§１ 重要提示
１．１ 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本半年度报告摘要摘自半年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读半年度报告全文。
１．２ 公司全体董事出席董事会会议。
１．３ 公司半年度财务报告未经审计。
１．４ 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？
否
１．５ 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
１．６ 公司负责人、主管会计工作负责人刘海强及会计机构负责人（会计主管人员）方芳声明：保证半年度报告中财务报告的真实、完整。
§２ 公司基本情况
２．１ 基本情况简介
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２．２ 主要财务数据和指标
２．２．１ 主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
■
２．２．２ 非经常性损益项目
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
■
§３ 股本变动及股东情况
３．１ 股份变动情况表
√适用 □不适用
单位：股
■
３．２ 股东数量和持股情况
单位：股
■
３．３ 控股股东及实际控制人变更情况
□适用 √不适用
§４ 董事、监事和高级管理人员情况
４．１ 董事、监事和高级管理人员持股变动
□适用 √不适用
§５ 董事会报告
５．１ 主营业务分行业、产品情况表
单位：元 币种：人民币
■
其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司销售产品和提供劳务的关联交易总金额９，１９５万元。
５．２主营业务分地区情况
单位：元 币种：人民币
■
５．３ 主营业务及其结构发生重大变化的原因说明
□适用 √不适用
５．４ 主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明
□适用 √不适用
５．５ 利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析
□适用 √不适用
５．６ 募集资金使用情况
５．６．１ 募集资金运用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
■
５．６．２ 变更项目情况
□适用 √不适用
５．７ 非募集资金项目情况
报告期内，公司无非募集资金投资项目。
５．８ 董事会下半年的经营计划修改计划
□适用 √不适用
５．９ 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及说明
□适用 √不适用
５．１０ 公司董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□适用 √不适用
５．１１ 公司董事会对会计师事务所上年度“非标准审计报告”涉及事项的变化及处理情况的说明
□适用 √不适用
§６ 重要事项
６．１ 收购资产
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
■
６．２ 出售资产
□适用 √不适用
６．３ 担保事项
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
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６．４ 关联债权债务往来
□适用 √不适用
６．５ 重大诉讼仲裁事项
□适用 √不适用
６．６ 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
６．６．１ 证券投资情况
□适用 √不适用
６．６．２ 持有其他上市公司股权情况
□适用 √不适用
６．６．３ 持有非上市金融企业股权情况
□适用 √不适用
§７ 财务会计报告
７．１ 审计意见
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７．２财务报表
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７．３ 本报告期无会计政策、会计估计的变更。
７．４ 本报告期无前期会计差错更正。
７．５ 企业合并及合并财务报表
７．５．１ 本期新纳入合并范围的主体和本期不再纳入合并范围的主体
７．５．１．１ 本期新纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体
单位：元 币种：人民币
■
董事长：周建雄
湘潭电机股份有限公司
２０１１年８月２２日
股票代码：６００４１６ 股票简称：湘电股份 编号：２０１１ 临－０２４
湘潭电机股份有限公司
