§１ 重要提示

１．１本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

１．２没有董事、监事、高级管理人员无法保证本报告内容的真实性、准确性和完整性。 

１．３全体董事均出席审议公司２０１１年第三季度报告的董事会会议并行使了表决权。

１．４本季度财务报告未经审计。

１．５公司董事长兼总裁王民先生、财务负责人吴江龙先生、财务部部长赵成彦先生声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。

§２ 公司基本情况

２．１主要会计数据及财务指标

	２０１１年９月３０日		２０１０年１２月３１日 （调整后）		２０１０年１２月３１日		较２０１０年１２月３１日（调整后）增减		较２０１０年１２月３１日增减
总资产	３１，５１０，７５０，２６２．１３		２５，３４６，５９１，５７７．４３		２４，８０１，１２２，４５９．１３		２４．３２％		２７．０５％
归属于上市公司股东的所有者权益	１４，５９４，７１７，１０２．４８		１２，２２３，００７，２０２．２９		１２，０４６，１０１，９８３．６１		１９．４０％		２１．１６％
股本（股）	２，０６２，７５８，１５４．００		１，０３１，３７９，０７７．００		１，０３１，３７９，０７７．００		１００．００％		１００．００％
每股净资产	７．０８		１１．８５		１１．６８		－４０．２５％		－３９．３８％
	２０１１年７－９月	较２０１０年７－９月 （调整后）增减		较２０１０年７－９月增减		２０１１年１－９月		较２０１０年１－９月（调整后）增减	较２０１０年１－９月 增减
营业总收入	５，７１８，４５７，４４９．８３	－２．６４％		－０．３７％		２５，２３３，０４４，６８４．６７		２９．６１％	２９．６０％
归属于上市公司股东的净利润	６０２，３８０，２３５．７８	－１．８８％		０．８０％		２，８３１，２９９，１８９．４２		４２．１１％	４２．９９％
经营活动产生的现金流量净额	３３６，４２７，０９５．５９	增加 ４７２，１０６，７９４．７０ 元		增加 ４５６，６９６，７９５．２９元		－５７９，２４８，２８４．８６		－１２５．７６％	－１２９．６２％
每股经营活动产生的现金流量净额	０．１６	增加０．１８元		增加０．６７元		－０．２８		－１１２．５０％	－１１４．７４％
基本每股收益	０．２９	－２７．０５％		－５７．９７％		１．３７		１９．１３％	３９．９１％
稀释每股收益	０．２９	－２７．０５％		－５７．９７％		１．３７		１９．１３％	３９．９１％
加权平均净资产收益率（％）	４．２１％	减少３．００个百分点		减少５．９６个百分点		２１．１１％		减少３．９６个百分点	减少４．４７个百分点
扣除非经常性损益后的净资产收益率（％）	４．２１％	减少２．９９个百分点		减少５．９６个百分点		２０．９０		减少３．２８个百分点	减少３．７６个百分点

注：１、２０１１年３月，公司收购了徐州徐工筑路机械有限公司（简称徐工筑路）１００％的股权。徐工筑路原系公司之控股股东徐工集团工程机械有限公司（简称徐工有限）之子公司，由于参与合并的企业在合并前后均受徐工有限控制且该控制并非暂时性，故该项合并属于同一控制下的企业合并。因此根据同一控制下企业合并的会计处理原则，公司编制上年同期比较合并财务报表时，对前期财务报表的相关项目进行调整。

注２、２０１１年３月１６日，公司实施发行Ｈ股股票之前滚存利润分派方案，以２０１０年１２月３１日总股本１，０３１，３７９，０７７股为基数，向全体股东每１０股送１０股。因此，为保持会计指标的前后期可比性，公司已按调整后的股数重新计算本报告期及上年同期（调整）、上年度期末（调整）的相关指标。

非经常性损益项目：

单位：人民币元

非经常性损益项目	年初至报告期期末金额
非流动资产处置损益	－５４８，２６８．３３
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	２２，５８０，２４０．００
债务重组损益	３５，２３０．７０
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益	１３，６９１，５７８．７７
其他符合非经常性损益定义的损益项目	－３，６５４，６７７．２７
所得税影响	－３，０６８，９２０．８０
合计	２９，０３５，１８３．０７

