§１ 重要提示

１．１ 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

１．２ 公司全体董事出席董事会会议。

１．３ 公司第三季度财务报告未经审计。

１．４

公司负责人姓名	周健民
主管会计工作负责人姓名	王霖
会计机构负责人（会计主管人员）姓名	叶伟

公司负责人周健民、主管会计工作负责人王霖及会计机构负责人（会计主管人员）叶伟声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。

§２ 公司基本情况

２．１ 主要会计数据及财务指标

币种：人民币

	本报告期末	上年度期末	本报告期末比上年度期末增减（％）
总资产（元）	１，５０５，７２５，１７７．１７	１，２５２，４０４，３５４．５８	２０．２３
所有者权益（或股东权益）（元）	３４４，０５３，９０３．８８	３２７，５７７，５７６．９８	５．０３
归属于上市公司股东的每股净资产（元／股）	１．２６	１．２０	５
	年初至报告期期末 （１－９月）		比上年同期增减（％）
经营活动产生的现金流量净额（元）	９７５，４９７．９８		－９９．４０
每股经营活动产生的现金流量净额（元／股）	０．００４		－９９．４０
	报告期 （７－９月）	年初至报告期期末 （１－９月）	本报告期比上年同期增减（％）
归属于上市公司股东的净利润（元）	６，７２２，２３９．１３	１６，４７６，３２６．９０	７．３８
基本每股收益（元／股）	０．０２５	０．０６０	７．３８
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）	０．０１３	０．０１０	－３５
稀释每股收益（元／股）	０．０２５	０．０６０	７．３８
加权平均净资产收益率（％）	１．９７	４．９１	增加０个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（％）	１．０２	０．８１	增加０．０４个百分点

扣除非经常性损益项目和金额：

单位：元 币种：人民币

项目	年初至报告期期末金额 （１－９月）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	１２，９８８，３００．００
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益	２６，５４２．４７
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	５，３９６，３１２．１０
所得税影响额	－４，６０２，７８８．６４
合计	１３，８０８，３６５．９３

２．２ 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表

单位：股

报告期末股东总数（户）		２７，０４６
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称）	期末持有无限售条件流通股的数量	种类
张岚	１，７５８，９００	人民币普通股 １，７５８，９００
王健	１，１７６，５００	人民币普通股 １，１７６，５００
谢少山	９２８，２００	人民币普通股 ９２８，２００
毕水兰	７３３，１７９	人民币普通股 ７３３，１７９
邓振波	７０２，０００	人民币普通股 ７０２，０００
庄初俊	６２７，２００	人民币普通股 ６２７，２００
季庆新	６１９，６７２	人民币普通股 ６１９，６７２
岳进	５１６，４００	人民币普通股 ５１６，４００
钱国富	５１５，９００	人民币普通股 ５１５，９００
秦永兴	５１０，４８０	人民币普通股 ５１０，４８０

§３ 重要事项

３．１ 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

√适用 □不适用

１、应收账款期末余额比年初余额增加４４９３．０６万元，增加２４６．６９％，主要系本年新成立的上海中昌航道工程有限公司所产生的工程应收款。

２、其他流动资产期末余额比年初余额增加９４３．５３万元，增加４２．１３％，主要系支付２条４．７５万吨散货轮融资租赁咨询费及手续费。

３、应付账款期末余额比年初余额增加１８５５．１１万元，增加７７．３８％，主要系本年新成立的上海中昌航道工程有限公司所产生的工程应付款。

４、应付票据期末余额比年初余额减少２３００万元，减少４７．９２％，主要系按期支付到期的银行承兑汇票。

５、其他应付款期末余额比年初余额增加９６０２．１８万元，增加１４２６．７０％，主要系向控股股东借入大额款项。

６、应交税费期末余额比年初余额增加５８４．３８万元，增加８２．１５％，主要系本年新成立的上海中昌航道工程有限公司正常经营所产生的税费。

７、营业外收入本期比上年同期增加１７７３．３７万元，增加２２０４．８５％，主要系本期取得政府的航运业扶持资金。

３．２ 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□适用 √不适用

３．３ 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

√适用 □不适用

根据股权分置改革方案，上海兴铭房地产有限公司承诺自股权分置改革实施之日起，在３６个月内不上市交易，目前该项承诺正在履行中。

根据重大资产重组方案，１、上海三盛宏业投资（集团）有限责任公司、陈立军和上海兴铭房地产有限公司承诺自股份发行完成之日起３６个月内不转让其所持的公司股份。２、若２０１０年至２０１２年每年舟山中昌海运有限责任公司实现的净利润不能达到《评估报告》收益法预测的净利润，则在相关年度审计报告出具日后３个月内用现金补偿；若３个月内未能支付现金，则上海三盛宏业投资（集团）有限责任公司将以其所拥有的中昌海运股票按照经审计的中昌海运账面净资产作价抵偿。３、若舟山中昌海运有限责任公司２０１０年至２０１２年的净利润不能实现上述标准时，上海三盛宏业投资（集团）有限责任公司将向除上海三盛宏业投资（集团）有限责任公司及陈立军以外的其他股东送股，送股总数量为：（预测净利润－实际净利润）÷３．６５，送出的股份在该等股东中按持股比例进行分配。目前该项承诺正在履行中。

