④其他风险

战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险，以及证券市场、基金管理人及基金代销机构可能因不可抗力无法正常工作，从而产生影响基金的申购和赎回按正常时限完成的风险。

一、本次基金份额发售基本情况

（一）基金名称

浙商沪深３００指数分级证券投资基金（基金代码：１６６８０２）

场外基金简称：浙商沪深３００指数分级

场内基金简称：浙商３００

（二）基金运作方式和类型

契约型开放式、股票型

（三）基金存续期限

不定期

（四）基金份额初始面值

人民币１．００元

（五）上市交易所

深圳证券交易所

（六）基金的投资目标

本基金采用指数化投资方式，通过严格的投资纪律约束和数量化的风险管理手段，追求对标的指数的有效跟踪，获得与标的指数收益相似的回报及适当的其他收益。

（七）募集对象

个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者

（八）募集方式和募集场所

本基金通过场内、场外两种方式公开发售。场内发售是指通过深圳证券交易所内具有基金代销业务资格的会员单位发售基金份额的行为。尚未取得基金代销业务资格，但属于深交所会员的其他机构，可在浙商稳健份额、浙商进取份额上市后，代理投资人通过深交所交易系统参与浙商稳健份额、浙商进取份额的上市交易。

场外发售是指通过基金销售机构（包括基金管理人的直销中心、网上直销及代销机构，具体名单见本公告的附件）场外公开发售基金份额的行为。

基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。

本基金发售结束后，场外认购的全部份额将确认为浙商沪深３００份额；场内认购的全部份额将按１∶１的比例确认为浙商稳健份额与浙商进取份额。

若投资人欲于基金合同生效后持有浙商沪深３００份额，应选择认购浙商沪深３００场外份额；若投资人欲于基金合同生效后持有浙商稳健份额或浙商进取份额，应选择认购浙商沪深３００场内份额。

（九）销售渠道与销售地点

１、直销机构

本基金直销机构为本公司以及本公司的网上交易平台。

名称：浙商基金管理有限公司

办公地址：浙江省杭州市文三路９０号东部软件园１号楼２楼

电话：０５７１－２８１９１８５２

传真：０５７１－２８１９１８３６

联系人：张伊婷

客户服务电话：０５７１－２８８２ ２２８８、４００６－３２１－３２１（免长途费）

发售期间，客户可以通过本公司客户服务中心电话进行募集相关事宜的问询、开放式基金的投资咨询及投诉等。

网上交易平台地址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｚｓｆｕｎｄ．ｃｏｍ

２、代销机构

代销机构的联系方式请见本公告的附件，如在募集期间新增代销机构，则另行公告。

３、场内销售机构

具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位（具体名单可在深交所网站查询）。本基金募集期结束前获得基金代销资格同时具备深交所会员单位资格的证券公司也可代理场内的基金份额发售。具体名单可在深交所网站查询。尚未取得基金代销资格，但属于深交所会员的其他机构，可在本基金上市交易后，代理投资者通过深交所交易系统参与浙商稳健份额或浙商进取份额的上市交易。

（十）基金的最低募集份额总额和金额

基金募集份额总额不少于２亿份，基金募集金额不少于２亿元人民币。

（十一）募集时间安排与基金合同生效

本基金的募集期限为２０１２年３月２８日至２０１２年４月２７日。基金管理人可根据认购的情况，依据法律法规和基金合同的规定适当延长或缩短募集期，但整个募集期限自基金份额发售之日起不超过三个月。

基金募集期限届满，在基金募集份额总额不少于２亿份，基金募集金额不少于２亿元人民币，并且基金份额持有人的人数不少于２００人的条件下，基金管理人应当自基金募集结束之日起１０日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起１０日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。

二、募集方式及相关规定

募集期间，投资人可通过场外认购和场内认购两种方式认购本基金。

（一）基金份额的场外认购

１、场外认购方式

本基金场外认购采取金额认购，全额缴款的方式。

２、场外认购费率

本基金场外认购费率不高于５．０％，实际执行费率结构如下表：

单笔认购金额	费率
Ｍ＜１００万	１．０％
１００万≤Ｍ＜２００万	０．６％
２００万≤Ｍ＜５００万	０．３％
Ｍ≥５００万	１０００元／笔

（注：Ｍ：认购金额；单位：元）

本基金的认购费用应在投资人认购基金份额时收取。基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等基金募集期间发生的各项费用。

