基金管理人：鹏华基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

二０一一年八月

重要提示

本基金经２００６年１２月４日中国证券监督管理委员会下发的《关于同意鹏华动力增长混合型证券投资基金（ＬＯＦ）设立的批复》（证监基金字［２００６］２４５号文）核准，进行募集。根据相关法律法规，本基金基金合同已于２００７年１月９日生效，基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理。

投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。请投资者根据自身风险承受能力谨慎选择适合自己的基金产品。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为２０１１年７月８日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１１年６月３０日（未经审计）。

一、基金管理人

（一）基金管理人概况

１、名称：鹏华基金管理有限公司

２、住所：深圳市福田区福华三路１６８号深圳国际商会中心４３层

３、设立日期：１９９８年１２月２２日

４、法定代表人：何如

５、办公地址：深圳市福田区福华三路１６８号深圳国际商会中心４３层

６、电话：０７５５－８２０２１１０２ 传真：０７５５－８２０２１１５５

７、联系人：罗娜

８、注册资本：人民币１．５亿元

９、股权结构：

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（二）主要人员情况

１、基金管理人董事会成员

何如先生，董事长，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记，现任国信证券股份有限公司董事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长。

胡继之先生，董事，金融学博士，高级经济师，国籍：中国。历任中国人民银行武汉市分行办公室科长、金融研究所副所长、所长，中国人民银行深圳分行办公室负责人，深圳证券交易所总经理助理兼办公室主任、理事会秘书长、策划总监、纪委书记、党委委员、副总经理，现任国信证券股份有限公司总裁、党委副书记。

孙煜扬先生，董事，经济学博士，国籍：中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会主任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券交易所首任行政总监、香港深业（集团）有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副总经理、中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁， 现任国信证券股份有限公司副总裁。

Ｍａｓｓｉｍｏ Ｍａｚｚｉｎｉ先生，董事，经济和商学学士。国籍：意大利。曾在安达信（Ａｒｔｈｕｒ Ａｎｄｅｒｓｅｎ ＭＢＡ）从事风险管理和资产管理工作，历任ＣＡ ＡＩＰＧ ＳＧＲ投资总监、ＣＡＡＭ ＡＩ ＳＧＲ及ＣＡ ＡＩＰＧ ＳＧＲ首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（ＣＡＡＭ ＳＧＲ）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Ｃｒｅｄｉｔ Ａｇｒｉｃｏｌｅ Ａｌｔｅｒｎａｔｉｖｅ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓ Ｇｒｏｕｐ）国际执行委员会委员、欧利盛资本资产管理股份公司（Ｅｕｒｉｚｏｎ Ｃａｐｉｔａｌ ＳＧＲ Ｓ．ｐ．Ａ．）投资方案部投资总监、Ｅｐｓｉｌｏｎ 资产管理股份公司（Ｅｐｓｉｌｏｎ ＳＧＲ）首席执行官，现任欧利盛资本股份公司（Ｅｕｒｉｚｏｎ Ｃａｐｉｔａｌ Ｓ．Ａ．）（卢森堡）首席执行官和总经理，同时兼任欧利盛ＡＩ资产管理股份公司（Ｅｕｒｉｚｏｎ ＡＩ ＳＧＲ）首席执行官。

Ａｌｅｓｓａｎｄｒｏ Ｖａｒａｌｄｏ先生，董事，经济学和商业管理博士，国籍：意大利。曾任米兰德意志银行集团Ｆｉｎａｎｚａ ｅ Ｆｕｔｕｒｏ Ｆｏｎｄｉ Ｓｐｒｉｎｄ股份公司投资管理部债券基金和现金头寸管理高级经理，ＩＭＩ Ｆｉｄｅｕｒａｍ资产管理股份公司投资管理部固定收益组合和现金管理业务负责人，圣保罗银行投资公司（Ｂａｎｃａ Ｓａｎｐａｏｌｏ Ｉｎｖｅｓｔ Ｓ．ｐ．Ａ．）财务及营销策划部负责人，Ｃａｐｉｔａｌｉａ股份公司（Ｃａｐｉｔａｌｉａ Ｓ．ｐ．Ａ．）产品和销售部负责人，Ｃａｐｉｔａｌｉａ投资管理股份公司（Ｃａｐｉｔａｌｉａ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｓ．Ａ．）董事总经理，Ｕｎｉｃｒｅｄｉｔ Ｈｏｌｄｉｎｇ财务风险管理部意大利企业法人风险管理业务负责人，欧利盛资本资产管理股份公司（Ｅｕｒｉｚｏｎ Ｃａｐｉｔａｌ ＳＧＲ Ｓ．ｐ．Ａ）首席市场官、欧利盛资本股份公司（Ｅｕｒｉｚｏｎ Ｃａｐｉｔａｌ Ｓ．Ａ．）（卢森堡）董事，现任意大利联合圣保罗银行股份有限公司（Ｉｎｔｅｓａ Ｓａｎｐａｏｌｏ Ｓ．ｐ．Ａ．）储蓄、投资和养老金产品部负责人。

史际春先生，独立董事，法学博士，国籍：中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学副教授，现任中国人民大学法学院教授、博士生导师，国务院特殊津贴专家，兼任中国法学会经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员、北京市人民政府顾问。

李相启先生，独立董事，高级经济师、研究员，国籍：中国。历任陕西省委办公厅秘书、省委政策研究室财贸处处长、副主任，陕西省经济体制改革委员会副书记、副主任、党组书记、主任，陕西省证券监管委员会主席，中国证监会济南证管办党委书记、主任、济南稽查局局长，山东证监局局长，上海证券交易所理事会理事、产品委员会主任。

宋泓先生，独立董事，经济学博士，国籍：中国。曾在美国哥伦比亚大学作访问学者，并在陕西省社科院工作，现任中国社会科学院世界经济与政治研究所国际贸易研究室主任、研究员、教授、博士生导师。

张新民先生，独立董事，管理学博士，会计学教授，博士生导师，国籍：中国。现任对外经济贸易大学副校长兼国际商学院院长，国务院特殊津贴专家，全国ＭＢＡ教育指导委员会委员，英国特许公认会计师（ＦＣＣＡ），澳洲注册会计师（ＦＣＰＡ）。

２、基金管理人监事会成员

孙枫先生，监事会主席，国际金融专业硕士，高级会计师，中国注册会计师，国籍：中国。历任武汉市经济研究所副所长，武汉市轻工业局副局长，武汉友谊复印机制造公司副经理，深圳市财政局企财处处长、办公室主任、副局长，深圳市商业银行董事长、党委书记，深圳发展银行董事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长、党总支书记，现任鹏华基金管理有限公司监事会主席。

Ａｎｄｒｅａ Ｖｉｓｍａｒａ先生，监事，法学学士，律师，国籍：意大利。曾在意大利多家律师事务所担任律师，先后在法国农业信贷集团（Ｃｒｅｄｉｔ Ａｇｒｉｃｏｌｅ Ｇｒｏｕｐ）东方汇理资产管理股份有限公司（ＣＡＡＭ ＳＧＲ）法务部、产品开发部，欧利盛资本资产管理股份公司（Ｅｕｒｉｚｏｎ Ｃａｐｉｔａｌ ＳＧＲ Ｓ．ｐ．Ａ．）治理与股权部工作，现在欧利盛资本资产管理股份公司运营部工作。

黄俞先生，监事，研究生学历，国籍：中国。曾在中农信公司、正大财务公司工作，曾任鹏华基金管理有限公司董事，现任深圳市北融信投资发展有限公司董事长。

高鹏先生，职工监事，经济学硕士，国籍：中国。曾任博时基金管理有限公司监察法律部监察稽核经理，现任鹏华基金管理有限公司监察稽核部总经理。

刘慧红女士，职工监事，本科学历，国籍：中国。曾在中国工商银行深圳分行、平安证券公司工作，１９９８年１２月加盟鹏华基金管理有限公司，现任鹏华基金管理有限公司登记结算部副总经理。

３、高级管理人员情况

何如先生，董事长，简历同前。

邓召明先生，总裁，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总经理，现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。

高阳先生，副总裁，经济学硕士，十年证券从业经验，ＣＦＡ，国籍：中国。历任中国国际金融有限公司债券投资经理，博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收益部总经理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。

曹毅先生，副总裁，经济学博士，国籍：中国。历任中国人民银行广州分行科员，中国人民银行深圳中心支行副主任科员，南方基金管理有限公司市场拓展部副总监、渠道部总监，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。