第四届董事会第二十四次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
湘潭电机股份有限公司第四届董事会第二十四次会议于２０１１年８月１９日以通讯表决方式召开，７名董事、４名独立董事参与了通讯表决，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议以通讯表决的方式，全票审议通过了如下议案：
１、《湘潭电机股份有限公司２０１１年半年度报告及半年度报告摘要》。（详细内容见上海证券交易所网站）
同意：１１票 反对：０票 弃权：０票
２、《湘潭电机股份有限公司关于募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。（详细内容见当日公告临２０１１－２６）
同意：１１票 反对：０票 弃权：０票
特此公告
湘潭电机股份有限公司董事会
二〇一一年八月二十二日
股票代码：６００４１６ 股票简称：湘电股份 编号：２０１１ 临－０２５
湘潭电机股份有限公司
第四届监事会第十一次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
湘潭电机股份有限公司第四届监事会第十一次会议于２０１１年８月１９日以通讯表决方式召开，全体监事参与了通讯表决，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议以通讯表决的方式全票审议通过了如下议案：
一、《湘潭电机股份有限公司２０１１年半年度报告及报告摘要》。
监事会认为：
１、公司２０１１年半年度报告及报告摘要的编制和审议程序符合法律、法规及《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；
２、半年报报告的内容及格式符合中国证监会及证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实反映公司报告期的经营管理和财务状况等事项；
３、在提出本意见前，没有发现参与半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；本次半年度报告所披露内容真实、准确、完整。
二、《湘潭电机股份有限公司关于募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
特此公告。
湘潭电机股份有限公司监事会
二○一一年八月二十二日
股票代码：６００４１６ 股票简称：湘电股份 编号：２０１１ 临－０２６
湘潭电机股份有限公司募集资金存放
与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》、《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》和湘潭电机股份有限公司《募集资金管理办法》的规定，公司对募集资金存放与实际使用情况进行汇总，具体报告如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会于２０１０年８月１６日签发的证监许可［２０１０］ １１１２号文《关于核准湘潭电机股份有限公司配股的批复》，湘潭电机股份有限公司（以下简称“本公司”）获准向境内原投资者以每１０股配售３股人民币普通股Ａ股股票。截至２０１０年８月３１日止，本公司共向境内原投资者配售６９，２４２，２７１股人民币普通股Ａ股，每股配股价格为人民币１３．６元，扣除承销费用、保荐费以及其他发行费用后，实际募集资金净额共计人民币９２１，８９４，８４５元，上述资金于２０１０年８月３１日到位，经普华永道中天会计师事务所有限公司予以验证并出具普华永道中天验字（２０１０）第２０８号验资报告。
二、募集资金管理情况
１、《募集资金管理制度》的制定和执行情况：
２０１１年５月１８日，公司召开的湘潭电机股份有限公司２０１０年年度股东大会，会议审议通过了《关于修订募集资金管理办法的议案》，对募集资金的存放、使用及使用情况的监督等方面均作出了具体明确的规定。公司严格按照《募集资金管理办法》的规定管理募集资金，募集资金的存放、使用、管理均不存在违反《募集资金管理办法》规定的情形。
２、募集资金专户存储三方监管协议的主要内容、签订及履行情况：
募集资金到位后，公司已按照有关规定及时与保荐人及各银行签订了《募集资金专户三方监管协议》，并严格遵照执行。该协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
三、募集资金的实际使用情况：
公司严格按照《募集资金管理办法》使用募集资金。募集资金使用情况对照表详见本报告附表。
截至２０１１年６月３０日，公司实使用募集资金具体情况如下：
