代表人：杨绍信
联系电话：（０２１）２３２３８８８８
传真电话：（０２１）２３２３８８００
联系人：沈兆杰
经办注册会计师：薛竞、庄贤
四、基金的名称
本基金名称：易方达增强回报债券型证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型：契约型开放式债券型基金
六、基金的投资目标
通过主要投资于债券品种，力争为基金持有人创造较高的当期收益和总回报，实现基金资产的长期稳健增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括债券回购、央行票据、国债、金融债、企业债、公司债、可转换债券（含分离型可转换债券）、资产支持证券、股票以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金各类资产的投资比例范围为：债券等固定收益类资产的比例不低于基金资产的８０％，其中，公司债、企业债、短期融资券、金融债等信用类固定收益品种不低于固定收益资产总值的５０％，可转换债券不高于基金资产净值的３０％，本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的２０％；股票等权益类品种不高于基金资产的２０％；基金保留的现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的５％。
此处信用类固定收益品种是指除了国债和央行票据等并非由国家信用担保的固定收益证券品种。
八、基金的投资策略
１．资产配置策略
本基金基于对以下因素的判断，进行基金资产在非信用类固定收益品种（国债、央行票据等）、信用类固定收益品种（含可转换债券）、新股（含增发）申购之间的配置：１）基于对利率走势、利率期限结构等因素的分析，预测固定收益品种的投资收益和风险；２）对宏观经济、行业前景以及公司财务进行严谨的分析，考察其对固定收益市场信用利差的影响；３）基于新股发行频率、中签率、上市后的平均涨幅等的分析，预测新股申购的收益率以及风险；４）套利性投资机会的投资期间及预期收益率；５）股票市场走势的预测；６）可转换债券发行公司的成长性和转债价值的判断。
２．固定收益品种投资策略
（１）固定收益品种的配置策略
ａ．平均久期配置
本基金通过对宏观经济变量（包括国内生产总值、工业增长、货币信贷、固定资产投资、消费、外贸差额、财政收支、价格指数和汇率等）和宏观经济政策（包括货币政策、财政政策、产业政策、外贸和汇率政策等）进行分析，预测未来的利率趋势，判断债券市场对上述变量和政策的反应，并据此积极调整债券组合的平均久期，提高债券组合的总投资收益。
ｂ．期限结构配置
本基金对债券市场收益率期限结构进行分析，运用统计和数量分析技术，预测收益率期限结构的变化方式，选择确定期限结构配置策略，配置各期限固定收益品种的比例，以达到预期投资收益最大化的目的。
ｃ．类属配置
本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、市场流动性、市场风险等因素进行分析，研究同期限的国债、金融债、企业债、交易所和银行间市场投资品种的利差和变化趋势，制定债券类属配置策略，以获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。
（２）固定收益品种的选择
在债券组合平均久期、期限结构和类属配置的基础上，本基金对影响个别债券定价的主要因素，包括流动性、市场供求、信用风险、票息及付息频率、税赋、含权等因素进行分析，选择具有良好投资价值的债券品种进行投资。
１）非信用类固定收益品种（国债、央行票据等）的选择
本基金对国债、央行票据等非信用类固定收益品种的投资，主要根据宏观经济变量和宏观经济政策的分析，预测未来收益率曲线的变动趋势，综合考虑组合流动性决定投资品种。
２）信用类固定收益品种（除可转换债券）的选择
本基金投资信用状况良好的信用类债券。通过对宏观经济和企业财务状况进行分析，对固定收益品种的信用风险进行度量及定价，利用市场对信用利差定价的相对失衡，对溢价率较高的品种进行投资。
本基金对金融债、企业债、公司债和短期融资券等信用类债券采取自上而下的投资策略。
ａ）根据宏观经济环境及各行业的发展状况，决定各行业的配置比例；
ｂ）充分分析债券发行人的产业趋势、监管环境、公司背景、盈利情况、竞争地位、治理结构、特殊事件风险等基本面信息，分析企业的长期运作风险；
ｃ）运用财务评分模型对债券发行人的资产流动性、盈利能力、偿债能力、现金流水平等方面进行综合评分，度量发行人财务风险；
ｄ）利用历史数据、市场价格以及资产质量等信息，估算债券发行人的违约率及违约损失率；