胡湘先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任全国社会保障基金理事会投资部、境外投资部副主任科员、主任科员、副处长，鹏华基金管理有限公司总裁助理，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。

吴伟先生，督察长，法学博士，国籍：中国。曾任中国建设银行深圳市分行法律部副科长。２００１年３月加盟鹏华基金管理有限公司，历任公司法律顾问、社保基金独立稽察员、监察稽核部总经理，现任公司督察长。

４、本基金基金经理

黄鑫先生，工学硕士，９年证券从业经验。曾在民生证券公司证券投资部、长城证券公司研究所从事研究工作；２００４年１０月加盟鹏华基金管理有限公司从事行业研究工作，曾担任鹏华基金管理有限公司机构理财部理财经理助理和理财经理。２００７年８月至２０１１年１月担任鹏华中国 ５０ 基金基金经理。２００８年１０月至２０１０年７月担任鹏华盛世创新股票型证券投资基金（ＬＯＦ）基金经理。２０１０年７月２６日至今担任鹏华动力增长混合型证券投资基金（ＬＯＦ）基金经理。黄鑫先生具备基金从业人员资格。

本基金历任基金经理：

２００７年１月９日至２００９年１月１７日由管文浩先生担任本基金基金经理。

２００９年１月１７日至２０１０年９月４日由林宇坤先生担任本基金基金经理。

２０１０年７月２６日至本招募说明书更新截止日由黄鑫担任本基金基金经理。

本基金基金经理管理其它基金情况：

黄鑫先生于２００７年８月至２０１１年１月担任鹏华中国 ５０ 基金基金经理，２００８年１０月至２０１０年７月担任鹏华盛世创新股票型证券投资基金（ＬＯＦ）基金经理，２０１０年７月起兼任鹏华动力增长混合型证券投资基金（ＬＯＦ）基金经理。

根据２０１０年７月２６日刊登的《鹏华基金管理有限公司关于基金经理变更的公告》，黄鑫与林宇坤共同担任本基金基金经理；根据２０１０年９月４日刊登的《鹏华基金关于基金经理变更的公告》，本报告期内林宇坤不再担任本基金基金经理，黄鑫继续担任本基金基金经理。

５、投资决策委员会成员的姓名和职务

投资决策委员会成员组成：公司总裁邓召明先生、副总裁高阳先生、机构投资部总经理杨俊先生、研究部总经理冀洪涛先生、基金管理部总经理程世杰先生、固定收益部总经理初冬女士，鹏华动力增长基金基金经理黄鑫先生。

６、上述人员之间均不存在近亲属关系。

７、上述为本更新招募说明书所载内容截止日（２０１１年７月８日）前基金管理人主要人员情况。今后若发生变更，本基金管理人将按照法律法规规定及时公告。

二、基金托管人

１．基本情况

名称：中国农业银行股份有限公司（简称：中国农业银行）

住所：北京市东城区建国门内大街６９号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街２８号凯晨世贸中心东座

法定代表人：项俊波

成立日期：２００９年１月１５日

注册资本：３２，４７９，４１１．７万元人民币

存续期间：持续经营

联系电话：０１０－６３２０１５１０

传真：０１０－６３２０１８１６

联系人：李芳菲

中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分，总行设在北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于２００９年１月１５日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界５００强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产

品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。

中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，２００４年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。２００７年中国农业银行通过了美国ＳＡＳ７０内部控制审计，并获得无保留意见的ＳＡＳ７０审计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在２０１０年首届“‘金牌理财’ＴＯＰ１０颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。２０１０年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。

中国农业银行证券投资基金托管部于１９９８年５月经中国证监会和中国人民银行批准成立，２００４年９月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。

２、主要人员情况

中国农业银行托管业务部现有员工１３０名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、律师等专家１０余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有２０年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。

３、基金托管业务经营情况

截止２０１１年７月８日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共１００只，包括鹏华动力增长混合型证券投资基金、富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、裕阳证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深３００指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票型证券投资基金、长盛中证１００指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、金元比联成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元比联丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票型证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金（ＬＯＦ）、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证１８０公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、上证１８０公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深３００指数增强型证券投资基金、南方中证５００指数证券投资基金（ＬＯＦ）、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴业沪深３００指数增强型证券投资基金（ＬＯＦ）、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基金、大成深证成长４０交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长４０交易型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金（ＬＯＦ）、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证券投资基金、广发中小板３００交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板３００交易型开放式指数证券投资基金联接基金。

三、相关服务机构

（一）直销机构：

１、鹏华基金管理有限公司

注册（办公）地址：深圳市福田区福华三路１６８号深圳国际商会中心４３层

法定代表人：何如

电话：（０７５５）８２０２１１０２

传真：（０７５５）８２０２１１５５

联系人：罗娜

网址：ｗｗｗ．ｐｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ

２、鹏华基金管理有限公司北京分公司

办公地址：北京市西城区金融大街甲９号５０２室

电话：（０１０）８８０８２４２６

传真：（０１０）８８０８２０１８

联系人：赵晓蔚

３、鹏华基金管理有限公司上海分公司

办公地址：上海市浦东新区花园石桥路３３号８０１Ｂ室

电话：（０２１）６８８７６８７８

传真：（０２１）６８８７６８２１

联系人：李化怡

（４）鹏华基金管理有限公司武汉分公司

办公地址：武汉市江汉区建设大道５６８ 号新世界国贸大厦Ｉ 座４３１２ 室

联系电话：（０２７）８５５５７８８１

传真：（０２７）８５５５７９７３

联系人：祁明兵

（５）鹏华基金管理有限公司广州分公司

办公地址：广州市珠江新城华夏路１０号富力中心２４楼０７单元

电话：（０２０）３８０１１００４

传真：（０２０）３８０１０７８９

联系人：袁桢

（二）代销机构：

１、场外代销机构

（１）中国农业银行股份有限公司

注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街６９号

法定代表人：项俊波

传真：０１０－８５１０９２１９

联系人：滕涛

客服电话：９５５９９

网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

（２）中国建设银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街２５号

办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

法定代表人：郭树清

电话：０１０－６６２７５６５４

联系人：王琳

客户服务电话：９５５３３

网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

（３）中国工商银行股份有限公司

注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

法定代表人：姜建清

电话：０１０－６６１０７９００

传真：０１０－６６１０７９１４

联系人：何鹏

客户服务电话：９５５８８

网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４） 交通银行股份有限公司

注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

法定代表人：胡怀邦

电话：（０２１）５８７８１２３４

传真：（０２１）５８４０８８４２

联系人：曹榕

网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

热线电话：９５５５９

（５）中国民生银行股份有限公司

住所：北京市东城区正义路甲４号

办公地址：北京市东城区正义路甲４号

法定代表人：董文标

电话：（０１０）５８３５１６６６

传真：０１０－５８５６０７９４

客户服务电话：９５５６８

联系人：吴海鹏

网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（６） 中信银行股份有限公司

住所：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

法定代表人：孔丹

电话：０７５５－６５５４１４０５

传真：０１０－６５５４１２８１

联系人：秦莉

客户服务电话：９５５５８

网址：ｗｗｗ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

（７）北京银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街丙１７号

办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号

法定代表人：阎冰竹

联系人：王光伟

客服电话：０１０－９６１６９（北京）

０２２－９６２６９（天津）

０２１－５３５９９６８８（上海）

０２９－８５７６６８８８（西安）

公司网址： ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

（８） 深圳发展银行股份有限公司

住所：深圳市深南中路５０４７号

办公地址：深圳市深南中路５０４７号

法定代表人：肖遂宁

电话：０７５５－８２０８８８８８－８８１１

传真：０７５５－８２０８１０２０

联系人：周勤

网址：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

热线电话：９５５０１

（９）平安银行股份有限公司

住所：深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦

办公地址：深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦

法定代表人：孙建一

电话：（０７５５）２５８５９５９１

联系人：霍兆龙

客服电话：４００６６－９９９９９或（０７５５）９６１２０２

网址：ｗｗｗ．１８ｅｂａｎｋ．ｃｏｍ

（１０）招商银行股份有限公司

住所：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

法定代表人：秦晓

电话：（０７５５）８３１９８８８８

联系人：丰靖

网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

客服电话：９５５５５

（１１） 中国光大银行股份有限公司

注册（办公）地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦

法定代表人：唐双宁

联系人：胡蓉

电话：０１０－６８０９８７８３

客服电话：９５５９５

公司网址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ

（１２）宁波银行股份有限公司

注册（办公）地址：宁波市江东区中山东路２９４号

法定代表人：陆华裕

电话： ０２１６３５８６１８９

传真： ０２１６３５８６２１５

联系人：钱庚旺

客户电话：９６５２８（上海地区９６２５２８）

网址： ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１３）浙商银行股份有限公司

注册地址： 浙江省杭州市庆春路２８８号

办公地址： 浙江省杭州市庆春路２８８号

法定代表人：张达洋

电话： ０５７１－８７６５９５４６

传真： ０５７１－８７６５９１８８

全国统一服务电话： ９５５２７

（１４）广发银行股份有限公司

注册（办公）地址：广州市越秀区东风东路７１９号

法定代表人：李若虹

联系人：詹全鑫

客服电话：９５５０８

网址：ｗｗｗ．ｇｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１５） 上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号

