基金管理人：南方基金管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

本招募说明书（更新）摘要内容截止日：２０１１年９月３０日

重要提示

本基金经中国证监会２０１０年１月６日证监许可［２０１０］９号文核准募集。本基金基金合同于２０１０年３月３０日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

在投资本基金前，投资者应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险；个别证券特有的非系统性风险；由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险；基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险；本基金量化投资策略的有关风险等等。投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。

本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为２０１１年９月３０日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１１年９月３０日（未经审计）。

一、基金管理人

（一）基金管理人概况

名称：南方基金管理有限公司

住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路６号免税商务大厦塔楼３１、３２、３３层整层

成立时间：１９９８年３月６日

法定代表人：吴万善

注册资本：１．５亿元人民币

电话：（０７５５）８２７６３８８８

传真：（０７５５）８２７６３８８９

联系人：鲍文革

南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字［１９９８］４号文批准，由南方证券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。２０００年，经中国证监会证监基金字［２０００］７８号文批准进行了增资扩股，注册资本达到１亿元人民币。２００５年，经中国证监会证监基金字［２００５］２０１号文批准进行增资扩股，注册资本达１．５亿元人民币。目前股权结构：华泰证券股份有限公司４５％、深圳市投资控股有限公司３０％、厦门国际信托有限公司１５％及兴业证券股份有限公司１０％。

（二）主要人员情况

１、董事会成员

吴万善先生，董事，中共党员，大学／ＥＭＢＡ。历任中国人民银行江苏省分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员；华泰证券证券发行部副经理、总经理助理；江苏省证券登记处总经理；华泰证券副总经理、总裁，现任华泰证券股份有限公司董事长、党委副书记、南方基金管理有限公司董事长。

张涛先生，董事，中共党员，博士研究生。历任华泰证券总裁办公室总裁秘书、投资银行一部业务经理、福州办事处副主任、上海总部投资银行业务部副总经理、深圳总部副总经理、深圳彩田路营业部总经理、董事会秘书、总裁助理兼董事会办公室主任；现任华泰证券股份有限公司副总裁、党委委员。

姜健先生，董事，中共党员，硕士研究生。历任南京农业大学教师；华泰证券人事处职员、人事处培训教育科科长、投资银行部股票事务部副经理、投资银行一部副总经理、投资银行一部高级经理、投资银行总部副总经理兼发行部总经理、资产管理总部总经理、投资银行业务总监兼投资银行业务南京总部总经理、总裁助理兼上海总部总经理、公司机构客户服务部总经理。现任华泰证券股份有限公司副总裁、董事会秘书、党委委员。

李真先生，董事，中共党员，材料工程、企业管理双学士，高级工程师。历任机械工业部科技司材料工艺处、科研管理处副主任科员、总工程师秘书、科技与质量监督司行业技术处副处长；深圳亚洲金刚石有限公司副总经理（干部交流）；深圳市投资管理公司董事局秘书处副主任、综合部副部长、部长、总裁助理兼工业一部部长、办公室主任；深圳市通产实业有限公司党委书记、董事长；深圳会展中心管理有限责任公司党委书记、总经理、董事长；现任深圳市投资控股有限公司董事、总经理、党委副书记。

周建国先生，董事，中共党员，经济学硕士。历任某公社会计、团委书记；江西财经学院教师、企业财务教研室负责人、会计系办公室主任、会计系副主任、成人教育处处长（副教授）；深圳中旅信实业有限公司副总经理；深圳市商贸投资控股公司审计部部长、计财部部长，兼任商控实业有限公司董事长、党委书记，深圳市商贸投资控股公司总裁助理；深圳市投资控股有限公司计划财务部部长；现任深圳市投资控股有限公司副总经理。

洪文瑾女士，董事，中共党员，硕士研究生。历任厦门经济特区建设发展公司财务部，厦门建发集团有限公司财务部副经理、厦门建发信托投资公司副总经理、总经理，厦门国际信托投资有限公司总经理，现任厦门国际信托有限公司董事长。

庄园芳女士，董事，工商管理硕士，经济师。历任兴业证券交易业务部总经理助理、负责人，证券投资部副总经理、总经理，投资总监；现任兴业证券股份有限公司副总裁。

高良玉先生，董事，中共党员，经济学硕士，经济师。历任南京农业大学审计处干部、中国人民银行金融管理司主任科员、中国证监会发行部副处长、南方基金管理有限公司副总经理，现任南方基金管理有限公司总裁、党委书记。

张磊先生，独立董事，工商管理硕士（ＭＢＡ）及国际关系硕士，注册金融分析师（ＣＦＡ），获得美国ＮＡＳＤ Ｓｅｒｉｅｓ７＆６５证书。曾工作于耶鲁大学投资基金办公室（ＹａｌｅＥｎｄｏｗｍｅｎｔ）及美国新生市场投资基金（Ｅｍｅｒｇｉｎｇ Ｍａｒｋｅｔｓ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ，ＬＬＣ），主要从事基金管理及投资研究。历任纽约证券交易所国际董事及中国首席代表；现任ＨＣＭ投资管理有限公司高级合伙人，Ｕｎｉｔｅｄ Ｗｏｒｌｄ Ｃｏｌｌｅｇｅｏｆ Ｓｏｕｔｈｅａｓｔ Ａｓｉａ Ｆｏｕｎｄａｔｉｏｎ校董、耶鲁大学校务委员会成员、国际顾问委员会成员，纽约金融分析师协会会员。

周春生先生，独立董事，博士。历任美国联邦储备委员会经济学家、美国加州大学及香港大学商学院教授、中国证监会规划发展委员会委员（副局级）、中国留美金融学会理事、美国经济学会、美国金融研究会会员，Ａｎｎａｌｓｏｆ Ｅｃｏｎｏｍｉｃｓａｎｄ Ｆｉｎａｎｃｅ编委，北京大学光华管理学院院长助理、ＥＭＢＡ中心主任、高层管理者培训与发展中心主任、财务金融学教授，香港大学荣誉教授，深圳证券交易所第一、二、三届上市委员会委员；现为长江商学院金融教授、ＥＭＢＡ和高层培训项目学术主任，国家杰出青年基金获得者。

王全洲先生，独立董事，中共党员，大学学历，１９９７年中国人民大学会计专业研究生班毕业，注册会计师、资产评估师、注册税务师；历任北京市财政局会计处副处长，北京会计公司总经理（正处级）；现任北京兴华会计师事务所董事长、主任会计师。

丛培国先生，独立董事，法学硕士。历任北京大学法律系经济法教研室助教、经济师讲师、经济法教研室副主任，美国加州大学洛杉矶校区（ＵＣＬＡ）客座教授、北京大学副教授；现任北京君佑律师事务所合伙人、事务所主任。

米志明先生，独立董事，本科，高级经济师、注册会计师。历任江苏省姜堰税务局副局长，扬州市税务局副局长，扬州市财政局局长、党组书记，扬州市人民政府副秘书长，建设银行扬州市分行行长、党组书记，财政部深圳专员办专员、巡视员。

２、监事会成员

骆新都女士，职工监事，经济学硕士，经济师。历任民政部外事处处长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、顾问；现任南方基金管理有限公司监事会主席。

舒本娥女士，监事，本科。历任熊猫电子集团公司财务处财务处长，华泰证券计划资金部副总经理（主持工作）、稽查监察部副总经理、总经理；现任华泰证券股份有限公司计划财务部总经理。

周景民先生，监事，工学硕士、工商管理硕士（ＭＢＡ），经济师。历任深圳三九企业集团三九贸易公司职员，深圳大鹏证券有限公司投资银行部项目经理、加拿大西蒙弗雷泽大学工商管理学院ＭＢＡ学生兼助教，广东美的集团战略发展部高级经理，招商局集团中国南山开发（集团）公司研究发展部高级项目经理，深圳市投资控股有限公司投资部副经理、经理；现任深圳市投资控股有限公司投资部高级主管。

苏荣坚先生，监事，学士学位，高级经济师。历任三明市财政局、财委，厦门信达股份有限公司财务部、厦门国际信托投资公司财务部业务主办、副经理，自营业务部经理；现任厦门国际信托有限公司财务部总监兼财务部总经理。

郑城美先生，监事，中共党员，经济学硕士。历任兴业证券华林营业部客户经理、研究发展中心市场分析师、经纪业务部市场分析师、办公室文秘部经理、南平滨江路营业部副总经理（主持工作）、计划财务部副总经理、财务部总经理；现任兴业证券董事会秘书处总经理兼计划财务部总经理。

苏民先生，职工监事，博士研究生，工程师。历任安徽国投深圳证券营业部电脑工程师，华夏证券深圳分公司电脑部经理助理，南方基金管理有限公司运作保障部副总监、市场服务部总监、电子商务部总监；现任南方基金管理有限公司风险管理部总监。

３、总经理及其他高级管理人员

高良玉先生，董事，总裁，中共党员，经济学硕士，经济师。历任南京农业大学审计处干部、中国人民银行金融管理司主任科员、中国证监会发行部副处长、南方基金管理有限公司副总经理，现任南方基金管理有限公司总裁、党委书记。