ｅ）综合发行人各方面分析结果，采用数量化模型，确定信用利差的合理水平，利用市场的相对失衡，选择溢价偏高的品种进行投资。
３）可转换债券的投资策略
可转换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和转换期权价值，本基金管理人将对可转换债券的价值进行评估，选择具有较高投资价值的可转换债券。
本管理人将对发行公司的基本面进行分析，包括所处行业的景气度、公司成长性、市场竞争力等，并参考同类公司的估值水平，判断可转换债券的股权投资价值；基于对利率水平、票息率、派息频率及信用风险等因素的分析，判断其债券投资价值；采用期权定价模型，估算可转换债券的转换期权价值。综合以上因素，对可转换债券进行定价分析，制定可转换债券的投资策略。
此外，本基金还将根据新发可转债的预计中签率、模型定价结果，积极参与可转债新券的申购。为控制基金的波动性和流动性风险，本基金投资可转换债券的资产不超过基金资产净值的３０％。
４）资产支持证券投资
本基金将分析资产支持证券的资产特征，估计违约率和提前偿付比率，并利用收益率曲线和期权定价模型，对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。本基金投资资产支持证券的比例不高于基金资产净值的２０％。
（３）信用类固定收益品种的风险管理
针对发行主体的信用风险，我们通过以下三个方面来进行信用风险的管理：１）进行独立的发行主体信用分析，不断在实践中完善分析方法和积累分析经验数据；２）严格遵守信用类债券的备选库制度，根据不同的信用风险等级，按照不同的投资管理流程和权限管理制度，对入库债券进行定期信用跟踪分析；３）采取分散化投资策略和集中度限制，严格控制组合整体的违约风险水平。
３．股票及权证等权益类品种的投资策略
本基金股票部分除新股申购（含增发）和套利性机会外，不直接从二级市场买入股票。
本基金通过对新股发行公司的行业景气度、财务稳健性、公司竞争力、利润成长性等因素的分析，参考同类公司的估值水平，进行股票的价值评估，从而判断一、二级市场价差的大小，并根据资金成本、新股的中签率及上市后股价涨幅的统计、股票锁定期间投资风险的判断，制定新股申购策略。
在新发股票获准上市后以及可转换债券转股后，本基金管理人将根据对股票内在投资价值的判断，结合股票市场环境的分析，选择适当的时机卖出。
本基金所指套利性机会指的是，在确定的期限内，预期股票投资可获得固定的收益率，例如要约收购类过程中存在的投资机会。本基金将在严格测算交易成本、投资收益率的基础上，参与股票的套利。
本基金不主动进行权证的投资。对分离交易的可转换公司债券，在认股权证上市后，本基金将根据权证估值模型的分析结果，在权证价值被高估时，选择适当的时机卖出。
九、基金的业绩比较基准
中债总指数（全价）
中债总指数由中央国债登记结算有限责任公司编制，能够反映债券市场总体走势，具有较强的代表性、权威性，并得到投资者的广泛认同，适合作为本基金的业绩比较基准。
将来如有更合适的指数推出，基金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略，确定变更基金的业绩比较基准。业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致。基金管理人最迟应于新的业绩比较基准实施前２日在至少一种指定媒体上进行公告并报中国证监会备案。
十、基金的风险收益特征
本基金为债券型基金，属证券投资基金中的低风险品种，其长期平均风险和预期收益率低于混合型基金、股票型基金，高于货币市场基金。
十一、基金的投资组合报告（未经审计）
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同的规定，已于２０１２年４月１１日复核了本报告的内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告有关数据的期间为２０１１年１０月１日至２０１１年１２月３１日。
１．报告期末基金资产组合情况
序号 |
项目 |
金额（元） |
占基金总资产的比例（％） |
１ |
权益投资 |
４９７，７３９，６３９．５７ |
９．１１ |
|
其中：股票 |
４９７，７３９，６３９．５７ |
９．１１ |
２ |
固定收益投资 |
４，７６９，７１２，７５７．７５ |
８７．２９ |
|
其中：债券 |
４，７６９，７１２，７５７．７５ |
８７．２９ |
|
资产支持证券 |
－ |
－ |
３ |
金融衍生品投资 |
－ |
－ |
４ |
买入返售金融资产 |