办公地址：上海市中山东一路１２号

法定代表人：吉晓辉

电话：（０２１）６１６１８８８８

传真：（０２１）６３６０４１９９

联系人：徐伟、虞谷云

客户服务热线：９５５２８

公司网站：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１６） 杭州银行股份有限公司

注册地址：杭州市凤起路４３２号

办公地址：杭州市凤起路４３２号

法定代表人：马时雍

电话：０５７１－８５１０８３０９

传真：０５７１－８５１５１３３９

联系人：江波

客户服务热线：４００－８８８８－５０８

网址：ｗｗｗ．ｈｚｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１７）华夏银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街２２号

办公地址：北京市东城区建国门内大街２２号

法定代表人：吴建

联系人：郑鹏

电话：０１０－８５２３８６６７

传真：０１０－８５２３８６８０

客服电话：９５５７７

网址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１８） 广发证券股份有限公司

注册地址：广州天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房）

办公地址：广东省广州天河北路大都会广场５、１８、１９、３６、３８、４１和４２楼

法定代表人：林治海

联系人：黄岚

统一客户服务热线：９５５７５或致电各地营业网点

公司网站：广发证券网 ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１９）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦２－６层

办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

法定代表人：胡关金

客户服务电话：８００－８２０－１８６８

传真：０１０－６６５６８５３６

联系人：李洋

网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２０）中信证券股份有限公司

注册地址：深圳市湖贝路１０３０号海龙王大厦

法定代表人：王东明

办公地址：北京朝阳区新源南路６号京城大厦

电话：（０１０）８４８６４８１８—６３２６６

传真：（０１０）８４８６５５６０

联系人：陈忠

网址：ｗｗｗ．ｃｉｔｉｃｓ．ｃｏｍ

（２１）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市淮海中路９８号

办公地址：上海市黄浦区广东路６８９号

法定代表人：王开国

电话：０２１－２３２１９０００

传真：０２１－６３４１０４５６

联系人：李笑鸣、金芸

客户服务电话：４００－８８８８－００１、（０２１）９６２５０３

网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

（２２）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

办公地址：上海市延平路１３５号

法定代表人：祝幼一

电话：０２１－６２５８０８１８－２１３

传真：０２１－６２５６９４００

服务热线：４００８８８８６６６

联系人：芮敏祺

公司网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

（２３）中信建投证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号

法定代表人：张佑君

电话：４００８８８８１０８

业务传真：０１０－６５１８２２６１

联系人：权唐

电话：０１０－８５１３０５７７

网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

（２４）国信证券股份有限公司

注册（办公）地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦

法定代表人：何如

开放式基金咨询电话：８００－８１０－８８６８

开放式基金业务传真：０７５５－８２１３３３０２

联系人：齐晓燕

联系电话：０７５５－ ８２１３３０６６

公司网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２５）兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路２６８号

法定代表人：兰荣

办公地址：浦东新区民生路１１９９弄证大五道口广场１号楼２１层

客服电话：４００８８８８１２３

业务联系电话：０２１－３８５６５７８５

传真号码：０２１－３８５６５９５５

业务联系人：谢高得

公司网站：（ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ）

（２６）华泰证券股份有限责任公司

注册地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

法定代表人：吴万善

电 话：０２５－８４４５７７７７－５３８

联系人：舒萌菲

客户咨询电话：０２５－８４５７９８９７

网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２７）湘财证券有限责任公司

地址：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼

邮编：４１０００４

办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路１９８号标志商务中心１１楼

法定代表人：林俊波

电话：０２１－６８６３４５１８

传真：０２１－６８８６５６８０

联系人：钟康莺 ０２１－６８６３４５１８

客服电话：４００－８８８－１５５１

公司网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

（２８）申银万国证券股份有限公司

注册地址：上海市常熟路１７１号

办公地址：上海市常熟路１７１号

法定代表人：丁国荣

电话：０２１－５４０３３８８８

传真：０２１－５４０３０２９４

联系人：曹晔

客户服务电话：（０２１）９６２５０５

网址：ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ

（２９）华泰联合证券有限责任公司

注册地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２５层

办公地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２５层

法定代表人：马昭明

电话：０７５５－８２４９３８７０

传真：０７５５－８２４９２０６２

客户服务热线：４００－８８８８－５５５，０７５５－２５１２５６６６

联系人：盛宗凌

公司网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ

（３０）山西证券股份有限公司

住所：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼

法定代表人：吴晋安

联系电话：０３５１－８６８６６５９

联系人：郭熠

网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ

客服电话：４００－６６６－１６１８、９５５７３

（３１）长城证券有限责任公司

注册地址：深圳市深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

办公地址：深圳市深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

法定代表人：黄耀华

电话：０７５５－８３５１６２８９

传真：０７５５－８３５１６１９９

联系人：匡婷

客户服务中心电话：（０７５５）８２２８８９６８

公司网站：ｗｗｗ．ｃｃ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ

（３２）齐鲁证券有限公司

注册（办公）地址：山东省济南市经十路１２８号

法定代表人：李玮

电话：（０５３１）８２０２４１８４

传真：（０５３１）８２０２４１９７

联系人：傅咏梅

客户服务电话：（０５３１）８２０２４１８４

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３３）国都证券有限责任公司

注册地址：北京市东城区安外大街２号安贞大厦３层

办公地址：北京市东城区安外大街２号安贞大厦３层

法定代表人：王少华

电话：（０１０）８４１８３３８９

传真：（０１０）６４４８２０９０

联系人：黄静

客户服务热线：８００－８１０－８８０９

网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

（３４）国盛证券有限责任公司

注册（办公）地址：江西省南昌市永叔路１５号

法定代表人：管荣升

电话：（０７９１）６２８５３３７

传真：（０７９１）６２８９３９５

联系人：徐美云

网址：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

（３５）财通证券经纪有限责任公司

注册地址：浙江省杭州市解放路１１１号

办公地址：浙江省杭州市解放路１１１号

法定代表人：沈继宁

电话：０５７１－８７８２８０８８

传真：０５７１－８７８２８０３３

联系人：乔骏

联系电话：０５７１－８７９２５１２９

网址：ｗｗｗ．ｇｏｏｄｙｏｕ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３６）金元证券股份有限公司

注册地址： 海南省海口市南宝路３６号证券大厦４层

办公地址：深圳市深南大道４００１时代金融中心大厦１７楼

法定代表人：陆涛

联系人：金春

联系电话：０７５５－８３０２５６６６

传真：０７５５－８３０２５５１１

客户服务热线：４００－８８８－２２８

网址：ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３７）东莞证券有限责任公司

注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼

办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼

法定代表人：游锦辉

联系人：梁建伟

电话：（０７６９）２２１００１５９

公司网址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３８） 宏源证券股份有限公司

住册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号宏源大厦

办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号

法定代表人：汤世生

联系人：李威

电话：０１０－８８０８５３３８

咨询电话：０１０－６２２６７７９９－６７８９

网址：ｗｗｗ．ｅｈｏｎｇｙｕａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３９）东北证券股份有限公司