俞文宏先生，副总裁，中共党员，工商管理硕士，经济师，历任江苏省投资公司业务经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。现任南方基金管理有限公司副总裁、董事会秘书、党委副书记。

郑文祥先生，副总裁，工商管理硕士。曾任职于湖北省荆州市农业银行、南方证券公司、国泰君安证券公司，任职南方基金管理有限公司期间，历任国债投资经理、专户理财部副总监、南方避险增值基金经理、总经理助理兼养老金业务部总监，现任南方基金管理有限公司副总裁。

朱运东先生，副总裁，中共党员，经济学学士。曾任职于财政部地方预算司及办公厅、中国经济开发信托投资公司，２００２年加入南方基金，历任北京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官，现任南方基金管理有限公司副总裁。

秦长奎先生，督察长，中共党员，工商管理硕士。历任华泰证券有限公司营业部总经理、部门总经理、总裁助理。现任南方基金管理有限公司督察长、党委委员、纪委委员。

４、基金经理

刘治平先生，美国康奈尔大学工商管理硕士、美国佛罗里达州立大学计算物理学博士，曾获得美国证券及股票交易从业资格，具有中国基金从业资格。曾先后担任香港巴克莱投资银行可转债交易总监、美国纽约贝尔斯登可转债对冲基金经理及美国纽约美联投资银行自营投资董事总经理，２００８年６月加入南方基金，现任南方基金数量策略投资小组组长兼数量化投资部总监。２０１０年３月至今，任南方策略基金经理。

５、投资决策委员会成员

总裁高良玉先生，副总裁郑文祥先生，总裁助理兼投资总监邱国鹭先生，专户投资管理部总监吕一凡先生、固定收益部总监李海鹏先生，研究部总监史博先生、投资部执行总监陈键先生。

６、上述人员之间不存在近亲属关系。

二、基金托管人

（一）基金托管人概况

１、基本情况

名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）

设立日期：１９８７年４月８日

注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

注册资本：２１５．７７亿元

法定代表人：傅育宁

行长：马蔚华

资产托管业务批准文号：证监基金字［２００２］８３号

电话：０７５５—８３１９９０８４

传真：０７５５—８３１９５２０１

资产托管部信息披露负责人：张燕

２、发展概况

招商银行成立于１９８７年４月８日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于２００２年３月成功地发行了１５亿Ａ股，４月９日在上交所挂牌（股票代码：６０００３６），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。２００６年９月又成功发行了２２亿Ｈ股，９月２２日在香港联交所挂牌交易（股票代码：３９６８），１０月５日行使Ｈ股超额配售，共发行了２４．２亿Ｈ股。截止２０１１年６月３０日，招商银行总资产２．６４３万亿元人民币，核心资本充足率７．８１％。

２００２年８月，招商银行成立基金托管部；２００５年８月，经报中国证监会同意，更名为资产托管部，下设业务支持室、产品管理室、运营室、监察稽核室４个职能处室，现有员工５２人。２００２年１１月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；２００３年４月，正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管（ＱＦＩＩ）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。

招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核心价值，独创“６Ｓ托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银系统”、托管业务综合系统和“６心”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只ＦＯＦ、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金Ｔ＋１到账、第一只境外银行ＱＤＩＩ基金、第一只红利ＥＴＦ基金、第一只“１＋Ｎ”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单ＴＯＴ保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可，被境内外权威媒体评为“中国最佳托管专业银行”“中国资产托管市场创新客户满意首选品牌”６Ｓ资产托管综合业务平台荣获“深圳市金融创新奖二等奖第一名”。

经过八年发展，招商银行资产托管规模快速壮大。２０１０年，招商银行实现托管利润８．１１亿元，托管费收入３．２１亿元，托管资产突破３２００亿元，托管日均存款突破３００亿元，托管产品数量、托管资产规模和托管费收入稳居中小托管银行第一，基金托管新增规模居行业首位，内部控制连续四年通过ＳＡＳ７０国际认证。

（二）主要人员情况

傅育宁先生，招商银行董事长和非执行董事，英国布鲁诺尔大学博士学位。１９９９年３月开始担任本公司董事。２０１０年８月起任招商局集团有限公司董事长。兼任招商局国际有限公司（香港联合交易所上市公司）主席，利和经销集团有限公司（香港联合交易所上市公司）及信和置业有限公司（香港联合交易所上市公司）独立非执行董事，香港港口发展局董事，香港证券及期货事务监察委员会成员等；中国南山开发（集团）股份有限公司董事长，招商局能源运输股份有限公司（上海证券交易所上市公司）董事长，及中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司（深圳证券交易所上市公司）董事长，及新加坡上市公司嘉德置地有限公司独立非执行董事。

马蔚华先生，招商银行执行董事、行长兼首席执行官，１９９９年１月加入本公司。经济学博士学位，高级经济师。第十一届全国政协委员。１９９９年１月起任招商银行股份有限公司行长兼首席执行官。分别自１９９９年９月、２００３年９月、２００７年１１月及２００８年１０月起兼任招银国际金融有限公司董事长、招商信诺人寿保险有限公司董事长及招商基金管理有限公司董事长及永隆银行有限公司董事长，并自２００２年７月起担任招商局集团公司董事。同时担任中国国际商会副主席、中国企业家协会执行副会长、中国金融学会常务理事、中国红十字会第八届理事会常务理事、深圳市综研软科学发展基金会理事长和北京大学、清华大学等多所高校兼职教授等职。

唐志宏先生，招商银行副行长，吉林大学本科毕业，高级经济师。１９９５年５月加入本公司，历任沈阳分行副行长，深圳管理部副主任，兰州分行行长，上海分行行长，深圳管理部主任，总行行长助理，２００６年４月起担任本公司副行长。同时担任招商信诺人寿保险公司及中国银联股份有限公司董事。

吴晓辉先生，招商银行资产托管部总经理，大学本科，高级经济师。１９９３年１０月进入招商银行工作；历任招商银行总行计划资金部副总经理，总行资金交易部总经理，招银国际金融有限公司总裁；招商银行济南分行党委书记、行长，２０１１年７月起担任招商银行总行资产托管部总经理。

胡家伟先生，大学本科学历，现任招商银行资产托管部副总经理。３０多年银行业务及管理工作经历，已获得基金从业资格。历任招商银行总行国际业务部副总经理、招商银行蛇口支行副行长、招商银行总行单证中心主任。曾任中国银行湖北省分行国际结算处副科长、副处长、中国银行十堰分行副行长、香港南洋商业银行押汇部高级经理、香港中银集团港澳管理处业务部高级经理等职务。

（三）基金托管业务经营情况

截至２０１１年９月３０日，招商银行股份有限公司托管了招商安泰系列证券投资基金（含招商安泰股票型投资基金、招商安泰平衡型证券投资基金和招商安泰债券投资基金），招商现金增值证券投资基金、华夏经典配置混合型证券投资基金、长城久泰中信标普３００指数证券投资基金、中信现金优势货币市场基金、光大保德信货币市场证券投资基金、华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金、海富通强化回报混合型证券投资基金、光大保德信新增长股票型证券投资基金、富国天合稳健优选股票型证券投资基金、上证红利交易型开放式指数证券投资基金、德盛优势股票型证券投资基金、华富成长趋势股票型证券投资基金、光大保德信优势配置股票型证券投资基金、益民多利债券型证券投资基金、德盛红利股票证券投资基金、上证央企５０交易型开放式指数基金、上投摩根行业轮动股票型证券投资基金、中银蓝筹精选灵活配置混合型证券投资基金、南方策略优化股票型证券投资基金、兴业合润分级股票型证券投资基金、中邮核心主题股票型证券投资基金、长盛沪深３００指数证券投资基金（ＬＯＦ）、中银价值精选灵活配置混合型基金、中银稳健双利债券型证券投资基金、银河创新成长股票型证券投资基金、嘉实多利分级债券型证券投资基金、国泰保本混合型证券投资基金、华宝兴业可转债债券型证券投资基金、建信双利策略主题分级基金、诺安保本混合证券投资基金、鹏华新兴产业股票型证券投资基金、博时裕祥分级债券基金、中银上证国有企业１００交易型开放式指数证券投资基金、华安可转换债券债券型证券投资基金、中银转债增强债券型证券投资基金、富国低碳环保股票型证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金（ＱＤＩＩ－ＬＯＦ）共４０只开放式基金及其它托管资产，托管资产为４４２９．４９亿元人民币。

（四）托管人的内部控制制度

１、 内部控制目标

确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，防范和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全完整；建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患，保证业务稳健运行的风险控制制度，确保托管业务信息真实、准确、完整、及时；确保内控机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。

２、 内部控制组织结构

招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系：

一级风险防范是在总行行长层面对风险进行预防和控制。招商银行实行董事会领导下的行长负责制，重大事项的决策经行长办公会讨论决定，行长室下设风险控制委员会、内部控制状况评审委员会、稽核监督管理委员会、信息规划委员会等机构。

