§１ 重要提示

１．１ 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

１．２ 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。

１．３ 公司负责人韦江宏先生、主管会计工作负责人杨军先生及会计机构负责人（会计主管人员）解硕荣先生声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。

§２ 公司基本情况

２．１ 主要会计数据及财务指标

单位：元

	２０１１．９．３０	２０１０．１２．３１		增减幅度（％）
总资产（元）	３２，８９２，５６６，９６９．４９	３３，４８６，８３６，４１６．０３		－１．７７％
归属于上市公司股东的所有者权益（元）	９，８３６，０７９，４４６．４５	６，９０４，６５４，１１０．５１		４２．４６％
股本（股）	１，４２１，６０６，７０７．００	１，２９４，３６２，１０９．００		９．８３％
归属于上市公司股东的每股净资产（元／股）	６．９２	５．３３		２９．８３％
	２０１１年７－９月	比上年同期增减（％）	２０１１年１－９月	比上年同期增减（％）
营业总收入（元）	１７，６１０，８１１，１３２．５９	４９．９９％	５２，０３２，８３７，５３１．４６	３９．２１％
归属于上市公司股东的净利润（元）	３３３，５８５，７３３．３３	７２．４１％	１，０３５，２２５，９７７．０１	７２．０９％
经营活动产生的现金流量净额（元）	－	－	４，５４９，０５５，４０１．９７	２２９．５０％
每股经营活动产生的现金流量净额（元／股）	－	－	３．２０	２１８．０８％
基本每股收益（元／股）	０．２３	５３．３３％	０．７４	６０．８７％
稀释每股收益（元／股）	０．２３	６４．２９％	０．７４	６４．４４％
加权平均净资产收益率（％）	３．７９	上升了０．７１个百分点	１１．７５	上升了２．１７个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（％）	３．４９	上升了０．８５个百分点	１０．６７	上升了１．７７个百分点

非经常性损益项目

√ 适用 □ 不适用

单位：元

非经常性损益项目	金额	附注（如适用）
非流动资产处置损益	－３，４７７，３２５．３７
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外	１３０，１１０，２１２．６３
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益	２，２９２，５３７．１６
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益	１２，１５３，３１０．００
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	－２，５２５，９８０．５０
所得税影响额	－２５，１９５，３９７．３７
少数股东权益影响额	－１７，９１１，７８５．６２
合计	９５，４４５，５７０．９３	－

２．２ 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表

单位：股

项目	２０１１年１－９月	２０１０年１－９月	增减金额	增减比例＠（％）
营业收入	５２，０３２，８３７，５３１．４６	３７，３７６，２４４，６４２．２６	１４，６５６，５９２，８８９．２０	３９．２１
营业成本	４９，３５１，１７４，８８４．８２	３５，７０２，４４１，２４２．２３	１３，６４８，７３３，６４２．５９	３８．２３
营业税金及附加	１０２，７０１，１５６．７９	７１，３６７，４３０．８２	３１，３３３，７２５．９７	４３．９０
销售费用	１５２，５２５，２４３．１４	１０５，３４５，９４６．０３	４７，１７９，２９７．１１	４４．７９
管理费用	５７１，０４５，９４６．２１	４３３，８１６，７６２．１６	１３７，２２９，１８４．０５	３１．６３
资产减值损失	３７５，８６６，６６５．３０	５８，１６４，４３８．３１	３１７，７０２，２２６．９９	５４６．２１
公允价值变动收益	１２，１５３，３１０．００	４，３７３，８７２．６１	７，７７９，４３７．３９	１７７．８６
投资收益	７，８６３，６６７．１４	－２，５９８，８２２．５８	１０，４６２，４８９．７２	４０２．５９
营业外收入	１３８，３９８，８４０．７７	６６，２０４，５３２．８３	７２，１９４，３０７．９４	１０９．０５
营业外支出	１１，９９９，３９６．８５	６，３００，６１０．２０	５，６９８，７８６．６５	９０．４５
所得税费用	１９５，６５６，３６３．２１	１２４，０６２，９７７．５２	７１，５９３，３８５．６９	５７．７１
归属于母公司所有者的净利润	１，０３５，２２５，９７７．０１	６０１，５５８，１３２．２７	４３３，６６７，８４４．７４	７２．０９
其他综合收益	４２１，４６６，０５９．８６	２７８，０５４，７９６．５９	１４３，４１１，２６３．２７	５１．５８