注册地址：吉林省长春市人民大街１１３８号

办公地址：吉林省长春市自由大路１１３８号证券大厦１００５室

法定代表人：矫正中

联系电话：０４３１－ ８５０９６７０９

传真：０４３１－５６８００３２

联系人：潘锴

网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

（４０）上海证券有限责任公司

注册地址：上海市西藏中路３３６号

办公地址：上海市南京西路１４６８号中欣大厦２楼

法定代表人：蒋元真

联系电话：０２１－６２４７０１５７

联系人：黄枫

客服电话：０２１－９６２５１８

公司网址：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ

（４１）东海证券有限责任公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路５９号常信大厦１８楼

办公地址：上海市浦东区世纪大道１５８９号长泰金融大厦１１楼

法定代表人：朱科敏

联系电话：（０２１）５０５８６６６０－８６４４

传真：（０２１）５０５８６６６０－８８８０

联系人：霍晓菲

客服热线：（０２１）５０５８５６０９、４００－８８８－８５８８

公司网站：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４２）中信金通证券有限责任公司

注册地址：浙江省杭州市中河南路１１号万凯商务庭院楼Ａ座

办公地址：浙江省杭州市中河南路１１号万凯商务庭院楼Ａ座

法定代表人：刘军

电话：０５７１－８５７７６１１５

传真：０５７１－８５７８３７７１

联系人：俞会亮

客户服务电话：（０５７１）９６５９８

网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４３）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号

办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

法定代表人：王明权

电话：（０２１）６８８１６０００

传真：（０２１）６８８１５００９

联系人：刘晨

客户服务电话：１０１０８９９８

网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

（４４）平安证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼８楼

办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼８楼

法定代表人：杨宇翔

联系电话：０７５５－ ２２６２７８０２

传真：０７５５－８２４３３７９４

联系人：袁月

客服电话：０７５５－９５５１１

网站：ｗｗｗ．ｐａ１８．ｃｏｍ

（４５）西部证券股份有限公司

注册地址：陕西省西安市东新街２３２号陕西信托大厦１６－１７层

办公地址：陕西省西安市东新街２３２号陕西信托大厦１６－１７层

法定代表人：刘建武

电话：０２９－８７４０６１７２

传真：０２９－８７４０６３８７

客服热线：０２９－８７４０６１３２

联系人：冯萍

网址：ｗｗｗ．ｗｅｓｔｓｅｃｕ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４６）中航证券有限公司

注册地址：江西省南昌市抚河北路２９１号

办公地址：江西省南昌市抚河北路２９１号

法定代表人：杜航

联系人： 余雅娜

联系电话： ０７９１－６７６８７６３

传真电话： ０７９１－６７８９４１４

客服电话： ４００－８８６６－５６７

网址： ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｓ．ｃｏｍ

（４７） 华安证券有限责任公司

注册地址：安徽省合肥市长江中路３５７号

办公地址：安徽省合肥市长江中路３５７号

法定代表人：汪永平

电话：０５５１－ ５１６１８２１

传真：０５５１－５１６１６７２

联系人：甘霖

咨询电话：０５５１－５１６１６７０

公司网址：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ

（４８）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路２２２２号安联大厦３４层、２８层Ａ０２单元

办公地址：深圳市福田区金田路２２２２号安联大厦３４层、２８层Ａ０２单元

法定代表人：牛冠兴

电话：０７５５－８２８２５５５５

传真：０７５５－８２５５８００３

联系人：余江

客服电话：０７５５－８２８２５５５５

网址：ｗｗｗ．ａｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４９） 渤海证券有限责任公司

住所：天津市经济技术开发区第一大街２９号

法定代表人：杜庆平

地址：天津市河西区宾水道３号

联系人：王兆权

电话：（０２２）０２２－２８４５１８６１

传真：（０２２）２８４５１８９２

网址：ｗｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

（５０） 财富证券有限责任公司

注册地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层

办公地址：湖南长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６、２７层

法定代表人：周晖

电话：０７３１－４４０３３４３

传真：０７３１－４４０３４３９

联系人：郭磊

联系电话：０７３１－４４０３３１９

网址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ

（５１） 中国建银投资证券有限责任公司

住册地址：深圳市福田区益田路６００３号荣超商务中心Ａ座１９楼

办公地址：深圳市福田区益田路６００３号荣超商务中心Ａ座１９楼

法定代表人：杨小阳

电话：０７５５－８２０２６５２１

传真：０７５５－８２０２６５３９

联系人：刘权

客户服务热线：４００－６００－８００８

网址：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ

（５２） 万联证券有限责任公司

注册地址：广州市中山二路１８号电信广场３６－３７层

办公地址：广州市中山二路１８号广东电信广场３７层

法定代表人：李舫金

联系电话：０２０－ ３７８６５０７０

联系人：罗创斌

网址：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５３） 第一创业证券有限责任公司

注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５、２６层

办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５、２６层

法定代表人：刘学民

联系人：王力洲

客服电话：０７５５－２５８３２５８３

网址：ｗｗｗ．ｆｉｒｓｔｃａｐｉｔａｌ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５４） 中山证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路６００９号新世界中心２９层

办公地址：深圳市福田区益田路６００９号新世界中心２９层

法定代表人：吴泳良

联系人：李珍

咨询电话：４００１０２２０１１

网址：ｗｗｗ．ｚｓｚｐ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５５）广州证券有限责任公司

注册地址：广东省广州市先烈中路６９号东山广场主楼５楼

办公地址：广东省广州市先烈中路６６号东山广场主楼５楼

法定代表人：吴志明

联系人： 樊刚正

联系电话：０２０－８７３２２６６８－３４７

网址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５６）国联证券股份有限公司

注册地址：无锡市县前东街１６８号

办公地址：无锡市县前东街１６８号

法定代表人：雷建辉

电话：０５１０－８２８３２９１９

传真：０５１０－８２８３３１２４

联系人：袁丽萍

联系电话：４００８８８５２８８，０５１０－８２５８８１６８

网址：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５７） 世纪证券有限责任公司

注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２楼

办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２楼

法定代表人：卢长才

电话：０７５５－８３１９９５１１

传真：０７５５－８３１９９５４５

联系人：刘军辉、王飞

咨询电话：０７５５－８３１９９５１１

网址：ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５８）东吴证券有限责任公司

注册地址：苏州市石路爱河桥路２８号

办公地址：苏州市石路爱河桥路２８号

法定代表人：吴永敏

电话：０５１２－６５５８８０８８

传真：０５１２－６５５８１１０１

联系人：方晓丹

联系电话：０５１２－６５５８１１３６

网址：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５９） 浙商证券有限责任公司

注册地址：浙江省杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ座６－７楼

办公地址：浙江省杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ座６－７楼

法定代表人：吴承根

联系人：吴颖

联系电话：０５７１－８７９０２０８０

网址：ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋｅ．ｃｏｍ

（６０） 华林证券有限责任公司

注册地址：珠海市拱北夏湾华平路９６号二层２０２－２０３房

办公地址：深圳市福田区民田路１７８号华融大厦５楼

法定代表人：段文清

联系电话：０７５５－８２７０７８５５

传真：０７５５－８２７０７８５０

联系人：杨玲

网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｌｉｏｎｓ．ｃｏｍ

（６１） 日信证券有限责任公司

注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路１８号

办公地址：北京市西城区闹市口大街１号长安兴融中心西座１１层

法定代表人：洪明

联系人：张利军

电话：０１０－ ８８０８６８３０－６５２

网址：ｗｗｗ．ｒｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（６２） 方正证券有限责任公司

注册地址：湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

公司地址：湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

法定代表人：雷杰

联系人：彭博

联系电话：０５７１－５８３２３４３

客服电话：９５５７１

网址：ｗｗｗ．ｓｕｎｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（６３） 江海证券经纪有限责任公司

注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号

办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号

法定代表人：孙名扬

电话：０４５１－８２２６９２８０－２２１

传真：０４５１－８２２６９２８６

联系人：刘丹梅

全国统一热线：４００６６６２２８８

公司网站：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（６４）中信万通证券有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区香港东路３１６号