投资人重复认购，须按每笔认购所对应的费率档次分别计费。

３、场外认购份额的计算

本基金的认购价格为每份基金份额１．００ 元人民币。

本基金发售结束后，场外认购的全部份额将确认为浙商沪深３００份额。

本基金采用前端收费模式，即投资人在认购基金时缴纳认购费。

有效认购款项在基金募集期间形成的利息归投资人所有，如基金合同生效，则折算为基金份额计入投资人的账户，利息和具体份额以注册登记机构的记录为准。

基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。

当认购费用适用比例费率时，认购份额的计算公式为：

净认购金额＝认购金额／（１＋认购费率）

认购费用＝认购金额－净认购金额

认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）／基金份额初始面值

当认购费用为固定金额时，认购份额的计算方法如下：

认购费用＝固定金额

净认购金额＝认购金额－认购费用

认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）／基金份额初始面值

场外认购份额的计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以注册登记机构的记录为准。

例：某投资人通过场外认购本基金１００，０００元，所对应的认购费率为１．０％，假定该笔认购金额产生利息８０元，则其可得到的浙商沪深３００份额计算如下：

净认购金额＝１００，０００／ （１＋１．０％）＝ ９９，００９．９０元

认购费用＝ １００，０００－９９，００９．９０＝ ９９０．１０元

认购份额＝（９９，００９．９０＋８０）／１．００ ＝９９，０８９．９０份

即：该投资人投资１００，０００元通过场外认购本基金份额，在基金发售结束后，经确认的浙商沪深３００份额为９９，０８９．９０份。

４、场外认购的限制

在募集期内，基金投资人在代销机构销售网点单笔认购最低金额为５０，０００元人民币（含认购费）。投资人在直销中心单笔认购最低金额为５０，０００元人民币（含认购费）。通过本公司网上交易平台办理本基金认购业务单笔认购最低金额为５０，０００元（含认购费）。

５、场外认购的确认

（１）投资人认购前，需按销售机构规定的方式全额缴款。

（２）基金募集期内，投资人可多次认购基金份额，其认购份额按照单笔认购本基金申请金额对应的费率为基准进行计算，但已申请的认购不允许撤销。

（３）投资人在Ｔ 日规定时间内提交的认购申请，通常可在Ｔ＋２ 日到原认购网点查询认购申请的受理情况。

（４）销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。

（二）基金份额的场内认购

１、场内认购方式

本基金场内认购采取份额认购，全额缴款的方式。

２、场内认购费率

场内会员单位应按照场外认购费率设定投资人的场内认购费率。

本基金的认购费用应在投资人认购基金份额时收取。基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等基金募集期间发生的各项费用。

３、场内认购份额的计算

本基金份额的初始面值为人民币１．００元，挂牌价格为人民币１．００元／份。

本基金发售结束后，场内认购的全部份额将按１∶１的比例确认为浙商稳健份额与浙商进取份额。计算公式为：

净认购金额＝挂牌价格×认购份额

认购费用＝挂牌价格×认购份额×认购费率

（注：对于适用固定金额认购费的认购，认购费用＝固定金额）

认购金额＝净认购金额＋认购费用

认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息以注册登记机构的记录为准。计算公式为：

利息折算的份额＝利息／挂牌价格

认购金额的计算保留到小数点后两位，小数点两位以后的部分四舍五入。利息折算份额的计算截位保留到整数位，剩余部分计入基金财产。

认购份额总额＝认购份额＋利息折算的份额

经确认的浙商稳健份额＝认购份额总额×０．５

经确认的浙商进取份额＝认购份额总额×０．５

浙商稳健份额、浙商进取份额的计算结果采用截位法保留至整数位（最小单位为１份），余额计入基金财产。

例如：某投资人通过场内认购本基金５０，０００份，若会员单位设定发售费率为１．０％，假定该笔认购产生利息５０元。则认购金额和利息折算的份额为：

挂牌价格＝１．００元

净认购金额＝挂牌价格×认购份额＝１．００×５０，０００＝５０，０００元

认购费用＝挂牌价格×认购份额×认购费率＝１．００×５０，０００×１．０％＝５００元

认购金额＝净认购金额＋认购费用＝５０，０００＋５００＝５０，５００元

利息折算的份额＝利息／挂牌价格＝５０／１．００＝５０份

认购份额总额＝认购份额＋利息折算的份额＝５０，０５０份

经确认的浙商稳健份额＝认购份额总额×０．５＝５０，０５０×０．５＝２５，０２５份

经确认的浙商进取份额＝认购份额总额×０．５＝５０，０５０×０．５＝２５，０２５份

即：该投资人通过场内认购５０，０００份基金份额，需缴纳５０，５００元，加上认购资金在认购期内获得的利息５０元，在基金发售结束后，经确认的浙商稳健份额为２５，０２５份、浙商进取份额为２５，０２５份。