§３ 重要事项

３．１ 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

１、报告期末，公司资产负债表项目发生重大变动的主要项目分析：

单位：元

报告期末股东总数（户）	２００，２６６
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称）	期末持有无限售条件流通股的数量	种类
铜陵有色金属集团控股有限公司	７３６，７９５，５８４	人民币普通股
中国工商银行－广发大盘成长混合型证券投资基金	１６，９９９，８０１	人民币普通股
中国建设银行－银华－道琼斯８８精选证券投资基金	１６，１２８，００８	人民币普通股
中国银行－易方达深证１００交易型开放式指数证券投资基金	１０，５６０，４２０	人民币普通股
中国工商银行－融通深证１００指数证券投资基金	７，８９２，９５０	人民币普通股
华夏银行股份有限公司－东吴行业轮动股票型证券投资基金	６，５００，０００	人民币普通股
中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－００５Ｌ－ＦＨ００２深	５，９１２，６４１	人民币普通股
重庆国际信托有限公司－融信通系列单一信托１０号	５，８３４，４７８	人民币普通股
中国工商银行－景顺长城新兴成长股票型证券投资基金	５，２００，０００	人民币普通股
新华人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－０１８Ｌ－ＦＨ００２深	５，１６９，８６５	人民币普通股

项 目	２０１１年９月３０日	２０１０年１２月３１日	增减金额	增减比例＠（％）
货币资金	３，７２１，１２５，５３１．２３	２，０２０，９９１，７２０．６９	１，７００，１３３，８１０．５４	８４．１２
应收帐款	１，０２２，６６８，３０１．４９	１，５８４，７２６，７５４．６５	－５６２，０５８，４５３．１６	－３５．４７
其他流动资产	２７１，５０８，６３５．９１	１，３７５，２１３．７５	２７０，１３３，４２２．１６	１９，６４３．０１
在建工程	２，０９６，０２７，７９９．４４	９６３，３３９，２０１．７１	１，１３２，６８８，５９７．７３	１１７．５８
工程物资	１７３，３８９，１２３．６２	１０４，２００，９９４．６６	６９，１８８，１２８．９６	６６．４０
递延所得税资产	１２３，９３９，９６１．３４	９５，１４３，０６９．１１	２８，７９６，８９２．２３	３０．２７
应付票据	１３９，４５４，６２５．４８	１，８５２，１５３，７７５．５０	－１，７１２，６９９，１５０．０２	－９２．４７
应交税费	－１８４，４１２，２６８．４８	－２９０，４１３，８７６．７６	１０６，００１，６０８．２８	３６．５０
应付利息	１１，６５３，４１８．３９	２３，０７２，１６９．９６	－１１，４１８，７５１．５７	－４９．４９
其他应付款	３１０，５９３，３０９．６８	１８７，３４６，０１２．２５	１２３，２４７，２９７．４３	６５．７９

