§１ 重要提示

１．１ 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

１．２ 公司全体董事出席董事会会议。

１．３ 公司第三季度财务报告未经审计。

１．４

公司负责人姓名	罗小勇
主管会计工作负责人姓名	汪继元
会计机构负责人（会计主管人员）姓名	彭丽

公司负责人罗小勇、主管会计工作负责人汪继元及会计机构负责人（会计主管人员）彭丽声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。

§２ 公司基本情况

２．１ 主要会计数据及财务指标

币种：人民币

	本报告期末	上年度期末	本报告期末比上年度期末增减（％）
总资产（元）	１，１２５，０４０，２９６．６０	１，１１７，９２９，３８１．１３	０．６４
所有者权益（或股东权益）（元）	６１５，１８４，１９５．２０	６１０，５５７，１０８．１０	０．７６
归属于上市公司股东的每股净资产（元／股）	２．５９０５	２．５７１１	０．７５
	年初至报告期期末 （１－９月）		比上年同期增减（％）
经营活动产生的现金流量净额（元）	－４６，９８２，４０３．２７		不适用
每股经营活动产生的现金流量净额（元／股）	－０．１９７８		不适用
	报告期 （７－９月）	年初至报告期期末 （１－９月）	本报告期比上年同期增减（％）
归属于上市公司股东的净利润（元）	１，８１９，９７６．８０	４，６２７，０８７．１０	－９０．２５
基本每股收益（元／股）	０．００７７	０．０１９５	－９０．２０
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）	０．０１３７	０．０２５６	－８２．４６
稀释每股收益（元／股）	０．００７７	０．０１９５	－９０．２０
加权平均净资产收益率（％）	０．３０	０．７５	减少２．８１个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（％）	０．５３	０．９９	减少２．５６个百分点

扣除非经常性损益项目和金额：

单位：元 币种：人民币

项目	年初至报告期期末金额 （１－９月）
非流动资产处置损益	－１９７，５９８．３７
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	３７０，８９５．００
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	１６９，０４３．９３
计提资产减值损失	－１，７３５，０１５．３８
收到投资收益	１９２，８４４．０６
所得税影响额	－８８，５８３．５７
少数股东权益影响额（税后）	－１５６，１４２．５２
合计	－１，４４４，５５６．８５

２．２ 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表

单位：股

报告期末股东总数（户）		３２，６８４
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称）	期末持有无限售条件流通股的数量	种类
凤凰光学控股有限公司	９３，７１２，６９４	人民币普通股
佘卫东	１，６００，０００	人民币普通股
林绚华	１，３２９，９７９	人民币普通股
黄秋澄	１，３２９，７３７	人民币普通股
庞海波	１，３００，０００	人民币普通股
黄少林	１，２５７，００２	人民币普通股
陈丽平	１，２０１，３８０	人民币普通股
许树绒	１，１３０，５９９	人民币普通股
王卓容	１，０７４，４００	人民币普通股