二级风险防范是总行资产托管部在业务室、专业岗位设置时，必须遵循内控制衡原则，监督制衡的形式和方式视业务的风险程度决定。

总行资产托管部内设立稽核监察室，负责部门内部风险预防和控制。稽核监察室在总经理室直接领导下，独立于部门内其他业务室和托管分部，对各岗位、各业务室、各分部、各项业务中的风险控制情况实施监督。

三级风险防范是各业务室对自身业务风险进行自我防范和控制。业务室根据法律法规、监管规定、业务规则及本部门具体情况制定工作流程及风险控制措施。

３、 内部控制原则

（１）全面性原则。内部控制应覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有室和岗位，并由全部人员参与。

（２）审慎性原则。内部控制的核心是有效防范各种风险，托管组织体系的构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点，应当体现“内控优先”的要求。

（３）独立性原则。各室、各岗位职责应当保持相对独立，不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间应当分离。内部控制的检查、评价部门应当独立于内部控制的建立和执行部门，稽核监察室应保持高度的独立性和权威性，负责对部门内部控制工作进行评价和检查。

（４）有效性原则。内部控制应当符合国家法律法规和监管机关的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行内部控制制度不能存在任何例外，部门任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力。

（５）适时性原则。内部控制应随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修订和完善。

（６）防火墙原则。核算、清算、稽核监察等相关部门，应当在制度上和人员上适当分离，办公网和业务网分离，部门业务网和全行业务网分离，以达到风险防范的目的。

４、 内部控制措施

（１）完善的制度建设。招商银行资产托管部制定了《招商银行证券投资基金托管业务管理办法》、《招商银行托管业务内控管理办法》和《招商银行证券投资基金托管业务操作规程》等一系列规章制度，从资产托管业务操作流程、会计核算、岗位管理、档案管理、保密管理和信息管理等方面，保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。为保障托管资产安全和托管业务正常运作，切实维护托管业务各当事人的利益，避免托管业务危机事件发生或确保危机事件发生后能够及时、准确、有效地处理，招商银行还制定了《招商银行托管业务危机事件应急处理办法》，并建立了灾难备份中心，各种业务数据能及时在灾难备份中心进行备份，确保灾难发生时，托管业务能迅速恢复和不间断运行。

（２）经营风险控制。招商银行资产托管部托管项目审批、资金清算与会计核算双人双岗、大额资金专人跟踪、凭证管理、差错处理等一系列完整的操作规程，有效地控制业务运作过程中的风险

（３）业务信息风险控制。招商银行资产托管部通过数据加密传输、业务信息启动异地自动备份功能、业务信息磁带备份并由专人签收保存等措施保证业务信息及数据传递的安全性。业务信息不得泄漏，有关人员如需调用，须经总经理室审批，并做好调用登记。

（４）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务运作过程中形成的客户资料，视同会计资料保管。客户资料不得泄露，有关人员如需调用，须经总经理室成员审批，并做好调用登记。

（５）信息技术系统风险控制。招商银行资产托管部对信息技术系统管理实行双人双岗双责、机房空间隔离并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和办公网、与全行业务网双分离制度，与外部业务机构实行防火墙保护等，保证信息技术系统的安全。

（６）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激励机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有效的进行人力资源控制。

（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《基金法》、《运作办法》等有关证券法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金管理人参与银行间债券市场、基金管理人选择存款银行、基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等的合法性、合规性进行监督和核查。

基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违反《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议、上述监督内容的约定和其他有关法律法规的规定，应及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整改的时限应符合法规允许的投资比例调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。在规定时间内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。

基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有

关法律法规规定，应当拒绝执行，立即通知基金管理人限期改正，如基金管理人未能在通知期限内纠正的，基金托管人应向中国证监会报告。

基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。

基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。

三、相关服务机构

（一）基金份额销售机构

１、直销机构：南方基金管理有限公司

住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路６号免税商务大厦塔楼３１、３２、３３层整层

法定代表人：吴万善

电话：（０７５５）８２７６３９０５、（０７５５）８２７６３９０６

传真：（０７５５）８２７６３９００

联系人：张锐珊

２、代销机构：

代销银行：

（１）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

法定代表人：傅育宁

联系人：邓炯鹏

客服电话：９５５５５

公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

（２）中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

法定代表人：姜建清

联系人：刘业伟

联系电话：０１０－６６１０７９００

客服电话：９５５８８

公司网站：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３）中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街２５号

办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

法定代表人：郭树清

电话：０１０－６６２７５６５４

传真：０１０－６６２７５６５４

联系人：何奕

客服电话：９５５３３

网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

（４）中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号

办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号

法定代表人：项俊波

客服电话：９５５９９

公司网站：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

（５）中国银行股份有限公司

地址：北京市西城区复兴门内大街１号

法定代表人：肖钢

联系电话：０１０－６６５９４９０５

客服电话：９５５６６

公司网站：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

（６）交通银行股份有限公司

办公地址：上海市银城中路１８８号

法定代表人：胡怀邦

联系人：陈洁

联系电话：０２１－５８７８１２３４

客服电话：９５５５９

公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

（７）中国邮政储蓄银行有限责任公司

注册地址：北京市西城区宣武门西大街１３１号

办公地址：北京市西城区金融大街３号

法定代表人：刘安东

联系人：陈春林

传真：０１０－６８８５８１１７

客户服务电话：９５５８０

网址：ｗｗｗ．ｐｓｂｃ．ｃｏｍ

（８）上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号

办公地址：上海市中山东一路１２号

法定代表人：吉晓辉

联系人：倪苏云、虞谷云

联系电话：０２１－６１６１８８８８

客服电话：９５５２８

公司网站：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（９）中信银行股份有限公司

注册地址：北京东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

办公地址：北京东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

法定代表人：孔丹

联系人：丰靖

电话：０１０－６５５５７０８３

客服电话：９５５５８

网址：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ／

（１０）广发银行股份有限公司

注册地址：广州市越秀区东风东路７１３号

法定代表人：董建岳

联系电话：０５７１－９６０００８８８，０２０－３８３２２２２２

客服电话：４００－８３０－８００３

公司网站：ｗｗｗ．ｇｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１１）中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号

法定代表人：董文标

联系人：董云巍

电话：０１０－５７０９２６１５

传真：０１０－５７０９２６１１

客服电话：９５５６８

网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１２）中国光大银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦

办公地址：北京市西城区太平桥大街２５号中国光大中心

法定代表人：唐双宁

联系人：朱红

电话：０１０－６３６３６１５３

传真：０１０－６３６３６１５７

客服电话：９５５９５

网址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ

（１３）兴业银行股份有限公司

注册地址：福州市湖东路１５４号

办公地址：福州市湖东路１５４号

法定代表人：高建平

联系人：梁曦

联系电话：０２１－５２６２９９９９

客服电话：９５５６１

公司网站：ｗｗｗ．ｃｉｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１４）深圳发展银行股份有限公司

地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦

法定代表人：法兰克纽曼（ＦｒａｎｋＮ．Ｎｅｗｍａｎ）

联系人：姜聃

联系电话：０７５５－８２０８８８８８

客服电话：９５５０１

公司网站：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１５）杭州银行股份有限公司

办公地址：杭州凤起路４３２号

法定代表人：马时雍

联系人：江波

联系电话：０５７１－８５１０８３０９

客服电话：０５７１－９６５２３、４００８８８８５０８

公司网站：ｗｗｗ．ｈｚｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１６）上海银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路１６８号

办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号

法定代表人：宁黎明

联系人：张萍

联系电话：０２１－６８４７５８８８

客服电话：０２１－９６２８８８

公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ

（１７）北京银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街甲１７号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号