变动原因：

货币资金期末比年初增长８４．１２％，主要是净利润增加及收回销售货款。

应收帐款期末比年初下降３５．４７％，主要是收回销售货款。

其他流动资产期末比年初大幅增长，主要是主产品套期保值浮动盈利增加。

在建工程期末比年初增长１１７．５８％，主要是工程项目投资增加所致。

工程物资期末比年初增长６６．４０％，主要是采购工程物资增加。

递延所得税资产期末比年初增长３０．２７％，主要是主产品价格下跌计提存货跌价准备相应计提递延所得税资产。

应付票据期末比年初下降９２．４７％，主要是公司上年末应付票据本期已承付以及本期较少地采用票据结算方式支付货款。

应交税费期末比年初上升３６．５０ ％，主要原因是期末未抵扣数减少。

应付利息期末比年初下降４９．４９％，主要是偿还了到期借款利息。

其他应付款期末比年初上升６５．７９％，主要是应付期货保证金等款项增加。

一年内到期的非流动负债期末比年初下降７２．６９％，主要是偿还了到期借款。

其他流动负债期末比年初下降４３．１１％，主要是期末公司电铜套期保值期货浮动亏损大幅减少。

应付债券报告期末余额为零是可转换公司债券已转股。

资本公积期末比年初增长１０６．１３％，主要是公司发行可转换公司债券在本期转股实施完毕增加股本溢价。

专项储备期末比年初增长４９．３８％，主要是计提安全生产费用大于使用数。

２、报告期内，公司利润表项目同比发生重大变化的主要项目分析：

单位：元

项目	２０１１年１－９月	２０１０年１－９月	增减金额	增减比例（％）
经营活动产生的现金流量净额	４，５４９，０５５，４０１．９７	－３，５１２，８０７，３４６．２７	８，０６１，８６２，７４８．２４	２２９．５０
投资活动产生的现金流量净额	－２，１３２，４２３，０６１．４７	－１，１７３，０７２，５９６．７７	－９５９，３５０，４６４．７０	８１．７８
筹资活动产生的现金流量净额	－１，１５１，４３４，６９９．９８	５，０９１，２１０，２５１．４７	－６，２４２，６４４，９５１．４５	－１２２．６２

变动原因：

营业收入本期比上年同期增长３９．２１％，主要原因是产品销售量增加以及销售价格上涨。

营业成本本期比上年同期增长３８．２３％，主要原因是产品销售量增加以及原材料价格上涨。

营业税金及附加本期比上年同期增长４３．９０％，主要原因是销售收入增长，应交增值税增加，相应城建税及教育费附加增加。

销售费用本期比上年同期增长４４．７９％，主要原因是运输费、员工薪酬等上升导致费用增加。

管理费用本期比上年同期增长３１．６３％，主要原因是员工薪酬、税费支出上升导致费用增加。

公允价值变动收益比去年同期增长１７７．８６％，主要是非高度有效电铜套期保值期货浮动盈利增加。

投资收益本期比上年同期大幅增长，主要原因是子公司张家港铜业公司对百色融达铜业有限公司投资收益比去年同期有较大增长。

营业外收入本期比上年同期增长１０９．０５％，主要原因是收到部分上年度政府税收返还。

营业外支出本期比上年同期增长９０．４５％，主要原因是固定资产处置损失 增加。

所得税费用本期比上年同期增长５７．７１％，主要原因是利润总额大幅增长，当期所得税费用相应增加。

归属于母公司所有者的净利润本期比上年同期增长７２．０９％，主要原因是产品销售量增加以及销售价格上涨。

其他综合收益本年比上年上升５１．５８％，主要原因是本期期货浮动盈利增加。

３、 报告期内，公司现金流量表项目变动情况及原因说明

一年内到期的非流动负债	８６，０００，０００．００	３１４，８７２，９８０．１１	－２２８，８７２，９８０．１１	－７２．６９
其他流动负债	２２４，４３２，１００．３３	３９４，５２１，７５５．１３	－１７０，０８９，６５４．８０	－４３．１１
应付债券	－－－	１，６３７，０４５，１３９．３６	１，６３７，０４５，１３９．３６	－－－
资本公积	３，６５８，５１３，５７２．８３	１，７７４，８９７，０７６．５８	１，８８３，６１６，４９６．２５	１０６．１３
专项储备	８３，１９２，７８６．０２	５５，６９３，８５０．６４	２７，４９８，９３５．３８	４９．３８