中国建设银行股份有限公司－华夏盛世精选股票型证券投资基金

９９３，１９９

人民币普通股

§３ 重要事项

３．１ 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

√适用 □不适用

１、截止本报告期末，资产负债表项目发生重大变动情况及原因分析

（单位：人民币元）

资产项目	期末数	期初数	同比变化情况
			变动金额	增减比例（％）
应收票据	１，３９８，２３６．９４	３００，０００．００	１，０９８，２３６．９４	３６６．０８％
预付款项	１８，６７５，０５５．２９	９，１３６，７６１．８７	９，５３８，２９３．４２	１０４．３９％
其他流动资产	１，１９７，１１１．８９	１２０，０００．００	１，０７７，１１１．８９	８９７．５９％
在建工程	４，９９６，０９７．２２	２，１８４，０５９．００	２，８１２，０３８．２２	１２８．７５％
无形资产	２８，００７，２５６．０２	１２，９１７，９６３．４６	１５，０８９，２９２．５６	１１６．８１％
短期借款	１６，３０８，２３３．８５	５０，０００，０００．００	－３３，６９１，７６６．１５	－６７．３８％
应付票据	３，９７６，２７８．２８	２，０００，０００．００	１，９７６，２７８．２８	９８．８１％
预收款项	３，２８１，６３８．９７	１０，９８３，８４９．５９	－７，７０２，２１０．６２	－７０．１２％
应交税费	－４，７６４，１４６．２６	１，７５７，８９３．６６	－６，５２２，０３９．９２	－３７１．０１％
其他流动负债	７，３７７，９０９．８８	４，１７８，８６８．２８	３，１９９，０４１．６０	７６．５５％
长期借款	４０，０００，０００．００	０．００	４０，０００，０００．００	不适用

说明：

（１）报告期末应收票据增加１０９．８２万元，主要原因是：公司母体增加４５万元，子公司凤凰光学（上海）有限公司增加６４．８２万元。

（２）报告期末预付款项增加９５３．８３万元，主要原因是：子公司凤凰光学（广东）有限公司增加２３０．４４万元；子公司上海凤凰光学销售有限公司增加新品牌代理支付预付款４３２．６４万元；公司母体增加预付货款１５７．２９万元。

（３）报告期末其他流动资产增加１０７．７１万元，主要原因是：公司母体增加６２．５万元；子公司凤凰光学（上海）有限公司增加４５．２２万元。

（４）报告期末在建工程增加２８１．２万元，主要原因是：公司实施“退城进园”项目。

（５）报告期末无形资产增加１５０８．９３万元，主要主因是：”退城进园”项目购买土地使用权，增加无形资产１４６０．２２万元。

（６）报告期末短期借款减少３３６９．１８万元，主要原因是：公司母体归还银行借款。

（７）报告期末应付票据增加１９７．６３万元，主要原因是：公司母体增加５０万元，子公司凤凰光学（上海）有限公司增加１４７．６３万元。

（８）报告期末预收款项减少７７０．２２万元，主要原因是：子公司上海凤凰光学销售有限公司减少８３３．５１万元。

（９）报告期末应交税费减少６５２．２万元，主要原因是：企业所得税的减少。

（１０）报告期末其他流动负债增加３１９．９万元，主要原因是：公司母体增加预提进出口代理费６６万元；子公司江西凤凰富士胶片光学有限公司增加预提进出口代理费及加工费８７．９８万元；子公司凤凰光学（上海）有限公司增加预提加工费４９．１７万元。

（１１）报告期末长期借款增加４０００万元，主要原因是：子公司上海凤凰光学仪器有限公司增加长期借款４０００万元。

２、报告期内，利润表项目同比发生重大变动情况及原因分析

（单位：人民币元）

损益项目	２０１１年１－９月	２０１０年１－９月	同比变化情况
			变动金额	增减比例（％）
营业税金及附加	３，１５５，０８０．８９	５４３，３４２．９９	２，６１１，７３７．９０	４８０．６８％
管理费用	５８，１２５，７５１．０１	３８，５０７，１４５．８３	１９，６１８，６０５．１８	５０．９５％

财务费用	５，５７８，３７３．０４	１，５２４，２３１．９５	４，０５４，１４１．０９	２６５．９８％
投资收益	１９２，８４４．０６	３，２４３，１９７．４６	－３，０５０，３５３．４０	－９４．０５％
营业利润	１２，２８０，８７５．２２	８３，４７７，４７４．４９	－７１，１９６，５９９．２７	－８５．２９％
利润总额	１２，６２３，２１５．７８	８３，６１１，３３９．８７	－７０，９８８，１２４．０９	－８４．９０％
所得税费用	１，５３３，１０２．１８	１５，１５６，４８４．８５	－１３，６２３，３８２．６７	－８９．８８％
净利润	１１，０９０，１１３．６０	６８，４５４，８５５．０２	－５７，３６４，７４１．４２	－８３．８０％
归属于母公司所有者的净利润	４，６２７，０８７．１０	４８，８８２，４８９．４９	－４４，２５５，４０２．３９	－９０．５３％
少数股东损益	６，４６３，０２６．５０	１９，５７２，３６５．５３	－１３，１０９，３３９．０３	－６６．９８％