法定代表人：闫冰竹

联系人：王曦

电话：０１０－６６２２３５８４

传真：０１０－６６２２６０４５

客户服务电话：９５５２６

公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１８）北京农村商业银行股份有限公司

注册地址：西城区阜成门内大街４１０号

办公地址：北京市西城区金融大街９号金融街中心Ｂ座

法定代表人：乔瑞

联系人：王薇娜

电话：６３２２９４７５

传真：６３２２９４７８

客服电话：９６１９８；４００－８８－９６１９８；４００－６６－９６１９８

网址：ｗｗｗ．ｂｊｒｃｂ．ｃｏｍ

（１９）平安银行股份有限公司

注册地址：广东省深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦

办公地址：广东省深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦

法定代表人：孙建一

联系人：蔡宇洲

联系电话：０７５５－２２１９７８７４

客服电话：４００６６９９９９９

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

（２０）烟台银行股份有限公司

注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路２５号

办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路２５号

法定代表人：庄永辉

联系人：王巧稚

联系电话：０５３５－６６９９６６１

客服电话：４００８－３１１－７７７

公司网站：ｗｗｗ．ｙａｎｔａｉｂａｎｋ．ｎｅｔ

（２１）上海农村商业银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东大道９８１号

办公地址：上海市银城中路８号中融碧玉蓝天大厦１５层

法定代表人：胡平西

联系人：吴海平

联系电话：０２１－３８５７６９７７

客服电话：０２１－９６２９９９

公司网站：ｗｗｗ．ｓｒｃｂ．ｃｏｍ

（２２）东莞银行股份有限公司

注册地址：东莞市运河东一路１９３号

办公地址：东莞市运河东一路１９３号

法定代表：廖玉林

联系人：胡昱

联系电话：０７６９－２２１１９０６１

客服电话：０７６９－９６２２８

公司网站：ｗｗｗ．ｄｏｎｇｇｕａｎｂａｎｋ．ｃｎ

（２３）华夏银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街２２号

办公地址：北京市东城区建国门内大街２２号

法定代表人：吴建

联系人：李慧

客服电话：９５５７７

公司网站：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２４）青岛银行股份有限公司

注册地址：山东省青岛市市南区香港中路６８号华普大厦（邮编２６６０７１）

办公地址：山东省青岛市市南区香港中路６８号华普大厦（邮编２６６０７１）

法定代表人：张广鸿

客服电话：（青岛）９６５８８，（全国）４００－６６－９６５８８

公司网站：ｗｗｗ．ｑｄｃｃｂ．ｃｏｍ

（２５）宁波银行股份有限公司

注册地址：宁波市江东区中山东路２９４号

法定代表人：陆华裕

联系人：胡技勋

客服电话：９６５２８，上海地区９６２５２８

公司网站：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２６）南京银行股份有限公司

注册地址：南京市白下区淮海路５０号

办公地址：南京市白下区淮海路５０号

法定代表人：林复

联系人：翁俊

联系电话：０２５－８４５４４０２１

客服电话：４００－８８－９６４００

公司网站：ｗｗｗ．ｎｊｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２７）临商银行股份有限公司

注册地址：山东省临沂市沂蒙路３３６号

办公地址：山东省临沂市沂蒙路３３６号

法定代表人：王傢玉

联系人：寇廷柱

联系电话：０５３９－８３０４６５７

客服电话：４００－６９９－６５８８

公司网站：ｗｗｗ．ｌｓｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

（２８）汉口银行股份有限公司

注册地址：江汉区建设大道９３３号武汉商业银行大厦

办公地址：江汉区建设大道９３３号武汉商业银行大厦

法定代表人：陈新民

联系人：骆芸

电话：０２７－８２６５６２２４

客服电话：９６５５８（武汉）、４００６０－９６５５８（全国）

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｋｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

（２９）江苏张家港农村商业银行股份有限公司

注册地址：张家港市杨舍镇人民中路６６号

办公地址：张家港市杨舍镇人民中路６６号

法定代表人：王自忠

联系人：姚珍珍

联系电话：０５１２－５６９６８２５７

客服电话：０５１２－９６０６５

公司网站：ｗｗｗ．ｚｒｃｂａｎｋ．ｃｏｍ

（３０）浙商银行股份有限公司

注册地址：浙江省杭州市庆春路２８８号

办公地址：浙江省杭州市庆春路２８８号

法定代表人：张达洋

联系人：毛真海

联系电话：０５７１－８７６５９５４６

客服电话：９５５２７

公司网站：ｗｗｗ．ｃｚｂａｎｋ．ｃｏｍ

（３１）温州银行股份有限公司

注册地址：温州市车站大道华海广场１号楼

办公地址：温州市车站大道１９６号

法定代表人：邢增福

联系人：林波

联系电话：０５７７－８８９９００８２

客服电话：０５７７－９６６９９

公司网站：ｗｗｗ．ｗｚｂａｎｋ．ｃｎ

（３２）重庆银行股份有限公司

注册地址：重庆市渝中区邹容路１５３号

办公地址：重庆市渝中区邹容路１５３号

法定代表人：马千真

联系人：孔文超

电话：０２３－６３７９９３７９１３８９６１９８１０４

传真：０２３－６３７９２４１２

客服电话：４００－７０－９６８９９

网址：ｗｗｗ．ｃｑｃｂａｎｋ．ｃｏｍ

（３３）深圳农村商业银行股份有限公司

注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路３０３８号合作金融大厦

办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路３０３８号合作金融大厦

法定代表人：李伟

联系人：曾明宋永成

联系电话：０７５５－２５１８８３７１、０７５５－２５１８８６１１

传真：０７５５－２５１８８７８５

客服电话：４００１９６１２００

公司网址：ｗｗｗ．９６１２００．ｎｅｔ

（３４）东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址：东莞市南城路２号

办公地址：东莞市南城路２号

法定代表人：何沛良

联系人：黄飞燕

电话：０７６９－２３３９４１０２

传真：０７６９－２２３２０８９６

客服电话：０７６９－９６１１２２

网址：ｗｗｗ．ｄｒｃｂａｎｋ．ｃｏｍ

（３５）哈尔滨银行股份有限公司

注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街１６０号

办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街１６０号

法定代表人：郭志文

联系人：王超

电话：０４５１－８６７７９００７

传真：０４５１－８６７７９００７

客服电话：９５５３７，０４５１－９６３５８

网址：ｗｗｗ．ｈｒｂｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３６）乌鲁木齐市商业银行股份有限公司

注册地址：乌鲁木齐市新华北路８号

办公地址：乌鲁木齐市新华北路８号

法定代表人：农惠臣

联系人：菅烨

电话：０９９１－８８２４６６７

传真：０９９１－８８２４６６７

客服电话：０９９１－９６５１８

网址：ｗｗｗ．ｕｃｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３７）渤海银行股份有限公司

注册地址：天津市河西区马场道２０１－２０５号

办公地址：天津市河西区马场道２０１－２０５号

法定代表人：刘宝凤

联系人：王宏

电话：０２２－５８３１６６６６

传真：０２２－５８３１６５６９

客服电话：４００８８８８８１１

网址：ｗｗｗ．ｃｂｈｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

代销券商及其他代销机构：

（１）华泰证券股份有限公司

地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

法定代表人：吴万善

联系人：程高峰

联系电话：０２５－８３２９０８３４

客服电话：９５５９７

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２）华泰联合证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（０１Ａ、０２、０３、０４）、１７Ａ、１８Ａ、２４Ａ、２５Ａ、２６Ａ

办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第５层、１７层、１８层、２４层、２５层、２６层

法定代表人：马昭明

联系人：盛宗凌、庞晓芸

联系电话：０７５５－８２４９２０００

客服电话：９５５１３

公司网站：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ

（３）兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路２６８号

办公地址：浦东新区民生路１１９９弄证大五道口广场１号楼２１层

法定代表人：兰荣

联系人：谢高得

联系电话：０２１－３８５６５７８５

客服电话：４００８８８８１２３

公司网站：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４）国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人：何如

联系人：齐晓燕

电话：０７５５－８２１３０８３３

传真：０７５５－８２１３３９５２

客服电话：９５５３６

网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

法定代表人：顾伟国

客服电话：４００８－８８８－８８８

公司网站：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

（６）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号

法定代表人：万建华

电话：０２１－６２５８０８１８－１７７

客服电话：４００８８８８６６６

联系人：韩星宇

公司网站：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

（７）齐鲁证券有限公司

注册地址：山东省济南市市中区经七路８６号

办公地址：山东省济南市市中区经七路８６号

法定代表人：李玮

联系人：吴阳

电话：０５３１－６８８８９１５５

传真：０５３１－６８８８９７５２

客服电话：９５５３８

网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（８）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市淮海中路９８号

办公地址：上海市广东路６８９号

法定代表人：王开国

联系人：金芸、李笑鸣

联系电话：０２１－２３２１９０００

客服电话：４００－８８８８－００１、９５５５３

公司网站：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

（９）中信建投证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号

法定代表人：张佑君

联系人：魏明

联系电话：０１０－８５１３０５８８

客服电话：４００８８８８１０８

公司网站：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

（１０）广发证券股份有限公司

注册地址：广州天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房）

办公地址：广东省广州天河北路大都会广场１８、１９、３６、３８、４１和４２楼

法定代表人：林治海

联系人：黄岚

客服电话：９５５７５

公司网站：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１１）长城证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦１４、１６、１７层

办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦１４、１６、１７层

法定代表人：黄耀华

联系人：匡婷

联系电话：０７５５－８３５１６２８９

客服电话：０７５５－８２２８８９６８；４００－６６６６－８８８

公司网站：ｗｗｗ．ｃｃ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ

（１２）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层

法定代表人：宫少林

联系人：林生迎

联系电话：０７５５－８２９４３６６６

客服电话：９５５６５、４００８８８８１１１

公司网站：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１３）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦第Ａ层