２．２报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表

单位：股

报告期末股东总数（户）	１８５７３９人
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称）		期末持有无限售条件流通股的数量	种类
上海农村商业银行股份有限公司		７０，８０８，９３０	Ａ股股票
中国农业银行中邮核心成长股票型证券投资基金		２９，１０１，９５５	Ａ股股票
中国银行－易方达深证１００交易型开放式指数证券投资基金		１０，８４７，０７３	Ａ股股票
中国工商银行－融通深证１００指数证券投资基金		８，００４，９２５	Ａ股股票
施阿香		６，０５８，７９６	Ａ股股票
上海浦东发展银行－长信金利趋势股票型证券投资基金		５，７１９，６８３	Ａ股股票
上海杰雍资产经营有限公司		５，５５３，５７６	Ａ股股票
中国银行－嘉实沪深３００指数证券投资基金		４，４８０，２１８	Ａ股股票
中国民生银行－银华深证１００指数分级证券投资基金		３，７５１，２０９	Ａ股股票
中国工商银行－东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金		３，４８８，０１６	Ａ股股票

§３ 重要事项

３．１ 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

√适用 □不适用

１、截至报告期末，应收票据余额为５７，２１６万元，较年初下降３７．２６％，主要原因是报告期内票据背书支付较多所致；

２、截至报告期末，应收账款余额为９０４，２７２万元，较年初增长１２７．８３％，主要原因是公司销售规模扩大，分期付款业务增加所致；

３、截至报告期末，预付账款余额为１２１，７９７万元，较年初增长７１．０２％，主要原因是公司生产规模扩大及采购量增加所致；

４、截至报告期末，应收股利余额为３７万元，较年初下降５０．１９％，主要原因是公司收到公司的合营企业分配的股利款所致；

５、截至报告期末，其他应收款为７０，５６２万元，较年初增长９６．０１％，主要原因是公司应收出口退税款大幅增加所致；

６、截至报告期末，在建工程余额为２１７，５０９万元，较年初增长３１５．３３％，主要原因是公司Ａ股募集资金项目及其他技改项目投入增加所致；

７、截至报告期末，短期借款余额为３２０，７９８万元，较年初增长１４０．１９％，主要原因是公司产销量增大所需流动资金增加所致；

８、截至报告期末，预收账款余额为１３２，１４２万元，较年初增长１２８．５６％，主要原因是公司收到海外客户的大额预付采购款增加所致；

９、截至报告期末，应交税费为３７，５９９万元，较年初增长７６．８１％，主要原因是公司销售收入增长及利润增长，应交增值税以及企业所得税增加所致；

１０、截至报告期末，应付股利余额为１，１９９万元，较年初下降７６．８１％，主要原因是公司报告期内支付股东股利所致；

１１、截至报告期末，其他应付款余额为１５１，８４２万元，较年初增长４４．７７％，主要原因是未结算的业务费、出口佣金以及应付购建固定资产、工程款等较期初增加所致；

１２、截至报告期末，一年内到期的非流动负债为１５，０００万元，较年初增长４００％，主要原因是长期借款重分类转入所致；

１３、截至报告期末，长期借款余额为５８，７００万元，较年初增长２０８．９５％，主要原因是报告期内项目投资借款增加所致；

１４、截至报告期末，股本余额为２０６，２７６万元，较年初增长１００％，主要是因２０１１年３月１６日实施发行Ｈ股股票之前滚存利润分派方案，向公司全体股东每１０股送１０股股票所致。

１５、２０１１年１－９月，营业税金及附加发生额为１０，１２７万元，较去年同期（调整后）增长６１．６１％，主要是因２０１１年１－９月缴纳的城建税及教育费附加增加所致。

１６、２０１１年１－９月，销售费用发生额为９８，０９２万元，较去年同期（调整后）增长６１．６１％，主要是因２０１１年１－９月公司三包费用、展览费、业务推广费、运输费等增加所致。