说明：

（１）报告期营业税金及附加增加２６１．１７万元，主要原因是：出口退税中免抵税额所产生的城建税及教育费附加增加。

（２）报告期管理费用增加１９６１．８６万元，主要原因是：研究开发费增加１２７５．０９万元，员工工资及福利费增加２５１．２万元。

（３）报告期财务费用增加４０５．４１万元，主要原因是：人民币持续升值，美元汇兑损失增加。

（４）报告期投资收益减少３０５．０４万元，主要原因是：去年同期收到被投资单位上饶银行股份有限公司分红款。

（５）报告期营业利润减少７１１９．６６万元，主要原因是：原材料价格上涨；劳动力成本上升；人民币不断升值；部分子公司的产品结构发生变化，毛利率较低的产品销售比重增加。

（６）报告期利润总额减少７０９８．８１万元，主要原因是：营业利润同比减少。

（７）报告期所得税费用减少１３６２．３４万元，主要原因是：利润总额同比减少。

（８）报告期净利润减少５７３６．４７万元，主要原因是：利润总额同比减少。

（９）报告期归属于母公司所有者的净利润减少４４２５．５４万元，主要原因是：利润总额

同比减少。

（１０）报告期少数股东权益减少１３１０．９３万元，主要原因是：利润总额同比减少。

３、报告期内，现金流量表项目同比发生重大变动情况及原因分析

（单位：人民币元）

股东名称	承诺事项	承诺履行情况
凤凰光学控股有限公司	１、自改革方案实施之日起，非流通股在十二个月内不上市交易或者转让；凤凰光学控股有限公司作为公司的控股股东，在前项规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占股份公司股份总数的比例在二十四个月内不超过百分之五，在其后的十二个月内不超过百分之五。 ２、凤凰光学控股有限公司承诺在可以挂牌出售所持股份时，限售期内及其后的二年内减持底价比二级市场价格高出１０％即减持底价为４．４２元，二级市场价格取董事会公告股权分置改革方案前一交易日即２００６年４月１４日Ａ股收盘价（股权分置改革方案公布日后公司有派息、送股、资本公积金转增股份等除权事项，应对该价格进行除权处理）。	严格按照承诺履行，且未发生违反承诺的事项。

说明：

（１）报告期支付其他与经营活动有关的现金增加１９４１．３７万元，主要原因是：研究开发费增加

１２７５．０９万元，预付厂房及宿舍租金６６０万元。

（２）报告期经营活动产生的现金流量净额减少１０１５５．０６万元，主要原因是：购买商品、接受劳务支付的现金，支付给职工以及为职工支付的现金同比增加。

（３）报告期取得投资收益收到的现金减少３０５．６１万元，主要原因是：去年同期收到被投资单位上饶银行股份有限公司分红款３２４．３２万元。

（４）报告期处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额减少３４２．１６万元，主要原因是：子公司凤凰光学（上海）有限公司减少３４２．３３万元。

（５）报告期吸收投资收到的现金减少７５３．１３万元，主要原因是：子公司江西凤凰富士胶片光学有限公司去年同期收到外资股东富士胶片株式会社增资款６５５．１３万元。

（６）报告期偿还债务支付的现金减少９９００万元，主要原因是：公司母体偿还银行贷款８４００万元。

（７）报告期分配股利、利润或偿付利息支付的现金减少６８２５．０１万元，主要原因是：去年公司分红２３７４．７２万元，子公司凤凰光学（广东）有限公司分红４０１０．９２万元。