办公地址：青岛市东海西路２８号

法定代表人：史洁民

电话：（０５３２）８５０２２０２６

传真：（０５３２）８５０２２０２６

联系人：丁韶燕

客户服务电话：（０５３２）９６５７７

网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

（６５）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座４０层

法定代表人：宫少林

电话：０７５５－８２９４３５１１

传真：０７５５－８２９４３２３７

联系人：黄健

客户服务电话：４００－８８８８－１１１、０７５５－２６９５１１１１

网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（６６）华西证券有限责任公司

注册地址：四川省成都市陕西街２３９号

办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１８楼（深圳总部）

法定代表人：杨炯洋

电话：０７５５－８３０２５０４６

传真：０７５５－８３０２５９９１

联系人：王京红

客户服务电话：４００－８８８８－８１８

网址：ｗｗｗ．ｈｘ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ

（６７）红塔证券股份有限公司

注册地址：昆明市北京路１５５号附１号红塔大厦９楼

办公地址：昆明市北京路１５５号附１号红塔大厦９楼

法定代表人：况雨林

联系人：刘晓明

电话：０８７１－３５７７０１１

客户服务电话：０８７１－３５７７９３０

网址：ｗｗｗ．ｈｏｎｇｔａｚｑ．ｃｏｍ

（６８）厦门证券有限公司

注册地址：厦门市莲前西路２号莲富大厦１７楼

办公地址：厦门市莲前西路２号莲富大厦１７楼

法定代表人：傅毅辉

联系人：卢金文

电话：０５９２－５１６１６４２

客户服务电话：０５９２－５１６３５８８

网址：ｗｗｗ．ｘｍｚｑ．ｃｎ

（６９）银泰证券经纪有限责任公司

住所：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道１８号光大银行大厦１８楼

地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道１８号光大银行大厦１８楼

法定代表人：高颂

联系人：曾敬宁

联系电话：０７５５－８３７０３７５９

咨询电话：０７５５－８３７１０８８５

公司网址：ｗｗｗ．ｙｔｚｑ．ｎｅｔ

（７０）华宝证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２３层

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２３层

法定代表人：陈林

联系人：翟立权

客户服务电话：４００－８２０－９８９８

网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

（７１）爱建证券有限责任公司

注册地址：上海市南京西路７５８号２０－２５楼

办公地址：上海市南京西路７５８号２０－２５楼

法定代表： 张建华

联系人： 陈敏

电话：０２１－６２１７１９８４

传真：０２１－６２８７８７８３

服务热线：０２１－６３３４０６７８

公司网站：ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ

（７２）国金证券股份有限公司

注册地址：成都市东城根上街９５号

办公地址：成都市东城根上街９５号

法定代表：雷波

联系人：金喆

电话：０２８－８６６９０１２６

传真：０２８－８６６９０１２６

服务热线：４００６－６００１０９

公司网站：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａ５９８．ｃｏｍ

（７３）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区三里河东路５号中商大厦１０层

办公地址：北京市西城区三里河东路５号中商大厦１０层

法定代表：张志刚

联系人：唐静

电话：０１０－８８６５６４７６

传真：０１０－８８６５６２９０

服务热线：４００－８００－８８９９

公司网站：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

（７４）华龙证券有限责任公司

注册地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号

办公地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号

法定代表：李晓安

联系人：李昕田

电话：０９３１－８８８８０８８

传真：０９３１－４８９０５１５

服务热线：０９３１－４８９０６１９ ４８９０６１８ ４８９０１００

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ

（７５）民生证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街１６ 号１９０１ 室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街１６ 号１９０１ 室

法定代表：岳献春

联系人：赵明

电话：０１０－８５２５２６５６

服务热线：４００－６１９－８８８８

公司网站：ｗｗｗ．ｍｓｚｑ．ｃｏｍ

（７６）广发华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８、１０层

法定代表：黄金琳

联系人：张腾

电话：０５９１－８７３８３６２３

服务热线：９６３２６（福建省外请加拨０５９１）

公司网站：ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（７７）东兴证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２－１５层

办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２－１５层

法定代表：崔海涛

联系人：黄英

电话：０１０－６６５５５８３５

服务热线：０１０－６６５５５２６２，６６５５５３８２

公司网站：ｗｗｗ．ｄｘｚｑ．ｎｅｔ

（７８）天相投资顾问有限公司

住所：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

办公地址：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ｂ座４层

法定代表人：林义相

咨询电话：０１０－６６０４５６７８

公司网址： ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ；ｗｗｗ．ｔｘｊｉｊｉｎ．ｃｏｍ

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

２、场内代销机构：具有中国证监会认定的基金代销业务资格且符合风险控制要求的深交所会员单位可以办理本基金的场内申购、赎回业务。具体详见基金管理人于２００６年１２月５日发布的《鹏华动力增长混合型证券投资基金（ＬＯＦ）份额发售公告》及相关业务公告。

（三）注册登记机构

名称：中国证券登记结算有限责任公司

注册（办公）地址：北京市西城区太平桥大街１７号

法定代表人：金颖

电话：０１０－５９３７８８３９

传真：０１０－５９３７８９０７

联系人：朱立元

（四）律师事务所

名称：北京市德恒律师事务所

注册（办公）地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座十二层

负责人：王丽

联系电话：０１０－６５２３２１８０ ６５２６９７８１

传真：０１０－６５２３２１８１

联系人：苏文静

经办律师：陈静茹、苏文静

（五）会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼

办公地址：上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼

法定代表人：杨绍信

联系电话：（０２１）６１２３８８８８

传真：（０２１）２３２３８８００

联系人：陈熹

经办注册会计师：薛竞、陈熹

四、基金的名称

本基金名称：鹏华动力增长混合型证券投资基金（ＬＯＦ）

五、基金的运作方式及类型

（一）本基金运作方式

上市契约型开放式

（二）本基金类型

混合型证券投资基金

六、基金的投资目标

精选具有高成长性和持续盈利增长潜力的上市公司中价值相对低估的股票，进行积极主动的投资管理，在有效控制投资风险的前提下，为基金份额持有人谋求长期、稳定的资本增值。

七、基金的投资方向

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的各类股票、债券、央行票据、权证、资产证券化产品以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。若有投资需要可参与有价值的新股配售和增发。法律法规或中国证监会以后允许基金投资的其他金融工具或品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

股票投资方向：本基金股票的主要投资方向为具有高成长性和持续盈利增长潜力的上市公司中价值相对低估的增长型股票，本基金对这部分股票的投资比例不低于本基金股票资产的８０％。

股票资产占基金资产比例为３０％～９５％，债券资产占基金资产比例为０％～６５％，本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的３％，现金或到期日在１年期以内政府债券的投资比例不低于基金资产净值的５％。

八、基金的投资策略

本基金采取“自上而下 ”和“自下而上 ”相结合的主动投资管理策略，主要分为三个层次：第一层次是“自上而下 ”地进行战略性资产配置和动态资产配置，以控制或规避市场的系统性风险；第二层次是“自下而上” 的选股策略。在有效控制个股投资风险的前提下，为基金份额持有人谋求尽可能高的投资回报。第三层次为“自上而下 ”和“自下而上 ”相结合的行业配置策略。同时，本基金投资策略将兼顾“动力 ”和“增长 ”两方面。其中“动力 ”包含本基金在资产配置方面的考虑，指本基金将通过动态资产配置策略，灵活地配置股票、债券这两大类资产之间的投资比例。而“增长 ”则指本基金管理人在个股选择方面将以高成长性和持续盈利增长潜力的上市公司中价值相对低估的股票作为主要的股票投资对象。

（一）投资决策依据

１、国家有关法律法规和基金合同的规定；

２、宏观经济环境、国家政策和市场周期分析；

３、上市公司的成长性、盈利能力和资产质量。

（二）战略性资产配置策略

本基金主要根据宏观经济、政策环境、利率走势、市场技术指标、市场资金构成及流动性情况分析来全面评估证券市场现阶段的系统性风险和预测中长期预期收益率，在此基础上，制定本基金在股票、债券和现金等大类资产之间的中长期配置比例、调整原则和调整范围。

本基金战略性资产配置由投资决策委员会决定，投资决策委员会最终确定股票、债券和现金等大类资产之间的中长期配置比例。

（三）动态资产配置策略

本基金将通过对股票市场和债券市场未来走势的判断以及重大政策变动的预测，力争把握投资时机，审时度势地根据市场变化动态地调整基金投资组合中股票和债券这两大类资产之间在相对较短的一段时期内的配置比例，在有效控制风险的同时获取更高的投资收益。

基于基金投资中时机选择的重要性，我公司还自行开发了动态资产配置的量化模型，以此作为制定动态资产配置决策的辅助性工具。我公司的动态资产配置的量化模型是基于股票价格将围绕着股票价值中枢上下波动的特征而构建的。更具体来说，就是在股票价格表现出超涨或超跌时，我们预期，该股票以后的价格走势将会趋向于价值回归。股票是一种高风险、高收益的资产，相对于股票而言，债券则是一种低风险、低收益的资产。当股票市场处于超跌状态时，我们预期股票市场的价格走势将趋向于上升，所以在该阶段可以按照一定的原则增持股票，减持债券，以求在有效控制投资风险的同时获得更多的股票收益；当股票市场处于超涨状态时，我们预期股票市场的价格走势将趋向于下跌，所以在该阶段可以按照一定的原则减持股票，增持债券，以规避股票价格下跌的风险，力争保证基金资产的安全。因此，我们可以通过判断市场的超涨或超跌状态以及基金投资组合中具有较高风险的资产部分（即股票）的收益风险特征来动态调整基金投资组合中股票和债券这两大类资产之间在相对较短一段时期内的配置比例。