４、场内认购的限制

场内认购单笔最低认购份额为５０，０００份，超过５０，０００份的须为１，０００份的整数倍，且每笔认购最大不超过９９，９９９，０００份基金份额。

５、场内认购的确认

（１）投资人认购前，需按办理场内认购业务相关机构规定的方式备足认购的金额。

（２）基金募集期内，投资人可多次认购基金份额，但已申请的认购不允许撤销。

（３）投资人在Ｔ日规定时间内提交的认购申请，通常应在Ｔ＋２日到原认购网点查询认购申请的受理情况。

（４）办理场内认购业务的相关机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表办理场内认购业务的相关机构确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。

三、场内认购的开户与认购程序

（一）场内认购使用账户说明

１、投资人办理场内认购时，需具有深圳证券账户。其中，深圳证券账户是指投资人在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的深圳证券交易所人民币普通股票账户（即深圳Ａ股账户）或证券投资基金账户。

２、已有深圳证券账户的投资人无须再办理开户手续。

３、尚无深圳证券账户的投资人，需在认购前持本人身份证到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理机构开立账户。具体账户开立手续请参见中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的相关业务规则以及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司各开户代理机构网点的说明。

（二）场内认购的程序

１、受理场内认购的时间

２０１２年３月２８日至２０１２年４月２７日深圳证券交易所交易日交易时间。

２、开户及认购手续

（１）投资人应开立深圳Ａ股账户或证券投资基金账户。

（２）投资人应在场内销售机构的业务网点开立资金账户，并在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。

（３）投资人可通过场内销售机构认可的各种方式在投资人开立资金账户的场内销售机构各业务网点申报认购委托，可多次申报认购，但不可撤单，申报一经确认认购资金即被冻结。具体业务办理流程及规则参见办理场内认购的各销售机构的相关说明。

四、场外认购的开户与认购程序

（一）场外认购使用账户说明

１、投资人办理场外认购时，需具有中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户。

２、已有深圳证券账户的投资人，可直接办理开放式基金账户注册手续。办理时，请提交深圳Ａ股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡。

３、尚无深圳证券账户的投资人，可直接办理深圳开放式基金账户的开户，中国证券登记结算有限责任公司将为其配发深圳证券投资基金账户，同时将该账户注册为深圳开放式基金账户。对于配发的深圳证券投资基金账户，投资人可持基金管理人或代理销售机构提供的账户配号凭条，到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理机构打印深圳证券投资基金账户卡。

４、已通过本基金管理人指定的代理销售机构或直销中心办理过深圳开放式基金账户注册手续的投资人，可在原处直接认购本基金。

５、已通过本基金管理人指定的代理销售机构或直销中心办理过深圳开放式基金账户注册手续的投资人，拟通过其他代理销售机构或直销中心认购本基金的，须用深圳开放式基金账户在新的代理销售机构或直销中心处办理开放式基金账户注册确认。

（二） 账户使用注意事项

１、投资人已持有的通过浙商基金管理有限公司开立的基金账户不能用于认购浙商沪深３００指数分级证券投资基金；若已开立中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户，则可直接认购浙商沪深３００指数分级证券投资基金。

２、拥有多个深圳Ａ股账户或证券投资基金账户的投资人，只能选择其中一个注册为深圳开放式基金账户。为了日后方便办理相关业务，建议投资人在通过深交所认购、赎回及买卖上市开放式基金时也使用该注册账户。

３、对于通过中国证券登记结算有限责任公司配发深圳证券投资基金账户的投资人，为了日后方便办理相关业务，建议投资人在通过深交所认购、赎回及买卖上市开放式基金时也使用该配发账户。

五、直销中心办理场外认购的开户与认购程序

（一）个人投资者的开户与认购申请程序：

１、受理开户和认购的时间：基金份额发售日的９：３０－１７：００（周六、周日及法定节假日不营业）。

２、个人投资者办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交的材料：

（１）本人有效身份证件原件（包括居民身份证、户口本、军官证、警官证、文职证、士兵证等）及复印件。

（２）本人指定银行账户信息（开户银行、账户名、账号）及银行卡／存折复印件。

（３）填妥的《浙商基金开放式基金账户类业务申请表（个人）》并签字确认。

（４）填妥的《浙商基金投资人权益须知》一份。

注：其中指定银行账户是指投资人开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户，银行账户名称必须同投资人基金账户的户名一致。