办公地址：北京市朝阳区新源南路６号京城大厦３层

法定代表人：王东明

联系人：陈忠

电话：０１０－８４６８３８９３

传真：０１０－８４６８５５６０

客服电话：９５５５８

公司网站：ｗｗｗ．ｃｉｔｉｃｓ．ｃｏｍ

（１４）申银万国证券股份有限公司

注册地址：上海市常熟路１７１号

办公地址：上海市常熟路１７１号

法定代表人：丁国荣

联系人：曹晔

电话：０２１－５４０３３８８８

传真：０２１－５４０３８８４４

客服电话：９５５２３或４００８８９５５２３

网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ

（１５）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号

办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

法定代表人：徐浩明

联系人：刘晨

联系电话：０２１－２２１６９９９９

客服电话：１０１０８９９８

公司网站：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

（１６）中国建银投资证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层至２１层

办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层至２１层

法定代表人：杨明辉

联系人：刘毅

联系电话：０７５５－８２０２３４４２

传真：０７５５－８２０２６５３９

客服电话：４００－６００－８００８

公司网站：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ

（１７）宏源证券股份有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号

办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号

法定代表人：冯戎

联系人：李巍

联系电话：０１０－８８０８５８５８

客服电话：４００８－０００－５６２

公司网站：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

（１８）湘财证券有限责任公司

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路１９８号标志商务中心Ａ栋１１层

法定代表人：林俊波

联系人：钟康莺

联系电话：０２１－６８６３４５１８－８５０３

客服电话：４００－８８８－１５５１

公司网站：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

（１９）中信金通证券有限责任公司

注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层

法定代表人：刘军

联系人：俞会亮

联系电话：０５７１－８５７７６１１５

客服电话：０５７１－９６５９８

公司网站：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２０）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

深圳市福田区深南大道凤凰大厦１栋９层

法定代表人：牛冠兴

联系人：陈剑虹

联系电话：０７５５－８２８２５５５１

客服电话：４００８００１００１

公司网站：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２１）中信万通证券有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）

办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场２０层

法定代表人：张智河

联系人：吴忠超

联系电话：０５３２－８５０２２３２６

客服电话：０５３２－９６５７７

公司网站：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２２）中银国际证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９Ｆ

法定代表人：平岳

联系人：张静

联系电话：０２１－６８６０４８６６

公司网站：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

（２３）信达证券股份有限公司

注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

法定代表人：高冠江

联系人：唐静

联系电话：０１０－６３０８１０００

传真：０１０－６３０８０９７８

客服电话：４００－８００－８８９９

公司网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

（２４）民生证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳区朝阳门外大街１６号中国人寿大厦１９０１室

办公地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心１６层

法定代表人：岳献春

联系人：赵明

联系电话：０１０－８５１２７６２２

客服电话：４００６１９８８８８

公司网站：ｗｗｗ．ｍｓｚｑ．ｃｏｍ

（２５）东方证券股份有限公司

注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层

办公地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层

法定代表人：潘鑫军

联系人：吴宇

联系电话：０２１－６３３２５８８８

客服电话：９５５０３

公司网站：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２６）华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区月坛北街２６号

办公地址：北京市西城区金融大街８号Ａ座３层

法定代表人：丁之锁

联系人：梁宇

联系电话：０１０－５８５６８００７

客服电话：０１０－５８５６８１１８

公司网站：ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２７）长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

法定代表人：胡运钊

客户服务热线：９５５７９或４００８－８８８－９９９

联系人：李良

电话：０２７－６５７９９９９９

传真：０２７－８５４８１９００

长江证券客户服务网站：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

（２８）世纪证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦４１／４２层

办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦４１／４２层

法定代表人：卢长才

联系人：张婷

联系电话：０７５５－８３１９９５９９

客服电话：０７５５－８３１９９５０９

公司网站：ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２９）东北证券股份有限公司

注册地址：长春市自由大路１１３８号

办公地址：长春市自由大路１１３８号

法定代表人：矫正中

联系人：潘锴

联系电话：０４３１－８５０９６７０９

客服电话：４００６０００６８６，０４３１－８５０９６７３３

公司网站：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

（３０）上海证券有限责任公司

注册地址：上海市西藏中路３３６号

法定代表人：郁忠民

联系电话：０２１－５１５３９８８８

联系人：张瑾

公司网站：ｗｗｗ．ｓｈｚｑ．ｃｏｍ

客服电话：４００８９１８９１８，０２１－９６２５１８

（３１）江海证券有限公司

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号

法定代表人：孙名扬

联系人：张宇宏

电话：０４５１－８２３３６８６３

传真：０４５１－８２２８７２１１

客服电话：４００－６６６－２２８８

网址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３２）国联证券股份有限公司

注册地址：江苏省无锡市县前东街１６８号

法定代表人：雷建辉

联系人：徐欣

联系电话：０５１０－８２８３１６６２

客服电话：０５１０－８２５８８１６８

公司网站：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３３）东莞证券有限责任公司

注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼

办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼

联系人：苏卓仁

联系电话：０７６９－２２１１２０６２

公司网站：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３４）渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

办公地址：天津市南开区宾水西道８号

法定代表人：杜庆平

联系人：王兆权

电话：０２２－２８４５１８６１

传真：０２２－２８４５１８９２

客服电话：４００－６５１－５９８８

网址：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

（３５）平安证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

法定代表人：杨宇翔

联系人：周璐

联系电话：０７５５－２２６２６１７２

客服电话：４００８８１６１６８

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

（３６）国都证券有限责任公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

法定代表人：常喆

联系人：黄静

电话：０１０－８４１８３３３３

传真：０１０－８４１８３３１１－３３８９

客服电话：４００－８１８－８１１８

网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

（３７）东吴证券股份有限公司

注册地址：苏州工业园区翠园路１８１号商旅大厦１７－２１层

办公地址：苏州工业园区翠园路１８１号商旅大厦１７－２１层

法定代表人：吴永敏

联系人：方晓丹

电话：０５１２－６５５８１１３６

传真：０５１２－６５５８８０２１

客服电话：０５１２－３３３９６２８８

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｄｗｊｑ．ｃｏｍ．ｃｎ／

（３８）广州证券有限责任公司

注册地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼十七楼

办公地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼十七楼

法定代表人：吴志明

联系人：林洁茹

联系电话：０２０－８７３２２６６８

客服电话：０２０－９６１３０３

公司网站：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３９）华林证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区民田路１７８号华融大厦５、６楼

办公地址：深圳市福田区民田路１７８号华融大厦５、６楼

法定代表人：段文清

联系人：杨玲

联系电话：０７５５－８２７０７８８８

客服电话：４００－８８０－２８８８

公司网站：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｌｉｏｎｓ．ｃｏｍ

（４０）南京证券有限责任公司

注册地址：江苏省南京市大钟亭８号

法定代表人：张华东

联系人：胥春阳

联系电话：０２５－８３３６４０３２

公司网站：ｗｗｗ．ｎｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４１）华安证券有限责任公司

注册地址：安徽省合肥市长江中路３５７号

办公地址：安徽省合肥市阜南路１６６号润安大厦Ａ座２４－３２层

法定代表人：李工

联系人：甘霖

联系电话：０５５１－５１６１８２１

客服电话：９６５１８，４００８０９６５１８

公司网站：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ

（４２）红塔证券股份有限公司

注册地址：云南省昆明市北京路１５５号附１号红塔大厦９楼

办公地址：云南省昆明市北京路１５５号附１号红塔大厦９楼

法定代表人：况雨林

联系人：刘晓明

联系电话：０８７１－３５７７８８８

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｏｎｇｔａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

（４３）银泰证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道１８号光大银行大厦１８楼

办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道１８号光大银行大厦１８楼

法定代表人：黄冰

联系电话：０７５５－８３７０６６６５

客服电话：４００１０２２０１１

公司网站：ｗｗｗ．ｙｔｚｑ．ｎｅｔ

（４４）华宝证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２３楼

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２３楼

法定代表人：陈林

联系人：宋歌

联系电话：０２１－５０１２２０８６

客服电话：０２１－３８９２９９０８

公司网站：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

（４５）山西证券股份有限公司

注册地址：山西省太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址：山西省太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼

法定代表人：侯巍

联系人：郭熠

联系电话：０３５１－８６８６６５９

客服电话：４００－６６６－１６１８

公司网站：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ

（４６）第一创业证券有限责任公司

注册地址：深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５层

办公地址：深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５层

法定代表人：刘学民

联系人：王立洲

联系电话：０７５５－２５８３２４９４

公司网站：ｗｗｗ．ｆｃｓｃ．ｃｎ

（４７）华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７至１０层

法定代表人：黄金琳

联系人：张腾

电话：０５９１－８７３８３６２３

传真：０５９１－８７３８３６１０

客服电话：９６３２６（福建省外请先拨０５９１）

网址：公司网址：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４８）中山证券有限责任公司

注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ｂ栋１５层

办公地址：深圳市福田区益田路６００９号新世界商务中心２９层

法定代表人：吴永良

联系人：李珍

联系电话：０７５５－８２５７０５８６

客服电话：４００１０２２０１１

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｚｓｚｑ．ｃｏｍ

（４９）国海证券有限责任公司

注册地址：广西省南宁市滨湖路４６号

办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦３Ｆ

法定代表人：张雅锋

联系人：牛孟宇

电话：０７５５－８３７０９３５０

传真：０７５５－８３７００２０５

客服电话：９５５６３

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５０）中原证券股份有限公司

注册地址：郑州市经三路１５号广汇国际贸易大厦

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号

法定代表人：石保上

联系人：程月艳、耿铭

联系电话：０３７１—６５５８５６７０

客服电话：９６７２１８、４００－８１３－９６６６

公司网站：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ

（５１）西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑８号

办公地址：重庆市江北区桥北苑８号西南证券大厦

法定代表人：王珠林

联系人：陈诚

电话：０２３－６３７８６４６４

传真：０２３－６３７８６３１１

客服电话：４００８－０９６－０９６

网址：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５２）财达证券有限责任公司

注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路３５号庄家金融大厦２３至２６层

办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路３５号庄家金融大厦２３至２６层

法定代表人：翟建强

联系人：陈丽君

联系电话：０３１１－６６００６２１９

客服电话：４００６１２８８８８

公司网站：ｗｗｗ．Ｓ１００００．ｃｏｍ

（５３）德邦证券有限责任公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路５１０号南半幢９楼

办公地址：上海市浦东新区福山路５００号城建国际中心２６楼

法定代表人：姚文平

联系人：叶蕾

电话：０２１－６８７６１６１６

传真：０２１－６８７６７０３２

客服电话：４００８８８８１２８

网址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５４）中航证券有限公司

注册地址：南昌市抚河北路２９１号

办公地址：南昌市抚河北路２９１号

法定代表人：杜航

联系人：戴蕾

电话：０７９１－６７６８６８１

传真：０７９１－６７７０１７８

客服电话：４００－８８６６－５６７

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ／

（５５）国元证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市寿春路１７９号

办公地址：合肥市花园街花园宾馆１４楼

法定代表人：凤良志

联系电话：０５５１－２６３４４００

客服电话：全国统一热线９５５７８，４００８８８８７７７，安徽省内热线９６８８８

公司网站：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５６）国盛证券有限责任公司

注册地址：江西省南昌市永叔路１５号

办公地址：江西省南昌市北京西路８８号江信国际金融大厦４楼

法定代表人：管荣升

联系人：徐美云

联系电话：０７９１－６２８９７７１

公司网站：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

（５７）中国国际金融有限公司

注册地址：北京市建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层

办公地址：北京市建国门外甲６号ＳＫ大厦

法定代表人：李剑阁

联系人：王雪筠

联系电话：０１０－８５６７９２６５

客服电话：（０１０）８５６７９２３８（０１０）８５６７９１６９

公司网站：ｗｗｗ．ｃｉｃｃｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５８）大同证券经纪有限责任公司

注册地址：山西省大同市大北街１３号

办公地址：山西省太原市长治路１１１号山西世贸中心Ａ座Ｆ１２、Ｆ１３

法定代表人：董祥

联系人：薛津

电话：０３５１－４１３０３２２

传真：０３５１－４１９２８０３

客服电话：４００７１２１２１２

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｄｔｓｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５９）方正证券股份有限公司

注册地址：湖南长沙芙蓉中路２段华侨国际大厦２２—２４层

办公地址：湖南长沙芙蓉中路２段华侨国际大厦２２—２４层

法定代表人：雷杰

联系人：彭博

联系电话：０７３１－８５８３２３４３

客服电话：９５５７１

公司网站：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ

（６０）财通证券有限责任公司

注册地址：杭州市解放路１１１号金钱大厦

办公地址：杭州市杭大路１５号嘉华国际商务中心１６０２室

法定代表人：沈继宁

联系人：乔骏

联系电话：０５７１－８７９２５１２９

客服电话：０５７１－９６３３６（上海地区：９６２３３６）

公司网站：ｗｗｗ．ｃｔｓｅｃ．ｃｏｍ

（６１）东海证券有限责任公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路５９号常信大厦１８楼

办公地址：江苏省常州市延陵西路５９号常信大厦１８楼

法定代表人：朱科敏

联系人：霍晓飞

客服电话：４００－８８８－８５８８（全国），０５１９－８８１６６２２２（常州），０２１－５２５７４５５０（上海），０３７９－６４９０２２６６（洛阳）

公司网站：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（６２）西部证券股份有限公司

注册地址：陕西省西安市东新街２３２号陕西信托大厦１６－１７层

办公地址：陕西省西安市东新街２３２号陕西信托大厦１层

法定代表人：刘建武

联系人：冯萍

电话：０２９－８７４０６４８８

传真：０２９－８７４２４４２６

客服电话：９５５８２

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｗｅｓｔｓｅｃｕ．ｃｏｍ／

（６３）新时代证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区月坛北街２号月坛大厦１５层

办公地址：北京市西城区金融街１号Ａ座８层

法定代表人：马金声

联系人：朱雪雁

联系电话：０１０－８３５６１１６５

公司网站：ｗｗｗ．ｘｓｄｚｑ．ｃｎ

（６４）瑞银证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层

办公地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层

法定代表人：刘弘

联系人：邱培玲

联系电话：０１０－５８３２８３６６

客服电话：４００－８８７－８８２７

公司网站：ｗｗｗ．ｕｂｓｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ．ｃｏｍ

（６５）金元证券股份有限公司

注册地址：海口市南宝路３６号证券大厦４楼

办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１７层

法定代表人：陆涛

联系人：金春

联系电话：０７５５－８３０２５６９５

客服电话：４００８－８８８－２２８

公司网站：ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（６６）万联证券有限责任公司

注册地址：广州市中山二路１８号电信广场３６、３７层

办公地址：广州市中山二路１８号电信广场３６、３７层

法定代表人：张建军

联系人：罗创斌

联系电话：０２０－３７８６５０７０

客服电话：４００－８８８８－１３３

公司网站：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（６７）国金证券股份有限公司

注册地址：成都市东城根上街９５号

办公地址：成都市东城根上街９５号

法定代表人：冉云

联系人：金喆

电话：０２８－８６６９０１２６

传真：０２８－８６６９０１２６

客服电话：４００６６００１０９

网址：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（６８）财富证券有限责任公司

注册地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼

办公地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼

法定代表人：周晖

联系人：郭磊

客服电话：０７３１－４４０３３６０

公司网站：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ

（６９）恒泰证券股份有限公司

注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号

办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号

法定代表人：庞介民

联系人：常向东

联系电话：０４７１－４９７９０３７

网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

（７０）华龙证券有限责任公司

注册地址：兰州市城关区静宁路３０８号

办公地址：兰州市城关区东岗西路６３８号财富大厦４楼

法定代表人：李晓安

联系人：李杨

电话：０９３１－８７８４５０２

传真：０９３１－４８９０６２８

客服电话：４００６－８９－８８８８

网址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ

（７１） 华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦２８层Ａ０１、Ｂ０１（ｂ）单元

办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦２８层Ａ０１、Ｂ０１（ｂ）单元

法定代表人：王文学

联系人：黄旭成

电话：０７５５－８２０８３７８８

传真：０７５５－８２０８３４０８

客服电话：０２１－３２１０９９９９，０２９－６８９１８８８８

网址：ｗｗｗ．ｃｆｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（７２） 日信证券有限责任公司

注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路１８号

办公地址：北京市西城区闹市口大街１号长安兴融中心西座１１层

法定代表人：孔佑杰

联系人：张霄宇

联系电话：０１０－８８０８６８３０－６６９

公司网站：ｗｗｗ．ｒｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（７３） 中天证券有限责任公司

注册地址：沈阳市和平区光荣街２３甲

办公地址：沈阳市和平区光荣街２３甲

法定代表人：李学琦

联系人：范守卫

联系电话：０２４－２３２６８０７９

客服电话：４００６１８０３１５

公司网站：ｗｗｗｗ．ｓｔｏｃｋｒｅｎ．ｃｏｍ

（７４） 天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座４层

法定代表人：林义相

联系人：林爽

客服电话：０１０－６６０４５６７８

传真：０１０－６６０４５５００

公司网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

公司基金网网址：ｈｔｔｐｓ：／／ｊｉｊｉｎ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

（７５）其他具有开放式基金代销资格的证券公司请向当地营业网点查询。

（二）注册登记机构

南方基金管理有限公司

住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼３１、３２、３３层整层

法定代表人：吴万善

电话：（０７５５）８２７６３８４９

传真：（０７５５）８２７６３８６８

联系人：古和鹏

（三）律师事务所和经办律师

名称：广东华瀚律师事务所

注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路１００２号宝安广场Ａ座１６楼Ｇ．Ｈ室

负责人：李兆良

电话：（０７５５）８２６８７８６０

传真：（０７５５）８２６８７８６１

经办律师：杨忠、戴瑞冬

（四）会计师事务所和经办注册会计师

名称：普华永道中天会计师事务所有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼

办公地址：上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼

法定代表人：杨绍信

联系电话：０２１－２３２３８８８８

传真：０２１－２３２３８８００

联系人：陈熹

经办会计师：薛竞、陈熹

四、基金名称

南方策略优化股票型证券投资基金

五、基金的类型

契约型开放式

六、基金的投资目标

本基金通过数量化手段优化投资策略，在积极把握证券市场及相关行业发展趋势的前提下精选优势个股进行投资，力争获取超越业绩比较基准的投资回报。

七、基金的投资方向

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的各类股票、债券、短期金融工具、现金、权证及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