（８）报告期筹资活动产生的现金流量净额增加１６６０２．７０万元，主要原因是：上年同期公司母体偿还银行贷款８４００万元、子公司分配股利６８３６．３２万元。

（９）报告期现金及现金等价物净增加额增加５７０３．６５万元，主要原因是：报告期筹资活动产生的现金流量净额同比增加。

３．２ 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□适用 √不适用

３．３ 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

√适用 □不适用

项目	２０１１年１－９月	２０１０年１－９月	增减额	增减幅度（％）
支付其他与经营活动有关的现金	４５，８２０，３０３．２５	２６，４０６，５７３．７８	１９，４１３，７２９．４７	７３．５２％
经营活动产生的现金流量净额	－４６，９８２，４０３．２７	５４，５６８，１６１．０８	－１０１，５５０，５６４．３５	－１８６．１０％
取得投资收益收到的现金	１８７，１１１．１８	３，２４３，１９７．４６	－３，０５６，０８６．２８	－９４．２３％
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额	２９７，９３３．０９	３，７１９，５７８．３８	－３，４２１，６４５．２９	－９１．９９％
吸收投资收到的现金	９８０，０００．００	８，５１１，３２１．３３	－７，５３１，３２１．３３	－８８．４９％
偿还债务支付的现金	５０，０００，０００．００	１４９，０００，０００．００	－９９，０００，０００．００	－６６．４４％
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	６，１５８，１５１．９４	７４，４０８，２２３．２３	－６８，２５０，０７１．２９	－９１．７２％
筹资活动产生的现金流量净额	１，１３０，０８１．９１	－１６４，８９６，９０１．９０	１６６，０２６，９８３．８１	－１００．６９％
现金及现金等价物净增加额	－７９，４４３，０６０．３８	－１３６，４７９，５８３．３６	５７，０３６，５２２．９８	－４１．７９％

３．４ 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

√适用 □不适用

经公司财务部门初步预算，２０１１年度公司实现归属于母公司所有者的净利润将比上年同期（归属于母公司所有者的净利润为５４，８６１，５５４．７２元）下降５０％以上，具体财务数据将在公司２０１１年年度报告中详细披露。业绩下降的主要原因是：２０１１年公司劳动力成本上升；光学原材料价格上涨；人民币升值造成汇兑损失增加；部分产品价格下降以及产品结构调整、毛利率较低的产品销售比重增加。

３．５ 报告期内现金分红政策的执行情况

报告期内无现金分红。

凤凰光学股份有限公司

法定代表人：罗小勇

２０１１年１０月３１日

证券代码：６０００７１ 股票简称：凤凰光学 公告编号：临２０１１－０１８

凤凰光学股份有限公司

第五届董事会第十六次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

凤凰光学股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十六次会议通知于２０１１年１０月１８日以书面、传真或电子邮件方式发出，会议于２０１１年１０月２８日以通讯传真方式召开。会议应参加表决董事为８人，实际参加人数为８人，会议表决通过了如下议案：

一、审议通过了《凤凰光学股份有限公司２０１１年第三季度报告》。

全文内容请见上海证券交易所网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ。

表决结果：８票同意，０票弃权，０票反对。

二、审议通过了关于江西凤凰软件有限公司注销的议案。

江西凤凰软件有限公司成立于２００１年６月，至２０１１年６月经营期限届满。该公司注册资本为人民币２００万元，其中本公司出资人民币１６０万元，占注册资本的８０％；上海凤凰光学销售有限公司出资人民币４０万元，占注册资本的２０％。该公司主要经营电子软件生产和销售，目前已处于停业状态。截止２０１１年９月３０日，该公司总资产为２８３．１６万元，所有者权益为２８３．４２万元。经本次董事会审议同意，决定对该公司进行注销。

表决结果：８票同意，０票弃权，０票反对。

特此公告。

凤凰光学股份有限公司

董 事 会

２０１１年１０月３１日