３、个人投资者办理认购申请时须提交填妥的《浙商基金开放式基金交易类业务申请表》和投资人本人的有效证件原件及复印件，进行风险承受力能力的测评。

４、认购资金的划拨：

（１）个人投资者办理认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入本公司指定的在中国农业银行开立的直销专户。

中国农业银行

户 名：浙商基金管理有限公司（直销）

开户行：中国农业银行股份有限公司浙江省分行营业部营业中心

账 号：０４８１０１０４００２５８６８

（２）认购申请当日下午１７：００之前，若投资人的认购资金未全额到本公司指定直销专户，则认购以实际到账金额提交。

５、注意事项：

（１）基金份额发售期结束，以下将被认定为无效认购：

Ａ． 投资人划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的。

Ｂ． 投资人划来资金，但逾期未办理认购手续或认购申请未被确认的。

Ｃ． 本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。

（２）投资人Ｔ日提交开户申请后，可于Ｔ＋２日后到本公司直销中心查询确认结果，或通过本公司客户服务中心查询。本公司将为投资人寄送确认书。

（３）投资人Ｔ日提交认购申请后，可于Ｔ＋２日后到本公司直销中心查询认购受理情况，或通过本公司客户服务中心查询。

（４）办理汇款时，投资人必须注意以下事项：

投资人应使用在本公司直销中心开立交易账户时登记的银行账户汇款，凡使用其它银行账户、现金或其他无法识别投资人身份的方式汇款，则汇款资金无效。

投资人应在“汇款备注”栏中准确填写其在本公司直销中心的交易账号并预留有效的联系方式，在办理汇款后及时将汇款单传真至直销中心确认身份，以免耽误交易。

（５）本公司直销中心不接受个人以现金缴存的方式购买基金。

（二）机构投资者的开户与认购申请程序：

１、开户和认购的时间：基金份额发售日的９：３０－１７：００（周六、周日及法定节假日不营业）。

２、机构投资者办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交的材料：

（１）加盖单位公章的企业法人营业执照复印件（应有有效的年检记录）；事业法人、社会团体其他组织需提供加盖单位公章的由民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书复印件；如为境外机构投资者的，还应提交中国证监会颁发的《合格境外机构投资者证券投资业务许可证》复印件。

（２）法定代表人授权委托书（加盖机构公章、法定代表人签字或盖章）。

（３）经办人有效身份证件复印件。

（４）填写完毕的预留印鉴卡一式三份。

（５）指定银行出具的开户证明复印件。

（６）填妥的《浙商基金开放式基金账户类业务申请表（机构）》，并加盖公章。

（７）加盖单位公章的机构代码证和税务登记证的复印件。

（８）企业法定代表人有效身份证件复印件（加盖公章）。

（９）如需采用远程服务办理业务，还需签订《浙商基金直销机构客户传真委托书》一式两份。

（１０）填妥的《浙商基金投资人权益须知》一份。

注：其中指定银行账户是指投资人开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户，银行账户名称必须同投资人基金账户的户名一致。

３、机构投资者办理认购申请时须提交填妥的《浙商基金开放式基金交易类业务申请表》，并加盖预留交易印鉴，同时提供经办人有效身份证件原件及复印件。

（１）投资人可以使用转账、电汇等主动付款方式将足额认购资金汇入本公司指定在中国农业银行开立的直销专户。

Ａ．中国农业银行

户 名：浙商基金管理有限公司（直销）

开户行：中国农业银行股份有限公司浙江省分行营业部营业中心

账 号：０４８１０１０４００２５８６８

（２）认购申请当日下午１７：００之前，若投资人的认购资金未全额到本公司指定直销专户，则认购以实际到账金额提交。

４、注意事项

（１）基金份额发售期结束，以下情况将被认定为无效认购：

Ａ． 投资人划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的。

Ｂ． 投资人划来资金，但逾期未办理认购手续或认购申请未被确认的。

Ｃ． 本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。

（２）投资人Ｔ日提交开户申请后，可于Ｔ＋２日到本公司直销中心查询确认结果，或通过本公司客户服务中心查询。本公司将为投资人寄送确认书。

（３）投资人Ｔ日提交认购申请后，可于Ｔ＋２日到本公司直销中心查询认购受理结果，或通过本公司客户服务中心查询。

（４）办理汇款时，投资人必须注意以下事项：

Ａ． 投资人应在“汇款人”栏中填写其在浙商直销中心开立基金账户时登记的名称。

Ｂ． 投资人应在“汇款备注”栏中准确填写其在浙商直销中心的交易账号及浙商直销中心开立基金账户时登记的名称，因未填写或填写错误导致的认购失败或资金划转错误责任由投资人承担。