－ |
－ |
|
其中：买断式回购的买入返售金融资产 |
－ |
－ |
５ |
银行存款和结算备付金合计 |
３９，４５６，８１７．８９ |
０．７２ |
６ |
其他各项资产 |
１５７，３８８，７２４．８０ |
２．８８ |
７ |
合计 |
５，４６４，２９７，９４０．０１ |
１００．００ |
２．报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 |
行业类别 |
公允价值（元） |
占基金资产净值比例（％） |
Ａ |
农、林、牧、渔业 |
－ |
－ |
Ｂ |
采掘业 |
－ |
－ |
Ｃ |
制造业 |
１２８，４７３，１１１．１５ |
４．０８ |
Ｃ０ |
食品、饮料 |
－ |
－ |
Ｃ１ |
纺织、服装、皮毛 |
－ |
－ |
Ｃ２ |
木材、家具 |
１６，１９４，２２５．００ |
０．５１ |
Ｃ３ |
造纸、印刷 |
－ |
－ |
Ｃ４ |
石油、化学、塑胶、塑料 |
３３，３４９，５００．００ |
１．０６ |
Ｃ５ |
电子 |
－ |
－ |
Ｃ６ |
金属、非金属 |
－ |
－ |
Ｃ７ |
机械、设备、仪表 |
４７，１５９，３８６．１５ |
１．５０ |
Ｃ８ |
医药、生物制品 |
３１，７７０，０００．００ |
１．０１ |
Ｃ９９ |
其他制造业 |
－ |
－ |
Ｄ |
电力、煤气及水的生产和供应业 |
３５，７６０，０００．００ |
１．１４ |
Ｅ |
建筑业 |
－ |
－ |
Ｆ |
交通运输、仓储业 |
－ |
－ |
Ｇ |
信息技术业 |
－ |
－ |
Ｈ |
批发和零售贸易 |
－ |
－ |
Ｉ |
金融、保险业 |
２９７，６５５，５７１．３０ |
９．４５ |
Ｊ |
房地产业 |
－ |
－ |
Ｋ |
社会服务业 |
－ |
－ |
Ｌ |
传播与文化产业 |
３５，８５０，９５７．１２ |
１．１４ |
Ｍ |
综合类 |
－ |
－ |
|
合计 |
４９７，７３９，６３９．５７ |
１５．８１ |
３．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 |
股票代码 |
股票名称 |
数量（股） |
公允价值（元） |
占基金资产净值比例（％） |
１ |
６０１３９８ |
工商银行 |
５５，１２９，６７９ |
２３３，７４９，８３８．９６ |
７．４２ |
２ |
６０１９０１ |
方正证券 |
１４，１５６，３００ |
５９，０３１，７７１．００ |
１．８７ |
３ |
６０１９２８ |
凤凰传媒 |
４，２８８，３９２ |
３５，８５０，９５７．１２ |
１．１４ |
４ |
６００８８６ |
国投电力 |
６，０００，０００ |
３５，７６０，０００．００ |
１．１４ |
５ |
６００２６７ |
海正药业 |
１，０００，０００ |
３１，７７０，０００．００ |
１．０１ |
６ |
６０１６３３ |
长城汽车 |
２，５７１，７９５ |
３０，７８４，３８６．１５ |
０．９８ |
７ |
００２６４３ |
烟台万润 |
８５０，０００ |
１９，４３９，５００．００ |
０．６２ |
８ |
００２６３３ |
申科股份 |
１，２５０，０００ |
１６，３７５，０００．００ |
０．５２ |
９ |
００２５７２ |
索菲亚 |
３９４，５００ |
１６，１９４，２２５．００ |
０．５１ |
１０ |
００２６４１ |
永高股份 |
１，０００，０００ |
１３，９１０，０００．００ |
０．４４ |
４．报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 |
债券品种 |
公允价值（元） |
占基金资产净值比例（％） |
１ |
国家债券 |
１１８，５１８，６６０．００ |
３．７６ |
２ |
央行票据 |
１３５，２９６，０００．００ |
４．３０ |
３ |
金融债券 |
９７１，１４５，０００．００ |
３０．８４ |
|
其中：政策性金融债 |
９７１，１４５，０００．００ |
３０．８４ |
４ |
企业债券 |
２，４９１，１３９，０２８．１５ |
７９．１２ |
５ |
企业短期融资券 |
１９，９６４，０００．００ |
０．６３ |
６ |
中期票据 |
２０３，６９２，０００．００ |
６．４７ |
７ |
可转债 |
８２９，９５８，０６９．６０ |
２６．３６ |
８ |
其他 |
－ |
－ |
９ |
合计 |
４，７６９，７１２，７５７．７５ |
１５１．４８ |
