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2012年04月23日 星期一 上一期  下一期
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景顺长城资源垄断股票型证券投资基金(LOF)

基金管理人:景顺长城基金管理有限公司

基金托管人:中国农业银行股份有限公司

报告送出日期:2012年4月23日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2012年4月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2012年1月1日起至3月31日止。

§2 基金产品概况

注:本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下,可简称为“景顺资源”。

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位:人民币元

注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3.2 基金净值表现

3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注:本基金的资产配置比例为:对于股票的投资不少于基金资产净值的 65%,持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%。本基金投资于具有自然资源优势以及垄断优势的优秀上市公司的股票比例至少高于股票投资的80%。按照本基金基金合同的规定,本基金自2006年1月26日合同生效日起至2006年4月25日为建仓期。建仓期结束时,本基金投资组合达到上述投资组合比例的要求。

§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

注:1、对基金的首任基金经理,其“任职日期”按基金合同生效日填写,“离任日期”为根据公司决定的解聘日期(公告前一日);对此后的非首任基金经理,“任职日期”指根据公司决定聘任后的公告日期,“离任日期”指根据公司决定的解聘日期(公告前一日);

2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及各项实施准则、《景顺长城资源垄断股票型证券投资基金(LOF)基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益。本报告期内,基金运作整体合法合规,未发现损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。

4.3 公平交易专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

本报告期内,本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,完善相应制度及流程,通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行,公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

本基金于本报告期内未发现异常交易行为。

4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

1季度,虽然通货膨胀回落态势持续,但宏观经济向下的趋势延续。年初货币市场流动性出现一定的松动,银行信贷亦出现季节性的松动,但并未出现市场所预期的较为明显的改善。房地产调控政策方面,政策面仍然偏紧。外围股票市场在美国经济温和复苏的预期带动下,表现较好。

1季度A股市场自底部走出反弹行情,沪深300指数本季度上涨4.65%。本基金于1季度延续之前的投资策略,维持较高的股票仓位,重点持仓具有资源垄断优势的企业,持仓结构相对均衡。

从目前的趋势判断看,2﹑3季度中国经济将会进一步走弱,预计在此状况下,经济政策将会逐步转向稳增长,市场流动性会有一定的改善。中短期内,A股市场将维持震荡格局。从中长期看,A股整体估值已至历史低点,目前极度悲观的市场表现已经包含了甚至过度反映了对未来各种负面因素的预期;而自下而上来看,中国不少具有核心竞争力的企业具有较好的长期成长性。本基金坚持看好A股市场良好的投资价值,在仓位以及组合结构上延续原有积极的配置,坚持自下而上精选个股的原则,持续关注管理优秀、成长性较好以及估值相对便宜的个股,长期持有有资源垄断优势而形成核心竞争力的优秀企业。

4.4.2 报告期内基金的业绩表现

2012年1季度,本基金份额净值增长率为4.28%,高于业绩比较基准收益率0.07%。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.8 投资组合报告附注

5.8.1

本报告期内未出现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或者在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

5.8.2

本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

5.8.3 其他资产构成

5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

§6 开放式基金份额变动

单位:份

§7 备查文件目录

7.1 备查文件目录

1、中国证监会批准景顺长城资源垄断股票型证券投资基金(LOF)设立的文件;

2、《景顺长城资源垄断股票型证券投资基金(LOF)基金合同》;

3、《景顺长城资源垄断股票型证券投资基金(LOF)招募说明书》;

4、《景顺长城资源垄断股票型证券投资基金(LOF)托管协议》;

5、景顺长城基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程;