（四）股票投资方法

１、个股选择策略

本基金将深度挖掘具有高成长性和持续盈利增长潜力的上市公司中价值相对低估的股票，以此作为股票投资部分的主要投资对象。这里所说的“价值相对低估 ”指的是上市公司的高成长性以及盈利增长速度由于尚未被投资者所充分认识以至于没有在股价上充分反映出来，也就是说公司的盈利增长速度快于股价的反映速度，股价对公司的盈利增长的反映存在着明显的滞后。除此以外，本基金还将高度重视和跟踪那些过去基本面情况差但现在已有明显好转的上市公司股票，深入分析其基本面发生转变的根本性原因，同时采用多种价值评估办法多角度地对其进行投资价值分析，甄选出那些基本面已得到改善，同时具有潜在高盈利增长趋势的个股作为投资对象。

２、股票备选库的构建方法

根据前面阐述的个股选择策略，本基金管理人将从两条路径甄选股票进而构建股票备选库。第一条路径就是首先通过股票的历史财务数据和股票的市场表现甄选出成长性良好的股票，然后在此基础上通过研究员从影响股票所属上市公司的成长性、盈利性以及投资价值的各个方面进行综合评估，甄选出具有高成长性和持续盈利增长潜力的上市公司股票进入股票备选库；第二条路径就是通过研究员对基本面已有改善的个股的深入分析，从那些过去基本面情况差但现在已有明显好转的上市公司中发掘具有潜在盈利增长预期的个股进入股票备选库。对于新股，我们将根据研究员提供的有关研究报告，单独考虑是否纳入股票备选库。

（１）股票备选库中来自于第一条路径的股票的甄选办法：

●剔除ＳＴ等限制和禁止基金投资的股票名单上的股票以及过去两年＠的股票；

●基于股票的历史财务数据和市场表现，同时借助我公司的股票成长性评估系统将沪深两市的所有Ａ股（将在上一步骤中剔除的股票除外）从高到低进行成长性排名，并选取前５００支股票构成本基金重点关注的股票。其中成长性评估系统中成长性排名的方法是借鉴新华富时６００成长指数中的有关成长性排名的方法构建的，但构建中所选取的指标却是不尽相同的７个指标，包括４个价值因子指标和３个成长因子指标。价值因子指标分别是净资产与市值比率（Ｂ／Ｐ）、每股盈利／每股市价（Ｅ／Ｐ）、年现金流／市值（ｃａｓｈｆｌｏｗ－ｔｏ－ｐｒｉｃｅ）以及销售收入／市值（Ｓ／Ｐ）；

成长因子分别是ＲＯＥ×（１－红利支付率）、过去２年每股收益复合增长率以及过去２年主营业务收入复合增长率。

在上述几个步骤的基础上，行业研究小组的研究员从影响股票所属上市公司的成长性和盈利性的各个方面进行综合评估，其中“未来两年的预期主营业务收入复合增长率 ”以及“未来两年的预期每股收益复合增长率 ”将是研究员评估股票的“成长性潜力 ”的主要考量指标。根据综合评估的结果，行业研究小组将筛选出具有高成长性和持续盈利增长潜力的上市公司中价值相对低估的股票构成股票备选库的一部分。

研究员的综合评估主要包括以下几个方面：

●收益预期和趋势分析：研究员对股票的收益增长预期、收益预期的调整的精准评估以及收益预期的趋势分析，是能否筛选出具有良好成长性股票的关键一步。

●股票估值：对成长类股票估值的目的是衡量股价中所反映出的市场预期的合理程度。适合成长股的估值方法中常见的主要有两种：一种是根据隐含增长率评估成长股内在价值的本杰明·格雷厄姆（Ｂｅｎｊａｍｉｎ Ｇｒａｈａｍ）方法，另一种是根据价格增长合理性进行估值的ＰＥＧ方法；

●行业评估：主要了解股票所属公司的行业前景以及在竞争市场中的地位，以便所筛选出来的股票具有行业竞争优势和领先地位的特征。主要方法是考察未来两年行业和个股的预期年收益增长率、行业集中度、股票在所属行业内的竞争对手等；

●公司业务模式、业务计划分析：主要是评估可能影响公司发展和成功的业务计划质量。评估主要包括如下几个方面：品牌认知、进入壁垒分析、分销模式、产品使用周期／产品价格、原料供应／供应厂商、可预期收入流、客户数量、产品周期、产品和市场的多样性分析、公司的增长原因分析（如：是正常增长还是通过收购实现增长）；

●公司管理层素质分析：主要包括公司高管和公司董事会成员素质分析、账目明晰情况以及收益增长的稳定性分析、公司高管持股状况分析等；

●公司财务健康状况分析：根据公司负债程度的高低，要对不同类型的公司采取不同的方法和量化指标来进行财务健康状况的评估，以便确保所筛选出来的公司的财务状况健康；

●公司赢利能力的趋势分析：结合公司过去业绩的历史数据，对股票的赢利趋势、收益前景进行分析，筛选出那些能够达到、最好是能够突破市场收益增长预期的股票。这是成长型投资成功的关键步骤。对于公司赢利能力的趋势分析，我们主要基于：销售收入增长趋势分析、利润率趋势分析、现金流趋势分析等几个方面进行分析。

（２）股票备选库中来自于第二条路径的股票的甄选办法

行业研究员会高度重视和跟踪那些过去基本面情况差但现在已有明显好转的上市公司股票，深入分析其基本面发生转变的根本性原因，同时采用多种价值评估办法多角度地对其进行投资价值分析，甄选出那些基本面已得到改善，同时具有潜在高盈利增长趋势的个股纳入股票备选库。

对进入股票备选库中的股票，行业研究员进行定期跟踪和维护。至少每半年一次对公司进行深度调研或访谈并提交调研简报；伴随着股票盈利预测的调整和股票市场表现的变化，股票备选库中的股票也将随之进行调整。

３、行业配置策略

本基金的行业配置将以经济周期的不同阶段，不同行业或产业的发展所呈现出的差异性以及不同行业分享经济增长所呈现出的差异性作为配置的出发点。在非均衡高速发展的中国经济中，市场需求、技术进步、政策变动、行业整合等因素均对各行业带来了不同的机遇和挑战，行业的周期性成长和结构性分化是中长期现象，在股票市场上就表现为行业投资收益的中长期轮动，把握各行业发展趋势和市场波动特征，并对行业资产进行科学配置，是基金控制风险、获取稳定收益的有效方法。

本基金的行业配置以行业景气预测为基础，结合对产业政策、行业相关特征指标和财务指标的分析，对行业进行综合评价，在此基础上进行行业配置，其中，对行业景气度的精准判断是行业配置决策是否正确的关键性因素。行业研究小组将定期提交行业景气预测报告和行业配置建议。基金经理小组在股票备选库的基础上，通过对个股的风险收益特征、市场状况的分析，结合对个股的价格趋势和市场时机的判断，再结合行业研究小组的行业评估报告和行业配置建议，确定各行业配置比例和个股权重，完成股票投资组合的构建，再通过ＢＡＲＲＡ ＡＥＧＩＳ风险管理系统的优化分析以及基金经理小组的判断对组合进行进一步的调整优化。

（五）债券投资方法

本基金债券投资的主要目的是规避股票投资部分的系统性风险，在股票市场处于上升阶段时，加大股票部分的投资比例，减少债券部分的投资比例；而在股票市场处于下跌阶段时，相应地减少股票部分的投资比例，同时加大债券部分的投资比例。在股票和债券这两大类资产之间的灵活配置中，债券部分所起的作用主要是为了保证本基金投资的安全性和基金资产的高流动性，以便在股市下跌时通过减少股票投资部分仓位、加大债券投资部分仓位而规避股市的系统性风险，在股市快速上升时能及时地获得资金，迅速地加大股票部分的投资比例。鉴于上述考虑，本基金在甄选个券构建债券投资组合时，将会把个券的流动性和久期作为重要的参考指标。

本基金在债券投资的过程中，将综合运用多种投资策略，包括久期策略、收益率曲线策略、流动性策略、相对价值挖掘策略以及跨市场、跨品种套利策略等，以使债券投资组合能起到保证本基金投资的安全性和基金资产的高流动性。