变动原因：

经营活动净现金流量比上年同期增加，主要原因是产品销售量增加以及销售价格上涨。

投资活动净现金流量比上年同期增加，主要是工程项目投资增加所致。

筹资活动净现金流量比上年同期减少，主要是报告期偿还了到期借款。

３．２ 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

３．２．１ 非标意见情况

□ 适用 √ 不适用

３．２．２ 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况

□ 适用 √ 不适用

３．２．３ 日常经营重大合同的签署和履行情况

□ 适用 √ 不适用

３．２．４ 其他

□ 适用 √ 不适用

３．３ 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股５％以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项

√ 适用 □ 不适用

承诺事项	承诺人	承诺内容	履行情况
股改承诺	０	０	０
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺	０	０	０
重大资产重组时所作承诺	０	０	０
发行时所作承诺	０	０	０
其他承诺（含追加承诺）	铜陵有色金属集团控股有限公司	（１）２０１０年内，本公司及下属子公司将国内铜精砂及粗铜的采购渠道全部转移至铜陵有色，２０１１年不再与铜陵有色发生国内铜精砂及粗铜采购方面的关联交易； （２）本公司原签署的铜精矿长期进口协议期限为３－５年，协议到期时间最晚至２０１２年，到期后都将转由铜陵有色独立与国际矿商签署新的长期进口协议进行采购，本公司不再与铜陵有色发生进口铜精矿方面的关联交易。	１、公司目前正积极筹备相关工作，未发生违反相关承诺的事项。 ２、２０１０年，为解决与控股公司之间的部分关联交易，增加原料来源渠道，减少与大股东之间的关联交易往来，公司设立了铜都原料有限公司和收购控股公司持有的铜陵有色金属集团上海国际贸易有限公司股权，本次股权转让和新设国内原料采购公司后，将消除与控股股东在国际、国内原料采购方面的关联交易。２０１１年，公司在预计２０１１年与关联方日常关联交易时，铜陵有色与公司控股股东有色控股已不再签订关于发生国内铜精砂及粗铜采购方面的关联交易协议和合同。有色控股其它承诺事项正在履行过程中，未发生违反相关承诺的情形。

３．４ 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

３．５ 其他需说明的重大事项

３．５．１ 证券投资情况

□ 适用 √ 不适用

３．５．２ 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表

接待时间	接待地点	接待方式	接待对象	谈论的主要内容及提供的资料
２０１１年０７月１３日	公司会议室	实地调研	湘财证券、德邦证券研究员３人	公司目前生产经营状况（产销量、下游需求等）；公司在建项目情况；公司对于未来铜供需面、铜价走势的看法；
２０１１年０７月２２日	公司会议室	实地调研	东方证券、光大证券、宝盈基金、信诚基金研究员３人	公司目前生产经营状况（产销量、下游需求等）；公司在建项目情况；公司对于未来铜供需面、铜价走势的看法；
２０１１年０８月０４日	公司会议室	实地调研	诺德基金、东北证券研究员３人	公司目前生产经营状况（产销量、下游需求等）；公司在建项目情况；公司对于未来铜供需面、铜价走势的看法；
２０１１年０９月０１日	公司会议室	实地调研	国泰君安证券、广发基金研究员２人	公司目前生产经营状况（产销量、下游需求等）；公司在建项目情况；公司对于未来铜供需面、铜价走势的看法；