（三）直销网上交易流程

１、开户及认购的时间：２０１２年３月２８日至２０１２年４月２７日（周六、周日照常受理认购）。

２、开户及认购程序：具体交易细则请参阅本公司网站公告。

３、浙商基金网上直销地址为： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｚｓｆｕｎｄ．ｃｏｍ

４、支持的银行卡种类：

农业银行金穗卡（借记卡、准贷记卡）、汇付天下天天盈账户

５、注意事项：

（１）认购申请当日下午１７：００之前，若投资人的认购资金未到本公司指定基金直销资金专户，则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期（即有效申请日）以资金到账日为准。

（２）基金募集期结束，以下将被认定为无效认购：

Ａ．投资人已划付认购资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的；

Ｂ．投资人已划付认购资金，但逾期未办理认购手续的；

Ｃ．投资人已划付的认购资金少于其申请的认购金额的；

Ｄ．在募集期截止日下午１７：００之前认购资金未到指定基金销售专户的，也不接受顺延受理认购申请的；

Ｅ．本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。

六、代销机构办理场外认购的开户与认购程序

（一）华夏银行办理场外认购的开户与认购程序

１、华夏银行受理个人投资者的开户与认购程序

（１）受理开户和认购的时间

个人投资者可于 ２０１２年３月２８日至２０１２年４月２７日９：３０－１５：００（周末和法定节假日照常受理）到华夏银行代理基金业务的网点办理开户。

（２）开户程序及所需材料

① 客户已开立或持有华夏卡并存入足额认购资金；

② 客户到网点提交以下材料，办理开户手续：

Ａ．本人有效身份证件原件

Ｂ．本人的华夏卡

Ｃ．填妥《基金代理销售账户类业务申请表》

③ 如已开立基金账户，可直接办理认购业务；

④ 开户同时可办理认购手续，需填妥并提交《基金代理销售交易类业务申请表》。

（３）认购申请所需材料

① 本人有效身份证件原件

② 填妥并提交《基金代理销售交易类业务申请表》

华夏银行网上银行和电话银行可同时受理基金的交易业务，具体情况可通过该行网站、客服中心（９５５７７）查询。

（４）注意事项

① 请个人客户本人到华夏银行指定的代销网点办理基金账户开户和认购手续；

② 有关详细的办理手续，请咨询代销网点工作人员。

２、华夏银行受理机构投资者的开户与认购申请程序

（１）开户、认购的时间

机构投资者可于 ２０１２年３月２８日至２０１２年４月２７日９：３０－１５：００（周末和法定节假日照常受理）到华夏银行代理基金业务的网点办理开户。

（２）开户程序及所需材料

① 客户已开立或持有华夏银行的单位活期存款账户；

② 由机构经办人到柜台办理开户手续，开立基金账户，并提交以下材料：

Ａ．单位活期存款账户；

Ｂ．法定代表人有效身份证件复印件（加盖单位公章）；

Ｃ．法定代表人授权他人前来办理时，还须提交加盖法定代表人印章或由法定代表人签署的法人授权委托书及委托书上指定经办人的有效身份证件原件及复印件；

Ｄ．填妥并加盖单位预留印鉴的《基金代理销售账户类业务申请表》。

③ 客户持上述材料到柜台开立基金账户；

④ 开户同时可办理认购手续，请填妥并提交《基金代理销售交易类业务申请表》。

（３）认购申请所需材料

① 机构经办人有效身份证件原件

② 填妥并提交加盖单位预留印鉴的《基金代理销售交易类业务申请表》

华夏银行网上银行和电话银行可同时受理基金的交易业务，具体情况可通过该行网站、客服中心（９５５７７）查询。

（４）注意事项

① 机构客户请到开户银行办理基金账户开户和认购手续；

② 若有其他方面的要求，请咨询开户银行。

（二）其他代销机构办理场外认购的开户与认购程序

投资人在其他代销机构办理开户及认购手续以各代销机构的规定为准。

七、清算与交割

１、基金合同生效前，全部认购资金将被冻结在本基金募集专户中，不得动用。认购资金认购期间产生的利息折算为基金份额，归基金份额持有人所有，由利息所转的份额以基金注册登记机构的记录为准。