（六）权证投资方法

本基金将权证看作是辅助性投资工具，其权证的投资原则为有利于基金资产增值，有利于加强基金风险控制。

本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究，同时综合考虑权证定价模型、市场供求关系、交易制度设计等多种因素对权证进行定价，主要运用的投资策略为：杠杆交易策略、对冲保底组合投资策略、保底套利组合投资策略、买入跨式投资策略、Ｄｅｌｔａ对冲策略等。

（七）投资决策程序

本基金的投资主要参照以下流程进行运作，在有效控制投资风险的前提下，为基金份额持有人谋求长期、稳定的资本增值：

１、行业研究小组研究人员通过自身研究以及借助外部研究机构的研究成果，形成宏观、策略方面的研究报告，为基金资产配置提供决策支持。

２、投资决策委员会首先确定基金投资的战略性资产配置比例。

３、基金经理根据市场短期因素的影响在战略性资产配置预先设定的投资比例范围内确定股票、债券之间的大类资产配置比例。

４、行业研究员通过个股的财务评级、所处行业的定位分析、市场和经济环境分析等途径，对上市公司成长性和盈利性以及投资价值的各个方面进行综合评估，自下而上地筛选出具有高成长性和持续盈利增长潜力的上市公司。

５、研究部定期或不定期的提交动态资产配置的数量化分析报告，同时借助公司的股票成长性评估系统定期呈交有关股票成长性的数量化分析报告，作为决策支持。

６、行业研究小组构建和维护股票备选库。

７、本基金的行业配置以行业景气预测为基础，结合对产业政策、行业相关特征指标和财务指标的分析，对行业进行综合评价，行业研究小组将定期提交行业景气预测报告和行业配置建议。

８、基金经理及助理依据股票备选库以及行业研究员的投资建议报告，再结合自己对市场时机的判断，确定行业配置比例以及个股权重，构建股票投资组合，再通过Ｂａｒｒａ Ａｅｇｉｓ风险管理系统的优化分析以及基金经理小组的判断对组合作进一步的调整优化。

９、固定收益小组与基金经理在充分考虑基金投资的安全性和基金资产的高流动性的前提下，构建债券组合。

１０、交易室按有关交易规则执行交易指令，并将有关信息反馈给基金经理。

１１、行业研究小组对股票备选库中的股票进行分析和跟踪，并定期或不定期向基金经理提交投资建议报告。分析和跟踪的重点主要是投资品种的市场价格是否被低估。

１２、研究部负责对基金持仓的品种进行风险监控、风险预警以及投资业绩评估。

１３、金融工程师定期为投资决策委员会、投资总监、基金经理提供基金业绩评估报告，基金经理对于投资决策委员会和风险管理人员认为具有较大风险的投资品种拟定改进方案，并必须在规定的时间内调整投资组合。

１４、监察稽核部对投资流程的合法合规性进行监控。

九、基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为：沪深３００指数收益率×７０％＋中证综合债指数收益率×３０％

在合理的市场化利率基准推出等客观情况的影响下，基金管理人可根据投资目标和投资策略，确定变更业绩比较基准，此项变更无须召开基金份额持有人大会，但应及时公告。本公司于２００９年５月２２日公布了《鹏华基金管理有限公司修改旗下动力增长基金基金合同中“业绩比较基准”定义的公告》，自２００９年５月２２日起，将本基金的业绩比较基准修改为上述基准。

沪深３００指数是由上海和深圳证券市场中选取３００只Ａ股作为样本编制而成的成份股指数，该指数市场代表性强，指数编制方法透明、样本股票调整规则清晰，因此本基金选择沪深３００指数作为股票投资部分的业绩比较基准。

中证综合债指数的选样债券的信用类别覆盖全面，期限构成宽泛，能较好地反映我国债券市场的整体价格变动趋势，因此选择该指数作为衡量基金债券投资部分的业绩比较基准。

本基金充分考虑本基金各资产投资比例要求从而构建上述业绩比较基准。

十、基金的风险收益特征

本基金属于混合型（偏股型）基金，其预期风险和收益高于货币型基金、债券基金、混合型基金类中的偏债型基金，低于股票型基金，为证券投资基金中的中等风险品种。

十一、基金的投资组合报告（未经审计）

本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本基金的托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，已于２０１１年７月１８日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本报告中所列财务数据截至２０１１年６月３０日（未经审计）。

１、报告期末基金资产组合情况

■

２、报告期末按行业分类的股票投资组合

■

３、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

■

４、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

■

５、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

■

６、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

７、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

８、投资组合报告附注

（１） 报告期内本基金投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的股票。

（２）报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

（３）其他资产构成

■

（４）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

■

（５）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

■

（６）投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。

十二、基金的业绩

１、本基金基金合同生效以来的投资业绩与同期基准的比较如下表所示（本报告中所列财务数据未经审计）：

■

２、基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动进行比较：

■

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金招募说明书。

注１：业绩比较基准：截至２００８年１２月３１日，本基金的业绩比较基准为：新华富时６００成长指数＠７０％＋新华巴克莱资本债券指数＠３０％。自２００９年１月１日起，本基金业绩比较基准修改为“新华富时６００成长指数收益率×７０％＋中证综合债指数收益率×３０％”。自２００９年５月２２日起，本基金比较基准修改为“沪深３００指数收益率×７０％＋中证综合债指数收益率×３０％”。上述列图为本基金净值变动情况与各期间业绩比较基准的比较情况。

注２：本基金基金合同于２００７年１月９日生效。

注３：基金业绩截止日为２０１１年６月３０日（未经审计）。

十三、基金的费用与税收

（一）与基金运作有关的费用

１、基金费用的种类

（１）基金管理人的管理费；

（２）基金托管人的托管费；

（３）基金财产拨划支付的银行费用；

（４）基金合同生效后的信息披露费用；

（５）基金份额持有人大会费用；

（６）基金合同生效后的会计师费和律师费；

（７）基金的证券交易费用；

（８）按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。

上述基金费用由基金托管人根据有关法规和本基金合同、招募说明书等法律文件的规定，按费用的实际支出金额支付，列入当期基金费用。国家另有规定的从其规定。

２、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

（１）基金管理人的管理费

基金管理费按前一日基金资产净值的１．５％年费率计提。计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×１．５％÷当年天数

Ｈ为每日应计提的基金管理费

Ｅ为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首２个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

（２）基金托管人的托管费

基金托管费按前一日基金资产净值的０．２５％年费率计提。计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×０．２５％÷当年天数

Ｈ为每日应计提的基金托管费

Ｅ为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起２个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

（３）本条第１款第（３）至第（８）项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规、中国证监会的规章及相关协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

（二）与基金销售有关的费用

１、申购费

本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售等各项费用。

本基金采取金额申购的方式，场外、场内的申购费率相同，具体费率如下：

■

投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。

场外、场内申购计算公式：：

净申购金额＝申购金额／（１＋申购费率）

申购费用＝申购金额－净申购金额

申购份数＝净申购金额／Ｔ日基金份额净值

场内申购份额保留到整数位，计算所得整数位后小数部分的份额对应的资金返还至投资者资金账户。

２、转换费

本基金目前仅可办理场外转换业务，场内暂未开通基金间转换业务。

具体转换费率、计算公式及转换业务规则等相关规定请查看基金管理人于２０１０年３月１２日刊登的《鹏华基金管理有限公司关于调整旗下开放式证券投资基金转换业务规则的公告》。

３、赎回费

本基金的场外赎回费率按持有年限逐年递减，具体费率如下：

■

本基金的场内赎回费率为固定值０．５％。

场外、场内赎回计算公式：

赎回总额＝赎回份数×Ｔ日基金份额净值

赎回费用＝赎回总额×赎回费率

赎回金额＝赎回总额－赎回费用

赎回费用由赎回申请人承担，赎回费总额的２５％归基金财产，７５％用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

４、基金管理人可以在不违反相关法律、法规及中国证监会强制规定以及不违反基金合同约定的前提下，在本基金合同约定的范围内调整上述费率及／或收取方式，无须召开基金份额持有人大会，并应最迟于新的费率实施前３个工作日依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告。调整后的上述费率还将在最新的招募说明书中列示。

５、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低上述基金申购费率、基金转换费率和基金赎回费率。

（三）其他费用

按照国家有关规定可以列入的其他费用根据相关法律及中国证监会相关规定列支。

（四）不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关事项发生的费用等不列入基金费用。募集期间发生的律师费、会计师费、信息披露费以及其他费用不得从基金财产中支付。