根据本公司２０１０年配股发行人民币普通股配股说明书，本公司该次配股拟募集资金不超过人民币１０ 亿元，计划利用募集资金的５０％补充流动资金，５０％用于偿还银行贷款。截至２０１０年８月３１日止，该次配股实际募集资金净额共计人民币９２１，８９４，８４５元。于２０１０年９月１４日，本公司第四届董事会第十六次会议审议并通过了《关于配股专项资金归还流动资金贷款议案》，同意本公司于２０１０年９月份全部归还完人民币４．６ 亿元流动资金贷款。截至２０１１年６月３０日止，前次募集资金共计人民币９２１，８９４，８４５元已经全部使用，其中人民币４６０，０００，０００元用于偿还银行贷款，其余人民币４６１，８９４，８４５元用于补充流动资金。于２０１１年６月３０日，前次募集资金专项账户结余系利息收入计人民币８，８９９元。
四、变更募投项目的资金使用情况
截止至２０１１年６月３０日不存在变更募投项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的相关信息，募集资金管理不存在违规情形。
附表：募集资金使用情况表
湘潭电机股份有限公司董事会
二○一一年八月二十二日
附表：
截至２０１１年６月３０日止本公司前次募集资金项目使用情况如下：
金额单位：人民币元
■
| 股票简称 | 湘电股份 |
| 股票代码 | ６００４１６ |
| 股票上市交易所 | 上海证券交易所 |
| | 董事会秘书 | 证券事务代表 |
| 姓名 | 刘海强 | 李怡文 |
| 联系地址 | 湖南省湘潭市下摄司街３０２号 | 湖南省湘潭市下摄司街３０２号 |
| 电话 | ０７３１ — ５８５９５２５２ | ０７３１—５８５９５２５２ |
| 传真 | ０７３１ — ５８６１０７６７ | ０７３１—５８５９５２５２ |
| 电子信箱 | ｌｈｑ＠ｘｅｍｃ．ｃｏｍ．ｃｎ | ｘｄｇｆｚｊｂ１＠ｖｉｐ．１６３．ｃｏｍ |
| | 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减（％） |
| 总资产 | １３，３３１，８６７，２６６．００ | １０，３９８，３５６，９５６．００ | ２８．２１ |
| 所有者权益（或股东权益） | ２，５４１，２１６，３８２．００ | ２，４２２，４４０，４３３．００ | ４．９０ |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元／股） | ４．１８ | ７．９６ | －４７．４９ |
| | 报告期（１－６月） | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减（％） |
| 营业利润 | １２８，９２０，１３１．００ | １６０，４８２，２６６．００ | －１９．６７ |
| 利润总额 | １３９，４２３，４８４．００ | １６３，２４７，１８４．００ | －１４．５９ |
| 归属于上市公司股东的净利润 | １１３，８８２，４３７．００ | ９５，３５５，４８１．００ | １９．４３ |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | １０７，８０２，８９３．００ | ９３，９３７，１７８．００ | １４．７６ |
| 基本每股收益（元） | ０．１９ | ０．１８ | ５．５６ |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元） | ０．１８ | ０．１８ | ０ |
| 稀释每股收益（元） | ０．１９ | ０．１８ | ５．５６ |
| 加权平均净资产收益率（％） | ４．５９ | ７．０７ | 减少２．４８个百分点 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | －１，０４１，９５９，０２５．００ | －３７６，０６０，７８７．００ | －１７７．０７ |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元） | －１．７１ | －１．６０ | －６．８７ |
| 非经常性损益项目 | 金额 |
| 非流动资产处置损益 | ７，７００，４３３ |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | ２，７４０，７６８ |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | ６２，１５２ |
| 所得税影响额 | －１，５７５，５０３ |
| 少数股东权益影响额（税后） | －２，８４８，３０６ |
| 合计 | ６，０７９，５４４ |
| | 本次变动前 | 本次变动增减（＋，－） | 本次变动后 |
| 数量 | 比例（％） | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例（％） |
| 一、有限售条件股份 | | | | | | | | | |
| １、国家持股 | | | | | | | | | |
| ２、国有法人持股 | | | | | | | | | |
| ３、其他内资持股 | | | | | | | | | |
| 其中： 境内非国有法人持股 | | | | | | | | | |