２、投资人通过代销机构进行认购时产生的无效认购资金，将于认购申请被确认无效之日起三个工作日内向投资人的指定银行账户或指定券商资金账户划出。通过直销机构进行认购时产生的无效认购资金在认购结束后三个工作日内向投资人的指定银行账户划出。

３、本基金权益登记由基金注册登记机构在募集结束后完成。

八、基金的募集与基金合同的生效

１、基金募集期限届满或基金管理人依据法律法规和招募说明书的规定决定终止基金发售的，具备下列条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续：

（１）基金募集份额总额不少于２ 亿份，基金募集金额不少于２ 亿元人民币；

（２）基金份额持有人的人数不少于２００人。

２、基金募集期届满，符合基金合同生效条件的，基金管理人应当自募集期限届满之日起１０日内聘请法定验资机构进行认购款项的验资，自收到验资报告之日起１０日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。

３、自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。

４、基金募集期限届满，但不符合基金合同生效条件的，基金管理人应当承担下列责任：

（１）以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

（２）在基金募集期限届满后３０ 日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

九、本次募集当事人和中介机构

（一）基金管理人

名称：浙商基金管理有限公司

住所：浙江省杭州市下城区环城北路２０８号１８０１室

办公地址：浙江省杭州市文三路９０号东部软件园１号楼２楼

邮政编码：３１００１２

法定代表人：高玮

成立时间：２０１０年１０月２１日

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设立文号：中国证监会证监许可【２０１０】１３１２号

组织形式：有限责任公司

注册资本：１亿元人民币

存续期间：持续经营

电话：０５７１－２８１９１８２５？

传真：０５７１－２８１９１９１９

联系人：鲍芸

（二）基金托管人

名称：华夏银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街２２号华夏银行大厦

法定代表人：吴建

成立时间：１９９２年１０月１４日

注册资本：４９．９亿元人民币

存续期间：持续经营

组织形式：股份有限公司

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字［２００５］２５号

联系人：郑鹏

电话：（０１０）８５２３８６６７

传真：（０１０）８５２３８６８０

（三）注册登记机构

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区金融大街２７ 号投资广场２３ 层

法定代表人：金颖

办公地址：北京市西城区太平桥大街１７号

联系电话：０１０－５９３７８８３９

传真：０１０－５９３７８９０７

联系人：朱立元

（四）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼

办公地址：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼

负责人：韩炯

电话：０２１－３１３５８６６６

传真：０２１－３１３５８６００

联系人：黎明

经办律师：吕红、黎明

（五）审计基金财产的会计师事务所

机构名称：毕马威华振会计师事务所

住所：北京市东长安街１号东方广场东二办公楼八层

办公地址：上海南京西路１２６６号恒隆广场５０ 楼

法定代表人：姚建华

电话：０２１－２２１２２８８８

传真：０２１－６２８８１８８９

联系人：王国蓓

经办注册会计师：王国蓓、钱晓英

附：本基金直销机构及各代销机构联系方式名录

一、场外销售机构

１、直销机构

名称：浙商基金管理有限公司

地址：浙江省杭州市文三路９０号东部软件园１号楼２楼

电话：０５７１－２８１９１８５２

传真：０５７１－２８１９１８３６

联系人：张伊婷

投资人可以通过本公司网上交易平台办理本基金的开户、认购、申购及赎回等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易平台地址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｚｓｆｕｎｄ．ｃｏｍ

２、代销机构：银行

（１）华夏银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街２２号

办公地址：北京市东城区建国门内大街 ２２ 号

法定代表人：吴建

电话：０１０－８５２３８６６７

传真：０１０－８５２３８６８０

联系人：郑鹏

客户服务电话：９５５７７

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２）中国农业银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街６９号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街２８ 号凯晨世贸中心东座

法定代表人：项俊波

传真：０１０－８５１０９２１９

联系人：滕涛

客户服务电话：９５５９９

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

（３）中国工商银行股份有限公司

服务热线：９５５８８

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４）中国民生银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街２号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号