１７、２０１１年１－９月，财务费用发生额为４，０６６万元，较去年同期（调整后）增长１６０．１３％，主要原因是借款增加而形成的利息支出增加所致；

１８、２０１１年１－９月，投资收益发生额为１２０万元，较去年同期（调整后）下降９６．１６％，主要原因是上年同期公司转让了子公司股权形成收益，本期无此收益所致；

１９、２０１１年１－９月，营业外收入发生额为２，８８５万元，较去年同期（调整后）下降４８．５４％，主要原因是２０１１年１－９月政府补助减少所致。

２０、２０１１年１－９月，所得税费用发生额为４６，６４７万元，较去年同期（调整后）增长４２．８７％，主要原因是利润总额同比增长导致所得税费用的增长所致。

３．２重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用？□不适用

（一）经公司第六届董事会第八次会议（临时）审议，２０１１年第一次临时股东大会批准，公司计划向境外投资者公开发行境外上市外资股并于香港联合交易所有限公司主板挂牌上市。目前，该次发行境外上市外资股获得中国证监会核准，香港联合交易所有限公司上市委员会也已审阅了该次发行。报告期内，该事项正在有序进行中。

内容详见２０１１年１月５日、２０１１年８月２３日、２０１１年８月３０日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）上编号分别为２０１１－１、２０１１－５１、２０１１－５２的公告。

（二）年初至报告期末，公司不存在一次性签署与日常经营相关的采购合同的金额占公司最近一期经审计总资产５０％以上，且绝对金额超过１０亿元人民币的情形，也不存在一次性签署与日常生产经营相关的销售、工程承包或者提供劳务等合同的金额占公司最近一期经审计主营业务收入５０％以上，且绝对金额超过１０亿元人民币的情形。

３．３公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

√适用□不适用

（一）２００６年１２月２８日，公司按照有关法律、法规、规章的有关规定完成了股权分置改革，公司控股股东徐工集团工程机械有限公司（简称徐工有限）在股权分置改革过程中除作出法定承诺外，还作出如下特别承诺：

１、持有的原非流通股股份自股权分置改革方案实施之日起，在二十四个月内不上市交易，在上述二十四个月届满后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股份数量占本公司股份总数的比例不超过百分之十；

２、在二级市场通过证券交易所挂牌交易出售本公司股份的价格不低于７元／股（因送股、资本公积金转增股本或配股等情况而导致本公司股份或股东权益变化时进行相应除权）。

报告期内，徐工有限严格履行了上述承诺。

报告期内，公司持股５％以上股东没有发生设定或提高最低减持价格等股份限售承诺的情况。

（二）经公司第五届董事会第十六次会议（临时）审议通过、２００８年第三次临时股东大会批准，公司进行了非公开发行股份购买资产暨关联交易事宜。公司控股股东徐工有限、徐工集团作出的承诺内容详见２００９年８月２１日刊登在《中国证券报》和巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）上编号为２００９－２３的公告，目前承诺履行情况如下：

１、徐工集团、徐工有限保证徐工机械独立性的承诺：

保证徐工机械与徐工集团、徐工有限及其下属企业在资产、业务、机构、财务、人员方面保持独立。

目前公司在资产、业务、机构、财务、人员方面与徐工集团、徐工有限保持独立。

２、徐工集团、徐工有限关于规范关联交易的承诺：

徐工集团及徐工集团的全资子公司、控股子公司或徐工集团拥有实际控制权或重大影响的其他公司不会利用拥有的徐工机械实际控制能力操纵、指使徐工机械或徐工机械董事、监事、高级管理人员，使得徐工机械以不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产，或从事任何损害徐工机械利益的行为。徐工集团及徐工集团的全资子公司、控股子公司或徐工集团拥有实际控制权或重大影响的其他公司与徐工机械进行关联交易均将遵循平等、自愿、等价、有偿的原则，保证交易公平、公允，维护徐工机械的合法权益，并根据法律、行政法规、中国证监会及证券交易所的有关规定和公司《章程》，履行相应的审议程序并及时予以披露。

２００９年实施重大资产重组以来，徐工机械与徐工集团、徐工有限及其关联方的关联交易履行了相关承诺，信息披露符合相关规定。徐工机械非公开发行募集资金投资项目投产后，目前存在的关联交易将继续存在，不会产生新的关联交易对象和产品，但由于徐工机械产量、销售量上升，关联交易绝对金额将会上升。

３、徐工集团、徐工有限不同业竞争承诺：

只要徐工集团、徐工有限仍直接或间接对徐工机械拥有控制权或重大影响，徐工集团及徐工集团的全资子公司、控股子公司或徐工集团拥有实际控制权或重大影响的其他公司将不会从事任何与徐工机械目前或未来所从事的业务发生或可能发生竞争的业务。