（五）费用调整

基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前３个工作日在指定媒体上刊登公告。

（六）税收

基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。

十四、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的规定，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金管理人于２０１１年２月２２日公告的本基金招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：

１、根据公司业务发展所需，本基金管理人于２０１１年４月３０刊登了《鹏华基金管理有限公司关于增聘副总经理的公告》，上述事项已按有关规定向中国证券监督管理委员会及深圳监管局报告，并经中国证券监督管理委员会核准（证监许可［２０１１］６１３号）。据此对“三、基金管理人”的“（二）主要人员情况”中“３、高级管理人员情况”的相关内容进行了更新。

２、对“四、基金托管人”部分内容进行了更新。

３、根据本基金管理人刊登的增加代销机构的相关公告，在“五、相关服务机构”一章，新增１家机构为本基金的代销机构。

４、在“十一、基金的投资”一章，更新了 “（八）基金投资组合报告”，数据截至日期为２０１１年６月３０日。

５、在“十二、基金的业绩”一章，更新了本基金在本报告期内的投资业绩，数据截止日期为２０１１年６月３０日。

６、在“二十四、其他应披露事项”一章，更新了２０１１年１月９日至２０１１年７月８日期间的信息披露情况，包括公告事项、信息披露的媒体与披露时间。

鹏华基金管理有限公司

２０１１年８月２２日

出资人名称	出资额（万元）	出资比例
国信证券股份有限公司	７，５００	５０％
意大利欧利盛资本资产管理股份公司 （Ｅｕｒｉｚｏｎ Ｃａｐｉｔａｌ ＳＧＲ Ｓ．ｐ．Ａ．）	７，３５０	４９％
深圳市北融信投资发展有限公司	１５０	１％
总 计	１５，０００	１００％

序号	项目	金额（元）	占基金总资产的比例（％）
１	权益投资	５，５８０，６７１，１６５．７９	７８．７６
	其中：股票	５，５８０，６７１，１６５．７９	７８．７６
２	固定收益投资	４８９，９１０，５７５．７０	６．９１
	其中：债券	４８９，９１０，５７５．７０	６．９１
	资产支持证券	－	－
３	金融衍生品投资	－	－
４	买入返售金融资产	１９７，４５０，８７９．６８	２．７９
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	－	－
５	银行存款和结算备付金合计	６１７，３５０，１０９．７０	８．７１
６	其他各项资产	２００，０５８，９９０．７８	２．８２
７	合计	７，０８５，４４１，７２１．６５	１００．００

代码	行业类别	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
Ａ	农、林、牧、渔业	２７０，１１５，０８５．９４	３．８５
Ｂ	采掘业	１４０，２６６，４８５．９５	２．００
Ｃ	制造业	３，２５４，６５３，０４９．１１	４６．３６
Ｃ０	食品、饮料	７９２，８８０，４８４．７８	１１．２９
Ｃ１	纺织、服装、皮毛	－	－
Ｃ２	木材、家具	－	－
Ｃ３	造纸、印刷	－	－
Ｃ４	石油、化学、塑胶、塑料	７８３，０１７，４６７．６０	１１．１５
Ｃ５	电子	１８，６２０，０００．００	０．２７
Ｃ６	金属、非金属	２８，７８０，９５９．４２	０．４１
Ｃ７	机械、设备、仪表	１，４３７，２９１，６１７．８７	２０．４７
Ｃ８	医药、生物制品	１９４，０６２，５１９．４４	２．７６
Ｃ９９	其他制造业	－	－
Ｄ	电力、煤气及水的生产和供应业	－	－
Ｅ	建筑业	－	－
Ｆ	交通运输、仓储业	－	－
Ｇ	信息技术业	３３９，１２６，７７７．６０	４．８３
Ｈ	批发和零售贸易	１１６，１０９，４７６．７５	１．６５
Ｉ	金融、保险业	６７３，７２９，６１３．８２	９．６０
Ｊ	房地产业	７８６，６７０，６７６．６２	１１．２０
Ｋ	社会服务业	－	－
Ｌ	传播与文化产业	－	－
Ｍ	综合类	－	－
	合计	５，５８０，６７１，１６５．７９	７９．４９

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
１	０００５２７	美的电器	３１，６９９，９４８	５７５，８９０，０４３．７２	８．２０
２	６０００３６	招商银行	３７，４９９，８７７	４８８，２４８，３９８．５４	６．９５
３	６００３０９	烟台万华	１８，２４９，６８１	３４１，４５１，５３１．５１	４．８６
４	６００８８７	伊利股份	１７，９９９，９４６	２９９，６９９，１００．９０	４．２７
５	００００２４	招商地产	１５，５４９，８０１	２８４，５６１，３５８．３０	４．０５
６	０００６５１	格力电器	１０，６９９，８０６	２５１，４４５，４４１．００	３．５８
７	０００５６８	泸州老窖	４，３４９，８３０	１９６，２６４，３２９．６０	２．８０
８	６００８２３	世茂股份	１３，１３７，１３８	１９２，１９６，３２８．９４	２．７４
９	６０００００	浦发银行	１８，８４９，７１７	１８５，４８１，２１５．２８	２．６４
１０	０００４１８	小天鹅Ａ	１１，４７２，６５５	１８４，２５０，８３９．３０	２．６２

序号	债券品种	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
１	国家债券	５９，８５０，０００．００	０．８５
２	央行票据	２８９，６４０，０００．００	４．１３
３	金融债券	－	－
	其中：政策性金融债	－	－
４	企业债券	－	－
５	企业短期融资券	－	－
６	中期票据	－	－
７	可转债	１４０，４２０，５７５．７０	２．００
８	其他	－	－
９	合计	４８９，９１０，５７５．７０	６．９８

序号	债券代码	债券名称	数量（张）	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
１	１１３００１	中行转债	１，００６，７３０	１０６，２９０，５５３．４０	１．５１
２	１１０１０１８	１１央行票据１８	１，０００，０００	９６，５９０，０００．００	１．３８
３	１１０１０２４	１１央行票据２４	１，０００，０００	９６，５４０，０００．００	１．３８
４	１１０１０２８	１１央行票据２８	１，０００，０００	９６，５１０，０００．００	１．３７
５	０１０１１２	２１国债⑿	６００，０００	５９，８５０，０００．００	０．８５

序号	名称	金额（元）
１	存出保证金	２，４８５，１３８．４９
２	应收证券清算款	１９３，１８９，４７６．６６
３	应收股利	－
４	应收利息	３，４８３，８９０．６１
５	应收申购款	９００，４８５．０２
６	其他应收款	－
７	待摊费用	－
８	其他	－
９	合计	２００，０５８，９９０．７８

序号	债券代码	债券名称	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
１	１１３００１	中行转债	１０６，２９０，５５３．４０	１．５１
２	１１３００２	工行转债	３４，１３０，０２２．３０	０．４９

成立时间	净值增长率１	净值增长率标准差２	业绩比较基准收益率３	业绩比较基准收益率标准差４	１－３	２－４
２００７年１月９日至２００７年１２月３１日	１１２．７０％	２．０１％	８２．７０％	１．５４％	３０．００％	０．４７％
２００８年１月１日至２００８年１２月３１日	－５４．４０％	２．５５％	－５１．３０％	２．１２％	－３．１０％	０．４３％
２００９年１月１日至２００９年１２月３１日	７９．２４％	１．８０％	６１．２３％	１．４５％	１８．０１％	０．３５％
２０１０年１月１日至２０１０年１２月３１日	－３．５１％	１．３４％	－７．６７％	１．１１％	４．１６％	０．２３％
２０１１年１月１日至２０１１年６月３０日	－８．１８％	１．０７％	－１．２９％	０．８７％	－６．８９％	０．２０％
自基金合同生效起至２０１１年６月３０日	５４．００％	１．９１％	３０．７４％	１．５５％	２３．２６％	０．３６％

序号	股票代码	股票名称	流通受限部分的公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）	流通受限情况说明
１	０００５２７	美的电器	８８，５５６，０００．００	１．２６	非公开发行

申购金额Ｍ（元）	申购费率
Ｍ＜５０万	１．５％
５０万≤Ｍ ＜２５０万	１．２％
２５０万≤Ｍ ＜５００万	０．８％
Ｍ≥５００万	每笔１０００元

持有年限（Ｙ）	场外赎回费率
Ｙ＜１年	０．５％
１年≤Ｙ＜２年	０．２５％
Ｙ≥２年	０