５．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 |
债券代码 |
债券名称 |
数量（张） |
公允价值（元） |
占基金资产净值比例（％） |
１ |
１１０２４８ |
１１国开４８ |
３，１００，０００ |
３２８，４４５，０００．００ |
１０．４３ |
２ |
１１８０１７８ |
１１国网债０２ |
１，８００，０００ |
１８０，５５８，０００．００ |
５．７３ |
３ |
１１００１５ |
石化转债 |
１，７２３，５６０ |
１７３，２３５，０１５．６０ |
５．５０ |
４ |
１１００１３ |
国投转债 |
１，６５０，０００ |
１５９，９３４，５００．００ |
５．０８ |
５ |
１１０２５８ |
１１国开５８ |
１，４００，０００ |
１４３，５２８，０００．００ |
４．５６ |
６．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
７．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
８．投资组合报告附注
（１）本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（２）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
（３）其他各项资产构成
序号 |
名称 |
金额（元） |
１ |
存出保证金 |
７５０，０００．００ |
２ |
应收证券清算款 |
９８，２５８，５７９．９６ |
３ |
应收股利 |
－ |
４ |
应收利息 |
５６，９１５，４４５．５３ |
５ |
应收申购款 |
１，４６４，６９９．３１ |
６ |
其他应收款 |
－ |
７ |
待摊费用 |
－ |
８ |
其他 |
－ |
９ |
合计 |
１５７，３８８，７２４．８０ |
（４）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 |
债券代码 |
债券名称 |
公允价值（元） |
占基金资产净值比例（％） |
１ |
１１００１５ |
石化转债 |
１７３，２３５，０１５．６０ |
５．５０ |
２ |
１１００１３ |
国投转债 |
１５９，９３４，５００．００ |
５．０８ |
３ |
１１００１６ |
川投转债 |
１３０，０５１，５８４．００ |
４．１３ |
４ |
１１３００１ |
中行转债 |
１２２，９５４，０００．００ |
３．９０ |
５ |
１１３００２ |
工行转债 |
１０６，４６０，０００．００ |
３．３８ |
（５）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 |
股票代码 |
股票名称 |
流通受限部分的
公允价值（元） |
占基金资产净值比例（％） |
流通受限情况说明 |
１ |
６０１９２８ |
凤凰传媒 |
３５，８５０，９５７．１２ |
１．１４ |
新股流通受限 |
２ |
００２６４３ |
烟台万润 |
１９，４３９，５００．００ |
０．６２ |
新股流通受限 |
３ |
００２６３３ |
申科股份 |
１６，３７５，０００．００ |
０．５２ |
新股流通受限 |
４ |
００２６４１ |
永高股份 |
１３，９１０，０００．００ |
０．４４ |
新股流通受限 |
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为２００８年３月１９日，基金合同生效以来截至２０１１年１２月３１日的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示：
１．Ａ类基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段 |
净值增长率（１） |
净值增长率标准差（２） |
业绩比较基准收益率（３） |
业绩比较基准收益率标准差（４） |
（１）－（３） |
（２）－（４） |
自基金合同生效日至２００８年１２月３１日 |
１０．４０％ |
０．１８％ |
８．８５％ |
０．２３％ |
１．５５％ |
－０．０５％ |
２００９年１月１日至２００９年１２月３１日 |
７．３６％ |
０．３６％ |
－４．４４％ |
０．１１％ |
１１．８０％ |
０．２５％ |
２０１０年１月１日至２０１０年１２月３１日 |
１２．３５％ |
０．３０％ |
－０．８７％ |
０．１０％ |