6、其他在中国证监会指定报纸上公开披露的基金份额净值、定期报告及临时公告。

7.2 存放地点

以上备查文件存放在本基金管理人的办公场所。

7.3 查阅方式

投资者可在办公时间免费查阅。

景顺长城基金管理有限公司

2012年4月23日

基金简称景顺长城资源垄断股票(LOF)
基金场内简称景顺资源
基金主代码162607
交易代码162607
基金运作方式上市契约型开放式(LOF)
基金合同生效日2006年1月26日
报告期末基金份额总额9,329,787,968.97份
投资目标本基金以长期看好中国经济增长和资本市场发展为立足点,重点投资于具有自然资源优势以及垄断优势的优秀上市公司股票,以获取基金资产的长期稳定增值。
投资策略本基金投资于具有自然资源优势以及垄断优势的优秀上市公司的股票比例至少高于股票投资的80%。从业务价值、估值、管理能力、自由现金流量与分红政策四个方面结合必要的合理性分析对上市公司的品质和估值水平进行鉴别,选择目标股票构建组合。债券投资部分着重本金安全性和流动性。
业绩比较基准富时中国A200指数×80%+中国债券总指数×20%。
风险收益特征本基金是风险程度较高的投资品种。
基金管理人景顺长城基金管理有限公司
基金托管人中国农业银行股份有限公司

主要财务指标报告期( 2012年1月1日 - 2012年3月31日 )
1.本期已实现收益-391,880,344.18
2.本期利润270,637,662.33
3.加权平均基金份额本期利润0.0289
4.期末基金资产净值6,365,881,757.97
5.期末基金份额净值0.682

阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④
过去三个月4.28%1.41%4.21%1.17%0.07%0.24%

姓名职务任本基金的基金经理期限证券从业年限说明
任职日期离任日期
陈晖本基金基金经理,投资副总监2006年12月14日10中国人民大学经济学学士、英国爱丁堡大学工商管理硕士。曾任职于国信证券,担任理财部行业研究员、投资经理;2005年1月加入本公司。

序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)
权益投资5,615,025,676.3187.83
 其中:股票5,615,025,676.3187.83
固定收益投资290,205,000.004.54
 其中:债券290,205,000.004.54
 资产支持证券
金融衍生品投资
买入返售金融资产
 其中:买断式回购的买入返售金融资产
银行存款和结算备付金合计433,263,122.486.78
其他资产54,524,390.530.85
合计6,393,018,189.32100.00

代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
农、林、牧、渔业101,546,521.941.60
采掘业339,257,964.755.33
制造业2,458,947,876.2038.63
C0食品、饮料367,279,056.035.77
C1纺织、服装、皮毛
C2木材、家具
C3造纸、印刷
C4石油、化学、塑胶、塑料168,250,273.202.64
C5电子190,663,023.143.00
C6金属、非金属340,995,627.365.36
C7机械、设备、仪表1,011,300,872.0315.89
C8医药、生物制品380,459,024.445.98
C99其他制造业
电力、煤气及水的生产和供应业
建筑业27,389,319.840.43
交通运输、仓储业35,521,785.680.56
信息技术业312,572,694.204.91
批发和零售贸易684,331,124.1510.75
金融、保险业1,198,999,286.2718.83
房地产业269,799,205.854.24
社会服务业56,112,503.850.88
传播与文化产业130,547,393.582.05
综合类
 合计5,615,025,676.3188.20

序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
600000浦发银行36,675,000327,507,750.005.14
601166兴业银行22,050,000293,706,000.004.61
600036招商银行19,442,473231,365,428.703.63
000568泸州老窖4,702,035183,802,548.152.89
600104上汽集团12,258,920181,799,783.602.86
002405四维图新8,764,275163,015,515.002.56
000527美的电器12,401,921162,713,203.522.56
600048保利地产13,735,198155,070,385.422.44
601318中国平安4,100,000149,978,000.002.36
10000651格力电器7,000,000142,310,000.002.24

序号债券品种公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
国家债券
央行票据290,205,000.004.56
金融债券
 其中:政策性金融债
企业债券
企业短期融资券

中期票据
可转债
其他
合计290,205,000.004.56

序号债券代码债券名称数量(张)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
110109411央行票据941,500,000145,110,000.002.28
110108811央行票据881,500,000145,095,000.002.28

序号名称金额(元)
存出保证金3,428,103.97
应收证券清算款47,369,857.96
应收股利
应收利息3,594,489.73
应收申购款131,938.87
其他应收款
待摊费用
其他
合计54,524,390.53

本报告期期初基金份额总额9,412,682,818.65
本报告期基金总申购份额15,946,352.25
减:本报告期基金总赎回份额98,841,201.93
本报告期基金拆分变动份额
本报告期期末基金份额总额9,329,787,968.97

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