法定代表人：董文标

电话：０１０－５８５６０６６６

传真：０１０－５７０９２６１１

联系人：董云巍

客户服务热线：９５５６８

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５）上海浦东发展银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区浦东南路５００号

办公地址：上海市中山东一路１２号

法定代表人：吉晓辉

电话：０２１－６１６１８８８８

传真：０２１－６３６０４１９９

联系人：倪苏云、虞谷云

客户服务电话：９５５２８

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

３、代销机构：券商及其他

（１）光大证券股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路１５０８号

办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

法定代表人：徐浩明

电话：０２１－２２１６９９９９

传真：０２１－２２１６９１３４

联系人：刘晨、李芳芳

客户服务电话：４００８８８８７８８、１０１０８９９８

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

（２）华泰证券股份有限公司

住所：南京市中山东路９０号

办公地址：南京市中山东路９０号

法定代表人：吴万善

电话：０２５－８３２９０９７９

传真：０２５－５１８６３３２３

联系人：万鸣

客户服务电话：９５５９７

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３）华安证券有限责任公司

住所：安徽省合肥市长江中路３５７号

办公地址：安徽省合肥市阜南路１６６号润安大厦Ａ座２４层－３２层

法定代表人：李工

电话：０５５１－５１６１６６６

传真：０５５１－５１６１６００

联系人：甘霖

客户服务电话：９６５１８、４００－８０－９６５１８

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ

（４）信达证券股份有限公司

住所：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

法定代表人：张志刚

电话：０１０－６３０８１０００

传真：０１０－６３０８０９７８

联系人：唐静

客户服务电话：４００８００８８９９

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

（５）东方证券股份有限公司

住所：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层

办公地址：上海市中山南路３１８号２号楼２１层－２９层

法定代表人：潘鑫军

电话：０２１－６３３２５８８８

传真：０２１－６３３２６１７３

联系人：吴宇

客户服务热线：９５５０３

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（６）国泰君安证券股份有限公司

住所：上海市浦东新区商城路６１８号

办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼

法定代表人：万建华

电话：０２１－３８６７６６６６

传真：０２１－３８６７０６６６

联系人：芮敏琪

客户服务热线：４００８８８８６６６

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

（７）民生证券有限责任公司

住所：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座１６－１８层

办公地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座１６－１８层

法定代表人：余政

电话：０１０－８５１２７９９９

传真：０１０－８５１２７９１７

联系人：赵明

客户服务电话：４００６１９８８８８

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｍｓｚｑ．ｃｏｍ

（８）海通证券股份有限公司

住所：上海市淮海中路９８号

办公地址：上海市广东路６８９号

法定代表人：王开国

电话：０２１－２３２１９０００

传真：０２１－２３２１９１００

联系人：李笑鸣

客户服务电话：９５５５３

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

（９）天相投资顾问有限公司

住所：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１邮编：１０００３２

办公地址：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ｂ座４层邮编：１００１４０

法定代表人：林义相

电话：０１０－６６０４５６０８

传真：０１０－６６０４５５００

联系人：林爽

客户服务电话：０１０－６６０４５６７８

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

（１０）上海证券有限责任公司

住所：上海市黄浦区西藏中路３３６号

办公地址：上海市黄浦区西藏中路３３６号

法定代表人：郁忠民

电话：０２１－５３５１９８８８

传真：０２１－５３５１９８８８

联系人：张瑾

客户服务电话：４００８９１８９１８（全国）、０２１－９６２５１８

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ

（１１）财通证券有限责任公司

住所：杭州市杭大路１５号嘉华国际商务中心

办公地址：杭州市杭大路１５号嘉华国际商务中心

法定代表人：沈继宁

电话：０５７１－８７８２２３５９

传真：０５７１－８７８１８３２９

联系人：徐轶青

客户服务电话：０５７１－９６３３６（上海地区：９６２３３６）

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｔｓｅｃ．ｃｏｍ

（１２）国海证券股份有限公司

住所：广西南宁市滨湖路４６号国海大厦

办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦３Ｆ

法定代表人：张雅锋

电话：０７５５－８３７０９３５０

传真：０７５５－８３７０４８５０

联系人：牛孟宇

客户服务电话：９５５６３

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１３）申银万国证券股份有限公司

住所：上海市常熟路１７１号

办公地址：上海市常熟路１７１号

法定代表人：丁国荣

电话：０２１－５４０３３８８８

传真：０２１－５４０３８８４４

联系人：邓寒冰

客户服务电话：９５５２３或４００８８９５５２３

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ

（１４）东海证券有限责任公司

住所：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼

办公地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼

法定代表人： 朱科敏

联系人：李涛

电话：０５１９－８８１５７７６１

传真：０５１９－８８１５７７６１

客户服务电话： ４００－８８８－８５８８

网址： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１５）平安证券有限责任公司

住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

法定代表人：杨宇翔

开放式基金咨询电话：９５５１１－８

开放式基金业务传真：０７５５－８２４００８６２

联系人：郑舒丽

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

（１６）浙商证券有限责任公司

住所：杭州市杭大路１号黄龙世纪Ａ区６－７楼

办公地址：杭州市杭大路１号黄龙世纪Ａ区６－７楼

法定代表人：吴承根

电话：０５７１－８７９０１０５３

传真：０５７１－８７９０１９１３

联系人：谢项辉

客户服务电话：０５７１－９６７７７７

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１７）中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

法定代表人：顾伟国

电话：０１０－６６５６８４３０

传真：０１０－６６５６８５３６

联系人：田薇

客户服务电话：４００８－８８８－８８８

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１８）中信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦第Ａ层

办公地址：北京市朝阳区新源南路６号京城大厦３层

法定代表人：王东明

电话：０１０－８４５８８８８８

传真：０１０－８４８６５５６０

联系人：张于爱

客户服务电话：９５５５８

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

（１９）中信万通证券有限责任公司

住所：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）

办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼第２０层（２６６０６１）

法定代表人：张智河

电话：０５３２－８５０２２３２６

传真：０５３２－８５０２２６０５

基金业务联系人：吴忠超

客户服务电话：０５３２－９６５７７

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２０）中信证券（浙江）有限责任公司

住所：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层

法定代表人：沈强

联系电话：０５７１－８７１１２５１０

联系人：丁思聪

客户服务中心电话：０５７１－９６５９８

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２１）爱建证券有限责任公司

住所：上海市南京西路７５８号２３楼

办公地址：上海市浦东新区世纪大道１６００号３２楼

法定代表人：郭林

电话：０２１－３２２２９８８８

传真：０２１－６８７２８７０３

联系人：陈敏

客户服务电话：０２１－６３３４０６７８

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ

（２２）中航证券有限公司

住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道１６１９号国际金融大厦Ａ座４１楼

办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道１６１９号国际金融大厦Ａ座４１楼

法定代表人：杜航

开放式基金咨询电话：４００ ８８６６ ５６７

开放式基金业务传真：０７９１－８６７７０１７８

联系人：戴蕾

联系电话：０７９１－８６７６８６８１

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ／

（２３）广发证券股份有限公司

住所：广州天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房）

办公地址：广东省广州天河北路大都会广场５、１８、１９、３６、３８、４１和４２楼

法定代表人：林治海

电话：０２０－８７５５５８８８

传真：０２０－８７５５７６８９

联系人：黄岚

统一客户服务热线：９５５７５或致电各地营业网点

网址：广发证券网 ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２４）兴业证券股份有限公司

住所：福州市湖东路２６８号

办公地址：上海市浦东民生路１１９９弄证大五道口广场１号楼２１楼

法定代表人：兰荣

电话：０２１－３８５６５７８５

传真：０２１－３８５６５９５５

联系人：谢高得

客户服务电话：９５５６２

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２５）齐鲁证券有限公司

住所：山东省济南市市中区经七路８６号

办公地址：山东省济南市市中区经七路８６号

法定代表人：李玮

电话：０５３１－６８８８９１５５

传真：０５３１－６８８８９７５２

联系人：吴阳

客户服务电话：９５５３８

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

二、场内销售机构

场内销售机构为具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位。

具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位包括：爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财通证券、长城证券、长江证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证券、华福证券、广发证券、广州证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰证券、红塔证券、宏源证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰联合、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、联讯证券、民生证券、民族证券、南京证券、平安证券、齐鲁证券、日信证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申银万国、世纪证券、首创证券、天风证券、天源证券、万联证券、西部证券、西藏同信、西南证券、厦门证券、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金公司、中山证券、中投证券、中天证券、中信建投、中信金通、中信万通、中信证券、中银证券、中原证券等（排名不分先后）。

本基金募集结束前获得基金代销资格的深圳证券交易所会员单位可通过深圳证券交易所系统办理本基金的场内认购业务。

浙商基金管理有限公司

二〇一二年三月十九日