本基金股票投资占基金资产的比例范围为６０％～９５％，债券等固定收益类工具及法律法规和中国证监会允许基金投资的其他金融工具的投资占基金资产的比例范围为５％～４０％。固定收益类工具主要包括国债、金融债、公司债（企业债）、央行票据、短期融资券、可转换债券、回购、资产证券化产品、货币市场工具等，其中现金以及到期日在１年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的５％。本基金持有全部权证的市值不超过基金资产净值的３％。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资于其他投资品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

八、投资策略

本基金投资策略包含资产配置、行业配置和个股选择等三个层面。基金管理人在综合分析经济周期、财政政策、市场环境等因素的基础上，采用定量和定性相结合的思路确定本基金的资产配置。针对本基金的行业配置策略，基金管理人开发了基于Ｂｌａｃｋ－Ｌｉｔｔｅｒｍａｎ模型的“南方量化行业配置模型”。在行业配置的基础上，进一步使用“南方多因子量化选股模型”，依据基本面、价值面、市场面和流动性等因素对股票进行综合评分，精选各行业内具有超额收益能力或潜力的优势个股，构建本基金的股票组合。

（一）资产配置策略

本基金在对全球宏观经济情况及证券市场走势把握的基础上，运用国际化的视野审视中国经济和证券市场，并对证券市场当期的系统性风险以及可预见的未来时期内各类资产的预期风险和预期收益率进行分析评估，确定本基金的资产配置比例。同时，基金管理人还将严格控制组合风险，调整组合配置，追求风险调整后的最大收益。

（二）行业配置策略

本基金的行业配置策略采用基金管理人开发的基于Ｂｌａｃｋ－Ｌｉｔｔｅｒｍａｎ模型的“南方量化行业配置模型”。该模型在充分考虑市场均衡的行业配置比例的基础上，加入基金管理人对于各个行业风险收益的预期，从而测算出满足条件的最优化行业配置比例。

“南方量化行业配置模型”根据市场均衡计算出基础行业配置，按Ｍａｒｋｏｗｉｔｚ收益－方差最优化过程得到市场均衡收益的估计值。基金管理人根据宏观经济与行业景气的相关性分析和行业周期性变化特征确定行业评级、行业预期收益等指标，并将上述行业分析的结果构建数量化模型，建立行业预期收益和风险的矩阵，之后将该矩阵作为参数导入“南方量化行业配置模型”，加入特定约束条件后通过数量方法求解，得到经过优化的行业配置比例。

（三）个股投资策略

基于对国内外股票市场大量的实证研究，基金管理人开发了“南方多因子量化选股模型”，模型将影响个股超额收益的因素归纳为以下四个主要方面：

（１）基本面因子

基本面因子主要包括上市公司的盈利能力、现金流情况、财务杠杆水平以及未来成长性等，如主营业务收入、毛利率、每股收益、总资产回报率、企业现金流、资产负债率等指标，上述因子反映了上市公司的当前价值和成长潜力。通过对上市公司大量财务数据的筛选和加工，基金管理人构建了比较完整的股票数据库，其中也包括市场对于上述主要指标的一致预期数据。采用相应的一致预期数据，“南方多因子量化选股模型”可以测算出整体市场对于各个上市公司盈利水平和成长潜力的预期。

（２）价值因子

价值因子主要是指股票的绝对和相对估值水平。价值因子既包含上市公司基本面的信息，也包含股票价格的信息。对于不同行业的股票，该模型根据上市公司经营的特点和历史实证检验结果，采用不同的估值指标，如市盈率、市净率、市现率、市销率、ＥＶ／ＥＢＩＴＤＡ等，挑选具有绝对或相对估值吸引力的股票。

（３）市场面因子

市场面因子主要包括股票价格的动量／反转趋势、股票所处风格板块的轮动，股票价格的历史波动等。在构建模型的过程中，通过历史数据实证检验的方法确定各个行业最适用的市场面因子，同时动态跟踪相关市场数据，对模型进行不断地检验和修正。

（４）流动性因子

流动性因子也是“南方多因子量化选股模型”的重要组成部分，该因子直接影响投资组合的构建。“南方多因子量化选股模型”采用移动时间窗的方法计算平均成交量、平均流通市值、Ａｍｉｖｅｓｔ流动比率等各种指标，对个股流动性进行衡量。

此外，基金管理人还将对上市公司治理结构、对股价有影响的潜在事件等作进一步定性分析，对模型筛选出的结果进行复核和优化，追求同等条件下的较高收益。

综上，基金管理人将利用“南方多因子量化选股模型”对股票进行综合评分，并根据评分结果配置各行业内具有超额收益能力或潜力的优势个股，从而构建本基金的股票组合。

（四）其他资产投资策略

１．债券投资策略

依据资产配置结果，本基金将在部分阶段以改善组合风险构成为出发点配置债券资产。首先根据宏观经济分析、资金面动向分析和投资人行为分析判断未来利率期限结构变化，并充分考虑组合的流动性管理的实际情况，配置债券组合的久期和债券组合结构；其次，结合信用分析、流动性分析、税收分析等综合影响确定债券组合的类属配置；再次，在上述基础上利用债券定价技术，进行个券选择，选择被低估的债券进行投资。在具体投资操作中，采用骑乘操作、放大操作、换券操作等灵活多样的操作方式，获取超额的投资收益。

２．权证投资策略

在进行权证投资时，基金管理人将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证定价模型寻求其合理估值水平，主要考虑运用的策略包括：杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择，谨慎进行投资，追求较稳定的当期收益。

九、投资决策依据和决策程序

１．决策依据

（１）国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定。依法决策是本基金进行投资的前提。

（２）宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势。这是本基金投资决策的基础。

（３）投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下作出投资决策，是本基金维护投资者利益的重要保障。

（４）团队投资方式。本基金在投资决策委员会领导下，通过投资研究人员的共同努力与分工协作，确定资产配置，由基金经理参考量化分析结果具体执行投资计划。

（５）策略优化投资方式。本基金采用严格的量化股票投资策略，力争克服人为情绪干扰，取得超过业绩基准的稳定收益。

２．决策程序

（１）决定主要投资原则：投资决策委员会是公司投资的最高决策机构，决定基金的主要投资原则，确立基金的投资方针及投资方向，审定基金的资产及行业配置方案。

（２）团队投资与投资决策制定：在遵守投资决策委员会制定的投资原则前提下，通过投资、研究人员的团队投资、分工协作，由基金经理具体执行投资计划：１）依据投资研究团队对宏观经济、股市政策、市场趋势的判断，结合基金合同、投资制度的要求提出本基金的资产配置建议；２）在投资决策委员会授权及批准的范围内，通过量化分析决定基金的行业配置方案；３）依据投资研究团队对各行业的具体分析与股票候选名单，按照南方基金量化选股模型，结合基金合同、投资制度的要求，在投资决策委员会授权及批准的范围内，制定基金的个股投资方案。

（３）进行风险评估：风险控制委员会定期召开会议，对基金投资组合进行风险评估，并提出风险控制意见。

（４）评估和调整决策程序：基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的程序。

基金管理人将致力于对上述量化选股模型、组合构建方式和投资操作流程不断地进行改造、提高和完善，并在更新的《招募说明书》中列示。

十、业绩比较基准

业绩基准为：８０％×沪深３００指数＋２０％×上证国债指数

本基金为股票型基金，在考虑了基金股票组合的投资标的、构建流程以及市场上各个股票指数的编制方法和历史情况后，选定沪深３００指数作为本基金股票组合的业绩基准。沪深３００指数成份股选自沪深两个证券市场，覆盖了大部分流通市值，为中国Ａ股市场中代表性强、流动性高的主流投资股票，能够反映Ａ股市场总体发展趋势。沪深３００指数中的成份股的发布和调整均由交易所完成，具有较强的公正性与权威性。债券组合的业绩基准则采用了上证国债指数，上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本，按照国债发行量加权而成。上证国债指数是上证指数系列的第一只债券指数，反映我国债券市场整体变动状况，具有较强的市场代表性。

如果今后法律法规发生变化，或者指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准的指数时，经与基金托管人协商一致，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。

十一、风险收益特征

本基金为股票型基金，属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种，其预期风险和收益水平高于混合型基金、债券基金及货币市场基金。

十二、基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１１年１０月２１日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本投资组合报告所载数据截至２０１１年９月３０日（未经审计）。

（一）报告期末基金资产组合情况

序号	项目	金额（元）	占基金总资产的比例（％）
１	权益投资	７４７，３１３，８０１．６２	９０．９２
	其中：股票	７４７，３１３，８０１．６２	９０．９２
２	固定收益投资	６８，３０１，９４５．５４	８．３１
	其中：债券	６８，３０１，９４５．５４	８．３１
	资产支持证券	－	－
３	金融衍生品投资	－	－
４	买入返售金融资产	－	－
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	－	－
５	银行存款和结算备付金合计	５，２６０，４１８．５０	０．６４
６	其他资产	１，１１０，１８１．４５	０．１４
７	合计	８２１，９８６，３４７．１１	１００．００