如徐工集团及徐工集团的全资子公司、控股子公司或徐工集团拥有实际控制权或重大影响的其他公司现有经营活动可能在将来与徐工机械发生同业竞争或与徐工机械发生利益冲突，徐工集团将放弃或将促使徐工集团之全资子公司、控股子公司或徐工集团拥有实际控制权或重大影响的其他公司无条件放弃可能发生同业竞争的业务，或将徐工集团之全资子公司、控股子公司或徐工集团拥有实际控制权或重大影响的其他公司以交易公平、公允的市场价格，在适当时机全部注入徐工机械。

徐工集团、徐工有限及其拥有控制权或重大影响的下属公司，与徐工机械经营范围内所从事的业务不存在同业竞争的情形；徐工机械非公开发行募集资金项目投产后，也不会发生同业竞争的情况。

４、徐工集团、徐工有限关于未注入资产是否存在同业竞争和此部分资产后续计划的承诺：

本次重大资产重组完成后，徐工集团、徐工有限未注入上市公司的工程机械资产包括对徐工筑路、徐工挖机、徐工租赁及五家合资公司（赫思曼、徐州派特控制技术有限公司、美驰车桥、罗特艾德回转支承和力士回转支承）的投资。对该等资产的后续安排计划，徐工集团、徐工有限承诺如下：

徐工筑路：徐工有限承诺，在本次重大资产重组交割日后未来五年内，徐工筑路经过培育后，在其主要产品市场占有率位居同行业前列、资产质量得到明显提高、盈利能力较强时，将徐工筑路在适当时机注入到徐工机械。

２０１１年３月，徐工有限已将徐工筑路注入到徐工机械。

徐工挖机：徐工有限承诺，本次重大资产重组交割日后未来五年内，在撤出对卡特彼勒（徐州）有限公司投资、徐工挖机资产质量和盈利能力得到明显提高、主要产品市场占有率位居同行业前列的前提下，将徐州徐工挖掘机械有限公司在适当时机注入到徐工机械。

徐工租赁：徐工集团、徐工有限承诺，本次重大资产重组交割日后未来五年内，租赁公司盈利能力较强、融资租赁规模市场份额居同行业前列的前提下，将江苏徐工工程机械租赁有限公司在适当时机注入到徐工机械。

五家合资公司：徐工有限承诺，未来在合资方同意、五家合资公司盈利能力较强的前提下，将合资公司的出资在适当时机注入到徐工机械。

因该等承诺（约定）的条件尚未出现或者承诺（约定）期限尚未届满，有待将来承诺人根据情况履行或继续履行。本次非公开发行对徐工集团和徐工有限履行该项承诺没有影响。

５、徐工有限非公开发行股份购买资产的利润预测补偿承诺：

徐工有限承诺，本次交易标的资产对应的２００９年度、２０１０年度、２０１１年度实现的净利润将分别不低于９５，８９７．６２万元、１０１，１４８．４４万元和１１０，９１８．４８万元。若某个会计年度未能达到前述相应指标，差额部分将由徐工机械在其年度报告披露后的五日内，以书面方式通知徐工有限，徐工有限将在接到通知后的２个月内以现金方式予以补足。

根据苏亚金诚出具的苏亚核［２０１０］４号《关于徐工集团工程机械股份有限公司盈利预测实现情况的专项审核报告》和苏亚鉴［２０１１］１４ 号《关于徐工集团工程机械股份有限公司实际盈利数与盈利预测数差异的鉴证报告》，注入资产２００９年、２０１０年分别实现净利润１６８，５０３．８８万元、２３９，４２５．６８ 万元，超过盈利预测数。因该等承诺的期限尚未届满，有待将来承诺人根据情况履行或继续履行。

６、徐工有限关于拥有权益股份限制流通或转让的承诺：

徐工有限承诺对本次发行的新增股份３２２３５．７０３１万股及其原在上市公司拥有权益的１８４８５．１９４２万股合计５０７２０．８９７３万股进行锁定，锁定期限自本次交易标的资产中尚未过户完毕的“徐工”商标、三项专利最后一项权属证明办理完毕之日起，３６个月内不得转让，之后按中国证监会和深圳证券交易所的相关规定执行。