| 境内自然人持股 | | | | | | | | | |
| ４、外资持股 | | | | | | | | | |
| 其中： 境外法人持股 | | | | | | | | | |
| 境外自然人持股 | | | | | | | | | |
| 二、无限售条件流通股份 | | | | | | | | | |
| １、人民币普通股 | ３０４，２４２，２７１ | １００ | | | ３０４，２４２，２７１ | | ３０４，２４２，２７１ | ６０８，４８４，５４２ | １００ |
| ２、境内上市的外资股 | | | | | | | | | |
| ３、境外上市的外资股 | | | | | | | | | |
| ４、其他 | | | | | | | | | |
| 三、股份总数 | ３０４，２４２，２７１ | １００ | | | ３０４，２４２，２７１ | | ３０４，２４２，２７１ | ６０８，４８４，５４２ | １００ |
| 报告期末股东总数 | ３４，１７４户 |
| 前十名股东持股情况 |
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例（％） | 持股总数 | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结的股份数量 |
| 湘电集团有限公司 | 国有法人 | ３４．５７ | ２１０，３４７，３８６ | | 质押４０，０００，０００ |
| 中国工商银行－诺安股票证券投资基金 | 未知 | ２．８０ | １７，０５３，４９０ | | 未知 |
| 上海浦东发展银行－广发小盘成长股票型证券投资基金 | 未知 | ２．１４ | １３，０００，０００ | | 未知 |
| 中国工商银行－广发聚丰股票型证券投资基金 | 未知 | ２．０５ | １２，４６８，２００ | | 未知 |
| 上海星河数码投资有限公司 | 未知 | １．９７ | １２，００５，２６２ | | 未知 |
| 中国农业银行－益民创新优势混合型证券投资基金 | 未知 | １．８８ | １１，４６６，２８０ | | 未知 |
| 银丰证券投资基金 | 未知 | １．６５ | １０，０３３，１３６ | | 未知 |
| 孙显珍 | 未知 | ０．９４ | ５，７１０，８７０ | | 未知 |
| 海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 | 未知 | ０．６２ | ３，７７７，７１４ | | 未知 |
| 中国建设银行股份有限公司－摩根士丹利华鑫消费领航混合型证券投资基金 | 未知 | ０．５８ | ３，５２６，８０２ | | 未知 |
| 前十名无限售条件股东持股情况 |
| 股东名称 | 持有无限售条件股份的数量 | 股份种类及数量 |
| 湘电集团有限公司 | ２１０，３４７，３８６ | 人民币普通股 |
| 中国工商银行－诺安股票证券投资基金 | １７，０５３，４９０ | 人民币普通股 |
| 上海浦东发展银行－广发小盘成长股票型证券投资基金 | １３，０００，０００ | 人民币普通股 |
| 中国工商银行－广发聚丰股票型证券投资基金 | １２，４６８，２００ | 人民币普通股 |
| 上海星河数码投资有限公司 | １２，００５，２６２ | 人民币普通股 |
| 中国农业银行－益民创新优势混合型证券投资基金 | １１，４６６，２８０ | 人民币普通股 |
| 银丰证券投资基金 | １０，０３３，１３６ | 人民币普通股 |
| 孙显珍 | ５，７１０，８７０ | 人民币普通股 |
| 海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 | ３，７７７，７１４ | 人民币普通股 |
| 中国建设银行股份有限公司－摩根士丹利华鑫消费领航混合型证券投资基金 | ３，５２６，８０２ | 人民币普通股 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 上述前十名无限售条件股东中， 湘电集团有限公司为国有股东；公司未知其他股东之间是否存在关联关系。 |
| 分行业或分产品 | 营业收入 | 营业成本 | 营业利润率
（％） | 营业收入比上年同期增减（％） | 营业成本比上年同期增减（％） | 营业利润率比上年同期增减（％） |
| 分行业 |
| 机械制造业 | ３，５０５，２５１，０１６ | ２，９４１，４０４，３０７ | １６．０９ | ９．０３ | １２．５３ | 减少２．６１个百分点 |
| 分产品 |
| 交流电机 | ６０４，３４７，４６７ | ４０４，６１２，１１１ | ３３．０５ | １０．８８ | １３．０１ | 减少１．２６个百分点 |
| 风力发电系统 | ２，０８８，５５０，６７４ | １，９２０，９１７，１４２ | ８．０３ | ０．９４ | ８．１２ | 减少６．１０个百分点 |
| 水泵及配套产品 | ３５６，０５９，８２１ | ２７６，３４９，４４１ | ２２．３９ | ６．０１ | ５．３５ | 增加０．４８个百分点 |