（二）报告期末按行业分类的股票投资组合

代码	行业类别	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
Ａ	农、林、牧、渔业	８，２２３，４３２．８４	１．０１
Ｂ	采掘业	９７，０７８，６９８．７６	１１．８７
Ｃ	制造业	３９３，９９２，２１９．６９	４８．１６
Ｃ０	食品、饮料	４６，５５８，２６４．００	５．６９
Ｃ１	纺织、服装、皮毛	－	－
Ｃ２	木材、家具	－	－
Ｃ３	造纸、印刷	８５６，０９６．００	０．１０
Ｃ４	石油、化学、塑胶、塑料	４８，７００，３３２．５９	５．９５
Ｃ５	电子	７，９９３，６８５．５８	０．９８
Ｃ６	金属、非金属	８４，４７４，８０１．９１	１０．３３
Ｃ７	机械、设备、仪表	１７４，７６１，０１３．１９	２１．３６
Ｃ８	医药、生物制品	３０，６４８，０２６．４２	３．７５
Ｃ９９	其他制造业	－	－
Ｄ	电力、煤气及水的生产和供应业	１６，９５５，９００．９４	２．０７
Ｅ	建筑业	－	－
Ｆ	交通运输、仓储业	１４，８６９，０５３．２８	１．８２
Ｇ	信息技术业	９６３，１６０．００	０．１２
Ｈ	批发和零售贸易	６８，５５７，６９６．６８	８．３８
Ｉ	金融、保险业	５２，５６８，０９９．３５	６．４３
Ｊ	房地产业	７８，７５４，６８６．６８	９．６３
Ｋ	社会服务业	５，６６９，６７６．００	０．６９
Ｌ	传播与文化产业	１，０４３，３２４．００	０．１３
Ｍ	综合类	８，６３７，８５３．４０	１．０６
	合计	７４７，３１３，８０１．６２	９１．３５

（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
１	０００５２８	柳工	１，５００，０００	２５，６３５，０００．００	３．１３
２	０００５６８	泸州老窖	４６６，７１５	１８，１５５，２１３．５０	２．２２
３	６００８８７	伊利股份	８２２，８２５	１５，０５７，６９７．５０	１．８４
４	００２０２４	苏宁电器	１，２７２，６００	１３，２４７，７６６．００	１．６２
５	６００８７５	东方电气	５８６，４８５	１３，１７８，３１７．９５	１．６１
６	６００４０９	三友化工	１，６３８，５１５	１２，８４５，９５７．６０	１．５７
７	６００１１１	包钢稀土	２０９，９６６	１１，５４８，１３０．００	１．４１
８	６０００３１	三一重工	８００，０００	１１，５２８，０００．００	１．４１
９	０００６５１	格力电器	５５２，１００	１１，０３６，４７９．００	１．３５
１０	０００００２	万科Ａ	１，３７８，６００	９，９８１，０６４．００	１．２２

（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号	债券品种	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
１	国家债券	－	－
２	央行票据	３９，６８８，０００．００	４．８５
３	金融债券	－	－
	其中：政策性金融债	－	－
４	企业债券	－	－
５	企业短期融资券	－	－
６	中期票据	－	－
７	可转债	２８，６１３，９４５．５４	３．５０
８	其他	－	－
９	合计	６８，３０１，９４５．５４	８．３５

（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

序号	债券代码	债券名称	数量（张）	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
１	１１０１０５１	１１央票５１	４００，０００	３９，６８８，０００．００	４．８５
２	１１３００１	中行转债	２２０，０００	２０，０１７，８００．００	２．４５
３	１１００１５	石化转债	７０，０００	６，１１８，７００．００	０．７５
４	１１００１３	国投转债	１２，９６０	１，２０４，２４３．２０	０．１５
５	１２６７２９	燕京转债	６，６１３	６６７，８７９．９４	０．０８

（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

注：本基金本报告期末未持有权证。

（八）投资组合报告附注

１、本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

２、本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

３、其他资产构成

序号	名称	金额（元）
１	存出保证金	３３９，４９８．７５
２	应收证券清算款	２１１，７０３．０５
３	应收股利	－
４	应收利息	３３２，８３８．６０
５	应收申购款	２２６，１４１．０５
６	其他应收款	－
７	待摊费用	－
８	其他	－
９	合计	１，１１０，１８１．４５

４、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序号	债券代码	债券名称	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
１	１１３００１	中行转债	２０，０１７，８００．００	２．４５
２	１１００１５	石化转债	６，１１８，７００．００	０．７５
３	１１００１３	国投转债	１，２０４，２４３．２０	０．１５
４	１２６７２９	燕京转债	６６７，８７９．９４	０．０８
５	１１３００２	工行转债	３５３，８０１．２０	０．０４
６	１１００１１	歌华转债	２３０，３０９．１０	０．０３
７	１１００１２	海运转债	２１，２１２．１０	０．００

５、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

序号	股票代码	股票名称	流通受限部分的公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）	流通受限情况说明
１	０００５２８	柳工	２５，６３５，０００．００	３．１３	非公开发行

十三、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

阶段	净值增长率（１）	净值增长率标准差（２）	业绩比较基准收益率（３）	业绩比较基准收益率标准差（４）	（１）－（３）	（２）－（４）
２０１０．３．３０－２０１０．１２．３１	－２．８０％	１．４２％	－５．０１％	１．３２％	２．２１％	０．１０％
２０１１．１．１－２０１１．９．３０	－１９．７３％	１．２２％	－１３．５８％	１．０１％	－６．１５％	０．２１％
自基金成立起至今	－２１．９８％	１．３２％	－１７．９１％	１．１８％	－４．０７％	０．１４％

十四、基金费用概览

（一）与基金运作有关的费用

１、基金费用的种类

１）基金管理人的管理费；

２）基金托管人的托管费；

３）基金财产拨划支付的银行费用；

４）基金合同生效后的基金信息披露费用；

５）基金份额持有人大会费用；

６）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

７）基金的证券交易费用；

８）按照国家有关规定和基金合同可以在基金财产中列支的其他费用。

本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。

２、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

１）基金管理人的管理费

在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的１．５％年费率计提。计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×年管理费率÷当年天数

Ｈ为每日应计提的基金管理费

Ｅ为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

２）基金托管人的托管费

在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的０．２５％年费率计提。计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×年托管费率÷当年天数

Ｈ为每日应计提的基金托管费

Ｅ为前一日基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

３）除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

３、不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

（二）与基金销售有关的费用

１、本基金提供两种申购费用的支付模式。本基金在申购时收取的申购费用称为前端申购费用，在赎回时收取的申购费用称为后端申购费用。基金投资者可以选择支付前端申购费用或后端申购费用。

本基金前端申购费率最高不高于１．５％，且随申购金额的增加而递减，后端申购费率最高不高于１．８％，且随持有时间的增加而递减，如下表所示：

前端收费：

购买金额（Ｍ）	申购费率
Ｍ＜１００万	１．５％
１００万≤Ｍ＜５００万	０．９％
５００万≤Ｍ＜１０００万	０．３％
Ｍ≥１０００万	每笔１０００元

后端收费（其中１年为３６５天）：

持有期限（Ｎ）	申购费率
Ｎ＜１年	１．８％
１年≤Ｎ＜２年	１．５％
２年≤Ｎ＜３年	１．２％
３年≤Ｎ＜４年	０．８％
４年≤Ｎ＜５年	０．４％
Ｎ≥５年	０

本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

２、本基金赎回费率不高于０．５％，随申请份额持有时间增加而递减（其中１年为３６５天）。具体如下表所示：

持有期限（Ｎ）	赎回费率
Ｎ＜１年	０．５％
１年≤Ｎ＜２年	０．３％
Ｎ≥２年	０

投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取，不低于赎回费总额的２５％应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

３、转换费

基金管理人已于２０１０年６月２８日起开通本基金与公司旗下部分开放式基金间的转换，具体内容详见２０１０年６月２４日发布的《关于南方策略优化股票型证券投资基金开通基金定投和转换业务的公告》和其他有关本基金转换公告。

（三）其他费用

本基金其他费用根据相关法律法规执行。

十五、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：

１、在“基金管理人部分，对“主要人员情况”进行了更新。

２、在“基金托管人”部分，更新了“发展概括”、“主要人员情况”和“基金托管业务经营情况”。

３、在“相关服务机构”部分，对代销机构进行了更新。

４、在“基金的投资”部分，补充了本基金最近一期投资组合报告和基金的业绩。

５、在“基金份额持有人服务”部分，对基金份额持有人的服务的相关内容进行了更新。

６、对“其他应披露事项”进行了更新。

７、对部分表述进行了更新。

南方基金管理有限公司

二〇一一年十一月五日