１３．２２％ |
０．２０％ |
２０１１年１月１日至２０１１年１２月３１日 |
－０．８６％ |
０．２８％ |
２．５２％ |
０．１１％ |
－３．３８％ |
０．１７％ |
自基金合同生效日至２０１１年１２月３１日 |
３２．０２％ |
０．２９％ |
５．７１％ |
０．１４％ |
２６．３１％ |
０．１５％ |
２．Ｂ类基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段 |
净值增长率（１） |
净值增长率标准差（２） |
业绩比较基准收益率（３） |
业绩比较基准收益率标准差（４） |
（１）－（３） |
（２）－（４） |
自基金合同生效日至２００８年１２月３１日 |
９．９０％ |
０．１８％ |
８．８５％ |
０．２３％ |
１．０５％ |
－０．０５％ |
２００９年１月１日至２００９年１２月３１日 |
７．０２％ |
０．３６％ |
－４．４４％ |
０．１１％ |
１１．４６％ |
０．２５％ |
２０１０年１月１日至２０１０年１２月３１日 |
１１．８７％ |
０．３１％ |
－０．８７％ |
０．１０％ |
１２．７４％ |
０．２１％ |
２０１１年１月１日至２０１１年１２月３１日 |
－１．３２％ |
０．２８％ |
２．５２％ |
０．１１％ |
－３．８４％ |
０．１７％ |
自基金合同生效日至２０１１年１２月３１日 |
２９．８３％ |
０．２９％ |
５．７１％ |
０．１４％ |
２４．１２％ |
０．１５％ |
十三、费用概览
（一）与基金运作相关的费用
１．基金费用的种类
１）基金管理人的管理费；
２）基金托管人的托管费；
３）销售服务费；
４）基金合同生效后的基金信息披露费用；
５）基金份额持有人大会费用；
６）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
７）基金的证券交易费用；
８）基金财产拨划支付的银行费用；
９）依法可以在基金财产中列支的其他费用。
上述费用从基金财产中支付。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
２．基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（１）基金管理人的管理费
在通常情况下，本基金的管理费按前一日基金资产净值的０．６５％年费率计提。管理费的计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×０．６５％÷当年天数
Ｈ为每日应计提的基金管理费
Ｅ为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（２）基金托管人的托管费
在通常情况下，本基金的托管费按前一日基金资产净值的０．２％的年费率计提。托管费的计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×０．２％÷当年天数
Ｈ为每日应计提的基金托管费
Ｅ为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（３）基金的销售服务费
本基金Ａ类基金份额不收取销售服务费，Ｂ类基金份额的销售服务费年费率为０．４％。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务。
销售服务费按前一日Ｂ类基金资产净值的０．４％年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×０．４％÷当年天数
Ｈ为Ｂ类基金份额每日应计提的销售服务费
Ｅ为Ｂ类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金资产中划出，由注册登记机构代收，注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。
（４）除管理费、托管费和销售服务费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
３．不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
４．基金费用的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调低基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日２日前在指定媒体上刊登公告。