| 地区 | 营业收入 | 营业收入比上年增减（％） |
| 国内 | ３，５００，１７１，１９１ | ８．９９ |
| 国外 | ５，０７９，８２５ | ５４．３６ |
| 募集资金总额 | ９２１，８９４，８４５ | 本报告期已使用募集资金总额 | ２７１，８９４，８４５ |
| 已累计使用募集资金总额 | ９２１，８９４，８４５ |
| 承诺项目 | 是否变更项目 | 拟投入金额 | 实际投入金额 | 是否符合计划进度 | 预计收益 | 产生收益情况 |
| 偿还公司部份银行贷款 | 否 | ４６０，０００，０００ | ４６０，０００，０００ | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 补充公司营运资金 | 否 | ４６１，８９４，８４５ | ４６１，８９４，８４５ | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 合计 | ／ | ９２１，８９４，８４５ | ９２１，８９４，８４５ | ／ | | ／ |
| 交易对方或最终控制方 | 被收购资产 | 购买日 | 收购价格 | 自购买日起至报告期末为公司贡献的净利润 | 自本年初至本期末为公司贡献的净利润（适用于同一控制下的企业合并） | 是否为关联交易（如是，说明定价原则） | 所涉及的资产产权是否已全部过户 | 所涉及的债权债务是否已全部转移 |
| 湘潭电机股份有限公司 | 湘电风能 | ２０１１年５月１８日 | ７１，８８３ | | | 是评估价格 | 是 | 是 |
| 公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保） |
| 担保对象名称 | 发生日期（协议签署日） | 担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 担保是否履行完毕 | 是否为关联方担保 |
| 湖南福斯湘电长泵泵业有限公司 | ２０１０年１月２６日 | ２，２００ | 一般担保 | ２０１０年１月２６日～２０１２年１月２６日 | 是 | |
| 湘电东洋 | ２０１１年５月６日 | １，０００ | 一般担保 | ２０１１年５月６日～２０１２年５月６日 | 是 | |
| 报告期内担保发生额合计 | １，９３８．７５ |
| 报告期末担保余额合计 | １，２６１．２５ |
| 公司对控股子公司的担保情况 |
| 报告期内对子公司担保发生额合计 | １３３，８４７．７６ |
| 报告期末对子公司担保余额合计 | ４８，７５２．２４ |
| 公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保） |
| 担保总额 | ５０，０１３．４９ |
| 担保总额占公司净资产的比例（％） | １９．６８ |
| 其中： |
| 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额 | ０ |
| 直接或间接为资产负债率超过７０％的被担保对象提供的债务担保金额 | １３３，４４７．７６ |
| 担保总额超过净资产５０％部分的金额 | ０ |
| 上述三项担保金额合计 | １３３，４４７．７６ |
| 募集资金总额：９２１，８９４，８４５ | 已累计使用募集资金总额：９２１，８９４，８４５ |
变更用途的募集资金总额：０
变更用途的募集资金总额比例：０ | 截至２０１１年６月３０日止６个月期间： ２７１，８９４，８４５
|
| 投资项目 | 募集资金投资总额 | 截至２０１１年６月３０日止募集资金累计投资额 ＊ | 预定可使用
状态日期 |
| 序号 | 承诺投资项目 | 是否已
变更项目 | 募集前承诺投资金额 | 募集后承诺
投资金额 | 实际投资金额 | 募集前承诺投
资金额 | 募集后承诺
投资金额 | 实际投资金额 | 实际投资金额与承诺投入金额的差额 |
| １ | 偿还银行贷款 | 否 | ５００，０００，０００ | ４６０，０００，０００ | ４６０，０００，０００ | ５００，０００，０００ | ４６０，０００，０００ | ４６０，０００，０００ | － | 不适用 |
| ２ | 补充流动资金 | 否 | ５００，０００，０００ | ４６１，８９４，８４５ | ４６１，８９４，８４５ | ５００，０００，０００ | ４６１，８９４，８４５ | ４６１，８９４，８４５ | － | 不适用 |
| 总计 | | | １，０００，０００，０００ | ９２１，８９４，８４５ | ９２１，８９４，８４５ | １，０００，０００，０００ | ９２１，８９４，８４５ | ９２１，８９４，８４５ | － | |
| 名称 | 期末净资产 | 本期净利润 |
| 湘电莱特电气有限公司（“莱特公司”） | ２２，０３６，１７８ | ９，４３７ |
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