３．４ 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

３．５ 报告期内现金分红政策的执行情况

报告期内未现金分红

中昌海运股份有限公司

法定代表人：周健民

２０１１年１０月２７日

证券代码：６００２４２ 证券简称：中昌海运 　 编号：临２０１１－２９

中昌海运股份有限公司

第七届董事会第三次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

本公司第七届董事会第三次会议于２０１１年１０月２７日以通讯方式召开。本次会议通知已于２０１１年１０月２４日以电话和电子邮件方式发至各位董事及参会人员。公司董事周健民、田平波、何伟昌、袁浩平、谢晶、王霖，独立董事俞铁成、方耀源、严法善参加本次会议。会议由董事长周健民主持。会议的通知、召开、表决程序符合有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定。

根据《公司法》和公司章程有关规定，经全体与会有表决权的董事审议并表决，本次董事会会议审议并通过了下列决议：

一、以９票同意，０票弃权，０票反对，审议通过了《中昌海运股份有限公司二○一一年第三季度报告》。

截至本报告期末，公司主要会计数据和财务指标如下：

单位：元，币种：人民币

	本报告期末
总资产（元）	１，５０５，７２５，１７７．１７
所有者权益（或股东权益）（元）	３４４，０５３，９０３．８８
归属于上市公司股东的每股净资产（元／股）	１．２６
	报告期（１－９月）
归属于上市公司股东的净利润（元）	１６，４７６，３２６．９０
基本每股收益（元）	０．０６
扣除非经常性损益后基本每股收益（元）	０．０１
稀释每股收益（元）	０．０６

二、以９票同意，０票弃权，０票反对，审议通过了《关于修订公司内部审计管理制度的议案》。

董事会决定对公司内部审计管理制度做出修订，《中昌海运股份有限公司内部审计管理制度》（２０１１年修订）请见公告附件。

三、以９票同意、０票弃权，０票反对，审议通过了《关于子公司贷款及为其提供担保的议案》。

为使公司全资子公司中昌海运（上海）有限公司业务正常开展，董事会同意该公司向中国建设银行股份有限公司上海卢湾支行申请办理３２００万元流动资金贷款，并由公司向其提供不超过３２００万元担保，期限一年，担保方式为连带责任担保，具体内容详见中昌海运股份有限公司关于为全资子公司提供担保的公告（临２０１１－３０）。

特此公告。

　　　　　　  　 中昌海运股份有限公司董事会

二O一一年十月三十一日

证券代码：６００２４２ 证券简称：中昌海运  公告编号：临２０１１－３０

中昌海运股份有限公司

关于为全资子公司提供担保的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

重要内容提示

●被担保人名称：中昌海运（上海）有限公司

●本次担保金额及为其担保累计金额：本次公司为中昌海运（上海）有限公司向中国建设银行申请３，２００万元流动资金贷款提供不超过３，２００万元担保，累计为其担保不超过５，２００万元。

●本次是否有反担保：无

●对外担保累计金额：１５，２００万元

●对外担保逾期的累计金额：无

一、担保情况概述

中昌海运股份有限公司于２０１１年１０月２７日召开的第七届董事会第三次会议审议通过了《关于子公司贷款及为其提供担保的议案》，同意公司为全资子公司中昌海运（上海）有限公司（以下简称＂上海中昌＂）向中国建设银行股份有限公司上海卢湾支行申请３２００万元流动资金贷款提供不超过３２００万元担保，期限 １ 年，担保方式为连带责任担保。

二、被担保人基本情况

上海中昌是本公司全资子公司；

注册资本：１００００万元；

成立日期：２０１１年３月２２日；

注册地点：上海市洋山保税港区；

法定代表人：田平波；

经营范围：国内沿海及长江中下游普通货船运输，货物代理，国内船舶代理。【企业经营涉及行政许可的，凭许可证件经营】；

截止２０１１年９月３０日，上海中昌资产总额１７，２０１万元，负债总额７，４６５万元，其中银行借款１，０００万元，净资产９，７３５万元，资产负债率４３．４０％，２０１１年１－９月份上海中昌净利润为－２６５万元。上述财务数据未经审计。

三、担保协议的签署

本公司此次为全资子公司的担保将在公司董事会审议通过后，与中国建设银行签订担保合同。

四、董事会意见

董事会认为：以上担保是为全资子公司上海中昌业务正常开展而进行的，目前担保对象经营正常，具有偿还债务的能力，整体风险不大。董事会同意公司为其提供担保。

五、对外担保累计金额及逾期担保的累计金额

完成上述担保后，公司累计对外担保总额不超过１５，２００万元。无逾期担保。

六、备查文件目录

１、中昌海运股份有限公司第七届董事会第三次会议决议；

２、上海中昌最近一期的财务报表；

３、上海中昌营业执照复印件。

特此公告。

中昌海运股份有限公司董事会

二O一一年十月三十一日