（二）与基金销售有关的费用
１．基金申购费率
本基金Ａ类基金份额的申购费率为：
申购金额Ｍ（元）（含申购费） |
申购费率 |
Ｍ＜１００万 |
０．８％ |
１００万 <_ Ｍ＜５００万 |
０．４％ |
５００万 <_ Ｍ＜１０００万 |
０．１％ |
１０００万 <_ Ｍ |
每笔１０００元 |
本基金Ｂ类基金份额不收取申购费。
本基金的申购费由申购人承担，不计入基金财产。
在申购费按金额分档的情况下，如果投资者多次申购，申购费适用单笔申购金额所对应的费率。
２．基金赎回费率
本基金Ａ类基金份额的最高赎回费率不超过５％，赎回费率为：
持有年限Ｙ |
赎回费率 |
Ｙ＜１年 |
０．１％ |
１年≤Ｙ＜２年 |
０．０５％ |
２年≤Ｙ |
０％ |
注：就赎回费的计算而言，１年指３６５天，２年为７３０天，以此类推。
本基金Ｂ类基金份额不收取赎回费。
本基金的赎回费由赎回人承担，赎回费的２５％归入基金财产，余额为注册登记费和其他手续费。
３．基金转换费率
目前，基金管理人已开通了本基金与旗下部分开放式基金之间的转换业务，具体实施办法和转换费率详见相关公告。基金转换费由基金份额持有人承担，由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成，其中赎回费按照基金合同、更新的招募说明书及最新的相关公告约定的比例归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费，转换费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位。代销机构可对每笔转换申请向投资者收取不高于１０元的业务代理费，具体收费标准以各代销机构的规定为准。
４．投资者通过本公司网上交易系统（ｗｗｗ．ｅｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ）进行申购、赎回和转换的交易费率，请具体参照我公司网站上的相关说明。
５．基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更，基金管理人应最迟于新的费率实施前２日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
６．基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对特定交易方式（如网上交易、电话交易、手机交易等）或特定时间段等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以对促销活动范围内的投资者调低基金申购、赎回和转换费率。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及《易方达增强回报债券型证券投资基金基金合同》，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对２０１１年１１月９日刊登的本基金更新的招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
１．在“三、基金管理人”部分，更新了主要人员情况部分的内容。
２．在“四、基金托管人”部分，根据最新资料进行了更新。
３．在“五、相关服务机构”部分，根据相关公告的内容，增加了４个代销机构：广州银行、中金公司、华融证券和财富里昂证券；因华泰证券已吸收合并华泰联合证券的经纪业务，删除了华泰联合证券；“中信金通证券”更名为“中信证券（浙江）”；根据最新资料更新了基金份额发售机构信息、律师事务所信息和联系人信息、会计师事务所联系人和经办注册会计师信息。
４．在“八、基金份额的申购、赎回”部分，更新了部分内容。
５．在“九、基金转换”部分，更新了部分内容，并相应更新了“十七、基金的费用与税收”的部分内容。
６．在“十二、基金的投资”部分，更新了“（七）投资决策”的部分内容，补充了本基金２０１１年第４季度投资组合报告的内容。
７．在“十三、基金的业绩”部分，更新了基金合同生效以来的投资业绩数据。
８．在“二十、风险揭示”部分，更新了部分内容。
９．在“二十三、基金托管协议的内容摘要”部分，更新了“（一）托管协议当事人”的部分内容。
１０．在“二十四、对基金份额持有人的服务”部分，更新了部分内容。
１１．在“二十五、其他应披露事项”部分，根据相关公告的内容进行了更新。
易方达基金管理有限公司
２０１２年４月２４日
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