３．６ 衍生品投资情况

√ 适用 □ 不适用

报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明（包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、操作风险、法律风险等）	报告期内公司通过上海期货交易所、伦敦金属交易所进行期货套期保值业务，所有交易均是场内交易，套期保值业务接受中国证监会和国家外汇管理局监管，因此公司套期保值业务不存在操作风险和法律风险。公司选择实力雄厚、信誉度高、运作规范的经纪公司进行期货保值，公司建立了比较完善的监督机制，通过加强业务流程、决策流程和交易流程的风险控制，设立专门的风险控制岗位，实行授权和岗位牵制等多种措施控制风险，因此信用风险、流动性风险低，市场风险可控。
已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价值变动的情况，对衍生品公允价值的分析应披露具体使用的方法及相关假设与参数的设定	公司持有的铜、锌、黄金期货合约的公允价值依据伦敦金属交易所和上海期货交易所相应合约的结算价确定。
报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上一报告期相比是否发生重大变化的说明	公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上一报告期一致，没有发生变化。
独立董事对公司衍生品投资及风险控制情况的专项意见	３、公司已设立符合要求的交易、通讯及信息服务设施系统，能够满足期货业务操作需要。 根据上述情况，独立董事认为：公司开展套期保值业务符合国家相关法律、法规及《公司章程》的有关规定；公司开展套期保值业务有利于规避和控制经营风险，提高公司抵御市场风险的能力，不存在损害公司和全体股东利益的情况。公司从事金融衍生品交易的人员具有多年操作经验，对市场及业务较为熟悉，能够有效控制操作风险。

３．６．１ 报告期末衍生品投资的持仓情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

合约种类	期初合约金额	期末合约金额	报告期损益情况	期末合约金额占公司报告期末净资产比例（％）
黄金	２１０，２１２，０５０．００	５９，９２４，７００．００	－１８，４９９，７８０．００	０．６１％
铜	２，４５７，４８３，５１３．００	２，２９２，１５０，８３６．５１	－５１，５１０，６９５．５０	２３．３０％
锌	１，０６６，３１４．００	１９５，７３１．２５	８５９，３００．００	０．００％
合计	２，６６８，７６１，８７７．００	２，３５２，２７１，２６７．７６	－６９，１５１，１７５．５０	２３．９１％

铜陵有色金属集团股份有限公司董事会

董事长：韦江宏

二Ｏ一一年十月二十七日

证券简称：铜陵有色 证券代码：０００６３０ 公告编号：２０１１－０４０

铜陵有色金属集团股份有限公司

六届十六次董事会会议决议公告

本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

铜陵有色金属集团股份有限公司（以下简称“公司”）六届十六次董事会会议于２０１１年１０月２７日在公司四楼会议室召开，会前公司董事会秘书室于２０１１年１０月１７日以传真及专人送达的方式通知了全体董事。应到会董事１２名，亲自参加会议董事８名，其中４名独立董事以通讯方式表决。公司监事会成员及高管人员列席了会议，韦江宏董事长主持会议。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，形成的决议合法、有效。经与会董事和通讯方式表决董事的认真审议，会议形成如下决议：

一、会议以１２票同意，０票反对，０票弃权的表决结果通过了《公司２０１１年第三季度报告》。

二、会议以１２票同意，０票反对，０票弃权的表决结果通过了《关于公司机关调整增设管理机构的议案》。

为进一步优化公司管控机制和管控模式，优化公司治理结构，促进公司持续健康发展，公司机关机构将新增如下机构：新增法律事务部、武装保卫部，将原规划发展部更名为投资管理部。

三、会议以１２票同意，０票反对，０票弃权的表决结果通过了《公司关于对铜陵有色金翔物资有限责任公司增加注册资本的议案》。

铜陵有色金翔物资有限责任公司（以下简称金翔物资）为公司全资子公司，注册资本为６０００万元，经营范围：废旧物资回收，废旧金属加工，通用零部件制造、销售，金属材料（除贵金属）、矿产品、建筑材料、机电设备、化工产品（除危险品）、五金工具、建筑五金、文件办公用品销售。

金翔物资为公司铜冶炼和铜加工企业提供必需的原材料，缓解铜资源紧缺，为公司扩大生产和建设需要，公司董事会同意追加金翔物资公司注册资本，注册资本由６０００万元增加到１００００万元。

由于该议案的的投资金额在《股票上市规则》和《公司章程》规定的董事会投资权限内，所以不需提交公司股东大会审议。

特此公告。

铜陵有色金属集团股份有限公司董事会

二Ｏ一一年十月二十七日

　证券代码：０００６３０ 证券简称：铜陵有色 公告编号：２０１１－０４１