２００９年１０月１３日，２００９年重大资产重组所涉及的“徐工”商标、三项专利最后一项权属证明办理完毕。徐工有限拥有权益股份的锁定期为２００９年１０月１３日至２０１２年１０月１２日。因该等承诺的期限尚未届满，有待将来承诺人根据情况履行或继续履行。

３．４预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

３．５其他需要说明的重大事项

３．５．１证券投资情况

□适用 √不适用

３．５．２持有其他上市公司股权情况

□适用 √不适用

３．５．３接待调研、沟通、采访等活动

接待时间	接待地点	接待方式	接待对象	谈论的主要内容及提供的资料
２０１１．９．１５	公司５１８会议室	实地调研	航天科技财务有限责任公司	主要讨论公司的生产经营情况。未提供任何书面材料。
2011.9.23	公司518会议室	实地调研	新世界策略(北京)投资顾问有限公司

３．５．４持股３０％以上股东提出股份增持计划及实施情况

□适用 √不适用

３．５．５公司向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况

□适用 √不适用

３．６ 衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

３．６．１ 报告期末衍生品投资的持仓情况

□ 适用 √ 不适用

徐工集团工程机械股份有限公司

董事会

法定代表人：王民

二○一一年十月二十八日

证券代码：０００４２５ 证券简称：徐工机械 公告编号：２０１１－６３

徐工集团工程机械股份有限公司

第六届董事会第二十一次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

徐工集团工程机械股份有限公司第六届董事会第二十一次会议通知于２０１１年１０月１９日（星期三）以书面方式发出，会议于２０１１年１０月２８日（星期五）以非现场方式召开。公司董事会成员９人，实际行使表决权的董事９人，分别为（按姓氏笔画为序）：王民先生、王一江先生、刘俊先生、孙建忠先生、李锁云先生、吴江龙先生、陈开成、黄国良先生、韩学松先生。公司监事、高级管理人员审阅了会议议案。本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和公司《章程》的规定，会议形成的决议合法有效。

本次会议以记名方式投票表决，审议通过以下事项：

一、２０１１年第三季度报告

表决情况为：９票同意，０票反对，０票弃权。

二、关于向徐州工程机械集团进出口有限公司增资的议案

为实施公司“国际化”战略，提升国际市场开拓能力，公司计划向徐州工程机械集团进出口有限公司（公司持股１００％）增资３６０００万元，用于徐州工程机械集团进出口有限公司开拓国际业务，包括境外投资等。

表决情况为：９票同意，０票反对，０票弃权。

内容详见２０１１年１０月３１日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）上编号为２０１０－６４的公告。

三、关于修改公司《分子公司管控制度》的议案

表决情况为：９票同意，０票反对，０票弃权。

特此公告。

徐工集团工程机械股份有限公司

董事会

二○一一年十月二十八日

证券代码：０００４２５ 证券简称：徐工机械 公告编号：２０１１－６４

关于向徐州工程机械集团

进出口有限公司增资的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、对外投资概述

公司计划以现金的形式向徐州工程机械集团进出口有限公司（公司持股１００％，简称徐工进出口）增资３６０００万元人民币，占注册资本增加额的１００％。

２０１１年１０月２８日，公司第六届董事会第二十一次会议审议通过了《关于向徐州工程机械集团进出口有限公司增资的议案》，表决情况为：９票同意，０票反对，０票弃权。

本次对外投资事项经董事会审议通过后生效，不需提交股东大会批准或报经政府有关部门批准。

本次对外投资不构成关联交易。

二、本次投资为公司单独投资，不存在共同投资方。

三、投资标的的基本情况

（一）基本情况

企业名称：徐州工程机械集团进出口有限公司

企业类型：有限责任公司

企业股东：本公司持股比例为１００％。

注册地址：徐州经济开发区工业一区

注册资本：１４０００万元

注册号码：３２０３０１００００００８０７

经营范围：经营和代理各类商品及技术的进出口业务（国际限定公司经营或禁止进出口的商品或技术除外）；与出口自产成套设备相关的境外工程的境内国际招标工程的承包及与上述境外工程相关服务的劳务人员的对外派遣；承办“三来一补”业务；普通机械、电子产品、工程机械配件销售；工程机械维修、租赁。

（二）历史沿革

徐工进出口是１９９７年７月经中国外经贸部批准，在徐州市工商行政管理局注册登记的有限责任公司。目前，徐工进出口为本公司的全资子公司。

（三）经营状况及资产状况

１、徐工进出口近三年的经营状况

单位：万元

增资前后对照表
股东	增资前		增资后
	金额（万元）	所占比例	金额（万元）	所占比例％
徐工集团工程机械股份有限公司	１４０００	１００％	５００００	１００％

２、徐工进出口近三年的资产状况 单位：万元

	２０１０年	２００９年	２００８年
销售收入	６８０，３９２．３４	４０４，９５０．４５	５２３，１８１．０５
利润总额	２３，５０２．４７	１４，５６２．８１	２０，３５６．９４
净利润	２２，００７．４２	１３，７７３．５６	１８，７００．１３

四、本公司增资的原因

为实施公司“国际化”战略，提升国际市场开拓能力，公司计划向徐工进出口增资３６０００万元，用于徐工进出口开拓国际业务，包括在境外投资等。

五、增资方案

（一）增资金额

公司向徐工进出口增资３６０００万元人民币，占注册资本增加额的１００％。资金来源为自筹。

增资完成后，徐工进出口注册资本将由１４０００万元人民币增加到５００００万元人民币，全部为公司出资。

	２０１０年１２月３１日	２００９年１２月３１日	２００８年１２月３１日
总资产	３２３，７１３．２７	２２６，８３５．５９	１８１，９７２．８４
负 债	３０８，６３１．１７	２１５，５７６．２０	１７０，４２４．１６
净资产	１５，０８２．１０	１１，２５９．３９	１１，５４８．６８
资产负债率（％）	９５．３４％	９５．０４％	９３．６５％

（二）增资款支付方式

在公司董事会审议通过后分三期投资到位：

１、第一期１２７００万元，在公司董事会审议通过后１０个工作日内以现金方式付至徐工进出口的验资帐户。

２、第二期１２７００万元，２０１２年４月１０日前以现金方式支付到位；

３、第三期１０６００万元，２０１２年１０月１０日前以现金方式支付到位。

七、徐工进出口募集资金的使用计划

本次增资用于徐工进出口开拓国际业务，包括境外投资等。

八、增资存在的风险、对策和对公司的影响

（一）增资存在的风险及对策

１、风险

增资后能否促进徐工进出口增强海外业务拓展能力，达到预期目的，受海外工程机械市场的景气度等客观因素的影响。

２、对策

通过增资择机实施境外投资，充分利用“徐工”品牌优势，努力开拓国际市场，消除不利影响。

（二）增资对公司的影响

１、本次增资完成后，后续不会因此产生关联交易，也不会产生同业竞争。

２、本次增资对公司的持续经营能力不产生实质性影响；对公司本期和未来三年的财务状况不产生重大影响。

特此公告。

徐工集团工程机械股份有限公司

董事会

二○一一年十月二十八日

证券代码：０００４２５ 证券简称：徐工机械 公告编号：２０１１－６５

徐工集团工程机械股份有限公司

第六届监事会第十三次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

徐工集团工程机械股份有限公司第六届监事会第十三次会议通知于２０１１年１０月１９日（星期三）以书面方式发出，会议于２０１１年１０月２８日（星期五）以非现场方式召开。公司监事会成员７人，实际行使表决权的监事７人，分别为李格女士、张守航先生、赵成彦先生、许庆文先生、徐筱慧女士、刘建梅女士、魏恒先生。本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和公司《章程》的规定，会议形成的决议合法有效。会议审议通过以下事项：

一、２０１１年第三季度报告

表决情况为：７票同意，０票反对，０票弃权。

二、关于２０１１年第三季度报告的审核意见

表决情况为：７票同意，０票反对，０票弃权。

监事会已认真、客观、独立地对公司２０１１年第三季度报告编制和审核的程序以及内容进行了核查，认为公司２０１１年第三季度报告编制和审核的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，所载资料真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特此公告。

徐工集团工程机械股份有限公司

监事会

二○一一年十月二十八日

　证券代码：０００４２５ 证券简称：徐工机械 公告编号：２０１１－６６